法律事務管理辦法

法律事務管理措施第一章總則第一條為保證企業(yè)行為的合法性，建立法律風險約束機制，最大程度地減少法律糾紛導致的多種損失，根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)法》、《企業(yè)法律顧問管理措施》與其他有關(guān)規(guī)定，根據(jù)《某省某投資集團有限企業(yè)章程》并結(jié)合某省某投資集團有限企業(yè)（如下簡稱“集團企業(yè)”）的詳細狀況，制定本措施。第二條本措施合用于集團企業(yè)、所屬企業(yè)及其子企業(yè)的法律事務管理工作。第三條集團企業(yè)及所屬企業(yè)及其子企業(yè)在投資、經(jīng)營、管理過程中，應遵守國家法律、法規(guī)的規(guī)定，重視法律專業(yè)人員的意見和提議，保證企業(yè)行為的合法性，保證有關(guān)事項在法律規(guī)定的時限內(nèi)完畢。第二章法務機構(gòu)和崗位第四條集團企業(yè)及所屬企業(yè)應按照《企業(yè)法律顧問管理措施》等法規(guī)的規(guī)定，明確負責企業(yè)法律事務的機構(gòu)（下稱“法務機構(gòu)”）和崗位（下稱“法務崗位”）。集團企業(yè)新設置的所屬企業(yè)應在設置后兩個月內(nèi)制定本企業(yè)法務機構(gòu)、法務崗位的設置和人員編制方案，報集團企業(yè)同意后執(zhí)行。集團企業(yè)原有所屬企業(yè)應盡快按照本措施有關(guān)規(guī)定完畢本企業(yè)法務機構(gòu)及法務崗位的設置工作，并報集團企業(yè)立案。集團企業(yè)及所屬企業(yè)可設置如下兩種法務崗位：企業(yè)總法律顧問、企業(yè)法律顧問（統(tǒng)稱“企業(yè)法律顧問”）。上述法務崗位的從業(yè)人員應具有如下條件之一，國家法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定：（一）通過全國統(tǒng)一考試并獲得企業(yè)法律顧問資格證的；（二）通過國家司法考試并獲得律師職業(yè)資格證書的；第五條所屬企業(yè)應將企業(yè)法律顧問的考核、聘任工作列入企業(yè)人事管理工作的范圍。尚未設置法務機構(gòu)的企業(yè)，必須設置專門的法務崗位并明確其歸口管理部門，該法務崗位人員在業(yè)務上具有相對獨立性，直接向企業(yè)分管領(lǐng)導匯報工作。第六條集團企業(yè)法務機構(gòu)的工作職責為：（一）依法對集團企業(yè)重大經(jīng)營決策提出法律意見，依法維護集團企業(yè)的合法權(quán)益；（二）參與集團企業(yè)對外投資、合作、重大生產(chǎn)經(jīng)營活動的談判工作，參與和指導協(xié)議文獻的草擬工作，負責對企業(yè)協(xié)議文獻合法性的審核工作；（三）及時搜集、匯編與集團企業(yè)法律事務有關(guān)的多種法律法規(guī)，草擬、貫徹集團企業(yè)法律事務的規(guī)章制度；（四）負責集團企業(yè)法律糾紛的預警工作；（五）負責集團企業(yè)仲裁、訴訟活動的籌劃、論證、實行工作；（六）參與集團企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理工作；（七）負責集團企業(yè)內(nèi)部法律顧問、外聘法律顧問（包括：常年法律顧問與專題事務法律顧問，下同）的管理工作；（八）指導、檢查所屬企業(yè)的法律事務工作；參與集團企業(yè)法律顧問及其他員工法律業(yè)務培訓的組織、管理工作；（九）負責集團企業(yè)其他法律事務的管理工作。所屬企業(yè)應根據(jù)本條規(guī)定詳細確定本企業(yè)法務機構(gòu)的職責，報集團企業(yè)立案。第七條集團企業(yè)法律事務由綜合事務部負責，集團企業(yè)將根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定和業(yè)務發(fā)展需要完善法務機構(gòu)和崗位的設置工作。同步采用多種形式就集團企業(yè)及所屬企業(yè)重大的協(xié)議文獻、企業(yè)行為、訴訟仲裁行為征詢法學專家的意見，深入提高法律管理水平。集團企業(yè)所屬企業(yè)法務機構(gòu)及法務崗位人員應服從集團企業(yè)綜合事務部就法務工作的統(tǒng)一管理。所屬企業(yè)應將法務機構(gòu)、法務崗位的設置和編制方案和法務崗位人員的基本狀況上報集團企業(yè)立案。第三章協(xié)議文獻的合法性審查第八條本措施所述的協(xié)議文獻包括如下形式的協(xié)議：（一）股權(quán)性投資協(xié)議文獻（包括但不限于：發(fā)起人協(xié)議、合資、合作協(xié)議、合作企業(yè)章程等）；（二）股權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)重組、企業(yè)改制協(xié)議、章程；（三）資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、處置、資產(chǎn)重組協(xié)議；（四）融資協(xié)議（包括但不限于：借貸協(xié)議、擔保協(xié)議、融資租賃協(xié)議等）；（五）買賣協(xié)議、承攬協(xié)議、建設工程協(xié)議、征地拆遷協(xié)議、運送協(xié)議、技術(shù)協(xié)議、保險協(xié)議、倉儲協(xié)議、委托協(xié)議；（六）其他協(xié)議。集團企業(yè)及所屬企業(yè)作為國有資產(chǎn)持有單位與行使國有資產(chǎn)監(jiān)管職能的多種政府機構(gòu)所簽訂的協(xié)議、多種責任狀，不屬于本措施所述的協(xié)議文獻。第九條所屬企業(yè)簽訂的協(xié)議文獻，根據(jù)協(xié)議性質(zhì)、波及標的額和簽約企業(yè)規(guī)模的不一樣，分為報集團企業(yè)審核的協(xié)議文獻、報集團企業(yè)立案的協(xié)議文獻。所屬企業(yè)擬簽訂第八條第（一）、（二）、（三）項規(guī)定的協(xié)議文獻，應在簽訂前將協(xié)議草稿連同企業(yè)法律顧問或外聘常年法律顧問出具的法律意見書一并上報集團企業(yè)審核，集團企業(yè)將在收齊有關(guān)資料后十個工作日作出批復。所屬企業(yè)在接到集團企業(yè)同意的批復意見后，方可正式簽訂。按照集團企業(yè)《投資項目審批與管理措施》的規(guī)定，所屬企業(yè)將有關(guān)協(xié)議文獻與投資方案同步送審，協(xié)議文獻的批復合并在投資方案的批復文獻中。所屬企業(yè)擬簽訂第八條第（四）項規(guī)定的協(xié)議文獻，若所波及標的額占簽約企業(yè)上一會計年度末凈資產(chǎn)5%以上（包括本數(shù)）或500萬元以上的，簽約企業(yè)應根據(jù)上款規(guī)定的程序和規(guī)定報集團企業(yè)審核同意后方可簽訂。第十條所屬企業(yè)簽訂第八條第（四）項規(guī)定的且所波及的標的額占簽約企業(yè)上一會計年度末凈資產(chǎn)5%如下（不含本數(shù)）的協(xié)議文獻，或簽訂第八條第（五）、（六）項規(guī)定的協(xié)議文獻，不必事先上報集團企業(yè)審核同意，但在簽訂前應進行合法性審核；在企業(yè)法律顧問或外聘常年法律顧問出具同意的法律意見書后方可簽訂。協(xié)議文獻簽訂后應連同法律意見書歸檔，集團企業(yè)將不定期檢查協(xié)議文獻合法性審核狀況。簽約企業(yè)應將屬于第八條第（一）、（二）、（三）、（四）項規(guī)定的協(xié)議文獻在簽訂后十個工作日內(nèi)報集團企業(yè)立案。由集團企業(yè)兩家以上所屬企業(yè)共同簽訂的協(xié)議文獻，屬于股權(quán)性投資協(xié)議文獻的，上報集團企業(yè)審核、立案的工作由股份較大的所屬企業(yè)負責，其他類型的協(xié)議文獻，上報審核、立案的工作由上一年度期末凈資產(chǎn)較大的所屬企業(yè)負責。第十一條企業(yè)法律顧問、外聘法律顧問就協(xié)議文獻所出具的法律意見書，應具有如下內(nèi)容：（一）協(xié)議文獻的基本狀況，包括：簽約各方名稱、法定代表人、協(xié)議文獻內(nèi)容提綱；（二）協(xié)議文獻合法性審核的法律法規(guī)、政策根據(jù)；（三）協(xié)議文獻存在的瑕疵或法律風險分析；（四）減少瑕疵或減低法律風險的提議和防止措施；（五）協(xié)議文獻合法性審核的最終意見；（六）企業(yè)法律顧問或外聘法律顧問的簽名；（七）企業(yè)法律顧問或外聘法律顧問認為應當披露的其他內(nèi)容。第四章企業(yè)行為的合法性審查第十二條所屬企業(yè)在投資、經(jīng)營、管理過程中，應建立完善的企業(yè)行為合法性審核制度，以保證其合法性。所屬企業(yè)應將其企業(yè)行為合法性審核制度報集團企業(yè)立案。對企業(yè)有重要影響的企業(yè)行為，所屬企業(yè)應先征詢企業(yè)法律顧問或外聘法律顧問法律意見后方可實行，該等法律意見應歸檔保留備查。第十三條集團企業(yè)有關(guān)規(guī)章制度規(guī)定需預先獲得集團企業(yè)同意后方可實行的企業(yè)行為，所屬企業(yè)應獲得集團企業(yè)同意的批復后，方可實行。上述企業(yè)行為包括：（一）限額以上的對外投資行為；（二）企業(yè)重組和資產(chǎn)重組行為；（三）限額以上的企業(yè)融資行為；（四）限額以上的企業(yè)擔保行為；（五）需預先獲得集團企業(yè)同意的其他企業(yè)行為。第十四條企業(yè)法律顧問、外聘法律顧問就企業(yè)行為所出具法律意見書，應具有如下內(nèi)容：（一）企業(yè)行為的重要內(nèi)容簡介，包括但不限于：企業(yè)行為的目的、行動方案和環(huán)節(jié)安排；（二）企業(yè)行為合法性審核的法律法規(guī)、政策根據(jù)；（三）企業(yè)行為存在的法律風險分析；（四）減少企業(yè)行為法律風險的提議和防止措施；（五）企業(yè)行為合法性審核的最終意見；（六）企業(yè)法律顧問或外聘法律顧問的簽名；（七）企業(yè)法律顧問或外聘法律顧問認為應當披露的其他內(nèi)容。第五章法律糾紛的防止和處理第十五條所屬企業(yè)應建立與完善法律糾紛預警機制，定期組織企業(yè)法律顧問、外聘常年法律顧問和有關(guān)業(yè)務部門對已生效協(xié)議文獻的履行狀況進行檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時采用措施，防止法律糾紛的出現(xiàn)。所屬企業(yè)應將法律糾紛預警機制的方案報集團企業(yè)立案。所屬企業(yè)通過法律糾紛預警機制，發(fā)現(xiàn)已生效協(xié)議文獻自身存在問題的，要積極與協(xié)議簽約各方協(xié)商，爭取簽訂補充協(xié)議；對自身在履行協(xié)議文獻過程中所存在的問題，要及時糾正；對協(xié)議文獻對方當事人在履行協(xié)議文獻過程中存在的問題，要及時根據(jù)法律程序督促對方嚴格根據(jù)協(xié)議文獻的約定履行，并做好證據(jù)材料的搜集工作。協(xié)議文獻的對方當事人通過催告仍不履行，或已經(jīng)喪失履約能力的，要及時依法行使協(xié)議解除權(quán)；狀況相稱復雜的，要及時向集團企業(yè)匯報，通過集團企業(yè)統(tǒng)籌考慮或征詢法學專家意見后，再采用對應的措施。第十六條所屬企業(yè)應積極、積極處理多種法律糾紛，盡量防止法律糾紛演變?yōu)樵V訟（仲裁）。但在如下狀況出現(xiàn)后，所屬企業(yè)應指定一名企業(yè)法律顧問（下稱“糾紛專責人員”）或成立法律糾紛處理專責小組（下稱“糾紛專責小組”）負責跟進法律糾紛的處理工作：（一）協(xié)議文獻約定履行期滿三個月后，協(xié)議文獻若干當事人經(jīng)書面催告仍未履行協(xié)議義務；（二）所屬企業(yè)接獲有關(guān)當事人準備以訴訟（仲裁）措施處理分歧的信息；（三）所屬企業(yè)法律顧問或外聘法律顧問認為法律糾紛有也許轉(zhuǎn)化為訴訟（仲裁）行為的；（四）所屬企業(yè)認為應指派專門人員跟進或成立糾紛專責小組的其他情形。第十七條糾紛專責小組應由企業(yè)法律顧問、有關(guān)業(yè)務部門人員構(gòu)成。糾紛專責人員或糾紛專責小組，應著手完畢如下法律糾紛處理工作：（一）全面理解發(fā)生糾紛的協(xié)議文獻或企業(yè)行為的有關(guān)狀況；（二）對企業(yè)與產(chǎn)生糾紛的當事人之間的往來文獻嚴格把關(guān)；（三）全面搜集、整頓與糾紛有關(guān)的證據(jù)材料；（四）形成法律糾紛的分析匯報；分析匯報經(jīng)企業(yè)領(lǐng)導討論后，及時上報集團企業(yè)立案；（五）根據(jù)法律糾紛的詳細狀況應當進行的其他行動。第十八條有關(guān)的法律糾紛經(jīng)協(xié)商或調(diào)解仍無法處理的，所屬企業(yè)應做好以訴訟或仲裁方式處理法律糾紛的準備工作。在下列狀況下，所屬企業(yè)應當成立訴訟（仲裁）工作小組，負責做好有關(guān)的訴訟（仲裁）工作：（一）對方當事人已經(jīng)提起訴訟或仲裁活動的；（二）協(xié)議文獻的訴訟時效屆滿前三個月，協(xié)議文獻當事人仍沒有履行協(xié)議重要義務的；（三）已經(jīng)接獲對方當事人聲稱將以訴訟（仲裁）方式處理糾紛的法律文獻（包括但不限于律師函、信函）的；（四）已經(jīng)掌握對方當事人喪失商業(yè)信譽或履約能力的情形（包括但不限于：瀕臨破產(chǎn)、惡意逃避債務、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)）；（五）糾紛專責人員或糾紛專責小組提出進行訴訟（仲裁）的提議，經(jīng)所在企業(yè)領(lǐng)導班子集體研究后，認為要及時采用訴訟（仲裁）方式處理糾紛的；（六）按照集團企業(yè)的規(guī)定或者有關(guān)規(guī)定，應當進行訴訟（仲裁）的其他情形。第十九條訴訟（仲裁）工作小組由所屬企業(yè)分管領(lǐng)導、企業(yè)法律顧問、有關(guān)業(yè)務部門人員構(gòu)成。爭議標的數(shù)額在300萬元以上或占涉案企業(yè)上年度末凈資產(chǎn)總額5%以上的案件，或者案情具有相稱復雜性的案件，（如下統(tǒng)稱“特殊案件”），所屬企業(yè)應盡量聘任律師擔任專題事務法律顧問參與訴訟（仲裁）工作。訴訟（仲裁）工作小構(gòu)成立后，應當著手完畢如下工作：（一）全面理解訴訟（仲裁）的有關(guān)狀況；并全面接管本企業(yè)與對方當事人之間的文獻往來工作；（二）就我方積極提起的訴訟（仲裁）活動的必要性、損失風險、收益評估狀況，以及多種訴訟（仲裁）活動的詳細行動方案等內(nèi)容，形成訴訟（仲裁）的分析匯報；分析匯報經(jīng)企業(yè)領(lǐng)導班子集體討論后實行；特殊案件的分析匯報需上報集團企業(yè)審核同意后方可實行；（三）在企業(yè)領(lǐng)導班子或集團企業(yè)（就特殊案件）同意進行訴訟（仲裁）行動后，詳細負責處理訴訟（仲裁）過程中的有關(guān)事宜；（四）定期將訴訟（仲裁）的進展狀況以書面方式向企業(yè)領(lǐng)導班子或集團企業(yè)（就特殊案件）匯報；將訴訟（仲裁）過程中的和解、調(diào)解方案在實行前向領(lǐng)導班子或集團企業(yè)（就特殊案件）匯報；（五）將訴訟（仲裁）階段性成果（包括但不限于：部分裁決、庭審過程中的裁定、一審判決）連同對應的應對措施及時向企業(yè)領(lǐng)導班子或集團企業(yè)（就特殊案件）匯報；（六）訴訟（仲裁）的階段性成果公布后，將與否采用上訴（訴訟）、與否向法院提出仲裁裁決不予執(zhí)行或無效的申請的分析匯報，匯報經(jīng)企業(yè)領(lǐng)導班子集體討論同意或上報集團企業(yè)（就特殊案件）審核同意后，繼續(xù)推進訴訟（仲裁）工作；（七）法院判決或仲裁裁決正式生效后，處理與判決或裁決的執(zhí)行有關(guān)的事宜；（八）在訴訟（仲裁）工作完畢后，形成結(jié)案匯報，及時報集團企業(yè)立案。結(jié)案匯報的內(nèi)容包括：訴訟（仲裁）的過程、成果，訴訟（仲裁）工作過程中的經(jīng)驗教訓總結(jié)，訴訟（仲裁）中反應出所屬企業(yè)存在的問題及改善措施等。第六章外聘法律顧問的管理第二十條所屬企業(yè)在善用自身法律人才資源的基礎(chǔ)上，可聘任社會法律服務機構(gòu)和律師（外聘常年法律顧問和專題事務法律顧問統(tǒng)稱“外聘法律顧問”）處理有關(guān)法律事務。外聘法律顧問應具有法律規(guī)定的從業(yè)資格，應當具有良好的職業(yè)道德。所屬企業(yè)聘任外聘法律顧問，應重視成本效用分析，嚴格控制成本。尚未設置法務機構(gòu)的所屬企業(yè)應聘任有相稱規(guī)模和水平的律師事務所為企業(yè)提供常年律師顧問服務。第二十一條所屬企業(yè)應由法務機構(gòu)（尚未設置法務機構(gòu)的，由法務崗位人員）推薦不少于兩家律師事務所作為備選單位，報集團企業(yè)綜合事務部同意后，由企業(yè)領(lǐng)導班子在備選單位中集體研究決定。所屬企業(yè)上報備選單位時，應附上如下資料：（一）備選律師事務所的規(guī)模、重要合作人等有關(guān)資料；（二）詳細提供服務的律師（團體）的執(zhí)業(yè)資格證明、畢業(yè)院校、專業(yè)狀況；（三）備選律師事務所和備選主辦律師既有常年法律顧問單位的清單；（四）備選律師事務所、執(zhí)業(yè)律師的辦公地址、聯(lián)絡措施等資料；（五）備選律師事務所承認的《企業(yè)常年法律顧問服務協(xié)議》草稿；（六）所屬企業(yè)法務機構(gòu)或法務崗位人員的推薦意見。第二十二條詳細提供服務的律師應當具有法律規(guī)定的執(zhí)業(yè)資格，具有相稱的執(zhí)業(yè)經(jīng)驗和良好的職業(yè)道德。所屬企業(yè)應與所聘任的律師事務所簽訂期限不超過兩年的《企業(yè)常年法律顧問服務協(xié)議》，并在協(xié)議中明確雙方權(quán)利、義務，擬受聘的律師事務所應在協(xié)議中作出如下承諾：（一）不接受已經(jīng)（或準備）與集團企業(yè)、所出資企業(yè)及其子企業(yè)進行仲裁或訴訟的其他當事人的委托業(yè)務；（二）不得接受集團企業(yè)及所屬企業(yè)重要競爭對手或利益關(guān)聯(lián)或?qū)α⒄叩奈袠I(yè)務；（三）在協(xié)議期內(nèi)成為其他單位常年法律顧問后十個工作日內(nèi)書面告知集團企業(yè)、所屬企業(yè)。所屬企業(yè)應在《企業(yè)常年法律顧問服務協(xié)議》簽訂后十個工作日內(nèi)，將《企業(yè)常年法律顧問服務協(xié)議》以及所屬企業(yè)領(lǐng)導班子集體研究選定外聘常年法律顧問的會議記錄報集團企業(yè)立案。第二十三條所屬企業(yè)法務機構(gòu)詳細負責外聘常年法律顧問的聯(lián)絡與管理工作。外聘常年法律顧問應提供的服務內(nèi)容包括但不限于如下項目：（一）應企業(yè)的規(guī)定，就企業(yè)重要的協(xié)議文獻、重大的企業(yè)行為合法性出具書面意見；（二）應企業(yè)的規(guī)定，參與企業(yè)法律糾紛防止和處理工作；（三）定期向所在企業(yè)提供法律事務工作評估匯報及提出對應的改善措施；（四）應企業(yè)的規(guī)定，參與企業(yè)的法律知識普及、培訓工作；所屬企業(yè)應在《企業(yè)常年法律顧問服務協(xié)議》規(guī)定的服務期限屆滿前一種月，將外聘常年法律顧問的工作狀況以書面方式報集團企業(yè)同意后，方可與該外聘常年法律顧問續(xù)簽服務協(xié)議。第二十四條所屬企業(yè)可聘任有資格的法律服務機構(gòu)和執(zhí)業(yè)律師擔任專題事務的法律顧問。專題事務法律顧問的聘任制度由所屬企業(yè)參照本措施有關(guān)外聘常年法律顧問的規(guī)定自行制定，并報集團企業(yè)立案。所屬企業(yè)應就委托事項、費用支付、專題事務法律顧問責任等內(nèi)容與專題事務法律顧問簽訂《專題法律服務協(xié)議》，《專題法律服務協(xié)議》簽訂后十個工作日內(nèi)報集團企業(yè)立案。專題法律服務事項完結(jié)后一種月內(nèi)，所屬企業(yè)應向集團企業(yè)提交有關(guān)專題事務完畢狀況、工作成效的書面匯報。第二十五條集團企業(yè)每年將組織對所屬企業(yè)外聘法律顧問工作狀況的檢查和考核。對如下狀況的外聘法律顧問，集團企業(yè)將對其采用尤其的管理措施：（一）在集團企業(yè)組織的外聘法律顧問工作檢查考核中持續(xù)兩年被評為不合格的；（二）違反承諾接受正與集團企業(yè)及所屬企業(yè)進行仲裁、訴訟活動的其他當事人的委托業(yè)務的；（三）沒有合理的理由，未能完畢集團企業(yè)及所屬企業(yè)委托法律事務工作的；（四）由于過錯導致集團企業(yè)及所屬企業(yè)權(quán)益受到不應有損害的；（五）被有關(guān)部門吊銷執(zhí)業(yè)資格的；（六）由于其他原因被列為集團企業(yè)法律服務禁入名單的。所屬企業(yè)不得選擇具有上述情形之一的律師事務所擔任外聘常年法律顧問和專題事務法律顧問。第七章法律業(yè)務培訓與行政管理第二十六條集團企業(yè)及所屬企業(yè)應加強對企業(yè)法律顧問的培訓、教育工作，加緊優(yōu)秀法律人才的引進步伐，逐漸增長對法律事務工作的投入，增長企業(yè)法律顧問在集團企業(yè)內(nèi)部的經(jīng)驗交流機會和參與集團企業(yè)外部法律知識學習、研討的機會。集團企業(yè)將舉行多種形式的法律業(yè)務培訓活動，逐漸提高集團企業(yè)、所屬企業(yè)企業(yè)