均勢理論的歷史演變

均勢理論的歷史演變

一、均勢政策的含義平等理論是西方國際關(guān)系理論中最古老、最有爭議的理論。它不僅是西方國際關(guān)系理論的基礎(chǔ)，也是現(xiàn)實主義的核心理論。該理論是探討均勢及均勢機(jī)制在國際政治中的作用的理論。理想主義論述的有些方面也是針對現(xiàn)實主義有關(guān)的均勢問題而展開的?！熬鶆荨?TheBalancePower),或稱“權(quán)力均衡”是西方古老的一項外交準(zhǔn)則。古希臘修昔底德的《伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭史》就體現(xiàn)了均勢思想。15世紀(jì)末16世紀(jì)初,意大利歷史學(xué)家伯納多·魯塞萊首次系統(tǒng)地論述了均勢原則。他運(yùn)用均勢原理分析了當(dāng)時意大利北部梅迪西、斯圖薩斯、維斯康提和鄰國之間的爭斗。馬基雅維利在《君主論》中曾討論過意大利城市國家佛羅倫薩、米蘭和威尼斯之間的外交角逐,指出這些國家“關(guān)切的是力量的均衡”。英國人用以維系自己對歐洲大陸影響的“均勢原理”是“沒有永久的敵人,沒有永久的朋友,只有永恒的英帝國利益”。1713年參加西班牙王位繼承戰(zhàn)爭的各交戰(zhàn)國簽訂的“烏特勒支和約”第一次把“均勢”載入國際文件,“明文將維護(hù)均勢作為國際關(guān)系的基本原則,自那時起均勢體系一直成為歐洲國際秩序的代名詞”。18、19世紀(jì)英、法、俄、普、奧歐洲五強(qiáng)爭雄,都把均勢作為對外政策的基本原則?！熬鶆荨焙x豐富,美國學(xué)者厄恩斯特·哈斯列舉了其幾種不同的含義,如權(quán)力的分配、一種均衡狀態(tài)或平衡過程、權(quán)力和諧下的穩(wěn)定與和平、一般的權(quán)力政治、一種歷史的普遍規(guī)律、一種體系、政策制定者的指南(p45)。摩根索把“均勢”概括為四種不同的含義:針對一定事態(tài)的一種政策;一種實際存在的事態(tài);大體均等的強(qiáng)權(quán)分配;泛指任何強(qiáng)權(quán)分配(p223)。均勢(balanceofpower),雖然是傳統(tǒng)國際關(guān)系中最基本的語匯之一,但人們對其含義的理解并不相同,具有一定代表性的觀點為英尼斯·克勞德所認(rèn)為的均勢的三種基本涵義:均勢作為一種狀況(situation)、政策(policy)與體系(system),以及倪世雄教授認(rèn)為均勢理念是均勢體系、均勢政策的內(nèi)在因素的觀點,充分認(rèn)識到均勢理念的作用。我理解均勢政策的實施是受一定的均勢理念支配的,故此認(rèn)為均勢的涵義應(yīng)為:均勢狀態(tài)、均勢體系、均勢政策。均勢狀態(tài)即為國際體系中的國家間的實力對比狀態(tài),具有相對穩(wěn)定性;均勢體系即為以某種均勢狀態(tài)構(gòu)成的國家間的互動結(jié)構(gòu)體系;均勢政策即國家受一定的均勢理念影響來處理國際事務(wù),以均勢原則為指導(dǎo)而采取的外交政策,也包括維持均勢的普遍傾向或法則。均勢狀態(tài)是世界歷史發(fā)展進(jìn)程中的一種正常的形態(tài),或者說是失衡狀態(tài)后的一種常態(tài)。均勢是對霸權(quán)的否定。均勢即為穩(wěn)定,只有穩(wěn)定才有秩序。當(dāng)然霸權(quán)也可在其統(tǒng)治下的一段時期內(nèi)形成相對穩(wěn)定,也可確立霸權(quán)秩序,但那只是歷史進(jìn)程中的暫時現(xiàn)象。任何霸權(quán)都不會長久,歷史上的雅典帝國、羅馬帝國、大英帝國也都只是盛極一時,這是歷史發(fā)展的必然;作為一種戰(zhàn)略,均勢又是對“搭便車”(bandwagon)方式的否定。從本質(zhì)上說,均勢是指這樣一種特定狀態(tài):處于均勢狀態(tài)的任何一方無法承擔(dān)試圖改變已形成的均勢狀況的代價,或沒有能力、沒有決心來改變這一狀況。從軍事角度講均勢是一種進(jìn)攻與防御的戰(zhàn)略平衡狀態(tài)。而以經(jīng)濟(jì)學(xué)的術(shù)語來說更為確切,即均勢是一種“帕累托最優(yōu)”(Paretooptimum)狀態(tài)。均勢的目的和功能:詹姆斯·多爾蒂概括博林布羅克、根茨、梅特涅和卡斯?fàn)柪自陉U述古典均勢理論時,認(rèn)為均勢有各種目的和功能。它應(yīng)該能夠:1.防止世界性霸權(quán);2.維護(hù)體系的組成部分及體系本身;3.保證國際體系內(nèi)的穩(wěn)定和相互安全;4.通過威懾防止戰(zhàn)爭爆發(fā)來鞏固和延長和平,也就是說,通過對抗使侵略者意識到,其擴(kuò)張政策可能導(dǎo)致敵對聯(lián)盟的形成(p46)。西方國際關(guān)系理論對均勢及均勢理論認(rèn)識上的分歧主要體現(xiàn)為:現(xiàn)實主義認(rèn)為均勢可以防止霸權(quán),具有穩(wěn)定國際體系的作用,是建立世界秩序的前提,同時有利于世界和平;理想主義認(rèn)為均勢不能維護(hù)世界和平,而且認(rèn)為在爭取均勢的情況下,各國都在爭強(qiáng)權(quán),歷史上的幾次大的戰(zhàn)爭都是均勢導(dǎo)致的結(jié)果。均勢往往以犧牲弱小國家的利益來達(dá)到實力大國間的平衡?？梢?現(xiàn)實主義的均勢觀與理想主義的均勢觀都較片面、極端,沒能全面、客觀地揭示“均勢”在國際體系中的作用。我國學(xué)者近來也逐漸重視對此問題的研究,有的認(rèn)為均勢在現(xiàn)實社會還有它的積極作用,有的則堅決反對。因此,對均勢及其理論在全球化時代下是否將繼續(xù)發(fā)揮作用,其主流作用是什么?仍有深入研究的必要。我們既要認(rèn)識到均勢的平衡作用,運(yùn)用均勢理論的合理內(nèi)核,以其抵制霸權(quán);又要深刻認(rèn)識歷史上列強(qiáng)以均勢為手段,爭強(qiáng)權(quán)的本質(zhì),以作警醒。同時充分認(rèn)識到,當(dāng)今時代,發(fā)展中國家在國際政治中的作用的逐步增強(qiáng),使國際關(guān)系出現(xiàn)了一些新情況新特點,與列強(qiáng)爭霸時代有本質(zhì)不同,“新均勢”的形成將更有利于國際關(guān)系民主化及世界和平。均勢及均勢機(jī)制在歷史上曾經(jīng)發(fā)揮了重要的作用——為建立世界秩序奠定了基礎(chǔ);穩(wěn)定了國際格局。如《威斯特伐利亞和約》結(jié)束了歐洲三十年戰(zhàn)爭,在歐洲均勢基礎(chǔ)之上,確立了威斯特伐利亞均勢秩序,奠定了民族國家的主權(quán)、領(lǐng)土與獨立原則?！皣覍ν庵鳈?quán)概念的核心是不干涉原則,在這個基礎(chǔ)上萌發(fā)了新的國際關(guān)系體系。根據(jù)對外主權(quán)原則,現(xiàn)代國際關(guān)系的一系列法律規(guī)范得到了公認(rèn)和強(qiáng)化,使國際法的地位從凌駕在國家之上轉(zhuǎn)為根植于國家之間。”建立在歐洲列強(qiáng)均勢基礎(chǔ)上的,維也納均勢秩序維持了歐洲百年和平。當(dāng)然均勢并不能永遠(yuǎn)避免戰(zhàn)爭,歷史上的兩次世界大戰(zhàn)已驗證了這一點。并且,歷史上西方列強(qiáng)以均勢原則三次瓜分了波蘭。因此,均勢理論受到許多批判。但我認(rèn)為,不能因為均勢機(jī)制的缺陷,以及列強(qiáng)的爭霸而全盤否定均勢理論在歷史上的積極作用,以及均勢在構(gòu)建21世紀(jì)世界新秩序上的重要作用。均勢與多極有著內(nèi)在的聯(lián)系,多極均勢有利于抵制單極霸權(quán),構(gòu)筑世界合作新秩序。二、維護(hù)和平與均勢,實現(xiàn)了歐洲的多極均勢格局,使歐洲能夠保持歷史和平均勢在世界歷史發(fā)展進(jìn)程中始終客觀存在著,無論是在東方還是在西方,如中國的三國時期就是典型的三國鼎立狀態(tài),魏晉南北朝時期也是一種均勢。而人們一提均勢大多指歐洲均勢,“均勢是作為一種安排而興起的,它服務(wù)于使國際系統(tǒng)中的成員免于霸權(quán)的威脅,并從17世紀(jì)到20世紀(jì)初成為歐洲國家政治中的一種規(guī)則”。并且較全面、較系統(tǒng)的形成均勢理論是在西方。古希臘時期修昔底德的《伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭史》,以大量的史實分析了希臘兩個最大的城邦雅典和斯巴達(dá)的爭霸斗爭,深刻揭示了這場世紀(jì)大戰(zhàn)的真正原因:“雅典勢力的日益增長,引起拉棲代夢人的恐懼,從而使戰(zhàn)爭成為不可避免的了?！辈⒎治隽嗽诓_奔尼撒戰(zhàn)爭中,希臘眾多的弱小城邦國家,把強(qiáng)大的雅典視為暴君,把比雅典弱小的斯巴達(dá)視為解放者。15、16世紀(jì)隨著西方資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,物理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、生物學(xué)等許多學(xué)科也得到了長足的發(fā)展,自然科學(xué)的發(fā)展為社會科學(xué)的發(fā)展奠定了堅實的基礎(chǔ)。均勢的近代概念是與牛頓關(guān)于宇宙的平衡狀態(tài)的認(rèn)識相聯(lián)系的。1648年歐洲三十年戰(zhàn)爭結(jié)束后,交戰(zhàn)雙方簽訂了《威斯特伐利亞和約》。該條約是以歐洲大國間的力量均衡為基礎(chǔ)的;并且,條約以國家主權(quán)原則、歐洲均勢為理念。首次創(chuàng)立并確認(rèn)了條約必須遵守和對違約的一方可施加集體制裁的原則。和約承認(rèn)了荷蘭、瑞士為獨立國,法國、瑞典和德意志的新教諸侯得到了大片領(lǐng)土。法國取得阿爾薩斯(斯特拉斯堡除外),并肯定了它早先取得的三個主教區(qū)——梅斯、土耳和凡爾登歸它所有。瑞典則獲得了波羅的海沿岸最重要的港口,并且取得了軍費賠償;限制了羅馬教皇的權(quán)力,承認(rèn)各諸侯國有獨立的外交權(quán)等。在歐洲大陸形成了一個力量相對均衡的政治格局,確立了以國家主權(quán)為核心的一系列現(xiàn)代國際關(guān)系原則。形成了現(xiàn)代國際關(guān)系史上第一個國際體系——威斯特伐利亞體系。1700年,法國與奧地利爭奪西班牙王位,引起戰(zhàn)爭。英國、荷蘭懼怕法國獨呑了西班牙,也起而與法國作戰(zhàn)。1713年交戰(zhàn)國簽訂了烏德勒支和約,第一次把“均勢”寫入正式國際文件。根據(jù)《烏德勒支和約》,法國國王不得兼任西班牙國王,英國從西班牙得到了直布羅陀、梅諾爾卡島上的要塞;從法國得到北美的一些殖民地。荷蘭得到了一些貿(mào)易特惠,并獲得在法比邊界的比利時要塞中駐兵的權(quán)利。保留了西班牙在美洲和菲律賓的殖民地。該條約瓜分了西班牙,并成為劃定18世紀(jì)西歐國家的疆界的基礎(chǔ)。英國利用勢力均衡政策,在和約中獲益最大,確保了海上和殖民地的優(yōu)勢。法國也基本保住了歐洲大陸頭等強(qiáng)國的地位。之后,歐洲為抵制法國大革命和拿破侖稱霸歐洲,以英國、俄國、奧地利、普魯士等國為首組成了7次反法聯(lián)盟,以拿破侖的滑鐵盧慘敗而告終。1815年《巴黎和約》中也明文寫入,締約國所抱定的目的是要建立“一個歐洲真正的、永久的勢力均衡體系”,“維持均衡確保和平”。維也納會議的《最后議定書》依據(jù)正統(tǒng)主義、遏制和補(bǔ)償三原則重新規(guī)劃了拿破侖戰(zhàn)爭后的歐洲,重建歐洲的均勢及和平。它建立了現(xiàn)代國際關(guān)系史上第二個重要體系——維也納體系,實現(xiàn)了歐洲大國間的政治軍事平衡,多極均勢格局形成,開創(chuàng)了以“歐洲協(xié)調(diào)”(ConcertofEurope)為基礎(chǔ)的維也納多極均勢秩序?！皻W洲協(xié)調(diào)體制是通過大國的一致行動來協(xié)調(diào)國際事務(wù),維護(hù)和平與均勢?！本S也納多極均勢秩序維護(hù)了歐洲大國間的多極均勢格局,加之歐洲協(xié)調(diào)機(jī)制的作用,使歐洲保持了百年和平?！皬?815年拿破侖戰(zhàn)爭結(jié)束到1914年的一個世紀(jì)里,歐洲沒有發(fā)生過重大的戰(zhàn)爭。這主要歸功于英國與奧地利、俄國、普魯士和法國合作建立起來的‘均勢’?！钡捎谖鳉W資本主義已發(fā)展到帝國主義階段,帝國主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡性以及帝國主義的擴(kuò)張本質(zhì),終于使第一次世界大戰(zhàn)不可避免。一次世界大戰(zhàn)后,帝國主義國家在巴黎召開了和會,簽訂了《凡爾賽和約》,即主要是對德和約,此后戰(zhàn)勝國陸續(xù)與奧匈帝國、保加利亞、土耳其簽訂了和約,對一戰(zhàn)后的世界秩序作了安排。但凡爾賽條約對戰(zhàn)敗國十分苛刻,為日后德國的復(fù)仇埋下了火種。1921年11月,限制軍備、遠(yuǎn)東及太平洋問題會議在華盛頓召開。會議通過《四國條約》即《美英法日關(guān)于太平洋區(qū)域島嶼屬地和領(lǐng)地的條約》,緩和帝國主義在遠(yuǎn)東的矛盾,重新確立美、英、法、日在遠(yuǎn)東及太平洋上的戰(zhàn)略關(guān)系。通過簽訂《美、英、法、意、日五國關(guān)于海軍軍備條約》,使五國主力艦總噸位達(dá)成限額即:英美各52.5萬噸,日本31.5萬噸,法意各17.5萬噸,通稱的5∶5∶3∶1.75∶1.75。華盛頓會議所簽訂的一系列條約與協(xié)定,構(gòu)成了戰(zhàn)后帝國主義在遠(yuǎn)東及太平洋地區(qū)的新秩序,形成了華盛頓體系。正如列寧所說的,凡爾賽華盛頓體系是建立在火山上的,一開始就孕育了危機(jī)。德國法西斯借由凡爾賽條約的苛刻,于1939年發(fā)動了第二次世界大戰(zhàn)。二戰(zhàn)中形成了以美英法蘇中等國為核心的反法西斯同盟,美國總統(tǒng)羅斯福設(shè)想通過“大國一致”的原則來決定國際事務(wù),及安排戰(zhàn)后秩序。二戰(zhàn)期間按大國一致原則召開了有關(guān)中國問題的開羅會議、安排戰(zhàn)后秩序的雅爾塔會議,簽訂了雅爾塔協(xié)定。通過該協(xié)定美蘇劃分了勢力范圍,形成了戰(zhàn)后以美蘇為陣營的兩極對峙的世界格局。冷戰(zhàn)期間東西方以政治對抗、美蘇軍備競賽和地緣爭奪為特點展開了全面較量,世界處于恐怖的核均衡的威懾下。時任蘇聯(lián)總統(tǒng)的戈爾巴喬夫說“我們時代的真正同等安全,不是用最高的而是最低的戰(zhàn)略均勢來保障的”,“只保持一支足夠以威懾美國發(fā)動核攻擊的力量就足夠了”。由于兩次世界大戰(zhàn)的慘痛教訓(xùn),核武器的恐怖威懾,世界人民對和平的渴望,使兩大對立集團(tuán),特別是核大國間對戰(zhàn)爭保持了克制。同時由于經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展帶來的共同利益,使經(jīng)濟(jì)逐漸取代軍事,成為國家間關(guān)系的重要紐帶和競爭平臺。三、均勢思想的歷史溯源均勢理論及均勢的作用問題一直是國際關(guān)系理論爭論的焦點?，F(xiàn)實主義視均勢為國際關(guān)系演變中的切實選擇,“視均勢為追求和維護(hù)國際秩序的法寶,把均勢當(dāng)作秩序的前提”,認(rèn)為均勢可以帶來和平。摩根索論述道:“均勢和旨在維持均勢的政策不僅是不可避免的,而且在主權(quán)國家組成的大家庭中,它是個必不可少的穩(wěn)定因素;國際均勢的不穩(wěn)定,不是由于原理錯了,而是由于在主權(quán)國家組成的大家庭中原理起作用的特定條件?！獾哪康氖蔷S持這個體系的穩(wěn)定性而又不破壞組成該體系的各要素的多樣性……這個均衡的目標(biāo)就必須防止任何要素凌駕其他要素之上?！谒娜?00余年的歷史中,均勢政策成功地防止了任何一國獲得全球統(tǒng)治地位?！?p264)沃爾茲很看重均勢理論:“現(xiàn)實政治指出了施行對外政策所依據(jù)的方法,并為這些方法提供了理論說明。結(jié)構(gòu)所產(chǎn)生的約束力,解釋了為什么人和國家之間差別甚大卻反復(fù)使用這些相同的方法。均勢理論旨在說明這些方法所產(chǎn)生的結(jié)果。如果說有什么獨特的關(guān)于國際政治的政治理論的話,均勢理論就是。——我們給均勢理論的設(shè)想加上一個運(yùn)行條件:兩個或更多的國家在一個自助系統(tǒng)中共處,其中一國沒有優(yōu)越的力量去支持可能正被削弱的國家,或去剝奪任何正被削弱的國家使用它們認(rèn)為會實現(xiàn)自己的目標(biāo)的各種手段.這么一來,這個理論是建立在設(shè)定的國家動機(jī)和與這些動機(jī)相呼應(yīng)的國家行為的基礎(chǔ)之上。它描述了從這些行為中產(chǎn)生出來的系統(tǒng)所產(chǎn)生的約束力,并指出預(yù)料的結(jié)果:即均勢的形成?！蔽譅柶澱J(rèn)為均勢理論“使我們預(yù)料到,國家以最終導(dǎo)致均勢形成的方式行事。政治行為主體是相互制衡,還是看風(fēng)使舵,取決于系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)”——沃爾茲的“結(jié)構(gòu)”決定行為主體是相互制衡,還是跟隨的觀點,即是指國家在無政府結(jié)構(gòu)壓力下,面對它國權(quán)力的急劇增長或霸權(quán)企圖時的一種行為傾向。并且,他認(rèn)為該理論可預(yù)測到國際體系中“趨向均勢的強(qiáng)烈趨勢:均勢一旦受到破壞,就會以這種或那種方式創(chuàng)建起來,均勢周而復(fù)始地形成”?；粮駥鶆萦猩羁痰恼J(rèn)識:“沒有平衡就沒有和平;沒有節(jié)制就沒有公正?！敝赋隽司鶆莸淖月膳c他律的問題。自律即為行為體對秩序的自覺維護(hù),他律包括國際法的“規(guī)范功能”、國際機(jī)制的協(xié)調(diào)力、國際制度的約束力,甚至對違規(guī)行為的國際制裁。自律與他律是形成良好秩序的關(guān)鍵。以威爾遜為代表的理想主義認(rèn)為均勢不能維護(hù)世界和平,而應(yīng)當(dāng)建立國際組織,以集體安全取代均勢。自由主義強(qiáng)調(diào)國際制度、國際機(jī)制在世界秩序的建構(gòu)、維持與變革中的作用。羅伯特·基歐漢和約瑟夫·奈是國際制度和國際機(jī)制的積極倡導(dǎo)者,寫了探討此方面的多部專著,近來基歐漢又出力著:《局部全球化世界中的自由主義、權(quán)力與治理》,進(jìn)一步論述了“國際機(jī)制的主要功能是促進(jìn)政府間相互獲益協(xié)議的達(dá)成,機(jī)制提供規(guī)則、規(guī)范、原則和談判程序的框架、促進(jìn)實質(zhì)性協(xié)議的達(dá)成;國際制度具有促進(jìn)合作的潛力,沒有制度我們將很少合作”。綜觀歷史上的均勢理論,特別是18至19世紀(jì)的均勢實踐,以及冷戰(zhàn)時期“恐怖的核平衡”,可以得知歷史上均勢外交的本質(zhì)是強(qiáng)權(quán)政治?！癟heBalanceofPower作為一種外交政策原則是與‘強(qiáng)權(quán)政治’聯(lián)系在一起的,他們所說的‘均勢’核心是‘權(quán)力’,是保持自己的權(quán)力或增加自己權(quán)力的一種途徑?！币部梢哉f這是傳統(tǒng)的均勢理論的精髓。在當(dāng)今世界強(qiáng)權(quán)政治還突出的情況下,運(yùn)用傳統(tǒng)均勢理論的權(quán)力制衡,抵抗霸權(quán),促進(jìn)多極均勢格局的形成是現(xiàn)實的必然要求;多極均勢格局有利于國際合作,為形成良好的多極均勢(合作)秩序奠定力量基礎(chǔ),最終實現(xiàn)公平、公正、