2021年上海期貨從業(yè)資格期貨及衍生品的主要特征考試題

上海期貨從業(yè)資格：期貨及衍生品重要特性考試題一、單項選取題（共25題，每題2分。每題備選項中，只有一種最符合題意）1、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證收益，情節(jié)嚴重，由中華人民共和國期貨業(yè)協(xié)會（）

A．暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月

B．撤銷期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)回絕受理其從業(yè)人員資格申請

C．撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性回絕受理其從業(yè)人員資格申請

D．公開通報批評2、林某是甲期貨公司期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務大幅度下滑。對于林某行為，期貨業(yè)協(xié)會有權依照詳細狀況予以（）懲戒。

A．訓誡

B．公開譴責

C．撤銷其從業(yè)資格

D．行政懲罰3、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，當前欠了諸多賭債，千萬不要把自己期貨交易委托給她管理。依照以上信息，回答下列問題：依照《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定，趙某受到暫停營業(yè)處分后，應當（）。

A．在處分期間不得從事任何與期貨有關活動

B．參加協(xié)會組織專項后續(xù)職業(yè)培訓

C．自我反省，公開道歉

D．向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為4、執(zhí)行價格為13000點股票指數(shù)看漲期權，同步她又以100點權利金買入一張9月份到期、執(zhí)行價格為12500點同一指數(shù)看跌期權。從理論上講，該投機者最大虧損為__。

A．80點

B．100點

C．180點

D．280點5、下面關于投機說法錯誤是__。

A．投機者承擔了價格風險

B．投機目是獲取較大利潤

C．投機者重要獲取價差收益

D．投機交易重要在期貨與現(xiàn)貨兩個市場進行操作6、下列關于中華人民共和國期貨業(yè)協(xié)會說法，不對的是（）。

A．中華人民共和國期貨業(yè)協(xié)會權力機構為全體會員構成會員大會

B．中華人民共和國期貨業(yè)協(xié)會章程由理事會制定

C．中華人民共和國期貨業(yè)協(xié)會章程要報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案

D．中華人民共和國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生7、在國內(nèi)，會員制期貨交易所注冊資本出資人是（）。

A．公司法人

B．自然人

C．會員

D．國有公司8、直接進入期貨交易所交易大廳內(nèi)進行期貨交易，必要是（）。

A．自然人

B．國有公司

C．投機客戶

D．期貨交易所會員9、下列關于期貨交易所理事長說法，不對的是（）。

A．理事長任免，由理事會提名，會員大會通過

B．理事長不得兼任總經(jīng)理

C．主持會員大會、理事會會議是理事長職權

D．理事長因故暫時不能履行職權，由理事長指定副理事長或者理事代其履行職權10、下列關于期貨公司說法，不對的是（）。

A．期貨公司股東有虛假出資行為，國務院期貨監(jiān)督管理機構可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權，但不得限制其股東權利

B．國務院期貨監(jiān)督管理機構有權責令違法經(jīng)營期貨公司停業(yè)整頓

C．期貨公司浮現(xiàn)重大風險、嚴重危害期貨市場秩序，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對其進行接管

D．期貨公司浮現(xiàn)嚴重危及穩(wěn)健運營、損害客戶合法權益行為，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以責令調(diào)節(jié)關于部門負責人員

11、某公司委托期貨公司為其辦理期貨交易。該公司在某交易日后保證金局限性，且未在期貨公司規(guī)定期間內(nèi)及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該公司意見狀況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X，同步產(chǎn)生損失Y，則下列說法對的是（）。

A．公司承擔損失Y，期貨公司承擔費用X

B．期貨公司承擔費用X和損失Y

C．公司承擔費用X，期貨公司承擔損失Y

D．公司承擔費用X和損失Y12、假定年利率為8%，年指數(shù)股息率為1.5%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約交割日。4月15日現(xiàn)貨指數(shù)為1450點，則4月15日指數(shù)期貨理論價格是__。

A．1459.64點

B．1460.64點

C．1469.64點

D．1470.64點13、期貨交易所中層管理人員任免應報（）備案。

A．中華人民共和國期貨業(yè)協(xié)會

B．本交易所會員大會

C．本交易所理事會

D．中華人民共和國證監(jiān)會14、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為時，應（）。

A．及時向主管部門報告

B．公平對待該投資者

C．及時向所在期貨經(jīng)營機構報告，注意防范投資者信用風險

D．理解投資者投資目的15、上海銅期貨市場某一合約賣出價格為19500元，買入價格為19510元，前一成交價為19480元，那么該合約撮合成交價應為__。

A．19480元

B．19490元

C．19500元

D．19510元16、林某是甲期貨公司期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務大幅度下滑。林某行為違背了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》關于（）規(guī)定。

A．合規(guī)執(zhí)業(yè)

B．專業(yè)勝任

C．競爭準則

D．不合法競爭17、下列關于實行全員結(jié)算制度期貨交易所說法，不對的是______。

A．會員均具備與期貨交易所進行結(jié)算資格

B．會員由期貨公司會員構成

C．期貨交易所對會員結(jié)算

D．會員對其受托客戶結(jié)算18、2月中旬，豆粕現(xiàn)貨價格為2760元/噸，國內(nèi)某飼料廠籌劃在4月份購進1000噸豆粕，決定運用豆粕期貨進行套期保值。該廠__5月份豆粕期貨合約。

A．買入100手

B．賣出100手

C．買入200手

D．賣出200手19、倡導同業(yè)公平競爭，禁止期貨從業(yè)人員從事不合法競爭行為，不涉及（）。

A．采用容易引起誤解宣傳方式進行自我夸大

B．在投資者不知情狀況下給投資者代理人返還傭金

C．以低于我司其她客戶手續(xù)費原則開發(fā)新客戶

D．開發(fā)客戶時暗示與關于組織具備特殊關系20、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（試行）》自（）起施行。

A．7月1日

B．7月10日

C．6月30日

D．4月30日21、某期貨交易所會員既有可流通國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券抵沖保證金金額不得高于（）萬元。

A．200

B．50

C．160

D．24022、當看漲期權執(zhí)行價格高于當時標物價格時，該期權為__。

A．實值期權

B．虛值期權

C．平值期權

D．市場期權23、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場（）原則，維護期貨交易各方面合法權益。

A．公開、公平、公信

B．公平、公正、公信

C．公正、公開、公信

D．公開、公平、公正24、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會員單位期貨公司兼任高檔顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報告并申請批準，該總經(jīng)理（）。

A．不準許該副總經(jīng)理兼職

B．可以批準該副總經(jīng)理兼職

C．無權批準該副總經(jīng)理兼職

D．可以助其以調(diào)用形式進行兼職25、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自（）施行。

A．7月1日

B．7月10日

C．6月30日

D．7月31日二、多項選取題（共25題，每題2分。每題備選項中，有各種符合題意）1、期貨交易者是期貨市場最基本主體，涉及__。

A．期貨交易所

B．套期保值者

C．期貨公司

D．投機者2、下列機構中，屬于期貨自律機構有__。

A．中華人民共和國證監(jiān)會

B．中華人民共和國期貨業(yè)協(xié)會

C．期貨交易所

D．期貨公司3、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務，應當提前告知本人，并按規(guī)定將（）書面報告公司住所地中華人民共和國證監(jiān)會派出機構。

A．撤職理由

B．首席風險官履行職責狀況

C．代替人選名單

D．發(fā)現(xiàn)重大風險事件狀況4、客戶對當天交易結(jié)算成果確認，應當視為（）。

A．對當天所有持倉確認

B．對該日之前所有持倉確認

C．對當天交易結(jié)算成果確認

D．對該日之前交易結(jié)算成果確認5、在下列國家中，__有玉米期貨交易。

A．日本

B．阿根廷

C．法國

D．南非6、期貨交易所非期貨公司結(jié)算會員從業(yè)人員不得（）。

A．代理客戶從事期貨交易

B．收取客戶手續(xù)費

C．為客戶提供期貨市場行情信息

D．運用結(jié)算業(yè)務關系及由此獲得結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶合法權益7、一種完整期貨交易流程應涉及__

A．開戶與下單

B．競價

C．結(jié)算

D．交割8、商品投資基金類型有__。

A．公募期貨基金

B．私募期貨基金

C．個人管理期貨賬戶

D．集體管理期貨賬戶9、美國期貨投資基金聯(lián)邦監(jiān)管機構涉及__。

A．證券交易委員會

B．全國證券商協(xié)會

C．全國期貨業(yè)協(xié)會

D．商品期貨交易委員會10、在期貨投機交易市場上，為了盡量增長獲利機會，增長利潤量，必要做到__。

A．分散資金投入方向

B．持倉應限定在自己可以完全控制數(shù)量之內(nèi)

C．保存一某些資金，以備不時之需

D．滿倉交易

11、下列表述中，對的有（）。

A．期貨公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會

B．期貨公司應當加入工商公司聯(lián)合會

C．中華人民共和國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行監(jiān)督管理

D．中華人民共和國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行自律性管理12、利率期貨空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，其預期__。

A．債券價格上升

B．債券價格下跌

C．市場利率上升

D．市場利率下跌13、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。

A．財政部

B．中華人民共和國期貨業(yè)協(xié)會

C．期貨交易所

D．中華人民共和國證監(jiān)會14、對基差作用理解不對的有__。

A．基差存在為人們套期保值提供了也許

B．基差是套期保值者成功與否核心

C．基差存在是期貨價格基本

D．基差存在是人們進行套期保值因素所在15、關于預測負債說法對的（）

A．期貨公司應當按照公司會計準則規(guī)定確認預測負債

B．中華人民共和國證監(jiān)會派出機構可以規(guī)定期貨公司對預測負債進行專項闡明

C．有證據(jù)表白期貨公司未能精確確認預測負債，中華人民共和國證監(jiān)會派出機構應當規(guī)定期貨公司相應增長負債金額

D．有證據(jù)表白期貨公司未能精確確認預測負債，中華人民共和國證監(jiān)會派出機構應當規(guī)定期貨公司相應核減凈資本金額16、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格應當具備條件涉及（）。

A．申請日前2個月風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定原則

B．具備從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務詳細籌劃

C．控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元

D．符合中華人民共和國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定17、套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種__期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個市場之間建立盈虧抵沖機制，以規(guī)避價格波動風險一種交易方式。

A．品種相似或有關

B．數(shù)量相等或相稱

C．方向相似

D．月份相似或相近18、下列關于基差說法，對的有__。

A．套期保值效果重要由基差變化決定

B．基差=期貨價格-現(xiàn)貨價格

C．特定交易者可以擁有自己特定基差

D．正向市場中，基差為正值19、期貨交易所會員管理辦法內(nèi)容應當涉及（）。

A．會員資格獲得條件

B．會員資格終結(jié)條件

C．對會員監(jiān)督管理

D．會員資格獲得程序20、關于中華人民共和國證監(jiān)會對期貨交易所監(jiān)管描述對的有（）。

A．中華人民共和國證監(jiān)會以為期貨市場浮現(xiàn)異常狀況，可以決定采用延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要風險處置辦法

B．中華人民共和國證監(jiān)會以為有必要，可以對期貨交易所高檔管理人員實行提示

C．中華人民共和國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員

D．中華人民共和國證監(jiān)會對期貨交易所市場監(jiān)管是行政義務，中華人民共和國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用21、監(jiān)事和高檔管理人員任職資格情形有（）。

A．因違法行為或者違紀行為被解除職務期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構負責人，或者期貨公司、證券公司董事、監(jiān)事、高檔管理人員，自被解除職務之日起未逾5年

B．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格律師、注冊會計師或者投資征詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

C．因違法行為或者違紀行為被開除期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司從業(yè)人員和被開除國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年

D．國家機關工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止在公司中兼職其她人員22、反向市場牛市套利市場特性有__。

A．現(xiàn)貨價格高于期貨價格

B．只要價差擴大，就可獲利

C．獲利潛力巨大，風險有限

D．遠期合約價格相對于近期合約漲幅較小23、下列關于成交量說法，對的是__。

A．成交量是指一段時間(普通分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時、1日、1周1個月和1年等)里買入合約總數(shù)或賣出合約總數(shù)

B．每一交割月份合約中，全體買方買入合約總數(shù)必然與全體賣方賣出合約總數(shù)相等，因而，合約成交量記錄普通只計算其中一方成交合約數(shù)

C．在中華人民共和國內(nèi)地，不同期貨交易所對合約成交量記錄有所差別，中華人民共和國金融期貨交易所采用單邊計算，而其她三家期貨交易所采用雙邊計算

D．成交量水平可以反映市場價格運動強烈限度。成交量越大，則反映出市場強烈限度越高24、孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某媽媽病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據(jù)，無力支付手術費用，無奈之下，孫某將其代理