2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)綜合檢測試卷B卷含答案

2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)綜合檢測試卷B卷含答案單選題（共150題）1、以下關(guān)于普通合伙企業(yè)的合伙人和有限合伙企業(yè)的合伙人的說法中，錯誤的是()A.有限合伙人以認繳出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任B.有限合伙人在出資份額出質(zhì)進行限制的情況下可以將出資份額出質(zhì)C.有限合伙人可以與合伙企業(yè)進行交易，但是，合伙協(xié)議約定不能進行交易的除外D.普通合伙企業(yè)的合伙人對執(zhí)行合伙事務(wù)享有同等的權(quán)利【答案】B2、根據(jù)人民銀行反洗錢相關(guān)規(guī)定，下列屬于可疑交易后續(xù)控制措施的有（）。A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II【答案】C3、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，（）屬于禁止性行為。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】A4、下列關(guān)于股份有限公司新股發(fā)行的說法中，錯誤的是（）。A.公司發(fā)行新股，股東大會應(yīng)當(dāng)對新股種類及數(shù)額、新股發(fā)行價格、新股發(fā)行的起止日期等事項做出決議B.公司必須經(jīng)證券交易所核準(zhǔn)公開發(fā)行新股C.公司公開發(fā)行新股時，必須公告新股招股說明書和財務(wù)會計報告，并制作認股書D.公司發(fā)行新股募足股款后，必須向公司登記機關(guān)辦理變更登記，并公告【答案】B5、根據(jù)《證券投資基金法》，下列關(guān)于非公開募集基金財產(chǎn)的投資范圍的說法，正確的有（）A.I、II、IVB.I、IIC.III、IVD.II、IV【答案】C6、下列關(guān)于證券公司設(shè)立的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B7、建立集合資產(chǎn)管理計劃的投資主辦人員須具有()A.1B.2C.3D.5【答案】C8、證券的承銷方式包括（）。A.①③B.②③C.①②③D.①②③④【答案】B9、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C10、發(fā)行人披露的招股意向書除不含（）、籌資金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說明書一致。A.股票發(fā)行價格B.股票發(fā)行數(shù)量C.發(fā)行人實際控制人D.股票發(fā)行費率【答案】A11、根據(jù)《證券法》第一百八十一條的規(guī)定，欺詐發(fā)行股票，證券罪應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任中，正確的是（）。A.發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以100萬元的罰款B.發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額5%的罰款C.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以500萬元的罰款D.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以5萬元的罰款【答案】C12、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有的行為包括()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A13、以基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生現(xiàn)金流循環(huán)購買新的同類基礎(chǔ)資產(chǎn)方式組成資產(chǎn)支持專項計劃的，其法律文件應(yīng)明確基礎(chǔ)資產(chǎn)的（）。A.①②④B.①②③④C.①③D.①③④【答案】A14、銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反國家規(guī)定發(fā)放貸款，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處一萬元以上十萬元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的，處五年以上有期徒刑，并處（）罰金。A.一萬元以上五萬元以下B.兩萬元以上二十萬元以下C.五萬元以上十萬元以下D.十萬元以上二十萬元以下【答案】B15、（）是指在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動A.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)B.融資融券業(yè)務(wù)C.自營業(yè)務(wù)D.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)【答案】B16、下列關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說法中有誤的是（）。A.是依據(jù)《證券法》設(shè)立的繼上海證券交易所之后的第二家全國性證券交易場所B.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司為其運營機構(gòu)C.2012年9月正式注冊成立D.是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)成立的【答案】A17、下列說法錯誤的是（）。A.公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，供公眾查閱B.主承銷商是信息披露的第一責(zé)任人C.主承銷商必須誠實守信、勤勉盡責(zé)，對發(fā)行人進行盡職調(diào)查D.中介機構(gòu)對相關(guān)文件資料進行核查和驗證，確保其出具的專業(yè)文件真實、準(zhǔn)確、完整、及時【答案】B18、證券的代銷、包銷期限最長不得超過()日。A.15B.30C.60D.90【答案】D19、（2018年真題）下列說法錯誤的是（）。A.證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)有誤導(dǎo)性陳述的，不得進行銷售活動B.證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)有誤導(dǎo)性陳述的，對于已經(jīng)銷售的，不用采取糾正措施C.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對公開發(fā)行募集文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進行核查D.證券公司不得以不正當(dāng)競爭手段招攬證券承銷業(yè)務(wù)【答案】B20、（2019年真題）操縱證券、期貨市場表現(xiàn)為利用資金、信息等優(yōu)勢或者濫用職權(quán)操縱市場、制造市場假象,影響證券、期貨市場。下列選項中屬于操縱證券、期貨市場的手段有（）。A.發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開前,從事與該信息相關(guān)的證券交易活動B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時間進行交易C.某一散戶在某一時點進行大額證券買賣D.某行業(yè)協(xié)會工作人員將對證券交易價格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣出【答案】B21、根據(jù)《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》，下列關(guān)于證券公司設(shè)立私募基金子公司的說法，正確的有（）A.II、IVB.I、II、III、IVC.I、IIID.I、II、IV【答案】D22、證券交易具有（）的特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券交易過程。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A23、中國證監(jiān)會頒布的（）正式打破了此前只有商業(yè)銀行擔(dān)任托管人的市場格局。A.《證券投資基金法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》D.《非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》【答案】D24、期貨公司業(yè)務(wù)實行許可證制度，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，期貨公司可以經(jīng)營的業(yè)務(wù)不包括（）A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)B.期貨自營業(yè)務(wù)C.境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D.境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)【答案】B25、(2019年真題)下列關(guān)于有限合伙企業(yè)協(xié)議應(yīng)當(dāng)特別載明內(nèi)容的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D26、證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定的事項包括()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C27、（2016年真題）財務(wù)顧問接受上市公司并購重組當(dāng)事人委托的，應(yīng)當(dāng)指定（）名財務(wù)顧問主辦人負責(zé)，同時，可以安排一名項目協(xié)辦人參與。A.1B.2C.3D.5【答案】B28、以下屬于證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D29、以下哪些違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》相關(guān)規(guī)定的行為（），A.①②③④⑤B.①②④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑥【答案】B30、證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)B.證券交易所C.國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)D.證券業(yè)協(xié)會【答案】A31、證券研究報告．是指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值、市場走勢或者相關(guān)影響因素進行分析。形成證券估值、投資評級等投資分析意見制作的證券研究報告。主要包括的文件有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A32、交易所按照以下（）的原則，從滿足規(guī)定的證券范圍內(nèi)選取和確定融資融券標(biāo)的證券的名單，并向市場公布。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A33、（2016年真題）下列選項中，說法正確的是（）。A.證券交易的收費標(biāo)準(zhǔn)、收費方法等應(yīng)該保密B.證券公司違反規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，應(yīng)當(dāng)撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可C.未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事非自用不動產(chǎn)投資業(yè)務(wù)D.證券公司向客戶提供投資建議時.可以預(yù)測證券價格的漲跌【答案】C34、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶的保密資料包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、客戶向證券公司申請開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，并應(yīng)根據(jù)證券公司營業(yè)部的要求提供相應(yīng)的書面申請材料，包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D36、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）A.40%B.25%C.30%D.15%【答案】C37、董事會中的職工代表的產(chǎn)生方式有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A38、（2017年真題）證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人及證券營銷人員的禁止性行為的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C40、證券公司經(jīng)營管理層負責(zé)落實信息技術(shù)管理目標(biāo)，對信息技術(shù)管理工作承擔(dān)責(zé)任，履行的職責(zé)不包括（）。A.組織實施董事會相關(guān)決議B.建立責(zé)任明確、程序清晰的信息技術(shù)管理組織架構(gòu)C.明確管理職責(zé)、工作程序和協(xié)調(diào)機制D.信息技術(shù)投人預(yù)算及分配方案【答案】D41、對于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，擁有決定權(quán)的有（）。A.①②B.①④C.③④D.②④【答案】A42、財務(wù)與會計人員應(yīng)當(dāng)正確處理財務(wù)會計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益A.應(yīng)主動向監(jiān)管機關(guān)報告B.暫不需關(guān)注C.應(yīng)持續(xù)關(guān)注D.應(yīng)主動向所在機構(gòu)的管理層說明【答案】D43、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。A.2億元B.5000萬元C.5億元D.1億元【答案】B44、創(chuàng)業(yè)板股票限價申報的單筆買賣申報數(shù)量不得超過（）萬股，市價申報的單筆買賣數(shù)量不得超過（）萬股。A.20，15B.30，15C.20，10D.30，10【答案】B45、下列說法中錯誤的是（）。A.公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券B.保薦機構(gòu)對其保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以減輕或免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任C.公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行D.債券募集說明書及其他信息披露文件所引用的審計報告、資產(chǎn)評估報告、評級報告應(yīng)當(dāng)由具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)出具【答案】B46、有限責(zé)任公司在對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。2個以上股東主動行使優(yōu)先購買權(quán)的，不能遵照下列哪個選項來分配（）。A.協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)B.公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定C.公司章程沒有規(guī)定的，股東之間需要平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)D.協(xié)商確定各自的購買比例【答案】C47、（2017年真題）首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向（）投資者進行推介和詢價。A.網(wǎng)上B.網(wǎng)下C.內(nèi)部D.外部【答案】B48、以下關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求，說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D49、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)采取證券市場入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取（）的證券市場入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.終身【答案】D50、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，取得從業(yè)資格的人員，符合下列（）條件的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A51、下列關(guān)于公開發(fā)行證券的說法中，錯誤的是（）。A.申請文件置備于指定場所供公眾查閱B.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會做出決議C.股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負責(zé)D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金不可以用于彌補虧損和生產(chǎn)性支出【答案】D52、證券公司應(yīng)建立健全適當(dāng)性管理制度，其內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C53、下列說法中，正確的有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C54、《證券公司監(jiān)督管理條例》以()為出發(fā)點，重點規(guī)定了證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和融資融券等主要業(yè)務(wù)的規(guī)則和風(fēng)險控制措施。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B55、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，正確的是（）。A.①②③④B.①②④C.①②③D.②③④【答案】A56、下列不屬于《期貨交易管理條例》第六十四條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得的行為是（）。A.違反規(guī)定收取手續(xù)費的B.涉及重大訴訟、仲裁C.不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預(yù)測信息的D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金的【答案】B57、異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)的情形有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C58、下列屬于基金銷售機構(gòu)的是（）。A.中國人民銀行B.證券交易所C.證券投資咨詢機構(gòu)D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】C59、(2018年真題)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┠甑淖C券市場禁入措施。A.1～3B.2～5C.3～5D.1～5【答案】C60、下列證券公司章程中的條款屬于重要條款的是（）。A.證券公司的解散事由與清算辦法B.證券公司的業(yè)務(wù)范圍C.證券公司的注冊資本D.證券公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大調(diào)整【答案】A61、金融衍生品到期終止或者非到期中止的，證券公司應(yīng)在終止交易確認書或同等效力文件簽訂后（）個工作日內(nèi)報送終止交易備案明細，同時提交終止交易確認書或同等效力文件，以及其他需要報送的材料。A.2B.5C.7D.10【答案】D62、某證券公司的下列風(fēng)險控制指標(biāo)，符合標(biāo)準(zhǔn)的有()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D63、下列選項中，說法正確的是()。A.單位操縱證券市場的，應(yīng)當(dāng)對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款B.有限責(zé)任公司董事會成員中必須有公司職工代表C.副董事長必須由董事長任命D.證券公司可以對客戶買賣證券損失的賠償作出承諾【答案】A64、(2019年真題)封閉式基金的基金份額在基金的存續(xù)期間，基金份額持有人（）A.不得申請贖回B.只能在基金合同約定的場所申請贖回C.可在任何時間、場所申請贖回D.可以申請贖回【答案】A65、股份有限公司發(fā)起人、認股人繳納股款或者交付抵作股款的出資后，下列表述的情形中，發(fā)起人和認股人不得抽回其股本的是（）。A.創(chuàng)立大會決議不設(shè)立公司B.未按期募足股份C.作為設(shè)立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價額顯著低于公司章程所定價額D.發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會【答案】C66、證券的發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，其行為準(zhǔn)則不包括下列選項中的（）。A.自愿B.有償C.無償D.誠實信用【答案】C67、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、（）的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A.5萬元以上10萬元以下B.30萬元以上60萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上60萬元以下【答案】C68、下列選項中，屬于證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A69、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券有（）A.I、III、IVB.II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】D70、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有（）情形的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問。A.最近36個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄B.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分C.最近36個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分D.最近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查【答案】B71、根據(jù)《刑法》第一百八十二條的規(guī)定，有下列情形之一（），操縱證券、期貨市場，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，情節(jié)嚴(yán)重的，承擔(dān)刑事責(zé)任。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D72、（2016年真題）證券經(jīng)紀(jì)人從事的活動不包括（）。A.客戶賬戶開戶及客戶資金存管B.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息C.向客戶介紹證券投資的基礎(chǔ)知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程D.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息【答案】A73、下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)內(nèi)涵的說法，錯誤的是（）。?A.向他人輸送或謀求不正當(dāng)利益B.嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)的自律規(guī)則C.公平競爭、合規(guī)經(jīng)營、忠實勤勉、誠實守信D.遵守社會公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范【答案】A74、(2019年真題)根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》，下列關(guān)于證券公司與客戶關(guān)系的基本原則的說法，錯誤的是（）。A.證券公司向客戶提供的產(chǎn)品或者服務(wù)，對有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的內(nèi)容應(yīng)履行保密的義務(wù)B.證券公司不得侵犯客戶的財產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其它合法權(quán)益C.證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金、委托管理得資產(chǎn)及托管在公司的證券D.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位負責(zé)與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜【答案】A75、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以（）的罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】D76、證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C77、（2020年真題）根據(jù)《刑法》，（）是指依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重損害股東或者其他人利益的行為。A.違規(guī)披露、不披露重要信息B.誘騙他人買賣證券罪C.欺詐發(fā)行股票、債券罪D.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪【答案】A78、（）不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。A.基本信息B.獎勵信息C.警示信息D.收入情況信息【答案】D79、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B80、下列信息變更不屬于關(guān)鍵信息變更的是（）。A.投資者姓名或名稱B.有效身份證明文件類型C.有效身份證明文件號碼D.投資者經(jīng)營產(chǎn)品屬性【答案】D81、僅計算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市場總和的維持保證金比例超過300%時，客戶可以提取保證金可用額度中的現(xiàn)金或沖抵保證金的證券，但提取后僅計算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市場總和的維持擔(dān)保比例不得低于（）。A.100%B.150%C.300%D.250%【答案】C82、欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是（）。A.單位B.自然人C.復(fù)雜客體D.簡單客體【答案】A83、收購要約約定的收購期限為()。A.10日—30日B.10日—45日C.30日—45日D.30日—60日【答案】D84、按照《證券法》第一百二十七條、第一百二十八條的規(guī)定，證券公司必須將其證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和（）業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D85、金融機構(gòu)違背受托業(yè)務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，涉嫌下列（）情形之一的，應(yīng)以背信運用受托財產(chǎn)罪予以立案追訴。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B86、股指期貨包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D87、《期貨交易管理條例》第五條規(guī)定，（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.期貨交易所C.當(dāng)?shù)刎斦块TD.期貨業(yè)協(xié)會【答案】A88、下列關(guān)于公司對外投資規(guī)定的表述,錯誤的是（）。A.公司可以向其他企業(yè)投資B.除法律另有規(guī)定外，公司不得成為對所投資企業(yè)債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人C.公司章程對投資總額及單項投資的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額D.公司向其他企業(yè)投資，依照公司章程的規(guī)定，由董事長決定【答案】D89、(2018年真題)以下哪個不是設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件（）。A.債權(quán)人符合法定人數(shù)B.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額C.有公司住所D.股東共同制定公司章程【答案】A90、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A91、以下哪些違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》相關(guān)規(guī)定的行為（），A.①②③④⑤B.①②④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑥【答案】B92、下利屬于我國《證券法》規(guī)定的證券種類的品種有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D93、未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。A.1-3%B.3-5%C.1-5%D.5-10%【答案】C94、《證券投資基金銷售管理辦法》中規(guī)定，辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機構(gòu)收取以基金交易（含開戶）為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行注冊或者經(jīng)（）認定。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國人民銀行D.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】A95、股份有限公司申請股票上市，下列條件中符合規(guī)定的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B96、證券公司應(yīng)當(dāng)對銷售的產(chǎn)品劃分風(fēng)險等級、下列關(guān)于劃分產(chǎn)品風(fēng)險等級時應(yīng)當(dāng)綜合考慮的因素內(nèi)容，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A97、融資融券業(yè)務(wù)是指（）進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券，出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動。A.在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所B.在證券交易所或者場外交易場所C.在場外交易場所D.在證券交易所【答案】A98、公司在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由（）以上人民政府財政部門責(zé)令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。A.鎮(zhèn)級B.縣級C.市級D.省級【答案】B99、(2019年真題)公司公開發(fā)行債券要求最近（）年平均可分配利潤足以支付公司債券l年的利息。A.1B.2C.3D.5【答案】C100、證券登記結(jié)算機構(gòu)挪用客戶的資金，可采取的處罰措施有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A101、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)是（）。A.非自營業(yè)務(wù)部門B.自營投資決策機構(gòu)C.董事會D.自營業(yè)務(wù)部門【答案】C102、合格境外機構(gòu)投資者在境內(nèi)開展證券投資業(yè)務(wù)，托管人資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會和國家外匯管理局審批，實收資本不少于（）億元人民幣。A.80B.70C.60D.50【答案】A103、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)不得擔(dān)任財務(wù)顧問的情形有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A104、下列企業(yè)中，全體出資人對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任的是（）。A.普通合伙企業(yè)B.有限責(zé)任公司C.有限合伙企業(yè)D.國有獨資公司【答案】A105、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》經(jīng)營機構(gòu)向個人投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)了解投資者的信息可以不包括（）A.基本信息B.財務(wù)狀況C.誠信記錄D.教育經(jīng)歷【答案】D106、行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.終身【答案】D107、下列人員中，可以成為持有公司5％以上股權(quán)的股東的是（）。A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年B.乙公司凈資產(chǎn)占實收資本的35％C.丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經(jīng)到期，至今不能清償D.丁公司負債達到凈資產(chǎn)的75％【答案】A108、下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模要求的說法中，錯誤的是（）。A.證券專營機構(gòu)負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1B.證券經(jīng)營機構(gòu)買人任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價計算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20％C.證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于70％D.證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產(chǎn)或證券營運資金的20％【答案】C109、國有獨資公司屬于（）。A.有限責(zé)任公司B.一人有限公司C.個人獨資企業(yè)D.股份有限公司【答案】A110、根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列關(guān)于設(shè)立合伙企業(yè)應(yīng)具備的條件的說法，正確的是（）。A.有書面或口頭合伙協(xié)議B.有2個以上合伙人C.由過半數(shù)以上合伙人協(xié)商一致D.有合伙人認繳且實際繳付的出資【答案】B111、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其投資范圍或者投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的相關(guān)規(guī)定，應(yīng)（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D112、根據(jù)證券法的規(guī)定，下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金用途的相關(guān)法律責(zé)任的說法，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C113、非法開設(shè)證券交易場所的，可采取的處罰措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D114、主辦券商因違反細則被終止從事相關(guān)業(yè)務(wù)的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司將在終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)之日起（）個月內(nèi)不再受理其申請。A.6B.12C.24D.36【答案】B115、下列關(guān)于違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D116、發(fā)行人當(dāng)年累計新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的（），將指認定為債券存續(xù)期間需要披露的重大事項。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C117、證券公司中，應(yīng)對違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制要求所導(dǎo)致的風(fēng)險和損失承擔(dān)首要責(zé)任的是()A.董事會B.直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的相關(guān)人員C.經(jīng)理層D.合規(guī)部門【答案】B118、經(jīng)營機構(gòu)劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級時，導(dǎo)致其風(fēng)險等級應(yīng)當(dāng)審慎評估的因素有（）。A.②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】C119、證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)建立的制度有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B120、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》第二條的規(guī)定，下列不屬于證券公司內(nèi)部控制內(nèi)容的是（）。A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.業(yè)務(wù)創(chuàng)新C.自營業(yè)務(wù)D.操作風(fēng)險【答案】D121、根據(jù)《公司法》。下列關(guān)于設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法。正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D122、設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣()萬元。A.1B.3C.5D.10【答案】D123、（2020年真題）下列關(guān)于監(jiān)管部門對全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。A.中國證監(jiān)會可以要求全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對股票發(fā)行承銷過程中涉嫌違法違規(guī)的進行調(diào)查處理，或者直接責(zé)令公司、證券公司暫?；蛲Ｖ拱l(fā)行B.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自律管理作用，對股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進行監(jiān)督，督促其依法及時、準(zhǔn)確地披露信息C.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)可以依據(jù)相關(guān)規(guī)則對股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司進行檢查D.監(jiān)管對象不服全國股轉(zhuǎn)公司作出的紀(jì)律處分決定的，可自收到處分通知之日起15個工作日內(nèi)向全國股轉(zhuǎn)公司申請復(fù)核，復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行【答案】C124、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管()年。A.10B.15C.20D.25【答案】C125、證券投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B126、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，證券投資咨詢?nèi)藛T需要具有從事證券業(yè)務(wù)（）年以上的經(jīng)歷。A.1B.2C.3D.5【答案】B127、內(nèi)幕交易的犯罪主體包括（）A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】A128、證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B129、證券公司董事會負責(zé)審議本公司的信息技術(shù)管理目標(biāo)，對信息技術(shù)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行的職責(zé)包括（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】A130、私募基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于（）的投資冷靜期。A.12小時B.24小時C.2天D.3天【答案】B131、依法設(shè)立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（）等。A.①③④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】A132、證券公司對根據(jù)《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置，應(yīng)當(dāng)按照（）和（）等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；沒有規(guī)定的參照公安機關(guān)、國家安全機關(guān)、檢察機關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。A.財政部；中國銀保監(jiān)會B.財政部；中國證監(jiān)會C.中國人民銀行；中國銀保監(jiān)會D.中國人民銀行；中國證監(jiān)會【答案】D133、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶的基本信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A134、下列關(guān)于委托交易的說法，錯誤的是（）。A.客戶向證券公司下達委托指令的方式包括柜臺委托、網(wǎng)上委托、電話委托和熱鍵委托等B.客戶委托證券公司代理其進行證券交易而發(fā)出的委托及撤銷委托等指令的內(nèi)容和方式應(yīng)符合證券市場的交易規(guī)則及協(xié)議的相關(guān)約定C.對于客戶可能營銷正常交易秩序的異常交易行為，證券公司有權(quán)按照證券交易所的要求對客戶的交易委托采取限制措施D.客戶通過證券公司委托系統(tǒng)進行證券交易時，如因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由證券公司承擔(dān)【答案】D135、經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處（）萬元以下罰款；對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】C136、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)最近（）個月內(nèi)因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問。A.12B.24C.36D.48【答案】C137、設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A.有公司住所，股東符合法定人數(shù)B.股東共同制定公司章程C.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額D.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額【答案】D138、科創(chuàng)板的網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)向（）注冊，接受中國證券業(yè)協(xié)會自律管理。A.中國人民銀行B.中國證監(jiān)會C.財政部D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案