中小河流績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告

附件年縣（市、區(qū)）中小河流治理項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告縣（市、區(qū)）財(cái)政局（蓋章）水利局（蓋章）一、基本狀況表項(xiàng)目概況已竣工項(xiàng)目個(gè)數(shù)在建項(xiàng)目個(gè)數(shù)未開(kāi)工項(xiàng)目個(gè)數(shù)資金籌集使用狀況資金來(lái)源批復(fù)總投資（萬(wàn)元）實(shí)際到位投資（萬(wàn)元）實(shí)際支出（萬(wàn)元）累計(jì)其中：中央財(cái)政省級(jí)財(cái)政市縣財(cái)政其它投資項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容完畢狀況重要建設(shè)內(nèi)容設(shè)計(jì)目的完畢工作量加固（公里）堤防護(hù)岸新建（公里）堤防護(hù)岸清淤河道（公里）山區(qū)平原重要工程量（萬(wàn)立方米）石方土方清淤其它二、資金使用情況明細(xì)表序

號(hào)

資金狀況

項(xiàng)目名稱批復(fù)總投資（萬(wàn)元）實(shí)際到位投資（萬(wàn)元）實(shí)際支出（萬(wàn)元）小計(jì)中央

財(cái)政省級(jí)

財(cái)政市縣

財(cái)政其它

投資小計(jì)中央

財(cái)政省級(jí)

財(cái)政市縣

財(cái)政其它

投資小計(jì)中央

財(cái)政省級(jí)

財(cái)政市縣

財(cái)政其它

投資累計(jì)12345注：請(qǐng)按照批次分開(kāi)填報(bào)，已竣工項(xiàng)目和未竣工項(xiàng)目請(qǐng)分開(kāi)填報(bào)。三、項(xiàng)目進(jìn)展情況明細(xì)表序號(hào)建設(shè)內(nèi)容項(xiàng)目名稱加固（公里）新建（公里）清淤河道（公里）重要工程量（萬(wàn)立方米）堤防護(hù)岸堤防護(hù)岸山區(qū)平原石方土方清淤設(shè)計(jì)

目的完畢

狀況設(shè)計(jì)

目的完畢

狀況設(shè)計(jì)

目的完畢

狀況設(shè)計(jì)

目的完畢

狀況設(shè)計(jì)

目的完畢

狀況設(shè)計(jì)

目的完畢

狀況設(shè)計(jì)

目的完畢

狀況設(shè)計(jì)

目的完畢

狀況設(shè)計(jì)

目的完畢

狀況累計(jì)12345注：請(qǐng)按照批次分開(kāi)填報(bào)，已竣工項(xiàng)目和未竣工項(xiàng)目請(qǐng)分開(kāi)填報(bào)。四、績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告文字部分項(xiàng)目基本概況已安排預(yù)算資金項(xiàng)目進(jìn)展?fàn)顩r（含竣工項(xiàng)目、在建項(xiàng)目和未開(kāi)工項(xiàng)目）績(jī)效評(píng)價(jià)基本結(jié)論（總結(jié)）1、前期工作：重要評(píng)價(jià)初步設(shè)計(jì)報(bào)告及施工圖設(shè)計(jì)質(zhì)量。2、項(xiàng)目建設(shè)管理：重要評(píng)價(jià)項(xiàng)目建設(shè)“四制”執(zhí)行、質(zhì)量和安全管理狀況等。3、項(xiàng)目資金管理：重要評(píng)價(jià)資金撥付狀況、項(xiàng)目單位財(cái)務(wù)管理制度與否健全、工程款支付與否及時(shí)、資金使用范疇與否合規(guī)、財(cái)務(wù)管理與否規(guī)范等。4、工程建設(shè)成果及治理效果：重要評(píng)價(jià)項(xiàng)目與否按照設(shè)計(jì)規(guī)定完畢建設(shè)任務(wù)、投資完畢狀況、工程防洪和生態(tài)效益等。5、工程驗(yàn)收及后期管護(hù)：重要評(píng)價(jià)工程進(jìn)度、檔案資料管理、竣工驗(yàn)收和建后管護(hù)狀況等。6、績(jī)效評(píng)價(jià)得分及等級(jí)：實(shí)施75分制（具體評(píng)分原則附后）；績(jī)效評(píng)價(jià)成果分四個(gè)等級(jí)：總分68分及以上的為優(yōu)秀；60-68分的為良好；53-60分的為普通；53分下列為較差?？?jī)效目的實(shí)現(xiàn)程度、差距及其因素分析與規(guī)劃目的和項(xiàng)目批復(fù)的初步設(shè)計(jì)對(duì)照分析重要經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)及有關(guān)政策建議突出前期工作、預(yù)算執(zhí)行、項(xiàng)目資金管理等內(nèi)容附件1、中小河流試點(diǎn)項(xiàng)目專(zhuān)項(xiàng)資金項(xiàng)目建設(shè)狀況調(diào)查表。2、中小河流治理公眾調(diào)查問(wèn)卷（20份及以上）。3、中小河流治理項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)及評(píng)分原則。4、有關(guān)評(píng)分證明材料復(fù)印件。中小河流試點(diǎn)項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)調(diào)查表項(xiàng)目名稱：所在地：實(shí)施單位：初步設(shè)計(jì)狀況編制單位資質(zhì)等級(jí)批復(fù)投資(萬(wàn)元)核定投資(萬(wàn)元)初設(shè)文本編制質(zhì)量安全鑒定成果建設(shè)內(nèi)容重大設(shè)計(jì)變更內(nèi)容施工圖設(shè)計(jì)質(zhì)量項(xiàng)目法人執(zhí)行狀況組織管理機(jī)構(gòu)項(xiàng)目法人制內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)專(zhuān)職業(yè)務(wù)人數(shù)招投標(biāo)狀況標(biāo)段中標(biāo)單位中標(biāo)單位資質(zhì)等級(jí)備案單位招標(biāo)形式工程監(jiān)理狀況監(jiān)理單位單位資質(zhì)監(jiān)理制度與否健全工程驗(yàn)收日期工程驗(yàn)收等級(jí)合同管理狀況標(biāo)段中標(biāo)合同價(jià)(萬(wàn)元)合同工期工程形象進(jìn)度（%）有無(wú)轉(zhuǎn)分包現(xiàn)象質(zhì)量與安全監(jiān)督狀況監(jiān)督單位監(jiān)督制度與否健全已竣工程質(zhì)量等級(jí)有無(wú)安全生產(chǎn)隱患有無(wú)重大安全事故建設(shè)管理其它程序開(kāi)工審批動(dòng)用預(yù)備費(fèi)審批質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)檔案資料管理狀況項(xiàng)目實(shí)施效果防災(zāi)減災(zāi)效益經(jīng)濟(jì)效益生態(tài)效益建設(shè)內(nèi)容變更狀況實(shí)際建設(shè)內(nèi)容實(shí)施范疇內(nèi)容差別及因素投資差別及因素工程進(jìn)度差別及因素計(jì)劃投資(萬(wàn)元)中央省級(jí)地方實(shí)際資金來(lái)源(萬(wàn)元)中央省級(jí)市級(jí)鄉(xiāng)鎮(zhèn)其它實(shí)際投資(萬(wàn)元)實(shí)際已支付投資已完未支付投資預(yù)計(jì)未完投資預(yù)計(jì)未完投資項(xiàng)目財(cái)務(wù)狀況與否專(zhuān)款專(zhuān)用財(cái)務(wù)支出與否相符財(cái)務(wù)制度與否健全實(shí)際支付投資財(cái)務(wù)支出合規(guī)性建后管護(hù)狀況管護(hù)單位管護(hù)人數(shù)管護(hù)經(jīng)費(fèi)貫徹狀況管護(hù)制度與否健全填表人：校核人：聯(lián)系方式：備注：填表闡明附后。中小河流試點(diǎn)項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)調(diào)查表填表闡明1、“初設(shè)文本編制質(zhì)量”、“安全鑒定成果”兩欄，按建設(shè)內(nèi)容與否明確，建設(shè)方案與否合理，項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)概算與否合理，分別填寫(xiě)“合理”、“基本合理”或“不合理”。2、“施工圖設(shè)計(jì)質(zhì)量”一欄，按設(shè)計(jì)變更較少、不存在重大設(shè)計(jì)變更、設(shè)計(jì)變更較多且未按程序報(bào)批、存在重大設(shè)計(jì)變更未推行報(bào)批程序，分別填寫(xiě)“好”、“較好”、“較差”、“差”。3、“項(xiàng)目法人制”一欄按法人組建及報(bào)批與否規(guī)范，分別填寫(xiě)“是”或“否”。4、“內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)”一欄按與否滿足建設(shè)管理規(guī)定，分別填寫(xiě)“是”或“否”。5、如果工程標(biāo)段較多，“招投標(biāo)狀況”和“合同管理狀況”可續(xù)表。6、“開(kāi)工審批”、“動(dòng)用預(yù)備費(fèi)審批”、“質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)”三欄按與否推行，分別填寫(xiě)“是”或“否”。7、“檔案資料管理狀況”一欄按建設(shè)資料與否完整，分別填寫(xiě)“完整”、“基本完整”或“不完整”。8、“防災(zāi)減災(zāi)效益”、“經(jīng)濟(jì)效益”、“生態(tài)效益”三欄按效益明顯基本實(shí)現(xiàn)目的規(guī)定、效益較明顯部分目的已實(shí)現(xiàn)、與原目的差距較大，分別填寫(xiě)“好”、“較好”或“普通”。9、如實(shí)際資金來(lái)源中有投工投勞、政策解決費(fèi)用需折算成金額計(jì)入“其它”一欄中。10、轉(zhuǎn)分包狀況合用設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工等合同。11、實(shí)際投資=實(shí)際已支付投資+已完未支付投資+預(yù)計(jì)未完投資。12、“預(yù)計(jì)未完投資項(xiàng)目”一欄，分別填寫(xiě)“有”或“無(wú)”，若有需另附表闡明項(xiàng)目名稱和投資。中小河流治理公眾調(diào)查問(wèn)卷項(xiàng)目名稱：項(xiàng)目所在地：省市縣（區(qū)）受訪人基本信息（受訪人須是項(xiàng)目所在地受益群眾）姓名：年紀(jì)：身份證號(hào)及聯(lián)系電話：調(diào)查內(nèi)容：（請(qǐng)?jiān)趥溥x答案的字母上打√，第8題文字表述）1、您對(duì)中小河流專(zhuān)項(xiàng)資金安排的治理項(xiàng)目理解嗎？A.理解B.有點(diǎn)理解C.不懂得2、您是通過(guò)哪種方式理解中小河流專(zhuān)項(xiàng)資金治理工程建設(shè)的？A.工程宣傳牌或項(xiàng)目公示B.看到工程建設(shè)隊(duì)伍C.其它3、項(xiàng)目所在河段在專(zhuān)項(xiàng)資金治理前經(jīng)常發(fā)洪水嗎？A.經(jīng)常發(fā)洪水，1-2年一次B.大概5年一次C.或多于一次4、您認(rèn)為項(xiàng)目實(shí)施后，該河段防洪能力提高了嗎？A.明顯提高B.提高不明顯C.未提高5、您對(duì)該項(xiàng)目的建設(shè)施工等環(huán)節(jié)感到滿意嗎？A.滿意B.普通C.不滿意6、您對(duì)該項(xiàng)目的資金及使用狀況理解嗎？A.理解B.有點(diǎn)理解C.不懂得7、您覺(jué)得該項(xiàng)目建成后對(duì)于您生活的環(huán)境質(zhì)量影響是：A.有好影響B(tài).沒(méi)什么影響C.有壞的影響8、受訪人反映的其它問(wèn)題，及初步核算狀況（請(qǐng)用文字簡(jiǎn)要描述）受訪人反映其它狀況：采訪人核算狀況：計(jì)分根據(jù)及注意事項(xiàng)：1、單個(gè)項(xiàng)目公眾評(píng)議調(diào)查問(wèn)卷發(fā)放數(shù)量不得低于20份。2、公眾評(píng)議過(guò)程要公開(kāi)透明，確保成果真實(shí)可信。嚴(yán)禁弄虛作假，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，該項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)成果直接定為0分。3、調(diào)查結(jié)束后，請(qǐng)對(duì)第1、4、5、6、7項(xiàng)問(wèn)題所選答案進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，選擇A項(xiàng)的每小題得15分；選擇B項(xiàng)的每小題得10分；選擇C項(xiàng)的每小題得5分。20份問(wèn)卷的平均得分為最后得分。4、受訪人反映的其它問(wèn)題經(jīng)核算狀況屬實(shí)，且違反有關(guān)法律法規(guī)的，每核算一條最后得分扣20分，扣完為止。浙江省中小河流治理項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)及評(píng)分原則考核內(nèi)容考核指標(biāo)指標(biāo)

分值評(píng)分原則項(xiàng)目法人自評(píng)得分備注前期工作質(zhì)量

（9分）初步設(shè)計(jì)報(bào)告51、編制質(zhì)量高，建設(shè)內(nèi)容明確，建設(shè)方案符合規(guī)劃規(guī)定，得3分；基本滿足得1分。

2、編制進(jìn)度較快，符合規(guī)劃目的規(guī)定，得2分。提供設(shè)計(jì)單位資質(zhì)復(fù)印件、項(xiàng)目批復(fù)文獻(xiàn)施工圖階段4施工圖設(shè)計(jì)質(zhì)量好，嚴(yán)格執(zhí)行批復(fù)文獻(xiàn)和規(guī)程規(guī)范，設(shè)計(jì)變更較少，得4分；

施工圖設(shè)計(jì)質(zhì)量較好，基本執(zhí)行初設(shè)批復(fù)和規(guī)程規(guī)范規(guī)定，不存在重大設(shè)計(jì)變更，得3分。

基本執(zhí)行初設(shè)批復(fù)和規(guī)程規(guī)范規(guī)定，按規(guī)定推行設(shè)計(jì)變更程序的，得2分。

施工圖設(shè)計(jì)質(zhì)量差，存在重大設(shè)計(jì)變更未推行報(bào)批程序的，或者未按初設(shè)批復(fù)規(guī)定補(bǔ)充有關(guān)勘察設(shè)計(jì)工作的，得0分。提供設(shè)計(jì)單位資質(zhì)復(fù)印件項(xiàng)目建設(shè)管理

（21分）項(xiàng)目建設(shè)“四制”執(zhí)行狀況項(xiàng)目法人責(zé)任制21、法人組建及報(bào)批與否規(guī)范，規(guī)范得1分，已報(bào)批但不規(guī)范，得0.5分，未報(bào)批得0分。

2、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、專(zhuān)職業(yè)務(wù)人員數(shù)與否滿足規(guī)定和建設(shè)規(guī)定，滿足或基本滿足得1分，不滿足得0分。提供成立項(xiàng)目法人的有關(guān)文獻(xiàn)招投標(biāo)制2嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)投標(biāo)各項(xiàng)制度及有關(guān)規(guī)定的，得2分。

基本滿足招標(biāo)投標(biāo)規(guī)定，但仍存在少量招投標(biāo)不規(guī)范行為的，得1分。

招投標(biāo)不規(guī)范，有評(píng)標(biāo)違紀(jì)、違規(guī)和有化整為零、規(guī)避招標(biāo)等現(xiàn)象被查實(shí)的，得0分。提供評(píng)標(biāo)報(bào)告復(fù)印件項(xiàng)目建設(shè)管理

（21分）項(xiàng)目建設(shè)“四制”執(zhí)行狀況工程監(jiān)理制21、按規(guī)定程序選擇有資質(zhì)的單位承當(dāng)工程監(jiān)理。

2、監(jiān)理人員均持證上崗，數(shù)量滿足項(xiàng)目和合同規(guī)定。

3、監(jiān)理規(guī)劃和細(xì)則編制及監(jiān)理資料滿足規(guī)程和建設(shè)規(guī)定，成效明顯。

滿足3項(xiàng)得2分,滿足其中2項(xiàng)得1分，1項(xiàng)下列得0分。提供監(jiān)理單位資質(zhì)復(fù)印件合同管理制21、選擇含有對(duì)應(yīng)資質(zhì)的工程設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工等單位，并按照規(guī)范訂立合同。

2、工程施工、監(jiān)理、設(shè)計(jì)無(wú)轉(zhuǎn)包、違法分包等情形。

3、各參建單位認(rèn)真執(zhí)行投標(biāo)承諾，投入人員、設(shè)備和力量，滿足施工需要。

第1、第2項(xiàng)有一項(xiàng)不滿足，或均不滿足的，得0分；第1、第2項(xiàng)均滿足，但不滿足第3項(xiàng)的，得1分；三項(xiàng)均滿足的得2分。提供有關(guān)合同復(fù)印件質(zhì)量管理51、項(xiàng)目單位質(zhì)量管理制度和確保體系健全，得1分。

2、經(jīng)檢查、抽檢和檢測(cè)：工程工程實(shí)體質(zhì)量好的，得4分；實(shí)體質(zhì)量較好，但仍少量存在缺點(diǎn)、且及時(shí)整治解決的，得3分。實(shí)體質(zhì)量普通，存在質(zhì)量缺點(diǎn)未能及時(shí)解決的，得2分。實(shí)體質(zhì)量較差，得0分。

項(xiàng)目若出現(xiàn)重大質(zhì)量事故，不管滿足幾項(xiàng)，均得0分。打分重要根據(jù)為：

1、分部工程及單位工程驗(yàn)收狀況；

2、歷次質(zhì)量檢查和抽檢、各類(lèi)檢測(cè)。項(xiàng)目建設(shè)管理

（21分）安全管理51、項(xiàng)目單位安全責(zé)任制度和確保體系健全，得1分。

2、制訂了安全度汛應(yīng)急預(yù)案，得1分。

3、管理有效，無(wú)安全生產(chǎn)隱患的，得3分；管理成效普通，存在少量安全隱患、但能及時(shí)整治的，得2分；發(fā)現(xiàn)存在安全隱患未及時(shí)整治的，得0分。

項(xiàng)目若出現(xiàn)重大安全事故，不管滿足幾項(xiàng)，均得0分。以文獻(xiàn)、會(huì)議紀(jì)要、歷次安全監(jiān)督檢查等為根據(jù)信息管理1按規(guī)定及時(shí)、精確更新項(xiàng)目中小河流治理信息管理系統(tǒng)信息。建設(shè)管理其它程序開(kāi)工審批、動(dòng)用預(yù)備費(fèi)審批1按規(guī)定報(bào)批的，得1分；未按規(guī)定進(jìn)行開(kāi)工報(bào)批的，或已經(jīng)動(dòng)用預(yù)備費(fèi)但未按規(guī)定報(bào)批的，得0分。提供有關(guān)審批文獻(xiàn)質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)1開(kāi)工前按規(guī)定辦理質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)的，得1分；開(kāi)工后補(bǔ)辦或未辦理的，得0分。項(xiàng)目資金管理

（18分）

資金撥付

狀況61、除質(zhì)保金外，中央資金準(zhǔn)時(shí)、全額撥付到項(xiàng)目，得2分；全額撥付，但撥付不

及時(shí)的，或準(zhǔn)時(shí)撥付80%以上的，得1分；撥付到項(xiàng)目局限性80%的，得0分。

2、除質(zhì)保金外，省級(jí)資金按規(guī)定比例準(zhǔn)時(shí)、足額撥付到項(xiàng)目，得2分；全額撥

付，但撥付不及時(shí)的，或準(zhǔn)時(shí)撥付80%以上的，得1分；撥付到項(xiàng)目局限性80%

的，得0分。

3、市縣資金準(zhǔn)時(shí)足額撥付到位的，得2分；撥付到項(xiàng)目80%以上的，得1分；撥付

到項(xiàng)目80%下列的，得0分。提供資金撥付文獻(xiàn)的復(fù)印件項(xiàng)目資金管理

（18分）

政府采購(gòu)制度執(zhí)行2政府采購(gòu)制度程序正當(dāng)，無(wú)重大問(wèn)題。工程款支付及時(shí)性3項(xiàng)目單位按照合同商定支付工程款，無(wú)拖欠工程款現(xiàn)象，得3分。未按合同規(guī)定的程序、計(jì)量支付、時(shí)間等支付工程款，出現(xiàn)1次扣1分，扣完為止。資金使用規(guī)范性41、項(xiàng)目單位建立了健全的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理制度。2、專(zhuān)項(xiàng)資金用于規(guī)定的建設(shè)內(nèi)容，即用于直接關(guān)系到防洪安全的堤防新建加固、護(hù)岸護(hù)坡、清淤疏浚等工程建設(shè)材料費(fèi)、設(shè)備費(fèi)和施工作業(yè)費(fèi)等支出。

每滿足1項(xiàng)得2分，全部滿足得4分。財(cái)務(wù)管理與會(huì)計(jì)核算規(guī)范性31、按合同商定支付工程款，無(wú)大額現(xiàn)金支付工程款、白條入帳現(xiàn)象。

2、資金管理規(guī)范，無(wú)違反基建財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、現(xiàn)金管理?xiàng)l例現(xiàn)象，無(wú)擠占、截留、挪用專(zhuān)項(xiàng)資金現(xiàn)象。

每滿足1項(xiàng)得1分，全部滿足得3分。工程建設(shè)成果及治理效果

（17分）項(xiàng)目完畢狀況建設(shè)任務(wù)完畢

指標(biāo)41、滿足設(shè)計(jì)規(guī)定，全部或基本按設(shè)計(jì)規(guī)定完畢任務(wù)，得4分。

2、有個(gè)別子項(xiàng)私自變化建設(shè)原則、建設(shè)規(guī)模，得2分。

3、未按設(shè)計(jì)規(guī)定，有大量子項(xiàng)私自變化建設(shè)原則、建設(shè)規(guī)模，得0分。大量子項(xiàng)是指變化建設(shè)原則、建設(shè)規(guī)模子項(xiàng)目同意投資占項(xiàng)目同意總投資20%以上工程建設(shè)成果及治理效果

（17分）項(xiàng)目完畢狀況項(xiàng)目投資完畢

狀況5A=（項(xiàng)目完畢總投資-同意概算總投資）/同意概算總投資×100％

-5％≤A≤5％得5分

5％＜A≤10％或-10％≤A＜-5％得4分

10％＜A≤20％或-20％≤A＜-10％得2分

A＞20％