信息披露公告格式第21號(hào)-上市公司募集資金年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告格式

深圳證券交易所上市公司信息披露公告格式第21號(hào)上市公司募集資金年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告格式證券代碼： 證券簡(jiǎn)稱： 公告編號(hào)：XXXXXX股份有限公司董事會(huì)關(guān)于募集資金年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。董事XXX、XXX因（具體和明確的理由）不能保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。一、募集資金基本情況說(shuō)明扣除發(fā)行費(fèi)用后的實(shí)際募集資金金額、資金到賬時(shí)間、以前年度已使用金額、本年度使用金額及當(dāng)前余額。二、募集資金存放和管理情況說(shuō)明《募集資金管理制度》的制定和執(zhí)行情況，包括募集資金在各銀行賬戶的存儲(chǔ)情況，公司與保薦機(jī)構(gòu)及商業(yè)銀行簽訂募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的時(shí)間、與三方監(jiān)管協(xié)議范本是否存在重大差異，三方監(jiān)管協(xié)議的履行情況及存在的問(wèn)題。三、本年度募集資金的實(shí)際使用情況公司應(yīng)在“募集資金使用情況對(duì)照表”（見附件1）中，說(shuō)明本年度與募集資金使用相關(guān)的以下內(nèi)容：募集資金投資項(xiàng)目資金使用情況。分項(xiàng)目說(shuō)明募集資金承諾投資項(xiàng)目和超募資金投向的承諾投資總額、調(diào)整后投資總額、本年度投入金額、截至期末累計(jì)投入金額、截至期末投資進(jìn)度、項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)日期、本年度實(shí)現(xiàn)的效益、是否達(dá)到預(yù)計(jì)效益及項(xiàng)目可行性是否發(fā)生重大變化等。募投項(xiàng)目出現(xiàn)以下情形的，應(yīng)披露有關(guān)情況及擬采取的措施：（1）募投項(xiàng)目年度實(shí)際使用募集資金與最近一次披露的募集資金當(dāng)年預(yù)計(jì)使用金額差異超過(guò)30%；（2）募投項(xiàng)目涉及的市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化的；（3）募投項(xiàng)目擱置時(shí)間超過(guò)一年的；（4）募投項(xiàng)目超過(guò)最近一次募集資金投資計(jì)劃的完成期限且募集資金投入金額未達(dá)到相關(guān)計(jì)劃金額50%的；（5）募投項(xiàng)目決定終止的；（6）其他異常情形。募集資金投資項(xiàng)目無(wú)法單獨(dú)核算效益的，應(yīng)說(shuō)明原因，并就該投資項(xiàng)目對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響作定性分析。2．募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施地點(diǎn)、實(shí)施方式變更情況。募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施地點(diǎn)、實(shí)施方式發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明變動(dòng)原因、決策程序和信息披露情況等。3．募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況。公司以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金的，應(yīng)說(shuō)明先期投入的金額、用募集資金置換先期投入的金額、時(shí)間和履行的決策程序。4．用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況。公司以閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的，應(yīng)說(shuō)明決策程序、批準(zhǔn)使用金額、起止時(shí)間、實(shí)際使用金額、募集資金是否如期歸還等內(nèi)容。5．節(jié)余募集資金使用情況。公司將募集資金投資項(xiàng)目節(jié)余資金用于其他募集資金投資項(xiàng)目或非募集資金投資項(xiàng)目的，應(yīng)分別說(shuō)明節(jié)余資金來(lái)源、履行的審批程序及披露情況。6.超募資金使用情況。應(yīng)說(shuō)明超募資金的總金額、決策程序、使用計(jì)劃、已使用金額及具體用項(xiàng)。7.尚未使用的募集資金用途及去向。8．募集資金使用的其他情況。四、變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況1．募集資金投資項(xiàng)目發(fā)生變更的，應(yīng)在“變更募集資金投資項(xiàng)目情況表”（見附件2）中說(shuō)明變更后的項(xiàng)目、對(duì)應(yīng)的原項(xiàng)目、變更后項(xiàng)目擬投入募集資金總額、本年度實(shí)際投入金額、實(shí)際累計(jì)投入金額、投資進(jìn)度、項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)日期、本年度實(shí)現(xiàn)的效益、是否達(dá)到預(yù)計(jì)效益及變更后的項(xiàng)目可行性是否發(fā)生重大變化及項(xiàng)目變更的原因、決策程序、信息披露情況等。未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度及變更后的項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)解釋原因。變更后的募集資金投資項(xiàng)目無(wú)法單獨(dú)核算效益的，應(yīng)說(shuō)明原因，并就該投資項(xiàng)目對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響作定性分析。2．募集資金投資項(xiàng)目已對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換的（募集資金投資項(xiàng)目對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換作為重大資產(chǎn)重組方案組成部分的情況除外），應(yīng)單獨(dú)說(shuō)明在對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換前使用募集資金投資該項(xiàng)目的金額，投資項(xiàng)目完工程度和實(shí)現(xiàn)效益，轉(zhuǎn)讓或置換的定價(jià)依據(jù)及相關(guān)收益，轉(zhuǎn)讓價(jià)款收取和使用情況，換入資產(chǎn)的運(yùn)行情況（至少應(yīng)當(dāng)包括資產(chǎn)權(quán)屬變更情況、資產(chǎn)賬面價(jià)值變化情況、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況和效益貢獻(xiàn)情況）。五、募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題1.說(shuō)明公司已披露的募集資金使用相關(guān)信息是否存在未及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露的情況。2.說(shuō)明募集資金存放、使用、管理及披露是否存在違規(guī)情形。存在違規(guī)情形的，應(yīng)說(shuō)明違規(guī)的時(shí)間、發(fā)生原因、涉及金額及整改措施。六、公司存在兩次以上融資且當(dāng)年存在募集資金運(yùn)用的，應(yīng)在專項(xiàng)報(bào)告分別說(shuō)明。XXXXXX股份有限公司董事會(huì)年月日

附表1：募集資金使用情況對(duì)照表募集資金總額本年度投入募集資金總額報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額已累計(jì)投入募集資金總額累計(jì)變更用途的募集資金總額累計(jì)變更用途的募集資金總額比例承諾投資項(xiàng)目和超募資金投向是否已變更項(xiàng)目（含部分變更）募集資金承諾投資總額調(diào)整后投資總額（1）本年度投入金額截至期末累計(jì)投入金額(2)截至期末投資進(jìn)度（%）(3)＝(2)/(1)項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)日期本年度實(shí)現(xiàn)的效益是否達(dá)到預(yù)計(jì)效益項(xiàng)目可行性是否發(fā)生重大變化承諾投資項(xiàng)目1.…承諾投資項(xiàng)目小計(jì)超募資金投向1.…歸還銀行貸款（如有）-----補(bǔ)充流動(dòng)資金（如有）-----…超募資金投向小計(jì)合計(jì)未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況和原因（分具體項(xiàng)目）項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說(shuō)明超募資金的金額、用途及使用進(jìn)展情況募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更情況募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)整情況募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因尚未使用的募集資金用途及去向募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題或其他情況附表2：變更募集資金投資項(xiàng)目情況表單位：萬(wàn)元變更后的項(xiàng)目對(duì)應(yīng)的原承諾項(xiàng)目變更后項(xiàng)目擬投入募集資金總額（1）本年度實(shí)際投入金額截至期末實(shí)際累計(jì)投入金額(2)截至期末投資進(jìn)度（%）(3)=(2)/(1)項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)日期本年度實(shí)現(xiàn)的效益是否達(dá)到預(yù)計(jì)效益變更后