HSE審核要點(diǎn)表最終版

BOHSEMSAUDITSUMMARYFeb.2016HSE管理體系審核要點(diǎn)HSE管理體系要素審核要點(diǎn)3.1領(lǐng)導(dǎo)承諾、方針目標(biāo)和責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)承諾書面化承諾有文件化的HSE承諾。高層領(lǐng)導(dǎo)通過(guò)實(shí)際行動(dòng)實(shí)現(xiàn)其對(duì)HSE的承諾，表達(dá)對(duì)HSE管理的重視。包括：定期巡視工作現(xiàn)場(chǎng)；參加HSE檢查；參加現(xiàn)場(chǎng)HSE會(huì)議；聽(tīng)取意見(jiàn)和建議；提供滿足HSE管理需要的人、財(cái)、物的支持等。積極的HSE文化企業(yè)倡導(dǎo)積極的ＨＳＥ文化?！鲗宇I(lǐng)導(dǎo)鼓勵(lì)全體員工、承包商、供給商和其他人員積極參與到HSE管理過(guò)程中；——ＨＳＥ管理覆蓋了各層次人員、場(chǎng)所和設(shè)施；——員工有主動(dòng)提高個(gè)人的ＨＳＥ業(yè)績(jī)的表現(xiàn)；——員工認(rèn)可自己負(fù)有的ＨＳＥ職責(zé)和義務(wù)，并愿意承當(dāng)；——員工相信企業(yè)會(huì)致力于逐步提高ＨＳＥ績(jī)效；——員工有共同、明確的HSE理念。HSE管理體系審核要點(diǎn)HSE管理體系要素審核要點(diǎn)3.1領(lǐng)導(dǎo)承諾、方針目標(biāo)和責(zé)任方針目標(biāo)制定方針目標(biāo)建立了書面化方針目標(biāo)。方針目標(biāo)與集團(tuán)公司HSE方針相一致。HSE方針目標(biāo)容：－—與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)和規(guī)模相適應(yīng)；——符合法律法規(guī)的要求；——表達(dá)事故預(yù)防；——表達(dá)持續(xù)改良。方針目標(biāo)定期評(píng)審。方針目標(biāo)的的宣傳和貫徹方針目標(biāo)進(jìn)展了企業(yè)宣傳貫徹；各級(jí)管理者、員工了解方針目標(biāo)容；承包商、供給商、社區(qū)及其他相關(guān)方方便獲得企業(yè)的HSE方針目標(biāo)。HSE管理體系審核要點(diǎn)HSE管理體系要素審核要點(diǎn)3.1領(lǐng)導(dǎo)承諾、方針目標(biāo)和責(zé)任責(zé)任及考核責(zé)任高層管理者有明確的HSE責(zé)任，并書面化；各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)按照職責(zé)分工明確HSE責(zé)任，并書面化；各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)通過(guò)自身的HSE表率，樹(shù)立正確的行為典范，不斷強(qiáng)化和獎(jiǎng)勵(lì)正確的HSE行為?？己私⒚鞔_的ＨＳＥ目標(biāo)、職責(zé)和HSE業(yè)績(jī)考核方法；有HSE考核標(biāo)準(zhǔn)；定期實(shí)施各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)履行ＨＳＥ責(zé)任和業(yè)績(jī)考核；企業(yè)的HSE績(jī)效：上級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)、表彰、處分、通報(bào)，政府罰款、政府通告等。HSE管理體系審核要點(diǎn)HSE管理體系要素審核要點(diǎn)3.2組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件控制機(jī)構(gòu)和職責(zé)機(jī)構(gòu)和職責(zé)設(shè)置設(shè)立ＨＳＥ管理委員會(huì)，職責(zé)明確；ＨＳＥ管理委員會(huì)組成人員和職責(zé)符合集團(tuán)公司標(biāo)準(zhǔn)要求；設(shè)立ＨＳＥ管理部門或?qū)Ｂ毴藛T，并明確職責(zé)，提供必要的資源；以下機(jī)構(gòu)和人員的職責(zé)明確，并形成文件：——管理者代表、最高管理層人員、中層和基層管理者；——職能部門；——班〔組〕長(zhǎng)；——關(guān)鍵崗位員工等。企業(yè)通過(guò)定期檢查，確保各部門、各級(jí)人員職責(zé)落實(shí)，并作為考核HSE業(yè)績(jī)的依據(jù)之一。HSE管理體系審核要點(diǎn)HSE管理體系要素審核要點(diǎn)3.2組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件控制法律法規(guī)和其他要求識(shí)別、獲取和傳達(dá)法規(guī)建立識(shí)別、獲取了適用于其活動(dòng)、產(chǎn)品和效勞的HSE法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求程序；有及時(shí)更新的明確規(guī)定，職責(zé)清晰；建立了適用的法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)清單；清單中至少包括主要的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求；適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求傳到達(dá)相關(guān)崗位和人員；承包商、供給商等相關(guān)方的責(zé)任涉及或影響到對(duì)這些要求的遵守，將相關(guān)的法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)傳達(dá)給他們？保存了適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求的條款和容；便于搜尋和查找。符合性評(píng)審定期組織法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求的符合性評(píng)審；出現(xiàn)變更及時(shí)進(jìn)展符合性評(píng)審；符合性評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的不符合，采取糾正和預(yù)防措施，并予以驗(yàn)證。HSE管理體系審核要點(diǎn)HSE管理體系要素審核要點(diǎn)3.2組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件控制物力和財(cái)力資源根底設(shè)施和HSE設(shè)備設(shè)施設(shè)施和裝備滿足法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)中HSE要求；平安和消防裝備、環(huán)保設(shè)施、職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施等。由于法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)變更引起的設(shè)備設(shè)施不滿足HSE要求，應(yīng)列入投資方案，進(jìn)展整改；在整改實(shí)施前應(yīng)取得上級(jí)或地方政府的認(rèn)可。配備必要的檢測(cè)儀器〔如可燃?xì)怏w檢測(cè)儀，噪聲檢測(cè)儀等〕、交通工具、通訊器材。資金和HSE經(jīng)費(fèi)安排用于HSE管理運(yùn)行和應(yīng)急方面的費(fèi)用：——培訓(xùn)、宣傳推廣——救援物資和隊(duì)伍建立——員工的個(gè)人防護(hù)用品——檢測(cè)儀器——隱患治理費(fèi)用——場(chǎng)所職業(yè)衛(wèi)生檢測(cè)費(fèi)用——員工體檢費(fèi)用——環(huán)保運(yùn)行和排污費(fèi)等HSE管理體系審核要點(diǎn)HSE管理體系要素審核要點(diǎn)3.2組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件控制能力、培訓(xùn)和意識(shí)能力要求與意識(shí)要求建立崗位說(shuō)明書，明確各崗位員工HSE能力和意識(shí)的要求。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、HSE部門、特種作業(yè)人員、關(guān)鍵崗位人員的HSE能力要求中應(yīng)有學(xué)歷、教育、工作經(jīng)歷方面的要求。符合法規(guī)和上級(jí)公司要求相關(guān)人員持證上崗的要求。培訓(xùn)進(jìn)展HSE培訓(xùn)需求調(diào)查；制定HSE培訓(xùn)方案；開(kāi)展HSE培訓(xùn)，并進(jìn)展培訓(xùn)效果評(píng)估和驗(yàn)證；培訓(xùn)方案、培訓(xùn)容、培訓(xùn)教師資格進(jìn)展審查，并得到正式批準(zhǔn)；培訓(xùn)容應(yīng)包括法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、管理制度、崗位HSE技能和知識(shí)、應(yīng)急器材使用、逃生訓(xùn)練等；關(guān)鍵崗位人員經(jīng)過(guò)了HSE技能和意識(shí)培訓(xùn)；特種作業(yè)人員、新員工培訓(xùn)等法規(guī)有要求的，按法規(guī)要求進(jìn)展。培訓(xùn)方案變更時(shí)，進(jìn)展評(píng)審；建立培訓(xùn)記錄并予以妥善保存；HSE管理體系審核要點(diǎn)HSE管理體系要素審核要點(diǎn)3.2組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件控制協(xié)商和溝通協(xié)商和溝通的容和實(shí)施要求建立部協(xié)商和溝通的方式和渠道，并為員工所了解；明確協(xié)商和溝通的容：法律、法規(guī)變化信息，上級(jí)指令，化學(xué)品的毒性、平安數(shù)據(jù)，HSE評(píng)審和監(jiān)測(cè)結(jié)果〔噪聲、有毒有害物質(zhì)、職業(yè)衛(wèi)生體檢等〕，事故原因和教訓(xùn)，體系運(yùn)行的其他信息；員工參與以下平安安康事務(wù)：HSE方針、目標(biāo)、方案、制度的制定，危害/環(huán)境因素識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)/影響評(píng)價(jià)及控制并獲得必要的培訓(xùn)，事故調(diào)查，檢查、監(jiān)視等；建立承受和答復(fù)員工關(guān)心的HSE事務(wù)的程序或制度；保存建議和抱怨處理的記錄。外部信息交流建立與政府機(jī)構(gòu)、相臨單位、周邊社區(qū)等相關(guān)方的聯(lián)絡(luò)、溝通渠道；明確對(duì)外信息披露的授權(quán)和職責(zé)；承受相關(guān)方的反應(yīng)信息，并對(duì)收到的信息進(jìn)展及時(shí)傳遞和處理。保存外部反應(yīng)信息和處理結(jié)果等相關(guān)記錄。HSE管理體系審核要點(diǎn)HSE管理體系要素審核要點(diǎn)3.2組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件控制文件化和文件管理文件的建立明確體系文件化管理的要求；確定文件化的圍和要求，對(duì)關(guān)鍵和危險(xiǎn)過(guò)程的控制建立相應(yīng)文件；建立的文件化程序中包括：——管理職責(zé)；——工作/作業(yè)程序；——運(yùn)行或操作標(biāo)準(zhǔn)等。文件的控制有文件資料控制程序，使與體系有關(guān)的所有文件和資料都得到有效控制：——批準(zhǔn)、發(fā)放、承受、標(biāo)識(shí)、保管、更改作廢、回收。在體系運(yùn)行場(chǎng)所，都能及時(shí)得到相應(yīng)文件的現(xiàn)行版本；文件的更改、修訂及評(píng)審由相應(yīng)職責(zé)部門或授權(quán)人員進(jìn)展；法律法規(guī)要求長(zhǎng)期保管的文件資料，按法律法規(guī)要求期限妥善保管。HSE管理體系審核要點(diǎn)HSE管理體系要素審核要點(diǎn)3.2組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件控制記錄管理記錄的建立明確記錄建立的規(guī)則和要求；規(guī)定記錄編制、下發(fā)、使用、保管、作廢管理標(biāo)準(zhǔn)。記錄得到正式批準(zhǔn)；記錄提供活動(dòng)的痕跡，便于追溯；控制建立記錄控制程序；規(guī)定保存的記錄及其存放年限；規(guī)定記錄保存的人員和環(huán)境條件；記錄標(biāo)識(shí)清楚，填寫是完整、字跡清楚；便于查找和借閱。HSE管理體系審核要點(diǎn)HSE管理體系要素審核要點(diǎn)3.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和隱患治理危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)組織與籌劃有危害識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序，明確工作協(xié)調(diào)、參與人員、開(kāi)展過(guò)程和時(shí)機(jī)；危害識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的圍，包括所有場(chǎng)所的設(shè)備設(shè)施〔自己的或租借來(lái)的〕、所有進(jìn)入工作場(chǎng)所的人員〔員工、承包商、參觀者等相關(guān)方〕的活動(dòng)、常規(guī)的和非常規(guī)的活動(dòng)〔日常工作、正常生產(chǎn)、異常處理、設(shè)備開(kāi)停或切換、應(yīng)急和事故處理等〕；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法，切合企業(yè)的實(shí)際，能夠確定風(fēng)險(xiǎn)的分級(jí)，可以為確定目標(biāo)指標(biāo)、管理方案、設(shè)施要求、識(shí)別培訓(xùn)需求、開(kāi)展運(yùn)行控制提供信息；準(zhǔn)則定期進(jìn)展評(píng)審和修訂。實(shí)施、更新和記錄進(jìn)展危害識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)人員的培訓(xùn)；按程序要求組織地開(kāi)展危害識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，符合程序要求；覆蓋可能造成人員傷害、財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境破壞的所有根源或狀態(tài)，如人的不平安行為、物的不平安狀態(tài)、不良的環(huán)境、管理的缺陷等；結(jié)果進(jìn)展評(píng)審，確定重大風(fēng)險(xiǎn)，符合管理實(shí)際；將危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果等有關(guān)信息形成記錄或文件、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告，并予以保存；崗位員工參與危害識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作；危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)信息得到及時(shí)更新。HSE管理體系審核要點(diǎn)HSE管理體系要素審核要點(diǎn)3.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和隱患治理環(huán)境因素識(shí)別和環(huán)境影響評(píng)價(jià)組織與籌劃有環(huán)境因素識(shí)別、環(huán)境影響評(píng)價(jià)程序，明確工作協(xié)調(diào)、參與人員、開(kāi)展過(guò)程和時(shí)機(jī)；環(huán)境因素識(shí)別和環(huán)境影響評(píng)價(jià)的圍，包括企業(yè)過(guò)去的、現(xiàn)在的將來(lái)的，正常、異常、緊急狀態(tài)的，活動(dòng)、產(chǎn)品和效勞中存在的能夠控制和能夠施加環(huán)境影響的環(huán)境因素；確定環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的方法，方法應(yīng)切合企業(yè)的實(shí)際，能夠?yàn)榇_定目標(biāo)指標(biāo)、管理方案、設(shè)施要求、識(shí)別培訓(xùn)需求、開(kāi)展運(yùn)行控制提供信息；準(zhǔn)則定期進(jìn)展評(píng)審和修訂。實(shí)施、更新和記錄進(jìn)展環(huán)境因素識(shí)別影響評(píng)價(jià)人員的培訓(xùn)；按程序要求組織地開(kāi)展環(huán)境因素識(shí)別影響評(píng)價(jià)工作，符合程序要求；識(shí)別和評(píng)價(jià)工作覆蓋對(duì)水體的排放、對(duì)大氣的排放、對(duì)土壤的排放、噪聲、振動(dòng)、輻射、能資源消耗等類別。結(jié)果進(jìn)展評(píng)審，確定重大環(huán)境因素，符合管理實(shí)際；將環(huán)境因素識(shí)別和影響評(píng)價(jià)的結(jié)果等有關(guān)信息形成記錄或文件，并予以保存；崗位員工參與環(huán)境因素識(shí)別和影響評(píng)價(jià)工作；環(huán)境因素識(shí)別和影響評(píng)價(jià)信息得到及時(shí)更新。HSE管理體系審核要點(diǎn)HSE管理體系要素審核要點(diǎn)3.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和隱患治理目標(biāo)指標(biāo)HSE目標(biāo)指標(biāo)建立平安安康和環(huán)境方面的目標(biāo)指標(biāo)；并在相關(guān)職能和層次上建立HSE目標(biāo)指標(biāo)；目標(biāo)指標(biāo)形成文件，得到批準(zhǔn)，予以下發(fā)；確定的目標(biāo)指標(biāo)符合HSE方針的要求，包括對(duì)污染預(yù)防、持續(xù)改良、遵守法律法規(guī)及其他要求的承諾；建立目標(biāo)指標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮危害與風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境因素與環(huán)境影響〔特別是重大風(fēng)險(xiǎn)和重要環(huán)境因素〕，考慮法律法規(guī)的要求，可選的技術(shù)方案，財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求，以及相關(guān)方的觀點(diǎn)；目標(biāo)指標(biāo)應(yīng)盡可能是量化的，是可測(cè)量的，并規(guī)定測(cè)量的方法；實(shí)施測(cè)量，監(jiān)視目標(biāo)指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況，必要時(shí)進(jìn)展評(píng)審和修改。管理方案管理方案制定書面的管理方案；管理方案表達(dá)了為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)指標(biāo)而制定；管理方案至少應(yīng)包括實(shí)現(xiàn)目標(biāo)指標(biāo)的職責(zé)、方法和時(shí)間表；根據(jù)確定的時(shí)間間隔對(duì)管理方案的實(shí)施過(guò)程進(jìn)展監(jiān)測(cè)；對(duì)管理方案進(jìn)展評(píng)審和變更。HSE管理體系審核要點(diǎn)HSE管理體系要素審核要點(diǎn)3.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和隱患治理隱患治理隱患評(píng)估有隱患管理方面的程序或管理制度；明確了隱患的圍、分級(jí)的規(guī)定、實(shí)施的要求、職責(zé)等；文件或程序、評(píng)估采用的方法符合集團(tuán)公司規(guī)定；隱患評(píng)估按程序或制度要求進(jìn)展。審查立項(xiàng)經(jīng)評(píng)估確認(rèn)的隱患編報(bào)隱患整改方案，主要容應(yīng)包括：不同治理方案的比擬和選擇、具體治理工程量、治理方案的平安性和可靠性分析、投資概算、治理進(jìn)度安排等。提出隱患工程治理方案及投資方案，并列入固定資產(chǎn)投資工程方案。按集團(tuán)公司隱患管理規(guī)定上報(bào)相關(guān)和平安環(huán)保管理部門。HSE管理體系審核要點(diǎn)HSE管理體系要素審核要點(diǎn)3.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和隱患治理隱患治理隱患工程實(shí)施凡批準(zhǔn)列入方案的隱患工程，企業(yè)要按照"隱患治理工程限期整改責(zé)任制"〔安[2002]250號(hào)〕的要求組織力量抓好實(shí)施。建立隱患治理工作例會(huì)制度，定期召開(kāi)隱患治理工程專題會(huì)，施工部門確保施工進(jìn)度，財(cái)務(wù)部門確保資金到位，平安部門對(duì)隱患治理工作進(jìn)展全過(guò)程的監(jiān)視管理，確保按時(shí)完成隱患治理方案。對(duì)隱患工程的管理，應(yīng)做到“四定〞〔定整改方案、定資金來(lái)源、定工程負(fù)責(zé)人、定整改期限〕。企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)對(duì)隱患工程的實(shí)施負(fù)主要責(zé)任，企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)隱患工程整改方案負(fù)責(zé)。不得擅自變更工程、投資、完成期限或?qū)①Y金挪作他用。不能及時(shí)或徹底整改的隱患，企業(yè)應(yīng)采取切實(shí)有效的平安措施加以監(jiān)護(hù)。驗(yàn)收和資料管理企業(yè)負(fù)責(zé)監(jiān)管工程，按規(guī)定確定監(jiān)管部門，確定監(jiān)管和驗(yàn)收要求。隱患工程完成后，由相關(guān)部門負(fù)責(zé)組織驗(yàn)收，平安監(jiān)視管理部門參加。隱患治理工程驗(yàn)收后，企業(yè)將竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、竣工驗(yàn)收表連同補(bǔ)助工程的財(cái)務(wù)決算一并上報(bào)。工程的相關(guān)資料按文件資料管理要求進(jìn)展歸檔和保管。因隱患工程引起的設(shè)備和工藝或工作程序方面的變更，按變更管理程序?qū)嵤┕芾?。HSE管理體系審核要點(diǎn)HSE管理體系要素審核要點(diǎn)3.4承包商和供給商管理承包商資格預(yù)審資格預(yù)審要求和實(shí)施有對(duì)承包商進(jìn)展HSE資格審查的程序或制度；明確對(duì)承包商的資格預(yù)審標(biāo)準(zhǔn)，并與帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)的大小相適應(yīng)；明確審核主管部門和相關(guān)部門的職責(zé)，平安環(huán)保部門參與承包商HSE資格預(yù)審；按程序或制度進(jìn)展承包商HSE資格預(yù)審；形成合格承包商名冊(cè)，定期發(fā)布和更新；保存相關(guān)文件和資料。資格預(yù)審查容承包商的經(jīng)營(yíng)圍，HSE保障體系；HSE業(yè)績(jī)和表現(xiàn)；HSE管理機(jī)構(gòu)，HSE管理人員、特種作業(yè)人員資質(zhì)；分包隊(duì)伍的HSE資質(zhì)。HSE管理體系審核要點(diǎn)HSE管理體系要素審核要點(diǎn)3.4承包商和供給商管理承包商的選擇選擇承包商承包商應(yīng)具有與業(yè)主相符合的HSE管理準(zhǔn)則及標(biāo)準(zhǔn)。在選擇承包商時(shí)，明確HSE方面的要求：——HSE組織管理機(jī)構(gòu)，HSE負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場(chǎng)HSE負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場(chǎng)HSE管理員資質(zhì)；——HSE管理制度及保證體系；——施工人員的文化、技能及具備的HSE知識(shí)水平；——特種作業(yè)人員的培訓(xùn)、取證情況；——施工人員的勞動(dòng)防護(hù)用品、用具配備情況；——所用施工機(jī)具的平安狀況；——遵守相應(yīng)法律法規(guī)和企業(yè)HSE要求的承諾；——針對(duì)工程工程風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)境影響所采取的HSE管理措施；——必備的施工條件和HSE措施?！獮閱T工提供必要的生活、休息設(shè)施。HSE管理體系審核要點(diǎn)HSE管理體系要素審核要點(diǎn)3.4承包商和供給商管理開(kāi)工前準(zhǔn)備開(kāi)工前的準(zhǔn)備的要求所有施工人員參加HSE教育和作業(yè)前HSE教育。簽訂平安承諾書和平安協(xié)議書；了解企業(yè)HSE管理體系的有關(guān)政策，熟悉企業(yè)平安管理程序；檢查、維修所用的車輛、設(shè)備、機(jī)具，滿足HSE管理要求；了解具體的工作容，熟悉裝置設(shè)備的生產(chǎn)特點(diǎn)和平安要求，了解周圍環(huán)境和作業(yè)對(duì)象的潛在危險(xiǎn)和應(yīng)急措施，確定具體的工作位置；制定和落實(shí)防止傷害事故、環(huán)境污染事故的具體措施。為施工人員配備符合標(biāo)準(zhǔn)的勞動(dòng)防護(hù)用品；辦理施工人員入廠證、車輛入廠證、機(jī)動(dòng)車特別通行證等；企業(yè)相關(guān)管理部門及基層單位應(yīng)在工程開(kāi)工前，召開(kāi)會(huì)議，檢查雙方HSE工作的準(zhǔn)備落實(shí)情況，協(xié)調(diào)解決存在的問(wèn)題，批準(zhǔn)施工作業(yè)。進(jìn)展應(yīng)急方案的培訓(xùn)，可行時(shí)組織進(jìn)展演練。HSE管理體系審核要點(diǎn)HSE管理體系要素審核要點(diǎn)3.4承包商和供給商管理承包商作業(yè)管理施工方案施工方案中根據(jù)危害識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果，制定HSE措施；HSE措施進(jìn)展了審查和批準(zhǔn)?，F(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)執(zhí)行作業(yè)許可制度：動(dòng)火、進(jìn)入受限空間、破土、射線探傷作業(yè)、腳手架搭建和撤除、高處作業(yè)、臨時(shí)用電等；控制工程現(xiàn)場(chǎng)的人員和車輛的出入；大型設(shè)備〔如塔式起重機(jī)、龍門式起重機(jī)〕有平安操作規(guī)程；施工現(xiàn)場(chǎng)的功能區(qū)域進(jìn)展布置合理；現(xiàn)場(chǎng)存在的危險(xiǎn)，如高壓、H2S、易燃易爆、高噪音區(qū)等有正確標(biāo)識(shí)和警示；危險(xiǎn)物品的采購(gòu)、運(yùn)輸、裝卸、儲(chǔ)存、使用、處置有平安規(guī)定；施工過(guò)程產(chǎn)生的廢油、廢液、垃圾得到合理處置；符合國(guó)家和地方的標(biāo)準(zhǔn)；定期對(duì)承包商進(jìn)展檢查監(jiān)視，并要求承包商定期進(jìn)展HSE監(jiān)視檢查；承包商按照國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)主要求為員工提供個(gè)人防護(hù)用品。HSE管理體系審核要點(diǎn)HSE管理體系要素審核要點(diǎn)3.4承包商和供給商管理表現(xiàn)評(píng)價(jià)和考核承包商HSE表現(xiàn)評(píng)價(jià)和考核制定承包商表現(xiàn)評(píng)價(jià)和考核程序或規(guī)定；表現(xiàn)評(píng)價(jià)的容包括：檢查結(jié)果；事件事故頻率；可記錄傷害數(shù)；風(fēng)險(xiǎn)控制能力等；評(píng)價(jià)的方式應(yīng)使得工程監(jiān)視、管理人員、職能部門等能夠參與意見(jiàn)；對(duì)承包商的HSE表現(xiàn)評(píng)價(jià)應(yīng)書面反應(yīng)給承包商；將承包商的表現(xiàn)評(píng)價(jià)作為更新合格承包商名冊(cè)的重要依據(jù)；工程完畢后進(jìn)展承包商的表現(xiàn)評(píng)價(jià)和考核；長(zhǎng)期提供效勞的承包商應(yīng)定期進(jìn)展表現(xiàn)評(píng)價(jià)和考核。HSE管理體系審核要點(diǎn)HSE管理體系要素審核要點(diǎn)3.4承包商和供給商管理供給商審查和選擇供給商審查和選擇建立供給商資格認(rèn)證制度；制定了資格預(yù)審、選用標(biāo)準(zhǔn)；資格預(yù)審應(yīng)考慮了：——安裝、?；贰⑦\(yùn)輸?shù)葐挝坏钠桨操Y質(zhì)——產(chǎn)品整個(gè)生命周期對(duì)環(huán)境、人身安康的影響建立了公司認(rèn)可的供給商的名冊(cè)，并定期評(píng)審、更新；供給與效勞過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)控制建立與供給商之間的信息反應(yīng)通道，以便：發(fā)現(xiàn)HSE或其它方面的問(wèn)題能夠及時(shí)傳遞給供給商，及時(shí)傳達(dá)相關(guān)法規(guī)和要求。建立供給材料〔設(shè)備〕的驗(yàn)收制度；對(duì)到廠安裝、裝卸、其他操作的活動(dòng)審查其公司資質(zhì)、工作人員資質(zhì)證書、設(shè)備狀況等，并依據(jù)承包商的管理進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)控制。供給商的考核、評(píng)價(jià)考核、評(píng)價(jià)建立供給商評(píng)價(jià)和考核制度；定期對(duì)供給商提供材料〔設(shè)備〕、效勞情況進(jìn)展評(píng)價(jià)；制定續(xù)用標(biāo)準(zhǔn)，及時(shí)淘汰不合格的供給商。HSE管理體系審核要點(diǎn)HSE管理體系要素審核要點(diǎn)3.5裝置的設(shè)計(jì)和建立可行性研究和立項(xiàng)環(huán)境影響評(píng)價(jià)根據(jù)建立工程的審批權(quán)限，工程建立單位應(yīng)向政府環(huán)保管理部門或中石化環(huán)保管理部門提交工程建議書和工程建議書批文。委托有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)開(kāi)展環(huán)境影響評(píng)價(jià)?？裳袌?bào)告采用適宜的方法評(píng)估工程廠址的選擇是否存在HSE風(fēng)險(xiǎn)、周圍是否有HSE敏感區(qū)域或問(wèn)題、在施工建立期和生產(chǎn)操作期間可能發(fā)生的HSE風(fēng)險(xiǎn)和潛在的事故后果嚴(yán)重程度、在該區(qū)域建立帶來(lái)的資源消耗、對(duì)周圍社區(qū)經(jīng)濟(jì)、文化建立和潛在的可持續(xù)開(kāi)展問(wèn)題等。工程可研報(bào)告書送審之前須經(jīng)建立單位的環(huán)保部門會(huì)簽，并同時(shí)報(bào)送政府環(huán)保機(jī)構(gòu)對(duì)環(huán)評(píng)報(bào)告書的審查意見(jiàn)。工程可研報(bào)告批復(fù)前平安環(huán)保預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告必須先經(jīng)有關(guān)部門審查批復(fù)。平安預(yù)評(píng)價(jià)和職業(yè)衛(wèi)生評(píng)價(jià)委托有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)展平安和職業(yè)安康預(yù)評(píng)價(jià)，分析評(píng)價(jià)建立工程中存在的危害和風(fēng)險(xiǎn)，提出對(duì)策措施和評(píng)價(jià)結(jié)論。HSE管理體系審核要點(diǎn)HSE管理體系要素審核要點(diǎn)3.5裝置的設(shè)計(jì)和建立勘察設(shè)計(jì)勘察選擇有資質(zhì)的單位進(jìn)展工程的勘察。勘察過(guò)程中危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。設(shè)計(jì)選擇有資質(zhì)的單位進(jìn)展設(shè)計(jì)，設(shè)計(jì)人員要具備相應(yīng)資質(zhì)。在設(shè)計(jì)中落實(shí)可行性研究報(bào)告及批復(fù)、建立工程勞動(dòng)平安預(yù)評(píng)價(jià)、職業(yè)危害控制效果預(yù)評(píng)價(jià)、環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告書等報(bào)告及審批意見(jiàn)中的HSE風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策措施。有效開(kāi)展設(shè)計(jì)HSE評(píng)審、公用工程系統(tǒng)危險(xiǎn)分析、主要生產(chǎn)裝置危害識(shí)別等活動(dòng)；初步設(shè)計(jì)要有單獨(dú)的平安職業(yè)衛(wèi)生篇、消防篇、環(huán)保篇等專篇。勞動(dòng)平安衛(wèi)生與環(huán)境管理人員應(yīng)參與工程的設(shè)計(jì)審查。初步設(shè)計(jì)的平安衛(wèi)生環(huán)保篇應(yīng)由HSE相關(guān)部門會(huì)簽批復(fù)，提供審查意見(jiàn)。HSE管理體系審核要點(diǎn)HSE管理體系要素審核要點(diǎn)3.5裝置的設(shè)計(jì)和建立工程建立管理采用標(biāo)準(zhǔn)裝置(設(shè)施)建立中的采購(gòu)和安裝應(yīng)符合國(guó)家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)要求，建立文件并保存；嚴(yán)格按設(shè)計(jì)進(jìn)展采購(gòu)和施工建立，堅(jiān)持環(huán)保設(shè)施、職業(yè)平安衛(wèi)生設(shè)施與主體工程同時(shí)施工的三同時(shí)制度，落實(shí)施工中的HSE措施。建立單位資質(zhì)和從業(yè)人員資格對(duì)施工單位企業(yè)HSE資質(zhì)審查；對(duì)從業(yè)人員資格審查。危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)控制建立階段危害識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的程序，并予以實(shí)施；建立對(duì)施工單位施工現(xiàn)場(chǎng)管理HSE要求。有明確的監(jiān)視、管理職責(zé)；組織制定重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急措施或應(yīng)急預(yù)案，適時(shí)組織演練；建立定期HSE會(huì)議制度，及時(shí)溝通和協(xié)調(diào)。做好工程，“三查四定〞。HSE管理體系審核要點(diǎn)HSE管理體系要素審核要點(diǎn)3.5裝置的設(shè)計(jì)和建立試投產(chǎn)與驗(yàn)收開(kāi)車前檢查按集團(tuán)公司新工程開(kāi)車前檢查的要求組織開(kāi)車前平安檢查，對(duì)設(shè)計(jì)文件、施工安裝情況進(jìn)展全面檢查，以確認(rèn)即將投入生產(chǎn)使用的裝置具備良好的HSE條件。組織進(jìn)展開(kāi)車前危害識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，落實(shí)防措施保存相關(guān)記錄文件。工程工程驗(yàn)收按國(guó)家和集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定組織工程的竣工驗(yàn)收，平安環(huán)保安康管理部門參加工程的竣工驗(yàn)收。建立HSE驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。實(shí)際偏差建立(施工)與設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生的偏差須得到國(guó)家主管部門、公司的審核和認(rèn)可；建立文件予以保存。HSE管理體系審核要點(diǎn)HSE管理體系要素審核要點(diǎn)3.6運(yùn)行和維修開(kāi)停工管理制定開(kāi)工方案方案中設(shè)備和系統(tǒng)開(kāi)工的HSE條件明確，確認(rèn)具備或不具備開(kāi)工條件的程序和形式確定；檢查確認(rèn)具備開(kāi)工條件的部門和人員分工明確、職責(zé)落實(shí)；方案中關(guān)鍵過(guò)程或步驟明確，控制指標(biāo)或標(biāo)準(zhǔn)確定；方案經(jīng)相關(guān)權(quán)限人員審查、批準(zhǔn)；方案中有針對(duì)存在的風(fēng)險(xiǎn)制定的措施，有應(yīng)急方案。開(kāi)工條件確認(rèn)開(kāi)工前組織對(duì)裝置、設(shè)施進(jìn)展檢查以確認(rèn)：——壓力容器及貯罐等設(shè)備管線試壓、試漏和氣密合格及平安經(jīng)定檢、檢驗(yàn)并安裝就位，處于備用狀態(tài)；——轉(zhuǎn)動(dòng)設(shè)備單機(jī)試車，平安裝置調(diào)試復(fù)位等，——易燃易爆的密閉設(shè)備裝置的梯子、平臺(tái)、欄桿、照明等勞動(dòng)保護(hù)設(shè)施全部恢復(fù)，并到達(dá)完好狀態(tài)；——裝置所有施工工程完畢；機(jī)、電、儀設(shè)施均已安裝調(diào)試完畢，檢修設(shè)備、材料全部撤出裝置，做到了工完、料凈、場(chǎng)地清?！芫€已按工藝要求進(jìn)展氣體置換，設(shè)備管線的盲板已確認(rèn)按開(kāi)工流程要求加堵或撤除完畢；——裝置的平安、衛(wèi)生、消防、環(huán)保設(shè)施處于完好備用狀態(tài)。設(shè)備設(shè)施變更采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)；工藝變更采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)。HSE管理體系審核要點(diǎn)HSE管理體系要素審核要點(diǎn)3.6運(yùn)行和維修開(kāi)停工管理開(kāi)工條件確認(rèn)相關(guān)操作文件進(jìn)展了更改、確認(rèn)。如工藝指標(biāo)的調(diào)整、工藝卡片修訂等。進(jìn)展開(kāi)工前培訓(xùn)；各級(jí)管理、技術(shù)、操作人員明確自身職責(zé)、工作程序和工作過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)及控制措施、應(yīng)急措施等；開(kāi)工期間檢修施工單位的保運(yùn)人員、設(shè)備設(shè)施落實(shí)。開(kāi)工過(guò)程管理系統(tǒng)開(kāi)車，由生產(chǎn)負(fù)責(zé)人按開(kāi)工方案組織，由生產(chǎn)調(diào)度統(tǒng)一指揮，各工序保持密切聯(lián)系，按順序開(kāi)車；開(kāi)工現(xiàn)場(chǎng)關(guān)注：承受易燃、易爆物料的密閉設(shè)備和管道，在承受物料前必須按工藝要求進(jìn)展氣體置換；承受物料時(shí)，應(yīng)緩慢進(jìn)展，注意排凝，防止沖擊或水擊現(xiàn)象。蒸汽時(shí)要先預(yù)熱、放水、逐漸升溫升壓；考慮外部條件改變、裝置間未按開(kāi)工方案控制點(diǎn)進(jìn)展等帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)；重新修改的方案按規(guī)定進(jìn)展審查、批準(zhǔn)；開(kāi)工后關(guān)注：——開(kāi)工正常后，要確保儀表的完好率、自控率。儀表聯(lián)鎖的切除與投用要嚴(yán)格按照聯(lián)鎖管理規(guī)定執(zhí)行?！M織對(duì)開(kāi)工后裝置全面檢查；——技術(shù)資料和檔案按文件、記錄規(guī)定管理，及時(shí)歸檔。HSE管理體系審核要點(diǎn)HSE管理體系要素審核要點(diǎn)3.6運(yùn)行和維修開(kāi)停工管理制定停工方案停工方案經(jīng)相關(guān)權(quán)限人員審查、批準(zhǔn)；停工方案中關(guān)鍵過(guò)程或步驟、職責(zé)分工明確；控制指標(biāo)或標(biāo)準(zhǔn)確定；停工方案中針對(duì)存在的風(fēng)險(xiǎn)制定了針對(duì)性的措施，制定有應(yīng)急處置方案；停工方案中確定了存在重大影響的環(huán)境因素的處置措施。停工過(guò)程管理進(jìn)展停工程序培訓(xùn)；各級(jí)管理、技術(shù)、操作人員明確自身職責(zé)、工作程序和工作過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)及控制措施、應(yīng)急措施等；確認(rèn)：準(zhǔn)備好停工用的工具、材料；消防滅火器材、中毒救護(hù)器材和急救包扎器材等；關(guān)注：停工現(xiàn)場(chǎng)的煙火管制、車輛管制；盲板拆裝；污油廢料、廢水、廢氣等的去向和處理。系統(tǒng)停車，由生產(chǎn)負(fù)責(zé)人按停工方案組織，由生產(chǎn)調(diào)度統(tǒng)一指揮，各工序保持密切聯(lián)系，按順序停車；考慮外部條件改變、裝置間未按停工方案控制點(diǎn)進(jìn)展帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的控制措施；原停工方案需要進(jìn)展修改的，重新修改的方案按規(guī)定進(jìn)展審查、批準(zhǔn)；組織對(duì)裝置、設(shè)施停工前和停工后檢查、確認(rèn)。HSE管理體系審核要點(diǎn)HSE管理體系要素審核要點(diǎn)3.6運(yùn)行和維修生產(chǎn)管理工藝控制制定生產(chǎn)工藝管理程序；程序中明確了主管部門和各級(jí)人員的職責(zé)；明確工藝文件、操作規(guī)程的編制、審核、批準(zhǔn)的程序和職責(zé)；明確工藝變更的管理要求和進(jìn)展變更危害識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和確定采取措施的要求；編制開(kāi)車、操作、停車操作規(guī)程；規(guī)程中有針對(duì)存在風(fēng)險(xiǎn)制定的應(yīng)急處理措施和HSE控制防護(hù)措施；制定工藝紀(jì)律和操作紀(jì)律管理要求；按管理要求進(jìn)展檢查和考核；根據(jù)平安生產(chǎn)的需要，定期制定或修訂工藝指標(biāo)，設(shè)置關(guān)鍵裝置運(yùn)行控制參數(shù)；發(fā)生工藝變更，如原輔材料、技術(shù)路線、操作條件變化時(shí)，在變更實(shí)施前進(jìn)展了工藝文件和操作文件的變更，相關(guān)崗位和人員得到通報(bào)或有效文件。制定工藝聯(lián)鎖保護(hù)、報(bào)警系統(tǒng)的停用、摘除、投用許可制度；嚴(yán)格執(zhí)行。生產(chǎn)調(diào)度制定生產(chǎn)指揮、調(diào)度和生產(chǎn)信息通報(bào)管理程序；生產(chǎn)指揮、調(diào)度和生產(chǎn)信息通報(bào)暢通；部門和各級(jí)人員的權(quán)限和職責(zé)是否明確；生產(chǎn)運(yùn)行方式的變更進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)分析；定期進(jìn)展平安生產(chǎn)信息通報(bào)和分析，保存相關(guān)記錄；有值班管理制度；配備勝任的值班領(lǐng)導(dǎo)和管理、技術(shù)人員；有生產(chǎn)過(guò)程勞動(dòng)紀(jì)律管理規(guī)定；各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和值班人員按規(guī)定進(jìn)展檢查考核；定期進(jìn)展生產(chǎn)管理和操作人員的崗位技能和HSE培訓(xùn)；生產(chǎn)過(guò)程變更前對(duì)相關(guān)人員組織進(jìn)展培訓(xùn)。HSE管理體系審核要點(diǎn)HSE管理體系要素審核要點(diǎn)3.6運(yùn)行和維修設(shè)備運(yùn)行管理設(shè)備設(shè)施管理要求制定設(shè)備設(shè)施管理程序或制度，并以正式文件下發(fā)。程序中明確：——主管部門和各級(jí)人員的職責(zé)，包括管理、使用、維護(hù)、檢測(cè)、保管、監(jiān)視崗位人員的職責(zé)；——明確設(shè)備管理文件、設(shè)備操作規(guī)程的編制、審核、批準(zhǔn)的程序和職責(zé)；——明確設(shè)備設(shè)施變更的管理要求和進(jìn)展設(shè)備設(shè)施變更危害識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和確定采取措施；編制主要設(shè)備開(kāi)車、操作、停車操作規(guī)程，規(guī)程中有針對(duì)存在風(fēng)險(xiǎn)制定的應(yīng)急處理措施和HSE控制防護(hù)措施；有大機(jī)組及關(guān)鍵設(shè)備的運(yùn)行維護(hù)要求；制定關(guān)鍵設(shè)備、大型機(jī)具應(yīng)急方案；定期進(jìn)展設(shè)備信息通報(bào)和設(shè)備運(yùn)行情況分析，保存相關(guān)記錄；定期制定或修訂設(shè)備運(yùn)行指標(biāo)，設(shè)置關(guān)鍵運(yùn)行控制參數(shù)；發(fā)生設(shè)備設(shè)施變更，如設(shè)備型式、能力、構(gòu)造的變化時(shí)，在變更實(shí)施前進(jìn)展了設(shè)備操作文件的變更，相關(guān)崗位和人員得到通報(bào)或有效文件。發(fā)生電氣儀表方面的變更，如電氣運(yùn)行方式、儀表更新等變更時(shí)，是否在變更實(shí)施前進(jìn)展了操作文件的變更，相關(guān)崗位和人員得到通報(bào)或有效文件。制定設(shè)備的投用及聯(lián)鎖保護(hù)、報(bào)警系統(tǒng)的停用、摘除、投用許可制度；嚴(yán)格執(zhí)行；制定壓力容器、壓力管道、特種設(shè)備的管理要求；符合法規(guī)和集團(tuán)公司要求。HSE管理體系審核要點(diǎn)HSE管理體系要素審核要點(diǎn)3.6運(yùn)行和維修設(shè)備運(yùn)行管理設(shè)備設(shè)施維護(hù)制定有設(shè)備完整性控制要求，規(guī)定異常和進(jìn)展情況下的處理程序和相應(yīng)職責(zé)；制定設(shè)備設(shè)施維護(hù)程序和維護(hù)標(biāo)準(zhǔn)；制定HSE設(shè)施維護(hù)要求和維護(hù)標(biāo)準(zhǔn)；維護(hù)人員具備相應(yīng)資質(zhì)，確保維護(hù)質(zhì)量；設(shè)備設(shè)施資料管理收集、整理了適用的法規(guī)及其他要求；組織進(jìn)展了法規(guī)符合性評(píng)審；根據(jù)設(shè)備設(shè)施管理需要和相關(guān)法規(guī)要求建立設(shè)備設(shè)施使用、檢測(cè)、維護(hù)臺(tái)帳和相關(guān)檔案；文件和資料按文件控制程序?qū)嵤?；建立設(shè)備設(shè)施平安管理臺(tái)帳和記錄；按記錄管理程序?qū)嵤?。HSE管理體系審核要點(diǎn)HSE管理體系要素審核要點(diǎn)3.6運(yùn)行和維修檢修管理檢修準(zhǔn)備制定設(shè)備檢修方案；方案按設(shè)備管理程序和權(quán)限的要求予以正式審核、批準(zhǔn)、下發(fā)。檢修工程應(yīng)做到"五定"，即定檢修方案、定檢修人員、定平安措施、定檢修質(zhì)量、定檢修進(jìn)度。重大工程的檢修方案和HSE措施，應(yīng)經(jīng)過(guò)討論，由主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，書面公布，嚴(yán)格執(zhí)行。檢修前組織參檢人員進(jìn)展HSE培訓(xùn)和急救培訓(xùn)；組織對(duì)檢修過(guò)程中存在的危害進(jìn)展識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；組織對(duì)停工和檢修、檢修和開(kāi)工穿插階段的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估？穿插階段的工作協(xié)調(diào)和安排是否責(zé)任明確，并為各方面人員所知曉。生產(chǎn)單位、維修單位、設(shè)備主管單位、HSE主管單位、承包商的職責(zé)和工作容和職責(zé)明確。檢修過(guò)程中使用的工器具、機(jī)械設(shè)備、HSE防護(hù)用品、消防器材進(jìn)展檢查；制定設(shè)備檢修處理原則，以應(yīng)對(duì)檢修過(guò)程中增加或變動(dòng)的工程安排；檢修工程發(fā)生變更時(shí)，如檢修工程容增加、檢修工程增加等，進(jìn)展檢修工程變更時(shí)，同時(shí)進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并采取相應(yīng)措施；變更后的文件是否及時(shí)發(fā)到相關(guān)人員。HSE管理體系審核要點(diǎn)HSE管理體系要素審核要點(diǎn)3.6運(yùn)行和維修檢修管理檢修的實(shí)施生產(chǎn)單位與檢修施工單位有明確的交接程序和手續(xù)。所有工藝處理必須由有關(guān)人員聯(lián)合檢查確認(rèn)后，方可進(jìn)展檢修施工。檢修過(guò)程中嚴(yán)格按作業(yè)許可制度執(zhí)行，保存相關(guān)作業(yè)票證；檢修過(guò)程中按照檢修方案的要求對(duì)關(guān)鍵程序和步驟進(jìn)展檢查、確認(rèn)；設(shè)備檢修后組織相關(guān)部門和人員進(jìn)展驗(yàn)收；有設(shè)備HSE驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)；驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)具體明確。裝置系統(tǒng)檢修后、系統(tǒng)開(kāi)車前組織相關(guān)部門和人員進(jìn)展總體驗(yàn)收；制定有系統(tǒng)HSE驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)；驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)是否全面具體；檢修資料按文件資料控制程序管理，妥善保管。HSE管理體系審核要點(diǎn)HSE管理體系要素審核要點(diǎn)3.6運(yùn)行和維修直接作業(yè)環(huán)節(jié)管理直接作業(yè)環(huán)節(jié)的管理要求制定有危險(xiǎn)直接作業(yè)環(huán)節(jié)的控制程序和控制標(biāo)準(zhǔn)；制定危險(xiǎn)直接作業(yè)環(huán)節(jié)許可制度；直接作業(yè)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)控制措施根據(jù)作業(yè)區(qū)域和場(chǎng)所生產(chǎn)特點(diǎn)進(jìn)展了分級(jí)控制；危險(xiǎn)作業(yè)環(huán)節(jié)作業(yè)許可考慮了異?；虿豢深A(yù)見(jiàn)情況的處理程序和要求；如不停工作業(yè)、帶壓處理、緊急情況下作業(yè)等。直接作業(yè)活動(dòng)申請(qǐng)單位、作業(yè)單位、配合單位的職責(zé)界定清楚，相關(guān)管理人員、作業(yè)人員、配合人員、監(jiān)視人員的職責(zé)清楚；動(dòng)火作業(yè)、進(jìn)設(shè)備作業(yè)、破土作業(yè)、用電作業(yè)的分級(jí)區(qū)域和界限、圍清晰，易于管理人員、監(jiān)護(hù)人員和作業(yè)人員區(qū)分；檢測(cè)分析的工程、容、方法和檢測(cè)指標(biāo)明確；有保證取樣分析具有代表性、全面性和準(zhǔn)確性的控制措施。起重吊裝作業(yè)制定吊裝施工方案，在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的根底上制定平安技術(shù)措施，并逐項(xiàng)落實(shí)；高處作業(yè)分級(jí)區(qū)域和界限、圍清晰，易于管理人員、監(jiān)護(hù)人員和作業(yè)人員區(qū)分；制定有放射作業(yè)的許可制度，制定的控制措施考慮了作業(yè)人員和可能進(jìn)入作業(yè)區(qū)域人員的平安；具有風(fēng)險(xiǎn)的其他直接作業(yè)，納入了作業(yè)許可控制圍；制定了控制程序和監(jiān)視要求；直接作業(yè)過(guò)程中發(fā)生變更，如作業(yè)工程、地點(diǎn)、人員、機(jī)械設(shè)備、作業(yè)方式等，重新進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)分析，審查平安控制措施；作業(yè)活動(dòng)產(chǎn)生的記錄和資料進(jìn)展了控制和保管；規(guī)定了明確的信息交流渠道，溝通暢通；規(guī)定了直接作業(yè)環(huán)節(jié)作業(yè)人員、監(jiān)護(hù)人員的資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)；直接作業(yè)相關(guān)人員，如管理人員、監(jiān)視人員、監(jiān)護(hù)人員、作業(yè)人員進(jìn)展了作業(yè)控制程序和危害識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析等方面的培訓(xùn)，并確認(rèn)其具備相應(yīng)能力；HSE管理體系審核要點(diǎn)HSE管理體系要素審核要點(diǎn)3.6運(yùn)行和維修關(guān)鍵裝置要害部位管理運(yùn)行控制制定關(guān)鍵裝置要害部位管理規(guī)定；明確界定了關(guān)鍵裝置要害部位；分級(jí)是否符合集團(tuán)公司規(guī)定；關(guān)鍵裝置、要害〔重點(diǎn)〕部位設(shè)置專職平安工程師；制定有“機(jī)、電、儀、操、管〞人員和有關(guān)管理部門對(duì)關(guān)鍵裝置、要害〔重點(diǎn)〕部位的管理職責(zé)，平安監(jiān)視管理部門的檢查、監(jiān)視和考核要求；明確了領(lǐng)導(dǎo)聯(lián)系承包，設(shè)置“領(lǐng)導(dǎo)干部平安聯(lián)系〔承包〕責(zé)任牌〞；進(jìn)展定期檢查，檢查的頻次和容有標(biāo)準(zhǔn)、有記錄；實(shí)行平安檢查書面報(bào)告制度，有報(bào)告；查出的隱患和問(wèn)題及時(shí)整改或采取有效防措施。設(shè)置關(guān)鍵裝置、要害〔重點(diǎn)〕部位的平安監(jiān)控危險(xiǎn)點(diǎn)，繪制出危險(xiǎn)點(diǎn)分布圖，明確平安責(zé)任人。針對(duì)存在重大風(fēng)險(xiǎn)制定應(yīng)急預(yù)案。關(guān)鍵裝置要害部位崗位人員進(jìn)展了相應(yīng)的培訓(xùn)，具備崗位任職要求。設(shè)備和HSE監(jiān)測(cè)監(jiān)控防護(hù)設(shè)施管理確保各種動(dòng)、靜設(shè)備、設(shè)施、到達(dá)完好標(biāo)準(zhǔn)，靜密封點(diǎn)泄漏率小于0.5‰，壓力容器、壓力管道符合"壓力容器平安技術(shù)監(jiān)察規(guī)程"和"壓力管道平安管理與監(jiān)察規(guī)定"其平安應(yīng)齊全好用，關(guān)鍵機(jī)組實(shí)行特護(hù)管理。確保電氣、儀表管理符合要求，完好率和使用率達(dá)95%以上，自控率達(dá)90%以上，嚴(yán)格執(zhí)行報(bào)警聯(lián)鎖管理規(guī)定；確保各類平安設(shè)施、消防設(shè)施齊全、靈敏、完好，符合有關(guān)規(guī)程和規(guī)定的要求，消防道路暢通。HSE管理體系審核要點(diǎn)HSE管理體系要素審核要點(diǎn)3.6運(yùn)行和維修危險(xiǎn)物品管理危險(xiǎn)物品管理要求制訂危險(xiǎn)物品管理程序和制度；包括化學(xué)危險(xiǎn)品、放射源、火工品等；在生產(chǎn)、儲(chǔ)存、運(yùn)輸和使用、處置等環(huán)節(jié)。按規(guī)定進(jìn)展危險(xiǎn)化學(xué)品登記、辦理危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)許可證或危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)平安生產(chǎn)許可證。根據(jù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求對(duì)危險(xiǎn)化學(xué)品進(jìn)展了分級(jí)，有清單；收集整理了MSDS；制定有危險(xiǎn)化學(xué)品崗位操作規(guī)程；規(guī)程中有應(yīng)急處理措施和相應(yīng)處理程序；有危險(xiǎn)化學(xué)品作業(yè)場(chǎng)所監(jiān)測(cè)程序，確定了監(jiān)測(cè)的工程、頻次、圍、方法等；否規(guī)定了監(jiān)測(cè)結(jié)果等信息的交流渠道；對(duì)危險(xiǎn)化學(xué)品運(yùn)輸單位資質(zhì)、車輛、人員資質(zhì)進(jìn)展審查確認(rèn)；企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和平安生產(chǎn)管理人員、保管人員、使用人員等是否參加有關(guān)部門組織的平安培訓(xùn)和考核，并確認(rèn)其勝任崗位工作。制定危險(xiǎn)物品應(yīng)急預(yù)案，組織培訓(xùn)，適時(shí)進(jìn)展演練；對(duì)危險(xiǎn)化學(xué)品處置單位資質(zhì)進(jìn)展審查確認(rèn)；進(jìn)展危害告知。HSE管理體系審核要點(diǎn)HSE管理體系要素審核要點(diǎn)3.6運(yùn)行和維修危險(xiǎn)物品管理現(xiàn)場(chǎng)控制根據(jù)法規(guī)要求和企業(yè)管理實(shí)際設(shè)置危險(xiǎn)化學(xué)品的生產(chǎn)、儲(chǔ)存場(chǎng)所，設(shè)置防護(hù)設(shè)施、配備監(jiān)測(cè)儀器、配備人員防護(hù)用品；危險(xiǎn)化學(xué)品的包裝物、容器符合標(biāo)準(zhǔn)；進(jìn)展使用前的檢查，并保存相關(guān)記錄；危險(xiǎn)化學(xué)品場(chǎng)所設(shè)置警示標(biāo)志、中文警示說(shuō)明、區(qū)域戒備線、緊急疏散通道、風(fēng)向標(biāo)等平安標(biāo)示和指示；組織職工進(jìn)展職業(yè)安康檢查；不適合的人員采取調(diào)離崗位等措施；存在劇毒、高毒物品的場(chǎng)所設(shè)置淋浴間和更衣室，并設(shè)置清洗、存放或處理工作服等物品的專用區(qū)域?；鸸て鞑牡牟少?gòu)、保管、使用、報(bào)廢符合法規(guī)和政府要求；放射源的出入庫(kù)嚴(yán)格執(zhí)行檢查確認(rèn)制度；放射源作業(yè)場(chǎng)所設(shè)置警示標(biāo)志、區(qū)域戒備線，防止人員隨意進(jìn)入。HSE管理體系審核要點(diǎn)HSE管理體系要素審核要點(diǎn)3.6運(yùn)行和維修儲(chǔ)運(yùn)管理生產(chǎn)管理對(duì)化工產(chǎn)品儲(chǔ)藏運(yùn)輸過(guò)程組織進(jìn)展危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定其HSE控制和監(jiān)視重點(diǎn)部位和作業(yè)環(huán)節(jié)；制定罐區(qū)、泵房和輸送管線、裝卸站臺(tái)和碼頭、產(chǎn)品庫(kù)、調(diào)配罐裝間、液化石油氣站、加油站等區(qū)域的HSE管理制度和控制要求；制定有防止火災(zāi)爆炸事故、跑冒漏事故、混油事故、設(shè)備損壞事故的作業(yè)許可制度；作業(yè)許可制度須覆蓋主要危險(xiǎn)作業(yè)；如車輛和人員進(jìn)入生產(chǎn)區(qū)域、危險(xiǎn)區(qū)域用火、動(dòng)土、高處作業(yè)、原料和成品裝卸等。制定儲(chǔ)存運(yùn)輸生產(chǎn)操作規(guī)程；操作規(guī)程中有控制存在危害和風(fēng)險(xiǎn)的措施和應(yīng)急處置程序；制定重大風(fēng)險(xiǎn)和重大危險(xiǎn)源的應(yīng)急預(yù)案；設(shè)備管理制定有儲(chǔ)存和運(yùn)輸設(shè)備設(shè)施的平安操作規(guī)程；規(guī)程中應(yīng)確定由設(shè)備運(yùn)行參數(shù)和控制要求；制定設(shè)備設(shè)施和平安衛(wèi)生環(huán)保設(shè)施的運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)和維修維護(hù)要求，確保設(shè)備設(shè)施的完整性；包括設(shè)備設(shè)施和HSE裝備的投用、檢查、監(jiān)測(cè)、報(bào)廢等。建立設(shè)備設(shè)施和HSE設(shè)施管理臺(tái)帳。HSE管理體系審核要點(diǎn)HSE管理體系要素審核要點(diǎn)3.6運(yùn)行和維修交通平安管理車輛、船舶等設(shè)施管理制定有機(jī)動(dòng)車輛管理制度和管理要求；如：汽車修理平安管理規(guī)定；出車路單〔派車單〕和長(zhǎng)途車輛審批制度；車輛進(jìn)出〔停車〕場(chǎng)、車庫(kù)平安管理制度；租用外部車輛的平安管理制度；駐外單位的機(jī)動(dòng)車輛交通平安管理制度；廠區(qū)機(jī)動(dòng)車輛交通平安管理制度；水陸聯(lián)運(yùn)、大型搬遷、吊裝等聯(lián)合作業(yè)的企業(yè)應(yīng)根據(jù)作業(yè)特點(diǎn)制訂聯(lián)合作業(yè)的機(jī)動(dòng)車輛交通平安管理規(guī)定。制定船舶管理制度和規(guī)定。制訂有車輛/船舶運(yùn)輸、車輛修理等方面的平安技術(shù)操作規(guī)程，并檢查執(zhí)行情況。在廠區(qū)和工作場(chǎng)所按規(guī)定設(shè)立禁行、禁停、限速等交通平安標(biāo)志，停車場(chǎng)配備相應(yīng)的消防設(shè)施和器材。建立車輛/船舶的設(shè)施管理臺(tái)帳。人員管理制定有駕駛?cè)藛T管理制度和管理要求；如：路檢路查制度；部機(jī)動(dòng)車輛準(zhǔn)駕證〔以下簡(jiǎn)稱“準(zhǔn)駕證〞〕制度，并明確申請(qǐng)領(lǐng)證的圍和準(zhǔn)駕證的申領(lǐng)種類、準(zhǔn)駕證的審驗(yàn)方法和對(duì)違反準(zhǔn)駕證管理規(guī)定的處理方法；法定節(jié)假日期間無(wú)工作〔公務(wù)〕任務(wù)車輛的“二交一封一定〞制度；惡劣天氣下的車輛行駛規(guī)定等。組織駕駛?cè)藛T開(kāi)展各項(xiàng)平安活動(dòng)，開(kāi)展對(duì)駕、乘人員的平安培訓(xùn)。建立駕駛?cè)藛T管理臺(tái)帳。HSE管理體系審核要點(diǎn)HSE管理體系要素審核要點(diǎn)3.6運(yùn)行和維修消防管理防火檢查確定為本企業(yè)的消防平安重點(diǎn)部位；建立消防平安制度。按防火巡檢制度和崗位職責(zé)要求，實(shí)行防火巡檢，并做好巡檢記錄。定期組織消防專項(xiàng)檢查；檢查的容、頻次、責(zé)任明確；實(shí)行承包、租賃或者委托經(jīng)營(yíng)、管理，在訂立的合同中要依照有關(guān)規(guī)定明確各方的消防平安責(zé)任；消防車通道、涉及公共消防平安的疏散設(shè)施和其他建筑消防設(shè)施應(yīng)當(dāng)由產(chǎn)權(quán)單位或者委托管理的單位統(tǒng)一管理。對(duì)于有兩個(gè)以上產(chǎn)權(quán)單位和使用單位的建筑物，各產(chǎn)權(quán)單位、使用單位對(duì)消防車通道、涉及公共消防平安的疏散設(shè)施和其他建筑消防設(shè)施應(yīng)當(dāng)明確管理責(zé)任。消防/氣防培訓(xùn)和訓(xùn)練制定員工消防培訓(xùn)教育規(guī)劃和方案，定期對(duì)職工進(jìn)展消防平安培訓(xùn)；主要包括：有關(guān)消防法規(guī)、消防平安制度和保障消防平安的操作規(guī)程；本單位、本崗位的火災(zāi)危險(xiǎn)性和防火措施；有關(guān)消防設(shè)施的性能、滅火器材的使用方法；報(bào)火警、撲救初起火災(zāi)以及自救逃生的知識(shí)和技能。對(duì)新入廠及轉(zhuǎn)崗的職工和進(jìn)入生產(chǎn)區(qū)的各類人員，在進(jìn)展平安教育時(shí)，有相適應(yīng)的消防平安知識(shí)培訓(xùn)容；專職消防隊(duì)參照"企業(yè)事業(yè)單位專職消防隊(duì)組織條例"、"公安消防部隊(duì)執(zhí)勤條令"和"公安消防部隊(duì)執(zhí)勤業(yè)務(wù)訓(xùn)練大綱"、"公安消防隊(duì)滅火戰(zhàn)斗條令"的要求，建立學(xué)習(xí)、訓(xùn)練、執(zhí)勤、工作、生活的正規(guī)秩序。HSE管理體系審核要點(diǎn)HSE管理體系要素審核要點(diǎn)3.6運(yùn)行和維修消防管理消防培訓(xùn)和訓(xùn)練消防設(shè)備操作人員應(yīng)經(jīng)過(guò)消防專項(xiàng)培訓(xùn)，學(xué)習(xí)掌握相應(yīng)的操作技能，經(jīng)考試合格上崗。考察消防車操作人員的技術(shù)素質(zhì)，做好業(yè)務(wù)和技術(shù)培訓(xùn)，培訓(xùn)應(yīng)編制方案，考核應(yīng)制定方法。組織制定消防應(yīng)急預(yù)案和滅火方案，定期組織演練。適當(dāng)時(shí)進(jìn)展聯(lián)合演習(xí)。及時(shí)進(jìn)展演習(xí)總結(jié)，修訂和補(bǔ)充完善應(yīng)急預(yù)案和滅火方案。建立義務(wù)消防隊(duì)伍，定期組織培訓(xùn)和訓(xùn)練；組織進(jìn)展氣防培訓(xùn)和訓(xùn)練。消防設(shè)施和檔案按消防設(shè)施管理制度做好消防設(shè)施、滅火器材和消防平安標(biāo)志的維護(hù)保養(yǎng)，確保其完好有效，確保疏散通道和平安出口暢通；對(duì)消防水泵房、泡沫泵站的管理應(yīng)制定平安操作規(guī)程和管理標(biāo)準(zhǔn)。從實(shí)際出發(fā)，按規(guī)定配置必要的破拆、照明、舉高等特種消防車和重型消防車；通信、滅火、防護(hù)、訓(xùn)練器材和檢測(cè)儀器等，應(yīng)滿足戰(zhàn)備和防火滅火的需要。確保消防車時(shí)刻處于良好的戰(zhàn)備狀態(tài)，接火警后能夠快速和有效地投入滅火戰(zhàn)斗。建立健全消防檔案。消防檔案應(yīng)當(dāng)包括消防平安根本情況和消防平安管理情況。HSE管理體系審核要點(diǎn)HSE管理體系要素審核要點(diǎn)3.6運(yùn)行和維修環(huán)境保護(hù)管理管理要求制定環(huán)境保護(hù)管理程序；環(huán)境保護(hù)主管部門、領(lǐng)導(dǎo)和各級(jí)人員的環(huán)境保護(hù)職責(zé)明確，并定期進(jìn)展考核；制定本企業(yè)的環(huán)境保護(hù)規(guī)章制度；制定符合本企業(yè)特點(diǎn)的環(huán)境保護(hù)管理方案，確定環(huán)境保護(hù)目標(biāo)和措施，并不斷修正完善。操作規(guī)程應(yīng)包含環(huán)境保護(hù)容，對(duì)：三廢排放點(diǎn)、排放數(shù)據(jù)、控制指標(biāo)等做出規(guī)定。環(huán)境管理人員和基層操作人員應(yīng)定期對(duì)環(huán)保設(shè)施、"三廢"排放源等現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)環(huán)境進(jìn)展巡檢，并做好記錄。生產(chǎn)裝置、作業(yè)工區(qū)排放的工業(yè)廢水、廢氣應(yīng)設(shè)置排放口標(biāo)志、采樣口和計(jì)量設(shè)施。工業(yè)"三廢"'要嚴(yán)格控制跨區(qū)域轉(zhuǎn)移，必須轉(zhuǎn)移的要報(bào)公司HSE管理部門和地方環(huán)保主管部門審批。實(shí)行清潔生產(chǎn)審計(jì)，實(shí)施清潔生產(chǎn)方案；環(huán)保監(jiān)測(cè)企業(yè)環(huán)境監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)按規(guī)定配備相應(yīng)的人員和分析儀器、設(shè)備；制定環(huán)境監(jiān)測(cè)方案和方案，確定監(jiān)測(cè)點(diǎn)位、工程、頻率，保證對(duì)"三廢"排放數(shù)量和質(zhì)量及環(huán)境質(zhì)量進(jìn)展有效的監(jiān)控，該方案和方案應(yīng)定期進(jìn)展評(píng)審；環(huán)境監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)按HSE管理部門制定的監(jiān)測(cè)方案及國(guó)家和公司規(guī)定的分析方法開(kāi)展環(huán)境監(jiān)測(cè)工作，并制定和實(shí)施環(huán)境監(jiān)測(cè)質(zhì)量保證體系，做到及時(shí)采樣、及時(shí)分析、及時(shí)報(bào)出監(jiān)測(cè)結(jié)果；HSE管理體系審核要點(diǎn)HSE管理體系要素審核要點(diǎn)3.6運(yùn)行和維修環(huán)境保護(hù)管理環(huán)保設(shè)施根據(jù)環(huán)境影響評(píng)價(jià)結(jié)果和污染治理的目標(biāo)要求，建立、配置和完善工業(yè)"三廢"處理設(shè)施。環(huán)保設(shè)施的運(yùn)行納入企業(yè)正常生產(chǎn)調(diào)度，確保投用；加強(qiáng)環(huán)保維護(hù)，保證環(huán)保處理設(shè)施運(yùn)行正常并到達(dá)應(yīng)有的處理效果。環(huán)境統(tǒng)計(jì)和資料記錄企業(yè)應(yīng)依法做好環(huán)境統(tǒng)計(jì)工作；定期編制如下環(huán)境統(tǒng)計(jì)報(bào)表："三廢"排放登記申報(bào)表；環(huán)境保護(hù)經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)月報(bào)；環(huán)境保護(hù)經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)季報(bào)；環(huán)境保護(hù)經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)年報(bào)；其它規(guī)定的報(bào)表。企業(yè)應(yīng)對(duì)如下環(huán)境根底資料進(jìn)展管理：環(huán)境監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)；污染源和環(huán)保設(shè)施設(shè)計(jì)、運(yùn)行資料；環(huán)保指標(biāo)、目標(biāo)；污染物排放總量；環(huán)保設(shè)施開(kāi)、停工和檢維修記錄；現(xiàn)場(chǎng)巡檢記錄；污染事故記錄,賠、罰款及獎(jiǎng)懲記錄；污染治理、"三廢"綜合利用、環(huán)保"三同時(shí)"等檔案資料；其它環(huán)保資料。HSE管理體系審核要點(diǎn)HSE管理體系要素審核要點(diǎn)3.6運(yùn)行和維修職業(yè)衛(wèi)生管理管理機(jī)構(gòu)、職責(zé)和控制要求職業(yè)衛(wèi)生主管部門和主管領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門的職責(zé)明確；對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中存在的職業(yè)危害進(jìn)展了識(shí)別和評(píng)估；制定相應(yīng)的職業(yè)衛(wèi)生管理制度〔或?qū)嵤┘?xì)則〕、預(yù)防職業(yè)病危害專項(xiàng)管理制度等。明確了職責(zé)、控制標(biāo)準(zhǔn)、信息溝通方式、超出控制標(biāo)準(zhǔn)的措施要求等？企業(yè)提供滿足的財(cái)力物力支持；如儀器設(shè)備購(gòu)置、監(jiān)測(cè)監(jiān)護(hù)、培訓(xùn)、危害治理費(fèi)用、職業(yè)病診斷、治療、療養(yǎng)方面的費(fèi)用等為企業(yè)提供職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測(cè)和體檢的單位具有合法資質(zhì)。生產(chǎn)和作業(yè)過(guò)程職業(yè)危害的控制制定在生產(chǎn)、檢維修、施工、儲(chǔ)存過(guò)程中識(shí)別職業(yè)危害的程序；制定存在塵、毒、噪聲、射線等存在職業(yè)危害作業(yè)時(shí)的作業(yè)許可規(guī)定；嚴(yán)格執(zhí)行作業(yè)許可制度，保存票證；在可能發(fā)生急性職業(yè)危害的有毒有害作業(yè)場(chǎng)所按規(guī)定設(shè)置報(bào)警設(shè)施、沖洗設(shè)施、防護(hù)急救器具專柜，設(shè)置應(yīng)急撤離通道和必要的泄險(xiǎn)區(qū)，同時(shí)做好定期檢查和記錄。在可能產(chǎn)生嚴(yán)重職業(yè)病危害作業(yè)崗位的醒目位置，設(shè)置警示標(biāo)識(shí)和中文警示說(shuō)明，警示說(shuō)明應(yīng)當(dāng)說(shuō)明產(chǎn)生職業(yè)病危害的種類、后果、預(yù)防及應(yīng)急救治措施。HSE管理體系審核要點(diǎn)HSE管理體系要素審核要點(diǎn)3.6運(yùn)行和維修職業(yè)衛(wèi)生管理HSE監(jiān)測(cè)監(jiān)控防護(hù)設(shè)施管理制定職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測(cè)、防護(hù)設(shè)施設(shè)備和個(gè)人防護(hù)用品配備標(biāo)準(zhǔn)。制定職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測(cè)、防護(hù)設(shè)施設(shè)備和個(gè)人防護(hù)用品管理要求，定期檢查和維護(hù)，確保完好備用；制定存在職業(yè)危害場(chǎng)所的監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)測(cè)的容、頻次、人員資質(zhì)明確；建立職業(yè)衛(wèi)生防護(hù)設(shè)施管理臺(tái)帳。安康檢查和特殊作業(yè)體檢制定從事接觸職業(yè)病危害因素的作業(yè)人員的安康監(jiān)護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)展上崗前、在崗期間、離崗和退休職業(yè)安康檢查；建立健全職工安康監(jiān)護(hù)檔案。制定職業(yè)病禁忌癥以及疑似職業(yè)病者、職業(yè)病的管理規(guī)定。作業(yè)場(chǎng)所的公共衛(wèi)生與個(gè)人衛(wèi)生操作室、休息室、更衣室、廁所和盥洗室整潔衛(wèi)生；積極宣傳，鼓勵(lì)員工保持個(gè)人良好的衛(wèi)生習(xí)慣；企業(yè)食堂和餐廳清潔衛(wèi)生。確定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)展檢查考核，確保餐飲衛(wèi)生平安；制定食物中毒應(yīng)急處置措施或預(yù)案；并確定應(yīng)急聯(lián)絡(luò)方式。HSE管理體系審核要點(diǎn)HSE管理體系要素審核要點(diǎn)3.7變更管理和應(yīng)急管理工藝技術(shù)變更管理變更申請(qǐng)制定有工藝技術(shù)變更管理程序，包括變更申請(qǐng)、審批、實(shí)施、驗(yàn)收、資料管理等環(huán)節(jié)：——明確了變更管理的圍；非工藝技術(shù)變更和變更界定清晰，便于管理層和作業(yè)層人員掌握?！兏こ炭紤]其重要程度、影響圍、投資情況等情況進(jìn)展分類管理時(shí)，同時(shí)考慮專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的根底上進(jìn)展分級(jí)管理。變更實(shí)施批準(zhǔn)前組織進(jìn)展工程的危害/環(huán)境因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；變更實(shí)施針對(duì)危害/環(huán)境因素識(shí)別的結(jié)果確定控制措施，并落實(shí)在變更工程實(shí)施方案中；制定應(yīng)對(duì)變更實(shí)施過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急處置方案，并經(jīng)過(guò)相應(yīng)職責(zé)人員審查，作為變更工程實(shí)施方案的一部份；制定的工程實(shí)施方案，明確工程容、責(zé)任人員和控制目標(biāo)，明確在實(shí)施各階段的監(jiān)視檢查要求；變更工程實(shí)施后按程序要求組織相關(guān)部門和人員進(jìn)展驗(yàn)收，并對(duì)變更符合性進(jìn)展評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)過(guò)程和結(jié)果予以記錄；容包括工程的完整性、適用性、有效性、平安可靠性及對(duì)環(huán)境的影響。對(duì)不符合要求的變更則應(yīng)找出原因，提出改良方案。變更工程所在單位根據(jù)變更后的情況，及時(shí)修訂操作規(guī)程和工藝控制參數(shù)，制定、完善管理制度，新的文件資料按有關(guān)程序及時(shí)發(fā)至有關(guān)部門和人員手中；有關(guān)部門接到變更的文件資料后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)展資料的登記，并及時(shí)發(fā)至有關(guān)人員。變更工程單位及時(shí)對(duì)相關(guān)人員進(jìn)展培訓(xùn)，使其掌握新的工作程序或操作方法。HSE管理體系審核要點(diǎn)HSE管理體系要素審核要點(diǎn)3.7變更管理和應(yīng)急管理設(shè)備設(shè)施變更管理變更申請(qǐng)制定有設(shè)備設(shè)施變更管理程序，包括變更申請(qǐng)、審批、實(shí)施、驗(yàn)收、資料管理等環(huán)節(jié)：——明確了變更管理的圍；非設(shè)備設(shè)施變更和變更界定清晰，便于管理層和作業(yè)層人員掌握?！兏こ炭紤]其重要程度、影響圍、投資情況等情況進(jìn)展分類管理時(shí)，同時(shí)考慮專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的根底上進(jìn)展分級(jí)管理。變更實(shí)施批準(zhǔn)前組織進(jìn)展工程的危害/環(huán)境因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。變更的實(shí)施要求針對(duì)危害/環(huán)境因素識(shí)別的結(jié)果確定控制措施，并落實(shí)在變更工程實(shí)施方案中；制定應(yīng)對(duì)變更實(shí)施過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急處置方案，并經(jīng)過(guò)相應(yīng)職責(zé)人員審查，作為變更工程實(shí)施方案的一部份；制定的工程實(shí)施方案，明確工程容、責(zé)任人員和控制目標(biāo)，明確在實(shí)施各階段的監(jiān)視檢查要求；變更工程實(shí)施后按程序要求組織相關(guān)部門和人員進(jìn)展驗(yàn)收，并對(duì)變更符合性進(jìn)展評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)過(guò)程和結(jié)果予以記錄；容包括工程的完整性、適用性、有效性、平安可靠性及對(duì)環(huán)境的影響。對(duì)不符合要求的變更則應(yīng)找出原因，提出改良方案。變更工程所在單位根據(jù)變更后的情況，及時(shí)修訂設(shè)備操作規(guī)程和運(yùn)行控制參數(shù)，制定、完善管理制度，新的文件資料按有關(guān)程序及時(shí)發(fā)至有關(guān)部門和人員手中；有關(guān)部門接到變更的文件資料后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)展資料的登記，并及時(shí)發(fā)至有關(guān)人員。HSE管理體系審核要點(diǎn)HSE管理體系要素審核要點(diǎn)3.7變更管理和應(yīng)急管理管理變更管理變更的控制制定有管理變更控制程序或相應(yīng)的管理要求；明確了管理變更的圍、職責(zé)和分工；非管理變更和管理變更界定清晰，便于管理人員掌握；法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)變更時(shí)執(zhí)行法律、法規(guī)及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的變更程序；HSE管理架構(gòu)的變更以及組織機(jī)構(gòu)及人員的變化時(shí)，執(zhí)行人力資源和培訓(xùn)教育管理程序；有工作程序或過(guò)程變更的管理制度；變更實(shí)施前，組織對(duì)變更進(jìn)展評(píng)價(jià)，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施。HSE管理體系審核要點(diǎn)HSE管理體系要素審核要點(diǎn)3.7變更管理和應(yīng)急管理應(yīng)急體系和職責(zé)應(yīng)急組織和職責(zé)按集團(tuán)公司應(yīng)急管理工作的要求，建立企業(yè)應(yīng)急體系，形成文件，正式下發(fā)；二級(jí)單位、基層單位按應(yīng)急成立應(yīng)急指揮小組，負(fù)責(zé)組織本單位事故狀態(tài)下的應(yīng)急處理工作。明確應(yīng)急指揮系統(tǒng)和有關(guān)部門的HSE職責(zé)；并至少包括：——組織制訂、修改、完善企業(yè)的應(yīng)急預(yù)案；——發(fā)生險(xiǎn)情時(shí)，負(fù)責(zé)組織、指導(dǎo)、協(xié)助進(jìn)展應(yīng)急處理?！莆针U(xiǎn)情發(fā)生情況，及時(shí)向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，確定險(xiǎn)情對(duì)策，并向有關(guān)單位通報(bào)；——負(fù)責(zé)企業(yè)應(yīng)急力量調(diào)配、應(yīng)急物資準(zhǔn)備，定期組織應(yīng)急培訓(xùn)和演習(xí)。應(yīng)急預(yù)案應(yīng)急預(yù)案編制確定了應(yīng)急預(yù)案的編制圍和要求；考慮了生產(chǎn)裝置、要害部位、重大危險(xiǎn)設(shè)施、重大變更工程、重大危險(xiǎn)作業(yè)和可能發(fā)生環(huán)境污染事故的場(chǎng)所。災(zāi)害事故應(yīng)急預(yù)案和生產(chǎn)事故應(yīng)急預(yù)案的編制單位、審核、批準(zhǔn)的程序和職責(zé)落實(shí)。編制應(yīng)急預(yù)案：——自然災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案：破壞性地震應(yīng)急預(yù)案；洪汛災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案；氣象災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案；——工業(yè)生產(chǎn)應(yīng)急預(yù)案：井噴失控應(yīng)急預(yù)案、火災(zāi)爆炸應(yīng)急預(yù)案、海難應(yīng)急預(yù)案、海〔水〕上溢油應(yīng)急預(yù)——案、危險(xiǎn)化學(xué)品〔含劇毒品〕應(yīng)急預(yù)案、油氣管線泄漏應(yīng)急預(yù)案、放射性事件應(yīng)急預(yù)案?！残l(wèi)生應(yīng)急預(yù)案；車間應(yīng)組織制定生產(chǎn)車間的生產(chǎn)事故應(yīng)急預(yù)案，并定期組織職工進(jìn)展模擬演練或?qū)嶋H演練；發(fā)生事故時(shí)，組織搶險(xiǎn)救災(zāi)力量進(jìn)展應(yīng)急處理。HSE管理體系審核要點(diǎn)HSE管理體系要素審核要點(diǎn)3.7變更管理和應(yīng)急管理應(yīng)急培訓(xùn)演練、評(píng)審和修訂應(yīng)急培訓(xùn)和演練、評(píng)審和方案修訂制定應(yīng)急預(yù)案演練方案；組織進(jìn)展應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急知識(shí)培訓(xùn)；企業(yè)及下屬各單位按方案的要求，定期組織模擬演練，并于適當(dāng)時(shí)機(jī)進(jìn)展實(shí)際演練。預(yù)案演練到達(dá)以下目的：——通信指揮系統(tǒng)能否正常運(yùn)行；——生產(chǎn)處理步驟平安、有效；——應(yīng)急救援步驟平安、有效；——應(yīng)急救援物資儲(chǔ)藏充足、品種齊全、保管完好;——應(yīng)急救援設(shè)備設(shè)施處于完好備用狀態(tài)；——應(yīng)急救援人員對(duì)應(yīng)急預(yù)案完全掌握。有在應(yīng)急演練后進(jìn)展應(yīng)急預(yù)案評(píng)估的要求；結(jié)合演練中暴露出的問(wèn)題，對(duì)演練程序、容和方法進(jìn)展評(píng)估，并及時(shí)予以的修改。及時(shí)收集外單位發(fā)生的事故教訓(xùn)，分析原因，及時(shí)修訂應(yīng)急預(yù)案。修訂后的應(yīng)急預(yù)案按文件管理的要求，及時(shí)發(fā)放到有關(guān)人員手中。HSE管理體系審核要點(diǎn)HSE管理體系要素審核要點(diǎn)3.8檢查和監(jiān)視檢查和監(jiān)測(cè)平安檢查制定平安檢查程序或制度；各類檢查的頻次、容符合集團(tuán)公司公司要求；檢查的類型：綜合性檢查、日常檢查專業(yè)/專項(xiàng)檢查、季節(jié)檢查、節(jié)假日前檢查、指令性檢查等。檢查容：——管理方面：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)平安生產(chǎn)工作的認(rèn)識(shí)、平安生產(chǎn)責(zé)任制、平安管理制度等修訂完善情況；各項(xiàng)管理制度落實(shí)情況；平安根底工作落實(shí)情況等，平安法規(guī)教育和平安生產(chǎn)管理的資格教育，員工的平