公司董事會(huì)工作規(guī)則

14-13-第一章總則第一條為進(jìn)一步完善**有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）治理結(jié)構(gòu)，提高董事會(huì)科學(xué)決策水平，實(shí)現(xiàn)加強(qiáng)黨的建設(shè)與完善公司治理的有機(jī)統(tǒng)一，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《天津港（集團(tuán)）有限公司董事會(huì)工作規(guī)則》和《**有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險(xiǎn)，按照公司法和公司章程的規(guī)定，履行法定職責(zé)。第三條董事會(huì)由包括董事、職工董事在內(nèi)的5名董事組成，其中*集團(tuán)推薦3名，*推薦1名，由股東會(huì)選舉產(chǎn)生，另外1名為職工董事，由職工大會(huì)選舉產(chǎn)生。董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)1名，由天津港集團(tuán)推薦；設(shè)副董事長(zhǎng)1人,由招商蛇口工業(yè)區(qū)推薦。其中外部董事占多數(shù)。董事會(huì)設(shè)立戰(zhàn)略投資委員會(huì)、提名委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、審計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，并可根據(jù)實(shí)際工作需要設(shè)其他專門委員會(huì)。專門委員會(huì)是董事會(huì)的專門工作機(jī)構(gòu)，主要由董事組成，為董事會(huì)決策提供咨詢和建議，為董事會(huì)負(fù)責(zé)。第四條黨總支發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)必須經(jīng)黨總支會(huì)前置程序研究討論后，再提交董事會(huì)決策。第二章議事決策的范圍第五條依照公司法、公司章程和股東方相關(guān)規(guī)定，董事會(huì)議事決策范圍如下：（一）召集股東會(huì)，并向股東報(bào)告工作；（二）執(zhí)行股東會(huì)的決議；（三）制訂公司中長(zhǎng)期規(guī)劃和年度計(jì)劃，報(bào)股東會(huì)審議；（四）決定公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；（五）制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（六）制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（七）制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案；（八）制訂公司合并、分立、解散或變更公司形式的方案；（九）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置；（十）決定聘任或者解聘公司高級(jí)管理人員；決定該高級(jí)管理人員的職責(zé)分工、工資、福利待遇和獎(jiǎng)懲辦法；（十一）聘用或解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；（十二）制定公司的基本管理制度；審議公司與股東或公司與股東的關(guān)聯(lián)公司之間的關(guān)聯(lián)交易；（十四）董事會(huì)決定公司重大事項(xiàng)，屬于公司黨總支參與決策重大事項(xiàng)范圍的，應(yīng)當(dāng)事先充分聽取公司黨總支的意見。必須經(jīng)黨總支研究討論后，再由董事會(huì)做出決定；（十五）決定公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系、內(nèi)部控制體系、合規(guī)管理體系；對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制和法律合規(guī)管理制度及其有效實(shí)施進(jìn)行總體監(jiān)控和評(píng)價(jià)。本條中部分適宜向經(jīng)理層進(jìn)行授權(quán)的職權(quán)，依據(jù)董事會(huì)授權(quán)管理辦法、法人治理主體權(quán)責(zé)清單等有關(guān)文件中確定。第三章議事決策的組織第六條董事會(huì)會(huì)議是董事會(huì)及其成員履行職責(zé)的主要會(huì)議形式，由董事長(zhǎng)召集并主持。董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)召集并主持；副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持。第七條董事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。召開董事會(huì)會(huì)議的次數(shù)，應(yīng)當(dāng)確保滿足董事會(huì)履行各項(xiàng)職責(zé)的需要。第八條董事會(huì)定期會(huì)議每年舉行不少于1次。董事會(huì)定期會(huì)議計(jì)劃應(yīng)當(dāng)在上年年底之前確定。第九條董事會(huì)秘書提出會(huì)議時(shí)間建議和議題安排方案，報(bào)董事長(zhǎng)同意后制作會(huì)議通知。定期會(huì)議通知和所需的文件、信息及其他資料，應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開20日以前送達(dá)全體董事及其他列席人員。因緊急事項(xiàng)以及第九條規(guī)定情形召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，由董事長(zhǎng)或者其他董事會(huì)會(huì)議召集人決定發(fā)出會(huì)議通知的時(shí)間和方式。第十條董事會(huì)會(huì)議通知的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括時(shí)間、地點(diǎn)、會(huì)期、議程、議題、通知發(fā)出的日期等。董事會(huì)會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)由董事長(zhǎng)或者其他董事會(huì)會(huì)議召集人簽署。第十一條會(huì)議議題分為審議議題和聽取議題。其中，審議議題是指需要董事會(huì)研究討論，并最終形成結(jié)論性意見的事項(xiàng)；聽取議題是指需要董事會(huì)了解掌握，以便開展相關(guān)工作的事項(xiàng)。第十二條董事會(huì)會(huì)議議題應(yīng)當(dāng)通過以下方式提出：（一）董事提議；（二）總經(jīng)理提議；（三）上一次董事會(huì)會(huì)議確定的事項(xiàng)；（四）監(jiān)事提議；（五）其他合乎規(guī)范的方式。議題經(jīng)董事長(zhǎng)或其他董事會(huì)會(huì)議召集人確定后，由董事會(huì)秘書組織制作議案資料。第十三條董事會(huì)會(huì)議議題屬于專門委員會(huì)職責(zé)范圍內(nèi)的，一般應(yīng)由董事會(huì)有關(guān)專門委員會(huì)先行研究審議，提出意見建議，報(bào)董事會(huì)審議決定。第十四條有關(guān)議案資料應(yīng)當(dāng)由有關(guān)部門或者人員進(jìn)行調(diào)查研究和科學(xué)論證，并于會(huì)議召開10日以前向董事會(huì)辦公室報(bào)送會(huì)議材料。會(huì)議材料包括但不限于以下內(nèi)容：（一）擬解決的問題及產(chǎn)生背景；（二）必要性分析及政策依據(jù)；（三）解決問題的方案；（四）可行性分析；（五）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（六）征求意見情況；（七）合法合規(guī)性論證；（八）下一步工作安排及時(shí)間節(jié)點(diǎn)；（九）其他相關(guān)資料。第十五條參會(huì)人員應(yīng)提前認(rèn)真審閱會(huì)議材料,及時(shí)溝通有關(guān)情況，如有明確不同意見應(yīng)于會(huì)議召開3日以前反饋，董事會(huì)辦公室做好統(tǒng)籌協(xié)調(diào)并及時(shí)報(bào)告董事長(zhǎng)，主辦部門要做好該議題修改完善。當(dāng)三分之一以上董事認(rèn)為資料不充分或者論證不明確時(shí)，可以聯(lián)名提出緩開董事會(huì)會(huì)議或者緩議董事會(huì)會(huì)議所議議題，董事會(huì)應(yīng)予采納。同一議案提出緩議的次數(shù)不得超過兩次。同一議案提出兩次緩議后，提出緩議的董事仍認(rèn)為議案有問題的，可以在表決時(shí)投反對(duì)票，或者按照有關(guān)規(guī)定向有關(guān)機(jī)構(gòu)和部門反映和報(bào)告。第十六條董事會(huì)認(rèn)為需要進(jìn)一步研究或者作重大修改的議案，應(yīng)當(dāng)在對(duì)議案進(jìn)行修改、完善后復(fù)議，復(fù)議的時(shí)間和方式由董事會(huì)會(huì)議決定。第十七條董事會(huì)定期會(huì)議必須以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議形式舉行。董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議原則上采用現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議形式，當(dāng)遇到緊急事項(xiàng)且董事能夠掌握足夠信息進(jìn)行表決時(shí)，也可采取電話會(huì)議、視頻會(huì)議或者形成書面材料分別審議的形式對(duì)議案做出決議。董事會(huì)會(huì)議應(yīng)錄音或錄像，并形成書面記錄和會(huì)議決議，事后由參會(huì)董事簽署后一并存檔?！叭匾淮蟆钡缺仨毥?jīng)由集體討論決定的事項(xiàng)，不得以傳簽、會(huì)簽或者個(gè)別征求意見等方式代替集體決策，不得隨意簡(jiǎn)化或者變通決策程序。第十八條董事會(huì)會(huì)議出席人員包括董事長(zhǎng)和全體董事，會(huì)議應(yīng)當(dāng)有過半數(shù)董事出席方可舉行。列席人員包括監(jiān)事、董事會(huì)秘書和經(jīng)董事長(zhǎng)同意的議題相關(guān)人員。黨總支成員、經(jīng)理層成員、黨群辦主要負(fù)責(zé)同志、行政辦主要負(fù)責(zé)同志根據(jù)工作需要列席會(huì)議。第二十條董事會(huì)議題由分管副職匯報(bào)，相關(guān)部門列席。分管副職不能參加會(huì)議的，一般不安排其提出的議題上會(huì)研究；如議題須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)作出決定，分管副職可書面提出意見。第二十一條會(huì)議期間，出席人員依次發(fā)表意見。列席人員經(jīng)主持人同意后，可就有關(guān)問題發(fā)表意見或進(jìn)行說明。第二十二條進(jìn)入董事會(huì)的黨總支委員和黨員要充分表達(dá)黨總支意見和建議，體現(xiàn)黨總支意圖，落實(shí)黨總支決定，發(fā)現(xiàn)董事會(huì)擬作出的決議不符合黨的路線方針政策和國(guó)家法律法規(guī)，或可能損害國(guó)家、社會(huì)公眾利益和企業(yè)、職工的合法權(quán)益時(shí)，要提出撤銷或緩議該決策事項(xiàng)的意見，會(huì)后及時(shí)向黨總支報(bào)告，通過黨總支會(huì)形成明確意見向董事會(huì)反饋。如得不到糾正，要及時(shí)向上級(jí)黨委報(bào)告。第二十三條董事會(huì)決議以書面投票等明示方式進(jìn)行表決，每名董事有一票表決權(quán)。董事應(yīng)當(dāng)按自己的判斷獨(dú)立表決。列席董事會(huì)會(huì)議的人員沒有表決權(quán)。董事對(duì)提交董事會(huì)審議的議案可以表示同意、反對(duì)、棄權(quán)。表示反對(duì)、棄權(quán)的董事，必須說明具體理由并記載于會(huì)議記錄。第二十五條第二十六條董事會(huì)可以根據(jù)需要邀請(qǐng)公司高級(jí)管理人員、相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人和專家等有關(guān)人員列席董事會(huì)會(huì)議，對(duì)涉及的議案進(jìn)行解釋、提供咨詢或者發(fā)表意見、接受質(zhì)詢。董事會(huì)會(huì)議審議事項(xiàng)涉及法律問題的，總法律顧問應(yīng)當(dāng)列席并提出法律意見。第二十七條因故不能參加會(huì)議的人員須履行請(qǐng)假制度。其中：董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書要按程序向董事長(zhǎng)請(qǐng)假；議題相關(guān)人員向董事會(huì)秘書請(qǐng)假，經(jīng)批準(zhǔn)后安排相關(guān)人員列席會(huì)議。第二十八條會(huì)議議題涉及與會(huì)人員本人或者其親屬，以及存在其他需要回避情形的，相關(guān)與會(huì)人員應(yīng)當(dāng)回避。第四章議事決策的執(zhí)行和監(jiān)督第二十九條董事會(huì)會(huì)議（包括現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議、電話會(huì)議、視頻會(huì)議以及形成書面材料分別審議等形式）應(yīng)對(duì)所議事項(xiàng)制作會(huì)議記錄。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：（一）會(huì)議召開的時(shí)期、地點(diǎn)、召集和主持人姓名；（二）出席會(huì)議的董事姓名以及委托其他董事代為表決的董事姓名；（三）會(huì)議議程、議題；（四）董事發(fā)言要點(diǎn)；（五）每一決議事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果（同意、反對(duì)或棄權(quán)的票數(shù)及投票人姓名）；（六）會(huì)議其他相關(guān)內(nèi)容；（七）會(huì)議記錄人姓名。第三十條出席會(huì)議的董事和列席會(huì)議的董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。在決議形成之前，董事有權(quán)要求在記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言做出說明性記載。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)制作保存。第三十一條對(duì)董事會(huì)會(huì)議（包括現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議、電話會(huì)議、視頻會(huì)議以及形成書面材料分別審議等形式）表決事項(xiàng)要制作書面董事會(huì)決議，由出席會(huì)議的董事簽名。董事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)列明會(huì)議召開時(shí)間、地點(diǎn)、董事出席情況、議題內(nèi)容和表決結(jié)果（包括同意、反對(duì)、棄權(quán)的票數(shù)）。董事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)按照屆、年、次分別編號(hào)。第三十二條董事會(huì)決議分為普通決議和特別決議。董事會(huì)通過普通決議時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體董事半數(shù)同意。通過特別決議時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體董事三分之二以上同意。第三十三條董事會(huì)決議由經(jīng)理層組織落實(shí)，承辦部門或單位應(yīng)當(dāng)認(rèn)真抓好貫徹落實(shí)，不允許打折扣、做選擇、搞變通。決議執(zhí)行和工作進(jìn)展情況應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告董事會(huì)。第三十四條董事會(huì)定期聽取總經(jīng)理工作報(bào)告、經(jīng)理層對(duì)董事會(huì)決議執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)防控工作情況，至少每年各安排1次。對(duì)于跨年度執(zhí)行的決議事項(xiàng)，除在決策當(dāng)年需按規(guī)定進(jìn)行定期報(bào)告外，還應(yīng)納入以后年度的報(bào)告內(nèi)容。第三十五條董事會(huì)辦公室是檢查、督辦董事會(huì)決議落實(shí)的具體執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)建立健全決議落實(shí)工作的相關(guān)制度和流程，做好檢查、督辦決議落實(shí)工作的日常管理，組織決議落實(shí)情況調(diào)研活動(dòng)，組織向公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行決議落實(shí)情況的信息反饋。公司各部室應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)決議落實(shí)情況的報(bào)送工作，并保證報(bào)送內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性。公司各部室是相關(guān)信息報(bào)送工作的第一責(zé)任人。第三十六條董事會(huì)了解決議落實(shí)情況后，根據(jù)情況可分別組織董事、經(jīng)理層、承辦部門相關(guān)人員召開現(xiàn)場(chǎng)檢查會(huì)，就決議落實(shí)事項(xiàng)進(jìn)展中的重大、復(fù)雜或疑難問題進(jìn)行匯報(bào)、協(xié)調(diào)、解決。董事會(huì)辦公室根據(jù)董事會(huì)或者董事長(zhǎng)的要求對(duì)檢查、督辦事項(xiàng)的進(jìn)展與完成情況以及出現(xiàn)的問題進(jìn)行通報(bào)。第三十七條董事會(huì)對(duì)決議落實(shí)情況執(zhí)行后評(píng)估管理，于每年度終了對(duì)當(dāng)年董事會(huì)決議的執(zhí)行結(jié)果進(jìn)行綜合評(píng)估，并提出相關(guān)意見。各項(xiàng)決議完成情況作為經(jīng)理層、公司各部室績(jī)效評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。第三十八條決議執(zhí)行過程中，若外部條件發(fā)生變化，需要對(duì)已作出決策進(jìn)行調(diào)整時(shí)，由董事會(huì)秘書報(bào)請(qǐng)董事長(zhǎng)批準(zhǔn)后，責(zé)成原議題主辦部室提出調(diào)整建議，重新履行會(huì)議決策程序；若外部條件發(fā)生重大變化，導(dǎo)致決議無(wú)法實(shí)施，由董事會(huì)秘書報(bào)請(qǐng)董事長(zhǎng)批準(zhǔn)，在董事會(huì)會(huì)議正式通報(bào)后進(jìn)行核銷處理。第三十九條董事會(huì)決議、會(huì)議記錄、委托人的授權(quán)委托書及董事會(huì)會(huì)議材料均應(yīng)歸檔保存并永久保存于公司。第四十條董事應(yīng)當(dāng)妥善保管會(huì)議文件。會(huì)議材料涉密的，應(yīng)在會(huì)議結(jié)束后退回。董事及會(huì)議列席人員對(duì)會(huì)議文件和會(huì)議審議的內(nèi)容負(fù)有保密的責(zé)任和義務(wù)，會(huì)議討論過程和決定的重要事項(xiàng)，不得擅自泄露。第五章董事會(huì)秘書與董事會(huì)辦事機(jī)構(gòu)第四十一條公司設(shè)董事會(huì)秘書1名，董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)具備相關(guān)專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，應(yīng)當(dāng)具有足夠的時(shí)間和精力履職，一般應(yīng)當(dāng)為專職。董事會(huì)秘書列席董事會(huì)會(huì)議、總經(jīng)理辦公會(huì)等公司重要會(huì)議。黨總支會(huì)研究討論重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)時(shí)，董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)列席。第四十二條董事會(huì)秘書履行下列職責(zé)：董事會(huì)秘書應(yīng)在董事會(huì)會(huì)議和決議的文件制訂和籌備、建議及編排董事會(huì)會(huì)議議程等方面協(xié)助董事長(zhǎng)。董事會(huì)秘書還應(yīng)促使對(duì)一切會(huì)議（包括會(huì)議通知的副本）和該等會(huì)議上處理的事宜（包括通過的任何決議）作出完整和準(zhǔn)確的記錄。董事會(huì)一切會(huì)議的記錄應(yīng)在每次會(huì)議后在切實(shí)可行的情況下盡快（不得遲于該會(huì)議日期后十日）分發(fā)所有董事。任何董事如提出對(duì)其進(jìn)行修改或增加建議，應(yīng)在收到會(huì)議記錄后七日內(nèi)將修改或增加內(nèi)容書面提交董事長(zhǎng)。董事長(zhǎng)于有關(guān)會(huì)議后三十日將會(huì)議記錄作出最后定稿。董事會(huì)成員應(yīng)在有關(guān)會(huì)議后三十五日內(nèi)簽署董事會(huì)達(dá)成的有關(guān)決議。凡在董事會(huì)會(huì)議上作出的決議，決議本身立即生效。第四十三條董事會(huì)設(shè)立董事會(huì)辦公室作為董事會(huì)的辦事機(jī)構(gòu)，董事會(huì)辦公室具體負(fù)責(zé)公司治理政策理論研究和相關(guān)事務(wù)、籌備董事會(huì)和董事會(huì)專門委員會(huì)會(huì)議，為董事會(huì)提供專業(yè)支持和服務(wù)。第四十四條董事會(huì)年度工作經(jīng)費(fèi)包括外部專家咨詢費(fèi)、外部董事會(huì)議津貼、董事調(diào)研費(fèi)用等項(xiàng)目，納入公司預(yù)算管理。第六章責(zé)任追究第四十五條出現(xiàn)以下情形之一的，董事會(huì)應(yīng)對(duì)相關(guān)人員實(shí)施責(zé)任追究：（一）