效率與公平的關(guān)系研究

效率與公平的關(guān)系研究

效率與正義的關(guān)系是當(dāng)前許多社會(huì)問題的原因，它仍受到政府、學(xué)術(shù)界和公眾的關(guān)注。目前,由于效率和公平的關(guān)系在理論上和實(shí)踐上均尚未徹底廓清,相關(guān)社會(huì)問題難于解決。一、赫茨伯格的雙因素保健理論當(dāng)前我國(guó)基尼系數(shù)攀高,貪污腐敗、權(quán)貴壟斷、地區(qū)差距等現(xiàn)象使公眾對(duì)公平的呼喚較效率更強(qiáng)烈。公平是公正平等對(duì)待每一個(gè)人,是對(duì)事實(shí)的價(jià)值判斷,是倫理學(xué)概念;效率指單位時(shí)間的產(chǎn)出量,是經(jīng)濟(jì)學(xué)概念。倫理學(xué)的公平與經(jīng)濟(jì)學(xué)的效率有時(shí)并無關(guān)聯(lián),但更多時(shí)候產(chǎn)生多種關(guān)聯(lián)。公平影響人們的積極性,從而影響效率。公平感來自主體在社會(huì)比較中的價(jià)值判斷。社會(huì)比較學(xué)從社會(huì)心理的角度研究了公平與效率的關(guān)系,認(rèn)為公平促進(jìn)效率、不公平損害效率。第一個(gè)系統(tǒng)提出社會(huì)比較理論的費(fèi)斯廷格在《論社會(huì)比較》一書中指出,每個(gè)人都自覺或不自覺地想要了解自己在社會(huì)中的定位,而一個(gè)人只有在社會(huì)中進(jìn)行比較,才能認(rèn)識(shí)到自己、他人和社會(huì),從而作出正確的評(píng)價(jià)。通過比較作出的評(píng)價(jià)將影響個(gè)人的社會(huì)表現(xiàn)。其后,亞當(dāng)斯提出公平理論(也稱社會(huì)比較理論),他在《工人關(guān)于工資不公平的內(nèi)心沖突同其生產(chǎn)率的關(guān)系》、《工資不公平對(duì)工作質(zhì)量的影響》、《社會(huì)交換中的不公平》等著作中提出:只有公平的報(bào)酬,才能使職工感到滿意和起到激勵(lì)作用。而報(bào)酬是否公平,職工們不是只看絕對(duì)值,而是進(jìn)行社會(huì)比較,和他人比較,或進(jìn)行歷史比較,和自己的過去比較。報(bào)酬過高或過低,都會(huì)使職工心理上緊張不安。但是,也存在公平不一定促進(jìn)效率,不公平不一定損害效率的情況。赫茨伯格在其著作《工作的激勵(lì)因素》、《工作與人性》中總結(jié)他的團(tuán)隊(duì)進(jìn)行社會(huì)調(diào)查的結(jié)論,指出諸如分配待遇之類的保健因素只能防止人們對(duì)工作產(chǎn)生不滿,防止效率下降;只有工作本身的激勵(lì)因素才能調(diào)動(dòng)職工的生產(chǎn)積極性,才能真正提高生產(chǎn)效率。赫茨伯格的雙因素保健理論說明,當(dāng)某人不喜歡某項(xiàng)工作時(shí),即使公平其待遇也不能提高工效;而喜歡的工作即使待遇不公也能高效去做。對(duì)于社會(huì)群體也是這樣。解放初期人民群眾不計(jì)較待遇而熱情高漲地投身新中國(guó)建設(shè)。另外,公平的實(shí)現(xiàn)往往需要付出代價(jià)從而降低效率,不付出此代價(jià)則可能增進(jìn)效率。有人指出,市場(chǎng)機(jī)制使資源向效率高處聚集,必然使效率低處于落后狀態(tài)。為了實(shí)現(xiàn)公平,人為地將資源傾斜給落后者,其效率必然降低。還有人指出,如果企業(yè)給低工資者增加工資會(huì)導(dǎo)致原來較高工資者要求再增加工資,如此增加工資必使企業(yè)不堪重負(fù)。公平從縱向上分為起點(diǎn)公平、過程公平和結(jié)果公平?？v向公平使有能力者各盡其才,社會(huì)效率實(shí)現(xiàn)最大化,改變了縱向不公平時(shí)能者被壓抑、庸者占其位的低效率狀態(tài)。但是,縱使實(shí)現(xiàn)了縱向公平,由于主體差異和馬太效應(yīng),貧富差距將逐漸變得過大,最終將影響效率繼續(xù)提高。此時(shí)調(diào)節(jié)的辦法只能是富者支持貧窮者或者社會(huì)調(diào)動(dòng)更多資源扶持貧窮者以減小貧富差距從而恢復(fù)社會(huì)效率。這種“不公平”的資源分配卻能提高因?yàn)樨毟徊罹噙^大而損害的效率。在橫向上則不同主體有不同的公平觀。比如教育公平,有人認(rèn)為就是每個(gè)正常孩子都應(yīng)該享有均等的教育資源,但也有人認(rèn)為根據(jù)孩子不同個(gè)性給與不同培養(yǎng)才最公平。又如結(jié)果公平,有人認(rèn)為貧富差距懸殊就是不公平;但有人認(rèn)為合理合法致富導(dǎo)致的貧富差距過大也是公平的,劫富濟(jì)貧才不公平。認(rèn)為公平就是均等,顯然錯(cuò)誤。但是,實(shí)現(xiàn)各盡所能的徹底公平在目前生產(chǎn)力水平下難于實(shí)現(xiàn)。根據(jù)人的能力差異大體給與相應(yīng)的機(jī)會(huì),而不是根據(jù)權(quán)、錢、家世等差異而待遇不同,是既公平又有效率的現(xiàn)實(shí)方案。二、效率與效率的關(guān)系效率高或低并不直接影響公平,其間接影響的方式有:第一,追求效率采用的某些措施若不符合倫理原則就會(huì)激起人們的不公平感。例如資本家為了獲取超額利潤(rùn)而過分延長(zhǎng)工人工作時(shí)間和增加工人勞動(dòng)強(qiáng)度。需要說明的是,人們追求的往往是利益或效益,通常不是追求效率(例如人們多是追求成為富翁,并不是追求提高生產(chǎn)效率);最后的結(jié)果也是利益分配的差別導(dǎo)致不公平,并不是效率問題導(dǎo)致人們失去公平感。不過,效率影響效益和利益,再影響到公平。第二,效率影響公平的第二種方式是馬太效應(yīng)產(chǎn)生兩極分化而喪失社會(huì)公平。即使起點(diǎn)公平、過程公平、分配公平,但由于差異的天然存在,最后收入差距必然存在。馬太效應(yīng)使“公平的差距”也一定會(huì)累積到過度的兩極分化程度。兩極分化嚴(yán)重影響經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展,損傷人們的進(jìn)取心,釀發(fā)仇富心理,對(duì)社會(huì)秩序和社會(huì)穩(wěn)定產(chǎn)生消極影響,也是一種不公平。化解兩極分化不能以遏制能者的正常高效率為手段,而應(yīng)通過提高弱者的效率、以財(cái)稅杠桿抑制馬太效應(yīng)、以富者慈善幫助弱者等措施來實(shí)現(xiàn)。3.效率決定社會(huì)財(cái)富的積累,從而決定了實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平所需要的物質(zhì)基礎(chǔ)。低效率的公平產(chǎn)生貧窮會(huì)引發(fā)更多的社會(huì)問題而引發(fā)更多的不公平;增進(jìn)效率方能夠有更寬裕條件救濟(jì)貧窮以實(shí)現(xiàn)公平。追求高效率可能出現(xiàn)不公平的手段和馬太效應(yīng),應(yīng)分別以規(guī)范其手段和收入調(diào)節(jié)的方式解決此時(shí)效率與公平的矛盾。效率對(duì)公平的影響結(jié)果在社會(huì)層面表現(xiàn)為社會(huì)的公平感影響到社會(huì)的穩(wěn)定和社會(huì)效率的進(jìn)一步提高。西方資本主義國(guó)家在“福利政策”對(duì)自由主義改良前,資本家貪婪追求效率、社會(huì)不公平等問題十分嚴(yán)重,導(dǎo)致社會(huì)主義革命在資本主義世界風(fēng)起云涌,資本主義面臨傾覆。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家和社會(huì)學(xué)家聽到了社會(huì)主義革命者要求公平和資本家要求效率以及社會(huì)要求穩(wěn)定和發(fā)展的呼聲,提出了經(jīng)濟(jì)倫理學(xué)——實(shí)現(xiàn)有道德的經(jīng)濟(jì)利益優(yōu)化。首先是庇古將功利主義理論運(yùn)用于經(jīng)濟(jì)學(xué),以基數(shù)效用為理論基礎(chǔ),采用局部均衡分析方法,得出結(jié)論認(rèn)為,國(guó)民收入總量越大,社會(huì)經(jīng)濟(jì)福利越大;國(guó)民收入分配越平等,社會(huì)福利越大。即高效率可以得到高經(jīng)濟(jì)福利,社會(huì)公平可以收獲社會(huì)幸福。帕累托繼續(xù)以序數(shù)效用為理論基礎(chǔ),采用一般均衡分析方法,提出了“帕累托最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)”:如果某種經(jīng)濟(jì)變化的結(jié)果可以在不使他人境況變得更壞的情況下,使一些或至少一個(gè)人的情況變得更好時(shí),社會(huì)福利就會(huì)得到改善。即效率或公平的變化若能促進(jìn)社會(huì)福利的進(jìn)步就是可取方案。把效率與公平的關(guān)系放到社會(huì)福利的終極目標(biāo)(追求效率或公平的終極目標(biāo)都是為了實(shí)現(xiàn)社會(huì)幸福)中考量和處理,對(duì)資本主義進(jìn)行改良,大大緩和了社會(huì)對(duì)立、仇恨和動(dòng)蕩。經(jīng)濟(jì)倫理學(xué)對(duì)當(dāng)前我國(guó)處理效率與公平關(guān)系問題有借鑒意義:調(diào)節(jié)公平與效率關(guān)系的目的是為了實(shí)現(xiàn)社會(huì)穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展和社會(huì)幸福等社會(huì)福利。因此,從增進(jìn)社會(huì)福利的角度調(diào)節(jié)公平與效率的關(guān)系則手段更多、效果更優(yōu)。先前認(rèn)為公平與效率都是我們追求的目標(biāo),其實(shí)我們的目標(biāo)是社會(huì)幸福。公平與效率不過是我們所追求目標(biāo)的手段,我們陷入了為公平效率而公平效率、且只關(guān)注公平效率而忽視其他的誤區(qū)。三、公平與效率的關(guān)系公平與效率彼此間互相影響,也共同受外界因素影響。2009年《探索》第2期發(fā)表陳劍博士文章《效率、公平概念及其關(guān)系辨析》也指出了公平和效率同受外界影響的情況:“平均主義既犧牲了效率也犧牲了公平?！贝_實(shí),平均主義使多勞者不多得、少勞者不少得既不公平也挫傷了多勞者的積極性、養(yǎng)育了少勞者的懶漢思想從而損害效率。陳劍博士得出結(jié)論:“在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,二者在初次分配領(lǐng)域即勞動(dòng)者收入分配制度領(lǐng)域具有高度的統(tǒng)一性,沒有效率不可能實(shí)現(xiàn)公平,反之亦然?！薄靶屎凸降慕y(tǒng)一是在具體的初次收入分配制度當(dāng)中的,在這個(gè)場(chǎng)合,二者實(shí)際上是一種不可分割的關(guān)系,一方的存在實(shí)際上是另一方的另一種前提。”陳劍博士認(rèn)為,在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,在初次分配領(lǐng)域,效率和公平是高度統(tǒng)一的,不可分割的,一方的存在以另一方的存在為前提。即,沒有公平就沒有效率,沒有效率也就沒有公平;有了效率就同時(shí)有了公平,有了公平就同時(shí)有了效率。公平和效率同時(shí)受到損害或同時(shí)受到促進(jìn)的情況確實(shí)普遍存在,但公平和效率也有矛盾的時(shí)候,即使在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的初次分配領(lǐng)域。陳劍博士也認(rèn)為公平和效率是兩個(gè)不同領(lǐng)域的概念,那么二者并不是等價(jià)的概念,則二者不可能只有共榮共損的情況。如果二者總是統(tǒng)一的,又何來公平和效率的矛盾問題以及為何還要研究如何實(shí)現(xiàn)公平和效率的和諧問題?陳劍博士可能認(rèn)為,公平和效率的問題并不是二者內(nèi)部的問題,而是外界因素影響二者的問題,只要調(diào)節(jié)好外部因素就能同時(shí)實(shí)現(xiàn)公平和效率最大化。筆者認(rèn)為,在公平和效率共榮共損的情況下,調(diào)節(jié)外界因素即可實(shí)現(xiàn)公平和效率最大化;在公平和效率產(chǎn)生內(nèi)部矛盾時(shí),應(yīng)先理順二者的關(guān)系,方可同時(shí)實(shí)現(xiàn)公平和效率。當(dāng)前中國(guó)的公平與效率問題最嚴(yán)重的不是二者之間的矛盾,而是二者同時(shí)受到外界因素的共同損害:首先,腐敗、黑惡收入、以及利用政策不完善、法制不健全、市場(chǎng)不規(guī)范、流通秩序混亂等謀取利益并非追求效率,也損害了公平。第二,對(duì)收入差距過大導(dǎo)致的不公平感并非主要源于效率原因,大眾對(duì)因天然條件差異和合理分配而產(chǎn)生的差距能夠認(rèn)可。人們往往不能容忍的是非正常原因?qū)е碌牟罹?如賄賂、權(quán)力尋租、強(qiáng)權(quán)等阻礙正常競(jìng)爭(zhēng)與利益正常分配才是人們不公平感的主要和直接原因。這也直接挫傷了人們的工作效率。第三,城鄉(xiāng)差距、地區(qū)差距、行業(yè)差距、階層差距的不公平和對(duì)效率的阻礙,更多由于歷史積累、資源稟賦、政策缺陷、壟斷和社會(huì)流動(dòng)通道狹窄等外部原因。治理黑惡貪腐、消除社會(huì)流動(dòng)壁壘,既促進(jìn)公平實(shí)現(xiàn)也同時(shí)提高社會(huì)效率。公平和效率都受外界條件影響,外界條件是變動(dòng)的,因此應(yīng)動(dòng)態(tài)分析兩者關(guān)系。公平是主體的價(jià)值判斷,主體的判斷活動(dòng)和判斷標(biāo)準(zhǔn)都是動(dòng)態(tài)的。馬克思說,所謂公平“就它本性來講,只在于使用同一尺度”。但是“同一尺度”的概念需要正確理解。同工同酬、不同工則不同酬是使用同一尺度,公眾認(rèn)為是公平的。但對(duì)于先天差異應(yīng)該差別對(duì)待,因先天不足而致的工作不足使工酬不能滿足基本生活需求時(shí),應(yīng)給與救濟(jì)。公眾認(rèn)為這樣才更公平。即使看似靜態(tài)的“同一尺度”在不同的差異情況下也要?jiǎng)討B(tài)的變化使用。其實(shí),人類對(duì)于公平的認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)是變化的。在分配公平上,原始社會(huì)認(rèn)為絕對(duì)平均分配是公平;未來物質(zhì)財(cái)富極大豐富的共產(chǎn)主義社會(huì)各盡所能各取所需才是公平;現(xiàn)在,一般認(rèn)為在勞動(dòng)領(lǐng)域按勞分配、同工同酬是公平的;在資產(chǎn)領(lǐng)域按效益分配是公平的;在慈善領(lǐng)域按道義分配是公平的。不同的公平標(biāo)準(zhǔn)使對(duì)公平的意見復(fù)雜化,這也是當(dāng)前公平效率關(guān)系復(fù)雜化的原因之一。效率也是動(dòng)態(tài)的。雖然效率的計(jì)算有確定的方法。但何謂有效率或無效率須依靠比較才能判定。比較是一種動(dòng)態(tài)的過程。人們通常與最近的歷史縱向比較或最近似的客體橫向比較,這些比較的參照物(最近的歷史和最近似的客體)都是變動(dòng)的。公平與效率的關(guān)系也是動(dòng)態(tài)關(guān)聯(lián)的。具體情況變動(dòng),二者的關(guān)系也變動(dòng)。例如,收入上一定差別的存在將激發(fā)人們?nèi)?zhēng)取更多的社會(huì)財(cái)富。但若人們之間的收入差距過小或演化成兩極分化都將損害公平從而損害社會(huì)整體效率。社會(huì)的公平與效率的總體關(guān)系狀態(tài)也動(dòng)態(tài)演化。庫茲涅茲