長(zhǎng)安大學(xué)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法

--2---1-長(zhǎng)安大學(xué)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化治理方法第一章總則第一條為了貫徹實(shí)施創(chuàng)驅(qū)動(dòng)進(jìn)展戰(zhàn)略，鼓舞寬闊科技人員制造制造，調(diào)動(dòng)科技人員從事科技成果轉(zhuǎn)化的樂觀性，打通科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的通道，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化形成現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，保障校內(nèi)參與各方權(quán)益，標(biāo)準(zhǔn)我?？萍汲晒D(zhuǎn)化活動(dòng)，依據(jù)《中高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的假設(shè)干意見》等有關(guān)政策法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合我校實(shí)際，制定此方法。其次條本方法標(biāo)準(zhǔn)我校職務(wù)科技成果的權(quán)利歸屬、商業(yè)推廣、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、授權(quán)及權(quán)益收入安排等，職務(wù)科技成果是指我校所屬單位或個(gè)人，利用學(xué)校的物質(zhì)條件、無形資產(chǎn)，完成國(guó)家、地方、企業(yè)、學(xué)校工程和其它科學(xué)爭(zhēng)論以及執(zhí)行學(xué)校任務(wù)所形成的職務(wù)科技成果，包括專利和非專利技術(shù)、工藝、方法、設(shè)計(jì)、產(chǎn)品、材料等。第三條本方法所稱的科技成果轉(zhuǎn)化是指為了提高或形成的生產(chǎn)力，對(duì)科技成果進(jìn)展后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用和推廣直至形成技術(shù)、工藝、材料、產(chǎn)品，進(jìn)展產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)。第四條學(xué)校鼓舞所屬單位和個(gè)人對(duì)已有科研成果進(jìn)展轉(zhuǎn)化。學(xué)?？萍继?、國(guó)有資產(chǎn)治理處、打算財(cái)務(wù)處、審計(jì)處、長(zhǎng)安大學(xué)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、長(zhǎng)安大學(xué)科技園治理辦公室、各學(xué)院等有關(guān)部門依照各自職責(zé)，治理、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)科技成果轉(zhuǎn)化工作。第五條科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)，維護(hù)國(guó)家利遵循自愿、互利、公正、誠(chéng)信的原則。調(diào)治理?？萍汲晒D(zhuǎn)化活動(dòng)中的評(píng)估定價(jià)、重大投資等事項(xiàng)由學(xué)校黨委常委會(huì)決策。第七條學(xué)校各部門在科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)中的職責(zé)〔一〕學(xué)校科技處制定科技成果轉(zhuǎn)化治理方法、完善工作機(jī)施許可合同等工作?！捕硣?guó)有資產(chǎn)治理處負(fù)責(zé)監(jiān)視科技成果價(jià)值評(píng)估和定價(jià)，科技成果處置以及科技成果轉(zhuǎn)化過程中投資劃轉(zhuǎn)的審批報(bào)備工作。〔三長(zhǎng)安大學(xué)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)統(tǒng)一持有作為技術(shù)入股企業(yè)中的學(xué)校占有股份，負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)、監(jiān)視和治理所投資企業(yè)的股權(quán)和經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)及其保值增值?！菜拈L(zhǎng)安大學(xué)科技園治理辦公室促進(jìn)為科技成果轉(zhuǎn)化或以科技成果轉(zhuǎn)化為目的的科技型企業(yè)初創(chuàng)供給資本融通、孵化場(chǎng)地、創(chuàng)業(yè)指導(dǎo)、治理、市場(chǎng)化詢問等效勞。〔五打算財(cái)務(wù)處負(fù)責(zé)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化收益中的學(xué)校局部獨(dú)立建帳與治理，并對(duì)經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)完成財(cái)務(wù)和相關(guān)財(cái)經(jīng)檢查工作?！擦硨徲?jì)處負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)審計(jì)工作?！财摺侈D(zhuǎn)化中試工作供給試驗(yàn)爭(zhēng)論條件?！舶藸顩r，幫助科技成果完成人和學(xué)校開展成果轉(zhuǎn)化工作。第八條學(xué)校將科技成果轉(zhuǎn)化工作納入對(duì)學(xué)院工作的考核范圍，把專利轉(zhuǎn)化數(shù)量、轉(zhuǎn)化收益作為學(xué)院、團(tuán)隊(duì)和個(gè)人工作的重要考核指標(biāo)。第九條學(xué)校鼓舞學(xué)院、工程中心、試驗(yàn)室樂觀與企業(yè)建立聯(lián)合試驗(yàn)室、爭(zhēng)論開發(fā)平臺(tái)、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)或者技術(shù)創(chuàng)聯(lián)盟。學(xué)校鼓舞爭(zhēng)論團(tuán)隊(duì)、個(gè)人與企業(yè)相結(jié)合，開展科技人員溝通、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)聯(lián)合實(shí)施成果轉(zhuǎn)化。第十條學(xué)校鼓舞科研設(shè)施與儀器在保障本校教學(xué)科研根本需求的前提下向其他高校、科研院所、企業(yè)、社會(huì)研發(fā)組織等社會(huì)用戶開放共享；科研設(shè)施和儀器設(shè)備有償開放的，嚴(yán)格依照國(guó)家工商、價(jià)格治理等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，收入、支出納入學(xué)校財(cái)務(wù)統(tǒng)一治理。第十一條科技成果可以通過以下方式實(shí)施轉(zhuǎn)化〔一〕向他人轉(zhuǎn)讓科技成果；〔二〕授權(quán)許可他人使用科技成果；〔三〕以科技成果作為合作條件與他人共同實(shí)施轉(zhuǎn)化；〔四〕將科技成果作價(jià)折算為投資股份或者出資比例；〔五〕自行籌資實(shí)施轉(zhuǎn)化；〔六〕其他協(xié)商確定的符合法律法規(guī)規(guī)定的方式。第十二條科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施的價(jià)值評(píng)估與審批〔一〕向他人轉(zhuǎn)讓科技成果或許可他人使用科技成果的，須由學(xué)校科技處會(huì)同國(guó)有資產(chǎn)治理處進(jìn)展審批，并通過協(xié)議定價(jià)、在技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌交易、拍賣等方式確定價(jià)格。其中，承受協(xié)議定價(jià)方式的，審批前應(yīng)在學(xué)校網(wǎng)站公示科技成果名稱和交易價(jià)格?！捕骋钥萍汲晒鳛楹献鳁l件，與他人共同實(shí)施轉(zhuǎn)化的，須由學(xué)?？萍继庍M(jìn)展審批，并通過協(xié)議定價(jià)。協(xié)議中應(yīng)當(dāng)商定該科技成果有關(guān)權(quán)益的歸屬：在合作轉(zhuǎn)化中無的制造制造的，該科技成果的權(quán)益，歸該科技成果完成單位；在合作轉(zhuǎn)化中產(chǎn)生的制造制造的，該制造制造的權(quán)益歸合作各方共有；對(duì)合作轉(zhuǎn)化中產(chǎn)生的科技成果，各方都有實(shí)施該項(xiàng)科技成果的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓該科技成果應(yīng)經(jīng)合作各方同意?！踩硨⒖萍汲晒鲀r(jià)折算為投資股份或出資比例的，須由學(xué)校黨委常委會(huì)審批。由學(xué)?？萍继帟?huì)同國(guó)有資產(chǎn)治理處和工程組進(jìn)展科技成果的價(jià)值評(píng)估，并與合作方談判打算學(xué)校應(yīng)占的比例。評(píng)估價(jià)值和股份或出資比例經(jīng)學(xué)校黨委常委會(huì)確認(rèn)后，由長(zhǎng)安大學(xué)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)代表學(xué)校持有企業(yè)股份?！菜摹称渌萍汲晒D(zhuǎn)化形式需要第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)完成科技成果價(jià)值評(píng)估和定價(jià)的，由學(xué)?？萍继?、國(guó)有資產(chǎn)治理處及工程組與合作方協(xié)商遴選、確定并授權(quán)具備相關(guān)資質(zhì)的專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)完成。15第十三條本方法中提到的收益指科技成果轉(zhuǎn)化所產(chǎn)生的一切權(quán)益，主要包括：科技成果轉(zhuǎn)讓費(fèi)、許可費(fèi)、利潤(rùn)分成、作價(jià)入股的股權(quán)收益及其他與科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)全部權(quán)益。凈收益是指：通過科技成果轉(zhuǎn)化獵取的全部收入減去評(píng)估費(fèi)、拍賣傭金、稅金后的凈額。第十四條科技成果轉(zhuǎn)化所取得的收益應(yīng)當(dāng)由學(xué)校統(tǒng)一管理。收益安排的根本原則是充分保障成果完成人的合法權(quán)益，同時(shí)兼顧學(xué)校和成果完成人所在學(xué)院的利益。第十五條為了調(diào)動(dòng)科技成果完成人實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化的樂觀性，在國(guó)家促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法建議的根底上，進(jìn)一步提高轉(zhuǎn)化收益中成果完成人、主要奉獻(xiàn)人的比例。第十六條科技成果向他人轉(zhuǎn)讓或許可他人使用所取得凈收益，70%歸成果完成人和科研團(tuán)隊(duì)〔其中20%作為團(tuán)隊(duì)科研持續(xù)進(jìn)展基金，轉(zhuǎn)入成果第一完成人科研進(jìn)展基金賬戶，支持團(tuán)隊(duì)科研工作；%嘉獎(jiǎng)成果第一完成人；%嘉獎(jiǎng)成果其他完成人25%歸學(xué)校，由學(xué)校打算財(cái)務(wù)處設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)展資金，用于學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作；5%的相關(guān)費(fèi)用。68%為直接費(fèi)用，32%為間接費(fèi)用〔12%為治理費(fèi)，20%為轉(zhuǎn)化嘉獎(jiǎng)。第十八條以技術(shù)入股形式進(jìn)展科技成果轉(zhuǎn)化的，折算的股份或出資比例按如下比例安排：70%歸成果完成人及團(tuán)隊(duì)，由成果第一完成人負(fù)責(zé)團(tuán)隊(duì)持股人及其股權(quán)比例安排；30%歸學(xué)校，由長(zhǎng)安大學(xué)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)持股治理。成果完成人自行籌資創(chuàng)辦企業(yè)實(shí)施轉(zhuǎn)化的，所得公司股權(quán)按如下比例安排：85%歸成果完成人及團(tuán)隊(duì)，由成果第一完成人負(fù)責(zé)團(tuán)隊(duì)持股人及其股權(quán)比例安排；15%歸學(xué)校，由長(zhǎng)安大學(xué)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)治理。科技成果轉(zhuǎn)讓學(xué)院學(xué)校收益形式 成果完成人和團(tuán)隊(duì) 備注方式 科技成果轉(zhuǎn)讓學(xué)院學(xué)校收益形式 成果完成人和團(tuán)隊(duì) 備注方式 〔治理費(fèi)〕 〔進(jìn)展資金〕向他人轉(zhuǎn)讓或所取得的70%5%25%許可他人使用凈收益與他人合作轉(zhuǎn)橫向工程32%〔12%為治理費(fèi),20%為68%化合同額轉(zhuǎn)化嘉獎(jiǎng)〕折算為股份或技術(shù)股權(quán)70%/30%出資比例自行籌資創(chuàng)辦公司股權(quán)85%/15%企業(yè)第十九條科研團(tuán)隊(duì)內(nèi)部各成員之間成果轉(zhuǎn)化收益的安排由成果第一完成人依據(jù)參與人員的實(shí)際奉獻(xiàn)內(nèi)部協(xié)商打算。在科技成果轉(zhuǎn)化中獲得酬勞和學(xué)校嘉獎(jiǎng)的個(gè)人，應(yīng)當(dāng)依法繳納個(gè)人所得稅。其次十條擔(dān)當(dāng)高校正職領(lǐng)導(dǎo)以及高校所屬具有獨(dú)立法人資格單位的正職領(lǐng)導(dǎo)，是科技成果的主要完成人或者為成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化作出重要奉獻(xiàn)的，可以依據(jù)學(xué)校制定的成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化嘉獎(jiǎng)和收益安排方法賜予現(xiàn)金嘉獎(jiǎng)，原則上不得賜予股權(quán)鼓舞；其他擔(dān)當(dāng)領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員，是科技成果的主要完成人或者為成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化作出重要奉獻(xiàn)的，可以依據(jù)學(xué)校制定的成果轉(zhuǎn)化嘉獎(jiǎng)和收益安排方法賜予現(xiàn)金、股份或出資比例等嘉獎(jiǎng)和酬勞。對(duì)擔(dān)當(dāng)領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員的科技成果轉(zhuǎn)化收益安排實(shí)行公示和報(bào)告制度，明確公示其在成果完成或成果轉(zhuǎn)化過程中的奉獻(xiàn)狀況及擬安排的嘉獎(jiǎng)、占比狀況等。第四章保障措施其次十一條學(xué)校設(shè)立促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金。促進(jìn)科科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)展資金四局部組成，由科技處負(fù)責(zé)制定促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金治理方法并執(zhí)行。其次十二條學(xué)校鼓舞校內(nèi)科技人員在完成自身工作的前提下，樂觀參與科技成果轉(zhuǎn)化工作；允許校內(nèi)科技人員創(chuàng)創(chuàng)業(yè)，促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化，創(chuàng)辦和進(jìn)展學(xué)科型科技企業(yè)。其次十三條學(xué)?？蒲腥藛T或單位所進(jìn)展的科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)及轉(zhuǎn)化詳情，應(yīng)在科技處進(jìn)展備案存檔?？蒲腥藛T有義務(wù)向?qū)W宣傳與推廣工作。第五章法律責(zé)任其次十四條科技成果轉(zhuǎn)化中涉及國(guó)家安全和隱秘的，依法依據(jù)規(guī)定和程序辦理相應(yīng)保密手續(xù)。與其他單位合作進(jìn)展科技成果轉(zhuǎn)化的，合作各方應(yīng)當(dāng)就保守技術(shù)隱秘達(dá)成協(xié)議。其次十五條未經(jīng)學(xué)校書面授權(quán)同意，單位和個(gè)人泄露科技成果技術(shù)隱秘，或者擅自轉(zhuǎn)讓、變相轉(zhuǎn)讓職務(wù)科技成果的，屬于侵害學(xué)校權(quán)益的行為。學(xué)校將通過相關(guān)途徑主見權(quán)利，并追究相關(guān)人員責(zé)任。其次十六條對(duì)于以下情形之一的，學(xué)校將依據(jù)不同狀況，對(duì)當(dāng)事人賜予相應(yīng)處分，情節(jié)嚴(yán)峻者追究其法律責(zé)任：〔一〕違反國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和學(xué)校相關(guān)規(guī)定，侵害學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)，擅自對(duì)外轉(zhuǎn)化或者變相轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果；〔二〕將職務(wù)科技成果及其技術(shù)資料據(jù)為己有，并阻礙學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化；〔三〕在科技成果轉(zhuǎn)化過程中，轉(zhuǎn)化收入不納入學(xué)校統(tǒng)一管理；〔四〕除所簽訂合同條款商定外，私自向受讓方、被許可方或其他參與科技成果轉(zhuǎn)化的人員和單位索取或承受現(xiàn)金和其他物品；〔五〕除不行抗力，未能履行合同，造成合同糾紛，嚴(yán)峻損害學(xué)校聲譽(yù)和權(quán)益；〔六〕未經(jīng)許可，向成果受讓方、被許可方或其他參與科技成果轉(zhuǎn)化的人員和單位供給超出合同規(guī)定的技術(shù)資料；〔七〕有意夸大技術(shù)成熟度和技術(shù)水平，或供給虛假技術(shù)資料，引起合作糾紛；〔八〕侵害他人學(xué)問產(chǎn)權(quán)，造成學(xué)問產(chǎn)權(quán)糾紛；〔九〕造