2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)全國(guó)通用試題

2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)全國(guó)通用試題單選題（共150題）1、風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)是為()投資者購(gòu)買(mǎi)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)而向他們提供的一種額外的期望收益率。A.風(fēng)險(xiǎn)偏好型B.風(fēng)險(xiǎn)厭惡型C.風(fēng)險(xiǎn)中立型D.以上所有【答案】B2、基金會(huì)計(jì)核算中,承擔(dān)復(fù)核責(zé)任的是（）。A.證券投資基金B(yǎng).會(huì)計(jì)師事務(wù)所C.基金管理公司D.基金托管人【答案】D3、（）又稱(chēng)內(nèi)部收益率，是可以使投資購(gòu)買(mǎi)債券獲得的未來(lái)現(xiàn)金流的現(xiàn)值等于債券當(dāng)前市價(jià)的貼現(xiàn)率。A.到期收益率B.再投資收益率C.當(dāng)期收益率D.票面利率【答案】A4、影響個(gè)人投資者資產(chǎn)配置的因素包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B5、顯性成本包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B6、基金公司中，負(fù)責(zé)制定投資組合具體方案的部門(mén)是()A.投資決策委員會(huì)B.交易部C.投資部D.研究部【答案】C7、下列關(guān)于基金管理費(fèi)和托管費(fèi)的敘述，錯(cuò)誤的是()。A.衍生工具基金的管理費(fèi)率最高B.貨幣市場(chǎng)基金的管理費(fèi)率最低C.基金托管費(fèi)是支付給基金管理人的管理報(bào)酬，其數(shù)額一般按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例，從基金資產(chǎn)中提取D.基金托管費(fèi)是指基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用【答案】C8、深圳證券交易所的權(quán)益類(lèi)證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日()。A.9:15～11:30B.15:00～15:30C.13:00～15:00D.14:30～15:30【答案】B9、某混合基金的月平均凈值增長(zhǎng)率為3%,標(biāo)準(zhǔn)差為4%。在標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布下，該基金月度凈值增長(zhǎng)率處在-1%7%的概率為（），在95%的概率下,月度凈值增長(zhǎng)率區(qū)間為（）。A.33%,-4%~10%B.67%,-5%~11%C.33%,-5%~11%D.67%,-4%~10%【答案】B10、假定某投資者欲在3年后獲得133100元，年投資收益率為10%,那么他現(xiàn)在需要投資（）元。A.93100B.100000C.103100D.100310【答案】B11、()是指投資者在短期內(nèi)以一個(gè)合理的價(jià)格將投資資產(chǎn)變現(xiàn)的容易程度。A.變現(xiàn)性B.流動(dòng)性C.收益性D.永久性【答案】B12、股票基金在2013年12月31日，其凈值為1億元，2014年4月15日基金凈值為9500萬(wàn)元;有投資者在2014年4月15日客戶(hù)申購(gòu)2000萬(wàn)元，2014年9月1日基金凈值為1.4億元;2014年9月1日，基金分紅1000萬(wàn)元，2014年12月31日基金份額凈值為1.2億元。計(jì)算該基金的時(shí)間加權(quán)收益率是()%。A.5.6B.6.7C.7.8D.8.9【答案】B13、權(quán)證的基本要包括（）。A.標(biāo)的資產(chǎn)、存續(xù)時(shí)間、購(gòu)買(mǎi)時(shí)間B.權(quán)證類(lèi)別、標(biāo)的資產(chǎn)、行權(quán)價(jià)格C.行權(quán)比例、標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格、行權(quán)價(jià)格D.行權(quán)結(jié)算方式、標(biāo)的資產(chǎn)、結(jié)算幣種【答案】B14、對(duì)一個(gè)由風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)和無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)組成的投資組合，兩者的權(quán)重之和為（）。A.0B.0.5C.1D.100【答案】C15、關(guān)于投資大宗商品的主要方式，以下表述正確的是（）。A.I.II.III.IVB.II.III.IVC.I.IID.I.II.III【答案】A16、下列關(guān)于下行風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.下行風(fēng)險(xiǎn)是投資可能出現(xiàn)的最壞的情況，也是投資者可能需要承擔(dān)的損失B.根據(jù)CFA協(xié)會(huì)的定義，最大回撤是從資產(chǎn)最高價(jià)格到接下來(lái)最低價(jià)格的損失C.投資的期限越短，最大撤回指標(biāo)就越不利，因此在不同的基金之間使用該指標(biāo)的時(shí)候，應(yīng)盡量控制在同一個(gè)評(píng)估期間D.從基金經(jīng)理的角度看，來(lái)自于客戶(hù)的收入是其主要的收入來(lái)源，失去客戶(hù)是致命的損失【答案】C17、貨幣衍生工具不包括（）。A.遠(yuǎn)期外匯合約B.貨幣期貨合約C.貨幣期權(quán)合約D.遠(yuǎn)期利率合約【答案】D18、（）指的是基金投資面臨的基金交易對(duì)象無(wú)力履約而給基金帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】B19、投資者投資一項(xiàng)目，該項(xiàng)目5年后，將一次性獲10000元收入，假定投資者希望的年利率為5%,那么按單利計(jì)算，投資現(xiàn)值為（）。A.8000元B.12500元C.7500元D.10000元【答案】A20、可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為1年，最長(zhǎng)為6年，自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月后才能轉(zhuǎn)換為公司股票。轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成每股股票所支付的價(jià)格；轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換比例是指每張可轉(zhuǎn)換債券能夠轉(zhuǎn)換成的普通股股數(shù)。用公式表示為：轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換價(jià)格。上述說(shuō)法（）。A.錯(cuò)誤B.部分錯(cuò)誤C.正確D.部分正確【答案】C21、下列關(guān)于優(yōu)先股的表述中，錯(cuò)誤的是（）A.在公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上，優(yōu)先股股東優(yōu)于普通股股東B.優(yōu)先股持有者無(wú)經(jīng)營(yíng)管理權(quán)C.優(yōu)先股的股息率是隨市場(chǎng)變化的D.優(yōu)先股一般無(wú)表決權(quán)【答案】C22、以下屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布的第一批具有協(xié)會(huì)會(huì)員資格的基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C23、關(guān)于遠(yuǎn)期合約與期貨合約的比較，以下描述正確的是（）。A.遠(yuǎn)期合約是標(biāo)準(zhǔn)化合約B.遠(yuǎn)期合約可以在場(chǎng)外市場(chǎng)交易C.遠(yuǎn)期合約的流動(dòng)性要好于期貨合約D.遠(yuǎn)期合約的履約信用風(fēng)險(xiǎn)小于期貨合約【答案】B24、（）允許期權(quán)買(mǎi)方在期權(quán)到期前的任何時(shí)間執(zhí)行期權(quán)。A.美式期權(quán)B.歐式期權(quán)C.看漲期權(quán)D.看跌期權(quán)【答案】A25、假設(shè)企業(yè)年初存貨是20000元，年末存貨是5000元，那么年均存貨是（）元。A.7000B.25000C.12500D.3500【答案】C26、以下不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C.利率、匯率與物價(jià)波動(dòng)D.政治因素的干擾【答案】B27、某股票的前收盤(pán)價(jià)為10元，每10股分紅0.5元的現(xiàn)金紅利后，該股票的除息參考價(jià)為（）。A.9.95元B.10.5元C.10.05元D.9.5元【答案】A28、1985年12月20日，歐洲委員會(huì)通過(guò)了（），標(biāo)志著歐洲投資基金市場(chǎng)開(kāi)始朝著一體化方向發(fā)展。A.UCITS一號(hào)指令B.AIFMD指令C.《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》D.《集合投資計(jì)劃治理白皮書(shū)》【答案】A29、全球另類(lèi)投資管理百?gòu)?qiáng)企業(yè)的資產(chǎn)首要投資對(duì)象仍然是（）。A.私募股權(quán)投資B.大宗商品C.房地產(chǎn)D.對(duì)沖基金【答案】C30、（）是測(cè)量債券價(jià)格相對(duì)于利率變動(dòng)的敏感性指標(biāo)。A.久期B.價(jià)格變動(dòng)收益率值C.加權(quán)平均投資組合收益率D.基點(diǎn)價(jià)格值【答案】A31、下列關(guān)于債券償還期限的說(shuō)法正確的是（）。A.短期債券，一般而言，其償還期在1年以上B.中期債券的償還期一般為10年以上C.長(zhǎng)期債券的償還期一般為1～5年D.按償還期限分類(lèi)，債券可分為短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券【答案】D32、股票的價(jià)值不包括()。A.票面價(jià)值B.折舊價(jià)值C.清算價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值【答案】B33、已知某存貨的周轉(zhuǎn)天數(shù)為50天，則該存貨的年周轉(zhuǎn)率為（）。A.7.2次B.7.3次C.72%D.73%【答案】B34、關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)的債券結(jié)算，以下表述正確的是（）。A.實(shí)時(shí)處理交收結(jié)算的本金風(fēng)驗(yàn)較大B.實(shí)時(shí)處理交收只能以?xún)纛~結(jié)算方式進(jìn)行C.批量處理交收相對(duì)來(lái)講效率較高，對(duì)市場(chǎng)參與者流動(dòng)性要求較高D.批量處理交收可以以全新結(jié)算或爭(zhēng)餐結(jié)算方式進(jìn)行交收【答案】D35、為解決不同方法制作出來(lái)的業(yè)績(jī)報(bào)告之間缺乏可比性這個(gè)問(wèn)題，CFA協(xié)會(huì)在（）年開(kāi)始籌備成立全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)，負(fù)責(zé)發(fā)展并制定單一績(jī)效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。A.1992B.1995C.1996D.1994【答案】B36、A公司在連續(xù)2年的每一年年初存入銀行1萬(wàn)元，銀行的年利率為5%，按單利計(jì)息，那么A公司在第2年年底大致可以一次性從銀行賬戶(hù)上取出（）萬(wàn)元。A.2.30B.2.10C.2.20D.2.15【答案】D37、以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.匯率是資金成本的主要決定因素B.通貨膨脹的測(cè)量主要采用物價(jià)指數(shù)，如居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)、生產(chǎn)者物價(jià)指數(shù)、商品價(jià)格指數(shù)等C.國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)是衡量一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的綜合經(jīng)濟(jì)狀況的常用指標(biāo)，是指某一特定時(shí)期內(nèi)在本國(guó)領(lǐng)土上所生產(chǎn)的產(chǎn)品和提供的勞務(wù)的價(jià)值綜合，是衡量整體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的總量指標(biāo)D.匯率的變動(dòng)直接影響本國(guó)產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)能力，從而對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)造成一定影響【答案】A38、票面金額為100元的3年期債券，票面利率5%，每年付息一次，當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格為90元，則該債券的到期收益率是（）。A.1.7235%B.5.0556%C.5%D.8.9468%【答案】D39、下列關(guān)于基金的投資比例限制與投資禁止說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5%B.成員國(guó)可將此比例提高到10%C.基金投資于一個(gè)成員國(guó)政府或其地方政府、非成員國(guó)政府、成員國(guó)參加的國(guó)際組織發(fā)行或擔(dān)保的可轉(zhuǎn)讓證券，比例可提高到45%D.基金投資于一個(gè)主體發(fā)行的證券超過(guò)5%時(shí)，該類(lèi)投資的總和不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的40%【答案】C40、關(guān)于凸性說(shuō)法不正確的是（）。A.凸性對(duì)于投資者是不利的，在其他情況相同時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性較小的債券進(jìn)行投資B.凸性對(duì)于投資者是有利的，在其他情況相同時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性更大的債券進(jìn)行投資C.凸性的作用在于可以彌補(bǔ)債券價(jià)格計(jì)算的誤差，更準(zhǔn)確地衡量債券價(jià)格對(duì)收益率變化的敏感程度D.大多數(shù)債券價(jià)格與收益率的關(guān)系都可以用一條向下彎曲的曲線(xiàn)來(lái)表示，這條曲線(xiàn)的曲率就被稱(chēng)作債券的凸性【答案】A41、下列不屬于分級(jí)基金要考慮的風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.匯率風(fēng)險(xiǎn)B.利率風(fēng)險(xiǎn)C.杠桿機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)D.折價(jià)／溢價(jià)交易風(fēng)險(xiǎn)【答案】A42、根據(jù)貼現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的理論，以下說(shuō)法哪一項(xiàng)是正確的()A.任何資產(chǎn)的內(nèi)在價(jià)值等于投資者對(duì)持有該資產(chǎn)預(yù)期的未來(lái)的現(xiàn)金流的現(xiàn)值B.任何資產(chǎn)的公允價(jià)值等于投資者對(duì)持有該資產(chǎn)預(yù)期的未來(lái)的現(xiàn)金流的現(xiàn)值C.任何資產(chǎn)的公允價(jià)值等于投資者對(duì)持有該資產(chǎn)預(yù)期的未來(lái)各期現(xiàn)金流的當(dāng)期價(jià)值D.任何資產(chǎn)的內(nèi)在價(jià)值等于投資者對(duì)持有該資產(chǎn)預(yù)期的未來(lái)各期現(xiàn)金流的當(dāng)期價(jià)值【答案】A43、（）是反映遠(yuǎn)期利率的有效途徑，它的水平和斜率反映了經(jīng)濟(jì)主體對(duì)未來(lái)通貨膨脹的預(yù)期和對(duì)未來(lái)基本的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的判斷，蘊(yùn)含了關(guān)于經(jīng)濟(jì)主體的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度的信息。A.菲利普斯曲線(xiàn)B.價(jià)格消費(fèi)曲線(xiàn)C.經(jīng)濟(jì)周期曲線(xiàn)D.國(guó)債收益率曲線(xiàn)【答案】D44、以下不屬于考慮風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益計(jì)算的基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估方法是（）。A.夏普比率B.特雷諾比率C.貝塔系數(shù)D.詹森α【答案】C45、以下關(guān)于中證全債指數(shù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.中證指數(shù)公司每日計(jì)算并發(fā)布收盤(pán)指數(shù)B.是中證指數(shù)公司編制并發(fā)布的第一只債券類(lèi)指數(shù)C.當(dāng)分成份證卷出現(xiàn)異常價(jià)格或無(wú)價(jià)格的情況時(shí)，計(jì)算指數(shù)時(shí)剔除該成分券D.樣本包括銀行間市場(chǎng)和滬深交易所市場(chǎng)的國(guó)債、金融債券和企業(yè)債券【答案】C46、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是經(jīng)由（）批準(zhǔn)設(shè)立的。A.國(guó)務(wù)院財(cái)政部B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.上海證券交易所和深圳證券交易所D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)【答案】D47、己知甲公司年負(fù)債總額為200萬(wàn)元，資產(chǎn)總額為500萬(wàn)元，無(wú)形資產(chǎn)凈值為50萬(wàn)元，流動(dòng)資產(chǎn)為240萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為160萬(wàn)元，年利息費(fèi)用為20萬(wàn)元，凈利潤(rùn)為100萬(wàn)元，所得稅為30萬(wàn)元，則下列選項(xiàng)正確的是（）。A.年末資產(chǎn)負(fù)債率為40%B.年末負(fù)債權(quán)益比為1/3C.年利息倍數(shù)為6.5D.年末長(zhǎng)期資本負(fù)債率為10.76%【答案】A48、基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告通常不包括（）。A.月報(bào)B.周報(bào)C.季報(bào)D.年報(bào)【答案】B49、下列股票估值方法不屬于內(nèi)在價(jià)值法的是（）。A.股利貼現(xiàn)模型(DDM)B.自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型(DCF)C.超額收益貼現(xiàn)模型D.市盈率【答案】D50、（）指期權(quán)的買(mǎi)方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行期權(quán)，既不能提前也不能推遲。A.美式期權(quán)B.歐式期權(quán)C.看漲期權(quán)D.看跌期權(quán)【答案】B51、當(dāng)技術(shù)分析無(wú)效時(shí)，市場(chǎng)至少符合（）。A.弱有效市場(chǎng)B.半弱有效市場(chǎng)C.半強(qiáng)有效市場(chǎng)D.強(qiáng)有效市場(chǎng)【答案】A52、按照全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)（GIPS)的要求，計(jì)算基金收益率應(yīng)當(dāng)遵循的方法（）。A.總收益率，即包括實(shí)現(xiàn)的和未實(shí)現(xiàn)的回報(bào)以及損失并加上收入B.已實(shí)現(xiàn)收益率，即包括實(shí)現(xiàn)的回報(bào)以及損失并加上收入C.總收益率，即包括實(shí)現(xiàn)的和未實(shí)現(xiàn)的回報(bào)以及損失D.已實(shí)現(xiàn)收益率，即包括實(shí)現(xiàn)的回報(bào)以及損失【答案】A53、×年×月×日，某基金公告利潤(rùn)分配，每10股分配0．2元，權(quán)益分配日（除權(quán)除息日）某投資者持有該股10000份，未進(jìn)行除息時(shí)基金份額凈值為1．222元，則除權(quán)、除息后份額凈值和該投資者持有的基金份額分別為（）。A.1.202；10000份B.1.220；10000份C.1.022；9800份D.1.222；1000份【答案】A54、下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用的有（）。A.基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用B.基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用C.銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)D.基金管理人的管理費(fèi)【答案】B55、基金運(yùn)作費(fèi)用一般指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用，它不包括（）。A.上市年費(fèi)B.交易傭金C.審計(jì)費(fèi)用D.信息披露費(fèi)【答案】B56、關(guān)于基金的絕對(duì)收益歸因和相對(duì)收益歸因，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.行業(yè)貢獻(xiàn)度的計(jì)算屬于絕對(duì)收益歸因分析方法B.相對(duì)收益歸因主要考察基金如何跑贏或跑輸同類(lèi)基金平均收益率C.絕對(duì)收益歸因主要是對(duì)基金總收益進(jìn)行分解，考察各因素對(duì)總收益的貢獻(xiàn)D.Brinson模型是對(duì)相對(duì)收益歸因分析的常用模型【答案】B57、（）是指在證券市場(chǎng)上首次發(fā)行對(duì)象企業(yè)普通股票的行為。A.買(mǎi)殼上市B.借殼上市C.首次公開(kāi)發(fā)行D.管理層回購(gòu)【答案】C58、從一般意義上講，（）是為了滿(mǎn)足投資者風(fēng)險(xiǎn)與收益目標(biāo)所做的長(zhǎng)期資產(chǎn)的配比。A.行業(yè)風(fēng)格配置B.全球資產(chǎn)配置C.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置D.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置【答案】D59、下列關(guān)于做市商的表述，不正確的是（）。A.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)中，最為重要的角色就是做市商，因此報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)也被稱(chēng)為做市商制度B.做市商的利潤(rùn)來(lái)源于買(mǎi)賣(mài)差價(jià)，如果證券差價(jià)小但交易頻繁，做市商無(wú)法賺取利潤(rùn)C(jī).做市商通常由具備一定實(shí)力和信譽(yù)的證券投資法人承擔(dān),本身?yè)碛写罅靠山灰鬃C券，買(mǎi)賣(mài)雙方均直接與做市商交易，而買(mǎi)賣(mài)價(jià)格則由做市商報(bào)出D.當(dāng)接到投資者賣(mài)出某種證券的報(bào)價(jià)時(shí)，做市商以自有資金買(mǎi)入；當(dāng)接到投資者購(gòu)買(mǎi)某種證券的報(bào)價(jià)時(shí)，做市商用其自由證券賣(mài)出【答案】B60、已知無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率，基金的平均收益率及基金的標(biāo)準(zhǔn)差，可以計(jì)算（）。A.夏普指數(shù)B.特雷諾指數(shù)C.詹森指數(shù)D.信息比率【答案】A61、下列關(guān)于債券價(jià)格與利率的關(guān)系說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A62、對(duì)公司未來(lái)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和盈利水平的分析是（）的核心所在。A.技術(shù)分析B.內(nèi)在價(jià)值分析C.基本面分析D.機(jī)構(gòu)分析【答案】C63、交易所上市交易的債券按（）估值。A.第三方估值機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日估值凈價(jià)B.當(dāng)日的開(kāi)盤(pán)價(jià)C.估值當(dāng)日的結(jié)算價(jià)D.采用估值技術(shù)【答案】A64、某單位有一張帶息期票，面額為20000元，票面利率為8%，出票日期為9月24日，12月23日到期，則到期日的利息為（）。A.40B.400C.800D.160【答案】B65、下列關(guān)于零息債券的描述中，正確的是（）。A.低于面值的貼現(xiàn)方式發(fā)行，到期按債券面值償還的債券B.低于面值的貼現(xiàn)方式發(fā)行，按票面利率支付利息C.高于面值的貼現(xiàn)方式發(fā)行，到期按債券面值償還的債券D.高于面值的貼現(xiàn)方式發(fā)行，按票面利率支付利息【答案】A66、個(gè)人投資者從基金分配中獲得的股票股利收入、企業(yè)債券的利息收入、儲(chǔ)蓄存蓄利息收入需繳納（）的個(gè)人所得稅A.20%B.15%C.10%D.25%【答案】A67、以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值，表述正確的是（）。A.我國(guó)開(kāi)放式基金于每個(gè)交易日估值，并于次日公告基金份額凈值B.基金持有的證券全部采用市場(chǎng)交易價(jià)格估值C.我國(guó)的封閉式基金每周估值一次D.海外的基金都是每個(gè)交易日估值【答案】A68、每一計(jì)息期的利息額相等的利息計(jì)算方法為（）。A.單利B.復(fù)利C.可能單利也可能復(fù)利D.有時(shí)單利有時(shí)復(fù)利【答案】A69、以下選項(xiàng)關(guān)于優(yōu)先股的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.優(yōu)先股的股息率是固定的B.優(yōu)先股股東的權(quán)利是優(yōu)先的，一般有表決權(quán)C.在公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上，優(yōu)先股股東先于普通股股東D.優(yōu)先股擁有股權(quán)和債權(quán)的雙重屬性【答案】B70、投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力取決于投資者的境況，不包括（）。A.資產(chǎn)負(fù)債狀況B.現(xiàn)金流入情況C.投資期限D(zhuǎn).收入狀況【答案】B71、財(cái)務(wù)報(bào)表分析是()進(jìn)行證券分析的重要內(nèi)容。A.公司董事B.總經(jīng)理C.基金投資商D.基金投資經(jīng)理或研究員【答案】D72、以下不屬于場(chǎng)內(nèi)證券交易原則的是（）。A.第三方存管原則B.貨銀對(duì)付原則C.共同對(duì)手方制度D.法人結(jié)算原則【答案】A73、新興的、快速成長(zhǎng)的企業(yè)，由于需要不斷進(jìn)行資本投資，其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流量可能為()，而籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量可能為()。A.正;正B.負(fù);正C.正;負(fù)D.負(fù);負(fù)【答案】B74、能夠免疫極端值的影響，較好地反映投資策略的真實(shí)水平的數(shù)值型數(shù)據(jù)的是（）。A.均值B.標(biāo)準(zhǔn)差C.中位數(shù)D.方差【答案】C75、已知某存貨的周轉(zhuǎn)天數(shù)為50天，則該存貨的年周轉(zhuǎn)率為（）。A.7.2次B.7.3次C.72%D.73%【答案】B76、夏普比率是諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主（）于1966年根據(jù)資本資產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM）提出的經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的業(yè)績(jī)測(cè)度指標(biāo)。A.威廉夏普B.大衛(wèi)C.史蒂芬羅斯D.格雷厄姆【答案】A77、關(guān)于基金估值責(zé)任，以下表述正確的是（）。A.基金托管人應(yīng)履行計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值的責(zé)任B.基金托管人是基金的估值的第一責(zé)任人C.基金托管人應(yīng)明確基金估值的原則和程序D.基金托管人應(yīng)當(dāng)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值【答案】D78、某基金的份額凈值在第一年年初時(shí)為2元，到了年底基金份額凈值達(dá)到3元，但時(shí)隔一年，在第二年年末它又跌回到了2元。假定這期間基金沒(méi)有分紅，則該基金的算術(shù)平均收益率計(jì)算的平均收益率為（）%。A.0B.8.5C.5D.10.5【答案】B79、根據(jù)市場(chǎng)條件的不同，通常有三種指數(shù)復(fù)制方法，即完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制。三種復(fù)制方法跟蹤誤差大小的順序?yàn)椋ǎ?。A.完全復(fù)制＞優(yōu)化復(fù)制＞抽樣復(fù)制B.完全復(fù)制＜抽樣復(fù)制＜優(yōu)化復(fù)制C.優(yōu)化復(fù)制＞抽樣復(fù)制＞完全復(fù)制D.優(yōu)化復(fù)制＜完全復(fù)制＜抽樣復(fù)制【答案】B80、由某個(gè)或少數(shù)的某些資產(chǎn)有關(guān)的一些特別因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，被稱(chēng)之為()A.單體風(fēng)險(xiǎn)B.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D.人為風(fēng)險(xiǎn)【答案】C81、以下關(guān)于基金銷(xiāo)售服務(wù)的表述，不正確的有（）。A.可以通過(guò)人員推銷(xiāo)、廣告促銷(xiāo)、營(yíng)銷(xiāo)推廣、公關(guān)關(guān)系等進(jìn)行促銷(xiāo)B.基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)目前只有貨幣市場(chǎng)基金可以從基金資產(chǎn)列支，費(fèi)率大概為0.5%C.基金管理公司可以進(jìn)行直銷(xiāo)D.專(zhuān)業(yè)投資人員可以為客戶(hù)提供個(gè)性化理財(cái)服務(wù)【答案】B82、政策性金融債的發(fā)行人通常不包括（）A.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行B.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行C.中國(guó)進(jìn)出口銀行D.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行【答案】D83、目前，在我國(guó)對(duì)投資者從基金分配中獲得的企業(yè)債權(quán)的利息收入，由（）在向基金派發(fā)利息時(shí)，代扣代繳20%的個(gè)人所得稅。A.上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)B.基金管理公司C.中央結(jié)算公司D.基金托管銀行【答案】A84、下列關(guān)于交易所發(fā)行未上市投資品種估值方法錯(cuò)誤的是（）。A.首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值B.首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按收入計(jì)量C.首次公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價(jià)估值D.非公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，如果估值日非公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票的初始取得成本低于在證券交易所上市交易的同一股票的市價(jià)，應(yīng)按以下公式確定該股票的價(jià)值：FV＝C＋（P－C）（Dl－Dr）／Dl【答案】B85、下列關(guān)于美國(guó)存托憑證的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.有擔(dān)保的存托憑證是由發(fā)行公司委托存券銀行發(fā)行的B.按基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國(guó)存托憑證可分為無(wú)擔(dān)保的存托憑證和有擔(dān)保的存托憑證C.全球存托憑證是最主要的存托憑證，其流通量最大D.美國(guó)存托憑證是以美元計(jì)價(jià)且在美國(guó)證券市場(chǎng)上交易的存托憑證【答案】C86、一只UCITS基金投資于同一機(jī)構(gòu)發(fā)行的貨幣市場(chǎng)工具、銀行存款或OTC衍生產(chǎn)品的資產(chǎn)總值不能超過(guò)基金資產(chǎn)的()。A.50%B.10%C.20%D.30%【答案】C87、β系數(shù)等于1時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)幅度與市場(chǎng)（），β系數(shù)大于1時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)幅度比市場(chǎng)（）β系數(shù)小于1（大于0）時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)幅度比市場(chǎng)（）。A.一致、更小、大B.相反、更大、小C.一致、更大、小D.相反、更小、大【答案】C88、買(mǎi)斷式回購(gòu)以?xún)魞r(jià)交易，全價(jià)結(jié)算，任何一家市場(chǎng)參與者在進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)交易時(shí)單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的20％，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)托管的自營(yíng)債券總量的（）％。A.200B.100C.50D.25【答案】A89、某分析師希望采用經(jīng)濟(jì)附加值（EVA）模型衡量甲、乙和丙三家公司的經(jīng)營(yíng)績(jī)效，計(jì)算后得到以下數(shù)據(jù)。A.丙＞乙＞甲B.乙＞丙＞甲C.甲＞乙＞丙D.甲＞丙＞乙【答案】D90、我們將一個(gè)能取得多個(gè)可能值的數(shù)值變量X稱(chēng)為()。A.靜態(tài)變量B.隨機(jī)變量C.非隨機(jī)變量D.動(dòng)態(tài)變量【答案】B91、甲公司2015年與2014年相比，銷(xiāo)售收入增長(zhǎng)10%，凈利潤(rùn)增長(zhǎng)8%，總資產(chǎn)增加12%，總負(fù)債增加9%，則2015年與2014年相比，下列描述錯(cuò)誤的是（）。A.凈資產(chǎn)收益率提高B.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率降低C.資產(chǎn)收益率降低D.銷(xiāo)售利潤(rùn)率降低【答案】A92、在其他條件不變的情況下，下列（）會(huì)使得公司的資產(chǎn)收益率和凈資產(chǎn)收益率的變化方向不同。A.公司無(wú)息負(fù)債減少B.公司所有者權(quán)益增加C.公司投資收益增加D.公司營(yíng)業(yè)成本減少【答案】A93、期貨交易清算價(jià)即每個(gè)營(yíng)業(yè)日的收盤(pán)前（）秒或（）秒內(nèi)成交的所有交易的價(jià)格平均數(shù)。A.30；60B.30；90C.45；60D.45；90【答案】A94、關(guān)于債券基金的利率風(fēng)險(xiǎn)，下列說(shuō)法不正確的是()。A.債券的價(jià)格與市場(chǎng)利率變動(dòng)密切相關(guān)，且呈反方向變動(dòng)B.當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí)，大部分債券的價(jià)格會(huì)下降C.當(dāng)市場(chǎng)利率降低時(shí)，債券的價(jià)格通常會(huì)上升D.債券基金的平均到期日越長(zhǎng)，債券基金的利率風(fēng)險(xiǎn)越低【答案】D95、根據(jù)《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤(rùn)的()。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】A96、我國(guó)以發(fā)行證券投資基金方式募集資金（）營(yíng)業(yè)稅。A.不征收B.征收5％C.征收4％D.征收10％【答案】A97、中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司最終交收時(shí)點(diǎn)為交收日()。A.15:30B.14:00C.16:00D.17:00【答案】C98、（）指的是資金的遠(yuǎn)期價(jià)格，它是指隱含在給定的即期利率中從未來(lái)的某一時(shí)點(diǎn)到另一時(shí)點(diǎn)的利率水平。A.即期利率B.遠(yuǎn)期利率C.貼現(xiàn)因子D.到期利率【答案】B99、（）是指指數(shù)基金收益率與標(biāo)的指數(shù)收益率之間的偏差，用來(lái)表述指數(shù)基金與標(biāo)的指數(shù)之間的相關(guān)程度，并揭示基金收益率圍繞標(biāo)的指數(shù)收益率的波動(dòng)情況。A.方差B.標(biāo)準(zhǔn)差C.貝塔系數(shù)D.跟蹤誤差【答案】D100、股票的變化表現(xiàn)為三種趨勢(shì)：長(zhǎng)期趨勢(shì)、中期趨勢(shì)及短期趨勢(shì)。其中，（）最為重要，也最容易被辨認(rèn)，是投資者主要的觀察對(duì)象。A.長(zhǎng)期趨勢(shì)B.中期趨勢(shì)C.短期趨勢(shì)D.中期趨勢(shì)和短期趨勢(shì)【答案】A101、以下關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)容忍度的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.投資者的風(fēng)險(xiǎn)容忍度取決于其承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力和意愿兩個(gè)方面B.具備高于平均水平的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)意愿意味著具備高于平均水平的風(fēng)險(xiǎn)容忍度C.具備低于平均水平的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)意愿意味著具備低于平均水平的風(fēng)險(xiǎn)容忍度D.其他條件相同的條件下，相比投資期限較長(zhǎng)的投資者而言，投資期限較短的投資者具有更高的風(fēng)險(xiǎn)承受能力【答案】D102、（）是一種交易雙方建立在互相了解和信任基礎(chǔ)上的一種結(jié)算方式，也是國(guó)外發(fā)達(dá)市場(chǎng)常用的一種結(jié)算方式。A.純?nèi)^(guò)戶(hù)B.見(jiàn)券付款C.見(jiàn)款付券D.券款對(duì)付【答案】A103、關(guān)于基金管理人的基金資產(chǎn)估值工作，表述錯(cuò)誤的是（）。A.建立健全估值決策體系B.根據(jù)投資策略定期審閱估值原則和程序，確保其持續(xù)適用性C.應(yīng)該制定相應(yīng)的制度，明確基金估值的原則和程序D.須與基金托管人使用相同的估值業(yè)務(wù)系統(tǒng)【答案】D104、關(guān)于房地產(chǎn)投資信托基金，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.投資于房地產(chǎn)或者房地產(chǎn)抵押貸款B.是一種資產(chǎn)證券化的產(chǎn)品C.通過(guò)發(fā)行受益憑證或者股票募集資金D.不能在證券交易所掛牌上市【答案】D105、（）近似于看漲期權(quán)，行權(quán)時(shí)其持有人可按照約定的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)約定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)。A.認(rèn)股權(quán)證B.認(rèn)沽權(quán)證C.認(rèn)購(gòu)權(quán)證D.備兌權(quán)證【答案】C106、有關(guān)現(xiàn)金流量表敘述不正確的有（）A.現(xiàn)金流量表的編制是權(quán)責(zé)發(fā)生制B.現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是收付實(shí)現(xiàn)制C.現(xiàn)金流量表的作用包括反應(yīng)企業(yè)的現(xiàn)金流量，評(píng)論企業(yè)未來(lái)生產(chǎn)現(xiàn)金凈流量的能力D.通過(guò)對(duì)現(xiàn)金投資與融資、非現(xiàn)金投資與融資的分析，全面了解企業(yè)財(cái)務(wù)狀況?！敬鸢浮緼107、目前，我國(guó)的基金會(huì)計(jì)核算均已細(xì)化到()。A.每季B.每日C.每月D.年度【答案】B108、基金利潤(rùn)表中，不屬于其他收入項(xiàng)的是（）。A.公允價(jià)值變動(dòng)損益B.ETF替代損益C.手續(xù)費(fèi)返還D.歸基金資產(chǎn)部分的贖回費(fèi)收入【答案】A109、關(guān)于股票分析方法，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.股票內(nèi)在價(jià)值屬于基本面分析對(duì)象B.經(jīng)濟(jì)周期屬于基本面分析對(duì)象C.宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)屬于基本面分析對(duì)象D.股價(jià)變化屬于基本面分析對(duì)象【答案】D110、AIFMD自（）起開(kāi)始實(shí)施。A.2004年2月13日B.2011年7月1日C.2013年7月22日D.2014年7月22日【答案】C111、某債券五年后到期,其面值為人民幣100元、每年付息兩次、票面利率8%、每次付息4元。若該債券以102元賣(mài)出,則其到期收益率（）。A.8%B.4%C.7.5128%D.以上都不對(duì)【答案】C112、下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約缺點(diǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.不利于市場(chǎng)信息的披露B.靈活性不如期貨合約C.流動(dòng)性比較差D.違約風(fēng)險(xiǎn)會(huì)比較高【答案】B113、關(guān)于買(mǎi)斷式回購(gòu)，以下表述正確的是（）。A.買(mǎi)斷式回購(gòu)到期由逆回購(gòu)方以約定價(jià)格從正回購(gòu)方購(gòu)回回購(gòu)債券B.買(mǎi)斷式回購(gòu)首期由正回購(gòu)方將回購(gòu)債券出售給逆回購(gòu)方C.買(mǎi)斷式回購(gòu)到期由逆回購(gòu)方向正回購(gòu)方支付到期結(jié)算資金D.買(mǎi)斷式回購(gòu)首期由逆回購(gòu)方將回購(gòu)債券出售給正回購(gòu)方【答案】B114、下列關(guān)于本期利潤(rùn)的說(shuō)法不正確的是（）。A.是基金在一定時(shí)期內(nèi)全部損益的總和B.包括記入當(dāng)期損益的公允價(jià)值變動(dòng)損益C.該指標(biāo)既包括了基金已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的損益，也包括了未實(shí)現(xiàn)的估值增值或減值D.不能全面反映基金在一定時(shí)期內(nèi)經(jīng)營(yíng)成果的指標(biāo)【答案】D115、房地產(chǎn)投資信托基金的特點(diǎn)不包括()。A.流動(dòng)性強(qiáng)B.抵補(bǔ)通貨膨脹效應(yīng)C.風(fēng)險(xiǎn)較低D.信息不對(duì)稱(chēng)程度較高【答案】D116、2010年4月，（）推出滬深300指數(shù)期貨，結(jié)束了我國(guó)股票現(xiàn)貨和股指期貨市場(chǎng)割裂的局面，對(duì)于降低投資者的操作成本，提高資產(chǎn)配置效率，以及完善我國(guó)多層次資本市場(chǎng)結(jié)構(gòu)均具有重大的意義。A.中國(guó)金融期貨交易所B.大連商品交易所C.鄭州商品交易所D.上海期貨交易所【答案】A117、股票的（）由股票的價(jià)值決定并受供求關(guān)系的直接影響。A.理論價(jià)格B.市場(chǎng)價(jià)格C.供求價(jià)格D.票面價(jià)格【答案】B118、下列關(guān)于回購(gòu)協(xié)議的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.回購(gòu)協(xié)議是指資金需求方在出售證券的同時(shí)與證券的購(gòu)買(mǎi)方約定在一定期限后按約定價(jià)格購(gòu)回所賣(mài)證券的交易行為B.本質(zhì)上，回購(gòu)協(xié)議是一種證券抵押貸款，抵押品以國(guó)債為主C.按回購(gòu)期限劃分，我國(guó)在交易所掛牌的國(guó)債回購(gòu)可以分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天一級(jí)182天D.由于買(mǎi)斷式回購(gòu)歷史很長(zhǎng)，回購(gòu)市場(chǎng)目前以買(mǎi)斷式回購(gòu)為主要交易品種【答案】D119、目前我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券結(jié)算主要采用（）方式。A.見(jiàn)款付券B.純?nèi)^(guò)戶(hù)C.券款對(duì)付D.見(jiàn)券付款【答案】C120、某公司目前的流動(dòng)比率大于1，速動(dòng)比率小于1，公司用現(xiàn)金支付了應(yīng)付賬款后，流動(dòng)比率與速動(dòng)比率的變化是（）。A.兩者均變小B.流動(dòng)比率變大，速動(dòng)比率變小C.流動(dòng)比率變小，速動(dòng)比率變大D.兩者均變大【答案】B121、某公司發(fā)行普通股1億股，每股面值1元，每股發(fā)行價(jià)3元，則下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.計(jì)入資本公積2億元B.計(jì)入所有者權(quán)益1億元C.本次共募集資金3億元D.本次發(fā)行是溢價(jià)發(fā)行【答案】B122、某零息債券面值為100元，市場(chǎng)利率為2．5％，到期時(shí)間為3年，則內(nèi)在價(jià)值為（）元。A.91.86B.93.86C.92.86D.94.86【答案】C123、關(guān)于全額結(jié)算方式，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.證券的足額以單筆交易為最小單位，足額則全部交收，不足額不分拆交收B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)每筆證券交易均獨(dú)立結(jié)算，同一結(jié)算參與人的應(yīng)收應(yīng)付資金不軋差處理C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為買(mǎi)賣(mài)雙方的共同對(duì)手方，提供交收擔(dān)保D.買(mǎi)賣(mài)雙方結(jié)算參與人任何一方應(yīng)付資金或應(yīng)收證券不足的，則交收失敗【答案】C124、票面金額為100元的2年期債券,第一年支付利息6元,第二年支付利息6元,發(fā)行價(jià)格為95元,則該債券的到期收益率為（）A.6.0％B.8.8％C.5.3％D.4.7％【答案】B125、流動(dòng)比率的公式是（）。A.流動(dòng)比率=流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債B.流動(dòng)比率=（流動(dòng)資產(chǎn)-存貨）/流動(dòng)負(fù)債C.流動(dòng)比率=流動(dòng)負(fù)債/流動(dòng)資產(chǎn)D.流動(dòng)比率=（流動(dòng)負(fù)債-存貨）/流動(dòng)資產(chǎn)【答案】A126、下列關(guān)于基金份額的分拆合并，敘述錯(cuò)誤的是()。A.當(dāng)基金的凈值過(guò)低時(shí)，通過(guò)基金份額的合并可以提高其凈值，這種行為被稱(chēng)為逆向分拆B(yǎng).基金份額的分拆有利于基金持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)，有利于改善基金份額持有人結(jié)構(gòu)C.當(dāng)基金的凈值過(guò)高時(shí)，通過(guò)基金份額的合并可以提高其凈值D.分拆比例大于1的分拆定義為基金份額的分拆，而分拆比例小于1的分拆則定義為基金份額的合并【答案】C127、（）是指賦予期權(quán)的買(mǎi)方在事先約定的時(shí)間以執(zhí)行價(jià)格從期權(quán)賣(mài)方手中買(mǎi)入一定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利的合約。A.實(shí)值期權(quán)B.看跌期權(quán)C.平價(jià)期權(quán)D.看漲期權(quán)【答案】D128、根據(jù)我國(guó)證券市場(chǎng)有關(guān)規(guī)定，除權(quán)，除息日為()A.A股、B股的權(quán)益登記日的次日B.A股、B股的權(quán)益登記日的次一交易日C.A股的權(quán)益登記日（B股的最后交易日）的次日D.A股的權(quán)益登記日（B股的最后交易日）的次一交易日【答案】D129、開(kāi)放式股票型基金份額凈值的計(jì)算一般（）進(jìn)行一次。A.每個(gè)交易日B.每周C.每月D.每季度【答案】A130、投資者買(mǎi)入某股票10000股，不需繳納A.經(jīng)手費(fèi)B.印花稅C.證券交易監(jiān)管費(fèi)D.過(guò)戶(hù)費(fèi)【答案】B131、市場(chǎng)利率走低時(shí)，以下判斷正確的是()。A.債券價(jià)格上升，再投資收益下降B.債券價(jià)格不變，因?yàn)槔⑹找嫦鄬?duì)增加，但再投資收益下降，兩者互相抵消C.債券價(jià)格下降，再投資收益下降D.債券價(jià)格上升，再投資收益上升【答案】A132、下列關(guān)于隨機(jī)變量的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.我們將一個(gè)能取得多個(gè)可能值的數(shù)值變量X稱(chēng)為隨機(jī)變量B.如果一個(gè)隨機(jī)變量X最多只能取可數(shù)的不同值，則為離散型隨機(jī)變量C.如果X的取值無(wú)法一一列出，可以遍取某個(gè)區(qū)間的任意數(shù)值，則為連續(xù)型隨機(jī)變量D.我們將一個(gè)能取得多個(gè)可能值的數(shù)值變量X稱(chēng)為分散變量【答案】D133、杜邦恒等式中不涉及的財(cái)務(wù)指標(biāo)是（）。A.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率B.權(quán)益乘數(shù)C.銷(xiāo)售利潤(rùn)率D.資產(chǎn)負(fù)債率【答案】D134、（）的劃分沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。A.機(jī)構(gòu)投資者B.個(gè)人投資者C.金融機(jī)構(gòu)D.政府機(jī)構(gòu)【答案】B135、關(guān)于各類(lèi)收入所得的稅收，以下表述錯(cuò)誤的有（）。A.I、IIB.I、IIIC.I、II、IIID.II、III、IV【答案】A136、下列關(guān)于封閉式基金的利潤(rùn)分配的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次B.封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅C.基金收益分配后基金份額凈值不得低于面值D.封閉式基金年度收益分配比例不得高于基金年