IATF16949認證最基本工作要求

IATF16949

認證最基本工作要求第一頁，共22頁。一階段審核顧客資料：

包括汽車顧客清單、汽車顧客特殊要

求清單、與顧客簽訂的合同/協(xié)議等以及合同或

協(xié)議的評審、連續(xù)12個月的訂單；體系策劃：

過程控制清單、過程矩陣圖、過程關(guān)

系圖、風(fēng)險控制方案、程序文件清單、手冊、記

錄清單；內(nèi)部審核：

包括體系審核、所有涉及到汽車產(chǎn)品制造的過程審核、所有汽車產(chǎn)品的產(chǎn)品審核；如年度計劃、審核計劃、審核報告等管理評審：

評審計劃、評審報告等；第二頁，共22頁。一階段審核過程績效指標：

連續(xù)12個月的績效指標統(tǒng)計及趨勢，包括業(yè)務(wù)計劃中規(guī)定內(nèi)容、質(zhì)量目標、質(zhì)

量成本分析、過程指標；與顧客有關(guān)的績效：

顧客抱怨/投訴/退貨處理資料(匯總表、登記表、8D

報告/PPM

指標及趨勢、

超額運費等)、顧客滿意度評價；與供方有關(guān)的績效：

供方的PPM

指標及趨勢、超額運費等；汽車產(chǎn)品標準、顧客圖紙、

APQP

資料、對產(chǎn)品的顧客確認記錄/第三方檢測報告等。第三頁，共22頁。二階段審核管理層公司內(nèi)外部環(huán)境因素分析：

SWOT

分析(競爭對手、行業(yè)標桿等)、宏觀因素分析(政治、經(jīng)濟、文化等)、微觀分析(行業(yè)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)/定位、發(fā)展

趨勢等);企業(yè)風(fēng)險分析：產(chǎn)品安全、生產(chǎn)安全、環(huán)保、財務(wù)、設(shè)計、制造、供應(yīng)、行業(yè)等；公司戰(zhàn)略：未來3~5年的公司總體戰(zhàn)略規(guī)劃及目標，戰(zhàn)略展開(職能戰(zhàn)略)及戰(zhàn)略目標展開；第四頁，共22頁。二階段審核年度業(yè)務(wù)計劃/經(jīng)營計劃制訂及統(tǒng)計：按照公司總體戰(zhàn)略目標制訂本年度公司級業(yè)務(wù)計劃并落實到各部門，建

立公司各部門的KPI指標，按規(guī)定周期收集和統(tǒng)計目標

達成結(jié)果并進行趨勢分析，提出改進措施。需提交連

續(xù)12個月的統(tǒng)計結(jié)果。業(yè)務(wù)計劃包括每個顧客及供應(yīng)商

的業(yè)績監(jiān)控、質(zhì)量成本、質(zhì)量目標、經(jīng)營性指標、管理

性指標、過程指標等。管理評審：管理評審計劃

→

各部門匯報資料匯總

→

管理評審會議簽到

→

管理評審報告

→

持續(xù)改進計劃

→

實

施結(jié)果；第五頁，共22頁。體系審核：內(nèi)部審核實施計劃

→

審核實施記錄

→

體系審核報告

→

不符合項報告(含原因分析、糾正措施及

驗證)

→

不符合項分布表

→

首/末次會議簽到表；過程審核：過程審核年度計劃→過程審核實施計劃→審核實施記錄→過程審核報告→不符合項報告(含原因分析、

糾正措施及驗證)→不符合匯總表→首/末次會議簽到表；產(chǎn)品審核：產(chǎn)品審核年度計劃

→

產(chǎn)品審核實施計劃

→

實施記錄(含：全尺寸報告、各項功能和性能實驗報告、

材料報告)

→

產(chǎn)品審核報告；二階段審核內(nèi)

部

審

核

：第六頁，共22頁。二階段審核生

產(chǎn)>生產(chǎn)計劃：客戶訂單/銷售計劃→制造可行性評審→生產(chǎn)計劃→生產(chǎn)

指令→生產(chǎn)統(tǒng)計；包括產(chǎn)能分析；生產(chǎn)工藝管理：作業(yè)準備驗證(首檢)、工藝參數(shù)監(jiān)控記錄(如生產(chǎn)不負責(zé)則由質(zhì)量負責(zé));生產(chǎn)過程控制：交接班記錄、生產(chǎn)動態(tài)記錄(設(shè)備維修、模具/工裝維修、

刀具/工具更換、產(chǎn)品更換、物料更換等);現(xiàn)場管理：區(qū)域劃分(生產(chǎn)區(qū)、合格區(qū)、來料放置區(qū)、待檢區(qū)、不合格區(qū)、發(fā)貨區(qū)、通道等)、產(chǎn)品標識、現(xiàn)場應(yīng)保持干

凈整潔；第七頁，共22頁。二階段審核設(shè)

備臺帳

→

設(shè)備卡

→

年度保養(yǎng)計劃

→

保養(yǎng)記錄

→

日常點檢記錄

→維修記錄

→績效指標統(tǒng)計；滿足預(yù)測性

維修要求；新設(shè)備或大修后→設(shè)備驗收記錄→

臺賬→設(shè)備履歷；設(shè)備標識：環(huán)境保護設(shè)備/安全防護設(shè)備/關(guān)鍵設(shè)備的

標識及狀態(tài)標識(待修、停用、正常等);特種設(shè)備管理：清單、備案資料、年檢記錄；包括：

行車、叉車、電梯、壓力容器、鍋爐等。第八頁，共22頁。二階段審核工

裝>

新工裝：開發(fā)計劃

→工裝設(shè)計(圖紙、標準等)

→采購訂單/自制計劃

→驗收單(檢驗記錄等)

→

臺帳日常管理：臺帳

→

庫存定期檢查記錄

→

維修記錄

→

定期精度檢查報告報→工裝履歷→廢申請單(要填

上處置記錄)工裝標識：編號、產(chǎn)權(quán)及狀態(tài)標識(待修、停用、

正常、報廢等);注：

工裝包括工具、專用檢具、模具、夾具、刀具(含磨具)、可重復(fù)利用的物流器具等。第九頁，共22頁。二階段審核質(zhì)

量>新的原料或新零件

→樣品報告(公司的檢驗和試驗記

錄、生產(chǎn)試用報告等；供方提供的材料報告、功能性能

報告、可靠性試驗報告及第三方的檢測報告等);常規(guī)采購的產(chǎn)品

→報檢單

→進貨檢驗記錄；生產(chǎn)過程：工藝參數(shù)監(jiān)控記錄(如質(zhì)量不負責(zé)則由生產(chǎn)負責(zé))、產(chǎn)品檢驗報告書、過程質(zhì)量記錄(自檢、首件檢驗、巡檢、轉(zhuǎn)序檢、入庫檢、現(xiàn)場控制圖、定期Cpk

分析報告等)、成品檢驗記錄(檢驗記錄單、報告書)、標識(現(xiàn)場要有即可)、顧客來料檢驗記錄；第十頁，共22頁。二階段審核退貨或顧客抱怨：顧客投訴登記表

→

匯總

→

8D

報告

→

變更通知單+文件更改通知單→相關(guān)文件修訂(控制計劃、

FMEAs、工藝、檢驗規(guī)程等)

;

該

項由營銷或質(zhì)量提供!不合格控制：不合格處置單、如報廢則有報廢通知單、返工有返工復(fù)檢記錄、不合格匯總表

→定期的不合格優(yōu)先減免計劃

→糾正/預(yù)防措施驗證記錄

→變

更通知單+文件更改通知單

→相關(guān)文件修訂(控制計劃、

FMEAs、

工藝、檢驗規(guī)程等)

;針對重大不合格項目

→

糾正/預(yù)防措施驗證記錄

→

變更通知單+文件更改通知單

→相關(guān)文件修訂(控制計劃、

FMEAs、

工藝、檢驗規(guī)程等);第十一頁，共22頁。二階段審核監(jiān)視和測量裝置：臺帳

→校準/檢定計劃

→校準/檢定記錄(內(nèi)外部的校準記錄、偏離記錄、校準履歷等)

→

有效期標識

→試用前的校正記錄

→試驗設(shè)備的日常點

檢記錄

→定期巡查記錄；該類裝置包含產(chǎn)品的檢驗和

試驗設(shè)備/儀器儀表/檢具和監(jiān)控過程參數(shù)的儀器儀表(如

壓力表、溫控器、電壓表、電流表、流量計、時間繼電器、

熱電偶等)等；定期的MSA

分析報告；實驗室：標準樣品一覽表

→

樣品標識卡；實驗室環(huán)境條件監(jiān)控記錄(溫濕度、清潔度等);試驗樣品登記

→試驗原始記錄

→試驗報告

→試驗樣品處理記錄等；第十二頁，共22頁。二階段審核技

術(shù)新品開發(fā)：每個系列產(chǎn)品至少一套完整的APQP

資料；關(guān)注產(chǎn)品標準、顧客要求、開發(fā)目標、產(chǎn)品設(shè)計驗

證/評審/確認記錄、階段性驗證報告等；>所有汽車產(chǎn)品的PPAP

資料，包括所有產(chǎn)品的圖紙、控制計劃、工藝文件。過程驗證：工藝驗證記錄

(PPK、MSA、

特殊過程、產(chǎn)能、成本、合格率等);第十三頁，共22頁。二階段審核設(shè)計更改：申請單

→

變更前的評審

→

變更方案

→

變更記錄→變更后的評審→技術(shù)通知單/文件更改通知單→相關(guān)文件修訂(圖紙、標準、

FMEAs

、控制計劃、工藝、

檢驗規(guī)程等)

→變更履歷；技術(shù)文件管理：技術(shù)文件清單

→

文件歸檔記錄

→

復(fù)印分

發(fā)記錄→修訂記錄→修訂后的收發(fā)記錄→借閱記錄；外

來文件清單(與產(chǎn)品有關(guān)的標準)

→文件歸檔記錄

→

復(fù)印

分發(fā)記錄

→有效性檢查及更新記錄

→借閱記錄；第十四頁，共22頁。二階段審核營

銷市場營銷：市場分析、行業(yè)分析、市場定位、業(yè)務(wù)分

析、競爭對手與行業(yè)標桿分析、

SOWT

分析、營銷策

略、營銷規(guī)劃等；>顧客檔案：顧客清單→顧客特殊要求清單；合同管理(包括銷售合同、技術(shù)協(xié)議、質(zhì)量協(xié)議、

圖紙等)

→

合同評審表；>訂單管理：顧客訂單/銷售計劃→可制造性評審記錄→月度訂單登記

→發(fā)貨計劃

→訂單執(zhí)行跟蹤記錄

→發(fā)

貨記錄→銷售業(yè)績統(tǒng)計；第十五頁，共22頁。二階段審核退貨或顧客抱怨：顧客投訴登記表

→

匯總

→

8D

報告→變更通知單+文件更改通知單→相關(guān)文件修訂(控制計劃、FMEAs、

工藝、檢驗規(guī)程等);該項由質(zhì)量或營銷提供

!>滿意度管理：顧客滿意度調(diào)查表(發(fā)給客戶)/顧客滿意度測評(內(nèi)部評價)

→

顧客滿意度評價報告；顧客文件管理：顧客文件清單(顧客標準、圖紙、合同、技術(shù)要求、相關(guān)協(xié)議等)

→

文件歸檔記錄

→

復(fù)印

分發(fā)記錄→更新記錄→修訂后的收發(fā)記錄→借閱記錄；第十六頁，共22頁。供應(yīng)商資料：可接受供應(yīng)商清單

→供應(yīng)商資料(基本信

息調(diào)查表、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、機構(gòu)代碼證復(fù)印件、體系證書復(fù)印件(含質(zhì)量體系、環(huán)境體系等)、特殊行業(yè)生產(chǎn)許可證/運輸證復(fù)印件、危險廢棄物處理資質(zhì)等);>供方評價：供方開發(fā)計劃

→

資料收集

→潛在供方清單→評審計劃

→供應(yīng)商評審記錄

→可接受供應(yīng)商清單→采購協(xié)議(新品開發(fā)協(xié)議、技術(shù)協(xié)議、質(zhì)量協(xié)議、保密協(xié)議、價格協(xié)議、框架采購合同、物流/包裝協(xié)議、環(huán)保協(xié)議等);二階段審核采購第十七頁，共22頁。二階段審核樣件管理：新品開發(fā)→技術(shù)文件簽訂和發(fā)放(各類協(xié)議、圖紙、標準等)→OTS

送樣

→樣件認可

→PPAP

提交(必要時)

→PPAP

認可(必要時)

→量采；變更管理：更新后的文件

→

文件收發(fā)記錄(舊文件回收、新文件發(fā)放)→零件更改后送樣送樣→樣件認可→PPAP

提交→PPAP

認可→量采切換；采購管理：物料需求計劃

→

采購計劃

→

采購訂單

→

報檢單

→進貨檢驗記錄

→

入庫單

→

供應(yīng)商業(yè)績評定不合格控制：不合格處置單

→

處置記錄(退貨、挑選等)

→

供方整改

→整改驗證記錄

→供應(yīng)商業(yè)績考核供方文件管理：與供方有關(guān)的文件清單(標準、圖紙、合同、技術(shù)

要求、相關(guān)協(xié)議等)→文件歸檔記錄→復(fù)印分發(fā)記錄→更新記錄

→修訂后的收發(fā)記錄；第十八頁，共22頁。賬卡物一致、標識清楚、堆放整齊、防護符合環(huán)境要求、出入庫記錄齊全、先進先出方式明確、庫房區(qū)

域劃分/布局、出貨檢查記錄等相關(guān)方財產(chǎn)管理(硬件：設(shè)備、工裝/模具/檢具/物

流器具、材料或零件等):相關(guān)方財產(chǎn)清單→到貨通知

→檢查記錄→產(chǎn)權(quán)標識→入庫管理→

出貨記錄/消耗記錄

/周轉(zhuǎn)記錄→定期檢查/保養(yǎng)/維護或維修記錄→損壞記錄(如有)

→報告相關(guān)方的記錄(如有);具體管理按公司的設(shè)備、工裝/模具/檢具/物流器具、材料或零件等的

管理要求進行；二階段審核倉

庫第十九頁，共22頁。二階段審核人力資源培訓(xùn)：培訓(xùn)需求(各部門提出、公司戰(zhàn)略、崗位能力評價、新員工/轉(zhuǎn)崗員工、安全/環(huán)保、新品開發(fā)等)

→年度培訓(xùn)計劃→月度培訓(xùn)計劃→培訓(xùn)記錄(簽到表、

培訓(xùn)記錄)

→培訓(xùn)效果評價；人力資源管理：員工名冊、新員工試用考核、特殊工種人員情況表、技能矩陣及能力評價、員工績效

考核、頂崗計劃、職業(yè)規(guī)劃及晉升通道、合理化建

議/自主改善/QC

小組活動。>滿意度評價：員工滿意度調(diào)查

→

員工滿意度調(diào)查匯

總分析→改進措施及驗證；第二十頁，