開題與課題申請前的文獻11.4.20月份

畢業(yè)論文寫作與課題開題申請前的文獻調研好的開始時成功的一半主講：王亞偉

知識是積累性的，人類歷史上每一次突破性的重大發(fā)現(xiàn)在很大程度上都是前人研究成果的繼續(xù)延伸。

—引自YaleBulletinandCalendar2000年29(34)卷

促進知識發(fā)現(xiàn)推動科技創(chuàng)新

“科學的繁榮發(fā)展需要很多條件，但是在眾多的條件中，科學家本人對本學科發(fā)展歷史的了解、與同行的有效學術溝通顯得尤其重要，閱讀科學文獻正是幫助科學家達到這些目的的最好途徑?！?/p>

——喬舒亞?萊德伯格(JoshuaLederberg,PhD,)1958年諾貝爾生理學或醫(yī)學獎獲得者據(jù)美國科學基金會統(tǒng)計，一個科研人員花費在查找和消化科技資料上的時間需占全部科研時間的51%，計劃思考占8%，實驗研究占32%，書面總結占9%。由上述統(tǒng)計數(shù)字可以看出，科研人員花費在科技出版物上的時間為全部科研時間的60%。

----NSF(NationalScienceFoundation)

信息資源在科研工作中的時間比重信息以各種不同的格式來自于各種不同的來源信息沒有一個統(tǒng)一的格式信息量太大：

--每年新增100多萬篇學術論文

--每年新增200多萬個專利文獻；

--每年新增大約20多萬篇會議文獻;

海量信息資源“科學研究人員不應消極地用資料充斥頭腦，而應該尋找現(xiàn)有知識上的空檔、不同作者報告中的差別、自己觀察到的現(xiàn)象與原先報告之間的矛盾、與有關課題相似的地方以及自己在實際工作中發(fā)現(xiàn)的線索?！?/p>

---W.I.B.Beveridge,“theArtofScientificResearch”

研究人員時間有限“首先必需認識到，科研工作者都十分寶貴自己的時間，除極少數(shù)和自己工作關系十分密切的論文以外，絕大多數(shù)讀者都不會閱讀全文?！?/p>

-鄒承魯“我的科學之路”，2003年10月

今天學者(B.E、M.E、Dr、Prof.)在從事研究工作時，迫切需要的是通過檢索結果的分析，得到課題發(fā)展的全貌、趨勢（從大的方面把握課題）；同時，通過對檢索結果的引文分析，從成千上萬條的檢索結果中找到那些關鍵的文獻。

檢索技術上：情報分析功能把握課題的來龍去脈，最新進展以及發(fā)展趨勢（也是課題查新的過程）找到關鍵的文獻檢索內容上：高質量的學術信息科技創(chuàng)新-海量信息-時間限制為什么要做文獻調研

全面了解課題進展

課題選題參考依據(jù)文獻綜述撰寫依據(jù)

如何進行文獻調研文獻調研實例演繹文獻分析閱讀技巧

為什么要做文獻調研《中華人民共和國學位條例暫行實施辦法》要求■博士學位論文應當表明作者具有獨立從事科學研究工作的能力,并在科學或專門技術上做出創(chuàng)造性的成果?！龃T士學位論文對所研究的課題應當有新的見解，表明作者具有從事科學研究工作或獨立擔負專門技術工作的能力。創(chuàng)新是學位論文首要和最根本的要求。

蘭州理工大學博士生培養(yǎng)方案中要求博士生入學后應在導師指導下，查閱文獻資料，了解學科現(xiàn)狀和動向，盡早確定課題方向，制訂論文工作計劃，完成論文選題報告。選題報告包含文獻綜述、選題背景及其意義、研究內容、工作特色及難點、預期成果及可能的創(chuàng)新點等。蘭州理工大學博士開題報告要求

培養(yǎng)方案中對選題的要求論文可由學生自己選題，也可結合指導教師的科研任務進行。鼓勵博士生、碩士生自己選擇具有創(chuàng)新性的研究課題.程序：選題文獻調研→提交選題報告文獻調研是研究生開題前最基本的要求。開題報告開題報告

用來介紹和證明將要開展的課題的研究目的、意義、作用、目標的說明性文件目的是為了闡述、審核和確定所選課題的研究意義開題報告包括選題的目的和意義國內外的發(fā)展現(xiàn)狀、趨勢（文獻綜述）選題內容擬采用的方法和手段（創(chuàng)新點）預期達到的水平及所需的科研條件工作量、工作進度計劃開題報告中選題的問題選題依據(jù)不充分

對有關文獻閱讀不深透，甚至有不少文獻原搬照抄，因此不可能深入地分析、理解文獻內容，從中發(fā)現(xiàn)尚未解決的問題。這種選題有低層次重復、缺乏創(chuàng)新等缺點。也有的單憑主觀意愿選題，論文成果不能解決任何問題。選題涉及范圍偏廣，追求大而齊

有些碩士論文題目選得很大，涉及內容要寫一部專著，不符合碩士論文的寫作要求，容易造成論文研究難以深入，內容空洞，缺乏實際應用價值選題與學位點專業(yè)研究方向不一致文獻調研目的什么是文獻調研？對某學科領域相關的各類文獻進行全面、系統(tǒng)搜索，以掌握該領域所有的相關文獻文獻調研的意義通過對文獻調研獲得的相關文獻進行閱讀消化，以明確該領域研究背景、研究意義了解該領域國內外研究現(xiàn)狀和研究水平分析和評價現(xiàn)有研究存在的不足和問題在上述基礎上提出自己的創(chuàng)新課題始前調查——把握課題關鍵

課題之前需調查項目的歷史和現(xiàn)狀，調查要點:近幾年已經(jīng)做了哪些工作?

現(xiàn)在正在做著什么?哪些問題已經(jīng)解決了?

怎樣解決的?還有什么問題?這些沒有解決的問題的癥結在哪里?

關鍵是什么?已經(jīng)得出了哪些結論?這些結論可靠嗎?已有的研究工作有什么經(jīng)驗和教訓?別人用了什么樣的研究手段、設備、方法和技術路線?

做了什么樣的實驗?文獻調研之后——了解來龍去脈通過文獻調研之后，需要掌握近幾年來有多少文獻與這個課題有關？最早的文獻是哪篇？最熱門的文獻是哪篇？熱門文獻為何而“熱”？敘述最全面的文獻？有哪些研究者？誰最早提出？誰是權威？誰解決了關鍵問題？這些研究者屬于哪些機構？哪些是一般機構？哪些是重點和著名機構？高等院校有哪些？研究院所有哪些？企事業(yè)研究機構有哪些？這些機構分布在哪些國家？哪些國家做得比較好？“三定”原則定“方向”——符合專業(yè)研究方向定“領域”——符合導師研究領域定“課題”——與導師共同討論確定

既考慮工作需要，也要尊重研究生的興趣，注重工作的連續(xù)性與新領域的開拓，課題難易程度要考慮研究生能力選題原則課題不能遠離“方向”和“領域”從文獻中凝練具有學術價值、現(xiàn)實意義的科學問題選自己感興趣的、選自己有能力完成的文獻調研是課題選題參考依據(jù)忌小題大做忌大題虛做文獻調研是文獻綜述撰寫依據(jù)文獻調研是撰寫文獻綜述的基礎，文獻綜述是在對大量的相關文獻進行閱讀并消化后的研究成果文獻綜述對大量現(xiàn)有文獻的調研，對相關課題的研究背景、現(xiàn)狀、發(fā)展趨勢分析后所進行的較為系統(tǒng)的述評（Review）文獻綜述要比較全面地反映與本課題直接相關的國內外研究成果，尤其是近年來的最新成果和發(fā)展趨勢，指出該課題需要進一步解決的問題或提出相關的評議

如何進行文獻調研?

材料來源直接材料收集科學考察實地調查科學實驗間接材料收集文獻檢索

如何進行開始前調查文獻調研從國內外各種公開出版物上搜索

學術期刊論文（內容新穎、文獻量大）學術會議論文（專業(yè)性強、內容新穎）學術專著、編著及其他相關著作（論述全面、內容翔實）專利文獻（數(shù)量龐大、技術含量高）科技報告/科技成果（科研過程實際記錄，內容專深、可靠、詳

盡）標準（具有嚴肅性、法律性、時效性、滯后性）學位論文（系統(tǒng)性強、闡述細致、有獨創(chuàng)性）產(chǎn)品說明書、技術標準、工藝圖紙和流程等企業(yè)文獻從權威網(wǎng)站請教專家文獻調研（一）尋找創(chuàng)新點掃盲性、全面性閱讀閱讀學科領域高被引論文瀏覽相關的學位論文、綜述文獻、熱門文獻關注學科頂級期刊、瀏覽期刊目次不以某主題詞檢索文獻，以瀏覽方式閱讀頂級期刊每篇文獻尋找問題、分解問題多聽名家講座、多讀相關論文，多渠道了解現(xiàn)存問題關注當年國家級項目（NSF、863、973等）申報指南、立項評審通告

文獻調研（二）撰寫文獻綜述查找相關文獻方向：普及性。了解基礎知識、學科水準、學科進展與發(fā)展趨勢領域：針對性。了解研究焦點與熱點，了解已/正/將進行的課題課題：全面性。了解課題起源、發(fā)展現(xiàn)狀、及未來展望；研究方法、技術手段閱讀相關文獻

方向：閱讀大綜述文獻（GeneralReview）、經(jīng)典著作領域：閱讀專論綜述（MonographReview）課題：閱讀各類權威文獻（理論、應用、實驗、…）閱讀高被引論文閱讀近年熱門文獻（高被引），了解學科熱點方法：ESI-MostCitedPapers-HotPapers(last2years)學科分類，例：Physiscs1.Citations:2105Title:REVIEWOFPARTICLEPHYSICS2.Citations:506Title:MANY-BODYPHYSICSWITHULTRACOLDGASES3.Citations:310Title:ANANOMALOUSPOSITRONABUNDANCEINCOSMICRAYSWITHENERGIES1.5-100GEV4.Citations:279Title:BULKHETEROJUNCTIONSOLARCELLSWITHINTERNALQUANTUMEFFICIENCYAPPROACHING100%5.Citations:277Title:SUPERCONDUCTIVITYINTHEPBO-TYPESTRUCTUREALPHA-FESE數(shù)據(jù)來自EssentialScienceIndicators

瀏覽相關綜述、熱門文獻以關鍵詞檢索，瞄準熱門、綜述文獻例：低碳經(jīng)濟low-carboneconomy

閱讀相關學位論文low-carboneconomylow-carboneconomy關注學科頂級期刊關注高被引期刊瀏覽學科頂級期刊，瀏覽目次、閱讀文獻，拓寬視野，捕捉信息方法JCR（JournalCitationReports）選擇學科主題，如：Engineering,Electrical&Electronic根據(jù)ImpactFactor（影響因子）、5-YearImpactFactor排序

—獲取被引數(shù)量最高的期刊根據(jù)EigenFactorScore（特征因子分值）排序

—獲取他引數(shù)量最高的期刊根據(jù)SDtop25進行排序

—獲取下載量和瀏覽量排前的文獻。了解課題發(fā)展態(tài)勢（Ei）用精練檢索（systemonchip）了解有那些作者在研究該課題（Ei）了解課題研究機構發(fā)展態(tài)勢（Ei）

了解國國內外的研究情況

了解課題論文每年的發(fā)表情況了解課題發(fā)展態(tài)勢（WoS）了解課題發(fā)展態(tài)勢（INSPEC）文獻檢索關鍵盡可能查全（表現(xiàn)在以下不同方面的查全）文獻類型從索引類工具（文摘數(shù)據(jù)庫）入手，檢索各種公開出版物（期刊、會議、圖書、專利、標準、產(chǎn)品說明書、科技報告等）檢索年限目的不同，檢索的時限要求也不同一般情況15-20年，申請專利10-20年取決于課題的發(fā)展地域范圍（語種）檢索范圍應包含所有語種的文獻概念范圍（關鍵詞選擇）選用受控詞（用控制詞表、主題詞表等）、選用分類代碼盡可能全面羅列同等概念詞（同義詞、近義詞、俗稱、縮寫）文摘數(shù)據(jù)庫vs全文數(shù)據(jù)庫文摘數(shù)據(jù)庫（文摘型檢索工具）將大量分散的文獻，以學科領域為原則選取相關部分（核心期刊、核心文獻），以簡煉的形式做成摘要，并按一定的方法組織排列起來的檢索工具。收錄文獻類型較多（期刊論文、會議論文、圖書章節(jié)等）收錄地域范圍廣（在全球范圍內確定核心期刊）收錄年限較長（部分檢索工具始于19世紀）對收錄信息進行加工，便于受控詞檢索（主題詞、分類號等）數(shù)據(jù)庫本身不提供全文，但可通過系統(tǒng)間互連獲取全文各學科主要外文文摘數(shù)據(jù)庫理工科類——EiCOMPENDEX、CPCI、Elsevier（SDOL)化學化工類——WileyInterScience、RSC（英國皇家化學學會出版期刊）、愛思唯爾Reaxys試用（化學類）綜合類——愛思唯爾Scopus、SCI試用、ISTP、、PQDT文摘數(shù)據(jù)庫vs全文數(shù)據(jù)庫全文數(shù)據(jù)庫可直接提供全文以出版商劃分，收錄面狹窄收錄文獻類型比較單一時間范圍一般少于文摘庫無受控詞檢索，檢索功能相對較弱

文摘數(shù)據(jù)庫vs全文數(shù)據(jù)庫檢索要求檢索詞：informationfusion；字段限定：標題選擇的數(shù)據(jù)庫全文庫：ACM（266）、IEL（479）索引庫：Ei（807）、CPCI（1415）、SCISCOPUS（1419）等白百鏈云連接結果理工科類必選數(shù)據(jù)庫期刊、會議論文、部分標準、圖書中國期刊全文數(shù)據(jù)庫、中國科技期刊數(shù)據(jù)庫中國學術會議論文數(shù)據(jù)庫Ei、SCI、cpci、SCOPUS、、......學位論文

中國學位論文數(shù)據(jù)庫、ProQuestDissertations&Theses（PQDT）專利文獻

中國專利數(shù)據(jù)庫、國家知識產(chǎn)權局專利信息服務平臺實驗系統(tǒng)（檢索國內外專利）7國(美英法德日俄瑞)、歐洲(EPO)專利

DII（DerwentInnovationsIndex）（42個專利授權機構）科技報告、政府出版物

中國科技成果數(shù)據(jù)庫、NTIS【國政府報告文摘題錄數(shù)據(jù)庫，收錄美國政府立項研究及開發(fā)的項目報告為主，少量收錄西歐、日本...】標準文獻

中國標準全文數(shù)據(jù)庫、中外標準數(shù)據(jù)庫受控詞檢索非控詞檢索，提高檢索結果專指度用于標題、摘要、新概念、產(chǎn)品名等受控詞檢索，提高檢索結果相關度控制拼寫差異center=centre,disc=disk,program=programme控制縮寫歧義PC:PersonalComputers,PrintedCircuits,……控制專業(yè)詞匯/同義詞差異

Lift(US)=Elevator(UK)控制標