ESD內(nèi)部審核日程計劃表+內(nèi)審檢查表+內(nèi)審報告全套資料

ESD內(nèi)部審核日程計劃表+內(nèi)審檢查表+內(nèi)審報告全套資料目錄ESD內(nèi)部審核日程計劃表ESD現(xiàn)場審核表ESD內(nèi)審不符合項報告ESD內(nèi)部審核報告20XX年X月ESD體系內(nèi)部審核計劃No：20XX001審核目的對公司ESD體系的有效性、充分性與適宜性進行系統(tǒng)性審核,以確保ESD體系持續(xù)有效運行。審核范圍ESD管理體系涉及到的所有要素及相關(guān)部門,適用于本公司保護ESD敏感性電子組件及產(chǎn)品生產(chǎn)全過程,包含原材料、進料檢驗、生產(chǎn)制造、測試、維修、組裝、包裝、儲存及運輸?shù)冗^程。審核準則ANSI/ESDS20.20-1014標準要求及相關(guān)記錄；審核組主要成員序號姓名所屬部門組內(nèi)職務(wù)備注1管代組長ESD審核員2品質(zhì)組員ESD審核員3行政組員ESD審核員4工程組員ESD審核員5汪龍慶組員ESD審核員67891011說明：審核組組長：XX2、審核分組：第一組：XX第二組：XX第三組：XX第四組：XX3、小組長根據(jù)審核部門對小組成員進行分工合作，保證審核的順利進行。4、小組成員如有異動請?zhí)崆巴ㄖ〗M長，小組長根據(jù)組內(nèi)人員合理調(diào)整。5、審核組成員負責編寫ESD體系審核的【內(nèi)部審核檢查表】，審核結(jié)束后保留好原始記錄提交給DCC存檔。6、審核組成員在20XX年6月15日12：00前將各部門不符合項交至組長處匯總，審核組長在20XX年6月20日14：00前將不符合項結(jié)果匯總于【內(nèi)審不符合項匯總表】，并發(fā)至各部門確認。7、審核組成員應(yīng)在20XX年6月16日開具【不合格糾正預(yù)防措施報告】給各責任部門。各責任部門應(yīng)在20XX年6月24日前完成【不合格糾正預(yù)防措施報告】書面糾正計劃。除特殊情況外，各部門的不符項合項改善應(yīng)在20XX年6月31日前完成GD-B-004-002A/0分組審核部門日期和時間第一組（區(qū)域/條款）第二組（區(qū)域/條款）第三組（區(qū)域/條款）第四組（區(qū)域/條款）6月14日8:45-9:15首次會議9:15-17:00管理部ESD相關(guān)條款7.1/7.2市場部ESD相關(guān)條款6.1/6.2/7.2采購部ESD相關(guān)條款6.1/6.2/7.2總經(jīng)辦ESD相關(guān)條款6.1/6.2/7.2資材部ESD相關(guān)條款6.1/6.2/7.1/7.2/7.3/8.1/8.2/8.3/8.4/8.5生產(chǎn)部ESD相關(guān)條款6.1/6.2/7.1/7.2/7.3/8.1/8.2/8.3/8.4/8.5工程部ESD相關(guān)條款6.1/6.2/7.1/7.2/7.3/8.1/8.2/8.3/8.4/8.5品質(zhì)部ESD相關(guān)條款6.1/6.2/7.1/7.2/7.3/8.1/8.2/8.3/8.4/8.56月14日9:00-12:00相關(guān)部門ESD相關(guān)條款6.1/6.2/7.1/7.2/7.3/8.1/8.2/8.3/8.4/8.5研發(fā)部ESD相關(guān)條款6.1/6.2/7.2實驗室ESD相關(guān)條款6.1/6.2/7.1/7.2/7.3/8.1/8.2/8.3/8.4/8.513:30-15:00內(nèi)審小組工作會議，小組長檢查表整理上交，確定不合格項，開具《不符合報告》15:30-16:00末次會議總經(jīng)理：管理者代表：編制：-004-002A/0ESD現(xiàn)場審核表部門：審核時間：序號檢查項目標準和要求審核記錄1工作服(衣、鞋、鞋帽)穿著情況1.必須穿防靜電工衣、鞋、帽；2，衣、鞋、帽須整潔,干凈,無破損；3.衣服上鈕扣應(yīng)全部扣緊，穿戴整齊；4.頭發(fā)應(yīng)被帽子罩住；5.必須穿防靜電鞋且鞋子尺碼一致；6.防靜電鞋內(nèi)不能有鞋墊；2手套、指套佩戴情況1.必須使用防靜電手套、手指套2.手套整潔,干凈,無破損；3腕帶佩戴情況1.腕帶不能戴在衣袖上；2.腕帶上的金屬應(yīng)緊貼皮膚；3.腕帶上鱷魚夾應(yīng)和地線連接；4離子風機、測試儀等設(shè)施的工作狀態(tài)1.儀器的電源開關(guān)應(yīng)保持“ON”狀態(tài)或其工作指示燈應(yīng)亮；2.儀器定置擺放，無位移；3.關(guān)鍵的或有要求的工序必須使用離子風機；5終端地線的連接情況1.各工作臺上的分支線、地面接地端子和干線連接牢固，無松動或脫落；2.電源、儀表、老化柜等設(shè)施的地線連接可靠，無松動或脫落；3.儀器、儀表、電源等設(shè)備的電源插頭應(yīng)完全插入到插座上，不允許浮著；6周轉(zhuǎn)車1.周轉(zhuǎn)車鏈條牢固，并自然下垂至地面2.每層臺墊應(yīng)單獨和鏈條連接；接地夾2端連接可靠，無脫落；3.各分支與鏈條連接端與采用焊接方式固定；4.臺墊表面無污漬、無大面積破損；7貨架1.每層貨架的臺墊單獨和地線連接；接地夾2端連接可靠，無脫落；2.與地線連接端與采用焊接方式固定；3.臺墊表面無污漬、無大面積破損；8工作臺臺墊1.臺墊上的接地線連接可靠，無脫落2.臺墊表面無污漬；9腕帶佩戴情況下的對地電阻7.5×105Ω≤R≤3.5×107Ω10防靜電鞋穿戴下的對地電阻5×105Ω～1.0×lO9Ω11環(huán)境溫度15℃～30℃（所有EPA區(qū)域）12相對濕度30％～70％（潮敏倉庫為：30％～60％13標記情況標識清晰、可視；位置端正；使用正確的ESD標簽14插座地線孔對地電阻≤2Ω15生產(chǎn)現(xiàn)場物料、

輔料、工治具等依據(jù)EPA區(qū)域等級要求；A級小于100V；B級小于1000V16母線、分支地線及設(shè)備的連接情況1.母線及各分支線連接牢固,無松動或脫落；2.接地點的標識清晰；3.分支線與母線間電阻≤1Ω；4.電源、儀表、老化柜等設(shè)施的外殼（裸露處）與母地線間的電阻≤2Ω；5.母線的對地電阻≤4Ω；17防靜電工作服表面電阻：1×105Ω～1×109Ω18防靜電手套表面電阻：7.5×105Ω～1.0×109Ω19防靜電鞋對地電阻(體積電阻）：5×104Ω～1.0×109Ω20工作臺面表面電阻：7.5×105Ω～1.0×109Ω抽測對地電阻：7.5×105Ω～1.0×109Ω21防靜電地板、地墊表面電阻：1×105Ω～1×109Ω；對地電阻：1×105Ω～1×109Ω；22防靜電工作椅表面電阻：≤1×109Ω；對地電阻：7.5×105Ω～1.0×109Ω23貨架、周轉(zhuǎn)車表面電阻：7.5×105Ω～1.0×109Ω對地電阻：7.5×105Ω～1.0×109Ω24料盒、周轉(zhuǎn)容器表面電阻：1.0×104Ω～1.0×106Ω25周轉(zhuǎn)臺車、貨架、凳子、臺墊管

理周轉(zhuǎn)臺車、貨架、凳子、臺墊是否有編號是否定期點檢，有無點檢記錄？26靜電測試是否有合適的地方安裝了靜電測試儀人員進行ESD防護區(qū)域是否進行了測試，是否有記錄？不符合項報告SH/QR-HR-036-A受審核部門編號審核員審核日期不合格事實陳述：XXX車間XXX員工未佩戴靜電環(huán)作業(yè)！不符合ESDS20.20-2014的8.2條款不合格類型□體系性不合格□實施性不合格□效果性不合格受審部門負責人：不合格原因分析：員工離開后回來未及時佩戴。員工ESD意識不強。建議的糾正措施計劃：立即要求員工佩戴靜電手環(huán)。對此員工安排ESD培訓(xùn)并考核。對車間員工再次培訓(xùn)ESD并考核。部門負責人：日期：批準：日期：糾正措施完成情況：1.現(xiàn)場員工已佩戴靜電手環(huán)。2.已培訓(xùn)，有培訓(xùn)記錄，考核合格。3.已培訓(xùn)，有培訓(xùn)記錄，考核合格。部門負責人：日期：驗證：已完成。審核員：日期：審核組長日期內(nèi)部審核報告編號：審核日期：審核開始日期：20XX年6月14日審核結(jié)束日期：20XX年6月15日審核依據(jù)：ESD-S20.20-20142．公司所策劃和制定的一體化管理手冊，程序文件、支持性文件以及相關(guān)規(guī)定和準則；3．公司所涉及的有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境的法律法規(guī)；4．必要時相關(guān)方的要求、投訴等。審核目的：檢查按ESD-S20.20-2014標準建立的ESD管理體系文件發(fā)布實施以來，體系的運行情況，評價ESD管理體系符合審核準則及有效性，為迎接ESD體系的注冊審核作準備。審核范圍ESD體系所覆蓋的所有產(chǎn)品和部門。審核方式：1．通過查閱文件，是否符合標準的要求及符合公司實際。2．通過提問，公司是否從人員意識上注重并正常的對ESD管理體系進行實施運行。3．通過現(xiàn)場檢查，客觀的評價公司ESD管理體系的執(zhí)行情況。內(nèi)部審核參加人員：內(nèi)審小組組長:組員：其他參加人員：管理層、研發(fā)生產(chǎn)部、行政人事部、業(yè)務(wù)部、財務(wù)部等相關(guān)人員。內(nèi)部審核報告內(nèi)部審核綜述：一、概括1．組織本次審核由審核組長XXX主持，組織內(nèi)審員進行了內(nèi)審，審核員都進行了培訓(xùn)，保證了審核過程的客觀公正。2．計劃本次審核計劃事先由內(nèi)審小組擬制，并由總經(jīng)理XXX批準，并按計劃實施了內(nèi)部審核。3準備審核組的1名成員按審核組長的分工，按《內(nèi)審實施計劃》的要求，編制了《內(nèi)審檢查表》。且此次內(nèi)審計劃事先也送達了受審核的部門和各內(nèi)審員。在現(xiàn)場審核前的1天時間內(nèi)對公司的體系文件進行了審核。4、實施（1）、按計劃，各審核員從20XX年6月14日起對所有審核方進行了審核。（2）、在部門經(jīng)理或授權(quán)人員的配合下，審核員分別到部門、現(xiàn)場，對實況、記錄進行了抽查。經(jīng)統(tǒng)計，本次審核共調(diào)查出不符合項1項（重復(fù)者未計），它是ESDS20.20的8.2條款不符合。（3）、審核員發(fā)現(xiàn)的不符合項都已在現(xiàn)場向受審核部門的有關(guān)人員指明，并由他們確認。同時，審核人員還就不合格項與受審核部門商討了糾正方法。（4）、各審核員分別指出了不合格項報告表，共1份（見附件）,相關(guān)審核結(jié)果報告也反饋給相關(guān)管理者。二、主要問題由于體系運行涉及面廣，公司雖已進行了大量的工作，但還存在如下一些薄弱環(huán)節(jié)和問題：工藝現(xiàn)場對ESD維護需加強品質(zhì)部對現(xiàn)場ESD執(zhí)行狀況監(jiān)督需加強對在現(xiàn)場出現(xiàn)的輕微性不符合未列入不符合項開具不符合報告，只是口頭提出進行了整改，如ESD防護知識不清楚，文件不熟悉、表格填寫不規(guī)范等。希望各部門予以重視。三、基本評價概述這次進行的ESD管理體系的內(nèi)部審核，由二人組成的審核組經(jīng)過充分地準備，對公司的幾個部門和作業(yè)崗位進行了為期二天的檢查驗證，達到了發(fā)現(xiàn)暴露問題和規(guī)定的內(nèi)審目的，取得了較好的收效。內(nèi)部審核報告本次審核首先對公司的ESD文件進行了首次系統(tǒng)地審核。公司從ESD體系建立以來，未發(fā)生重大ESD事故，未發(fā)生相關(guān)方投訴現(xiàn)象，公司積極對員工進行ESD防護培訓(xùn)及要求，確保ESD防護的進一步實施。四、建議和要求1、ESD體系運行重要的是以ESD體系文件為依據(jù)，建議各部門應(yīng)對本部門的員工宣講公司ESD體系程序文件，確保員工知曉/理解體系文件的內(nèi)容，使公司的各項ESD活動做有依據(jù)、行有標準，增強全體員工對文件執(zhí)行的自覺性。2、由于內(nèi)部審核是抽樣性的，不能代表全部。為此，建議各部門對不合格項糾正時應(yīng)舉一返三，對做的好的不僅要堅持，而且要提出更高的要求，不斷地持續(xù)改進，確保體系運行的符合性、有效性。3、有關(guān)部門必須按不符合項報告填寫糾正和預(yù)防措施，按體系文件規(guī)定的要求，在一周左右整改完畢，整改完成后審核員進行驗證。4、在整改的基礎(chǔ)上，各部門自行組織一次全面