營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)工作自查表

營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)工作自查表填表人：合規(guī)專(zhuān)員(合規(guī)聯(lián)絡(luò)人)：營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人：聯(lián)系電話(huà)：PAGE2填報(bào)單位：PAGE序號(hào) 自查項(xiàng)目實(shí)施情況1內(nèi)控制度建設(shè)制度建設(shè)情況是否制定了反洗錢(qián)內(nèi)控及組織架構(gòu)制度；反洗錢(qián)內(nèi)控及組織架構(gòu)是否書(shū)面留存，指定專(zhuān)人保管；執(zhí)行和留存公司的反洗錢(qián)內(nèi)控及組織架構(gòu)制度是否與公司OA-部門(mén)信息-合規(guī)審計(jì)部-浙商證券反洗錢(qián)內(nèi)控制度指引中一致；營(yíng)業(yè)部是否建立反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確領(lǐng)導(dǎo)小組工作職責(zé)，包括對(duì)會(huì)議組織、議事做出規(guī)定，要求定期或不定期召開(kāi)領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議，部署和落實(shí)反洗錢(qián)工作，明確其對(duì)反洗錢(qián)宣傳、培訓(xùn)的組織職責(zé)；反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員的崗位職責(zé)是否明晰，職責(zé)是否落實(shí)到人；是否建立反洗錢(qián)考核機(jī)制并將反洗錢(qián)工作內(nèi)容納入績(jī)效考核中；是否根據(jù)人員崗位變動(dòng)情況、組織架構(gòu)變化修訂反洗錢(qián)內(nèi)控及組織架構(gòu)制度，并及時(shí)報(bào)備當(dāng)?shù)厝嗣胥y行；機(jī)構(gòu)與崗位設(shè)立情況營(yíng)業(yè)部管理層了解反洗錢(qián)工作的相關(guān)要求和本單位的執(zhí)行情況，組織落實(shí)反洗錢(qián)內(nèi)控制度，定期聽(tīng)取反洗錢(qián)工作匯報(bào)，協(xié)調(diào)解決在反洗錢(qián)工作中遇到的困難和問(wèn)題，確保反洗錢(qián)崗位人員及各業(yè)務(wù)條線(xiàn)上反洗錢(qián)相關(guān)人員能夠及時(shí)獲取反洗錢(qián)工作所需信息和其他資源；反洗錢(qián)牽頭部門(mén)（運(yùn)行保障部）是否有明確的反洗錢(qián)工作職能和崗位職責(zé)； 是否設(shè)立反洗錢(qián)崗位人員，反洗錢(qián)崗位人員的配備應(yīng)與業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)，能滿(mǎn)足日常工作需要，人員素質(zhì)應(yīng)符合反洗錢(qián)工作要求，且保持相對(duì)穩(wěn)定；營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)內(nèi)部協(xié)調(diào)機(jī)制是否暢通。反洗錢(qián)牽頭部門(mén)（運(yùn)行保障部）與各相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的協(xié)調(diào)是否確保各項(xiàng)反洗錢(qián)工作要求落到實(shí)處；序號(hào)自查項(xiàng)目實(shí)施情況2客戶(hù)身份識(shí)別、客戶(hù)身份資料及交易記錄保存建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)的客戶(hù)身份識(shí)別情況在辦理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)按規(guī)定履行相應(yīng)的客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)；是否能夠按照《浙商證券客戶(hù)身份識(shí)別客戶(hù)身份資料保存細(xì)則》的要求識(shí)別、登記客戶(hù)的基本信息。持續(xù)識(shí)別客戶(hù)情況是否采取持續(xù)的客戶(hù)身份識(shí)別措施，及時(shí)提示客戶(hù)更新資料信息；對(duì)身份證過(guò)期客戶(hù)是否做到如不能提供有效身份證件信息或更新客戶(hù)身份證件信息的，不能辦理新業(yè)務(wù)；身份證過(guò)期客戶(hù)是否及時(shí)予以提醒，電話(huà)、信函通知等工作底稿是否完整，記錄清晰，并持續(xù)跟蹤識(shí)別，對(duì)客戶(hù)辦理更新資料是否留存完整客戶(hù)資料信息；對(duì)于變更重要信息、行為異常、犯罪嫌疑人、涉及可疑交易等情形，按規(guī)定重新識(shí)別客戶(hù)并核實(shí)；客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管理情況是否對(duì)客戶(hù)實(shí)施分類(lèi)管理并且持續(xù)關(guān)注客戶(hù)，適時(shí)調(diào)整客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；是否對(duì)中、高風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)按制度規(guī)定要求定期進(jìn)行審核；09年以來(lái)的客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分的登記表（a.中、高風(fēng)險(xiǎn)賬戶(hù)客戶(hù)登記表；b.客戶(hù)反洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)變動(dòng)表）是否內(nèi)容無(wú)誤，齊全，簽字完整；客戶(hù)身份資料交易記錄保存情況按照安全、準(zhǔn)確、完整、保密的原則，妥善保存客戶(hù)身份資料和交易記錄，確保能重現(xiàn)每筆交易，以提供識(shí)別客戶(hù)身份證、監(jiān)測(cè)分析交易情況、調(diào)查可疑交易活動(dòng)和查處洗錢(qián)案件所需的信息；3大額交易及可疑報(bào)告大額交易及可疑報(bào)告情況營(yíng)業(yè)部是否指定人員負(fù)責(zé)按時(shí)對(duì)反洗錢(qián)監(jiān)控系統(tǒng)中的預(yù)警信息進(jìn)行處理；營(yíng)業(yè)部是否對(duì)可疑交易報(bào)送前進(jìn)行人工分析、審核或判斷，報(bào)告要素完整、準(zhǔn)確；是否出現(xiàn)漏報(bào)、誤報(bào)、遲報(bào)等情況；對(duì)客觀上具有可疑交易特征的異常交易，經(jīng)分析后有合理理由認(rèn)為不可疑而不作為可疑交易報(bào)告進(jìn)行報(bào)送的交易應(yīng)留存分析、審核或者判斷痕跡；09年以來(lái)的營(yíng)業(yè)部可疑交易分析、識(shí)別表是否內(nèi)容無(wú)誤、齊全，簽字完整；4反洗錢(qián)監(jiān)督檢查反洗錢(qián)審計(jì)、內(nèi)部自查工作開(kāi)展情況營(yíng)業(yè)部是否定期開(kāi)展反洗錢(qián)自查，并形成自查報(bào)告；對(duì)合規(guī)審計(jì)部的審計(jì)或營(yíng)業(yè)部自查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題是否指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)，及時(shí)落實(shí)整改，并形成報(bào)告；檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題是否落實(shí)到反洗錢(qián)考核中；序號(hào) 自查項(xiàng)目實(shí)施情況5反洗錢(qián)培訓(xùn)與宣傳反洗錢(qián)宣傳活動(dòng)開(kāi)展情況根據(jù)實(shí)際情況，開(kāi)展形式多樣、內(nèi)容豐富的反洗錢(qián)宣傳活動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)社會(huì)公眾、客戶(hù)群體及內(nèi)部員工的反洗錢(qián)宣傳；營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)專(zhuān)欄內(nèi)容是否定期更新；反洗錢(qián)宣傳情況是否書(shū)面記錄，書(shū)面記錄數(shù)是否與反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容一致；反洗錢(qián)宣傳的圖片，影像資料是否有留存；反洗錢(qián)培訓(xùn)工作開(kāi)展情況09年以來(lái)的年度反洗錢(qián)培訓(xùn)計(jì)劃是否齊全；營(yíng)業(yè)部是否分層次對(duì)營(yíng)業(yè)部高級(jí)管理人員、反洗錢(qián)崗位人員、柜面人員、新員工等開(kāi)展有針對(duì)性、分層次的反洗錢(qián)培訓(xùn)；反洗錢(qián)培訓(xùn)會(huì)議紀(jì)要（一年至少4次）是否記錄完整，簽名是否完整；反洗錢(qián)培訓(xùn)會(huì)議內(nèi)容是否與反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容一致；營(yíng)業(yè)部是否將反洗錢(qián)培訓(xùn)效果情況記入反洗錢(qián)考核中；6信息資料非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表報(bào)送情況營(yíng)業(yè)部是否指定人員負(fù)責(zé)本營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表的編制、報(bào)送工作；營(yíng)業(yè)部是否按時(shí)向當(dāng)?shù)厝嗣胥y行報(bào)送反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表；報(bào)送的反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表是否內(nèi)容完整、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確；營(yíng)業(yè)部向合規(guī)審計(jì)部進(jìn)行審核報(bào)備的非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表是否先經(jīng)過(guò)營(yíng)業(yè)部審核；報(bào)送的非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表是否都有存檔，專(zhuān)人保管；反洗錢(qián)工作資料09年以來(lái)的反洗錢(qián)工作計(jì)劃，工作總結(jié)是否完整；反洗錢(qián)材料報(bào)送營(yíng)業(yè)部是否按時(shí)向當(dāng)?shù)厝嗣胥y行或當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送規(guī)定的材料內(nèi)容；重大反洗錢(qián)事項(xiàng)報(bào)送情況及時(shí)報(bào)送涉及本單位的重大反洗錢(qián)事項(xiàng)，包括：履行反洗錢(qián)義務(wù)中發(fā)現(xiàn)涉嫌違法犯罪的案件、被上級(jí)機(jī)構(gòu)或監(jiān)管部門(mén)反洗錢(qián)檢查、系統(tǒng)內(nèi)被表彰；7反洗