內(nèi)審預(yù)備會備忘錄

石家莊工業(yè)泵廠有限公司2010年度管理體系第二次內(nèi)審審核員預(yù)備會備忘錄（草案）會議時間：2010年8月20日下午15：00點與會人員：管理者代表、質(zhì)量部部長、副部長、全體審核員會議主持：印東雷預(yù)計會議進(jìn)行時間：45分鐘會議議程：一、 吳部長宣讀《內(nèi)部審核日程表》，宣布內(nèi)審審核員各小組成員分組情況。二、 質(zhì)量部副部長公布本次審核的審核依據(jù)，講解審核技巧和要求，強(qiáng)調(diào)審核重點。三、 管理者代表做審核形勢發(fā)言主要內(nèi)容1、 審核期2009年管理評審到當(dāng)前的所有過程和記錄。2、 審核目的旨在“評價我公司在質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全及測量管理體系運行方面的符合性和有效性，并判定管理體系是否正常實施與保持氣8、集中發(fā)現(xiàn)一批體系存在的問題，向董事長報告，以便實現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。C、系統(tǒng)地收集被審核部門和單位的過程運行狀況，結(jié)合審核員評審積累，適當(dāng)?shù)靥峁徍嗽鲋捣?wù)。3、 審核準(zhǔn)則本次審核準(zhǔn)則包括三方面：A、管理體系標(biāo)準(zhǔn)，包括GB/T19001-2008《質(zhì)量管理體系要求》、GB/T24001-2004《環(huán)境管理體系要求及使用指南》、GB/T28001-2001《職業(yè)健康安全規(guī)范》、GB/T19022-2003《測量管理體系測量過程和測量設(shè)備的要求》四個標(biāo)準(zhǔn)。B、 法律法規(guī)和其他要求、相應(yīng)國家標(biāo)準(zhǔn)。首先，測量管理體系運行控制標(biāo)準(zhǔn)，包括GB/T17167-2006《用能單位能源計量器具配備和管理通則》、GB/T6422-2006《企業(yè)能耗計量與測試導(dǎo)則》、GB/T15361-1994《節(jié)能監(jiān)測技術(shù)通則》；其次，國家對于環(huán)境和職業(yè)健康安全方面出臺的各項法律法規(guī)，在這里，為節(jié)省時間，大家可以參照安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化來整理職業(yè)健康安全方面的素材，對于環(huán)境方面，以驗證文件證據(jù)為主；第三，地方行政法規(guī)和上級主管部門的要求。C、 管理體系文件，包括手冊、程序文件、三層文件和作業(yè)指導(dǎo)書。本條提出兩方面要求，一是請大家根據(jù)體系文件來編制受審核單位的檢查表；再就是根據(jù)自己對管理體系的理解，以及現(xiàn)場運行情況，查找體系文件中的欠穩(wěn)妥部分。4、審核要點★老要求有三條：分別是：A、 審核整體要求：突出重點，注意分層。要求根據(jù)受審核單位的職能決定審核過程，負(fù)責(zé)過程必審，相關(guān)過程一般審，無關(guān)過程不審。審核中，對于重要過程，包括關(guān)鍵過程、特殊過程、質(zhì)量控制點和安環(huán)監(jiān)控點內(nèi)容，要求列入必審范疇；對于月度體系檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，要求加強(qiáng)審核力度；對于上次外審發(fā)現(xiàn)問題，要求必審。B、 審核技巧：四字訣“問、聽、看、記”要注重“寫”與“做”的一致性，發(fā)現(xiàn)運行死角或薄弱環(huán)節(jié)，并且，發(fā)現(xiàn)問題必須得到受審核方的確認(rèn)，審核現(xiàn)場時要注意人、機(jī)、料、法、環(huán)、測幾大因素。在檢查表的編制中，要確定好深入審核的切入點：［質(zhì)量管理體系］ 標(biāo)準(zhǔn)5.5.1（職責(zé)和權(quán)限）、5.4.1（目標(biāo)）；［環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)］――4.4.1（資源、作用、職責(zé)和權(quán)限）、4.4.2（能力、培訓(xùn)和意識）；［測量管理體系標(biāo)準(zhǔn)］ 5.1（計量職能）、5.3（質(zhì)量目標(biāo)）作為審核切入點編制各單位檢查表。要設(shè)計好審核線路，把握好檢查的條理性，做到正向跟蹤和逆向追溯的結(jié)合，要善于帶著日常工作中發(fā)現(xiàn)的問題去尋根溯源。C、判定不符合要求。各審核組必須以客觀事實為基礎(chǔ)，審核準(zhǔn)則為依據(jù)，在審核組內(nèi)形成一致意見的情況下，對得到受審核方確認(rèn)的不符合事實進(jìn)行不合格項申報，其中，判定不符合條款的有兩大要求，即：i就近不就遠(yuǎn)，選定標(biāo)準(zhǔn)和體系文件中與不符合事實最貼近的、最直接相關(guān)的條款，一項不符合只能判定一個要素；ii就細(xì)不就粗，至少要判定到二級條款。5、其他要求A、 本次內(nèi)審屬于一次完全審核，除了最高管理層、幾個重要部門（質(zhì)量部、安環(huán)部、計量部、技術(shù)開發(fā)部、技術(shù)工藝部、物資采購部、生計部外協(xié)、營銷部、總師辦）的審核外，將如下幾個要素列為本次內(nèi)審的重要審核：質(zhì)量管理體系：7.2與顧客有關(guān)的過程、7.3設(shè)計和開發(fā)環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系：4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)測量管理體系：7.3測量不確定度和溯源性B、 對于重要審核，相關(guān)記錄、審核標(biāo)的的抽樣比例要不低于10%，總量低于10件的，按照總量審核。審核要搞明白總量，做到心理有數(shù)，具體內(nèi)容可以描述為“審核期內(nèi)，某單據(jù)提供總數(shù)多少個，抽取多少個，其中在某單據(jù)中發(fā)現(xiàn)了什么問題”。對于一般審核，抽樣可按照3%抽取。C、 在測量管理體系審核中，首先要判定受審核單位的測量能力是否滿足過程和產(chǎn)品、環(huán)境、能源、安全生產(chǎn)監(jiān)視的測量的要求，其中，對于水和能源的計量要編入檢查表，涉及的單位分別的生活后勤部、幾大分廠，對于記錄和過程的失控應(yīng)判定為不合格；其次，還要關(guān)注標(biāo)準(zhǔn)單位使用的正確性，對于出現(xiàn)的不符合可以確定為問題，大量出現(xiàn)應(yīng)判定為不合格；第三，對于設(shè)計工藝的測量審核要把握測量過程和測量設(shè)備的計量要求是什么，要確定計量要求是如何導(dǎo)出的，在現(xiàn)場要核實測量設(shè)備的計量特性是否滿足計量要求。D、 在質(zhì)量管理體系現(xiàn)場審核中，要著重檢查工藝紀(jì)律的執(zhí)行情況和工藝技術(shù)在現(xiàn)場的適用情況，要對一些長時間存在的疑難問題，要通過我們這次審核，把根源挖出來；在職能部門的審核中，要注重審核實效，對于一些形成的記錄和文件，要深挖其職能行使的依據(jù)、結(jié)果和后續(xù)驗證的效果，要根據(jù)行為找記錄、根據(jù)記錄找文件、根據(jù)文件看資源，要將橫向?qū)徍撕涂v向?qū)徍私Y(jié)合起來，部門審核和工藝路線審核結(jié)合起來，需要時，各審核組可以交換審核內(nèi)容進(jìn)行追蹤審核。E、 審核要做好與其他體系