三標準體系內(nèi)審檢查表設計院

9001條款及要求14001條款及要求18001條款及要求檢驗內(nèi)容結果判定是否4.1了解組織及其環(huán)境4.1了解組織及其所處環(huán)境4.1總要求Q：1、問詢高管層，企業(yè)確定對經(jīng)營和戰(zhàn)略方向有影響內(nèi)、外部原因關鍵有哪些？對這些內(nèi)、外部原因相關信息怎樣進行監(jiān)視和評審？

E/S：有沒有制訂相關企業(yè)經(jīng)營環(huán)境相關文件？行業(yè)地方新法規(guī)要求？

E：組織內(nèi)部外部環(huán)境情況？有哪些需要應對和管理風險和機遇？相關會議紀要？在策劃和建立質(zhì)量、環(huán)境管理體系時考慮了以下內(nèi)容：影響外部原因有：現(xiàn)在造成影響外部原因有：行業(yè)環(huán)境：供給廠家、競爭對手、替換品；外部環(huán)境：外部有：法律法規(guī)、經(jīng)濟、社會人口、技術和自然生態(tài)；內(nèi)部有：價值、文件、資源原因和能力原因。有形成《內(nèi)外部環(huán)境識別控制表》列出了有影響內(nèi)外部原因，并制訂了方案和方法。在管理評審會議和季度總結會上有進行了討論，對方法有效性進行評價和分析。已基礎識別了解所處環(huán)境，能利用到管理體系中。Y4.2了解相關方需求和期望4.2了解相關方需求和期望

Q：和組織質(zhì)量管理體系相關相關方有哪些？相關方有哪些要求？對相關方及其要求監(jiān)視和評審怎樣？

E:和QEOH相關相關方是誰？

這些相關方相關需求和期望有哪些？

這些需求和期望中哪些是合規(guī)義務？是否含有相關知識嚴格實施？

有沒有對這些相關方及其要求相關信息進行監(jiān)視和評審？查《相關方需求和期望識別清單》企業(yè)相關方包含：政府、用戶、供方、居民、股東、職員等。相關方需求和期望有：環(huán)境符正當律法規(guī)要求，環(huán)境達標排放，工作環(huán)境舒適、職業(yè)健康安全，業(yè)務穩(wěn)定等。并確定了環(huán)境符正當律法規(guī)要求，環(huán)境達標排放作為合規(guī)性義務。有識別這些要求，經(jīng)過會議進行監(jiān)視和評審，并加以關注。Y4.3確定質(zhì)量管理體系范圍4.3確定環(huán)境管理體系范圍Q：1、企業(yè)是否有明確質(zhì)量管理體系邊界和范圍？而且該范圍和邊界應是已考慮企業(yè)內(nèi)外部原因、相關方要求和企業(yè)產(chǎn)品服務；2、企業(yè)質(zhì)量管理體系范圍是否形成文件，并得到保持？

E/S:組織有沒有界定管理體系范圍文件？

E/S:確定地理邊界和管理邊界有哪些，表述是否正確？

S:有沒有滿足標準要求建立、實施、保持和連續(xù)改善職業(yè)健康安全管理系統(tǒng)文件？企業(yè)基于內(nèi)、外部環(huán)境影響和相關方要求，結合企業(yè)產(chǎn)品和服務，在管理手冊中確定了管理體系邊界和范圍，覆蓋以下場所：廈門市思明區(qū)軟件園二期望海路12號之一4層，家俱銷售環(huán)境和安全管理體系：計劃、工程建筑、景觀、和市政相關設計服務確定邊界和范圍時考慮了內(nèi)外部原因和相關方要求及確定合規(guī)性義務。未使用到監(jiān)視和測量設備，故對7.1.5條款“監(jiān)視和測量資源”不適用。企業(yè)確定體系范圍符合標準要求。Y4.4質(zhì)量管理體系及其過程4.4.14.4環(huán)境管理體系企業(yè)是否確定質(zhì)量管理體系整個過程，包含：是否確定這些過程所需輸入和期望輸出？是否確定這些過程次序和相互作用？是否確定和應用所需準則和方法（包含監(jiān)視、測量和相關績效指標），以確保這些過程有效運行和控制？是否確定這些過程所需資源并確保其可用性？是否分配這些過程職責和權限？是否根據(jù)6.1要求所確定風險和機遇？是否對前述過程進行評價，是否按實實施變更，以確保實現(xiàn)這些過程預期結果？是否有改善過程？查有根據(jù)標準要求和企業(yè)實際，策劃了質(zhì)量、環(huán)境體系所需過程，有制訂產(chǎn)品實現(xiàn)步驟圖，其中包含：業(yè)務過程、研發(fā)過程、采購過程、評審過程等。企業(yè)質(zhì)量、環(huán)境和安全管理體系包含實現(xiàn)過程、支持過程、績效評價、和改善過程，采取過程方法加以運作和控制。支持過程：關鍵有些人力資源、外部供方、工作環(huán)境、內(nèi)外部溝通、文件控制等。Y4.4.2Q：1、企業(yè)是否形成質(zhì)量管理體系文件以支持體系運行？2、企業(yè)是否保留各類統(tǒng)計以證實體系正常運行？有策劃了過程運行程序文件、服務質(zhì)量管理規(guī)范、售后服務作業(yè)指導書等及相關統(tǒng)計表單。5.1領導作用和承諾5.1.1總則5.1領導作用和承諾

4.2職業(yè)健康安全方針

Q：最高管理者是否能證實對質(zhì)量管理體系領導作用和承諾？包含：

-確保體系方針、目標；并和組織環(huán)境和戰(zhàn)略方向相一致；-體系要求融入組織業(yè)務過程；-促進使用過程方法和基于風險思維；-確保體系所需資源可用性；-溝通管理體系關鍵性和有效性；

-確保體系實現(xiàn)預期效果；-促進、指導和支持人員為體系有效性做出貢獻；-推進改善；

企業(yè)關鍵是經(jīng)過口號、會議、文件學習、培訓、等方法，向全體人員傳達將環(huán)境質(zhì)量、環(huán)境管理體系要求融入業(yè)務過程、符合質(zhì)量、環(huán)境、安全管理體系要求關鍵性、遵守環(huán)境保護法規(guī)、滿足用戶要求和法律法規(guī)關鍵性等。管理層同意了質(zhì)量、環(huán)境和安全方針和目標；提供資源、環(huán)境能滿足企業(yè)質(zhì)量、環(huán)境環(huán)境管理體系運行要求；本年度已按企業(yè)計劃有效組織實施了管理評審。已提供管理承諾相關證據(jù)。Y5.1.2以用戶為關注焦點4.4.1Q：最高管理者是否能經(jīng)過確保以下方面，證實其以用戶為關注焦點領導作用和承諾：

a）確定、了解并連續(xù)地滿足用戶要求和適用法律法規(guī)要求；

b）確定和應對能夠影響產(chǎn)品和服務符合性和增強用戶滿意能力風險和機遇；

c）一直致力于增強用戶滿意。最高管理者經(jīng)過確定和評審用戶要求、法律法規(guī)要求，經(jīng)過風險和用戶需求辨識，經(jīng)過滿意度監(jiān)視、評審等活動，經(jīng)過立即處理用戶反饋，以證實以用戶為關注焦點。Y5.2方針5.2.1制訂質(zhì)量方針5.2.2溝通質(zhì)量方針5.2環(huán)境方針

Q：1、最高管理者是否制訂質(zhì)量方針？是否形成文件？a）適應組織宗旨和環(huán)境并支持其戰(zhàn)略方向；b）為制訂質(zhì)量目標提供框架；c）包含滿足適用要求承諾；d）包含連續(xù)改善質(zhì)量管理體系承諾。是否要求保護環(huán)境、推行合規(guī)義務、連續(xù)改善？是否滿足要求和連續(xù)改善質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全體系有效性承諾？是否有對組織職員、職能人員及利益相關方進行質(zhì)量方針溝通，確保質(zhì)量方針被清楚地了解并貫穿于整個組織。查：企業(yè)制訂了文件化質(zhì)量、環(huán)境和安全方針：創(chuàng)新設計、綠色生態(tài)、以人為本、連續(xù)發(fā)展，方針適應組織宗旨和環(huán)境并支持其戰(zhàn)略方向；為制訂質(zhì)量、環(huán)境環(huán)境目標提供框架；包含滿足適用要求承諾；包含連續(xù)改善質(zhì)量、環(huán)境環(huán)境管理體系承諾。經(jīng)過口號、會議、文件學習、培訓等方法加以溝通和了解。滿足標準要求。管理評審匯報認為質(zhì)量、環(huán)境和安全方針適宜，繼續(xù)保持和實施。Y5.3組織崗位、職責和權限5.3組織崗位、職責和權限

4.4.1資源、作用、職責、責任和權限

Q：企業(yè)內(nèi)各職位職責是否明確？權限分配、溝通和了解是否適宜？各職責間關系是否明確？

E/S:查看部門職責和權限，各部門職責是否有重合或真空？權限是否明確？了解是否清楚？

是否分配職責和權限，以包含確保體系符合標準要求？確保各過程取得預期效果？向最高管理者匯報QEOH績效和改善機會？在組織推進以用戶為關注焦點？在策劃和實施管理體系變更時保持完整性？

是否任命最高管理者中組員負擔特定職業(yè)健康安全職責，按標準建立、實施和保持職業(yè)健康安全管理體系，向最高管理者匯報職業(yè)健康安全管理體系業(yè)績和任何改善需求？被任命者是否被公開？全部管理人員是否承諾對體系連續(xù)改善，并能在控制領域內(nèi)負擔責任？查企業(yè)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理手冊：企業(yè)有劃分組織架構圖，包含：市場部、綜合部、設計院，明確了各部門職責、權限，經(jīng)過文件加以要求和溝通。企業(yè)任命副部胡志華擔任QES管理者代表，任命練全勝擔任企業(yè)環(huán)境和職業(yè)健康安全事務代表。經(jīng)問詢，管代能了解其職責和權限并推行，如按策劃組織開展了內(nèi)審和管理評審活動等。查：崗位職責管理規(guī)范文件，有明確總經(jīng)理、各部門主管和銷售員等崗位職責、權限，符合職能分配表，要求合理，完整。問詢3名銷售和綜合部人員了解其職責和權限。管理層有組織開展了企業(yè)內(nèi)審、管理評審活動和外部聯(lián)絡工作。Y6.1應對風險和機遇方法6.1.16.1應對風險和機遇方法

6.1.1總則

Q：企業(yè)是否有明確可能所需要應正確風險和機遇？為確定需要應正確風險和機遇：1、企業(yè)在策劃質(zhì)量管理體系時，是否考慮內(nèi)部和外部原因？2、企業(yè)在策劃質(zhì)量管理體系時，是否有了解相關方需求？

E:策劃環(huán)境管理體系時，是否考慮到4.1和4.2中所提及問題？有沒有指出環(huán)境管理體系范圍？是否確定需要應正確風險和機遇？和潛在緊急情況？有沒有對應需要應對風險和機遇文件化信息？查有制訂“風險和機遇識別控制表”，“關鍵環(huán)境原因清單”，“法律法規(guī)清單”，考慮了企業(yè)所處內(nèi)外部環(huán)境，有影響環(huán)境原因，風險或機遇，制訂有控制方法等。其中方法包含：法律法規(guī)變動時，立即組織相關人員進行合規(guī)性評價；和相關方保持信息溝通，對相關方環(huán)境保護方面需求進行評定，并制訂對應應對方法等方法。有經(jīng)過檢驗和目標考評等方法進行方法有效性評價，效果有效，降低了風險。Y6.1.26.1.2環(huán)境原因

4.3.1危險源辨識、風險評價和控制方法確實定Q：1.企業(yè)是否有策劃應對風險和機遇方法？這些方法可能是產(chǎn)品及服務檢驗、監(jiān)視和測量、校準、產(chǎn)品及過程設計、糾正方法、要求方法和工作指導書、培訓及使用有能力人員等方面。2.應對風險和機遇方法是否得到實施和評價方法有效性？

E/S:有哪些環(huán)境原因及關鍵環(huán)境原因？怎樣進行環(huán)境影響評價？環(huán)境原因信息是否立即更新？

E/S:外部相關方怎樣施加影響？Y6.1.3合規(guī)義務4.3.2法律法規(guī)和其它要求E/S:和組織環(huán)境原因相關合規(guī)義務有哪些？有沒有形成文件信息？其它要求適用性怎樣？

版本是否立即更新？判定是否正確？現(xiàn)場驗證其適用性。查看部門法律法規(guī)符合性評價表，有對法規(guī)符合性進行評價。Y6.1.4方法策劃E:策劃方法是否和業(yè)務活動過程相融合？

怎樣評價這些方法有效性？有在管理評審和工作例會中加以評審方法有效性并加以改善。Y6.2質(zhì)量目標及其實現(xiàn)策劃6.2.16.2.26.3變更策劃6.2環(huán)境目標及其實現(xiàn)策劃

6.2.1環(huán)境目標

6.2.2實現(xiàn)環(huán)境目標策劃4.3.3目標和方案

Q：1、企業(yè)質(zhì)量目標是否和質(zhì)量方針保持一致？2、質(zhì)量目標是否可測量？3、質(zhì)量目標是否適適用于企業(yè)？4、質(zhì)量目標是否和產(chǎn)品和服務合格和增強用戶滿意相關？5、是否對質(zhì)量目標進行監(jiān)視？6、是否將質(zhì)量目標和各相關方進行溝通？7、質(zhì)量目標是否適時更新？8、質(zhì)量目標是否形成文件并保留？

E/S:是否建立QEOH目標，目標是否圍繞職責、是否圍繞部門確定關鍵環(huán)境原因、合規(guī)義務并考慮風險和機遇？目標值、目標項合適時是否提供？目標是否選擇合適參數(shù)來量化評價？怎樣溝通？

E:經(jīng)過哪些方法實現(xiàn)目標？

評價目標結果參數(shù)是哪些？查，制訂了企業(yè)和各職能部門質(zhì)量目標，質(zhì)量目標包含滿足產(chǎn)品要求所需內(nèi)容，可測量，和質(zhì)量方針保持一致。有明確了目標、考評方法、完成時間等。查目標統(tǒng)計達成情況：*制訂企業(yè)質(zhì)量目標具體見企業(yè)目標達成統(tǒng)計表。經(jīng)查以上目標均達成，查看其它月份目標統(tǒng)計均能達成。Y7.1資源7.1.1總則7.1資源

4.4.1資源、作用、職責、責任和權限

Q：1、企業(yè)是否有對為滿足質(zhì)量管理體系要求人力資源、材料、能力、信息、設施等進行評定？2、企業(yè)是否識別多種現(xiàn)有制約，即為降低不良影響或達成目標需要什么，和需要什么方法？

E/S:組織為建立、實施、保持和連續(xù)改善管理體系所需資源有哪些？

是否配置所需人員、基礎設施？怎樣確定、提供并維護所需環(huán)境？

是否有對應文件確定組織所需知識，并在必需范圍內(nèi)可得到？現(xiàn)場查看，組織已策劃并按文件要求提供質(zhì)量、環(huán)境和安全運行過程相關資源，包含人力資源、設施、硬件（軟件）、信息、專題技術、工作環(huán)境和財務資源，企業(yè)為實施、保持質(zhì)量、環(huán)境、安全管理體系并連續(xù)改善其有效性，增強用戶滿意，對資源需求給予識別并立即給提供。Y7.1.2人員Q：1）是否對從事影響質(zhì)量活動部門、層次、人員進行了識別？

2）是否確定了從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作人員所必需能力？是否對影響產(chǎn)品質(zhì)量工作人員能力勝任是否進行了評價和考評？查已確定了影響質(zhì)量管理體系運行人員，如設計技術人員、市場銷售人員、人力資源等?，F(xiàn)在人員可滿足要求。Y7.1.3基礎設施Q：1、組織在質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全體系策劃和為實現(xiàn)產(chǎn)品/服務過程策劃中是否確定和提供并維護為實現(xiàn)產(chǎn)品符合性所需基礎設施？

2、基礎設施包含建筑物、工作場所和相關設施、過程設備（硬件和軟件）等是否進行了合適維護？并能保持實現(xiàn)產(chǎn)品符合性？

3、支持性服務如運輸或通訊等是否能確定和提供？查“設備臺帳”，關鍵設備有：電腦、打印機、傳真機、空調(diào)、設計軟件、檔案柜等，配置了辦公室、會議室等基礎設施?！椴?-2月設計部、綜合部電腦等日常有清理、殺毒。打印機、復印機日常有維護?，F(xiàn)場查看辦公設施運行良好，能夠滿足要求。特種設備：無Y7.1.4過程運行環(huán)境Q：1、企業(yè)是否提供合適工作環(huán)境？2、企業(yè)是否為職員提供培訓機會？3、企業(yè)是否合理安排工作，預防人員筋疲力盡？現(xiàn)場查看企業(yè)辦公現(xiàn)場，清潔、明亮、通風、定置存放、標識清楚、配置消防器材、通道通暢，職員有空調(diào)、凈水機、休息室等。環(huán)境適宜，能滿足要求。Y7.1.5監(jiān)視和測量資源4.5.1績效測量和監(jiān)視Q：1、企業(yè)是否含有測量設備？測量設備是否經(jīng)檢定或校準？2、監(jiān)視和測量是否有計劃？統(tǒng)計是否保留？

E/S:怎樣管理監(jiān)視和測量資源？企業(yè)未使得到監(jiān)視和測量設備，不適用此條款。Y7.1.6組織知識Q：企業(yè)是否定時總結并搜集各項管理經(jīng)驗，并進行交流？以確保經(jīng)驗知識積累；獲取組織內(nèi)部人員知識和經(jīng)驗；從用戶、供給商和合作伙伴方面搜集知識；獲取組織內(nèi)部存在知識（隱性和顯性）；和競爭對手比較；和相關方分享組織知識；依據(jù)改善結果更新必需組織知識。在《崗位職責管理制度》中明確了每個和質(zhì)量、環(huán)境管理體系運行相關崗位所需知識及能力抽查3名：技術員、檢驗員所需產(chǎn)品知識等。有搜集相關文件、視頻、圖紙，在企業(yè)內(nèi)部有組織學習和能夠借閱。經(jīng)過內(nèi)部會議，就失敗和成功經(jīng)驗教訓、經(jīng)歷取得悉識等進行分享Y7.2能力7.2能力4.4.2能力、意識和培訓Q：1）是否對從事影響質(zhì)量活動部門、層次、崗位人員進行了識別，對各類人員所需教育、培訓、技能和經(jīng)驗提出了要求？

2）針對需求是否提出了培訓計劃（包含特殊工種、工作人員）或采取其它方法并組織實施？3）經(jīng)過何種方法宣傳/培訓確保職員意識到所從事活動相關性和關鍵性，并為實現(xiàn)質(zhì)量目標做出貢獻？

4）是否合適地保留了教育、培訓、技能、經(jīng)驗統(tǒng)計？

5）查培訓需求是否合理？是否按計劃實施？經(jīng)過查相關統(tǒng)計驗證計劃完成情況，抽查相關培訓和評價統(tǒng)計。有編制《人力資源管理程序》明確了人員招聘、培訓、考評、處理等要求。編制了《崗位職責管理規(guī)范》對市場銷售人員、設計人員等能力要求進行了要求。經(jīng)查有從教育、培訓、技能、經(jīng)驗等方面進行了要求,要求合理。查提供培訓計劃，有對培訓內(nèi)容/時間等進行了策劃。---查.10.21實施管理體系文件培訓統(tǒng)計，培訓項目：ISO9001-和ISO4001和GB/T28001標準；參與人員：行政綜合部、業(yè)務和采購等共7人，經(jīng)過提問考評合格。7.3意識7.3意識

Q:1、企業(yè)職員及各相關方是否知曉企業(yè)質(zhì)量方針、質(zhì)量目標2、企業(yè)職員及各相關方是否明確“可接收”產(chǎn)品和“不合格”產(chǎn)品和服務知識和了解。和當產(chǎn)品和服務不滿足規(guī)范時，該怎樣去做。3、企業(yè)是否質(zhì)量體系有相關溝經(jīng)過程。

E/S:職員是否知曉和工作相關關鍵環(huán)境原因和相關環(huán)境影響？

是否知曉其對管理體系貢獻？抽查市場部、采購部、行政綜合部各2名職員，問詢質(zhì)量、環(huán)境方針和目標，能了解。能明白她們對管理體系有效性貢獻，包含改善質(zhì)量、環(huán)境環(huán)境績效益處；不符合質(zhì)量、環(huán)境環(huán)境管理體系要求后果。7.4溝通7.4信息交流

4.4.3溝通、參與和協(xié)商Q：1）組織是否確定和質(zhì)量環(huán)境管理體系相關內(nèi)部和外部溝通包含哪些方面？是否包含：溝通職責、溝通對象、溝通內(nèi)容、溝通時機、溝通方法？

E/S:組織怎樣進行內(nèi)外部溝通？

怎樣策劃內(nèi)外部溝通過程？

有哪些統(tǒng)計來證實？

關鍵環(huán)境原因、環(huán)境績效、合規(guī)義務和連續(xù)改善提議相關信息。

E:內(nèi)部交流是否包含最合適職能和層次？是否包含職員提出合理化提議？

外部信息交流內(nèi)容？正面？負面（如投訴）？是否立即給出清楚回復？是否包含績效改善？經(jīng)查閱管理手冊，明確了內(nèi)、外部信息交流和溝通職責、溝通對象、溝通內(nèi)容、溝通時機、溝通方法。抽查：-12-16等內(nèi)外部協(xié)商和溝通統(tǒng)計表已經(jīng)過書面溝通等方法和綜合部等部門進行溝通。稱現(xiàn)在溝通順暢。查外部溝通：已經(jīng)過電話、郵件等和用戶、供方和政府部門就環(huán)境管理體系和安全方面進行有效溝通。Y7.5形成文件信息7.5.1總則7.5.2創(chuàng)建和更新7.5.3形成文件信息控制7.5文件化信息7.5.1總則7.5.2創(chuàng)建和更新7.5.3文件化信息控制4.4.4文件

4.4.5文件控制

4.5.4統(tǒng)計控制

Q：組織質(zhì)量管理體系包含哪些文件？是否滿足標準要求和確保質(zhì)量管理體系有效性需要？在創(chuàng)建和更新文件時，是否確保了合適：a）標識和說明；b）格式和媒介；c）評審和同意，以確保適宜性和充足性。怎樣控制文件和統(tǒng)計？是否在需要時和需要地方可取得相關文件？是否采取了方法預防泄密、不妥使用和不完整？是否關注下列活動：a）分發(fā)、訪問、檢索和使用；b）存放和防護，包含保持可讀性；c）更改控制；d）保留和處理。識別外來文件有哪些？怎樣對外來文件進行控制？是否對統(tǒng)計實施了保護，預防非預期更改？有建立了《受控文件清單》其中包含了《產(chǎn)品設計控制程序》、《內(nèi)部審核控制程序》等,由綜合部搜集,識別將相關信息傳達給相關部門和人員,外來文件歸檔保留妥當。見文件有專用文件夾存放于文件柜內(nèi)，標識清楚，易于查詢未能提供設計相關適用法律法規(guī)清單。查：有在QES手冊和《統(tǒng)計管理程序》文件，要求由綜合部歸口管理，明確了統(tǒng)計編制、審批、填寫、標識、貯存、保護、檢索、保留和處理等要求。明確了統(tǒng)計標識、歸檔、保留、處理等要求。有建立了《統(tǒng)計一覽表》,其中明確了表單名稱,保管部門,等。查10-12月“環(huán)境及安全檢驗統(tǒng)計”有編號，保留期三年，“危險源調(diào)查評價表”有編號，保留期三年，由行政部保留，按前后次序存檔，統(tǒng)計填寫清楚，保留妥當。現(xiàn)場查看：統(tǒng)計填寫清楚，方便識別和檢索，保留妥當。有專門文件夾和文件柜進行統(tǒng)計歸檔和存放,能防潮防雨N8.1運行策劃和控制8.1運行策劃和控制

4.4.6運行控制Q：1、在在確定產(chǎn)品和服務要求時，企業(yè)是否考慮以下原因：用戶和法律法規(guī)要求、組織戰(zhàn)略要求、利益相關方相關要求？2、是否建立過程控制，產(chǎn)品和服務驗收準則，企業(yè)是否考慮：風險和機會、質(zhì)量目標、產(chǎn)品和服務要求？3、依據(jù)產(chǎn)品和服務提供過程性質(zhì)和復雜度，企業(yè)是否確定所需資源和現(xiàn)有資源是否充足？

4、企業(yè)是否制訂有效方法，用于控制：確定滿足了準則、交付了預期輸出、識別了需要改善區(qū)域？5、企業(yè)是否形成并保持、保留準則及支持準則運行成文信息？

E/S:組織有哪些運行控制？依據(jù)運行性質(zhì)、識別出風險和機遇、關鍵環(huán)境原因及確定合規(guī)義務有哪些運行控制要求？有沒有明確運行準則？對變更控制？異常情況評審？產(chǎn)品設計開發(fā)輸出相關信息中是否包含生產(chǎn)周期每一階段環(huán)境要求？采購過程控制？對外部供方控制類型和程度？運輸、交付、使用、最終處理等？現(xiàn)場驗證控制是否有效：噪聲控制、化學品控制、廢棄物控制、污水控制、廢氣控制、能源資源控制、職業(yè)病防治管理等？查企業(yè)有策劃了設計過程相關風險和方法，并提供了實現(xiàn)所需資源，明確了設計過程控制文件和監(jiān)視方法。綜合部有對本部門需控制關鍵環(huán)境原因和需控制危險源，有編制了以下程序/工作文件要求了以上關鍵環(huán)境原因及須控制危險源控制要求：《運行控制程序》《應急準備和響應控制程序》、應急預案《相關方管理控制程序》《安全操作管理制度》《消防安全管理制度》、等以上文件要求含有針對性、可操作性。現(xiàn)場查火災、觸電控制和查固廢排放控制和節(jié)省水電控等符合文件要求。綜合部辦公室每個月組織相關部門主管對環(huán)境運行情況檢驗并統(tǒng)計。已從生命周期見解出發(fā)，在采購、和供方接洽時就產(chǎn)品噪聲、環(huán)境保護方面進行溝通。Y8.2應急準備和響應

4.4.7應急準備和響應E/S:有沒有應急準備預案？應急準備物資是否齊全？現(xiàn)場有效性怎樣？響應管理？是否進行了預案演練？是否定時評審響應方法？是否發(fā)生過緊急情況？是否進行糾正方法？是否向相關相關方提供信息或培訓？

潛在事件、事故是否遺漏？預防手段怎樣保持？應急程序是否有驗證？如火災、報警、滅火整個過程是否按要求去做？查，建立有《應急準備和響應控制程序》、《火災事故應急控制預案》、《突發(fā)事故應急控制預案》，要求了對火災、觸電等緊急狀態(tài)應急準備和響應要求，編制應急響應預案并準備相關物資，定時進行檢驗，每十二個月組織培訓和演練。查有按計劃實施了火災和突發(fā)事件應急演練，符合。Y8.2產(chǎn)品和服務要求8.2.1用戶溝通內(nèi)容包含：8.2.2產(chǎn)品和服務要求確實定8.2.3產(chǎn)品和服務要求評審8.2.4產(chǎn)品和服務要求更改和用戶溝通內(nèi)容包含哪些？是否包含：a）提供相關產(chǎn)品和服務信息；b）處理問詢、協(xié)議或訂單，包含更改；c）獲取相關產(chǎn)品和服務用戶反饋，包含用戶埋怨；d）處理或控制用戶財產(chǎn)；e）關系重大時，制訂相關應急方法特定要求。產(chǎn)品和服務要求是否已經(jīng)要求？是否包含：1）適用法律法規(guī)要求；2）組織認為必需要求。對于提供產(chǎn)品/服務，組織聲稱要求有哪些？是否滿足？在承諾向用戶提供產(chǎn)品和服務之前，是否對各項要求進行評審？若和先前協(xié)議或訂單要求存在差異，相關事項是否已得四處理？若用戶沒有提供形成文件要求，在接收用戶要求前是否對用戶要求進行確定？問詢責任人現(xiàn)在關鍵經(jīng)過電話、造訪、投標、產(chǎn)品、網(wǎng)頁、樣品、電話介紹等方法向用戶介紹產(chǎn)品信息，經(jīng)過和用戶訂單確定回傳進行售前溝通，經(jīng)過電話和E-MAIL和用戶溝。Y有由業(yè)務負責組織對用戶訂單協(xié)議評審。包含產(chǎn)品設計方案、價格、交付期等，評審經(jīng)過后，回復用戶接收訂單。評審內(nèi)容有：要求要求：按協(xié)議要求實施、隱含要求：法律法規(guī)要求、協(xié)議法等現(xiàn)在訂單形式：投標或訂單。抽查.12-.3月設計文件有評審和明確用戶要求及法律法規(guī)要求。Y8.3產(chǎn)品和服務設計和開發(fā)8.3.1總Q：企業(yè)是否建立和實施設計開發(fā)過程？查有制訂“設計開發(fā)控制程序”，明確了設計過程所需設計開發(fā)階段和進程、各階段活動（含評審、驗證和確定）內(nèi)容。Y8.3.2設計和開發(fā)策劃Q：1）是否對新產(chǎn)品設計和開發(fā)進行了策劃和控制？2）策劃輸出是否形成了文件？其法律內(nèi)容是否確定了設計開發(fā)階段和進程、各階段活動（含評審、驗證和確定）內(nèi)容？

3）是否明確了開發(fā)活動中人員職責和權限？

4）設計過程中不一樣之間小組接口管理是否明確職責分工？溝通和銜接是否有效？

5）策劃輸出是否隨設計進展合適給予更新？查有制訂“設計開發(fā)控制程序”，明確了設計過程所需設計開發(fā)階段和進程、各階段活動（含評審、驗證和確定）內(nèi)容。有明確了設計人員職責和權限。和不一樣之間小組接口。Y8.3.3設計和開發(fā)輸入Q：1）和產(chǎn)品要求相關設計開發(fā)輸入是否有要求？形成何種文件？相關輸入是否保持其統(tǒng)計？

2）是否明確了輸入內(nèi)容，其中包含：產(chǎn)品功效和性能要求，適用法律、法規(guī)要求，適用時以前類似設計提供信息，設計和開發(fā)所必需其它要求？

3）輸入充足性和適宜性是否進行了評審，以確保其完善、清楚且不自相矛盾？隨機抽查.10月新設計項目，有保持了設計輸入統(tǒng)計：并包含：產(chǎn)品功效和性能要求，適用法律、法規(guī)要求，適用時以前類似設計提供信息，輸入內(nèi)容含有充足性和適宜性，并有設計人員進行了評審。Y8.3.4設計和開發(fā)控制Q：1）組織怎樣對設計和開發(fā)過程進行控制？是否要求擬取得結果？是否實施評審活動？是否實施驗證活動？是否實施確定活動？針對評審、驗證和確定過程中確定問題，是否已經(jīng)采取必需方法？相關活動統(tǒng)計是否得到保留？查.10月景觀設計、市政設計項目標設計評審、驗證和確定統(tǒng)計，保持完整，內(nèi)容清楚。全部有設計人員和責任人署名評審、驗證和確定結果合格后上交政府部門審查立案后實施。設計過程控制有效。Y8.3.5設計和開發(fā)輸出Q：1）設計和開發(fā)輸出是否要求形成文件？并對設計輸出進行了驗證？

2）輸出文件是否包含或要求：滿足設計和開發(fā)輸入要求，為采購、生產(chǎn)和服務提供合適信息、包含或引用產(chǎn)品接收準則、要求對安全和正常使用所必需產(chǎn)品特征？

3）輸出文件在開發(fā)之前是否按要求權限同意？查.10-12月新城市計劃設計、市政設計項目標輸出文件：技術交底，設計圖紙等保持完整、清楚。Y8.3.6設計和開發(fā)更改Q1）應識別設計和開發(fā)更改并保留統(tǒng)計。合適時，應對設計和開發(fā)更改善行評審、驗證和確定，并在實施之前得到同意。

2）設計和開發(fā)更改對產(chǎn)品組成部分和已交付產(chǎn)品影響，是否進行了評審？

3）更改評審結果及任何須需方法是否統(tǒng)計？現(xiàn)在未發(fā)生設計更改情況Y8.4外部提供過程、產(chǎn)品和服務控制8.4.1總則Q：1、企業(yè)是否識別由外部提供過程、產(chǎn)品和服務？2、企業(yè)是否制訂方法對外部提供過程、產(chǎn)品和服務進行管控？查有在《管理手冊》中明確了采購步驟和對供方進行評價、選擇、再評價準則。有《合格供給商目錄》，包含：電腦、設計軟件、曬圖等供方，有對應供給商評價表，能提供評價依據(jù)資料如營業(yè)執(zhí)照、檢測匯報、管理體系等Y8.4.2外供類型及控制程度8.4.3向外部供方提供信息Q：1、對外供單位是否明確管理控制目標？是否能滿足用戶要求及滿足適使用方法律法規(guī)要求？2、企業(yè)是否確定并實施對外部供給商實施具體管控？是否進行供給驗證？有在管理手冊中明確再評價準則，每十二個月對供給商交付產(chǎn)品質(zhì)量、交期、服務等方面情況進行登記。統(tǒng)計在《供方業(yè)績評價表》中，每十二個月進行一第二年度評審。經(jīng)過采購單明確質(zhì)量要求。Y8.5生產(chǎn)和服務提供8.5.1產(chǎn)品和服務提供控制.Q：1）組織是否策劃并在受控條件下進行設計和服務提供。

2）生產(chǎn)及設計現(xiàn)場是否得到對應表明產(chǎn)品特征信息以確保達成標準要求質(zhì)量要求？

3）生產(chǎn)、設計和服務是否得到必需作業(yè)方案等？是否得到技術、安全交底？防范人為錯誤？是否按要求進行了實施？

4）設計/生產(chǎn)/服務設備機具/設施是否滿足生產(chǎn)/服務運行要求？是否判定經(jīng)過？是否進行了維護和保養(yǎng)？

5）監(jiān)視和測量設備是否齊備并滿足要求？是否判定經(jīng)過？

6）是否實施監(jiān)視和測量活動，搜集和檢驗生產(chǎn)、服務過程統(tǒng)計？

7）是否對需要確定過程進行確定或再確定？查企業(yè)設計和服務過程有制訂對應控制文件，并實施了監(jiān)視和測量，設計軟件和設備有維護良好。設計人員能力能滿足設計要求，有資質(zhì)和培訓統(tǒng)計。設計方案和圖紙有經(jīng)評審、驗證和確定，并經(jīng)政府部門評審和經(jīng)用戶確定，能滿足相關方法要求。Y8.5.2輸出標識和可追溯性1、在合適時是否在設計和服務運行全過程要求了適宜方法對產(chǎn)品進行標識，并實施？

2、當有可追溯性要求時，是否控制和統(tǒng)計了產(chǎn)品惟一性標識？

3、針對產(chǎn)品監(jiān)視和測量要求，是否有要求并進行識別產(chǎn)品狀態(tài)標識？經(jīng)查有在設計方案和圖紙上實現(xiàn)標識，有編號，項目號和立案登記等多個方法實現(xiàn)標識。并經(jīng)過唯一性編號實現(xiàn)可可追溯性要求。Y8.5.3用戶或外供方財產(chǎn)控制Q：1、是否明確了哪些是用戶財產(chǎn)或外供方財產(chǎn)，包含知識產(chǎn)權，并作出控制要求？

2、怎樣珍惜和保管用戶財產(chǎn)或外供方財產(chǎn)（包含識別、驗證、保護和維護供其使用或組成產(chǎn)品一部分用戶財產(chǎn)或外供方財產(chǎn)）？

3、出現(xiàn)問題（如損壞、丟失、不適用等）是否做好統(tǒng)計及匯報？查《管理手冊》，明確由市場部負責用戶財產(chǎn)接收、管理；問詢部門葉小姐，稱企業(yè)現(xiàn)在產(chǎn)品經(jīng)過展銷和產(chǎn)品宣傳冊介紹給用戶，現(xiàn)在包含用戶財產(chǎn)關鍵是用戶方案圖、和信息，經(jīng)查有妥善保管，未出現(xiàn)用戶財產(chǎn)遺失、損壞、不適用情況；Y8.5.4防護Q：1、是否針對產(chǎn)品或服務在組織內(nèi)或到交付預定地點期間對產(chǎn)品符合性提供防護要求和方法？

2、是否按要求對產(chǎn)品或服務及產(chǎn)品或服務組成部分標識、搬運、包裝、貯存和保護已實施適用防護？現(xiàn)場查看設計過程和設計產(chǎn)品有存放文件袋，放置在檔案柜，有防塵、防潮、防腐管理，防護適當，未發(fā)覺有不符合要求情況。Y8.5.5交付后活動Q：1、是否有針對此次產(chǎn)品或服務實施進行合格性評價？2、是否實施和產(chǎn)品和服務相關服務？3、是否滿足用戶要求？4、是否搜集用戶反饋統(tǒng)計？經(jīng)查企業(yè)交付后活動有上用戶現(xiàn)場進行施工指導和交流，保持有現(xiàn)場服務統(tǒng)計。Y8.5.6更改控制Q：1、生產(chǎn)和服務是否有變更？2、變更是否留有評審？3、變更實施前是否有驗證或確定？4、變更是否有同意？5、變更是否有保留形成文件信息？問詢企業(yè)總經(jīng)理，企業(yè)設計過程現(xiàn)在未發(fā)生變更情況。Y8.6產(chǎn)品和服務驗證、放行Q：1、對產(chǎn)品和服務放行是否有適宜人員同意，并可追溯？2、對放行人員授權是否有文件化信息來確定？3、設計及服務工作中是否進行了要求自檢、互檢、交接檢？對關鍵過程對其實施監(jiān)視和測量或檢驗能夠是否符合要求要求？設計日志能否反應過程檢驗內(nèi)容？符合驗收準則證據(jù)是否形成統(tǒng)計？是否表明經(jīng)授權負責產(chǎn)品放行責任者？

4、在產(chǎn)品已滿足了各項要求后，方可放行產(chǎn)品和交付，在完工驗收前是否進行內(nèi)部驗收？

5、是否實施當產(chǎn)品未能圓滿完成之前放行時，除非得到相關授予權人員同意及適用時得到用戶同意，不然在全部策劃安排均已圓滿完成之前，不得放行產(chǎn)品和交付服務？6、交付和交付后服務是否符合要求要求并實施？問詢設計院責任人，企業(yè)設計產(chǎn)品和服務放行和驗證由部總經(jīng)理負責，經(jīng)過部門設計人員自審、部門主管評審和上級政府部門評審及用戶確定方法進行。經(jīng)查.12-.3月設計2個城市計劃、景觀設計項目，有驗證統(tǒng)計和放行統(tǒng)計，手續(xù)齊全，符合文件要求。Y8.7不合格(產(chǎn)品和服務)輸出控制8.7.18.7.2Q：1）是否要求了對不合格產(chǎn)品識別、評審和處理控制方法，并明確了控制及處理相關職責和權限？

2）是否按要求開展控制活動，包含：

-----采取方法消除已發(fā)覺不合格？

-----經(jīng)相關人員同意，適用時經(jīng)用戶同意讓步使用、放行或接收不合格品？

-----采取方法預防其原預期使用或應用？

對不合格評審方法是否明確？評審結果是否得到實施？不合格是否得到糾正或再次驗證？

3）不合格性質(zhì)和隨即所采取任何方法統(tǒng)計包含所同意讓步統(tǒng)計并保留。

4）對交付或開始使用不合格是否采取方法并實施？是否對處理結果進行檢驗驗收？查有建立《不合格品控制程序》要求了不合格品責任人為設計院院長，文件明確了不合格品處理、評審和管理要求。抽查3份《不合格整改單》和《不合格處理統(tǒng)計表》，有采取標識，隔離處理，發(fā)生不合格經(jīng)返工后重新評審確定合格后使用，不合格有實施有效控制，未發(fā)生非預期交付使用。所發(fā)生不合格有經(jīng)采取糾正方法和重新評審后公布使用。有保留了文件化信息。Y9.1.1監(jiān)視、測量、分析和評價總則9.1.1監(jiān)視、測量、分析和評價總則4.5.1績效測量和監(jiān)視Q：1）組織對產(chǎn)品特征和接收準則是否進行了要求？

2）對產(chǎn)品監(jiān)視和測量是否進行了策劃？在產(chǎn)品實現(xiàn)過程合適階段進行哪些監(jiān)視和測量，并形成文件？

3）何時實施監(jiān)規(guī)測量？何時對結果進行分析評價？是否保留成文信息？E/S：目標完成情況？資源消耗、廢棄物排放量？運行過程中準則實際數(shù)據(jù)？確定為合規(guī)義務完成情況？環(huán)境績效內(nèi)部信息溝通方法？監(jiān)視測量過程中是否使用計量器具，怎樣管理？搜集事故、職業(yè)病、事件等檢測結果？查在手冊中明確經(jīng)過合適方法對方針目標、過程運行、體系績效等進行監(jiān)視和測量，比如內(nèi)審、管理評審、目標考評等。經(jīng)過內(nèi)審、目標考評等評價體系績效和有效性。已保留了對應統(tǒng)計。查質(zhì)量、環(huán)境和健康安全目標、方針全部有評審和測量，環(huán)境原因、危險源、廢棄物管理等全部有監(jiān)視和控制，有效。未能提供.1月份環(huán)境職業(yè)健康安全運行檢驗統(tǒng)計N9.1.2用戶滿意9.1.2合規(guī)性評價

4.5.2合要求性評價Q：1、企業(yè)是否進行了用戶滿意度調(diào)查或其它方法獲取所需信息？滿意度調(diào)查是否達成管理目標？2、企業(yè)是否針對獲取到用戶反饋進行分析和評價？并作為管理評審輸入。

E/S:企業(yè)對環(huán)境控制是否符正當律法規(guī)要求？是否確定合規(guī)性評價頻次、條件、結論及相關證實？是否出現(xiàn)不合規(guī)情況，采取何種方法？排污許可證總量控制情況？識別為合規(guī)義務實施情況？

關注目標檢驗實施情況？關注定時評價法律、法規(guī)符合性審核驗證其是否違法？查設備校準統(tǒng)計？有沒有對事故、疾病、事件和其它不良績效歷史證據(jù)統(tǒng)計監(jiān)視？監(jiān)視異常時怎樣處理？Q：經(jīng)查企業(yè)在質(zhì)量手冊中相關用戶滿意度監(jiān)視和測量管控要求中，明確由業(yè)務部負責用戶滿意測量及統(tǒng)計分析，明確了職責及程序要求。到.3.1日有對企業(yè)關鍵用戶進行滿意度調(diào)查和測量，用戶滿意度達99%，目標完成。E/S：查《合規(guī)性評價控制程序》要求由行政綜合部負責組織評價小組，每十二個月對法律法規(guī)和其它要求符合性進行評價，對不符合要求地方采取方法整改，編制法律法規(guī)符合性評價匯報，作為管理評審輸入。查.12.2日《法律法規(guī)、標準和其它要求評價表》。能對所識別適使用方法律法規(guī)和其它要求，資質(zhì)證實，遵法證實，環(huán)境反饋處理進行評價。評價結果：符合評價人：蘇XXX等Y9.1.3分析和評價Q：1、組織是否確定、搜集和分析合適數(shù)據(jù)，以證實質(zhì)量體系適宜性和有效性？

2、對數(shù)據(jù)起源渠道和搜集方法、頻次是否進行了要求？

3、組織搜集是否包含了來自監(jiān)視和測量和用戶滿意程序、產(chǎn)品要求符合性、過程和產(chǎn)品特征及其趨勢，包含采取預防方法機會及來自供方信息？信息搜集是否符合規(guī)范7條內(nèi)容要求？

4、組織是否立即利用這些信息來評價質(zhì)量體系適宜性和有效性？針對風險和機遇所采取方法有效性；尋求在何處能夠進行對質(zhì)量管理體系連續(xù)改善機會，

5、企業(yè)是否建立和實施改善、糾正方法管理要求？是否保留質(zhì)量管理改善和創(chuàng)新統(tǒng)計？企業(yè)建立《連續(xù)改善程序》，明確了由設計院負責企業(yè)管理體系、設計過程和服務過程改善，要求了改善數(shù)據(jù)起源渠道和搜集方法、頻次。查企業(yè)經(jīng)過對設計目標、方針、用戶滿意度監(jiān)視和設計過程不合格等加以改善，企業(yè)例會和用戶現(xiàn)場溝通會等方法進行連續(xù)改善。用于降低企業(yè)風險和機遇。Y9.2內(nèi)部審核9.2.19.2.29.2內(nèi)部審核

9.2.1總則9.2.2內(nèi)部審核方案4.5.5內(nèi)部審核1企業(yè)是否定時進行內(nèi)部審核？內(nèi)部審核頻次和結果是否滿足企業(yè)體系運行要求？

2內(nèi)部審核是否得到了有效實施和保持？Q：1）是否依據(jù)過程情況確定內(nèi)審頻次？2）是否選定適合內(nèi)審員進行內(nèi)審？3）是否確定每次內(nèi)審準則和范圍？4）內(nèi)審結果是否上報相關管理者？5）內(nèi)部審核中發(fā)生問題是否采取糾正？6）內(nèi)部審核相關文件是否有保留？

E/S:有沒有內(nèi)部審核方案及相關文件化信息？內(nèi)部審核方案有沒有考慮相關過程環(huán)境關鍵性、影響組織改變和以往審核結果？是否要求每次審核準則和范圍？怎樣選擇審核員并實施審核，確保審核過程客觀和公正？有沒有相相關管理者匯報審核結果？查制訂有《內(nèi)部審核控制程序》明確了質(zhì)量、環(huán)境和安全內(nèi)審要求及頻次和方法。查提供.3.1審核方案計劃，包含了審核方法/目標、范圍、依據(jù)、時間、職責，參與人員和分工等。于.3.5-6日實施了質(zhì)量、環(huán)境和安全