吉商藏品中心風(fēng)控管理辦法

年4月19日吉商藏品中心風(fēng)控管理辦法文檔僅供參考，不當(dāng)之處，請聯(lián)系改正。吉商藏品中心風(fēng)控管理辦法第一章總則第一條

為加強吉林國際商品交易中心有限公司藏品中心（以下簡稱本中心）線上交易風(fēng)險管理，規(guī)范交易行為，保護買賣雙方合法權(quán)益和社會公共利益，保障本中心交易的正常進行，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、政策及本中心交易規(guī)則及相關(guān)業(yè)務(wù)制度，制定本辦法。第二條

按照公開、公平、公正、公信原則，本中心主要負(fù)責(zé)搭建平臺、提供服務(wù)和見證交易，藏品的鑒定、評估、資金存管等由獨立第三方服務(wù)機構(gòu)完成。第三條

本中心風(fēng)險管理實行會員準(zhǔn)入制度、保證金制度、商品數(shù)量控制制度、漲跌停板制度、風(fēng)險警示制度等。第四條

會員、第三方服務(wù)機構(gòu)及相關(guān)參與方充分理解并同意遵守本辦法。第二章會員準(zhǔn)入制度第五條

本中心實行會員準(zhǔn)入制度。對會員采取資格評定、準(zhǔn)入審核及持續(xù)性經(jīng)營監(jiān)管等一系列措施進行管理。第三章保證金制度第六條

本中心實行交易保證金制度。保證金是指會員按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的、用于結(jié)算和履約保證的資金。交易開始前，會員應(yīng)在其資金賬戶內(nèi)存入足夠數(shù)量的保證金。第七條

會員在發(fā)出競價指令的同時交易系統(tǒng)即自動鎖定相對應(yīng)數(shù)額的保證金。第八條

本中心交易保證金比例為100%。第九條

為控制出現(xiàn)極端的單方行情，本中心有權(quán)根據(jù)市場情況，采取單邊或雙邊、同比例或不同比例、部分投資人會員或全部投資人會員提高履約保證金比例的措施。第十條

如遇法定節(jié)假日休市時間較長，本中心有權(quán)根據(jù)市場情況在休市前調(diào)整保證金比例。第十一條

如本中心同時采取本辦法規(guī)定的兩種或兩種以上調(diào)整保證金措施的，按照調(diào)整后的保證金數(shù)額中的較大值收取。

第四章商品數(shù)量控制制度第十二條

本中心實行商品數(shù)量控制制度。本中心有權(quán)根據(jù)商品交易情況和該商品的社會資源擁有量，對其交易規(guī)模進行調(diào)整。具體細(xì)則由本中心另行規(guī)定。第五章漲跌停板制度第十三條

本中心實行漲跌停板制度。漲跌停板幅度由本中心設(shè)定，本中心能夠根據(jù)市場風(fēng)險狀況調(diào)整漲跌停板幅度。第十四條新藏品掛牌上市交易首日的漲跌停板幅度為掛牌指導(dǎo)價的±30％，正常交易品種的漲跌停板幅度為上一交易日收盤價的±10％。第十五條掛牌交易品種連續(xù)三個交易日出現(xiàn)同方向漲?；蛘叩５?，本中心有權(quán)根據(jù)市場情況將此掛牌交易品種采取停牌控制措施。第六章風(fēng)險警示制度第十六條

本中心實行風(fēng)險警示制度。當(dāng)本中心認(rèn)為必要時，能夠分別采取或同時采取要求會員報告情況、談話提醒、書面警示、限制交易、發(fā)布風(fēng)險警示公告等措施中的一種或多種，以警示和控制風(fēng)險。第十七條

出現(xiàn)下列情形之一的，本中心能夠要求會員報告情況，或約見會員談話，提醒風(fēng)險：（一）交易價格出現(xiàn)異常變動；（二）會員交易行為異常；（三）會員訂貨量、資金變化異常；（四）會員持倉量異常；（五）會員涉嫌違規(guī)、涉及司法調(diào)查或訴訟案件；（六）本中心認(rèn)定的其它情形。第十八條

發(fā)生下列情形之一的，本中心能夠向全體會員發(fā)出風(fēng)險提示函：（一）國內(nèi)外市場交易出現(xiàn)異常變化；（二）會員涉嫌違規(guī)；（三）會員交易存在較大風(fēng)險；（四）本中心認(rèn)定的其它異常情形。第十九條

發(fā)生下列情形之一的，本中心能夠經(jīng)過相關(guān)途徑對有關(guān)會員限制交易：（一）不按本中心要求報告情況和談話的；（二）故意隱瞞事實，瞞報、錯報、漏報重要信息的；（三）故意銷毀違規(guī)違約證明材料，不配合本中心調(diào)查的；（四）經(jīng)查實存在欺詐行為的；（五）經(jīng)查實參與操縱市場行為的；（六）與第三方服務(wù)機構(gòu)惡意串通，影響第三方服務(wù)機構(gòu)客觀公正的履行職責(zé)的；（七）買方交易商逾期，全額貨款未能到帳的；（八）賣方交易商逾期，足額《庫存憑證》未能補齊的（九）本中心認(rèn)定的其它違規(guī)行為。第二十條

本中心有權(quán)對違規(guī)違約方采取如下措施：（一）限期說明情況；（二）限制出金；（三）限制交易；（四）強行轉(zhuǎn)讓；（五）扣除違約金；（六）取消會員資格；（七）其它措施。第二十一條

出現(xiàn)下列情況之一的，本中心有權(quán)視情況采取暫停交易、延時開市、提前閉市、特別停牌、暫緩進入交收等措施，本中心予以公告，交易時間不作順延。（一）發(fā)生不可抗力、意外事件，以及交易系統(tǒng)被非法侵入等的；（二）出現(xiàn)系統(tǒng)、設(shè)備、互聯(lián)網(wǎng)、通訊或電力故障等情況的；（三）藏品滅失、損壞等發(fā)生重大變化的，以及被法院查封等可能影響合同履行的重大情況；（四）本中心認(rèn)為其它嚴(yán)重影響正常交易的情況。第二十二條

對技術(shù)性停牌或臨時停市的決定，本中心經(jīng)過網(wǎng)站及相關(guān)媒體及時予以公告。技術(shù)性停牌或臨時停市原因消除后：本中心能夠決定恢復(fù)交易，并予以公告。第二十三條

因不可抗力、意外事件的發(fā)生，以及交易系統(tǒng)被非法侵入及本中心認(rèn)定的其它異常情況等原因造成嚴(yán)重后果的交易，本中心能夠采取適當(dāng)措施或認(rèn)定無效。因異常情況本中心