企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)卷調(diào)查

部門(mén)：,,職位：,,,,,,姓名：,,,,

序號(hào),風(fēng)險(xiǎn)描述,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),,,,,,,,,,

,,發(fā)生可能性,,,,,影響重大性,,,,,綜合得分

,,極低,低,中,高,極高,極低,低,中,高,極高,

,,1,2,3,4,5,1,2,3,4,5,

戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)：企業(yè)在戰(zhàn)略的制定和實(shí)施上出現(xiàn)錯(cuò)誤，或因未能隨環(huán)境的改變而做出適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)上的損失。公司的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)具體可能包括：,,,,,,,,,,,,

1,業(yè)務(wù)合作伙伴風(fēng)險(xiǎn)例如：與不具備資質(zhì)的業(yè)務(wù)合作伙伴開(kāi)展業(yè)務(wù)，導(dǎo)致業(yè)務(wù)開(kāi)展受影響；由于業(yè)務(wù)合作伙伴無(wú)法履行其義務(wù)，或者業(yè)務(wù)合作伙伴經(jīng)營(yíng)不善，導(dǎo)致低效率或無(wú)效的聯(lián)營(yíng)、合資，影響企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。,,,,,,,,,,,

2,分子公司管控風(fēng)險(xiǎn)例如：由于對(duì)分子公司監(jiān)管制度不完善，監(jiān)管流程不嚴(yán)密，導(dǎo)致對(duì)分子公司的管理失控，影響公司利益；由于對(duì)分子公司的處置程序不當(dāng)，或者處置時(shí)機(jī)和處置方法選擇不當(dāng)造成公司利益受損。,,,,,,,,,,,

3,"投資風(fēng)險(xiǎn)

例如：企業(yè)投資信息收集不完整，未能充分考慮投資對(duì)象的潛在風(fēng)險(xiǎn)，或從事不擅長(zhǎng)領(lǐng)域的投資，造成難以承受的投資損失；投資退出方案不合理、不完善，導(dǎo)致公司不能及時(shí)止損。",,,,,,,,,,,

4,"國(guó)際形勢(shì)及宏觀政策風(fēng)險(xiǎn)

如果企業(yè)不能適時(shí)地監(jiān)測(cè)并跟進(jìn)迅速變化的外部環(huán)境，包括國(guó)內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)政策、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況、行業(yè)狀況、國(guó)家對(duì)于鐵路與非鐵路建設(shè)的政策與規(guī)劃等，會(huì)導(dǎo)致企業(yè)沿用過(guò)時(shí)的戰(zhàn)略，導(dǎo)致企業(yè)在未來(lái)的經(jīng)營(yíng)發(fā)展中處于不利地位。",,,,,,,,,,,

5,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)例如：產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向不夠合理，公司路內(nèi)產(chǎn)業(yè)集中度過(guò)高，不利于分散風(fēng)險(xiǎn)；某些路外產(chǎn)業(yè)集中度過(guò)低，無(wú)法形成有效的規(guī)模效應(yīng)，在該產(chǎn)業(yè)未能形成好的競(jìng)爭(zhēng)能力。,,,,,,,,,,,

6,政府關(guān)系管理風(fēng)險(xiǎn)例如：沒(méi)有有效建立和維護(hù)與政府部門(mén)的良好關(guān)系，導(dǎo)致業(yè)務(wù)開(kāi)展受影響；對(duì)政府或監(jiān)管部門(mén)號(hào)召或工作要求沒(méi)有及時(shí)響應(yīng)，導(dǎo)致不能得到政府認(rèn)可或支持。,,,,,,,,,,,

7,戰(zhàn)略目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)例如：戰(zhàn)略目標(biāo)不清晰、過(guò)高過(guò)低，戰(zhàn)略目標(biāo)與其所處環(huán)境、資源狀況、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)不相符而造成戰(zhàn)略定位不準(zhǔn)，可能導(dǎo)致企業(yè)在未來(lái)的發(fā)展中處于不利地位。,,,,,,,,,,,

8,戰(zhàn)略規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)例如：沒(méi)有進(jìn)行恰當(dāng)?shù)膽?zhàn)略目標(biāo)分解，或者目標(biāo)分解沒(méi)有與資源配置相匹配，沒(méi)有科學(xué)地論證戰(zhàn)略規(guī)劃方案，沒(méi)有有效的機(jī)制保障規(guī)劃方案被有效地執(zhí)行并不斷修訂，可能導(dǎo)致戰(zhàn)略規(guī)劃方案不恰當(dāng)，進(jìn)而影響公司戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。,,,,,,,,,,,

9,"戰(zhàn)略實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)

例如：戰(zhàn)略規(guī)劃文本由于保密原因而沒(méi)有下發(fā)或者在有限的管理層下發(fā)，沒(méi)有對(duì)戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行充分的宣傳與溝通，規(guī)劃的實(shí)施沒(méi)有成為公司全體員工的工作指引；沒(méi)有對(duì)規(guī)劃實(shí)施進(jìn)行定期評(píng)價(jià)，沒(méi)有根據(jù)環(huán)境和資源狀況變化及時(shí)進(jìn)行戰(zhàn)略調(diào)整，或者戰(zhàn)略隨著領(lǐng)導(dǎo)人變更而頻繁調(diào)整。",,,,,,,,,,,

10,授權(quán)及權(quán)限設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)例如：缺乏清晰有效地逐級(jí)授權(quán)和權(quán)限設(shè)置，令公司的管理層和員工不能清楚理解在各種業(yè)務(wù)活動(dòng)中所承擔(dān)的責(zé)任和擁有的權(quán)限，導(dǎo)致他們處理不應(yīng)由他們負(fù)責(zé)的工作或在其應(yīng)該承擔(dān)責(zé)任時(shí)推卸相關(guān)責(zé)任。,,,,,,,,,,,

11,"戰(zhàn)略管理風(fēng)險(xiǎn)

例如：由于戰(zhàn)略不明確或者指定的戰(zhàn)略與公司所處環(huán)境、公司資源狀況、產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)不相符而造成戰(zhàn)略規(guī)劃定位不準(zhǔn)，造成戰(zhàn)略規(guī)劃定位風(fēng)險(xiǎn)；由于沒(méi)有進(jìn)行戰(zhàn)略目標(biāo)分解，沒(méi)有制定戰(zhàn)略實(shí)施規(guī)劃，沒(méi)有進(jìn)行有效的資源配置，導(dǎo)致戰(zhàn)略難以實(shí)現(xiàn)，造成戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)。",,,,,,,,,,,

12,組織結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)例如：企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)不能為業(yè)務(wù)戰(zhàn)略提供支持的風(fēng)險(xiǎn)；企業(yè)的組織層級(jí)及架構(gòu)設(shè)置不合理、職權(quán)界定不清晰都可能對(duì)企業(yè)的運(yùn)營(yíng)造成不利影響。,,,,,,,,,,,

13,"管理層報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)

例如：由于對(duì)經(jīng)營(yíng)工作的分析不足，或是不同部門(mén)所使用的分析報(bào)告眾多，但缺乏系統(tǒng)性，導(dǎo)致管理層未能及時(shí)、準(zhǔn)確了解相關(guān)管理支持信息，從而影響管理層決策的風(fēng)險(xiǎn)。",,,,,,,,,,,

14,"其他風(fēng)險(xiǎn)

如果您發(fā)現(xiàn)上述選擇中沒(méi)有的其它與戰(zhàn)略策劃相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，請(qǐng)注明該風(fēng)險(xiǎn)的詳細(xì)內(nèi)容：",,,,,,,,,,,

財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：指融資安排、會(huì)計(jì)核算與管理以及會(huì)計(jì)和財(cái)務(wù)報(bào)告失誤而對(duì)企業(yè)造成的損失。公司面臨的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)具體可能包括：,,,,,,,,,,,,

15,"應(yīng)收賬款風(fēng)險(xiǎn)

例如：由于未能充分評(píng)估客戶的信用狀況或客戶的財(cái)務(wù)狀況惡化，導(dǎo)致應(yīng)收賬款無(wú)法收回；應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率較低，對(duì)企業(yè)的現(xiàn)金流造成壓力。",,,,,,,,,,,

16,"流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

例如：企業(yè)對(duì)于現(xiàn)金管理不當(dāng)，導(dǎo)致無(wú)法滿足經(jīng)營(yíng)中及時(shí)付款的需要、投資支出的需要或及時(shí)償還公司債務(wù)的需要，從而導(dǎo)致企業(yè)面臨經(jīng)濟(jì)損失或者信譽(yù)損失；公司閑置資金過(guò)多，導(dǎo)致資金利潤(rùn)率低。",,,,,,,,,,,

17,財(cái)務(wù)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)例如：公司財(cái)務(wù)內(nèi)控制度不全或不完善，導(dǎo)致財(cái)務(wù)管理不規(guī)范、不統(tǒng)一；公司財(cái)務(wù)各不相容崗位未實(shí)現(xiàn)職責(zé)分離，現(xiàn)有財(cái)務(wù)管理制度未得到有效執(zhí)行。,,,,,,,,,,,

18,"資金安全風(fēng)險(xiǎn)

例如：未經(jīng)批準(zhǔn)公款私存，導(dǎo)致舞弊風(fēng)險(xiǎn)增加；資金專(zhuān)戶沒(méi)有獨(dú)立核算，與自有資金混用，導(dǎo)致交易不透明，資金安全存在風(fēng)險(xiǎn)。例如：未對(duì)總部和下屬單位的賬戶進(jìn)行統(tǒng)一管理，或未能有效的對(duì)所屬單位的剩余資金進(jìn)行及時(shí)的歸集，導(dǎo)致企業(yè)資金利用率低下；公司歸集的資金運(yùn)作不恰當(dāng)，占用各所屬單位的資金，未能獲取適當(dāng)?shù)耐顿Y收益；或?qū)ν顿Y理財(cái)產(chǎn)品缺乏有效的控制，導(dǎo)致企業(yè)資金運(yùn)作的盈利不夠穩(wěn)定。",,,,,,,,,,,

19,"資本結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)

例如：企業(yè)的資金結(jié)構(gòu)不合理，資產(chǎn)負(fù)債率過(guò)高或過(guò)低，導(dǎo)致會(huì)計(jì)信息不可比、影響合并報(bào)表的結(jié)果的準(zhǔn)確性與公允性。",,,,,,,,,,,

20,"擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)

例如：企業(yè)為其他企業(yè)或者下屬企業(yè)的擔(dān)?？赡軐?dǎo)致企業(yè)需要承擔(dān)連帶責(zé)任，產(chǎn)生損失。",,,,,,,,,,,

21,"預(yù)算管理風(fēng)險(xiǎn)

例如：預(yù)算制度過(guò)程未能充分收集相關(guān)信息，預(yù)算編制基礎(chǔ)不準(zhǔn)確，或未充分考慮相關(guān)部門(mén)意見(jiàn)，導(dǎo)致預(yù)算制定的不合理；預(yù)算執(zhí)行沒(méi)有得到有效監(jiān)控，導(dǎo)致預(yù)算可能沒(méi)有按照要求及時(shí)準(zhǔn)確地執(zhí)行；預(yù)算考核機(jī)制不夠健全，或沒(méi)有得到有效實(shí)施，導(dǎo)致預(yù)算執(zhí)行結(jié)果不理想。",,,,,,,,,,,

22,籌融資風(fēng)險(xiǎn)例如：由于籌融資金的方式、結(jié)構(gòu)、品種、時(shí)間或使用不當(dāng)，導(dǎo)致不能償還到期債務(wù)或造成經(jīng)濟(jì)損失。,,,,,,,,,,,

23,"稅務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)

例如：公司對(duì)稅務(wù)政策把握不準(zhǔn)確，導(dǎo)致稅收籌劃方案錯(cuò)誤或未能合理避稅；公司應(yīng)納稅額計(jì)算錯(cuò)誤，導(dǎo)致稅費(fèi)多繳或少繳，使公司承受不利后果。",,,,,,,,,,,

24,"會(huì)計(jì)政策風(fēng)險(xiǎn)

例如：對(duì)集團(tuán)所屬分子公司的會(huì)計(jì)政策未能統(tǒng)一、未按規(guī)定適時(shí)變更，導(dǎo)致會(huì)計(jì)信息不可比、影響合并報(bào)表的結(jié)果的準(zhǔn)確性與公允性。",,,,,,,,,,,

25,財(cái)務(wù)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)例如：財(cái)務(wù)報(bào)告體系不完整，報(bào)告信息不準(zhǔn)確，或上報(bào)不及時(shí)，導(dǎo)致財(cái)務(wù)報(bào)告失去指導(dǎo)性意義，未能給予業(yè)務(wù)以足夠的及時(shí)反饋信息。,,,,,,,,,,,

26,"其他風(fēng)險(xiǎn)

如果您發(fā)現(xiàn)上述選擇中沒(méi)有的其它與財(cái)務(wù)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，請(qǐng)注明該風(fēng)險(xiǎn)的詳細(xì)內(nèi)容：",,,,,,,,,,,

市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：指由于市場(chǎng)等外界條件變化而使企業(yè)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)。公司面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)具體可能包括：,,,,,,,,,,,,

27,"通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

例如：由于通貨膨脹，導(dǎo)致原材料、勞動(dòng)力、設(shè)備等各項(xiàng)生產(chǎn)要求成本增加，公司成本壓力增大。",,,,,,,,,,,

28,"市場(chǎng)變化風(fēng)險(xiǎn)

例如：由于宏觀產(chǎn)業(yè)政策發(fā)生變化，引起建筑市場(chǎng)發(fā)生變化，從而導(dǎo)致公司建筑業(yè)務(wù)承攬任務(wù)加大的風(fēng)險(xiǎn)；公司施工生產(chǎn)能力與市場(chǎng)步伐存在偏差，導(dǎo)致公司競(jìng)爭(zhēng)力下降，市場(chǎng)占有份額受到影響。",,,,,,,,,,,

29,"生產(chǎn)要素價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

例如：由于原材料及機(jī)械設(shè)備等生產(chǎn)要素價(jià)格上漲，導(dǎo)致成本上升；由于政策性?xún)r(jià)格調(diào)整等因素造成生產(chǎn)要素的市場(chǎng)價(jià)格發(fā)生變化，導(dǎo)致公司利潤(rùn)的損失。",,,,,,,,,,,

30,業(yè)主資信風(fēng)險(xiǎn)例如：業(yè)主信譽(yù)差，不誠(chéng)信，不按合同約定結(jié)算，有意拖欠工程款，或業(yè)主經(jīng)濟(jì)狀況惡化，導(dǎo)致履約能力差，無(wú)力支付工程款；由于對(duì)業(yè)主信用情況了解和分析不全面、不準(zhǔn)確、不及時(shí)，造成業(yè)主信用管理不完善，盲目投標(biāo)，造成回款困難。,,,,,,,,,,,

31,"競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手風(fēng)險(xiǎn)

例如：市場(chǎng)無(wú)序或競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手惡性競(jìng)爭(zhēng)，采取合同低價(jià)中標(biāo)，導(dǎo)致公司收益下降。競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手采用行業(yè)領(lǐng)先技術(shù)或工藝，導(dǎo)致公司現(xiàn)有產(chǎn)品/服務(wù)競(jìng)爭(zhēng)力下降。",,,,,,,,,,,

32,"利率風(fēng)險(xiǎn)

例如：由于人民幣利率上升，導(dǎo)致融資成本增加，或者導(dǎo)致人民幣浮動(dòng)利率貸款的工程項(xiàng)目成本上升，或者導(dǎo)致資本市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)等。",,,,,,,,,,,

33,"客戶信用風(fēng)險(xiǎn)

例如：由于對(duì)客戶信用情況了解和分析不全面、不準(zhǔn)確、不及時(shí)，造成客戶信用管理不完善，盲目授信，造成工程回款，特別是尾款回收困難。",,,,,,,,,,,

34,"客戶關(guān)系管理風(fēng)險(xiǎn)

例如：公司提供的建筑工程產(chǎn)品、服務(wù)不符合客戶的期望，導(dǎo)致客戶的流失；由于客戶回訪內(nèi)容不全面、不及時(shí)，造成客戶溝通不暢，導(dǎo)致回款困難或客戶流失。",,,,,,,,,,,

35,"匯率風(fēng)險(xiǎn)

例如：由于匯率波動(dòng)，導(dǎo)致以外幣記賬的境外資產(chǎn)貶值或應(yīng)收遠(yuǎn)期外匯出現(xiàn)匯兌損失；人民幣對(duì)主要結(jié)算外幣升值，導(dǎo)致工程項(xiàng)目喪失成本優(yōu)勢(shì)。",,,,,,,,,,,

36,其他風(fēng)險(xiǎn)如果您發(fā)現(xiàn)上述選擇中沒(méi)有的其它與市場(chǎng)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，請(qǐng)注明該風(fēng)險(xiǎn)的詳細(xì)內(nèi)容：,,,,,,,,,,,

運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：指企業(yè)內(nèi)部流程和信息系統(tǒng)、人為因素或者外部事件而給企業(yè)造成的經(jīng)濟(jì)損失。公司面臨的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)具體可能包括：,,,,,,,,,,,,

37,"施工安全與質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

施工安全與質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)指公司在安全管理制度建設(shè)與完善、措施落實(shí)與檢查、事故處理等方面缺乏有效管理而導(dǎo)致的企業(yè)存在安全隱患的風(fēng)險(xiǎn)。例如：施工人員違章操作、忽視勞動(dòng)保護(hù)要求，導(dǎo)致發(fā)生安全、質(zhì)量事故。",,,,,,,,,,,

38,"工程分包風(fēng)險(xiǎn)

例如：對(duì)不允許分包的項(xiàng)目違規(guī)進(jìn)行分包；工程分包合同不嚴(yán)密，合同雙方無(wú)簽字、蓋章、無(wú)合同簽訂的日期，分包合同單價(jià)為開(kāi)口單價(jià)，未約定工程量；分包商選擇不當(dāng)，分包商違約，或未對(duì)分包商實(shí)行有效監(jiān)督管理。",,,,,,,,,,,

39,"工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)

工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)指企業(yè)在工程項(xiàng)目施工過(guò)程中，由于對(duì)工程進(jìn)度、質(zhì)量、成本、安全缺乏必要的、合適的監(jiān)控，導(dǎo)致工程項(xiàng)目無(wú)法按照計(jì)劃正常開(kāi)始的風(fēng)險(xiǎn)。例如：在工程項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中，種種因素影響導(dǎo)致進(jìn)度緩慢，不能按時(shí)完成項(xiàng)目的建設(shè)；缺乏有效管理而導(dǎo)致企業(yè)存在安全質(zhì)量隱患的風(fēng)險(xiǎn)；缺乏對(duì)成本的有效控制或者缺乏降低成本的方法使得企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中不能建立競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。",,,,,,,,,,,

40,"項(xiàng)目經(jīng)理任用風(fēng)險(xiǎn)

例如：項(xiàng)目經(jīng)理缺乏基本的經(jīng)營(yíng)管理素質(zhì)，導(dǎo)致施工項(xiàng)目虧損的風(fēng)險(xiǎn)；頻繁更換項(xiàng)目經(jīng)理，造成施工質(zhì)量、安全、成本無(wú)法控制。",,,,,,,,,,,

41,"資質(zhì)管理風(fēng)險(xiǎn)

例如：經(jīng)營(yíng)資質(zhì)不全，或經(jīng)營(yíng)資質(zhì)被暫?；蛉∠?，或業(yè)務(wù)資質(zhì)門(mén)檻調(diào)整，導(dǎo)致公司經(jīng)營(yíng)受到影響；在資質(zhì)申請(qǐng)過(guò)程中，借用其他單位的資質(zhì)或借用其他單位的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。",,,,,,,,,,,

42,"企業(yè)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

例如：企業(yè)在運(yùn)營(yíng)管理過(guò)程中的疏忽或不慎，對(duì)已建立的企業(yè)品牌形象造成沖擊；企業(yè)對(duì)危機(jī)事件的處理不夠及時(shí)或不夠妥當(dāng)，導(dǎo)致危機(jī)事件的負(fù)面影響擴(kuò)大。",,,,,,,,,,,

43,"外部勞務(wù)使用風(fēng)險(xiǎn)

例如：公司未建立和規(guī)范外部勞務(wù)管理制度，在外部勞務(wù)選擇和使用方面缺乏必要監(jiān)控，可能導(dǎo)致外部勞務(wù)人員素質(zhì)不過(guò)關(guān)，或出現(xiàn)農(nóng)民工集體上訪討薪等風(fēng)險(xiǎn)。",,,,,,,,,,,

44,"報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)

例如：未進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研，設(shè)計(jì)圖紙與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情形差距較大，導(dǎo)致成本投入增大；未對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)原材料、勞動(dòng)力、設(shè)備價(jià)格進(jìn)行調(diào)查，影響報(bào)價(jià)準(zhǔn)確性；工程量核算未經(jīng)專(zhuān)業(yè)部門(mén)復(fù)核，導(dǎo)致漏算或少算工程量。",,,,,,,,,,,

45,"投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)

例如：對(duì)招標(biāo)單位信息收集不完整，對(duì)建設(shè)資金來(lái)源不了解，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)背景不清楚，未進(jìn)行可行性研究，導(dǎo)致投標(biāo)決策失誤；未對(duì)招標(biāo)文件、招標(biāo)答疑文件、設(shè)計(jì)文件進(jìn)行深入分析，導(dǎo)致做出錯(cuò)誤響應(yīng)。",,,,,,,,,,,

46,人才儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)例如：隨著人才市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加大，人員流動(dòng)性的增強(qiáng)，企業(yè)面臨關(guān)鍵崗位人員流失的風(fēng)險(xiǎn)以及后備人員不足的風(fēng)險(xiǎn)；隨著業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，高技能、專(zhuān)業(yè)技術(shù)或管理人才不足，影響業(yè)務(wù)的持續(xù)發(fā)展。,,,,,,,,,,,

47,"采購(gòu)管理風(fēng)險(xiǎn)

例如：企業(yè)在采購(gòu)過(guò)程中管理不合理、不準(zhǔn)確，造成采購(gòu)的生產(chǎn)要素不符合生產(chǎn)施工需求；購(gòu)需求較為分散，未能充分發(fā)揮議價(jià)能力；采購(gòu)渠道單一、分散或過(guò)分依賴(lài)某幾家供應(yīng)商，導(dǎo)致供應(yīng)、質(zhì)量、價(jià)格不穩(wěn)定；招投標(biāo)過(guò)程的人為因素的風(fēng)險(xiǎn)，或下屬單位采購(gòu)招標(biāo)管理不合規(guī)。",,,,,,,,,,,

48,"領(lǐng)導(dǎo)干部選聘風(fēng)險(xiǎn)

例如：由于對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部缺乏完善的選聘和監(jiān)督機(jī)制，或者機(jī)制本身存在重大缺陷，導(dǎo)致領(lǐng)導(dǎo)干部不能勝任崗位聘用；由于領(lǐng)導(dǎo)干部選聘沒(méi)有執(zhí)行規(guī)定的程序，導(dǎo)致領(lǐng)導(dǎo)干部不能勝任崗位聘用。",,,,,,,,,,,

49,"品牌風(fēng)險(xiǎn)

例如：由于企業(yè)的品牌定位不明確，宣傳方式或宣傳方向不恰當(dāng)，無(wú)法迅速建立深入人心的品牌形象；企業(yè)對(duì)危機(jī)事件的處理不夠及時(shí)或不夠妥當(dāng)，導(dǎo)致危機(jī)事件的負(fù)面影響擴(kuò)大。",,,,,,,,,,,

50,"制度建設(shè)及維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)

若公司未能將知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)的積累制度化、流程化，或現(xiàn)有流程并不奏效，公司將蒙受以下的損失：緩慢的響應(yīng)時(shí)間、高昂的成本、重復(fù)的出錯(cuò)、緩慢的能力發(fā)展、有限的增長(zhǎng)和低落的員工士氣等等。例如：體系、制度沒(méi)有設(shè)置專(zhuān)門(mén)的部門(mén)去梳理，主要由各部門(mén)內(nèi)部進(jìn)行梳理，導(dǎo)致可能存在部門(mén)之間的職能界定不清晰；公司內(nèi)部的制度建設(shè)尚不完善，制度體系不完整，存在空白點(diǎn)；已建立的制度之間可能存在相互矛盾、互相重合的地方。",,,,,,,,,,,

51,"考核獎(jiǎng)懲風(fēng)險(xiǎn)

例如：不能反映企業(yè)戰(zhàn)略的或不清晰的業(yè)績(jī)考核標(biāo)準(zhǔn)和獎(jiǎng)懲措施，可能導(dǎo)致考核獎(jiǎng)懲的戰(zhàn)略導(dǎo)向作用不能實(shí)現(xiàn)，不能推動(dòng)企業(yè)管理層和員工為了實(shí)現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略開(kāi)展相關(guān)工作。",,,,,,,,,,,

52,企業(yè)文化風(fēng)險(xiǎn)例如：缺乏積極誠(chéng)信道德的企業(yè)文化，可能導(dǎo)致員工喪失對(duì)企業(yè)的信心和認(rèn)同感，企業(yè)缺乏凝聚力和競(jìng)爭(zhēng)力；不同背景的員工因工作習(xí)慣、思維方式等方面的差異導(dǎo)致不能密切合作，直接或間接影響企業(yè)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的工作效率和效果，對(duì)企業(yè)發(fā)展產(chǎn)生不利影響。,,,,,,,,,,,

53,"技術(shù)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)

例如：企業(yè)對(duì)技術(shù)研發(fā)投入不足，重視程度不夠。削弱了企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力；由于科技或者技術(shù)的進(jìn)步，企業(yè)在技術(shù)上或者成本上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)不存在，削弱了企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力或者導(dǎo)致企業(yè)的利潤(rùn)率降低。",,,,,,,,,,,

54,"境外公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

例如：在境外設(shè)立的公司受相關(guān)政治、經(jīng)濟(jì)、文化、法律法規(guī)等因素影響，經(jīng)營(yíng)相對(duì)難度大，管理容易出現(xiàn)薄弱環(huán)節(jié)，可能造成財(cái)產(chǎn)損失或人員傷亡。",,,,,,,,,,,

55,"培訓(xùn)風(fēng)險(xiǎn)

例如：公司所提供的培訓(xùn)并不適合員工崗位需求或不及時(shí)，導(dǎo)致員工無(wú)法獲取其崗位上所需的知識(shí)和技能，從而影響員工工作業(yè)績(jī)。通常員工需要的培訓(xùn)包括專(zhuān)業(yè)及技術(shù)培訓(xùn)、職業(yè)素養(yǎng)培訓(xùn)、職業(yè)規(guī)劃培訓(xùn)等。",,,,,,,,,,,

56,"舞弊風(fēng)險(xiǎn)

管理層故意虛報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)能力或意圖，以對(duì)外界的投資者或其他利益相關(guān)人在決策上造成影響。企業(yè)的雇員（或其他人員）利用企業(yè)的實(shí)物或財(cái)務(wù)資產(chǎn)從事未經(jīng)授權(quán)的或不道德的行為。雇員、客戶、合作方或第三方管理人故意策劃、執(zhí)行針對(duì)公司的欺詐活動(dòng)來(lái)為其帶來(lái)個(gè)人的利益（例如：濫用公司的實(shí)物、財(cái)務(wù)或信息資產(chǎn)），以致公司蒙受財(cái)務(wù)與名譽(yù)上的損失。",,,,,,,,,,,

57,"資產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)

例如：對(duì)資產(chǎn)缺乏科學(xué)合理的管理制度、辦法，無(wú)法保證資產(chǎn)安全；資產(chǎn)保管方式不嚴(yán)格，不合規(guī)，導(dǎo)致資產(chǎn)不必要的損失。",,,,,,,,,,,

58,"監(jiān)察審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)

由于未設(shè)立內(nèi)審部門(mén)及內(nèi)控評(píng)價(jià)部門(mén)，或者未授權(quán)內(nèi)審部門(mén)及內(nèi)控評(píng)價(jià)部門(mén)進(jìn)行相應(yīng)的監(jiān)督監(jiān)察職責(zé)，導(dǎo)致企業(yè)的運(yùn)營(yíng)過(guò)程中缺乏獨(dú)立的監(jiān)督人員，引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。例如：監(jiān)察審計(jì)覆蓋不夠全面，執(zhí)行深度不夠，造成監(jiān)察審計(jì)效率低下；內(nèi)審機(jī)構(gòu)及內(nèi)控評(píng)價(jià)部門(mén)在審計(jì)、監(jiān)督、評(píng)價(jià)的過(guò)程中可能無(wú)法發(fā)現(xiàn)重大的違規(guī)事項(xiàng)及內(nèi)控缺陷，未能充分發(fā)揮審計(jì)、監(jiān)督的作用。",,,,,,,,,,,

59,"環(huán)境保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)

環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)是指如下原因而導(dǎo)致企業(yè)承擔(dān)賠償責(zé)任或不良社會(huì)影響的風(fēng)險(xiǎn)。例如：建設(shè)過(guò)程中污染物超標(biāo)，對(duì)周邊環(huán)境產(chǎn)生影響；因污染問(wèn)題導(dǎo)致人身傷害或財(cái)產(chǎn)損失而造成對(duì)第三方的賠償責(zé)任；因支付清除污染的成本及對(duì)污染問(wèn)題的罰款而對(duì)政府或第三方有賠償責(zé)任。",,,,,,,,,,,

60,"信息安全風(fēng)險(xiǎn)

例如：信息資料保存、備份的條件、方式、時(shí)間不合理，導(dǎo)致信息損毀或丟失；企業(yè)關(guān)鍵技術(shù)和財(cái)務(wù)信息泄露或丟失，嚴(yán)重阻礙企業(yè)的日常運(yùn)營(yíng)，或被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手學(xué)習(xí)到企業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)等，對(duì)企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力造成致命的打擊。",,,,,,,,,,,

61,信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)主要包括基礎(chǔ)設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)和信息保密性風(fēng)險(xiǎn)?；A(chǔ)設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)缺乏有效的信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施平臺(tái)（例如硬件、網(wǎng)絡(luò)、軟件、人員以及流程）來(lái)為企業(yè)當(dāng)前及今后進(jìn)行高效、低成本、控制完善的運(yùn)營(yíng)提供支持。信息保密性風(fēng)險(xiǎn)是指由于不恰當(dāng)?shù)厥跈?quán)或拒絕授予相關(guān)信息（數(shù)據(jù)或程序）或系統(tǒng)的訪問(wèn)權(quán)限而導(dǎo)致的信息泄密風(fēng)險(xiǎn)。例如：企業(yè)缺乏有效的信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施平臺(tái)（例如硬件、網(wǎng)絡(luò)、軟件、人員以及流程）。,,,,,,,,,,,

62,"員工健康風(fēng)險(xiǎn)

指公司員工因作業(yè)環(huán)境、工作地域、工作壓力等產(chǎn)生的員工健康方面的不確定因素，給公司實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)帶來(lái)的影響。",,,,,,,,,,,

63,"溝通風(fēng)險(xiǎn)

例如：缺乏有效的內(nèi)部或外部（中央主管部門(mén)、下屬單位、業(yè)務(wù)伙伴、客戶、中介機(jī)構(gòu)等外部人員、組織）溝通渠道，以致所傳達(dá)的訊息不及時(shí)、不準(zhǔn)確、不完整，給公司實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)帶來(lái)影響；溝通過(guò)程中泄露國(guó)家或商業(yè)秘密，可能遭受法律處罰。",,,,,,,,,,,

64,"保密風(fēng)險(xiǎn)

例如：企業(yè)制度、流程業(yè)務(wù)等違反國(guó)家有關(guān)核心技術(shù)保密條款，以及在員工對(duì)企業(yè)技術(shù)、財(cái)務(wù)、戰(zhàn)略規(guī)劃等保密方面出現(xiàn)法律糾紛，可能導(dǎo)致直接額經(jīng)濟(jì)損失或其他有損企業(yè)利益的結(jié)果；保密工作不完善，企業(yè)關(guān)鍵技術(shù)和重要資料在傳遞和保管中的安全性無(wú)法得到有效保障；對(duì)檔案管理的意識(shí)還比較薄弱；檔案系統(tǒng)建設(shè)遠(yuǎn)遠(yuǎn)滯后于公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要。",,,,,,,,,,,

65,"業(yè)務(wù)中斷風(fēng)險(xiǎn)

例如：由于自然災(zāi)害或不可抗力事件（例如火災(zāi)、洪水等問(wèn)題）、設(shè)備故障、信息系統(tǒng)通訊中斷（例如電纜斷開(kāi)、電話線故障、衛(wèi)星信號(hào)故障等）等而導(dǎo)致的企業(yè)無(wú)法維持運(yùn)營(yíng)、無(wú)法提供關(guān)鍵服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。",,,,,,,,,,,

66,"其他風(fēng)險(xiǎn)

如果您發(fā)現(xiàn)上述選擇中沒(méi)有的其它與經(jīng)營(yíng)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，請(qǐng)注明該風(fēng)險(xiǎn)的詳細(xì)內(nèi)容：",,,,,,,,,,,

法律風(fēng)險(xiǎn)：指企業(yè)因違反法律、法規(guī)或規(guī)定，或侵害其他利益相關(guān)者的權(quán)益，而導(dǎo)致企業(yè)受經(jīng)濟(jì)或者聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。公司面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)具體可能包括：,,,,,,,,,,,,

67,"合同管理風(fēng)險(xiǎn)

例如：為訂立合同、未經(jīng)授權(quán)對(duì)外訂立合同、合同對(duì)方主體資格未達(dá)要求、合同內(nèi)容存在重大疏漏和欺詐，可能導(dǎo)致企業(yè)合法權(quán)益受到侵害；未對(duì)企業(yè)合同進(jìn)行統(tǒng)一管理，導(dǎo)致企業(yè)統(tǒng)計(jì)信息不準(zhǔn)確；對(duì)方資質(zhì)審核不嚴(yán)，造成合同欺詐；合同執(zhí)行不到位，引起糾紛；己方權(quán)利行使不及時(shí)，采取措施不當(dāng)，造成損失。",,,,,,,,,,,

68,"國(guó)際法規(guī)遵循風(fēng)險(xiǎn)