跨境數(shù)據(jù)流動的規(guī)制路徑比較和國家能力分析

[36]，既體現(xiàn)了歐盟高超的立法水準(zhǔn)，又為其他國家提供了保護(hù)個人信息的泛歐制度模板。中國：高技術(shù)能力、低制度能力中國的高技術(shù)能力表現(xiàn)為：隨著國內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)、科技公司和數(shù)字平臺蓬勃發(fā)展，已實現(xiàn)部分技術(shù)自主，強(qiáng)調(diào)通過發(fā)展“網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)”保障網(wǎng)絡(luò)安全。（見表4-7）表4-7中國：高技術(shù)能力維度主要依據(jù)（關(guān)鍵詞）關(guān)鍵詞的具體表現(xiàn)數(shù)據(jù)技術(shù)和數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)自主發(fā)展權(quán)網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)和數(shù)字平臺發(fā)展，實現(xiàn)部分技術(shù)自主互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展催生出大數(shù)據(jù)，互聯(lián)網(wǎng)是數(shù)據(jù)最重要的來源和支撐，各類數(shù)據(jù)都在互聯(lián)網(wǎng)發(fā)揮價值，因此一國數(shù)據(jù)技術(shù)水平的高低很大程度取決于該國的互聯(lián)網(wǎng)水平。盡管就互聯(lián)網(wǎng)歷史來講，中國和歐洲情況類似，甚至基礎(chǔ)不如歐洲。但憑借最大單一國家用戶群和政策支持，近年來中國的信息技術(shù)互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)有了突飛猛進(jìn)的發(fā)展，實現(xiàn)了以5G電信網(wǎng)絡(luò)為代表的部分技術(shù)自主。根據(jù)《2018年互聯(lián)網(wǎng)趨勢報告》瑪麗·米克爾《2018年互聯(lián)網(wǎng)趨勢報告》：/a/233563380_174744，在全球20家互聯(lián)網(wǎng)科技巨頭中，中國公司共有9家上榜；按瑪麗·米克爾《2018年互聯(lián)網(wǎng)趨勢報告》：/a/233563380_174744OEM：OriginalEquipmentManufacturer，原始設(shè)備制造商的縮寫，指一家廠商根據(jù)另一家廠商的要求生產(chǎn)產(chǎn)品和產(chǎn)品配件，即代工廠。中國的低制度能力表現(xiàn)為：《網(wǎng)絡(luò)安全法》是針對“網(wǎng)絡(luò)安全”、以“網(wǎng)絡(luò)運營者”為責(zé)任主體的立法；中國目前尚無專門針對數(shù)據(jù)安全、以跨境數(shù)據(jù)供應(yīng)商為責(zé)任主體的立法。（見表4-8）表4-8中國：低制度能力維度主要依據(jù)（關(guān)鍵詞）關(guān)鍵詞的具體表現(xiàn)數(shù)據(jù)控制權(quán)；數(shù)據(jù)立法權(quán)網(wǎng)絡(luò)運營者，網(wǎng)絡(luò)安全《網(wǎng)絡(luò)安全法》強(qiáng)調(diào)網(wǎng)絡(luò)安全，規(guī)制對象是網(wǎng)絡(luò)運營者而非數(shù)據(jù)服務(wù)運營商首先，缺乏詳盡可行的管理細(xì)則和實施辦法。《網(wǎng)絡(luò)安全法》第三十七條《網(wǎng)絡(luò)空間法》第三十七條：“關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的運營者在中華人民共和國境內(nèi)運營中收集和產(chǎn)生的個人信息和重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)在境內(nèi)存儲。因業(yè)務(wù)需要，確需向境外提供的，應(yīng)當(dāng)按照國家網(wǎng)信部門會同國務(wù)院有關(guān)部門制定的辦法進(jìn)行安全評估?！卑瑑煞N情境，一種是通常情況下堅持?jǐn)?shù)據(jù)本地化，另一種是例外情況下允許因“業(yè)務(wù)需要”的數(shù)據(jù)出境。針對例外情況，《網(wǎng)絡(luò)安全法》并未對業(yè)務(wù)需要的標(biāo)準(zhǔn)、程度，以及安全評估的流程作進(jìn)一步說明。即使《網(wǎng)絡(luò)安全法》只是對一般原則進(jìn)行概括說明，那么《個人信息和重要數(shù)據(jù)出境安全評估辦法》作為《網(wǎng)絡(luò)安全法》的補(bǔ)充，既沒有對業(yè)務(wù)需要、安全評估的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)加以細(xì)化，也沒有對數(shù)據(jù)出境目的地的保護(hù)水平進(jìn)行類似歐盟“充分性”的評估，流程有待明晰，整體操作性不強(qiáng)。其次，在責(zé)任主體限定上，跨境數(shù)據(jù)流動規(guī)制中的相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)是數(shù)據(jù)服務(wù)提供者和數(shù)據(jù)處理者，但《網(wǎng)絡(luò)安全法》的責(zé)任主體是網(wǎng)絡(luò)運營者參見《網(wǎng)絡(luò)安全法》第六章“法律責(zé)任”，以對網(wǎng)絡(luò)運營者違反規(guī)定的處罰為主。，不能將二者混同。最后，我國跨境數(shù)據(jù)流動的專門立法缺位?！毒W(wǎng)絡(luò)安全法》的定位是保障網(wǎng)絡(luò)安全的基本法，《個人信息和重要數(shù)據(jù)出境安全評估辦法》從效力位階上看不能稱之為保障數(shù)據(jù)安全的基本法。中國專門針對跨境數(shù)據(jù)安全的《數(shù)據(jù)安全法》尚處于草案的起步階段，這勢必會影響我國規(guī)制跨境數(shù)據(jù)流動時的制度規(guī)范性。此外，在多邊合作與談判中，中國缺乏應(yīng)有的參與度。作為亞太經(jīng)濟(jì)合作組織重要成員國和新興數(shù)據(jù)強(qiáng)國，中國理應(yīng)積極參與跨境數(shù)據(jù)流動規(guī)制體系的制定事務(wù)。但從目前世界主要的規(guī)制體系（CBPR、GDPR）看，中國在數(shù)據(jù)規(guī)則制定上的國際參與顯得被動。《網(wǎng)絡(luò)空間法》第三十七條：“關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的運營者在中華人民共和國境內(nèi)運營中收集和產(chǎn)生的個人信息和重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)在境內(nèi)存儲。因業(yè)務(wù)需要，確需向境外提供的，應(yīng)當(dāng)按照國家網(wǎng)信部門會同國務(wù)院有關(guān)部門制定的辦法進(jìn)行安全評估?！眳⒁姟毒W(wǎng)絡(luò)安全法》第六章“法律責(zé)任”，以對網(wǎng)絡(luò)運營者違反規(guī)定的處罰為主。國家能力的類型劃分綜合上文對技術(shù)能力和制度能力高低標(biāo)準(zhǔn)的界定和水平高低的具體分析，可以建立起圖4-2的2×2的國家能力類型象限。圖4-2國家能力的類型劃分即：類型研究根據(jù)國家規(guī)制跨境數(shù)據(jù)流動的技術(shù)能力和制度能力，劃分出四種類型。象限I表示技術(shù)能力水平低、制度能力水平高，以歐盟為代表。象限II表示技術(shù)能力水平和制度能力水平都高，以美國為代表。象限III表示技術(shù)能力水平高、制度能力水平低，以中國為代表。象限IV表示技術(shù)能力水平和制度能力水平都低，此模式不在本文討論范圍內(nèi)。

結(jié)論跨境數(shù)據(jù)流動已經(jīng)成為各國發(fā)展道路上無法回避的問題。由于數(shù)據(jù)本身的開放性、虛擬性特質(zhì)，以及數(shù)據(jù)跨境流動過程中涉及到政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、歷史、法律等諸多領(lǐng)域，傳統(tǒng)的治理手段無法有效應(yīng)對由跨境數(shù)據(jù)流動引發(fā)的多重風(fēng)險與挑戰(zhàn)。如何實現(xiàn)“保護(hù)個人數(shù)據(jù)隱私”、“數(shù)據(jù)自由流動”和“國家數(shù)據(jù)主權(quán)安全”的平衡？是推行“數(shù)據(jù)境內(nèi)留存”還是“數(shù)據(jù)自由流動”？是實施“數(shù)據(jù)控制者標(biāo)準(zhǔn)”的屬人管轄，還是“數(shù)據(jù)存儲地原則”的屬地管轄？鑒于各國對數(shù)據(jù)主權(quán)的訴求不一，對以上問題的回答不同，從而形成了不同的規(guī)制路徑：美國致力于獲取和管轄本國之外的其他國家更多數(shù)據(jù)資源，依托技術(shù)優(yōu)勢極力推行數(shù)據(jù)自由流動，實施長臂管轄；歐盟以打造單一數(shù)字市場為戰(zhàn)略目標(biāo)，積極構(gòu)建柔性限制數(shù)據(jù)流動的規(guī)制框架；以中國為代表的后發(fā)國家著眼于保護(hù)本國數(shù)據(jù)資源不受侵犯、維護(hù)國家數(shù)據(jù)安全，奉行數(shù)據(jù)本地存儲。然而，對跨境數(shù)據(jù)流動的規(guī)制不單是一個國家國內(nèi)的問題，跨境數(shù)據(jù)流動引發(fā)的新情況、新問題也絕非憑一個國家或地區(qū)的力量能夠解決的。它是事關(guān)的全球治理的重大議題。現(xiàn)階段，國際社會上并未形成權(quán)威性的規(guī)制體系，主要體現(xiàn)在，數(shù)據(jù)強(qiáng)國追求霸主地位采用的“進(jìn)攻型”路徑，與數(shù)據(jù)弱國奉行的“保守型”路徑不相兼容，為在國際層面達(dá)成治理共識造成阻礙。在跨境數(shù)據(jù)流動問題上，一國的數(shù)據(jù)技術(shù)能力和制度建構(gòu)能力是該國數(shù)據(jù)主權(quán)思維和規(guī)制路徑的決定因素，又集中表現(xiàn)在該國的規(guī)制路徑當(dāng)中。通過“概括制度文本→分析規(guī)制路徑→總結(jié)路徑差異→區(qū)分能力類型→統(tǒng)一比較維度→論證能力高低”，本文最終得出了國家能力類型的結(jié)論，即以技術(shù)能力和制度能力為標(biāo)準(zhǔn)，區(qū)分美國、歐盟和中國規(guī)制路徑的差異性。有鑒于此，為了在全球數(shù)據(jù)資源爭奪戰(zhàn)中更好地捍衛(wèi)主權(quán)，國家應(yīng)當(dāng)從技術(shù)和制度上雙管齊下，既重視加強(qiáng)國家互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)能力建設(shè)，又加快完善跨境數(shù)據(jù)保護(hù)的制度體系步伐，制定國內(nèi)法規(guī)與加入國際框架并重。

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致謝致謝在本論文完成之際，謹(jǐn)向我的指導(dǎo)老師王歐老師表示衷心感謝。從選題到設(shè)計，從多次修改到定稿，老師始終給予我很大的指導(dǎo)和幫助，嚴(yán)格把關(guān)，循循善誘，不斷提出有價值的修改意見。老師嚴(yán)謹(jǐn)求實，思維邏輯嚴(yán)密，授人以魚不如授人以漁，耳濡目染，潛移默化，使我不僅發(fā)現(xiàn)自身許多不足，領(lǐng)會到不同于以往的全新思想觀念和思考方式，更常常讓我產(chǎn)生“山重水復(fù)疑無路，柳暗花明又一村”的豁然開朗之感。四年外出求學(xué)，我第一次離開父母的保護(hù)傘，父母始終在我背后給予無條件的支持和鼓勵。感謝我的父母二十年來的悉心栽培與付出，只愿陪伴多一些。感謝班主任李翔老師、教務(wù)員李濤老師和輔導(dǎo)