中小河流績效評價報告

附件年縣（市、區(qū)）中小河流治理項目績效評價報告縣（市、區(qū)）財政局（蓋章）水利局（蓋章）一、基本狀況表項目概況已竣工項目個數在建項目個數未開工項目個數資金籌集使用狀況資金來源批復總投資（萬元）實際到位投資（萬元）實際支出（萬元）累計其中：中央財政省級財政市縣財政其它投資項目建設內容完畢狀況重要建設內容設計目的完畢工作量加固（公里）堤防護岸新建（公里）堤防護岸清淤河道（公里）山區(qū)平原重要工程量（萬立方米）石方土方清淤其它二、資金使用情況明細表序

號

資金狀況

項目名稱批復總投資（萬元）實際到位投資（萬元）實際支出（萬元）小計中央

財政省級

財政市縣

財政其它

投資小計中央

財政省級

財政市縣

財政其它

投資小計中央

財政省級

財政市縣

財政其它

投資累計12345注：請按照批次分開填報，已竣工項目和未竣工項目請分開填報。三、項目進展情況明細表序號建設內容項目名稱加固（公里）新建（公里）清淤河道（公里）重要工程量（萬立方米）堤防護岸堤防護岸山區(qū)平原石方土方清淤設計

目的完畢

狀況設計

目的完畢

狀況設計

目的完畢

狀況設計

目的完畢

狀況設計

目的完畢

狀況設計

目的完畢

狀況設計

目的完畢

狀況設計

目的完畢

狀況設計

目的完畢

狀況累計12345注：請按照批次分開填報，已竣工項目和未竣工項目請分開填報。四、績效評價報告文字部分項目基本概況已安排預算資金項目進展狀況（含竣工項目、在建項目和未開工項目）績效評價基本結論（總結）1、前期工作：重要評價初步設計報告及施工圖設計質量。2、項目建設管理：重要評價項目建設“四制”執(zhí)行、質量和安全管理狀況等。3、項目資金管理：重要評價資金撥付狀況、項目單位財務管理制度與否健全、工程款支付與否及時、資金使用范疇與否合規(guī)、財務管理與否規(guī)范等。4、工程建設成果及治理效果：重要評價項目與否按照設計規(guī)定完畢建設任務、投資完畢狀況、工程防洪和生態(tài)效益等。5、工程驗收及后期管護：重要評價工程進度、檔案資料管理、竣工驗收和建后管護狀況等。6、績效評價得分及等級：實施75分制（具體評分原則附后）；績效評價成果分四個等級：總分68分及以上的為優(yōu)秀；60-68分的為良好；53-60分的為普通；53分下列為較差。績效目的實現(xiàn)程度、差距及其因素分析與規(guī)劃目的和項目批復的初步設計對照分析重要經驗教訓及有關政策建議突出前期工作、預算執(zhí)行、項目資金管理等內容附件1、中小河流試點項目專項資金項目建設狀況調查表。2、中小河流治理公眾調查問卷（20份及以上）。3、中小河流治理項目績效評價指標及評分原則。4、有關評分證明材料復印件。中小河流試點項目績效評價調查表項目名稱：所在地：實施單位：初步設計狀況編制單位資質等級批復投資(萬元)核定投資(萬元)初設文本編制質量安全鑒定成果建設內容重大設計變更內容施工圖設計質量項目法人執(zhí)行狀況組織管理機構項目法人制內設機構專職業(yè)務人數招投標狀況標段中標單位中標單位資質等級備案單位招標形式工程監(jiān)理狀況監(jiān)理單位單位資質監(jiān)理制度與否健全工程驗收日期工程驗收等級合同管理狀況標段中標合同價(萬元)合同工期工程形象進度（%）有無轉分包現(xiàn)象質量與安全監(jiān)督狀況監(jiān)督單位監(jiān)督制度與否健全已竣工程質量等級有無安全生產隱患有無重大安全事故建設管理其它程序開工審批動用預備費審批質量監(jiān)督手續(xù)檔案資料管理狀況項目實施效果防災減災效益經濟效益生態(tài)效益建設內容變更狀況實際建設內容實施范疇內容差別及因素投資差別及因素工程進度差別及因素計劃投資(萬元)中央省級地方實際資金來源(萬元)中央省級市級鄉(xiāng)鎮(zhèn)其它實際投資(萬元)實際已支付投資已完未支付投資預計未完投資預計未完投資項目財務狀況與否?？顚Ｓ秘攧罩С雠c否相符財務制度與否健全實際支付投資財務支出合規(guī)性建后管護狀況管護單位管護人數管護經費貫徹狀況管護制度與否健全填表人：校核人：聯(lián)系方式：備注：填表闡明附后。中小河流試點項目績效評價調查表填表闡明1、“初設文本編制質量”、“安全鑒定成果”兩欄，按建設內容與否明確，建設方案與否合理，項目初步設計概算與否合理，分別填寫“合理”、“基本合理”或“不合理”。2、“施工圖設計質量”一欄，按設計變更較少、不存在重大設計變更、設計變更較多且未按程序報批、存在重大設計變更未推行報批程序，分別填寫“好”、“較好”、“較差”、“差”。3、“項目法人制”一欄按法人組建及報批與否規(guī)范，分別填寫“是”或“否”。4、“內設機構”一欄按與否滿足建設管理規(guī)定，分別填寫“是”或“否”。5、如果工程標段較多，“招投標狀況”和“合同管理狀況”可續(xù)表。6、“開工審批”、“動用預備費審批”、“質量監(jiān)督手續(xù)”三欄按與否推行，分別填寫“是”或“否”。7、“檔案資料管理狀況”一欄按建設資料與否完整，分別填寫“完整”、“基本完整”或“不完整”。8、“防災減災效益”、“經濟效益”、“生態(tài)效益”三欄按效益明顯基本實現(xiàn)目的規(guī)定、效益較明顯部分目的已實現(xiàn)、與原目的差距較大，分別填寫“好”、“較好”或“普通”。9、如實際資金來源中有投工投勞、政策解決費用需折算成金額計入“其它”一欄中。10、轉分包狀況合用設計、監(jiān)理、施工等合同。11、實際投資=實際已支付投資+已完未支付投資+預計未完投資。12、“預計未完投資項目”一欄，分別填寫“有”或“無”，若有需另附表闡明項目名稱和投資。中小河流治理公眾調查問卷項目名稱：項目所在地：省市縣（區(qū)）受訪人基本信息（受訪人須是項目所在地受益群眾）姓名：年紀：身份證號及聯(lián)系電話：調查內容：（請在備選答案的字母上打√，第8題文字表述）1、您對中小河流專項資金安排的治理項目理解嗎？A.理解B.有點理解C.不懂得2、您是通過哪種方式理解中小河流專項資金治理工程建設的？A.工程宣傳牌或項目公示B.看到工程建設隊伍C.其它3、項目所在河段在專項資金治理前經常發(fā)洪水嗎？A.經常發(fā)洪水，1-2年一次B.大概5年一次C.或多于一次4、您認為項目實施后，該河段防洪能力提高了嗎？A.明顯提高B.提高不明顯C.未提高5、您對該項目的建設施工等環(huán)節(jié)感到滿意嗎？A.滿意B.普通C.不滿意6、您對該項目的資金及使用狀況理解嗎？A.理解B.有點理解C.不懂得7、您覺得該項目建成后對于您生活的環(huán)境質量影響是：A.有好影響B(tài).沒什么影響C.有壞的影響8、受訪人反映的其它問題，及初步核算狀況（請用文字簡要描述）受訪人反映其它狀況：采訪人核算狀況：計分根據及注意事項：1、單個項目公眾評議調查問卷發(fā)放數量不得低于20份。2、公眾評議過程要公開透明，確保成果真實可信。嚴禁弄虛作假，一經發(fā)現(xiàn)，該項目績效評價成果直接定為0分。3、調查結束后，請對第1、4、5、6、7項問題所選答案進行統(tǒng)計，選擇A項的每小題得15分；選擇B項的每小題得10分；選擇C項的每小題得5分。20份問卷的平均得分為最后得分。4、受訪人反映的其它問題經核算狀況屬實，且違反有關法律法規(guī)的，每核算一條最后得分扣20分，扣完為止。浙江省中小河流治理項目績效評價指標及評分原則考核內容考核指標指標

分值評分原則項目法人自評得分備注前期工作質量

（9分）初步設計報告51、編制質量高，建設內容明確，建設方案符合規(guī)劃規(guī)定，得3分；基本滿足得1分。

2、編制進度較快，符合規(guī)劃目的規(guī)定，得2分。提供設計單位資質復印件、項目批復文獻施工圖階段4施工圖設計質量好，嚴格執(zhí)行批復文獻和規(guī)程規(guī)范，設計變更較少，得4分；

施工圖設計質量較好，基本執(zhí)行初設批復和規(guī)程規(guī)范規(guī)定，不存在重大設計變更，得3分。

基本執(zhí)行初設批復和規(guī)程規(guī)范規(guī)定，按規(guī)定推行設計變更程序的，得2分。

施工圖設計質量差，存在重大設計變更未推行報批程序的，或者未按初設批復規(guī)定補充有關勘察設計工作的，得0分。提供設計單位資質復印件項目建設管理

（21分）項目建設“四制”執(zhí)行狀況項目法人責任制21、法人組建及報批與否規(guī)范，規(guī)范得1分，已報批但不規(guī)范，得0.5分，未報批得0分。

2、內設機構、專職業(yè)務人員數與否滿足規(guī)定和建設規(guī)定，滿足或基本滿足得1分，不滿足得0分。提供成立項目法人的有關文獻招投標制2嚴格執(zhí)行招標投標各項制度及有關規(guī)定的，得2分。

基本滿足招標投標規(guī)定，但仍存在少量招投標不規(guī)范行為的，得1分。

招投標不規(guī)范，有評標違紀、違規(guī)和有化整為零、規(guī)避招標等現(xiàn)象被查實的，得0分。提供評標報告復印件項目建設管理

（21分）項目建設“四制”執(zhí)行狀況工程監(jiān)理制21、按規(guī)定程序選擇有資質的單位承當工程監(jiān)理。

2、監(jiān)理人員均持證上崗，數量滿足項目和合同規(guī)定。

3、監(jiān)理規(guī)劃和細則編制及監(jiān)理資料滿足規(guī)程和建設規(guī)定，成效明顯。

滿足3項得2分,滿足其中2項得1分，1項下列得0分。提供監(jiān)理單位資質復印件合同管理制21、選擇含有對應資質的工程設計、監(jiān)理、施工等單位，并按照規(guī)范訂立合同。

2、工程施工、監(jiān)理、設計無轉包、違法分包等情形。

3、各參建單位認真執(zhí)行投標承諾，投入人員、設備和力量，滿足施工需要。

第1、第2項有一項不滿足，或均不滿足的，得0分；第1、第2項均滿足，但不滿足第3項的，得1分；三項均滿足的得2分。提供有關合同復印件質量管理51、項目單位質量管理制度和確保體系健全，得1分。

2、經檢查、抽檢和檢測：工程工程實體質量好的，得4分；實體質量較好，但仍少量存在缺點、且及時整治解決的，得3分。實體質量普通，存在質量缺點未能及時解決的，得2分。實體質量較差，得0分。

項目若出現(xiàn)重大質量事故，不管滿足幾項，均得0分。打分重要根據為：

1、分部工程及單位工程驗收狀況；

2、歷次質量檢查和抽檢、各類檢測。項目建設管理

（21分）安全管理51、項目單位安全責任制度和確保體系健全，得1分。

2、制訂了安全度汛應急預案，得1分。

3、管理有效，無安全生產隱患的，得3分；管理成效普通，存在少量安全隱患、但能及時整治的，得2分；發(fā)現(xiàn)存在安全隱患未及時整治的，得0分。

項目若出現(xiàn)重大安全事故，不管滿足幾項，均得0分。以文獻、會議紀要、歷次安全監(jiān)督檢查等為根據信息管理1按規(guī)定及時、精確更新項目中小河流治理信息管理系統(tǒng)信息。建設管理其它程序開工審批、動用預備費審批1按規(guī)定報批的，得1分；未按規(guī)定進行開工報批的，或已經動用預備費但未按規(guī)定報批的，得0分。提供有關審批文獻質量監(jiān)督手續(xù)1開工前按規(guī)定辦理質量監(jiān)督手續(xù)的，得1分；開工后補辦或未辦理的，得0分。項目資金管理

（18分）

資金撥付

狀況61、除質保金外，中央資金準時、全額撥付到項目，得2分；全額撥付，但撥付不

及時的，或準時撥付80%以上的，得1分；撥付到項目局限性80%的，得0分。

2、除質保金外，省級資金按規(guī)定比例準時、足額撥付到項目，得2分；全額撥

付，但撥付不及時的，或準時撥付80%以上的，得1分；撥付到項目局限性80%

的，得0分。

3、市縣資金準時足額撥付到位的，得2分；撥付到項目80%以上的，得1分；撥付

到項目80%下列的，得0分。提供資金撥付文獻的復印件項目資金管理

（18分）

政府采購制度執(zhí)行2政府采購制度程序正當，無重大問題。工程款支付及時性3項目單位按照合同商定支付工程款，無拖欠工程款現(xiàn)象，得3分。未按合同規(guī)定的程序、計量支付、時間等支付工程款，出現(xiàn)1次扣1分，扣完為止。資金使用規(guī)范性41、項目單位建立了健全的財務會計管理制度。2、專項資金用于規(guī)定的建設內容，即用于直接關系到防洪安全的堤防新建加固、護岸護坡、清淤疏浚等工程建設材料費、設備費和施工作業(yè)費等支出。

每滿足1項得2分，全部滿足得4分。財務管理與會計核算規(guī)范性31、按合同商定支付工程款，無大額現(xiàn)金支付工程款、白條入帳現(xiàn)象。

2、資金管理規(guī)范，無違反基建財務會計制度、現(xiàn)金管理條例現(xiàn)象，無擠占、截留、挪用專項資金現(xiàn)象。

每滿足1項得1分，全部滿足得3分。工程建設成果及治理效果

（17分）項目完畢狀況建設任務完畢

指標41、滿足設計規(guī)定，全部或基本按設計規(guī)定完畢任務，得4分。

2、有個別子項私自變化建設原則、建設規(guī)模，得2分。

3、未按設計規(guī)定，有大量子項私自變化建設原則、建設規(guī)模，得0分。大量子項是指變化建設原則、建設規(guī)模子項目同意投資占項目同意總投資20%以上工程建設成果及治理效果

（17分）項目完畢狀況項目投資完畢

狀況5A=（項目完畢總投資-同意概算總投資）/同意概算總投資×100％

-5％≤A≤5％得5分

5％＜A≤10％或-10％≤A＜-5％得4分

10％＜A≤20％或-20％≤A＜-10％得2分

A＞20％