DB42T2112.1-2023科技成果評價 第1部分：分類評價規(guī)范

ICS03.080ICS03.080CCSA20湖 北 省 地 方 標 準DB42/T2112.1—2023科技成果評價1Scienceandtechnologyachievementsevaluation—Scienceandtechnologyachievementsevaluation—Part1：Specificationforclassifiedevaluation2023092720231127湖北省市場監(jiān)督管理局發(fā)布目 次前言 III引言 V112范引文件 13語定義 14技果類 15價則 26價度要點 27價標 38價程 59價果應用 5附錄B（料）應研究評示例 9附錄C（附錄B（料）應研究評示例 9附錄C（料）技類評指等劃示例 13參考獻 14前 言本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本文件是DB42/T2112《科技成果評價》的第1部分。DB42/T2112已經(jīng)發(fā)布了以下部分：——第1部分：分類評價規(guī)范；——第2部分：工作規(guī)程；——第3部分：機構和人員要求。本文件實施應用中的疑問，可咨詢湖北省科學技術廳，聯(lián)系電話郵箱:huangxl@；對本文件的有關修改意見建議請反饋至湖北技術交易所，聯(lián)系電話郵箱:welcome@51。引 言DB42/T2112——1——第2部分：工作規(guī)程。目的在于規(guī)范科技成果評價工作流程及要求等技術內容?！?科技成果評價第1部分：分類評價規(guī)范范圍本文件適用于湖北省范圍內的基礎研究、應用研究、技術開發(fā)與產(chǎn)業(yè)化和軟科學等科技成果的評價。（DB42/T2112.2科技成果評價第2部分：工作規(guī)程下列術語和定義適用于本文件?？萍汲晒鹲cienceandtechnologyachievements通過科學研究與技術開發(fā)所產(chǎn)生的具有理論價值和（或）實踐價值的成果?？萍汲晒u價scienceandtechnologyachievementsevaluation通則基礎研究成果基礎研究成果是在基礎研究領域探索自然現(xiàn)象，揭示科學規(guī)律和提出學術觀點等方面做出重要發(fā)應用研究成果技術開發(fā)與產(chǎn)業(yè)化成果技術開發(fā)與產(chǎn)業(yè)化成果是以生產(chǎn)新產(chǎn)品或完成工程技術任務為目的而進行的研究活動所產(chǎn)生的新應按照國家法律法規(guī)、政策、標準進行評價。建立以成果創(chuàng)新水平、轉化應用績效和對經(jīng)濟社會發(fā)展的實際貢獻為主的評價體系。應采用評分、評級、計量等定量評估方法與文字定性描述相結合的方式進行評價。應從科學、技術、經(jīng)濟、社會和文化五個價值維度開展科技成果評價，具體如下：指標科技成果評價指標及評價要點可參考表1。表1科技成果評價指標及評價要點表1科技成果評價指標及評價要點評價維度評價指標指標說明評價要點說明科學原創(chuàng)性法，或重大發(fā)現(xiàn)是否提出了新的概念或者新的觀點，是否推進了理論的發(fā)展前瞻性等情況影響力或指導實踐發(fā)展的影響程度技術成熟度藝流程與所需配套資源的完善程度于達到或實現(xiàn)預期目標的滿足程度創(chuàng)新度科技成果的創(chuàng)新程度，如該成果在原理、方法、技術等方面有無實質性突破（勵等）的創(chuàng)新程度表1科技成果評價指標及評價要點（續(xù)）評價維度評價指標指標說明評價要點說明技術先進度成果與現(xiàn)有技術相比的先進程度成果的核心指標在行業(yè)所處的地位經(jīng)濟經(jīng)濟效益成果應用產(chǎn)生的實際經(jīng)濟效益，包括直接經(jīng)濟效益和間接經(jīng)濟效益通過轉化應用、技術轉讓、增收節(jié)支、提高效益、降低成本等方式獲得的新增產(chǎn)值、利潤、稅收等；他人由于使用該項技術而產(chǎn)生的經(jīng)濟效益；投入產(chǎn)出率；技術交易額等應用推廣前景成果規(guī)模化生產(chǎn)與應用的效益以及市場推廣前景潛在市場或應用場景規(guī)模，包括市場需求、市場估值等，政策鼓勵和支持情況市場競爭力成果與競爭者項目具有的優(yōu)劣勢市場占有率，品牌競爭力，競爭對手的規(guī)模、數(shù)量情況；替代進口產(chǎn)品或進入國際市場等產(chǎn)業(yè)支撐作用在促進技術跨越、推動產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級、產(chǎn)品更新?lián)Q代等方面的作用支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況，推動產(chǎn)品更新?lián)Q代、產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級的作用，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)情況潛在風險市場風險、資金風險和政策風險等市場是否有同類產(chǎn)品，供求關系是否會在短期內發(fā)生變化，政策變化帶來的風險社會國家需求對滿足國家需求的貢獻支撐國家戰(zhàn)略、保障國家安全、促進民族團結、加強國際交流、提高國家影響力的作用自然環(huán)境在維護和改善生態(tài)環(huán)境、促進資源循環(huán)利用等方面產(chǎn)生的效益在節(jié)約能源、降低能耗和碳排放、污染防控和生態(tài)環(huán)保方面的作用民生福祉在提升人民物質生活水平、生命與健康水平等方面產(chǎn)生的影響和效益創(chuàng)造就業(yè)機會、促進鄉(xiāng)村振興、改善民生、提高公共健康水平、防災減災等方面的情況文化弘揚社會主義核心價值觀的作用在提升文化自信、民族自豪感和國家榮譽感等方面產(chǎn)生的影響作用推進文化自信自強情況、主流媒體宣傳報道情況等提高民族科學素質的作用在提升公民科學素養(yǎng)、培育科學文化方面產(chǎn)生的影響作用傳播科學思想情況、科學技術普及情況、推廣科學方法等情況帶動科研氛圍的作用在弘揚科學精神、加強學風作風建設等方面產(chǎn)生的影響理和科研誠信建設的正面宣傳作用應用場景在評價時宜根據(jù)應用場景，側重不同的評價內容，具體如下：指標選取分級選取分級選取8評價流程按照DB42/T2112.2的要求執(zhí)行。9評價結果的應用方面的評價決策、評審意見參考依據(jù)，使用評價結果時應考慮（但不限于）以下因素：附錄A（資料性）基礎研究成果評價示例根據(jù)本次成果評價的委托方的實際需求，明確本次基礎型成果評價的目的。圖A.1基礎研究型成果評價指標體系評價組織方將本次評價確定的評價指標體系發(fā)于評價專家，每位專家根據(jù)評價目的給出每項指標A.1表A.1基礎研究成果評價指標體系權重評價維度權重評價指標權重科學40%原創(chuàng)性15%前瞻性15%影響力10%技術20%成熟度5%創(chuàng)新度10%先進度5%經(jīng)濟15%經(jīng)濟效益2%應用推廣前景3%市場競爭力3%產(chǎn)業(yè)支撐作用2%潛在風險5%社會15%國家需求5%自然環(huán)境5%民生福祉5%文化10%弘揚社會主義核心價值觀的作用4%提高民族科學素質的作用4%帶動科研氛圍的作用2%評價組織方選擇加權集成方法計算評價結果，加權集成法計算公式為：S=∑??(A.1)??=1式中：S——評價成果得分；????——評價成果i指標項的得分；????——指標項的權值?！????=1=1 (A.2)。本次評價對評分規(guī)則進行如下約定：——95（95）-100A+；——評分結果介于85分（含85分）-95分，為A；——75（75）-85B+；——評分結果介于60分（含60分）-75分，為B；——評分結果在60分（含60分）以下，為C。A.6計算評價結果A.6計算評價結果83.5181.9682.6679.3881.2781.76B+由專家撰寫評價結論，并提交至評價組織方。（可選A.2表A.2評分結果評價維度評價指標滿分專家評分甲乙丙丁戊科學原創(chuàng)性1009088918585前瞻性1008283828181影響力1007775807374技術成熟度1006966656061創(chuàng)新度1008881828580先進度1008081847978經(jīng)濟經(jīng)濟效益1007778798075應用推廣前景1008185868988市場競爭力1009088858791產(chǎn)業(yè)支撐作用1009091929390潛在風險1009390918289社會國家需求1009595938592自然環(huán)境1007775767780民生福祉1009089878988文化弘揚社會主義核心價值觀的作用1007172736376提高民族科學素質的作用1008075706582帶動科研氛圍的作用1007573726179總分83.5181.9682.6679.3881.27附錄B（資料性）應用研究型評價示例根據(jù)本次成果評價的委托方的實際需求，明確本次應用研究型成果評價的目的。B.1表B.1應用研究型評價指標體系評價維度評價指標等級科學原創(chuàng)性—前瞻性—影響力—技術成熟度0-9級創(chuàng)新度0-4級先進度0-7級經(jīng)濟經(jīng)濟效益—應用推廣前景—市場競爭力—產(chǎn)業(yè)支撐作用—潛在風險—社會國家需求—自然環(huán)境—民生福祉—表B.1應用研究型評價指標體系（續(xù)）評價維度評價指標等級文化弘揚社會主義核心價值觀的作用—提高民族科學素質的作用—帶動科研氛圍的作用—注：對于該應用研究成果科學價值、社會價值和文化價值的評價，采用定性評價方法。專家組可以由科技界、產(chǎn)業(yè)界和經(jīng)濟界的專家構成，可以根據(jù)評價活動需要，確定專家組規(guī)模及構成比例。B.4.2選擇評審專家組成評審專家組專家組可以由科技界、產(chǎn)業(yè)界和經(jīng)濟界的專家構成，可以根據(jù)評價活動需要，確定專家組規(guī)模及構成比例。B.4.2選擇評審專家組成評審專家組B.5成果評審B.2表B.2應用研究型成果評價結果評價維度評價指標等級科學原創(chuàng)性—前瞻性—影響力—技術成熟度7創(chuàng)新度3先進度5經(jīng)濟經(jīng)濟效益—應用推廣前景—市場競爭力—表B.2應用研究型成果評價結果（續(xù)）評價維度評價指標等級產(chǎn)業(yè)支撐作用—潛在風險—社會國家需求—自然環(huán)境—民生福祉—文化弘揚社會主義核心價值觀的作用—提高民族科學素質的作用—帶動科研氛圍的作用—收集專家評分，得出結論和評價報告，科技成果評價意見表見表B.3。表B.3科技成果評價意見表表B.3科技成果評價意見表評價編號XXX(評價)字[]第號成果名稱委托單位完成單位評價機構評價形式評價時間年月日編號評價指標類別評價指標等級1科學原創(chuàng)性前瞻性影響力2技術成熟度7創(chuàng)新度3先進度5表B.3科技成果評價意見表（續(xù)）評價編號XXX(評價)字[]第號3經(jīng)濟經(jīng)濟效益應用推廣前景市場競爭力產(chǎn)業(yè)支撐作用潛在風險4社會國家需求自然環(huán)境民生福祉5文化弘揚社會主義核心價值觀的作用提高民族科學素質的作用帶動科研氛圍的作用綜合評價結論（評價概況，評價指標，各項指標等級等）20XXXXXXXX（）XXXXXX（評價機構）價結論如下：評價組組長評價組組員評價機構（蓋章）受理人日期附錄C（資料性）技術類評價指標等級劃分示例表C.1給出了技術類評價指標等級劃分。表C.1技術類評價指標等級劃分評價指標級別級別說明成熟度9級（多次可重復具備市場準入條件。8級完成小批試量試生產(chǎn)并形成實際產(chǎn)品，產(chǎn)品、系統(tǒng)定型，工藝成熟穩(wěn)定，生產(chǎn)與服務條件完備，能夠實際使用，形成技術標準、管理標準并被使用。7級正樣樣品在實際環(huán)境中試驗驗證合格，進行應用，得到用戶認可，形成專利等知識產(chǎn)權并被使用、授權或轉讓。6級實驗室中試（準生產(chǎn)）環(huán)境中的正樣樣品完成，全部功能和性能指標多次測試通過并基本滿足要求。5級實驗室小試（模擬生產(chǎn)）環(huán)境中的初樣樣品完成，主要功能與性能指標測試通過。4級在實驗室環(huán)境中關鍵功能可實現(xiàn)，形成論文、著作、知識產(chǎn)權、研究報告并被引用或采納。3級實驗室環(huán)境中的仿真結論成立，通過測試。2級被確定為值得探索的研究方向且提出可行的目標和方案。1級產(chǎn)生新想法并表述成概念性報告。0級該技術成果核心指標暫未達到上述任何要求。創(chuàng)新度4級該技術成果的創(chuàng)新點信息在國際范圍內，所有應用領域（行業(yè)）中都檢索不到，且推動該領域相關標準的發(fā)展。3級該技術成果的創(chuàng)新點信息在國際范圍內，在其當前應用領域檢索不到，但在其他領域（行業(yè)）中能夠檢索到。2級該技術成果的創(chuàng)新點信息在國內范圍內，在所有應用領域（行業(yè)）中都檢索不到，且推動國內該領域相關標準的發(fā)展。1級該技術成果的創(chuàng)新點信息在國內范圍內，在其當前應用領域中檢索不到。0級該技術成果核心指標暫未達到上述任何要求。先進度7級在國際范圍內，該成果的核心性能指標或功能參數(shù)領先于該領域其他類似技術的相應指標或參數(shù)的數(shù)值。6級在國際范圍內，該成果的核心性能指標或功能參數(shù)