ISO45001和14001體系試題及標(biāo)準(zhǔn)答案

ISO45001、14001體系試題及標(biāo)準(zhǔn)答案一、ISO45001(安全管理體系試題)1、審核員在油漆公司審核時(shí)，來到了歸口職業(yè)健康安全管理的企管辦，審核員了解了該部門的職責(zé)、公司的職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)、危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄及法律法規(guī)清單后，并獲悉試驗(yàn)大樓已于上月委托××建筑工程公司進(jìn)行大修，審核員要求提供與該公司簽訂的合同，審核員注意到在合同中未明確安全方面的責(zé)任，便來到了施工現(xiàn)場，在施工現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)施工人員都戴了安全帽，必要的安全網(wǎng)、安全標(biāo)識(shí)和消防器材都很齊全，施工隊(duì)長介紹：到作業(yè)現(xiàn)場的工作人員都進(jìn)行了安全教育和培訓(xùn)，并建立了安全檢查的制度，審核員感到很滿意后便道謝后離開了，這樣的審核是否符合要求？為什么？如果你去審核將如何進(jìn)行？【參考答案】不符合要求，審核不充分、不全面，還應(yīng)該審核以下內(nèi)容：1）5.37.2：安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)情況，查看對(duì)施工人員的安全教育和培訓(xùn)記錄，詢問現(xiàn)場施工人員，確定培訓(xùn)的有效性及安全意識(shí)。2）6.1.2：查看對(duì)試驗(yàn)大樓大修時(shí)危險(xiǎn)源的辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)情況，如火災(zāi)、高處墜落、機(jī)械傷害等。3）6.1.3：查看法律法規(guī)清單，確定是否收集了對(duì)承包方的法律法規(guī)，如《安全生產(chǎn)法》中對(duì)承包方的相關(guān)要求。4）8.1.4.2：有無建立承包方控制程序，對(duì)大樓大修的承包方的安全控制措施是否適宜，現(xiàn)場觀察控制措施的落實(shí)的情況，查明合同中未明確安全方面的責(zé)任的原因。查看施工單位的資質(zhì)（建筑工程施工許可證）及施工人員的資格證（如專職安全員、特種作業(yè)人員、電工、焊工、登高證等）。5）8.2：高處墜落、火災(zāi)及施工人員傷亡應(yīng)急預(yù)案的建立及實(shí)施、演練情況。6）9.1.1：查閱施工安全檢查制度及安全檢查記錄，確定公司是否對(duì)施工方安全情況進(jìn)行了安全檢查以及施工承包方的自查情況；油漆工的健康體檢證明。7）9.1.2：抽查對(duì)適用的法律法規(guī)的遵守情況。8）10.2：了解過去是否發(fā)生過事故、不符合，追蹤其處理及后續(xù)的糾正措施實(shí)施情況。2、審核員在宇通房地產(chǎn)開發(fā)公司（甲方）的某大型商城的施工現(xiàn)場審核，負(fù)責(zé)承包土建施工的鴻達(dá)公司和負(fù)責(zé)設(shè)備安裝的興華公司正在現(xiàn)場同時(shí)作業(yè)。審核員問鴻達(dá)公司的項(xiàng)目經(jīng)理張×：“你們與興華公司簽訂了施工安全協(xié)議了嗎？”張×回答說：“設(shè)備安裝項(xiàng)目是由甲方直接發(fā)包給興華公司的，我們與興華公司之間沒有總分包關(guān)系，因此與興華之間沒有簽訂施工安全協(xié)議，我們都是通過甲方來處理安全問題的。”請(qǐng)結(jié)合《安全生產(chǎn)法》中生產(chǎn)經(jīng)營單位的生產(chǎn)經(jīng)營項(xiàng)目場所有多個(gè)承租、承包單位時(shí)進(jìn)行安全生產(chǎn)管理的相關(guān)規(guī)定，闡述審核思路?！緟⒖即鸢浮?）6.1.2：查看危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄，確定是否考慮到進(jìn)入工作場所的承包方人員和訪問者的活動(dòng),包括工作人員、承包方、訪問者和其他人員。2）6.1.3：查看法律法規(guī)清單，確定是否收集了對(duì)承包方的法律法規(guī)，如《安全生產(chǎn)法》的相關(guān)要求。3）7.2：對(duì)承包方人員的培訓(xùn)教育情況；承包方是否具備安全生產(chǎn)條件或者相應(yīng)資質(zhì)。4）8.1.4：對(duì)承包方安全控制措施：交叉作業(yè)的各承包方有無簽訂施工安全協(xié)議，有無指定專職安全生產(chǎn)管理人員進(jìn)行安全檢查與協(xié)調(diào)，公司有無與各工程承包方簽訂專門的安全生產(chǎn)管理協(xié)議，或者在承包合同中約定各自的安全生產(chǎn)管理職責(zé)，現(xiàn)場觀察施工現(xiàn)場安全措施的落實(shí)情況。5）9.1.1：查閱施工安全檢查制度及安全檢查記錄，確定房地產(chǎn)開發(fā)公司對(duì)各承包方安全檢查及各承包方的自查情況。6）10.2：對(duì)發(fā)現(xiàn)的安全問題的調(diào)查處理情況。不符合、糾正與預(yù)防措施情況。3、某一鋼結(jié)構(gòu)工程公司的化學(xué)品倉庫放置有香蕉水、雙氧水、丙酮，請(qǐng)編制對(duì)該倉庫進(jìn)行OHSMS審核的檢查表。至少答5個(gè)主要條款?！緟⒖即鸢浮?）5.3、7.2：請(qǐng)負(fù)責(zé)人介紹化學(xué)品倉庫崗位配置及相關(guān)的職責(zé)權(quán)限，抽查化學(xué)品倉庫相關(guān)人員的資質(zhì)、培訓(xùn)記錄，是否滿足能力要求。2）6.1.2：查化學(xué)品倉庫危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)情況，現(xiàn)場確認(rèn)化學(xué)品中毒、泄漏、火災(zāi)及爆炸等風(fēng)險(xiǎn)是否識(shí)別，評(píng)價(jià)是否合理。3）6.1.3：向負(fù)責(zé)人了解危險(xiǎn)化學(xué)品管理的相關(guān)法律法規(guī)和其他要求的識(shí)別和獲得情況，確認(rèn)適用的法規(guī)是否充分識(shí)別（如危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例、消防法、安全生產(chǎn)法等）。4）8.1：抽查化學(xué)品倉庫運(yùn)行記錄，確認(rèn)作業(yè)指導(dǎo)規(guī)程（包括MSDS）規(guī)定是否被執(zhí)行，現(xiàn)場觀察工作人員勞保用品的佩戴情況及化學(xué)品分區(qū)儲(chǔ)存、標(biāo)識(shí)、庫存、出入庫記錄情況是否符合要求，抽查與化學(xué)品供方管理要求的溝通情況。5）8.2：詢問倉庫管理人員是否清楚本場所可能出現(xiàn)的異常和緊急情況，對(duì)意外的泄漏、火災(zāi)和爆炸等是否制定了相應(yīng)的應(yīng)急程序，現(xiàn)場查看防火防爆設(shè)施（滅火器材、避雷器等）、消防通道、圍堰等是否符合要求。6）9.1.1：抽查相關(guān)監(jiān)視和測(cè)量記錄確認(rèn)是否定期對(duì)運(yùn)行狀況定期檢查監(jiān)督(危險(xiǎn)化學(xué)品貯存裝置的安全評(píng)價(jià)報(bào)告等），抽查倉庫有害物質(zhì)濃度監(jiān)測(cè)記錄和員工體檢記錄，現(xiàn)場查看監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的校準(zhǔn)和維護(hù)情況。4、請(qǐng)編制對(duì)一個(gè)公司的職工食堂進(jìn)行審核的檢查表。【參考答案】1）6.1.2：查食堂的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)文件，確認(rèn)是否評(píng)價(jià)出食堂的火災(zāi)、爆炸、燙傷、食物中毒等風(fēng)險(xiǎn)。2）6.1.3：查是否識(shí)別并獲取了最新的消防法、食品安全法等適用的相關(guān)法律法規(guī)及其他要求。3）7.3：查食堂是否具有衛(wèi)生許可證，經(jīng)營人員是否具有健康證，詢問相關(guān)工作人員，確定其安全意識(shí)。4）8.1：是否建立了食品采購、儲(chǔ)存、加工、留樣的具體安全制度，現(xiàn)場查看是否對(duì)供貨者的許可證和食品合格證明文件進(jìn)行查驗(yàn)并記錄，是否按照保證食品安全的要求貯存食品，食品加工過程是否按照安全規(guī)定操作，食品是否按照要求留樣并保存。5）8.2：是否針對(duì)食堂的火災(zāi)、爆炸、食物中毒等緊急情況建立了應(yīng)急響應(yīng)程序，是否考慮到相關(guān)方，有無演練，現(xiàn)場查看消防器材是否充分有效，消防通道是否暢通等。6）9.1.1：查食堂的安全檢查制度，是否按照規(guī)定定期安全檢查，是否對(duì)食堂經(jīng)營人員進(jìn)行定期的健康查體。5、請(qǐng)編制審核某一公司的空壓機(jī)房的檢查表?！緟⒖即鸢浮?）5.3、7.2：請(qǐng)負(fù)責(zé)人介紹空壓機(jī)房崗位配置及相關(guān)的職責(zé)權(quán)限，抽查空壓機(jī)操作人員相關(guān)資質(zhì)、培訓(xùn)記錄，是否滿足能力要求。2）6.1.2：查危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄，對(duì)照現(xiàn)場觀察，判斷辨識(shí)是否全面（如噪聲、壓力容器爆炸、火災(zāi)等），評(píng)價(jià)是否合理。3）6.2：查閱建立的職業(yè)健康安全目標(biāo)及相應(yīng)的管理方案，追蹤管理方案的實(shí)施情況，是否達(dá)成了目標(biāo)。4）6.1.39.1.2：請(qǐng)負(fù)責(zé)人介紹空壓機(jī)管理的相關(guān)法規(guī)要求，適用法規(guī)是否充分識(shí)別（如壓力容器管理法規(guī)），結(jié)合其他條款審核守法情況。5）8.1：查閱空壓機(jī)房安全管理制度，到現(xiàn)場觀察，關(guān)注以下方面：---設(shè)備運(yùn)行是否正常，查閱運(yùn)行及日常維護(hù)保養(yǎng)記錄；---空壓機(jī)安全附件（壓力儀表、安全閥等）是否齊全，定期檢定或驗(yàn)證記錄；---現(xiàn)場用電安全防觸電措施（如絕緣、接地等）；---工作人員個(gè)人防護(hù)用品的使用，如防噪聲耳塞等。6）8.2：了解潛在事故的應(yīng)急安排，查閱應(yīng)急程序或計(jì)劃，規(guī)定是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，到現(xiàn)場查看應(yīng)急設(shè)施、物資的配備情況（如防毒面具、滅火器等），詢問工作人員是否了解應(yīng)急程序。7）9.1.1：對(duì)空壓機(jī)房的日常安全檢查，抽查安全檢查記錄；抽查員工體檢記錄。8）10.2：了解過去是否發(fā)生過事故、不符合，追蹤其處理及后續(xù)的糾正措施實(shí)施情況。6、請(qǐng)闡述審核汽車加油站的8.2要素的審核思路?！緟⒖即鸢浮?)詢問負(fù)責(zé)人汽油儲(chǔ)存和加油等過程中可能會(huì)出現(xiàn)哪些潛在的緊急情況，是否識(shí)別了汽油泄漏、火災(zāi)和爆炸等緊急情況并規(guī)定了響應(yīng)措施，查相應(yīng)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序，確認(rèn)其內(nèi)容是否充分、適宜。查制定的響應(yīng)措施是否考慮到周圍組織或居民需要。2)向負(fù)責(zé)人（或從運(yùn)行控制證據(jù)中）了解是否發(fā)生過火災(zāi)爆炸等緊急情況，如發(fā)生過，查閱其處理的證據(jù)，看是否按規(guī)定程序作出了響應(yīng)和處理；查閱緊急情況發(fā)生后對(duì)程序進(jìn)行評(píng)審和（或）修訂的證據(jù)。3)向負(fù)責(zé)人了解定期評(píng)審和（可行時(shí)）演練應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序的情況，是否有相鄰的組織或居民、消防機(jī)構(gòu)、醫(yī)療機(jī)構(gòu)等相關(guān)方參與，了解是否修訂過這些程序，并查閱相應(yīng)的評(píng)審、演練和（或）修訂證據(jù)。4)現(xiàn)場查看應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)設(shè)備設(shè)施的配備情況及實(shí)際狀況（如滅火器材、避雷器、報(bào)警裝置、通風(fēng)設(shè)備、消防通道、圍堰等），確認(rèn)其充分性、適用性和有效性。7、某酒精生產(chǎn)企業(yè)，有10輛20t的甲醇槽罐車。離生產(chǎn)裝置1500米處有個(gè)甲醇灌裝站，站內(nèi)有6個(gè)15t的儲(chǔ)罐。在4米高鋼梯上有個(gè)維修平臺(tái)。站內(nèi)防雷裝置、滅火器、防火警示標(biāo)志齊全。請(qǐng)根據(jù)上述場景編制一份審核表?！緟⒖即鸢浮?）6.1.2：危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：灌裝站、儲(chǔ)罐區(qū)、槽罐車的火災(zāi)、爆炸、中毒、車輛傷害、高處墜落。2）6.1.3：危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)管理的相關(guān)法律法規(guī)及要求的識(shí)別獲取。3）5.37.2：安全管理部門的設(shè)立及專職安全管理人員的配置，安全管理人員及特種作業(yè)人員培訓(xùn)教育情況。4）8.1.1：詢問企業(yè)是否建立了安全生產(chǎn)管理制度，查看企業(yè)的公司安全生產(chǎn)管理制度，確定適宜、充分性，現(xiàn)場觀察各項(xiàng)制度的貫徹執(zhí)行情況：---運(yùn)輸車輛出入是否設(shè)專人指揮，槽罐車是否安裝了防靜電裝置和防火罩；---罐區(qū)避雷、防靜電措施是否得當(dāng)，是否劃定了黃色警戒線，現(xiàn)場有無明火；---維修平臺(tái)是否滿足防護(hù)要求，動(dòng)火作業(yè)的審批和管理措施，維修是否使用了防爆設(shè)備；---操作工人防護(hù)用品配備情況；---現(xiàn)場的安全標(biāo)識(shí)是否清晰、齊全；---外部人員管理情況。5）8.2：火災(zāi)、爆炸、泄漏等緊急情況的識(shí)別及應(yīng)急措施的策劃，是否考慮到相關(guān)應(yīng)急救援機(jī)構(gòu)、周圍居民和單位的需求，預(yù)案的演練和評(píng)審情況，現(xiàn)場確定易燃易爆氣體泄漏報(bào)警系統(tǒng)、通訊系統(tǒng)、滅火器材、防護(hù)用具等應(yīng)急設(shè)施物資的有效性。6）9.1.1：查看安全檢查制度，抽查日常安全檢查記錄。7）9.1.2：對(duì)三同時(shí)、安全生產(chǎn)許可證制度、危化品安全管理規(guī)定的合規(guī)性評(píng)價(jià)情況。8）10.2：對(duì)日常檢查出的問題及發(fā)生的安全事件是否及時(shí)調(diào)查原因并采取有效的措施。8、請(qǐng)闡述ISO450012018標(biāo)準(zhǔn)中的9.1.1條款的審核思路和企業(yè)常見的審核證據(jù)。【參考答案】審核思路：1）主管部門：查看對(duì)職業(yè)健康安全績效進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量程序的策劃，程序的規(guī)定是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求。查看監(jiān)測(cè)測(cè)量設(shè)備的管理規(guī)定及校準(zhǔn)、維護(hù)的記錄。2）相關(guān)部門：對(duì)職業(yè)健康安全目標(biāo)、方案實(shí)現(xiàn)情況、運(yùn)行控制措施的符合性、健康體檢、工作環(huán)境危害因素、安全事件和職業(yè)病等的檢測(cè)記錄?，F(xiàn)場查看對(duì)測(cè)量和監(jiān)視設(shè)備的控制情況。審核證據(jù)：1)建立職業(yè)健康安全績效測(cè)量和監(jiān)視程序的證據(jù)；2)監(jiān)視職業(yè)健康安全目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況的證據(jù)；3)對(duì)控制措施有效性監(jiān)視的證據(jù)；4)實(shí)施主動(dòng)性和被動(dòng)性績效監(jiān)測(cè)活動(dòng)的證據(jù)；5)測(cè)量和監(jiān)視數(shù)據(jù)和結(jié)果及其作為改進(jìn)措施依據(jù)的證據(jù)；6)測(cè)量和監(jiān)視設(shè)備的校準(zhǔn)、維護(hù)及其結(jié)果的記錄。9、審核員在審核氣瓶庫時(shí)發(fā)現(xiàn)，庫內(nèi)豎直存放有氧氣瓶、液化氣瓶、乙炔瓶、氯氣瓶，四種氣瓶存放的量還不少，都是滿瓶。審核員查看了有關(guān)氣瓶的管理規(guī)定和相關(guān)應(yīng)急預(yù)案的情況，表示滿意就離開了。請(qǐng)問審核員這種審核是否符合要求？為什么？如果你在現(xiàn)場審核，你應(yīng)該怎么做？【參考答案】不符合，因?yàn)閷徍瞬怀浞?、不全面。?yīng)按以下思路審核：1）6.1.2：查氣瓶庫危險(xiǎn)源的辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，重點(diǎn)關(guān)注火災(zāi)、爆炸、泄露等緊急情況的辨識(shí)；2）6.1.3：查是否識(shí)別了氣瓶庫的安全管理要求及防火相關(guān)的法律法規(guī)要求，如?；饭芾?xiàng)l例；3）7.2：查氣瓶庫工作人員能力要求及相關(guān)資質(zhì)證明；4）8.1.1：查氣瓶的管理規(guī)定的實(shí)施情況，現(xiàn)場重點(diǎn)觀察：---不同類氣瓶安全隔離存放，空瓶和滿瓶分開存放，有無登記記錄；---氣瓶應(yīng)直立存儲(chǔ)，用欄桿或支架加以固定或扎牢；---安全標(biāo)識(shí)（氣瓶標(biāo)簽、防火、防毒等標(biāo)識(shí)）；---氣庫瓶儲(chǔ)存環(huán)境：應(yīng)通風(fēng)、干燥，防止雨淋、水浸、避免陽光直射，嚴(yán)禁明火和其他熱源，庫房內(nèi)照明設(shè)備必須防爆、應(yīng)設(shè)避雷裝置；---對(duì)氣瓶的搬運(yùn)、使用是否符合要求；5）8.2：查火災(zāi)、爆炸、泄露等應(yīng)急預(yù)案的建立及實(shí)施：---預(yù)案的適宜性和充分性；預(yù)案的演練及評(píng)審情況；---滅火器材、防火和防毒器具是否齊全、有效。6）9.1.1：查氣瓶庫的安全檢查制度及實(shí)施情況，包括日常安全檢查，對(duì)鋼瓶的安全附件的定期檢定，安全報(bào)警裝置的檢測(cè)。10、審核員在施工現(xiàn)場巡視時(shí)，其注意力被一施工作業(yè)噪聲吸引。審核員走到該施工區(qū)域見到既沒有安全標(biāo)示也沒有安全公示。區(qū)域看到有毒的裝飾材料，并且施工方的工人正在落差10米的高處干活。他們既沒有戴安全帽也沒有系安全帶，作業(yè)區(qū)域沒有任何防護(hù)網(wǎng)。審核員問里面正在干什么，現(xiàn)場施工安全員說分包方的工人正在清理房頂并換上新的覆層。作為審核員，請(qǐng)回答以下問題：（1）識(shí)別并寫出上述場景的主要危險(xiǎn)源；【參考答案】主要危險(xiǎn)源：噪聲、有毒裝飾材料、高處作業(yè)、高處墜落、高空落物（2）請(qǐng)寫出相應(yīng)的審核思路及對(duì)應(yīng)的ISO45001標(biāo)準(zhǔn)條款。【參考答案】6.1.2：查看危險(xiǎn)源的辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)情況，確定有無遺漏，如噪聲、有毒裝飾材料、高處作業(yè)等。6.1.3：查看適用的法律法規(guī)識(shí)別情況，如安全生產(chǎn)法中分包方的管理、建筑施工行業(yè)安全法規(guī)、危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例、消防法等。8.1.4.2：查公司與承包方安全職責(zé)的劃分和規(guī)定，承包方高空施工人員和安全管理人員的資質(zhì)條件；查承包方施工安全防護(hù)措施，現(xiàn)場安全管理制度、對(duì)供方的評(píng)價(jià)選擇、現(xiàn)場控制措施的實(shí)施情況、?；返墓芾砬闆r。8.2：查對(duì)中毒、高空墜落的應(yīng)急措施及響應(yīng)情況。9.1.1：查公司對(duì)分包分的監(jiān)督檢查及分包分自我檢查情況，工人的健康查體情況。11、某公司為了在激烈的市場競爭中保持優(yōu)勢(shì)，讓所有的相關(guān)方滿意，按國際標(biāo)準(zhǔn)要求建立了質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系，并通過規(guī)范的內(nèi)審、管理評(píng)審、第三方審核等方式保持體系的有效性，實(shí)現(xiàn)不斷改進(jìn)。為提高工作效率，每次內(nèi)審和第三方審核都是三個(gè)體系一起審核。2013年8月認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行審核時(shí)出現(xiàn)了以下幾個(gè)場景：I.審核員到某部門審核時(shí)，審核計(jì)劃時(shí)間是2小時(shí)，部門經(jīng)理說必須要處理一件急事，2小時(shí)以后才能回來；II．有一個(gè)存放有易燃化學(xué)品的包裝車間，在審核時(shí)發(fā)現(xiàn)未規(guī)定防火管理要求?，F(xiàn)場無防火標(biāo)識(shí)和應(yīng)急設(shè)施，車間安全員不知防火知識(shí)；III.某鑄造車間一臺(tái)NO.111碾砂機(jī)臨時(shí)出現(xiàn)機(jī)器故障，車間主任即派維修鉗工華某與維修電工陳某一起去修理。二人到了現(xiàn)場后，先拉掉電閘。華某進(jìn)入碾子內(nèi)檢查處理，陳某在電閘處看護(hù)，但未掛警示牌。此時(shí)，另外一名碾砂機(jī)操作工請(qǐng)陳某幫忙換保險(xiǎn)，陳某環(huán)顧周圍無人，估計(jì)很快會(huì)回來，便離開了。正在此時(shí)NO.112碾砂機(jī)操作工人誤合了NO.111碾砂機(jī)的電閘。碾砂機(jī)啟動(dòng)，將華某碾傷致死?；卮鹨韵聠栴}：（1）針對(duì)場景I.如果你是審核員遇到這種情況應(yīng)如何處理？（2）針對(duì)場景II.審核員應(yīng)得出的審核發(fā)現(xiàn)？（寫出每個(gè)審核發(fā)現(xiàn)對(duì)應(yīng)的審核準(zhǔn)則及ISO45001標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)）（3）針對(duì)場景III.請(qǐng)簡要分析這起事故的原因；說明企業(yè)在事故發(fā)生后應(yīng)采取的行動(dòng)和糾正措施?！緟⒖即鸢浮浚?）方法一：與受審核方和審核組長溝通，考慮調(diào)整時(shí)間，先審核其他部門。方法二：先審核該部門文件及現(xiàn)場情況，后安排其他時(shí)間審核管理層；（2）a、審核發(fā)現(xiàn)：車間未規(guī)定防火管理要求，不符合8.1.1“組織應(yīng)通過以下方面來策劃、實(shí)施、控制和保持滿足OH&S管理體系要求和實(shí)施第6章確定的措施所需的過程：a）建立過程準(zhǔn)則”b、審核發(fā)現(xiàn)：車間現(xiàn)場無防火標(biāo)識(shí)和應(yīng)急設(shè)施，不符合7.1“組織應(yīng)確定并提供建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)OH&S管理體系所需的資源。”c、審核發(fā)現(xiàn)：安全員不知道防火知識(shí)，不符合7.2“組織應(yīng)：a）確定影響或可能影響其OH&S績效的工作人員所必需具備的能力”（3）造成此次事故的原因①直接原因操作工人誤合了NO.111碾砂機(jī)的電閘，碾砂機(jī)啟動(dòng)，將正在進(jìn)行機(jī)械故障維修的維修鉗工華某碾傷致死；②間接原因監(jiān)護(hù)人陳某安全意識(shí)不夠，擅離職守，并且沒有采取防電閘被誤用的措施(如掛警示牌、上鎖等)。③根本原因：碾砂機(jī)本質(zhì)安全不符合要求，沒有機(jī)罩連鎖裝置，致使機(jī)罩打開還能運(yùn)轉(zhuǎn)。發(fā)生事故后采取的行動(dòng)：啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，組織搶救，保留現(xiàn)場，按規(guī)定如實(shí)報(bào)告安監(jiān)部門及上級(jí)部門，接受調(diào)查處理。事后采取的糾正措施：①建立完善維修斷電制度：例如規(guī)定必需經(jīng)過許可才可施工;斷電時(shí)必需將電閘盒上鎖并將鑰匙帶在維修人員身上;在電閘上掛上警示牌等規(guī)定。②加強(qiáng)員工安全教育及安全意識(shí)。③設(shè)備操作開關(guān)標(biāo)識(shí)明確，安全標(biāo)識(shí)清晰。④對(duì)機(jī)器設(shè)計(jì)連鎖裝置，做到本質(zhì)安全。12、審核員來到某公司危險(xiǎn)化學(xué)品倉庫審核，倉庫負(fù)責(zé)人介紹說：為了保證公司連續(xù)生產(chǎn)的需要，倉庫也是分三個(gè)班專人管理，現(xiàn)倉庫內(nèi)主要存放著甲苯、丙酮、雙氧水、硝酸、氫氧化鈉、黃磷、油漆和稀釋劑等近30種危險(xiǎn)化學(xué)品，審核員看到掛在墻上的《危險(xiǎn)化學(xué)品倉庫安全管理制度》、《火災(zāi)、爆炸應(yīng)急預(yù)案》等制度，抽查了其中5-8種危險(xiǎn)化學(xué)品的進(jìn)出庫臺(tái)賬都是賬、卡、物相符，看到了倉庫現(xiàn)場對(duì)各種?；贩诸惗逊?、標(biāo)識(shí)清楚，庫內(nèi)、外均有禁火標(biāo)志和消防器材，同時(shí)也看到了最近一次應(yīng)急演練的記錄，審核員很滿意他們的工作，結(jié)束了這樣的審核。針對(duì)上述情景，請(qǐng)回答以下問題：（1）《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》對(duì)危險(xiǎn)化學(xué)品的儲(chǔ)存安全有哪些規(guī)定，試列舉3項(xiàng)以上。（2）對(duì)儲(chǔ)存危險(xiǎn)化學(xué)品的單位，應(yīng)根據(jù)儲(chǔ)存的危險(xiǎn)化學(xué)品的種類和危險(xiǎn)性特性，設(shè)置相應(yīng)的安全設(shè)施、設(shè)備，試列舉5項(xiàng)以上（3）按照GBT19011-2013標(biāo)準(zhǔn)7.2.3知識(shí)和技能要求，對(duì)審核危險(xiǎn)化學(xué)品倉庫，審核員應(yīng)具有什么樣的知識(shí)和技能？（4）你認(rèn)為該審核員的審核是否符合要求？如果你是審核員如何審核？【參考答案】（1）《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》對(duì)危險(xiǎn)化學(xué)品的儲(chǔ)存安全規(guī)定有：第二十二條生產(chǎn)、儲(chǔ)存危險(xiǎn)化學(xué)品的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)委托具備國家規(guī)定的資質(zhì)條件的機(jī)構(gòu)，對(duì)本企業(yè)的安全生產(chǎn)條件每3年進(jìn)行一次安全評(píng)價(jià)，提出安全評(píng)價(jià)報(bào)告。安全評(píng)價(jià)報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括對(duì)安全生產(chǎn)條件存在的問題進(jìn)行整改的方案。第二十四條危險(xiǎn)化學(xué)品應(yīng)當(dāng)儲(chǔ)存在專用倉庫、專用場地或者專用儲(chǔ)存室（以下統(tǒng)稱專用倉庫）內(nèi)，并由專人負(fù)責(zé)管理；劇毒化學(xué)品以及儲(chǔ)存數(shù)量構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的其他危險(xiǎn)化學(xué)品，應(yīng)當(dāng)在專用倉庫內(nèi)單獨(dú)存放，并實(shí)行雙人收發(fā)、雙人保管制度。第二十五條儲(chǔ)存危險(xiǎn)化學(xué)品的單位應(yīng)當(dāng)建立危險(xiǎn)化學(xué)品出入庫核查、登記制度。對(duì)劇毒化學(xué)品以及儲(chǔ)存數(shù)量構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的其他危險(xiǎn)化學(xué)品，儲(chǔ)存單位應(yīng)當(dāng)將其儲(chǔ)存數(shù)量、儲(chǔ)存地點(diǎn)以及管理人員的情況，報(bào)所在地縣級(jí)人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門（在港區(qū)內(nèi)儲(chǔ)存的，報(bào)港口行政管理部門）和公安機(jī)關(guān)備案。第二十六條危險(xiǎn)化學(xué)品專用倉庫應(yīng)當(dāng)符合國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，并設(shè)置明顯的標(biāo)志。儲(chǔ)存劇毒化學(xué)品、易制爆危險(xiǎn)化學(xué)品的專用倉庫，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定設(shè)置相應(yīng)的技術(shù)防范設(shè)施。儲(chǔ)存危險(xiǎn)化學(xué)品的單位應(yīng)當(dāng)對(duì)其危險(xiǎn)化學(xué)品專用倉庫的安全設(shè)施、設(shè)備定期進(jìn)行檢測(cè)、檢驗(yàn)。（2）生產(chǎn)、儲(chǔ)存危險(xiǎn)化學(xué)品的單位，應(yīng)當(dāng)根據(jù)其生產(chǎn)、儲(chǔ)存的危險(xiǎn)化學(xué)品的種類和危險(xiǎn)特性，在作業(yè)場所設(shè)置相應(yīng)的監(jiān)測(cè)、監(jiān)控、通風(fēng)、防曬、調(diào)溫、防火、滅火、防爆、泄壓、防毒、中和、防潮、防雷、防靜電、防腐、防泄漏以及防護(hù)圍堤或者隔離操作等安全設(shè)施、設(shè)備。（3）審核危險(xiǎn)化學(xué)品倉庫的審核員應(yīng)具有通用和特定領(lǐng)域與專業(yè)的知識(shí)和技能：通用知識(shí)和技能包括：審核原則、程序和方法，管理體系和引用文件，組織概況，適用的法律法規(guī)要求、合同要求和適用于受審核方的其他要求。特定領(lǐng)域與專業(yè)的知識(shí)和技能：---職業(yè)健康安全管理體系的要求、原則及其運(yùn)用；---與危險(xiǎn)化學(xué)品有關(guān)的法律法規(guī)要求，如審核員應(yīng)知曉危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理的相關(guān)法規(guī)要求；---與危險(xiǎn)化學(xué)品有關(guān)的相關(guān)方的要求；---危險(xiǎn)化學(xué)品的基礎(chǔ)知識(shí)，業(yè)務(wù)經(jīng)營的基礎(chǔ)知識(shí)，危險(xiǎn)化學(xué)品儲(chǔ)存的方法、技術(shù)、過程和實(shí)踐；---與被審核的危險(xiǎn)化學(xué)品對(duì)應(yīng)的專業(yè)、業(yè)務(wù)性質(zhì)或危險(xiǎn)化學(xué)品倉庫有關(guān)的特定領(lǐng)域的知識(shí)；---與危險(xiǎn)化學(xué)品領(lǐng)域與專業(yè)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理原則、方法和技術(shù)。（4）該審核員的審核不符合要求，應(yīng)從以下方面進(jìn)行全面審核：1）5.3、7.2：請(qǐng)負(fù)責(zé)人介紹化學(xué)品倉庫崗位配置及相關(guān)的職責(zé)權(quán)限，抽查化學(xué)品管理人員相關(guān)資質(zhì)、培訓(xùn)記錄，是否滿足能力要求。2）6.1.2：查化學(xué)品倉庫的危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄，對(duì)照現(xiàn)場觀察，判斷辨識(shí)是否全面（如中毒、火災(zāi)爆炸、化學(xué)品泄漏等），評(píng)價(jià)是否合理。3）6.1.3：請(qǐng)負(fù)責(zé)人介紹化學(xué)品管理相關(guān)法規(guī)要求，適用法規(guī)是否充分識(shí)別(如危化品管理?xiàng)l例、化學(xué)品采購許可等)。4）6.2：查閱化學(xué)品倉庫建立的職業(yè)健康安全目標(biāo)及相應(yīng)的管理方案，追蹤管理方案的實(shí)施情況，是否達(dá)成了目標(biāo)。5）8.1：查閱化學(xué)品管理制度，到現(xiàn)場觀察，重點(diǎn)關(guān)注以下方面---MSDS數(shù)據(jù)文件(由化學(xué)品供方提供或自己收集)---與化學(xué)品供方管理要求溝通---倉庫外標(biāo)識(shí)和倉庫內(nèi)物品標(biāo)識(shí)、化學(xué)品出入庫管理，抽查出入庫記錄---倉庫的儲(chǔ)存環(huán)境，如溫度、濕度是否滿足化學(xué)品特性，禁忌化學(xué)品是否分區(qū)或分庫儲(chǔ)存---化學(xué)品倉庫的通風(fēng)狀況、防火標(biāo)識(shí)、電器接地、防爆電器配備、動(dòng)火管理審批及防火措施---工作人員個(gè)人防護(hù)用品的使用，如防護(hù)服、防毒面具6）8.2：針對(duì)倉庫可能發(fā)生的火災(zāi)、化學(xué)品泄漏、意外傷害、觸電等事故的應(yīng)急計(jì)劃和措施的內(nèi)容、可行性，到現(xiàn)場查看應(yīng)急設(shè)施、物資的配備情況(如防毒面具、滅火器等)，詢問工作人員是否了解應(yīng)急程序并參與應(yīng)急演練情況。7）9.1.1：對(duì)化學(xué)品庫的安全檢查和監(jiān)測(cè)，抽查安全檢查記錄，抽查員工體檢記錄。8）10.2：了解過去是否發(fā)生過事故、不符合，追蹤其處理及后續(xù)的糾正措施實(shí)施情況。13、審核員來到某公司鍋爐房審核，看到墻上掛有《鍋爐安全操作規(guī)程》、《火災(zāi)、爆炸應(yīng)急預(yù)案》等規(guī)定，審核員在現(xiàn)場查看了二位正在操作的人員張x、孫x的資格證書，發(fā)現(xiàn)都有經(jīng)國家主管部門培訓(xùn)、考核并在有效期內(nèi)。審核員在現(xiàn)場查看了正在運(yùn)行的二臺(tái)鍋爐的安全附件控制情況，發(fā)現(xiàn)其安全閥、水位表、壓力表等均經(jīng)有資質(zhì)的計(jì)量檢測(cè)機(jī)構(gòu)的校正標(biāo)識(shí)，并在有效期內(nèi)。審核員在現(xiàn)場還查看了二臺(tái)鍋爐的合格證、使用登記證、定期檢驗(yàn)證。證照均齊全，對(duì)此審核員對(duì)鍋爐房的職業(yè)健康安全管理感到非常滿意，都在可控范圍內(nèi)，從而結(jié)束了對(duì)鍋爐房的審核。針對(duì)上述情景，請(qǐng)回答以下問題：1）簡述《安全生產(chǎn)法》對(duì)特種設(shè)備的使用規(guī)定。2）題中哪些內(nèi)容可以作為職業(yè)健康安全管理體系的審核證據(jù)。3）請(qǐng)問這樣的審核是否符合要求？為什么？如果你是審核員如何審？【參考答案】（1）生產(chǎn)經(jīng)營單位使用的涉及生命安全、危險(xiǎn)性較大的特種設(shè)備，必須按照國家有關(guān)規(guī)定，由專業(yè)生產(chǎn)單位生產(chǎn)，并經(jīng)取得專業(yè)資質(zhì)的檢測(cè)、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)檢測(cè)、檢驗(yàn)合格，取得安全使用證或者安全標(biāo)志，方可投入使用。（2）審核證據(jù)有4方面：審核證據(jù)1：鍋爐房墻上掛有《鍋爐安全操作規(guī)程》、《火災(zāi)、爆炸應(yīng)急預(yù)案》等規(guī)定文件。審核證據(jù)2：二位操作人員的資質(zhì)證書是經(jīng)過國家部門培訓(xùn)、考核并在有效期內(nèi)。審核證據(jù)3：二臺(tái)運(yùn)行鍋爐安全附件經(jīng)有資質(zhì)的計(jì)量檢測(cè)機(jī)構(gòu)的校正標(biāo)識(shí)，并在有效期內(nèi)。審核證據(jù)4：二臺(tái)鍋爐的合格證、使用登記證、定期檢驗(yàn)證等證照均齊全。（3）不符合要求，因?yàn)閷徍瞬怀浞?、不全面，還應(yīng)審核如下內(nèi)容：5.3：與負(fù)責(zé)人交談，了解鍋爐房工作人員數(shù)量，工種分布，與工作人員交談，了解其對(duì)本身職責(zé)和權(quán)限的了解情況。7.2：抽查鍋爐房管理人員及鍋爐運(yùn)行人員、水質(zhì)化驗(yàn)員的資質(zhì)和持續(xù)培訓(xùn)情況，確認(rèn)員工的能力及了解員工的安全意識(shí)。6.1.2：查鍋爐房危險(xiǎn)源辨識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的記錄，是否持續(xù)充分，包括鍋爐房所有的危險(xiǎn)源辨識(shí)和評(píng)價(jià)，如火災(zāi)、爆炸、燙傷、噪聲、粉塵等；6.1.3：查鍋爐房適用的相關(guān)法律法規(guī)識(shí)別和收集情況是否充分并及時(shí)更新，確認(rèn)安全生產(chǎn)法、消防法、特種設(shè)備安全法、特種設(shè)備安全監(jiān)察條例等法律法規(guī)是否收集并更新，以及向控制下工作的員工和有關(guān)相關(guān)方傳達(dá)的證據(jù)。8.2：查是否針對(duì)火災(zāi)、爆炸等緊急情況建立了應(yīng)急預(yù)案，并考慮有關(guān)相關(guān)方，如消防和醫(yī)療機(jī)構(gòu)，是否定期演練應(yīng)急程序并評(píng)審。詢問工作人員在火災(zāi)、爆炸等緊急情況下的應(yīng)急措施，現(xiàn)場觀察應(yīng)急器材配備是否齊全有效。9.1.1查例行績效測(cè)量和監(jiān)視的程序和有效滿足安全目標(biāo)的證據(jù)，包括設(shè)備和附件的監(jiān)測(cè)檢測(cè)記錄、人員的健康檢查記錄。10.2：抽查過去三個(gè)月隱患整改，確認(rèn)相關(guān)糾正措施的有效性完成情況。14、某精細(xì)涂料有限公司是某股份有限公司獨(dú)資開發(fā)建設(shè)的集研發(fā)、自產(chǎn)、自銷于一身并提供售后服務(wù)的精細(xì)涂料有限公司。公司實(shí)行董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理責(zé)任制，總經(jīng)理下設(shè)制造部、管理部、營業(yè)部等部門，共有員工160人，部分管理人員及技術(shù)人員由總公司委派，其余人員由公司在國內(nèi)公開招聘。公司經(jīng)營范圍包括研發(fā)、生產(chǎn)、加工電子用高科技化學(xué)品、高性能涂料、高性能復(fù)合材料、特種膠凝材料及相關(guān)產(chǎn)品。本次審核時(shí)精細(xì)涂料（光固化清漆6760、6770）的研發(fā)和生產(chǎn)，包括UV涂料生產(chǎn)車間、甲類倉庫、公輔設(shè)施、辦公樓和實(shí)驗(yàn)室。公司主要生產(chǎn)車間為UV涂料生產(chǎn)車間。車間布置在廠區(qū)中部，靠近公輔設(shè)施，便于各種原材料的輸送。主要生產(chǎn)過程是：將原料（甲苯、亞克力樹脂、二甲苯、醋酸乙酯、醋酸丁酯、光起始劑）按配方劑量分別卷入攪拌配槽（6噸、3噸和1噸），開啟攪拌器混合攪拌（常溫、常壓），進(jìn)行間歇性生產(chǎn)。加料及出料時(shí)生產(chǎn)逸出氣體由集氣罩收集至活性碳吸附塔處理。精細(xì)涂料生產(chǎn)工藝流程圖如下：活性碳吸附后達(dá)標(biāo)-揮發(fā)-揮發(fā)-揮發(fā)原材-烘箱加熱-泵-加料攪拌-產(chǎn)品檢驗(yàn)-泵-過濾包裝-成品主要公用及輔助設(shè)施：甲類倉庫為36mx20m建筑，單層鋼筋混凝土柱，鋼屋面梁，火災(zāi)危險(xiǎn)性類別為甲類，建筑物耐火等級(jí)為二級(jí)。布置在廠區(qū)南出入口的東側(cè)，便于原料及成品的運(yùn)輸。辦公樓為30.4mx13m建筑，三層，局部四層，鋼筋混凝土框架結(jié)構(gòu)，建筑物耐火等級(jí)為二級(jí)。布置在廠區(qū)南出入口的西側(cè)，自成一個(gè)區(qū)域，便于管理及確保安全。樓內(nèi)設(shè)有一個(gè)實(shí)驗(yàn)室，一個(gè)出入口且門向內(nèi)開。公輔用房為51mx16m建筑，單層鋼筋混凝土框架結(jié)構(gòu)，包括高低壓配電室、空加站、制冷機(jī)房、鍋爐房等。公輔用房布置在廠區(qū)西北角處，其東側(cè)布置消防水池及泵房等。消防：設(shè)置有室內(nèi)、室外消火栓系統(tǒng)，自動(dòng)噴淋滅火系統(tǒng)及泡沫滅火系統(tǒng)；室外消火栓有水量25Ls。室內(nèi)消火栓用水量10L是，揚(yáng)程60m；自動(dòng)噴淋滅火系統(tǒng)用水量90Ls，揚(yáng)程85m，火災(zāi)延續(xù)時(shí)間按1h計(jì)；泡沫滅火系統(tǒng)供水泵流量75Ls，揚(yáng)程105m。根據(jù)以上信息回答以下問題：（1）該公司有哪些危險(xiǎn)有害物質(zhì)？（2）該公司主要危險(xiǎn)源有哪些？主要會(huì)發(fā)生在哪些部位？（3）該公司發(fā)生火災(zāi)、爆炸的可能原因有哪幾種？（4）該公司產(chǎn)生毒氣的環(huán)境主要在哪些部位？中毒的主要途徑和后果是什么？（5）該公司實(shí)驗(yàn)室是否存在問題？請(qǐng)說明？【參考答案】（1）該公司危險(xiǎn)有害物質(zhì)有：甲苯、二甲苯、醋酸乙脂、醋酸丁脂。（2）該公司主要危險(xiǎn)源：各類化學(xué)品、火災(zāi)、爆炸、中毒。主要會(huì)發(fā)生在：甲類倉庫、烘箱加熱區(qū)、加料攪拌區(qū)、產(chǎn)品檢驗(yàn)區(qū)、包裝區(qū)、活性炭吸附區(qū)。（3）該公司發(fā)生火災(zāi)、爆炸的可能原因主要是：在儲(chǔ)存、生產(chǎn)過程中使用甲苯、二甲苯、醋酸乙脂、醋酸丁脂等，如果儲(chǔ)存量過大，或者使用過程中遇到明火或防靜電、防雷措施不到位等，電氣著火，都會(huì)引起火災(zāi)爆炸。（4）該公司產(chǎn)生毒氣的部位主要有：烘箱、攪拌、檢驗(yàn)和包裝環(huán)節(jié)；中毒的主要途徑是苯和二甲苯通過皮膚、呼吸道吸收，易造成員工中毒。（5）該公司實(shí)驗(yàn)室存在問題。實(shí)驗(yàn)室門應(yīng)該向外開，并且應(yīng)有二個(gè)以上出口。15、某審核員在審核一施工現(xiàn)場時(shí)，認(rèn)為其危險(xiǎn)源識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)不充分，但現(xiàn)場施工安全經(jīng)理認(rèn)為自己的危險(xiǎn)源識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)已經(jīng)到位了。請(qǐng)結(jié)合該場景闡述審核6.1.2條款的風(fēng)險(xiǎn)。【參考答案】審核風(fēng)險(xiǎn)有：對(duì)現(xiàn)場不了解的風(fēng)險(xiǎn)，不知道生產(chǎn)工藝及設(shè)備，不清楚實(shí)際存在的風(fēng)險(xiǎn)；不熟悉標(biāo)準(zhǔn)，遺漏辨識(shí)的內(nèi)容；對(duì)企業(yè)識(shí)別的內(nèi)容沒有檢查和核對(duì)。應(yīng)如下審核：1）詢問負(fù)責(zé)人對(duì)施工現(xiàn)場的危險(xiǎn)源是怎么識(shí)別的？控制過程是否符合標(biāo)準(zhǔn)6.1.2.1條款的要求。詢問風(fēng)險(xiǎn)是是如何開展的，是否符合標(biāo)準(zhǔn)6.1.2.2的要求。2）查危險(xiǎn)源辨識(shí)程序。重點(diǎn)結(jié)合施工現(xiàn)場存的風(fēng)險(xiǎn)有：a）施工現(xiàn)場大多為非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)，各個(gè)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別有沒有到位？如高空墜落、觸電、火災(zāi)、爆炸、機(jī)械傷害、中毒等危險(xiǎn)源；b）因施工企業(yè)外來人員較多，對(duì)于所有進(jìn)入工作場所的外來人員的活動(dòng)、危險(xiǎn)源加以控制；c）施工現(xiàn)場交叉作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)較大；d）施工過程的變更控制，也是風(fēng)險(xiǎn)最大的地方，因變更引起的人、設(shè)備、環(huán)境、過程的風(fēng)險(xiǎn)；3）通過對(duì)過程的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，是否形成了危險(xiǎn)源辨識(shí)清單，通過常規(guī)、非常規(guī)、作業(yè)活動(dòng)、可能導(dǎo)致的事故進(jìn)行分析，利用LEC法進(jìn)行評(píng)估，評(píng)出不可接受風(fēng)險(xiǎn)。4）查不可接受風(fēng)險(xiǎn)，是否重點(diǎn)制定了控制措施。例如：消除、替代、工程控制措施、管理控制措施、個(gè)體防護(hù)裝備。二、ISO14001試題（環(huán)境管理體系）16、（簡答）：審核員在企業(yè)的辦公室審核時(shí)，發(fā)現(xiàn)連續(xù)三項(xiàng)對(duì)企業(yè)噪聲擾民提出投訴。詢問辦公室人員，“該信息是否已經(jīng)轉(zhuǎn)給有關(guān)部門”處理，回答：“已電話通知”，審核員問：“解決得怎么樣”，回答說：“不清楚”。請(qǐng)簡述上述事實(shí)中可能存在的問題以及對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)要素？1）相關(guān)部門是否進(jìn)行了處理，是否回應(yīng)相關(guān)方（標(biāo)準(zhǔn)4.4.3）2）針對(duì)這些投訴是否采取了糾正措施（4.5.3）17、（簡答）：某廠某處的廠界噪聲為白天58分貝、夜晚49分貝，該處外邊是其他幾個(gè)公司和幾棟民居樓，公司接到了居民的噪聲問題抱怨。請(qǐng)問（1）該處應(yīng)該執(zhí)行的噪聲標(biāo)準(zhǔn)是什么？1）根據(jù)GB_3096-2008聲環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，幾個(gè)公司和幾棟民居樓屬于2類聲環(huán)境功能區(qū)。2）根據(jù)(GB12348-2008)工業(yè)企業(yè)廠界環(huán)境噪聲排放標(biāo)準(zhǔn)，2類聲環(huán)境功能區(qū)廠界噪聲為白天60分貝、夜晚50分貝。（2）公司應(yīng)該如何處理居民的抱怨？1）相關(guān)部門是否進(jìn)行了處理，是否回應(yīng)相關(guān)方（標(biāo)準(zhǔn)4.4.3）2）針對(duì)這些投訴是否采取了糾正措施（4.5.3）18、（簡答）：某公司在“環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)程序”中規(guī)定：“……以評(píng)分值表明環(huán)境因素的重要性。評(píng)分時(shí)主要考慮以下因素：發(fā)生的頻次、造成的后果、持續(xù)的時(shí)間；為消除影響可能要發(fā)生的費(fèi)用（費(fèi)用越高則評(píng)分值越低）……”請(qǐng)簡答上述規(guī)定是否適當(dāng)并說明理由。a)規(guī)定不合理；b)在評(píng)價(jià)環(huán)境影響大小時(shí)，對(duì)消除影響可能要發(fā)生的費(fèi)用越高，表明環(huán)境影響越大，相應(yīng)的評(píng)分值應(yīng)該越高，以便確定為優(yōu)先解決的環(huán)境因素。19、（簡答）：在某冶煉廠審核，審核計(jì)劃中的審核范圍是“鉛、鋅、銀的冶煉”，但審核組到現(xiàn)場審核時(shí)發(fā)現(xiàn)該廠還有大量的副產(chǎn)品：硫酸、硫酸鋅、鍺、銦等，作為審核員，你講如何處理？簡答：首先分析計(jì)劃中的“鉛、鋅、銀的冶煉”涉及的環(huán)境因素，與副產(chǎn)品硫酸、硫酸鋅、鍺、銦涉及的環(huán)境因素，是否能夠區(qū)分，如果能夠區(qū)分，不需要變更審核范圍。如果無法區(qū)分，則需要對(duì)副產(chǎn)品相關(guān)的環(huán)境因素也加以控制，可能會(huì)導(dǎo)致審核范圍發(fā)生變化，審核員需要將此情況匯報(bào)審核組長，由審核組長與審核委托方、受審核方溝通，商討合適的措施。20、▲購書題庫（簡答）：GBT24001標(biāo)準(zhǔn)要求識(shí)別能夠施加影響的環(huán)境因素，并在相關(guān)條款中提出了有關(guān)管理要求，請(qǐng)根據(jù)下圖回答：供方→產(chǎn)品中的環(huán)境因素→顧客1)根據(jù)此圖，應(yīng)至少識(shí)別供方中的哪類（活動(dòng)，產(chǎn)品，服務(wù)）環(huán)境因素？通過標(biāo)準(zhǔn)的哪個(gè)條款哪項(xiàng)要求進(jìn)行管理？并舉例說明如何管理。2)購書題庫：產(chǎn)品中的重要環(huán)境因素可以通過標(biāo)準(zhǔn)的哪個(gè)條款的哪項(xiàng)要求對(duì)消費(fèi)者施加影響？并舉例說明如何施加影響。參考答案：1)對(duì)供方的產(chǎn)品生產(chǎn)過程、提供的產(chǎn)品、提供的服務(wù)活動(dòng)中環(huán)境因素識(shí)別，通過標(biāo)準(zhǔn)中4.4.6C）進(jìn)行管理。例如：對(duì)外包的運(yùn)輸方，將組織環(huán)境方針，目標(biāo)，控制運(yùn)輸污染環(huán)境-防止揚(yáng)塵、泄漏的程序、要求通報(bào)顧客，必要時(shí)，寫入合同，過程中監(jiān)督、檢查、溝通。2)通過標(biāo)準(zhǔn)中4.4.6C）施加影響。例如：電池生產(chǎn)廠，將廠環(huán)境方針、目標(biāo)，控制廢電池污染環(huán)境的程序、要求通報(bào)顧客，必要時(shí)，定點(diǎn)收集，回收，處置。21、（簡答）：某金屬配件的生產(chǎn)工藝包括：下料（剪板）→成型（沖壓）→阻焊→表面處理（前處理、噴漆）→裝配→成品，該工廠靠近沖壓設(shè)備一面有住宅樓，因工廠三班倒，晚上用剪板機(jī)及沖壓機(jī)設(shè)備噪聲過大，總是遭到住宅居民的投訴。根據(jù)上述工藝圖，請(qǐng)分析剪板機(jī)和沖壓機(jī)噪聲治理可能的措施及噴漆工序可能的治理措施。參考答案：剪板機(jī)和沖壓機(jī)的噪聲治理措施：1)車間設(shè)備合理布局，將剪板機(jī)、沖壓機(jī)放置于遠(yuǎn)離住宅樓的場所，可采取獨(dú)立封閉式車間，做好隔聲措施；2)采用低噪聲沖壓、剪板等設(shè)備替換高噪聲設(shè)備，對(duì)設(shè)備進(jìn)行改造，加裝減振、吸聲裝置、材料，加強(qiáng)對(duì)設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)，減少設(shè)備異常發(fā)聲；3)合理安排生產(chǎn)計(jì)劃，將沖壓、剪板等產(chǎn)生高噪聲的工序安排在白天，以減少對(duì)周邊住宅區(qū)人群休息的影響；噴漆工序廢氣的治理措施：1)設(shè)置封閉式噴漆房，嚴(yán)緊露天噴漆，加裝水幕，將漆霧沖洗進(jìn)入水池，對(duì)水中漂浮漆渣定期打撈，池中吸附用水循環(huán)使用，防止造成第二次污染；2)將噴漆房廢氣排入“吸收塔”，吸收塔內(nèi)填裝“活性炭”，可吸收廢氣中苯系列污染物。22、（闡述題）：某審核員于2007年6月5日對(duì)某組織進(jìn)行現(xiàn)場審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，該組織5月份自測(cè)廢水監(jiān)測(cè)報(bào)告中CODcr的監(jiān)測(cè)結(jié)果為150mgl，經(jīng)查其執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)為100mgl.請(qǐng)針對(duì)此現(xiàn)象寫出審核思路。c)（4.3.1）查環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)，含有機(jī)物廢水排放是否被評(píng)為重要環(huán)境因素來受控。d)（4.3.2）有無識(shí)別廢水排放標(biāo)準(zhǔn)及具體要求，查看標(biāo)準(zhǔn)文本。e)（4.3.3）是否制定了含有機(jī)物廢水排放的控制目標(biāo)和指標(biāo)，目標(biāo)和指標(biāo)是否符合排放標(biāo)準(zhǔn)要求。f)（4.2.2）廢水檢測(cè)人員的能力資質(zhì)是否符合要求g)（4.4.6）為控制廢水達(dá)標(biāo)排放，是否制定了運(yùn)行控制程序h)（4.4.7）是否對(duì)廢水CODcr超標(biāo)時(shí)制定了應(yīng)急預(yù)案，查看應(yīng)急設(shè)施和物資配備。i)（4.5.1）查閱組織的監(jiān)測(cè)依據(jù)（標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)指導(dǎo)書），抽查監(jiān)測(cè)記錄是否符合要求；查看檢測(cè)設(shè)備的校準(zhǔn)或檢驗(yàn)的證據(jù)。j)（4.5.3）組織對(duì)CODcr超標(biāo)的調(diào)查及原因分析情況，糾正措施的制定與實(shí)施情況，處理之后達(dá)標(biāo)情況。抽查實(shí)施及有效性評(píng)價(jià)記錄。23、（簡答）某企業(yè)將廢水排放作為其重要環(huán)境因素，請(qǐng)根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)4.4.6的要求，簡述審核思路。1)污水處理系統(tǒng)的驗(yàn)收資料；2)制定的廢水處理工藝、制度文件，關(guān)注是否有第一類污染物；3)廢水處理設(shè)施配備、運(yùn)行情況，現(xiàn)場查看運(yùn)行情況，查閱運(yùn)行記錄；4)廢水處理記錄，用藥記錄，處理結(jié)果是否滿足要求；5)污泥處理情況，查閱處理記錄及相關(guān)方的資質(zhì)；6)污水處理現(xiàn)場化學(xué)品的管理，包括固體廢棄物的管理。24、（簡答）審核員在某鉛酸蓄電池生產(chǎn)企業(yè)審核，在勘察生產(chǎn)現(xiàn)場時(shí)發(fā)現(xiàn)，企業(yè)污水總排水口水流湍急，流量較大。審核員在接下來的審核中，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注哪些問題？這些問題與標(biāo)準(zhǔn)哪些條款相關(guān)？1)4.3.1要素：查環(huán)境因素的識(shí)別和評(píng)價(jià)是否包括了含鉛一類污染物廢水的排放？2)4.3.2要素：查適用的法律法規(guī)和其他要求清單中是否包括了含鉛廢水排放標(biāo)準(zhǔn)？3)4.3.3要素：對(duì)含鉛廢水的排放是否制定控制目標(biāo)和指標(biāo)及控制方案？實(shí)施情況如何？4)4.4.6要素：查該項(xiàng)目的三同時(shí)資料，了解污水產(chǎn)生排放量，污水處理設(shè)施的處理能力是否滿足要求？查是否建立了含鉛廢水的處理規(guī)定等。5)4.5.1要素：查廢水排放監(jiān)測(cè)測(cè)量的的管理規(guī)定及監(jiān)測(cè)結(jié)果，含鉛廢水是否在車間排放口采樣并達(dá)標(biāo)，查廢水中其他污染物的排放監(jiān)測(cè)結(jié)果。6)4.5.3要素：如果超標(biāo)，查是否進(jìn)行了原因分析，采取糾正或糾正措施的有效性情況。25、（簡答）審核員在工廠看到車間流出的污水排入了雨水排污口，作為審核員，你將怎么跟蹤審核？1)4.3.1要素：排放的污水中包括了哪類污染物，是否識(shí)別和評(píng)價(jià)了工廠的污水排放活動(dòng)中的環(huán)境因素及重要環(huán)境因素？2)4.3.2要素：查適用的法律法規(guī)和其他要求清單中是否包括了各類污染物的排放標(biāo)準(zhǔn)？3)4.3.3要素：對(duì)評(píng)價(jià)為重要環(huán)境因素的污染物排放是否制定控制目標(biāo)和指標(biāo)及控制方案？實(shí)施情況如何？4)4.4.6要素：查該項(xiàng)目的三同時(shí)資料，了解污水產(chǎn)生排放量，污水處理設(shè)施的處理能力是否滿足要求？查是否建立了污水的處理規(guī)定等。5)4.5.1要素：查廢水排放監(jiān)測(cè)測(cè)量的的管理規(guī)定及監(jiān)測(cè)結(jié)果，含一類污染物的廢水是否在車間排放口采樣并達(dá)標(biāo)，查廢水中其他污染物的排放監(jiān)測(cè)結(jié)果。6)4.5.3要素：如果超標(biāo)，查是否進(jìn)行了原因分析，采取糾正或糾正措施的有效性情況。7)4.5.2要素：對(duì)污水排放的控制是否進(jìn)行了合規(guī)性評(píng)價(jià)。26、（闡述）：審核員在工廠看到車間流出的污水排入了雨水排污口，作為審核員，您將怎樣處理和跟蹤此事？第一：首先查看該車間環(huán)境因素識(shí)別記錄是否有該環(huán)境因素,若沒有,則判斷不合格環(huán)境因素識(shí)別遺漏此項(xiàng)環(huán)境因素;(不符合4.3.1環(huán)境因素)第二：若對(duì)此項(xiàng)環(huán)境因素已識(shí)別,追查對(duì)其評(píng)價(jià)結(jié)果和評(píng)價(jià)方法,若為一般環(huán)境因素并且合理,則合格;第三：若評(píng)價(jià)結(jié)果為重要環(huán)境因素,則要追查查看環(huán)保部門監(jiān)測(cè)結(jié)果,若提供不出,判斷不符合,不符合4.5.1監(jiān)測(cè)和測(cè)量;第四：若能提供監(jiān)測(cè)報(bào)告,并且監(jiān)測(cè)結(jié)果合格,則根據(jù)監(jiān)測(cè)報(bào)告顯示監(jiān)測(cè)項(xiàng)目判斷污水含有的成分屬于幾類污染物,—A若屬于一般污水,需要追查該工廠雨水排污口是否直接與市政排污管道直接相連,若是直接判不合格,4.4.6—B若是工廠內(nèi)雨水排污口是通過工廠的污水處理站處理后再與市政排污口相連,同時(shí)最終排放的污水達(dá)標(biāo),則合格—C若屬于一類污染物,—追查車間是否建有污水處理站,如果沒有直接判斷嚴(yán)重不合格,不符合4.4.6環(huán)境運(yùn)行控制—若建立有污水處理站,追查車間流出的污水來源地方,若屬于排放管道遺漏沒有及時(shí)維修,則判斷為一般不合格;不符合4.4.6環(huán)境運(yùn)行控制—若建立有污水處理站而根本沒有啟用,即污水沒有經(jīng)過污水處理站直接外排,判斷嚴(yán)重不合格;4.4.6第五：若監(jiān)測(cè)結(jié)果不符合要求，追查該工廠針對(duì)此不符合的處理記錄，A.若不能提供，判斷不符合，違背4.5.3不符合糾正措施和預(yù)防措施B.若能提供,追查其采取的措施實(shí)施的證據(jù)以及實(shí)施效果,—都符合要求,則合格;—若不能提供,判斷不符合,違背4.5.3不符合、糾正措施和預(yù)防措施27、（闡述）：請(qǐng)編制審核某污水處理站的檢查表。1)請(qǐng)負(fù)責(zé)人介紹污水處理站的主要職責(zé)、崗位設(shè)置及人員配備情況，提供人員名單，抽查關(guān)鍵崗位（如水處理工、化驗(yàn)工）的上崗證、培訓(xùn)記錄。（4.4.1、4.4.2）2)詢問環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)情況，抽查環(huán)境因素識(shí)別、環(huán)境影響評(píng)價(jià)記錄，對(duì)照現(xiàn)場，重要環(huán)境因素清單是否有遺漏（如廢水中第一類污染物的排放、污泥的處置、化學(xué)品的遺灑和泄漏等）。（4.3.1）3)抽查環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)及完成情況，如制定了管理方案，核查實(shí)施情況及有效性。（4.3.3）4)抽查法律法規(guī)和其他要求的識(shí)別情況，包括適用的污水排放標(biāo)準(zhǔn)等級(jí)、污水第一類污染物的相關(guān)要求。（4.3.2）5)請(qǐng)負(fù)責(zé)人介紹污水處理日?？刂埔?，查閱污水處理程序、作業(yè)指導(dǎo)書。（4.4.6）重點(diǎn)關(guān)注：i.——含一類污染物處理工藝文件；ii.——現(xiàn)場工藝執(zhí)行情況，抽查污水處理記錄、藥品使用記錄；iii.——污水處理設(shè)施運(yùn)行是否正常，抽查近期設(shè)施運(yùn)行、維護(hù)記錄；iv.——污水處理用化學(xué)品管理、存放；v.——污泥、廢棄藥品及包裝物的處置，包括與供方、合同方的溝通；6)抽查針對(duì)污水泄漏等事故及緊急情況制定的應(yīng)急預(yù)案，現(xiàn)場檢查應(yīng)急設(shè)施、物質(zhì)的配備情況。（4.4.7）7)污水監(jiān)測(cè)工藝，抽查監(jiān)測(cè)記錄、第三方監(jiān)測(cè)報(bào)告，了解排放達(dá)標(biāo)情況；抽查監(jiān)測(cè)設(shè)備校準(zhǔn)或檢定記錄。（4.5.1）8)抽查監(jiān)測(cè)不達(dá)標(biāo)或其他不符合的處理情況，抽查相關(guān)糾正、糾正措施的實(shí)施記錄。（4.5.3）28、（闡述）：針對(duì)造紙生產(chǎn)企業(yè)的污水處理站，請(qǐng)編制審核檢查表。說明：與某污水處理站的檢查表雷同，涉及相關(guān)法規(guī)為“造紙工業(yè)水污染排放標(biāo)準(zhǔn)”，4.5.1涉及污水排放在線監(jiān)視儀。29、（闡述）：審核員在污水處理廠審核，在查閱監(jiān)測(cè)記錄后，發(fā)現(xiàn)連續(xù)五天出現(xiàn)超標(biāo)的情況。問如何處理，回答說出現(xiàn)超標(biāo)時(shí)多加點(diǎn)藥就行了。審核員又問污水處理廠的處理能力是多少，回答是100立方米日，現(xiàn)在設(shè)備運(yùn)行的很好，每天產(chǎn)生的廢水也是100立方米日，污水處理設(shè)備的處理能力沒有問題。審核員問當(dāng)環(huán)保設(shè)備出現(xiàn)問題有何措施，工作人員回答，正在籌建應(yīng)急的設(shè)備，我們?cè)O(shè)備是新建的，不會(huì)有問題。審核員現(xiàn)場看后證實(shí)設(shè)備的確是剛投入運(yùn)行的。如果你是審核員，如何開展審核。1)查組織的環(huán)境影響評(píng)價(jià)，了解該項(xiàng)目的污水產(chǎn)生量及需要配套的污水處理能力。2)4.4.6查污水處理工藝設(shè)計(jì)資料，了解設(shè)計(jì)的污水處理能力及處理工藝流程，現(xiàn)場查看是否按工藝運(yùn)行，抽查污水處理記錄。3)了解超標(biāo)污水處理的技術(shù)方法，抽查這5天污水超標(biāo)的處理記錄及用藥記錄，是否按工藝要求處理超標(biāo)污水，處理之后是否達(dá)標(biāo)，是否有超標(biāo)排放。4)4.4.7查閱組織策劃的應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序，包括正在籌建的應(yīng)急設(shè)備方案。5)4.5.3組織對(duì)連續(xù)超標(biāo)的原因分析，查后續(xù)相關(guān)的糾正措施。30、（闡述）：監(jiān)督審核時(shí)，某審核員在B經(jīng)理的陪同下來到某公司二期工程廠房。經(jīng)詢問審核員了解到，一期工程及配套污水處理廠是1996年投產(chǎn)的，持有“三同時(shí)”、“環(huán)評(píng)”等文件，當(dāng)時(shí)的設(shè)計(jì)生產(chǎn)能力是年產(chǎn)50萬臺(tái)。審核員問：“二期工程何時(shí)投產(chǎn)？現(xiàn)在全公司三班年產(chǎn)多少臺(tái)？”B經(jīng)理回答說：“2002年4月，三班年產(chǎn)100萬臺(tái)！”但當(dāng)問到1996年后是否興建新的污水處理裝置（或廠）時(shí)，回答沒有。在磷化裝置前發(fā)現(xiàn)未經(jīng)處理的含鎳的污水直接排入流向污水處理廠的下水管道?，F(xiàn)場工程師告訴審核員，污水處理是公司污水廠的職責(zé)，我們只管生產(chǎn)。請(qǐng)你描述審核思路?？键c(diǎn)：對(duì)擴(kuò)、改項(xiàng)目這一活動(dòng)的審核。1)4.3.1：查環(huán)境因素的識(shí)別和評(píng)價(jià)，是否包括了新建項(xiàng)目？2)4.3.2：查適用的法律法規(guī)和其他要求清單，是否包括了新建項(xiàng)目及含鎳廢水排放標(biāo)準(zhǔn)的要求？3)4.3.3：廢水排放是否制定控制目標(biāo)和指標(biāo)及控制方案？實(shí)施情況如何？4)4.4.6：查環(huán)保局對(duì)二期工程環(huán)評(píng)批復(fù)、竣工環(huán)保驗(yàn)收的批復(fù)；查是否有新建項(xiàng)目的管理要求，查一期工程污水處理廠的處理能力，能否滿足二期工程的污水處理需求，查是否建立了含鎳污水的處理規(guī)定等。5)4.5.1：查廢水排放監(jiān)測(cè)測(cè)量的的管理規(guī)定及監(jiān)測(cè)結(jié)果，含鎳廢水是否在車間排放口采樣并達(dá)標(biāo)，查廢水中其他污染物的排放監(jiān)測(cè)結(jié)果。6)4.5.3：如果超標(biāo)，查是否進(jìn)行了原因分析，采取糾正或糾正措施的有效性情況。31、（闡述）：工廠已將含六價(jià)鉻廢水的排放評(píng)價(jià)為重要環(huán)境因素，并針對(duì)此制定了目標(biāo)、指標(biāo)及方案，當(dāng)?shù)丨h(huán)境監(jiān)測(cè)站出具的檢測(cè)報(bào)告結(jié)果發(fā)現(xiàn)六價(jià)鉻仍然是超標(biāo)排放。（闡述審核思路）1)查含六價(jià)鉻廢水的排放相關(guān)排放標(biāo)準(zhǔn)的識(shí)別（4.3.2）；2)排放的目標(biāo)和指標(biāo)，是否滿足法規(guī)要求。查管理方案，策劃是否合理、充分，是否按期實(shí)施，是否達(dá)到預(yù)定目標(biāo)（4.3.3）；3)查組織對(duì)含六價(jià)鉻污水處理工藝的制定和實(shí)施情況，抽查污水處理、排放記錄（4.4.6）；4)查污水監(jiān)測(cè)工藝，抽查監(jiān)測(cè)記錄；抽查監(jiān)測(cè)設(shè)備的校準(zhǔn)檢定記錄（4.5.1）；5)對(duì)環(huán)保局監(jiān)測(cè)不合格污水的處理，追查采取的后續(xù)措施及達(dá)標(biāo)情況；對(duì)不符合原因分析及糾正措施的策劃和實(shí)施情況，抽查實(shí)施記錄（4.5.3）。32、（簡答）某公司的噴漆作業(yè)生產(chǎn)的廢氣通過活性炭吸附裝置進(jìn)行處置，但審核組發(fā)現(xiàn)企業(yè)最近的自我監(jiān)測(cè)報(bào)告中二甲苯廢氣嚴(yán)重超標(biāo)，就此談?wù)剬徍怂悸罚ㄖ辽僬f出標(biāo)準(zhǔn)中三個(gè)條款的相關(guān)內(nèi)容）。1）運(yùn)行控制4.4.6；查廢氣處理的運(yùn)行規(guī)定，對(duì)活性炭吸附裝置的日常管理要求，包括定期更換活性炭吸附劑的規(guī)定；現(xiàn)場看裝置運(yùn)行是否正常，是否按規(guī)定定期更換和清理吸附劑；2）檢測(cè)與測(cè)量4.5.1；查看對(duì)廢氣的日常監(jiān)測(cè)規(guī)定是否合理，監(jiān)測(cè)活動(dòng)是否按規(guī)定實(shí)施，查監(jiān)測(cè)記錄；監(jiān)測(cè)設(shè)備是否滿足要求，查校準(zhǔn)、維護(hù)情況和記錄；3）應(yīng)急和響應(yīng)4.4.7；查對(duì)嚴(yán)重超標(biāo)排放的情況如何處置是否做出了規(guī)定，超標(biāo)排放時(shí)的實(shí)際處置是否滿足規(guī)定；4）糾正措施4.5.3；了解何種原因?qū)е鲁瑯?biāo)，是否采取了適當(dāng)?shù)募m正預(yù)防措施防止再次發(fā)生；了解糾正措施的實(shí)施情況，以及當(dāng)前廢氣排放是否超標(biāo)，確認(rèn)糾正措施的有效性。33、（闡述）：審核組到某一木質(zhì)家具廠進(jìn)行審核。公司將噴漆廢氣的排放作為公司的重要環(huán)境因素之一。請(qǐng)針對(duì)該廠噴漆廢氣的排放這一重要環(huán)境因素編寫檢查表。1)請(qǐng)負(fù)責(zé)人介紹噴漆廢氣的排放等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、廢氣治理措施。（4.3.3、4.4.6）2)查閱廢氣處理工藝文件、作業(yè)指導(dǎo)書。3)到車間現(xiàn)場重點(diǎn)關(guān)注以下方面：i.——環(huán)保油漆的選擇；ii.——員工對(duì)廢氣排放環(huán)境因素、廢氣處理工藝的了解情況；（4.4.2）iii.——廢氣處理工藝執(zhí)行情況，處理效果；iv.——廢氣處理設(shè)施運(yùn)行、保養(yǎng)是否正常，抽查近期設(shè)施運(yùn)行、維護(hù)記錄；4)了解超標(biāo)排放、處理設(shè)施故障等情況的應(yīng)急預(yù)案，現(xiàn)場檢查應(yīng)急設(shè)施、物質(zhì)的配備情況。（4.4.7）5)廢氣常規(guī)監(jiān)測(cè)工藝、指標(biāo)（主要為苯系列），抽查近期監(jiān)測(cè)記錄，包括第三方的監(jiān)測(cè)報(bào)告，是否達(dá)標(biāo)排放；抽查監(jiān)測(cè)設(shè)備的檢定校準(zhǔn)記錄。（5.5.1）6)了解過去監(jiān)測(cè)不達(dá)標(biāo)或其他不符合的處理情況，抽查相關(guān)糾正、糾正措施實(shí)施記錄。（3.5.3）34、（闡述）：某城市工業(yè)區(qū)內(nèi)一汽車制造廠涂漆車間的生產(chǎn)工藝為：清洗除油→水清洗→磷化→水清洗→涂漆→水清洗→干燥→中涂→烘干→噴面漆→烘干。清洗除油采用NaOH合成洗滌液，磷