全面風(fēng)險(xiǎn)清單-人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)（2023年11月-雷澤佳編制）

全面風(fēng)險(xiǎn)清單——人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)（2023年11月）序號(hào)控制目標(biāo)一級(jí)流程二級(jí)流程風(fēng)險(xiǎn)描述促進(jìn)單位加強(qiáng)人力資源建設(shè)，充分發(fā)揮人力資源對(duì)實(shí)現(xiàn)單位發(fā)展戰(zhàn)略的重要作用。人力資源建設(shè)工作人力資源規(guī)劃人力資源匱乏或過(guò)剩，結(jié)構(gòu)不合理、開(kāi)發(fā)機(jī)制不健全，導(dǎo)致單位發(fā)展戰(zhàn)略難以實(shí)現(xiàn)。人力資源制度建設(shè)（人力資源政策制定）制定政策及管理行為侵害員工利益，違反法律、政策規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)促進(jìn)單位實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略，優(yōu)化治理結(jié)構(gòu)、管理體制和運(yùn)行機(jī)制，建立現(xiàn)代單位制度。組織機(jī)構(gòu)及人員編制的管理人力資源組織架構(gòu)設(shè)計(jì)及部門職責(zé)分配、人員編制、崗位管理治理結(jié)構(gòu)形同虛設(shè)，缺乏科學(xué)決策、良性運(yùn)行機(jī)制和執(zhí)行力，可能導(dǎo)致單位經(jīng)營(yíng)失敗，難以實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略；內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)不科學(xué)，權(quán)責(zé)分配不合理，擅自設(shè)立機(jī)構(gòu)或者變更機(jī)構(gòu)名稱、規(guī)格、性質(zhì)、職責(zé)、權(quán)限，可能導(dǎo)致機(jī)構(gòu)重疊、職能交叉或缺失、推諉扯皮，運(yùn)行效率低下。優(yōu)化人員結(jié)構(gòu),挖掘人力資源潛能,滿足單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和戰(zhàn)略發(fā)展需要。人員配置未根據(jù)崗位要求合理選擇與配置相應(yīng)專業(yè)人才，可能導(dǎo)致專業(yè)化人才梯隊(duì)建設(shè)緩慢，從而影響單位業(yè)績(jī)提升與新業(yè)務(wù)板塊發(fā)展；在人力資源計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中，招聘的人員與崗位要求或單位文化不夠匹配，可能對(duì)單位生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)及人才儲(chǔ)備產(chǎn)生影響；隨著人才市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加大，人員流動(dòng)性的增強(qiáng)，組織面臨關(guān)鍵崗位人員流失的風(fēng)險(xiǎn)以及后備人員不足的風(fēng)險(xiǎn)；隨著業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，高技能、專業(yè)技術(shù)或管理人才不足，影響業(yè)務(wù)的持續(xù)發(fā)展；提高公開(kāi)招聘科學(xué)化、制度化、規(guī)范化水平，體現(xiàn)公開(kāi)、平等、競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu),聚天下英才而用之，保證新進(jìn)人員的整體素質(zhì)，建設(shè)高素質(zhì)專業(yè)化工作人員隊(duì)伍。人員招聘制定年度招聘計(jì)劃上報(bào)人才需求不實(shí)、人才結(jié)構(gòu)不合理、與項(xiàng)目進(jìn)展情況不相符等；對(duì)于單位發(fā)展規(guī)劃、人員離職情況把握不到位，制定的招聘計(jì)劃與實(shí)際情況和未來(lái)發(fā)展規(guī)劃不相符。制定公開(kāi)招聘方案確定意向人選后因人設(shè)崗，依人畫像設(shè)置招聘條件；設(shè)置歧視性條件；設(shè)置專業(yè)條件不準(zhǔn)確、不規(guī)范；在制定招聘方案時(shí)將通常采用“筆試+面試”的招聘方式無(wú)故改為“面試”或“筆試”的方式；不按規(guī)定權(quán)限和程序核準(zhǔn)備案招聘方案；擅自更改核準(zhǔn)備案后的招聘方案。發(fā)布公開(kāi)招聘公告(信息)不按照經(jīng)核準(zhǔn)備案的招聘方案擬制招聘公告，或未履行招聘方案核準(zhǔn)備案程序擅自制定發(fā)布招聘公告；不在規(guī)定網(wǎng)站發(fā)布招聘公告。報(bào)名和資格審查資格初審：不按招聘條件開(kāi)展資格初審，故意放寬或收緊報(bào)名范圍，或資格初審標(biāo)準(zhǔn)前后不一致；不及時(shí)初審報(bào)名信息(含照片信息)，發(fā)現(xiàn)初審錯(cuò)誤時(shí)不及時(shí)糾正或推諉誤導(dǎo)應(yīng)聘人員；遇到疑難問(wèn)題時(shí)不妥善處理或擅自決定。資格復(fù)審：確定列入資格復(fù)審人員的范圍有誤，如遺漏成績(jī)并列人員等；不按招聘公告明確的崗位要求進(jìn)行資格復(fù)審，或要求應(yīng)聘人員提供的材料多于(或少于)招聘崗位的實(shí)際需要；未依據(jù)相關(guān)材料進(jìn)行資格復(fù)審，或未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)材料缺失?？荚嚮蚩己嗣}：工作人員泄露命題思路或命題要求；輔導(dǎo)擬參加考試人員后又參與命題；命題專家泄題、使用非原創(chuàng)試題、不制作評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)或評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)不完備；委托社會(huì)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)命題；試題內(nèi)容有利于內(nèi)部人員獲取得分優(yōu)勢(shì)，如只有內(nèi)部人員才知曉或涉及本單位內(nèi)容的分值所占比重較高等；命制的試卷未及時(shí)使用；試卷印制、運(yùn)送、保管等過(guò)程中泄密。筆試：考場(chǎng)設(shè)置不規(guī)范、筆試過(guò)程中未實(shí)施嚴(yán)格的封閉管理、未要求考生將攜帶的資料和電子設(shè)備(如手機(jī)、藍(lán)牙耳機(jī)、平板電腦、電子手表等)存放指定位置；工作人員與考生串通作弊或?qū)ψ鞅赚F(xiàn)象視而不見(jiàn)；不按評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)閱卷；不按卷面成績(jī)登記和公布成績(jī)。面試：面試組織單位未制定并報(bào)備面試方案；通知考生參加面試信息有誤，或遺漏通知；已組織筆試但沒(méi)有在面試前公布；面試人員姓名或考號(hào)、筆試成績(jī)、排名等信息；不按規(guī)范要求遴選持有考官，或泄漏評(píng)委信息；面試安排未能做到考官、已考人員等與候考人員無(wú)接觸；面試評(píng)委小組中招聘單位及其主管部門人數(shù)超過(guò)規(guī)定比例；面試考官交流討論評(píng)分、不按評(píng)分要求和“評(píng)分參考”評(píng)分；工作人員人為控制面試順序；發(fā)表引導(dǎo)性意見(jiàn)、干擾面試考官獨(dú)立自主評(píng)分；未集中保管面試考官、工作人員和考生的電子設(shè)備等；將考生帶錯(cuò)考場(chǎng)、面試測(cè)評(píng)計(jì)時(shí)錯(cuò)誤、面試成績(jī)計(jì)算錯(cuò)誤；不及時(shí)收回考生草稿紙；沒(méi)有現(xiàn)場(chǎng)通知面試成績(jī)；工作人員、考官或考生泄露考生個(gè)人信息?？疾旌腕w檢考察：考察單位不制定考察方案，或未按方案組織考察，或不如實(shí)撰寫考察報(bào)告。體檢：招聘單位或主管部門不統(tǒng)一組織體檢、復(fù)檢；應(yīng)聘人員通過(guò)非正常方式取得體檢合格結(jié)論。確定擬聘人選和公示公示信息不真實(shí)(或有錯(cuò)誤信息)、不全面，或未集體研究確定的名意境規(guī)定網(wǎng)站上發(fā)布公示信息；公布的咨詢和監(jiān)督舉報(bào)電話在規(guī)定的工作時(shí)間內(nèi)不暢通，甚至一直無(wú)人接聽(tīng)。員工轉(zhuǎn)正并簽訂聘用合同并辦理聘用手續(xù)未合理評(píng)估員工在試用期的表現(xiàn)，造成員工在轉(zhuǎn)正后發(fā)生不勝任；試用期超過(guò)法定時(shí)間長(zhǎng)度，可能導(dǎo)致遭受監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰或敗訴，引發(fā)勞務(wù)糾紛招聘工作監(jiān)督（落實(shí)監(jiān)督主體責(zé)任）組織實(shí)施單位未制定風(fēng)險(xiǎn)防控方案，或防控方案不完備，或未明確各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任人和監(jiān)管責(zé)任人；責(zé)任人未盡責(zé)履職，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題未及時(shí)糾正或不予記錄；出現(xiàn)嚴(yán)重問(wèn)題未及時(shí)報(bào)告、移交。明確勞動(dòng)合同雙方當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)，保障單位利益和員工合法權(quán)益，構(gòu)建和發(fā)展和諧穩(wěn)定的勞動(dòng)關(guān)系。員工關(guān)系管理勞動(dòng)合同管理未建立勞動(dòng)合同管理的規(guī)章制度，使得勞動(dòng)合同續(xù)訂缺乏操作指引，可能致使勞動(dòng)合同續(xù)訂的工作無(wú)法有效進(jìn)行，影響單位和員工雙方的利益；勞動(dòng)合同簽訂及續(xù)簽：未依法訂立書面勞動(dòng)合同、未及時(shí)訂立勞動(dòng)合同，未按規(guī)定簽訂無(wú)固定期限勞動(dòng)合同，未按時(shí)續(xù)簽勞動(dòng)合同；未能按照國(guó)家勞動(dòng)保障機(jī)構(gòu)制定的相關(guān)法規(guī)與員工簽訂勞動(dòng)合同或未依法履行勞動(dòng)合同中協(xié)議，可能導(dǎo)致遭受監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰或敗訴，進(jìn)而影響聲譽(yù)和形象；存在免除單位法定責(zé)任、排除職工權(quán)利條款，違法設(shè)定違約金；勞動(dòng)合同書填寫不規(guī)范，個(gè)人信息不完善導(dǎo)致不能及時(shí)簽訂合司，合同過(guò)期；未按規(guī)定延續(xù)勞動(dòng)合同期限；員工勞動(dòng)合同簽訂過(guò)程中的相關(guān)資料文檔沒(méi)有及時(shí)完整妥善地歸檔保存，使得一些后續(xù)工作的開(kāi)展無(wú)據(jù)可依；勞動(dòng)合同終止：與處于醫(yī)療期內(nèi)的職工終止勞動(dòng)合同；與處于孕期、產(chǎn)期、哺乳期的女職工終止勞動(dòng)合同；違規(guī)與工傷職工單方面終止勞動(dòng)合同；與沒(méi)有進(jìn)行離崗前職業(yè)健康檢查的從事接觸職業(yè)病危害的作業(yè)的職工終止合同；與在診斷或者醫(yī)學(xué)觀察期的疑似職業(yè)病的職工終止合同；與在本單位連續(xù)工作時(shí)間超過(guò)15年且距法定退休年齡不足5年的職工終止合同；員工連續(xù)訂立2次固定期限勞動(dòng)合同期滿后，用人單位違法與其終止合同；勞動(dòng)合同解除:違規(guī)與處于孕期、產(chǎn)期、哺乳期的女職工解除勞動(dòng)合同；違規(guī)與工傷職工解除勞動(dòng)合同；未保留職工提出協(xié)商解除的書面證據(jù)；試用期間以不符合錄用條件之外的理由解除勞動(dòng)合同；試用期結(jié)束后仍以職工試用期不符合錄用條件解除勞動(dòng)合同；用人單位單方面解除勞動(dòng)合同未依法通知工會(huì)；未保存協(xié)商解除勞動(dòng)合同的相關(guān)證據(jù)；不支付應(yīng)當(dāng)支付的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金；沒(méi)有足額支付應(yīng)當(dāng)支付的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金；解除終止勞動(dòng)合同時(shí)未出具解除終止證明，未及時(shí)辦理檔案和社保轉(zhuǎn)移手續(xù)；解除勞動(dòng)合同后，未在約定的競(jìng)業(yè)限制期限內(nèi)按月給予勞動(dòng)者經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。規(guī)范員工崗位變動(dòng)工作中的決策審批程序，確保員工位變動(dòng)科學(xué)、合理，符合單位實(shí)際人才需求。員工崗位變動(dòng)（輪崗、調(diào)崗、調(diào)動(dòng)、借調(diào)）員工崗位變動(dòng)工作中產(chǎn)生的相關(guān)資料文檔沒(méi)有及時(shí)完整妥善地歸檔保存，使得一些后續(xù)工作的開(kāi)展無(wú)據(jù)可依；關(guān)鍵崗位定期輪崗制度不夠健全，可能對(duì)單位人才的培養(yǎng)與激勵(lì)產(chǎn)生影響或?qū)е逻`規(guī)舞弊；內(nèi)部選拔機(jī)制不夠完善或員工提供與降職通道不夠明確，可能對(duì)員工的積極性和穩(wěn)定性產(chǎn)生影響以幫助單位和員工實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展。通過(guò)為員工提供清晰的職業(yè)晉升通道和培訓(xùn)發(fā)展機(jī)會(huì),提高員工的工作積極性和滿意度,同時(shí)為單位可持續(xù)發(fā)展提供有力支持。員工使用與日常管理員工職業(yè)生涯發(fā)展規(guī)劃創(chuàng)造安全、衛(wèi)生、舒適的勞動(dòng)工作條件，保障員工在生產(chǎn)過(guò)程中的安全和健康,避免或減少工作相關(guān)的事故、職業(yè)病和其他健康損害的發(fā)生,提高員工的工作條件和生活質(zhì)量。勞動(dòng)保護(hù)（職業(yè)健康監(jiān)護(hù)、職業(yè)健康檢查、工傷申報(bào)及鑒定）未組織部分職工進(jìn)行崗前職業(yè)健康檢查 無(wú)法得知員工是否有職業(yè)禁忌，或是否已是疑似職業(yè)病人員，導(dǎo)致員工患職業(yè)?。晃赐耆聪嚓P(guān)法規(guī)規(guī)定的周期和項(xiàng)目對(duì)員工進(jìn)行在崗職業(yè)健康檢查，不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)、治療職業(yè)?。粏T工離崗時(shí)未安排職業(yè)健康檢查，無(wú)法發(fā)現(xiàn)離崗員工是否患有職業(yè)病，損害員工權(quán)益；未及時(shí)組織受傷害員工進(jìn)行工傷申報(bào)及鑒定，錯(cuò)過(guò)工傷認(rèn)定時(shí)間，用人單位或個(gè)人受損嚴(yán)格評(píng)審工作的程序標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格審核申報(bào)材料、精心組織評(píng)審，確保評(píng)審結(jié)果客觀、公平、公正，使之公開(kāi)、有序的開(kāi)展。職稱職務(wù)管理職稱職務(wù)評(píng)審程序不合理，評(píng)審人員資質(zhì)不符合實(shí)際工作需求可能導(dǎo)致評(píng)審結(jié)果存在偏差，評(píng)審結(jié)果不公正，阻礙單位人才內(nèi)部發(fā)展，進(jìn)而單位競(jìng)爭(zhēng)力；職稱職務(wù)評(píng)審過(guò)程中的材料沒(méi)有及時(shí)存檔備案，可能導(dǎo)致查詢等工作無(wú)據(jù)可依。加強(qiáng)培訓(xùn)教育管理，建立分層次、分類別、多渠道、多形式、重實(shí)效、充滿活力的教育培訓(xùn)體系和科學(xué)規(guī)范、合理配套、高效運(yùn)轉(zhuǎn)的教育培訓(xùn)工作運(yùn)行機(jī)制，確保培訓(xùn)質(zhì)量，不斷提升干部職工的綜合素質(zhì)和工作水平。人員培訓(xùn)培訓(xùn)計(jì)劃制定培訓(xùn)計(jì)劃未經(jīng)過(guò)有效審核，可能導(dǎo)致培訓(xùn)計(jì)劃內(nèi)容不合理，不能滿足日常經(jīng)營(yíng)發(fā)展需要。培訓(xùn)組織與實(shí)施未能提供參培前的審核批示資料，可能會(huì)導(dǎo)致培訓(xùn)無(wú)章可循，管理失控；缺乏有效的培訓(xùn)機(jī)制或所提供的培訓(xùn)并不適合員工工作需求或不及時(shí)，可能導(dǎo)致員工無(wú)法獲取其崗位上所需的知識(shí)和技能，進(jìn)而影響員工工作表現(xiàn)，對(duì)員工及單位的發(fā)展產(chǎn)生不利影響；組織未定期對(duì)崗位人員進(jìn)行必要的專業(yè)培訓(xùn)，可能導(dǎo)致團(tuán)隊(duì)能力不能滿足組織發(fā)展需要，無(wú)法實(shí)現(xiàn)人才戰(zhàn)略的前瞻性布局；培訓(xùn)效果未達(dá)到預(yù)期，或不能滿足單位要求，單位不但蒙受經(jīng)濟(jì)損失，而且容易挫傷員工工作的積極性。培訓(xùn)效果評(píng)價(jià)及考核未進(jìn)行培訓(xùn)效果的測(cè)定和反饋，則無(wú)法獲知培訓(xùn)的效果，不能為下次的培訓(xùn)作出借鑒。培訓(xùn)費(fèi)用管理培訓(xùn)費(fèi)用報(bào)銷未經(jīng)過(guò)有效審核，可能導(dǎo)致培訓(xùn)費(fèi)用失真，不能滿足成本效益原則。培訓(xùn)資料與檔案管理有效資料不能及時(shí)歸檔，導(dǎo)致培訓(xùn)檔案資料缺失，不能滿足分局培訓(xùn)管理持續(xù)發(fā)展。建立科學(xué)規(guī)范的黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用制度，形成有效管用、簡(jiǎn)便易行、有利于優(yōu)秀人才脫穎而出的選人用人機(jī)制，推進(jìn)干部隊(duì)伍革命化、年輕化、知識(shí)化、專業(yè)化。干部管理干部選拔任用由于對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部缺乏完善的選聘和監(jiān)督機(jī)制，或者機(jī)制本身存在重大缺陷，導(dǎo)致領(lǐng)導(dǎo)干部不能勝任崗位聘用；由于領(lǐng)導(dǎo)干部選聘沒(méi)有執(zhí)行規(guī)定的程序，導(dǎo)致領(lǐng)導(dǎo)干部不能勝任崗位聘用；超職數(shù)配備、超機(jī)構(gòu)規(guī)格提拔領(lǐng)導(dǎo)干部、超審批權(quán)限設(shè)置機(jī)構(gòu)配備干部，或者違反規(guī)定擅自設(shè)置職務(wù)名稱、提高干部職務(wù)職級(jí)待遇；采取不正當(dāng)手段為本人或者他人謀取職務(wù)、提高職級(jí)待遇；違反規(guī)定程序動(dòng)議、推薦、考察、討論決定任免干部，或者由主要領(lǐng)導(dǎo)成員個(gè)人決定任免干部；私自泄露研判、動(dòng)議、民主推薦、民主測(cè)評(píng)、考察、醞釀、討論決定干部等有關(guān)情況；在干部考察工作中隱瞞或者歪曲事實(shí)真相；在民主推薦、民主測(cè)評(píng)、組織考察和選舉中搞拉票、助選等非組織活動(dòng)；利用職務(wù)便利私自干預(yù)下級(jí)或者原任職地區(qū)、系統(tǒng)和單位干部選拔任用工作；干部選拔任用征求紀(jì)檢監(jiān)察部門意見(jiàn)存在以下違規(guī)違紀(jì)違法行為：擬提拔任用干部提供的意見(jiàn)未堅(jiān)持實(shí)事求是、客觀公正；人事部門要將考核干部時(shí)收到的反映和舉報(bào)未及時(shí)如實(shí)向紀(jì)檢監(jiān)察部門通報(bào)；未按上述規(guī)定征求情況意見(jiàn)的擬提拔任用人選就提交黨會(huì)會(huì)討論決定；具體承辦此項(xiàng)工作的人員，未嚴(yán)格遵守組織人事紀(jì)律和保密紀(jì)律，向無(wú)關(guān)人員泄露擬提拔任用的領(lǐng)導(dǎo)干部姓名、基本情況、擬任職務(wù)及廉潔自律方面的內(nèi)容等；在機(jī)構(gòu)變動(dòng)，主要領(lǐng)導(dǎo)成員即將達(dá)到任職年齡界限、退休年齡界限或者已經(jīng)明確即將離任時(shí)，突擊提拔、調(diào)整干部；在干部選拔任用工作中任人唯親、排斥異己、封官許愿，拉幫結(jié)派、搞團(tuán)團(tuán)伙伙，營(yíng)私舞弊；篡改、偽造干部人事檔案，或者在干部身份、年齡、工齡、黨齡、學(xué)歷、經(jīng)歷等方面弄虛作假；由于沒(méi)有按照規(guī)定對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部實(shí)施全面系統(tǒng)的監(jiān)督而導(dǎo)致領(lǐng)導(dǎo)干部失職、瀆職甚至違法亂紀(jì)情況。真貫徹落實(shí)全面從嚴(yán)治黨、從嚴(yán)管理干部要求，切實(shí)加強(qiáng)干部監(jiān)督工作，促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)班子和干部隊(duì)伍建設(shè)。干部監(jiān)督管理監(jiān)督意識(shí)不強(qiáng)，監(jiān)督制度不全，監(jiān)督執(zhí)行不力，監(jiān)督環(huán)境不佳。與被監(jiān)督人員關(guān)系密切或存在利益沖突，易違反監(jiān)督紀(jì)律，可能會(huì)影響工作公正性和客觀性，導(dǎo)致利用職務(wù)之便謀取私利；違反干部監(jiān)督工作紀(jì)律，向無(wú)關(guān)人員泄露在履行干部監(jiān)督工作職責(zé)中掌握的組織和個(gè)人有關(guān)信息。激發(fā)全體干部的工作積極性和創(chuàng)造性，建設(shè)一支信念堅(jiān)定、為民服務(wù)、勤政務(wù)實(shí)、敢于擔(dān)當(dāng)、清正廉潔的高素質(zhì)黨政領(lǐng)導(dǎo)干部隊(duì)伍。干部考核干部考核工作存在以下違規(guī)違紀(jì)行為：考核搞形式、走過(guò)場(chǎng)；隱瞞、歪曲事實(shí)；弄虛作假；泄露談話內(nèi)容、測(cè)評(píng)結(jié)果等考核工作秘密；憑個(gè)人好惡評(píng)價(jià)干部、決定或者改變考核結(jié)果；借考核之機(jī)謀取私利；干擾、妨礙考核工作；打擊報(bào)復(fù)干部和反映問(wèn)題的人員。推進(jìn)干部教育培訓(xùn)工作科學(xué)化、制度化、規(guī)范化,培養(yǎng)造就高素質(zhì)的干部隊(duì)伍。干部教育培訓(xùn)干部因故未按規(guī)定參加教育培訓(xùn)或者未達(dá)到教育培訓(xùn)要求的，未及時(shí)補(bǔ)訓(xùn)；教育培訓(xùn)考核不合格的，年度考核確定為優(yōu)秀等次；干部弄虛作假獲取培訓(xùn)經(jīng)歷、學(xué)歷或者學(xué)位；干部個(gè)人參加社會(huì)化培訓(xùn)，費(fèi)用一律未由本人承擔(dān)，而由財(cái)政經(jīng)費(fèi)和單位經(jīng)費(fèi)報(bào)銷，接受任何機(jī)構(gòu)和他人的資助或者變相資助。探索建立源頭培養(yǎng)、跟蹤培養(yǎng)、全程培養(yǎng)的素質(zhì)培養(yǎng)體系,鼓勵(lì)干部多崗位掛職鍛煉、多部門實(shí)踐歷練，豐富工作經(jīng)歷，有效提升專業(yè)能力素質(zhì)，著力打造政治強(qiáng)、業(yè)務(wù)精、作風(fēng)正的干部隊(duì)伍。干部掛職交流干部個(gè)人自行聯(lián)系交流事宜，領(lǐng)導(dǎo)干部指定交流人選；未堅(jiān)持“個(gè)人服從組織、下級(jí)服從上級(jí)”的原則，無(wú)正當(dāng)理由拒不服從組織交流決定；交流干部接到任職通知后，未在組織限定的時(shí)間內(nèi)到任?？鐔挝唤涣鞯模赐瑫r(shí)簽轉(zhuǎn)行政關(guān)系、工資關(guān)系和黨的組織關(guān)系；交流干部原所在單位未及時(shí)向任職單位轉(zhuǎn)移干部管理有關(guān)材料，未提供真實(shí)情況，弄虛作假。任職單位未認(rèn)真審核有關(guān)材料；領(lǐng)導(dǎo)干部在交流離職前，突擊提拔干部，突擊花錢；在交流離職時(shí)，違反規(guī)定隨調(diào)工作人員，隨帶公共物品；在交流離職后，干預(yù)原單位的正常工作，授意、指使和干預(yù)原單位的干部選拔任用工作。干部交流離任、到任，未遵循節(jié)約、從簡(jiǎn)的原則，借干部交流之機(jī)請(qǐng)客送禮、接受禮品、鋪張浪費(fèi)，用公款對(duì)交流干部的安置住房進(jìn)行豪華裝修；干部交流后在任職單位和原所在單位重復(fù)享受工資、津貼補(bǔ)貼、獎(jiǎng)金以及福利等相關(guān)待遇；跨地區(qū)交流干部離任后，未在其原任職務(wù)免職后兩個(gè)月內(nèi)，交還由單位提供的交流安置住房和公款配置的生活設(shè)施及物品，借理由拖延不還，私自占用。加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部的管理和監(jiān)督，促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部遵紀(jì)守規(guī)、廉潔從政。干部個(gè)人有關(guān)事項(xiàng)報(bào)告管理領(lǐng)導(dǎo)干部報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng)存在無(wú)正當(dāng)理由不按時(shí)報(bào)告、漏報(bào)少報(bào)、隱瞞不報(bào)、查核發(fā)現(xiàn)有其他違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題等違規(guī)行為。保障員工合法權(quán)益，確保單位利益，符合國(guó)家法律法規(guī):防范法律糾紛等影響單位正常運(yùn)營(yíng)事項(xiàng)的出現(xiàn)。人員的薪酬、考核、晉升與獎(jiǎng)懲考勤及休假管理考勤記錄未經(jīng)過(guò)職工確認(rèn)；考勤記錄保存低于2年；職工未按時(shí)上下班沒(méi)有辦理確認(rèn)手續(xù)；工時(shí)和考勤制度不合法，制定程序不規(guī)范；員工勞動(dòng)時(shí)間過(guò)長(zhǎng)、無(wú)休息日，屬于“重大勞動(dòng)保障事件”，侵害員工合法權(quán)益，長(zhǎng)期疲勞損害健康并引發(fā)事故,違反勞動(dòng)法規(guī)，被行政處罰；員工請(qǐng)銷假管理規(guī)章制度的缺失或制定不合理，部分員工請(qǐng)銷假程序不規(guī)范、不合理；員工請(qǐng)假到期后有可能未到人力資源部進(jìn)行銷假，按期返崗；單位不安排工作人員休年休假又不帶薪年休假實(shí)施辦法規(guī)定支付年休假工資報(bào)酬。建立一個(gè)公平、公正、合理的薪酬管理體系，落實(shí)按勞分配，多勞多得的原則，使工資合理化并得以有效控制，增強(qiáng)薪酬福利體系的透明度,員工權(quán)益能得到充分保障，充分發(fā)揮薪酬福利的激勵(lì)作用和導(dǎo)向功能,吸引并留住優(yōu)秀員工。薪酬福利管理工資的結(jié)構(gòu)劃分不明確；單位對(duì)不同級(jí)別、職級(jí)工資的設(shè)定不合理，且未經(jīng)合理審批，可能導(dǎo)致薪酬體系設(shè)置不公平、無(wú)法產(chǎn)生激勵(lì)作用，未根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境及時(shí)調(diào)整改進(jìn)，造成員工激勵(lì)效果不佳，人才流失；獎(jiǎng)金分配未體現(xiàn)按勞分配原則，利潤(rùn)增長(zhǎng)與獎(jiǎng)金增長(zhǎng)不一致，或同級(jí)別員工獎(jiǎng)金差距過(guò)于懸殊，導(dǎo)致薪資體系的公平性下降。薪資發(fā)放未嚴(yán)格與考勤表相關(guān)聯(lián)，考勤工作流于形式；員工未及時(shí)辦理內(nèi)退，未實(shí)際辦公依然按照全勤發(fā)放工資，導(dǎo)致單位人力成本上升，同時(shí)影響薪資體系的公平性；職員薪酬與五險(xiǎn)一金的計(jì)算、發(fā)放依據(jù)不完整、不準(zhǔn)確，繳費(fèi)基數(shù)的使用不符合單位制度/法律法規(guī)的規(guī)定或未經(jīng)適當(dāng)審核，可能導(dǎo)致工資費(fèi)用計(jì)算偏離實(shí)際，無(wú)法確保工資發(fā)放金額的真實(shí)性和準(zhǔn)確性；崗位薪酬競(jìng)爭(zhēng)力不足或福利不健全，可能對(duì)員工的積極性與穩(wěn)定性產(chǎn)生影響；加班費(fèi)基數(shù)的約定低于最低工資標(biāo)準(zhǔn)，未與職工約定勞動(dòng)報(bào)酬或者約定不明：約定的工資標(biāo)準(zhǔn)低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)：勞動(dòng)定額的確定不科學(xué)，缺乏合理性：提成工資制中，無(wú)底薪或底薪低于最低工資標(biāo)新進(jìn)員工薪酬定級(jí)過(guò)程不公開(kāi)、透明，公平、合理可能導(dǎo)致員工不滿，影響員工工作積極性未對(duì)各單位編制的工資單進(jìn)行適當(dāng)審批過(guò)程，可能導(dǎo)致工資單編制過(guò)程中的錯(cuò)誤和遺漏無(wú)法及時(shí)地發(fā)現(xiàn)并糾正，從而使得員工工資的發(fā)放工作不能及時(shí)地開(kāi)展；工資的計(jì)算與發(fā)放：未對(duì)各單位編制的工資單進(jìn)行適當(dāng)審批過(guò)程，可能導(dǎo)致工資單編制過(guò)程中的錯(cuò)誤和遺漏無(wú)法及時(shí)地發(fā)現(xiàn)并糾正，從而使得員工工資的發(fā)放工作不能及時(shí)地開(kāi)展及工資發(fā)放錯(cuò)誤，導(dǎo)致員工工作積極性低；員工工資的計(jì)算與發(fā)放過(guò)程中的相關(guān)資料文件沒(méi)有及時(shí)完整妥善地存檔備案，使得一些后續(xù)工作的開(kāi)展無(wú)據(jù)可依同時(shí)，若工資發(fā)放不及時(shí)可能導(dǎo)致出現(xiàn)法律訴訟風(fēng)險(xiǎn)，影響單位形象；信息不對(duì)稱，可能導(dǎo)致工資發(fā)放差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)；法定節(jié)假日、婚喪假、年休假等假期工資支付不合法：用人單位停工、停產(chǎn)期間工資支付不合法：無(wú)正當(dāng)理由拖欠職工工資：隨意克扣工資；未及時(shí)辦理、更新員工社會(huì)保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)或商業(yè)保險(xiǎn)信息,員工發(fā)生工傷事故后造成勞動(dòng)糾紛，經(jīng)濟(jì)損失；用人單位社會(huì)保險(xiǎn)辦理存在以下違規(guī)違紀(jì)違法行為：不辦理社會(huì)保險(xiǎn)登記，未按規(guī)定辦理社會(huì)保險(xiǎn)變更登記或注銷登記；偽造、變?cè)焐鐣?huì)保險(xiǎn)登記證件；未按規(guī)定代扣代繳社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)；未按規(guī)定公布本單位社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)繳納情況；拒不出具終止或者解除勞動(dòng)關(guān)系證明；未按時(shí)足額繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)。缺乏工資協(xié)商、正常增長(zhǎng)機(jī)制，缺乏調(diào)薪制度。保障員工的合法權(quán)益，激發(fā)員工工作積極性和創(chuàng)造性，提高工作效率，規(guī)范員工工作行為，強(qiáng)化員工紀(jì)律意識(shí)，更好地引導(dǎo)員工的行為，維護(hù)單位正常的經(jīng)營(yíng)管理工作秩序。員工獎(jiǎng)懲獎(jiǎng)勵(lì)工作未嚴(yán)格遵守政治紀(jì)律和政治規(guī)矩、組織人事紀(jì)律、工作紀(jì)律、財(cái)經(jīng)紀(jì)律、廉潔紀(jì)律，保守國(guó)家秘密和工作秘密，存在以下違規(guī)違紀(jì)違法行為：不按照規(guī)定的獎(jiǎng)勵(lì)范圍、條件、種類、權(quán)限、比例（名額）、程序等開(kāi)展獎(jiǎng)勵(lì)；徇私舞弊、弄虛作假；泄露國(guó)家秘密，或者泄露工作秘密造成不良后果；因獎(jiǎng)勵(lì)工作失誤導(dǎo)致獎(jiǎng)勵(lì)結(jié)果顯失公平，造成不良后果；按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)回避而沒(méi)有回避。確?？己顺绦蚬_(kāi)、公正、透明，考核方式科學(xué)、合理、有效，有利于加強(qiáng)對(duì)員工的管理績(jī)效考核績(jī)效考核總體風(fēng)險(xiǎn)：人力資源激勵(lì)約束制度不合理、關(guān)鍵崗位人員管理不完善，可能導(dǎo)致人才流失、經(jīng)營(yíng)效率低下或關(guān)鍵技術(shù)、商業(yè)秘密和國(guó)家機(jī)密泄露，也難以充分發(fā)揮廣大員工的積極性，難以招聘和留住優(yōu)秀人才；不能反映單位戰(zhàn)略的或清河的績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)和獎(jiǎng)懲措施可能導(dǎo)致考核獎(jiǎng)勵(lì)的戰(zhàn)略導(dǎo)向作用不能實(shí)現(xiàn)，不能推動(dòng)單位管理層和員工為了實(shí)現(xiàn)單位戰(zhàn)略開(kāi)展相關(guān)工作；績(jī)效考核方案的編制：未平衡各個(gè)部門員工績(jī)效獎(jiǎng)金的分配；員工績(jī)效考核指標(biāo)、機(jī)制等未準(zhǔn)確體現(xiàn)“多勞多得”原則，績(jī)效考核指標(biāo)體系/運(yùn)作流程不夠科學(xué)，可能對(duì)整體團(tuán)隊(duì)的激勵(lì)與約束效果產(chǎn)生影響，影響人力資源對(duì)單位業(yè)務(wù)發(fā)展支持作用的發(fā)揮；績(jī)效考核的實(shí)施：績(jī)效考核獎(jiǎng)金的計(jì)算未嚴(yán)格依據(jù)制度中規(guī)定的公式、方法、標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，績(jī)效考核公平性下降;績(jī)效考核結(jié)果未能客觀反映工作結(jié)果，可能導(dǎo)致被考核員工的不滿，影響工作積極性，考核工作流于形式，考核目的難以實(shí)現(xiàn)；所屬單位或單位績(jī)效考核的實(shí)施：所屬單位或單位績(jī)效考核的實(shí)施未與發(fā)展戰(zhàn)略相匹配、未考慮子所屬單位或單位類型及發(fā)展階段，導(dǎo)致無(wú)法實(shí)現(xiàn)最優(yōu)資源配置，提升管理成本。確保評(píng)優(yōu)評(píng)先工作規(guī)范有序、科學(xué)合法，評(píng)選過(guò)程公開(kāi)透明，評(píng)選結(jié)果客觀公正。評(píng)優(yōu)評(píng)先評(píng)優(yōu)評(píng)先管理制度缺失或制度內(nèi)容不合理，評(píng)優(yōu)評(píng)先工作缺乏統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，可能導(dǎo)致評(píng)優(yōu)評(píng)先工作的不規(guī)范或不公開(kāi)、透明，使得評(píng)選結(jié)果不公正，員工滿意度低，從而導(dǎo)致評(píng)優(yōu)評(píng)評(píng)先工作失去應(yīng)有意義評(píng)優(yōu)評(píng)先工作安排不科學(xué)規(guī)范、或者不明確，可能影響評(píng)優(yōu)評(píng)先工作效率，導(dǎo)致評(píng)優(yōu)評(píng)先工作難以開(kāi)展；評(píng)優(yōu)評(píng)先工作安排不科學(xué)規(guī)范、或者不明確，可能影響評(píng)優(yōu)評(píng)先工作效率，導(dǎo)致評(píng)優(yōu)評(píng)先工作難以開(kāi)展；評(píng)選過(guò)程不開(kāi)民主，沒(méi)有對(duì)參評(píng)人員進(jìn)行全面、嚴(yán)格的審查材料的真實(shí)客觀性，可能影響評(píng)選結(jié)果公正性；評(píng)選結(jié)果客觀性和公正性得不到有效保障，評(píng)選結(jié)果得不到分局員工的認(rèn)同，可能導(dǎo)致員工或部分單位產(chǎn)生不滿情緒，降低分局凝聚力；評(píng)優(yōu)評(píng)先檔案材料沒(méi)有妥善保存，可能導(dǎo)致工作無(wú)據(jù)可依。員工流動(dòng)性得到有效控制；保障員工合法權(quán)益，確保單位利益，符合國(guó)家法律法規(guī):防范法律糾紛、核心技術(shù)人才流失等影響單位