安全評價(jià)機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理及過程控制評定標(biāo)準(zhǔn)

安全評價(jià)機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理及過程控制評定標(biāo)準(zhǔn)報(bào)告名稱：審查人員：序號考核內(nèi)容考核要點(diǎn)分值扣分標(biāo)準(zhǔn)扣分一、風(fēng)險(xiǎn)分析1、評價(jià)初訪（1）應(yīng)建立初訪管理制度，現(xiàn)場初訪應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)分析前進(jìn)行。1分未制定初訪制度的或時(shí)機(jī)不對的扣本項(xiàng)1分；未開展初訪的扣除本項(xiàng)及下列3項(xiàng)分?jǐn)?shù)。（2）初訪應(yīng)至少有1名專業(yè)能力匹配的專職安全評價(jià)師，報(bào)告編制人員中應(yīng)有對應(yīng)的初訪專職評價(jià)師。1.5分無專職安全評價(jià)師參與的扣1.5分；報(bào)告編制人員無初訪專職評價(jià)師的扣0.5分；專職評價(jià)師專業(yè)能力不符合要求的扣1分。（3）初訪應(yīng)有影像記錄。記錄應(yīng)能體現(xiàn)初訪時(shí)間、要有安評人員在企業(yè)顯著標(biāo)志位置的合影、被評價(jià)單位的主要建筑設(shè)施、項(xiàng)目周邊環(huán)境等。2.5分無影像記錄的扣2.5分，每小項(xiàng)不全的扣0.5分。（4）初訪應(yīng)有紙質(zhì)記錄。記錄應(yīng)描述被評價(jià)單位基本概況（如地理位置、周邊環(huán)境、土地使用情況、法人性質(zhì)等），項(xiàng)目技術(shù)狀況（如技術(shù)來源、成熟程度、設(shè)計(jì)/施工/監(jiān)理單位、產(chǎn)業(yè)政策），裝置設(shè)施的安全狀況（如安全距離、生產(chǎn)現(xiàn)狀、有無重大安全隱患），安全機(jī)構(gòu)設(shè)置及人員配備狀況，評價(jià)目的等，初訪人員及日期。2分每小項(xiàng)記錄不全的扣0.5分。（預(yù)評價(jià)項(xiàng)目無相關(guān)項(xiàng)的不扣分）2、風(fēng)險(xiǎn)分析（1）應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)分析管理制度或程序文件。風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)在安全評價(jià)合同簽訂前進(jìn)行。1分無風(fēng)險(xiǎn)分析管理制度的扣1分；未開展風(fēng)險(xiǎn)分析或分析時(shí)間不對的扣本項(xiàng)及以下三項(xiàng)分?jǐn)?shù)。（2）應(yīng)定期修訂和完善風(fēng)險(xiǎn)分析管理制度或程序文件。1分無相關(guān)程序文件的扣1分。（3）風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)明確責(zé)任部門和參與部門。1分機(jī)構(gòu)規(guī)定不明確的扣1分。（4）風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)有明確、具體的內(nèi)容和判斷準(zhǔn)則，并形成記錄。分析內(nèi)容應(yīng)包括：1）被評價(jià)單位基本概況，分析評價(jià)范圍、評價(jià)項(xiàng)目的合法性，投資規(guī)模、地理位置、周邊環(huán)境、評價(jià)類別、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)特性；2）被評價(jià)單位的安全管理現(xiàn)狀和經(jīng)濟(jì)狀況分析；3）評價(jià)機(jī)構(gòu)自身的業(yè)務(wù)能力和業(yè)務(wù)范圍分析。分析評價(jià)項(xiàng)目是否符合機(jī)構(gòu)被批準(zhǔn)的評價(jià)資質(zhì)和業(yè)務(wù)范圍，現(xiàn)有安全評價(jià)師專業(yè)能力與構(gòu)成是否滿足評價(jià)項(xiàng)目的需要，是否需聘請相關(guān)技術(shù)專家；3）項(xiàng)目的可行性分析。分析項(xiàng)目的前置條件，是否能夠滿足委托方對完成時(shí)間的要求及對評價(jià)工作的其他要求；4）項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)可行性分析。5）形成記錄，分析人員、過程控制負(fù)責(zé)人簽字及日期。4分記錄內(nèi)容不全的每小項(xiàng)扣0.5分，小項(xiàng)內(nèi)內(nèi)容不全的扣0.2～0.5分3、合同簽訂評價(jià)合同應(yīng)按照市局《關(guān)于統(tǒng)一編制安全評價(jià)技術(shù)服務(wù)合同制式文本的通知》執(zhí)行2分合同內(nèi)容不明確的扣1分；未簽訂合同的，扣2分。二、評價(jià)實(shí)施1、評價(jià)項(xiàng)目組（1）應(yīng)建立并不斷改進(jìn)實(shí)施評價(jià)過程控制程序文件。程序文件內(nèi)容應(yīng)全面。1分無相關(guān)程序文件的扣1分；程序文件內(nèi)容不全面的視情扣分。（2）應(yīng)任命項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和成立評價(jià)項(xiàng)目組，并形成記錄。2分無項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人或組員任命記錄的扣2分。（3）項(xiàng)目組成員應(yīng)是專職安全評價(jià)師；項(xiàng)目組長和成員專業(yè)應(yīng)符合應(yīng)急部1號令等有關(guān)規(guī)定要求。個(gè)別專業(yè)人員不足時(shí)應(yīng)聘請相應(yīng)的技術(shù)專家。3分項(xiàng)目組組長不符合要求的扣2分；專業(yè)配備不合要求的扣2分；人數(shù)不足的扣1分；項(xiàng)目組無初訪安全評價(jià)師的扣2分?？弁隇橹埂＃?）項(xiàng)目組應(yīng)編制評價(jià)工作計(jì)劃，計(jì)劃內(nèi)容應(yīng)包括評價(jià)項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目概況、評價(jià)種類、評價(jià)范圍、成員及分工、工作進(jìn)度等內(nèi)容，并經(jīng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、計(jì)劃審核人、過程控制負(fù)責(zé)人簽字。2分內(nèi)容不全的每項(xiàng)扣0.5分。（5）項(xiàng)目組應(yīng)采取多種方式收集項(xiàng)目資料，根據(jù)項(xiàng)目具體情況編制現(xiàn)場檢查方案，按照方案進(jìn)行現(xiàn)場檢查。檢查方案的編制應(yīng)全面、準(zhǔn)確，涵蓋所有評價(jià)內(nèi)容。1分未編制現(xiàn)場檢查方案的扣1分；方案編制不全面的視情扣分。（6）項(xiàng)目組進(jìn)行現(xiàn)場考察、檢查、核查時(shí)不應(yīng)少于2人，項(xiàng)目組長必須參加。2分現(xiàn)場工作人員少于2人或項(xiàng)目組長未參加的扣2分。（7）開展現(xiàn)場技術(shù)服務(wù)前7個(gè)工作日內(nèi)，進(jìn)行書面告知。1分未在安全評價(jià)檢測檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)查詢系統(tǒng)告知的扣1分。2、前期準(zhǔn)備與現(xiàn)場考察（1）項(xiàng)目組應(yīng)根據(jù)評價(jià)項(xiàng)目的需要，收集相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和類比資料。1分法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)不完整、失效的每項(xiàng)扣0.5分（2）項(xiàng)目組現(xiàn)場考察時(shí)，應(yīng)出示安全評價(jià)師執(zhí)業(yè)資格證。應(yīng)形成清晰、詳實(shí)的考察紙質(zhì)記錄，由被評價(jià)單位簽字確認(rèn)。記錄應(yīng)包括以下內(nèi)容：收集的項(xiàng)目資料清單，查看過的原件清單，項(xiàng)目周邊情況，雙方考察人員簽字及日期，技術(shù)負(fù)責(zé)人、過程控制負(fù)責(zé)人簽字及日期。3分記錄內(nèi)容不全的每小項(xiàng)扣0.5分；項(xiàng)目組組長未參與現(xiàn)場考察的扣2分。（預(yù)評價(jià)項(xiàng)目可以由初訪記錄代替，專職安全評價(jià)師可以是1人）（3）現(xiàn)場考察記錄應(yīng)有影像記錄。記錄應(yīng)能體現(xiàn)考察時(shí)間、雙方人員、被評價(jià)單位標(biāo)志性建筑、現(xiàn)場考察的主要過程、設(shè)備設(shè)施、安全設(shè)施或原始文件等。2分無影像記錄的扣2分，每小項(xiàng)不全的扣0.5分（預(yù)評價(jià)項(xiàng)目可由初訪影像記錄代替）被評價(jià)單位不允許拍照的應(yīng)在評價(jià)合同中注明或由其主管部門簽字聲明。3、現(xiàn)場檢查（1）評價(jià)組應(yīng)在熟悉項(xiàng)目資料的前提下，經(jīng)現(xiàn)場考察后編制評價(jià)對象的現(xiàn)場安全檢查表。檢查表內(nèi)容應(yīng)全面，不得有重大遺漏。2分檢查表編制內(nèi)容每缺一個(gè)方面扣0.5分，有重大遺漏的扣2分。項(xiàng)目組組長未參與現(xiàn)場考察的扣2分。預(yù)評價(jià)項(xiàng)目（1）-（5）項(xiàng)不扣分。（2）現(xiàn)場檢查應(yīng)按照安全檢查表逐條進(jìn)行，并如實(shí)記錄評價(jià)對象實(shí)際情況，隱蔽工程應(yīng)查閱設(shè)計(jì)資料或現(xiàn)場詢問并記錄。2分未如實(shí)填寫的每項(xiàng)扣0.2分（3）現(xiàn)場檢查應(yīng)有紙質(zhì)工作記錄。記錄應(yīng)包括以下內(nèi)容：收集的項(xiàng)目資料內(nèi)容，查看過的原件清單，發(fā)現(xiàn)的安全隱患，檢查結(jié)果，檢查人員、技術(shù)負(fù)責(zé)人、過程控制負(fù)責(zé)人簽字及日期。2分記錄內(nèi)容每小項(xiàng)不全的扣0.4分（4）現(xiàn)場安全檢查應(yīng)有影像記錄。要有評價(jià)人員在重點(diǎn)部位開展安全評價(jià)活動(dòng)的影像資料。2分無影像記錄的扣2分（5）現(xiàn)場檢查表應(yīng)作為現(xiàn)場工作記錄的附表，表中應(yīng)列出評價(jià)單位技術(shù)負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目組長、被評價(jià)單位負(fù)責(zé)人、陪同檢查人員姓名、檢查日期等。2分記錄內(nèi)容每小項(xiàng)不全的扣0.4分（6）對檢查發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)向評價(jià)對象提出書面整改建議，經(jīng)技術(shù)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后交付委托方。項(xiàng)目組與評價(jià)對象就評價(jià)和檢查結(jié)果交換的意見應(yīng)形成記錄。1分未提出書面整改意見、技術(shù)負(fù)責(zé)人未確認(rèn)、未形成意見反饋記錄的扣1分。4、現(xiàn)場核查（1）項(xiàng)目組應(yīng)在評價(jià)報(bào)告結(jié)論正式出具前，就交換意見中被評價(jià)單位需整改的內(nèi)容進(jìn)行現(xiàn)場核查，并如實(shí)記錄。核查紙質(zhì)記錄應(yīng)包括以下內(nèi)容：安全隱患整改情況和已采取的安全管理措施，未整改到位的隱患及整改計(jì)劃，核查結(jié)果，核查人員、技術(shù)負(fù)責(zé)人、過程控制負(fù)責(zé)人簽字及日期。2分項(xiàng)目組組長未參與現(xiàn)場核查的扣2分。整改核實(shí)時(shí)機(jī)不對的及未核實(shí)的扣本項(xiàng)2分記錄內(nèi)容每小項(xiàng)不全的扣0.4分。整改計(jì)劃未經(jīng)被評價(jià)單位簽字（蓋章）確認(rèn)的扣0.5分。預(yù)評價(jià)項(xiàng)目（1）-（2）項(xiàng)不扣分。（2）現(xiàn)場核查應(yīng)有影像記錄。要有企業(yè)隱患部位整改前后的比對照片。2分無影像記錄的扣2分；無隱患前后對比照片的扣1分。5、評價(jià)回訪（1）應(yīng)建立回訪制度，制度應(yīng)明確回訪方式及要求?；卦L方式包括現(xiàn)場、電話、傳真電話、信函、郵件等多種形式。1分未建立回訪制度的扣1分（2）評價(jià)結(jié)束后一年內(nèi)，評價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)對被評價(jià)單位至少開展一次現(xiàn)場回訪活動(dòng)。1分未按時(shí)回訪的扣1分（3）回訪應(yīng)有服務(wù)質(zhì)量信息反饋表，真實(shí)反映被評價(jià)單位對安全評價(jià)服務(wù)滿意程度。1分無服務(wù)質(zhì)量信息反饋表的扣1分（4）回訪人應(yīng)填寫回訪記錄。主要收集評價(jià)項(xiàng)目的評價(jià)質(zhì)量、對策措施的可操作性、對策措施的落實(shí)情況及實(shí)施效果等信息，供今后同類項(xiàng)目參考?；卦L時(shí)發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在重大安全隱患以及不再具備安全生產(chǎn)條件的，應(yīng)及時(shí)告知企業(yè)。2分回訪記錄內(nèi)容不全的每項(xiàng)扣0.5分，發(fā)現(xiàn)隱患未反映的扣0.5分三、報(bào)告審核1、報(bào)告校核（1）報(bào)告校核應(yīng)有相關(guān)程序或制度，對校核人員職責(zé)、校核方式提出明確要求。1分無相關(guān)程序或制度的扣1分（2）應(yīng)保留校核后的電子文檔或書面文本。1分未保留修改痕跡的扣1分2、內(nèi)部審核（1）審核人員應(yīng)是非項(xiàng)目組成員。應(yīng)在評價(jià)組對報(bào)告校核后進(jìn)行內(nèi)部審核。1分人員要求、審核時(shí)機(jī)不符合的各扣0.5分（2）內(nèi)部審核應(yīng)包括以下內(nèi)容：評價(jià)依據(jù)是否充分、有效，危險(xiǎn)有害因素識別是否全面，評價(jià)單元?jiǎng)澐质欠窈侠恚u價(jià)方法選擇是否適當(dāng)，對策措施是否可行，結(jié)論是否正確，格式是否符合要求，文字是否準(zhǔn)確等。2分每缺少一項(xiàng)審核內(nèi)容扣0.5分（3）內(nèi)部審核應(yīng)有審核記錄，記錄審核意見、審核結(jié)論、簽字及日期等內(nèi)容，記錄應(yīng)保存完整。所審核的電子文檔應(yīng)保留審核和修改痕跡。2分審核記錄每缺少一項(xiàng)扣0.2分，未保留審核稿和修改痕跡的扣0.5分3、技術(shù)負(fù)責(zé)人審核（1）評價(jià)報(bào)告內(nèi)部審核修改完成后應(yīng)由技術(shù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行審核。1分審核時(shí)機(jī)不對的扣1分（2）技術(shù)負(fù)責(zé)人審核應(yīng)包括以下內(nèi)容：現(xiàn)場收集的有關(guān)資料是否齊全、有效，危險(xiǎn)有害因素識別充分性、評價(jià)方法合理性、對策措施針對性、結(jié)論正確性及格式、文字等。2分每缺少一項(xiàng)各扣0.2分，總扣2分為止（3）技術(shù)負(fù)責(zé)人審核應(yīng)有審核記錄，記錄審核意見、審核結(jié)論、簽字及日期等內(nèi)容，記錄應(yīng)保存完整。所審核的文檔應(yīng)保留審核和修改痕跡。2分審核記錄缺少每項(xiàng)各扣0.5分，未保留審核稿和修改痕跡的扣0.5分4、過程控制負(fù)責(zé)人審核（1）技術(shù)負(fù)責(zé)人審核修改后應(yīng)由過程控制負(fù)責(zé)人進(jìn)行審核。1分審核時(shí)機(jī)不對的扣1分（2）過程控制負(fù)責(zé)人審核應(yīng)包括以下內(nèi)容：是否進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)分析，是否編制了項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，是否進(jìn)行了報(bào)告校核、審核，記錄是否完整，紙質(zhì)記錄和影像記錄是否滿足過程控制要求等。1分每缺少一項(xiàng)扣0.2分（3）過程控制負(fù)責(zé)人審核應(yīng)有審核記錄，記錄應(yīng)有報(bào)告名稱、審核意見、審核結(jié)論、簽字及日期等內(nèi)容，記錄應(yīng)保存完整。2分每缺少一項(xiàng)扣0.5分四、信息公開安全評價(jià)機(jī)構(gòu)信息和報(bào)告網(wǎng)上公開情況（1）建立機(jī)構(gòu)網(wǎng)站（頁）2分機(jī)構(gòu)網(wǎng)站不能正常使用的扣2分，并扣除以下5項(xiàng)分?jǐn)?shù)。（2）建立本機(jī)構(gòu)信息網(wǎng)上公開制度、確定專人負(fù)責(zé)網(wǎng)上公開、公布投訴和舉報(bào)方式。2分未建立信息公開制度扣1分；未確定專人負(fù)責(zé)扣1分；未公布投訴和舉報(bào)方式扣1分。（3）網(wǎng)上公開法定代表人、注冊資金、固定資產(chǎn)、注冊地址、辦公地址及；公開安全評價(jià)機(jī)構(gòu)簡介、業(yè)務(wù)范圍、主要專業(yè)設(shè)備設(shè)施、公開技術(shù)負(fù)責(zé)人、過程控制負(fù)責(zé)人、專職安全評價(jià)師、注冊安全工程師。2分每少公開一個(gè)小項(xiàng)扣0.5分，直至扣完為止。（4）按照規(guī)定公開完成的評價(jià)項(xiàng)目名稱、簡介、項(xiàng)目組長、技術(shù)負(fù)責(zé)人、過程控制負(fù)責(zé)人、報(bào)告編制人、報(bào)告審查人、參與評價(jià)的技術(shù)專家、到現(xiàn)場的安評師名單、時(shí)間任務(wù)，評價(jià)報(bào)告提交時(shí)間。2分每少公開一個(gè)小項(xiàng)扣0.5分，直至扣完為止。（5）及時(shí)更新公開安全評價(jià)報(bào)告及影像記錄。1分不及時(shí)上網(wǎng)更新的扣1分；五、內(nèi)部管理1、人員管理（1）應(yīng)建立安全評價(jià)師管理制度。1分無安全評價(jià)師管理制度的扣1分；（2）評價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)與安全評價(jià)師簽署保密協(xié)議，保守安全評價(jià)機(jī)構(gòu)和被評價(jià)單位的商業(yè)秘密，不得向第三者泄露；制定保密制度。1分未簽署保密協(xié)議的扣1分；無保密制度的扣1分。（3）安全評價(jià)師管理制度應(yīng)從安全評價(jià)師業(yè)務(wù)素質(zhì)、人事關(guān)系、年度業(yè)績、資格考試、學(xué)習(xí)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則、職業(yè)道德、人員變更、處罰等方面做出要求，規(guī)范安全評價(jià)師從業(yè)行為。2分管理制度內(nèi)容或相關(guān)記錄不全的每小項(xiàng)扣0.2分2、業(yè)績考核（1）應(yīng)建立業(yè)績考核管理制度和評價(jià)機(jī)構(gòu)、安全評價(jià)師、技術(shù)專家業(yè)績檔案。1分無業(yè)績考核管理制度的扣0.5分，業(yè)績檔案不全的每項(xiàng)扣0.2分3、業(yè)務(wù)培訓(xùn)（1）應(yīng)建立業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度，并根據(jù)安全評價(jià)師職責(zé)明確其能力要求。業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度應(yīng)在培訓(xùn)方式、培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)記錄等方面提出要求。1分無業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度的扣0.5分，制度內(nèi)容或相關(guān)記錄不全的每小項(xiàng)扣0.2分（2）評價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)制訂并實(shí)施安全評價(jià)師業(yè)務(wù)培訓(xùn)計(jì)劃，定期培訓(xùn)，保存培訓(xùn)記錄和培訓(xùn)影像資料；應(yīng)定期審查和不斷改進(jìn)業(yè)務(wù)培訓(xùn)計(jì)劃，保證其適宜性和有效性。1分無培訓(xùn)計(jì)劃的扣1分，缺少1個(gè)方面培訓(xùn)記錄的扣0.2分，未定期審查改進(jìn)的扣0.5分（3）安全評價(jià)師和技術(shù)專家業(yè)務(wù)培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括：法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，安全專業(yè)知識，安全評價(jià)過程控制文件，其它相關(guān)培訓(xùn)等。1分培訓(xùn)內(nèi)容不全的每項(xiàng)扣0.2分六、檔案管理1、檔案管理（1）應(yīng)制訂檔案管理程序或制度，應(yīng)明確相關(guān)部門和人員的職責(zé)。1分無檔案管理程序或制度及職責(zé)不明確的扣1分（2）檔案管理內(nèi)容應(yīng)包括檔案分類、檔案歸檔、檔案借閱、檔案更改、檔案復(fù)制、檔案統(tǒng)計(jì)、檔案保存、檔案銷毀等。1分程序或制度內(nèi)容不全的每小項(xiàng)扣0.2分（3）安全評價(jià)師和技術(shù)專家履歷材料、學(xué)歷和專業(yè)技術(shù)職務(wù)聘任材料，安全評價(jià)師受獎(jiǎng)材料、處分材料及業(yè)績考核、培訓(xùn)記錄應(yīng)存入人事檔案。1分專職評價(jià)師和技術(shù)專家檔案內(nèi)容不全的每項(xiàng)各扣0.2分（4）上級來文、機(jī)構(gòu)上報(bào)材料和發(fā)放的文件、機(jī)構(gòu)承攬的項(xiàng)目所形成的材料及簽訂的合同、安全評價(jià)報(bào)告及評價(jià)過程形成的相關(guān)資料、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)及圖書、重要設(shè)備、儀器的隨機(jī)文件材料等檔案應(yīng)存入技術(shù)檔案。2分技術(shù)檔案內(nèi)容不全的每項(xiàng)扣0.5分2、過程控制文件和記錄管理（1）應(yīng)建立并不斷改進(jìn)文件和資料控制程序，明確相關(guān)部門和人員的職責(zé)。1分無程序文件的扣1分，職責(zé)不明確的扣0.5分（2）過程控制文件內(nèi)容應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)分析、實(shí)施評價(jià)、報(bào)告審核、技術(shù)