DB31-T 1416-2023 技術交易服務規(guī)范

03.080.01CCS

A12

31上 海 市 地 方 標 準DB

31/T

1416—2023技術交易服務規(guī)范Specification

of

service2023

-

08

-

21

發(fā)布 2023

-

12

-

01

實施 發(fā)

布DB

31/T

1416—2023 前

言

................................................................................

II1

范圍

................................................................................

32

規(guī)范性引用文件

......................................................................

33

術語和定義

..........................................................................

34

基本要求

............................................................................

45

服務環(huán)節(jié)

............................................................................

46

交易中止或終結

......................................................................

77

交易檔案管理

........................................................................

8附

錄

A

（規(guī)范性）

服務流程圖

.........................................................

9參 考 文 獻 .....................................................................

13IDB

31/T

1416—2023 本文件按照GB/T

1.1—2020《標準化工作導則 第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構不承擔識別專利的責任。本文件由上海市科學技術委員會提出并組織實施。本文件由上海市科技成果轉化標準化技術委員會歸口?；邢薰?、上海旨量標準化技術服務有限公司。本文件主要起草人：顏明峰、陸繼軍、徐榮、朱正紅、鄒叔君、李莉、陳晨、李軍、何琦、蔣琛、李陽、周峰、劉群彥、仲實、張輝、許鋒、于曉菁、潘柯良、李存、趙利。IIDB

31/T

1416—20231 范圍本文件規(guī)定了技術交易服務的基本要求、服務環(huán)節(jié)，以及交易中止或終結、交易檔案管理的要求，依據技術交易服務類別列出服務流程。轉化公示和技術供需信息發(fā)布四類技術交易服務活動。2 規(guī)范性引用文件文件。GB/T

18894—2016 電子文件歸檔與電子檔案管理規(guī)范GB/T

34112—2022 信息與文獻

文件管理體系

要求GB/T

35559—2017 技術產權交易服務流程規(guī)范3 術語和定義GB/T

35559—2017界定的以及下列術語和定義適用于本文件。技術交易

transaction業(yè)產權和以科技成果投資形成的產權等技術產權在不同交易主體之間的轉移和讓渡，以及以技術服務、技術開發(fā)、技術咨詢等方式進行的有償交易行為。注：技術產權包括技術所有權、技術使用權、技術處置權和技術收益權。交易服務機構

service

agency從事技術經紀服務或提供專業(yè)服務的中介服務機構。技術交易場所

trading

exchange依法設立，組織開展技術交易及相關業(yè)務的法人組織。交易方 transactor參與技術交易的具有民事行為能力的自然人、法人或非法人組織。轉讓方 transferor開發(fā)、技術咨詢的交易方。3DB

31/T

1416—2023受讓方 transferee需要技術產權和技術服務且已完成受讓、合作行為的交易方。意向受讓方

需要技術產權和技術服務，且具有受讓、合作意愿的交易方。公開掛牌交易 publicly

transaction讓方并確定受讓方的交易服務類型。非公開協(xié)議交易

non-disclosure

agreement

transaction供其他必要服務的交易服務類型。科技成果轉化公示

public

announcement

of

transformation

of

achievement示結果的交易服務類型。技術供需信息發(fā)布

supply

&

demand

information

releasing

of

technology技術交易場所為交易方提供技術產權及技術服務能力的供給、需求信息發(fā)布與反饋的交易服務類型。4 基本要求技術交易應遵循自愿平等、誠實信用和公開、公平、公正、擇優(yōu)的原則。5 服務環(huán)節(jié)概述——公開掛牌交易服務中技術交易場所應按

5.2～5.10

的要求開展。注：適用于交易標的、交易方式和交易底價明確的項目?！枪_協(xié)議交易服務中技術交易場所應按

的要求開展。注：規(guī)定必須通過技術交易場所公開轉讓的項目，不適用于本方式。4DB

31/T

1416—2023——科技成果轉化公示服務中技術交易場所應按

5.2、5.3、5.11

和

5.12

的要求開展。注：適用于高校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機構等科技成果持有單位以協(xié)議的方式確定科技成果交易價格的項目?！夹g供需信息發(fā)布服務中技術交易場所應按

5.2、5.3、5.13

和

5.14

的要求提供服務，實現市場化的技術供給和需求對接。注：適用于交易標的范圍、交易價格或交易方式不明確的項目。各類技術交易服務流程應按附錄

A

中流程圖所列流程開展。受理交易申請5.2.1 申請人應自行或委托交易服務機構向技術交易場所提出交易申請。5.2.2 5.2.3 交易服務機構接受交易委托的，應與委托方簽訂書面委托合同，條款包括：——委托方、交易服務機構的姓名或名稱、住所；——交易標的；——交易方式；——交易服務費支付方式、金額及期限；——違約責任；——其它。5.2.4 技術交易場所應在其網站及其他媒介向社會公開申請人需要提供的材料清單。5.2.5 申請人提交的材料符合齊全性要求的，技術交易場所予以接受登記，并出具材料接收證明；不符合齊全性要求的，技術交易場所應要求申請人補齊或重新提交。審核申請材料5.3.1技術交易場所應在接收材料次日起

5

5.3.2 技術交易場所應將審核意見及時告知申請人。發(fā)布交易信息5.4.1 技術交易場所應在其網站公開發(fā)布技術交易信息，轉讓方對信息發(fā)布期限及發(fā)布媒介有特殊要求的按其確定的信息發(fā)布期限及選定的媒介公開發(fā)布交易信息。5.4.2 技術交易信息發(fā)布期限不少于

5

個工作日。5.4.3 技術交易信息應包括以下內容：——交易標的基本情況；——交易條件；——受讓方資格條件；——交易方式的選擇；——交易保證金的設置；——資金結算方式；——信息發(fā)布期限；——其它。5.4.4 在信息發(fā)布期限內，未征集到意向受讓方，可依據公告延長發(fā)布期限。5.4.5 在信息發(fā)布期限內，轉讓方不得變更轉讓公告中公布的內容，因特殊原因確需變更的，轉讓方5DB

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1416—2023應提供變更行為決策文件，由技術交易場所在原信息發(fā)布渠道進行公告，并重新計算公告期。5.4.6 恢復或變更信息發(fā)布，發(fā)布期限應不少于原發(fā)布期限。咨詢查閱實勘5.5.1

等工作。5.5.2

意向受讓方要求轉讓方對技術交易信息內容做出答復或解釋的，技術交易場所應要求轉讓方對相關問題給予答復。5.5.3

密措施下提供檔案查閱服務。5.5.4

務機構組織現場勘查。登記受讓意向5.6.1 意向受讓方應在信息發(fā)布期限內，自行或委托交易服務機構向技術交易場所提交受讓申請。5.6.2 技術交易場所應對提出申請的意向受讓方逐一進行登記，并對申請材料的齊全性、合規(guī)性進行形式審核。5.6.3符合要求的，技術交易場所應予以接收登記；不符合要求的，技術交易場所應要求意向受讓方補齊或重新提交。5.6.4 技術交易場所應通過書面形式會同轉讓方對意向受讓方進行資格確認。轉讓方認為意向受讓方讓方對技術交易場所書面意見逾期未予回復的，視為同意技術交易場所做出的資格確認意見。5.6.5 設置交易保證金的項目，意向受讓方應在規(guī)定的時限內向技術交易場所指定賬戶交納交易保證為放棄受讓資格。組織交易簽約5.7.1 信息發(fā)布期滿，僅產生一個符合條件的意向受讓方的，技術交易場所應組織交易雙方通過洽談協(xié)商，按不低于掛牌條件的原則簽訂技術交易合同。5.7.2 信息發(fā)布期滿，產生兩個及以上符合條件的意向受讓方的，技術交易場所應按照轉讓方選擇的在線競價、拍賣、招投標、競爭性談判、綜合評議等競價方式組織實施公開競價。5.7.3 技術交易場所應在確定受讓方次日起

5

個工作日內，組織交易雙方簽訂技術交易合同。5.7.4 技術交易場所應按照技術交易信息發(fā)布內容以及競價結果等，對技術交易合同進行審核。結算交易資金5.8.1 交易資金包括交易保證金、交易價款和交易服務費。5.8.2技術交易場所開設獨立的結算賬戶，為交易雙方提供場內結算服務，并保證賬戶中交易資金的安全，不挪作他用。5.8.3 技術交易合同中約定交易價款支付方式為分期支付的，結算的技術交易價款數額不應低于首付款金額，其余價款由交易雙方自行約定結算方式。6DB

31/T

1416—2023出具交易憑證5.9.1 技術交易場所應在交易雙方依據合同和相關規(guī)定完成交易價款和交易服務費的支付后，出具交易憑證。5.9.2 交易憑證應當載明如下事項：項目名稱、項目編號、轉讓方全稱、受讓方全稱、受托服務機構等內容。公示成交結果5.10.1 技術交易場所應通過公開渠道對成交結果進行公示。5.10.2 成交結果公示內容包括但不限于項目名稱、標的名稱、項目編號、交易底價、標的評估結果、交易價格。發(fā)布公示信息5.11.1 技術交易場所應通過公開渠道對交易方協(xié)議定價的科技成果進行公示，公示時間為

15

日。5.11.2 公示內容包括但不限于科技成果名稱、擬交易價格、異議處理程序和辦法。5.11.3 技術交易場所科技成果轉化公示宜與申請人內部公示同步開展。處理公示異議5.12.1 決定。5.12.2 公示期滿無異議的，技術交易場所應向申請人出具交易結果公示無異議的證明文件。發(fā)布供需信息5.13.1 技術交易場所應根據申請人要求，通過公開渠道發(fā)布科技成果及技術服務的供給、需求信息。5.13.2 技術供需信息發(fā)布期限原則上不少于

5

個工作日，最長不超過一年。5.13.3 5.13.4 未在公告中明確延長公告發(fā)布期限的，到期后公告結束。5.13.5 技術供需信息發(fā)布期內征集到意向受讓方的，技術交易場所應向申請人書面反饋受讓意向。5.13.6 術交易場所受理后作出是否中止、終結技術供需信息發(fā)布的決定。反饋供需意向供需信息發(fā)布期滿，技術交易場所應以書面形式向申請人反饋該項目的意向受讓方征集情況。6 交易中止或終結在信息發(fā)布期限內，出現影響交易活動正常進行的情形，或相關當事人提出中止、終結公告書面申請及證明文件的，技術交易場所審核后，可做出決定中止信息發(fā)布的決定。在信息發(fā)布期限內，出現致使交易活動無法按照規(guī)定程序正常進行，且經調查核實確認無法消除時，技術交易場所可做出終結信息公告的決定。7DB

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1416—2023中止期滿但仍無法正常進行交易的，交易雙方可向技術交易場所提出延長中止期限或終結交易的申請。中止或終結技術交易信息發(fā)布的，技術交易場所應在其網站上公告。技術交易場所應制定交易中止或終結規(guī)則。7 交易檔案管理技術交易場所應保管交易過程中產生的各類材料和檔案，對相關材料立卷歸檔。技術交易場所應制定交易檔案管理規(guī)則，檔案管理工作應符合

GB/T

34112—2022

GB/T

過程可追溯。技術交場所應對交易材料嚴格保密，不應隨意外泄相關交易信息。8DB

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1416—2023

附 錄 A（規(guī)范性）服務流程圖A.1 公開掛牌交易公開掛牌交易服務流程如圖A.1所示。受理交易申請審核申請材料發(fā)布交易信息咨詢查閱實勘登記受讓意向征集到一個符合條件的意向受讓方協(xié)議轉讓

組織交易簽約征集到兩個及以上符合條件的意向受讓方公開競價結算交易資金出具交易憑證公示成交結果圖A.1

公開掛牌交易服務流程

未征集到符合條件的意向受讓方掛牌終止9DB

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1416—2023A.2 非公開協(xié)議交易非公開協(xié)議交易服務流程如圖A.2所示。受理交易申請審核申請材料結算交易資金出具交易憑證公示成交結果圖A.2 非公開協(xié)議交易服務流程10DB

31/T

1416—2023A.3 科技成果轉化公示科技成果轉化公示服務流程如圖A.3所示。受理交易申請審核申請材料發(fā)布公示信息無異議

相關當事人是否提出異議有異議中止公示處理異議異議處理無法