《山口議定書》中的清潔發(fā)展機(jī)制

《山口議定書》中的清潔發(fā)展機(jī)制

面對世界的快速增長趨勢，《京都協(xié)定》于1997年12月通過，具有里程碑意義的通過了《東京協(xié)定》（以下簡稱《條例》）。有三個基于世界著名趨勢的靈活制度設(shè)計：稅收協(xié)定制度（et）、聯(lián)合合同制度（j）和清潔發(fā)展機(jī)制（cdm）。此外，cdm是一個密切相關(guān)發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家利益的制度。這一點特別受到了各國的高度重視。CDM是由《議定書》第12條規(guī)定的,是指規(guī)定在附件一中有減排義務(wù)的發(fā)達(dá)國家可以通過對發(fā)展中國家的資金和技術(shù)投入,幫助發(fā)展中國家減排溫室氣體,而該減排量一旦經(jīng)過由締約方大會指定的專門組織認(rèn)證,即可用于抵消發(fā)達(dá)國家所承諾的溫室氣體減排量。這種制度淵源于巴西政府提交的《關(guān)于〈聯(lián)合國氣候變化框架公約〉議定書的要點提案》,核心是:共同但有差別原則和污染者負(fù)費原則,并且建立“清潔發(fā)展基金”(CleandevelopmentFoundation簡稱CDF)。后來在議定書的談判中,發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家在CDF基礎(chǔ)上予以妥協(xié)——即發(fā)達(dá)國家的減排義務(wù)可以通過幫助發(fā)展中國家減排來實現(xiàn),并且該減排量可以用于交易,這就改變了CDF中相對死板的“污染者負(fù)費”和“單純的限制義務(wù)”,以更加靈活的方式實現(xiàn)“限排溫室氣體”和“促進(jìn)發(fā)展中國家的可持續(xù)發(fā)展”的雙重目標(biāo)。CDM制度有重大的積極意義。對于發(fā)達(dá)國家而言,可以降低減排成本,并且有巨大的市場利益;而對于發(fā)展中國家來說,通過CDM可以從發(fā)達(dá)國家處獲得資金和技術(shù),以提高自己國家的環(huán)境質(zhì)量和生產(chǎn)技術(shù)水平,改善生產(chǎn)技術(shù)結(jié)構(gòu),從而促進(jìn)發(fā)展中國家的可持續(xù)發(fā)展等。但是,我們必須看到包括CDM在內(nèi)的整個《議定書》是發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家妥協(xié)的產(chǎn)物,必然有各方利益的博弈和放棄。站在發(fā)展中國家的立場,我們可以看到CDM有對發(fā)展中國家不利方面。一、碳排放量大,會導(dǎo)致我國的經(jīng)濟(jì)安全環(huán)境面臨挑戰(zhàn)《議定書》雖然沒有把我國放在第一輪有減排義務(wù)的國家之中,但是,從長遠(yuǎn)來看,我國的減排義務(wù)是很沉重的。據(jù)專家統(tǒng)計,我國的甲烷排放量居世界第一,二氧化碳排放量有可能在2010-2020年間成為全球排放量最大的國家。如此大的減排壓力背后卻是我國利用能源技術(shù)的落后。在現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式、技術(shù)結(jié)構(gòu)和科研能力之下,要實現(xiàn)減排,成本是很大的,再加上發(fā)達(dá)國家對減排量的儲存和貿(mào)易,更會加劇我國的經(jīng)濟(jì)損失,甚至?xí)绊懙秸?、外交等多個領(lǐng)域。因此,如何利用現(xiàn)階段無減排壓力并且有巨大的清潔發(fā)展機(jī)制市場的大好形勢,高質(zhì)量地利用發(fā)達(dá)國家的資金、技術(shù)以改進(jìn)我國的生產(chǎn)技術(shù)水平和結(jié)構(gòu),減少溫室氣體的排放量就成為我們研究的重點。(一)發(fā)展中國家為履行自己的資金援助的法《議定書》中的CDM對發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家提供技術(shù)、資金援助和轉(zhuǎn)讓方面的規(guī)定實質(zhì)上是在《氣候變化框架公約》基礎(chǔ)上的倒退。1992年通過的《氣候變化框架公約》明確規(guī)定,該公約的原則是共同但有區(qū)別原則,明確規(guī)定了附件二所列的締約方(發(fā)達(dá)國家)應(yīng)該提供新的和額外的資金技術(shù)援助,以支付發(fā)展中國家因履行義務(wù)而承擔(dān)的費用。并且在第四條明確規(guī)定,發(fā)展中國家有效履行義務(wù)的程度取決于發(fā)達(dá)國家對其有關(guān)提供資金、技術(shù)轉(zhuǎn)讓承諾的有效履行。因此,發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)讓資金和技術(shù)應(yīng)該是無償?shù)幕蛘呤堑痛鷥r的。但是,在《議定書中》就改變了《公約》的立場,把資金和技術(shù)轉(zhuǎn)讓的低價或者無償變?yōu)橛袃數(shù)?甚至是可以帶來巨額利益的,因此,我們不得不說這實際上是違背《公約》精神的,并且是在《公約》基礎(chǔ)上的倒退。(二)cdm框架下的技術(shù)轉(zhuǎn)讓建議以“現(xiàn)有能力替代”為指導(dǎo)在現(xiàn)行的CDM框架內(nèi),發(fā)達(dá)國家既可以通過向發(fā)展中國家投入資金,也可以通過轉(zhuǎn)讓技術(shù)以獲得減排量。但是在實踐中,發(fā)達(dá)國家多是以技術(shù)轉(zhuǎn)讓的方式來獲取減排量的。但是發(fā)展中國家能否真正得到技術(shù)或者只是得到低級的初步的技術(shù),或者是技術(shù)的載體——設(shè)備,這還有很大的疑問。當(dāng)下,在發(fā)達(dá)國家內(nèi)有這樣的理論,認(rèn)為技術(shù)轉(zhuǎn)讓或者援助會促進(jìn)發(fā)展中國家生產(chǎn)成本的下降,發(fā)展中國家也會隨之?dāng)U大生產(chǎn),從而又增加了碳的排放量。因此主張在技術(shù)轉(zhuǎn)讓時應(yīng)該以“現(xiàn)有能力替代”(ReplacementofExistingCapacity)而非“超過現(xiàn)有能力”的觀念為指導(dǎo)。在實踐中,CDM的投資者一般是大型的公司,它們運行CDM項目的基本方式是投資者向?qū)ｉT的生產(chǎn)企業(yè)采購減排設(shè)備,然后與東道國一起擔(dān)負(fù)雙方合作的CDM項目,那么,當(dāng)CDM項目投資者并非技術(shù)擁有者時,發(fā)展中國家一般只能得到技術(shù)的載體,即減排設(shè)備,最多能得到設(shè)備的使用、維護(hù)等方面的技巧,而不是最重要、能帶來創(chuàng)新的技術(shù)理論、管理經(jīng)驗及技巧等。因此,在引進(jìn)發(fā)達(dá)國家先進(jìn)技術(shù)時,應(yīng)該強(qiáng)調(diào)對全套技術(shù)、創(chuàng)新技術(shù)的吸收和利用,并且倡導(dǎo)通過專門的規(guī)范區(qū)分技術(shù)的層次和深度,并把它們與獲得的排放量的大小掛鉤。只有這樣才能督促發(fā)達(dá)國家真正向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移先進(jìn)技術(shù),實現(xiàn)“可持續(xù)發(fā)展”的目標(biāo)。(三)發(fā)展環(huán)境技術(shù)的需要。在全球所謂技術(shù)流轉(zhuǎn),是指一國在引進(jìn)發(fā)達(dá)國家的技術(shù)后,能否把該技術(shù)推廣到其他發(fā)展中國家。對于廣大發(fā)展中國家來說,技術(shù)流轉(zhuǎn)得越快,各國的發(fā)展也越是迅速,越有利于可持續(xù)發(fā)展。但是從另一方面來說,環(huán)境技術(shù)擴(kuò)展得越快越廣,投資方、技術(shù)方獲得的利益也會相對越少。技術(shù)流轉(zhuǎn)問題本質(zhì)上也是發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家的利益協(xié)調(diào)問題,把該利益與其他利益掛鉤,形成一整套立體的利益網(wǎng)絡(luò),增加各方的選擇,就更有利于利益的衡平,特別有利于對發(fā)展中國家利益的保護(hù)。cdm對減排量的影響發(fā)達(dá)國家獲取的減排量不應(yīng)該只是和發(fā)展中國家降低的減排量直接對等起來,因為CDM不是只以限排、減排為目標(biāo),也以“促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展”為目標(biāo)。因此,在認(rèn)證發(fā)達(dá)國家獲得的減排量時,應(yīng)該考慮綜合因素。其次，將技術(shù)流程的限制與技術(shù)本身的層次、深度和廣度相結(jié)合技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)含量越高,對技術(shù)流轉(zhuǎn)的限制也理應(yīng)更嚴(yán),反之,則應(yīng)越松。這就需要有標(biāo)準(zhǔn)化的衡量、評估機(jī)制。建立合理、公平的補(bǔ)償機(jī)制在現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)框架下,結(jié)合環(huán)境保護(hù)的全球性特征,考慮到發(fā)展中國家的特殊情況,建立合理、公平的補(bǔ)償機(jī)制,在促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展的前提下,保障發(fā)達(dá)國家的利益,推動國際合作。二、uin及cerCDM項目的直接產(chǎn)出是碳減排量(CarbonEmissionReduction簡稱CER),是指附件一中的發(fā)達(dá)國家通過向發(fā)展中國家投入資金、技術(shù),降低發(fā)展中國家的溫室氣體的排放量,該排放量經(jīng)過締約方會議所規(guī)定的機(jī)構(gòu)的認(rèn)證,就能夠抵消這個發(fā)達(dá)國家相應(yīng)的減排義務(wù),也可以用于貿(mào)易。該減排量就是CER。(一)cdm認(rèn)證的組成《議定書》對CER的認(rèn)證程序和內(nèi)容沒有做統(tǒng)一的規(guī)范性規(guī)定,給CDM帶來不穩(wěn)定的因素。第一,認(rèn)證機(jī)構(gòu)的組成?！蹲h定書》只是規(guī)定:“……由締約方會議規(guī)定”,而缺少對此機(jī)構(gòu)組成方面的規(guī)定。一個國際機(jī)構(gòu)的組成應(yīng)該有各國利益的代表,并且充分聽取各方的意見,在此基礎(chǔ)上才能做出公正的決定。因此,CER認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)該由締約的發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的代表組成,考慮到發(fā)達(dá)國家的優(yōu)勢,為保證實質(zhì)上的公平。在認(rèn)證機(jī)構(gòu)的組成人員上應(yīng)該增加發(fā)展中國家利益代表。第二,如何認(rèn)證的問題。結(jié)合上文所述,在認(rèn)證中應(yīng)該考慮到以下內(nèi)容:發(fā)展中國家減排溫室氣體的實際數(shù)量;CDM項目的資金組成和實際利用率;CDM項目技術(shù)的層次、深度和廣度;雙方約定的限制流通程度;計算的參照基準(zhǔn),即發(fā)展中國家原來的排放量和現(xiàn)在的排放量的認(rèn)證,需要有專門的機(jī)構(gòu)予以認(rèn)證。(二)發(fā)展中國家的問題從現(xiàn)有的觀點來看,有兩種方式之爭,即“只能是發(fā)達(dá)國家用于實現(xiàn)自身減排任務(wù)”和“可用于商業(yè)經(jīng)營”。以現(xiàn)在形勢來看,后者明顯占據(jù)上風(fēng),并且已有實際操作①。CER如果可以用于商業(yè)交易,其利潤是巨大的:發(fā)展中國家的減排成本是5-15美元/噸碳,而發(fā)達(dá)國家為256美元/噸碳,按照美國“西北太平洋國立研究室”的報告(1998年9月),在全球CER自由貿(mào)易下,成本為26美元/噸碳,由此可見,碳排放量交易將會有巨大的市場。那么,發(fā)展中國家能否通過相互之間的投資和技術(shù)轉(zhuǎn)讓,或者現(xiàn)階段無減排義務(wù)的發(fā)展中國家通過自己投資,發(fā)展技術(shù),降低排放量獲得CER?《議定書》中只是把附件一中的發(fā)達(dá)國家作為投資主體,而沒有規(guī)定發(fā)展中國家的主體地位。讓發(fā)展中國家成為投資的主體,進(jìn)而成為CER主體,有利于CDM項目目的的實現(xiàn)。(三)發(fā)展中國家的cer與CER使用方式(商業(yè)化經(jīng)營)相結(jié)合的就是CER的可儲存性問題。可以說CER能否儲存關(guān)系到CER能否商業(yè)化經(jīng)營或者商業(yè)化經(jīng)營的規(guī)模水平等問題?！蹲h定書》規(guī)定附件一中的國家可以用于跨年度使用CER。但是,該《公約》沒有規(guī)定發(fā)展中國家是否能夠儲存CER。隨著