建筑法規(guī)課件：第2章 工程建設(shè)程序法律制度

第二章工程建設(shè)程序法律制度主要內(nèi)容：1、工程建設(shè)程序的概述2、工程建設(shè)程序的階段劃分3、工程建設(shè)程序的各階段的主要內(nèi)容

2.1概述一、工程建設(shè)的概念工程是指土木建筑工程、線路管道和設(shè)備安裝工程、裝修裝飾工程等。建設(shè)是指建設(shè)工程的新建、擴建、改建及拆除等有關(guān)活動。

工程建設(shè)是指土木工程、建筑工程、線路管道和設(shè)備安裝工程及裝修工程等工程項目的新建、擴建和改建，是形成固定資產(chǎn)的基本生產(chǎn)過程及與之相關(guān)的其他建設(shè)工作的總稱。楊浦大橋新建工程盧浮宮擴建工程上海新天地改建工程

土建工程金茂大廈共88層，高420.5米，單體建筑面積達29萬平方米，是中國傳統(tǒng)建筑風格與世界高新技術(shù)的完美結(jié)合

上海中心大廈效果圖迪拜塔（828米）

土建工程阿拉伯聯(lián)合酋長國迪拜一座擁有6500間客房的世界最大飯店。線路管道和設(shè)備安裝工程上圖凍水機組安裝下圖水塔安裝建筑裝修裝飾工程室外幕墻的裝修室內(nèi)裝修二、工程建設(shè)程序的概念1.概念：指工程項目從設(shè)想、選擇、評估、決策、設(shè)計、施工到竣工驗收、投入生產(chǎn)或交付使用的整個建設(shè)過程中，各項工作必須遵循的先后工作次序。一項建設(shè)活動，涉及面廣，內(nèi)外協(xié)作配合環(huán)節(jié)多，包括多方面的工作。有些是前后銜接的，有些是左右配合的，有些是互相交叉的。工程建設(shè)程序是客觀存在的，如“牛頓三大定律”一樣，其先后順序是不能任意顛倒的。2.我國工程建設(shè)程序方面的法規(guī)主要有：P19-211997年的《建筑法》-2011年進行了修訂——法律2007年的《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》——法律2004年的《關(guān)于投資體制改革的決定》——行政法規(guī)1978年的《關(guān)于基本建設(shè)程序的若干規(guī)定》-部門規(guī)章1995年的《工程建設(shè)項目實施階段程序管理暫行規(guī)定》-部門規(guī)章1982年的《關(guān)于簡化基本建設(shè)項目審批手續(xù)的通知》1983年的《關(guān)于頒發(fā)建設(shè)項目進行可行性研究的試行管理辦法的通知》1984年的《關(guān)于編制建設(shè)前期工作計劃的通知》1987年的《關(guān)于建設(shè)項目經(jīng)濟評價工作的暫行規(guī)定》1988年的《關(guān)于大型和限額以上固定資產(chǎn)投資項目建議書審批問題的通知》1994年的《工程建設(shè)項目報建管理辦法》等規(guī)范性文件3世界銀行關(guān)于工程建設(shè)程序的規(guī)定項目選定（項目清單，原則）項目評估（可研報告）項目談判項目實施項目總結(jié)評價工程建設(shè)程序分解示意圖（P22）工程竣工驗收、保修與后評價階段工程建設(shè)實施階段工程建設(shè)準備階段工程建設(shè)前期階段投資意向→投資機會分析→項目建議書→可行性研究→初步設(shè)計規(guī)劃→環(huán)境影響評價→取得土地使用權(quán)→拆遷→報建→工程發(fā)包工程勘察→施工圖設(shè)計→施工準備→工程施工→生產(chǎn)準備工程竣工驗收→工程保修→投資后評價一工程建設(shè)前期階段（1）投資意向投資意向是投資主體發(fā)現(xiàn)社會存在合適的投資機會所產(chǎn)生的投資愿望，它是工程建設(shè)投資活動的起點。如房地產(chǎn)開發(fā)商尋找投資機會。（必備條件）（2）投資機會分析（發(fā)現(xiàn)投資項目，設(shè)想）投資機會分析，是投資主體對投資機會所進行的初步考察和分析，在認為機會合適、有良好的預(yù)后效益時，則可進行進一步的行動。（基本要求，資源，規(guī)劃，政策，環(huán)境）一工程建設(shè)前期階段（3）項目建議書（決策前擬建項目初步論證性文件）項目建議書是投資機會分析結(jié)果文字化后所形成的書面文件，以方便投資決策者分析、抉擇。主要確定擬建項目必要性和是否具備建設(shè)條件及擬建規(guī)模等，為進一步研究論證工作提供依據(jù)。內(nèi)容包括：P23

1）建設(shè)工程項目提出的必要性和依據(jù)；

2）擬建規(guī)模和建設(shè)地點的初步設(shè)想；

3）建設(shè)條件、協(xié)作條件（配套設(shè)備），資源情況；

4）投資估算和資金籌措設(shè)想；

5）項目初步進度安排；

6）經(jīng)濟效益和社會效益的初步估計7）環(huán)境影響初步評價項目建議書批準后可進行詳細可行性研究報告，但不是項目的最終決策。項目建議書審批（政府投資項目）（1）大中型和限額以上項目：行業(yè)主管部門初審——國家發(fā)改委（2）小型和限額以下項目：主管部門或地方發(fā)改委私人投資項目：不再使用審批制。只實行核準制和登記備案制一工程建設(shè)前期階段（4）可行性研究

是指項目建議書批準后，對擬建項目在技術(shù)上是否可行、經(jīng)濟上是否合理等內(nèi)容所進行的分析論證。目的：回答五個問題

生產(chǎn)什么，用什么生產(chǎn)，在什么地方生產(chǎn),要什么條件，用什么方法生產(chǎn)項目審批制度：P24三大內(nèi)容市場研究技術(shù)研究經(jīng)濟研究一工程建設(shè)前期階段

可行性研究報告經(jīng)批準后，需調(diào)整主要指標和內(nèi)容的需經(jīng)原批準單位重新審批?？尚行匝芯繄蟾娼?jīng)批準后，該建設(shè)項目即可立項。（5）初步設(shè)計（工程建設(shè)前期階段完成）

1兩階段設(shè)計和三階段設(shè)計（結(jié)合第八章）（1）初步設(shè)計：按可行性研究報告要求所作的具體實施方案，解決最重要的經(jīng)濟，技術(shù)問題，提出工程概算。（2）技術(shù)設(shè)計：對初步設(shè)計中所確定的工藝，土建，結(jié)構(gòu)主要的技術(shù)問題進行實驗，設(shè)備研制等。（3）施工圖設(shè)計：進一步具體化工程設(shè)備各構(gòu)成尺寸布置主要施工方法,設(shè)備材料安排,提出工程的預(yù)算等。2設(shè)計文件的審批和修改（P147-148）（6）規(guī)劃（工程建設(shè)準備階段開始）在規(guī)劃區(qū)內(nèi)建設(shè)的工程，必須符合城市規(guī)劃或村莊、集鎮(zhèn)規(guī)劃的要求，其工程選址和布局，必須取得城市規(guī)劃行政主管部門或村、鎮(zhèn)規(guī)劃部門的同意、批準。在城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)進行工程建設(shè)的，要依法先后領(lǐng)?。撼鞘幸?guī)劃行政主管部門核發(fā)的“選址意見書”、“建設(shè)用地規(guī)劃許可證”、“建設(shè)工程規(guī)劃許可證”，方可進行獲取土地使用權(quán)、設(shè)計、施工等相關(guān)建設(shè)活動。（7）環(huán)境影響評價P25

建設(shè)單位應(yīng)按規(guī)定組織編制環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表或者填報環(huán)境影響登記表。（8）取得土地使用權(quán)P25工程建設(shè)用地都必須通過國家對土地使用權(quán)的出讓或劃撥而取得。出讓的要向國家支付出讓金。劃撥的不支付出讓金，但在城市要承擔拆遷費用，在農(nóng)村和郊區(qū)要承擔補償和安置費。二工程建設(shè)準備階段（9）拆遷要獲得房屋拆遷主管部門批準并取得房屋拆遷許可證后，方可拆遷。拆遷人與被拆遷人應(yīng)簽訂書面協(xié)議，被拆遷人必須服從城市建設(shè)的需要，在規(guī)定的期限內(nèi)完成搬遷，拆遷人對被拆遷人依法給予補償和安置，對違章建筑及超過批準期限的臨時建筑的被拆遷人和使用人，則不予補償和安置。（10）報建建設(shè)項目的可行性研究報告經(jīng)審批通過立項后，持工程項目立項批準文件、銀行出具的資信證明、建設(shè)用地批準文件等資料向當?shù)亟ㄔO(shè)行政主管部門或其授權(quán)機構(gòu)進行報建。未報建的工程不得辦理招投標手續(xù)和發(fā)放施工許可證，設(shè)計、施工單位不得承接該項目的設(shè)計、施工任務(wù)。工程建設(shè)準備階段（11）工程發(fā)包與承包（工程建設(shè)準備階段結(jié)束）1、建設(shè)單位或其代理機構(gòu)在上述準備工作完成后，須對擬建工程進行發(fā)包，以擇優(yōu)選定工程勘察設(shè)計單位、施工單位或總承包單位。2、工程發(fā)包與承包有招標投標和直接發(fā)包兩種形式，為鼓勵公平競爭，建立公正的競爭秩序，國家提倡招標投標方式，并對許多工程強制進行招標投標。詳細內(nèi)容請看第七章（P122）。（12）工程勘察與施工圖設(shè)計設(shè)計是工程項目建設(shè)的重要環(huán)節(jié)，設(shè)計文件是制定建設(shè)計劃、組織工程施工和控制建設(shè)投資的依據(jù)。設(shè)計與勘察是密不可分的，設(shè)計工作必須在進行工程勘察，取得足夠的地質(zhì)、水文等基礎(chǔ)資料后才能進行。設(shè)計過程一般分為兩個階段，即初步設(shè)計和施工圖設(shè)計，重大項目和技術(shù)復雜項目，根據(jù)不同行業(yè)特點和需要，增加技術(shù)設(shè)計階段?！督ㄔO(shè)工程質(zhì)量管理條例》規(guī)定：建設(shè)單位應(yīng)將施工圖設(shè)計文件報縣級以上人民政府建設(shè)行政主管部門或其他主管部門審查，未經(jīng)審查批準的施工圖設(shè)計文件不得使用。三工程建設(shè)實施階段三工程建設(shè)實施階段（13）施工準備

1）技術(shù)和物質(zhì)準備（施工單位）場地準備三通一平：通水、通路、通電、場地平整。五通一平：通水、通電、通路、通訊、通燃氣、場地平整。七通一平：通給水、通排水、通電力、通道路、通訊、通燃氣、通熱力、場地平整。

2）施工許可證準備（建設(shè)單位）施工單位技術(shù)、物質(zhì)方面的準備。施工單位在接到施工圖后，必須做好細致的施工準備工作，以確保工程順利建成。它包括熟悉、審查圖紙，編制施工組織設(shè)計，向下屬單位進行計劃、技術(shù)、質(zhì)量、安全、經(jīng)濟責任的交底，下達施工任務(wù)書，準備工程施工所需的設(shè)備、材料等活動。建設(shè)單位取得開工許可。取得施工許可證具備的條件：辦好用地批準手續(xù)；取得規(guī)劃許可證；拆遷進度滿足施工要求；施工企業(yè)已確定；有施工圖紙和技術(shù)資料；有保證工程質(zhì)量和安全的具體措施；建設(shè)資金已落實并滿足有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件，方可申領(lǐng)施工許可證。已取得施工許可證的，應(yīng)自批準之日起三個月內(nèi)組織開工，因故不能按期開工的，可向發(fā)證機關(guān)申請延期，延期以兩次為限，每次不得超過三個月。既不按期開工，又不申請延期或超過延期時限的，已批準的施工許可證自行作廢。（14）工程施工1、工程施工是施工隊伍具體地配置各種施工要素，將工程設(shè)計物化為建筑產(chǎn)品的過程，也是投入勞動量最大，所費時間較長的工作。其管理水平的高低、工作質(zhì)量的好壞對建設(shè)項目的質(zhì)量和所產(chǎn)生的效益起著十分重要的作用。2、工程施工管理具體包括施工調(diào)度、施工安全、文明施工、環(huán)境保護等幾方面的內(nèi)容。1）施工調(diào)度是進行施工管理，掌握施工情況，及時處理施工中存在的問題，嚴格控制工程的施工質(zhì)量、進度和成本的重要環(huán)節(jié)。施工單位的各級管理機構(gòu)均應(yīng)配備專職調(diào)度人員，建立和健全各級調(diào)度機構(gòu)。2）施工安全是指施工活動中，對職工身體健康與安全、機械設(shè)備使用的安全及物資的安全等應(yīng)有保障制度和所采取的措施。根據(jù)《建設(shè)工程現(xiàn)場管理規(guī)定》，施工單位必須執(zhí)行國家有關(guān)安全生產(chǎn)和勞動保護的法規(guī)，建立安全生產(chǎn)責任制，加強規(guī)范化管理，進行安全交底、安全教育和安全宣傳，嚴格執(zhí)行安全技術(shù)方案，定期檢修、維護各種安全設(shè)施，做好施工現(xiàn)場的安全保衛(wèi)工作，建立和執(zhí)行防火管理制度，切實保障工程施工的安全。

3）文明施工是指施工單位應(yīng)推行現(xiàn)代管理方法，科學組織施工，保證施工活動整潔、有序、合理地進行。具體內(nèi)容有：按施工總平面布置圖設(shè)置各項臨時設(shè)施，施工現(xiàn)場設(shè)置明顯標牌，主要管理人員要佩帶身份標志。機械操作人員要持證上崗，施工現(xiàn)場的用電線路、用電設(shè)施的安裝使用和現(xiàn)場水源、道路的設(shè)置要符合規(guī)范要求等。4）環(huán)境保護是指施工單位必須遵守國家有關(guān)環(huán)境保護的法律、法規(guī)，采取措施控制各種粉塵、廢氣、噪聲等對環(huán)境的污染和危害。如不能控制在規(guī)定的范圍內(nèi)，則應(yīng)事先報請向有關(guān)部門批準。

工程建設(shè)實施階段

（15）生產(chǎn)準備生產(chǎn)準備是指工程施工臨近結(jié)束時，為保證建設(shè)項目能及時投產(chǎn)使用所進行的準備活動。生產(chǎn)準備包括以下四個方面內(nèi)容。生產(chǎn)準備是指工程施工臨近結(jié)束時，為保證建設(shè)項目能及時投產(chǎn)使用所進行的準備活動。生產(chǎn)準備包括以下四個方面內(nèi)容1、招收和培訓人員。

2、生產(chǎn)組織準備。

3、生產(chǎn)技術(shù)準備。

4、生產(chǎn)資料準備。四竣工驗收與保修，后評價階段（16）工程竣工驗收

1、工程項目按設(shè)計文件規(guī)定的內(nèi)容和標準全部建成，并按規(guī)定將工程內(nèi)外全部清理完畢后稱為竣工。2、竣工驗收的組織單位是建設(shè)單位?？辈欤O(shè)計，施工，監(jiān)理單位應(yīng)參加。

3、根據(jù)《建筑法》及國務(wù)院《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》等相關(guān)法規(guī)規(guī)定，交付竣工驗收的工程，必須具備下列條件：

1）完成建設(shè)工程設(shè)計和合同約定的各項內(nèi)容；

2）有完整的技術(shù)檔案和施工管理資料；3）有工程使用的主要建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備等的進場試驗報告；

4）有勘察、設(shè)計、施工、工程監(jiān)理等單位分別簽署的質(zhì)量合格文件；

5）有施工單位簽署的工程保證書；4、竣工驗收的依據(jù)是已批準的可執(zhí)行研究報告、初步設(shè)計或擴大初步設(shè)計、施工圖和設(shè)備技術(shù)說明書以及現(xiàn)行施工技術(shù)驗收的規(guī)范和主管部門有關(guān)審批、修改、調(diào)整的文件等。5、工程竣工合格后，方可交付使用。此時承發(fā)包雙方應(yīng)辦理固定資產(chǎn)移交手續(xù)和工程結(jié)算，將所有工程款項結(jié)算清楚?？⒐そY(jié)算：建安施工企業(yè)將竣工工程按合同規(guī)定，編制調(diào)整施工圖預(yù)算（即原施工圖預(yù)算增減設(shè)計變更，材料代用，費用簽證等資料匯總）向建設(shè)單位辦理最后工程結(jié)算手續(xù)。竣工決算（竣工成本決算）包括：施工企業(yè)單位工程竣工決算——以結(jié)算為依據(jù)，將單位工程的預(yù)算成本與實際成本進行對比，核算成本降低額。建設(shè)項目決算——包括從籌建到竣工驗收投產(chǎn)的全部實際支出費用，即該工程的實際造價，可考核其實際投資效果。（17）工程保修質(zhì)量保修內(nèi)容和最低質(zhì)量保修期①地基基礎(chǔ)工程和主體結(jié)構(gòu)工程為設(shè)計文件規(guī)定的該工程的合理使用年限；②屋面防水工程、有防水要求的衛(wèi)生間、房間和外墻面的防滲漏，為5年；③供熱與供冷系統(tǒng)，為2個采暖期和供冷期；④電氣管線和給排水管道、設(shè)備安裝和裝修工程，為2年。其他項目保修期由發(fā)包方和承包方約定四竣工驗收與保修后評價階段建設(shè)工程保修期：自竣工驗收合格之日起計算。在保修范圍和保修期內(nèi)發(fā)生質(zhì)量問題，施工單位履行保修義務(wù)，并對造成的損失承擔賠償責任。保修完成后由建設(shè)單位或房屋所有人組織驗收。（18）投資后評價建設(shè)項目投資后評價是工程竣工投產(chǎn)、生產(chǎn)運營一段時間后，對項目的立項決策、設(shè)計施工、竣工投產(chǎn)、生產(chǎn)運營等全過程進行系統(tǒng)評價的一種技術(shù)經(jīng)濟活動。

它是工程建設(shè)管理的一項重要內(nèi)容，也是工程建設(shè)程序的最后一個環(huán)節(jié)。它可使投資主體達到總結(jié)經(jīng)驗、吸取教訓、改進工作，不斷提高項目決策水平和投資效益的目的。目前我國的投資后評價一般分以下這三個層次進行。

主要包括：建設(shè)單位的自我評價項目所屬行業(yè)主管部門的評價各級計劃部門的評價案例甲方：××通用機械廠乙方：××集團第八分公司甲方建一自籌資金招待所工程，1995年3月，未完成施工圖與乙方簽定施工合同，撥付工程備料款，意在早做準備，加快速度，減少物價上漲的影響。乙方按照甲方要求進場準備，搭設(shè)臨時設(shè)施、租賃了機械工具，并購進大批建筑材料待開工。當甲方拿到設(shè)計單位的施工圖紙及設(shè)計概預(yù)算時，出現(xiàn)了以下問題。甲方原計劃自籌項目150萬元，設(shè)計單位按甲方提出的標準和要求設(shè)計完成后，設(shè)計概算達到210萬元，一旦開工，很可能造成中途停建。但不開工，施工隊伍已進場做了大量工作，經(jīng)各方研究：“方案另議，緩期施工”。甲方將決定通知乙方后，乙方很快送來了索賠報告。××通用機械廠基建科：我方按照貴廠招待所工程的施工合同要求準時進場（1995年3月20日）并作了大量的準備工作。鑒于貴方做出的“緩期施工”的時間難以確定，我方必須考慮各種可能，以減少雙方的更大的損失?，F(xiàn)將自進場以來所發(fā)生的費用報告如下：臨時材料庫及工棚搭設(shè)費；工人住宿、食堂、廁所搭建費；辦公室、傳達室、新改建大門費；攪拌機、卷揚機租賃費；鋼管腳手架、鋼橫板租賃費；工人窩工費（接到圖紙后時間內(nèi)）；已購運進場材料費；已為施工辦理各種手續(xù)費用；上交有關(guān)稅費；共10項合計40.5萬元。結(jié)論：甲方認真核實乙方費用證據(jù)及實物，同意乙方退場決定，并給予實際發(fā)生的損失補償。原因：違反工程建設(shè)基本程序，工程建設(shè)要先設(shè)計后施工，工程建設(shè)中的自籌資金要滿足工程需要，工程建設(shè)要量力而行，這些都是基本建設(shè)工作中的基本要求。不按照基建程序倉促上馬，急于取得經(jīng)濟效益，而最終卻得