我國科學(xué)基金資助項(xiàng)目類型及發(fā)展趨勢(shì)

我國科學(xué)基金資助項(xiàng)目類型及發(fā)展趨勢(shì)

科學(xué)基金苯磺酸鈉面金自然資源部（以下簡稱科學(xué)基金）的具體項(xiàng)目包括：項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目、重大項(xiàng)目等。面上項(xiàng)目含自由申請(qǐng)項(xiàng)目、青年科學(xué)基金項(xiàng)目、地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目,是科學(xué)基金資助的重要項(xiàng)目類型。2004年科學(xué)基金資助面上項(xiàng)目7609項(xiàng),資助經(jīng)費(fèi)16.5億元,約占自然科學(xué)基金當(dāng)年資助經(jīng)費(fèi)的63%;生命科學(xué)部資助面上項(xiàng)目3064項(xiàng),資助經(jīng)費(fèi)60525萬元,約占科學(xué)部資助經(jīng)費(fèi)的72%。在國家科技計(jì)劃體系中,科學(xué)基金面上項(xiàng)目是科技工作者根據(jù)科學(xué)基金資助范圍,結(jié)合科學(xué)發(fā)展和國家需求提出基礎(chǔ)科學(xué)問題,開展自由探索研究的一類項(xiàng)目。面上項(xiàng)目在推動(dòng)學(xué)科發(fā)展、促進(jìn)青年科技人才成長方面發(fā)揮了重要作用,是基金重點(diǎn)項(xiàng)目、重大項(xiàng)目、國家“863”項(xiàng)目、“973”項(xiàng)目的重要源頭之一,是科學(xué)基金制成功的基石?？茖W(xué)基金面上項(xiàng)目充分體現(xiàn)了“支持基礎(chǔ)研究、堅(jiān)持自由探索、發(fā)揮導(dǎo)向作用”的定位。隨著科學(xué)基金事業(yè)的發(fā)展,面對(duì)近年來面上項(xiàng)目申請(qǐng)數(shù)量持續(xù)增加的形勢(shì),如何按照國家自然科學(xué)基金委員會(huì)(以下簡稱自然科學(xué)基金委)新時(shí)期的工作方針“尊重科學(xué),發(fā)揚(yáng)民主,提倡競(jìng)爭(zhēng),促進(jìn)合作,激勵(lì)創(chuàng)新,引領(lǐng)未來”,作好面上項(xiàng)目管理工作,保證面上項(xiàng)目評(píng)審的科學(xué)性和公正性,加強(qiáng)和完善資助項(xiàng)目的后期管理,是科學(xué)基金管理工作者需要深入思考的問題。1面金申請(qǐng)數(shù)量和申請(qǐng)質(zhì)量有待提高近年來,全委各個(gè)科學(xué)部面上項(xiàng)目申請(qǐng)數(shù)量持續(xù)增加。以生命科學(xué)部為例,圖1展示了1986-2004年面上項(xiàng)目申請(qǐng)項(xiàng)數(shù)和資助項(xiàng)數(shù)的變化情況;2004年面上項(xiàng)目申請(qǐng)16658項(xiàng),占全委42%;比2003年增加了3348項(xiàng),增長率為25.15%。2004年在生命科學(xué)部申請(qǐng)項(xiàng)目的單位數(shù)有748個(gè),比2003年增加111個(gè)。申請(qǐng)項(xiàng)數(shù)超過200項(xiàng)的單位有20個(gè),比2003年增加2個(gè);申請(qǐng)項(xiàng)數(shù)超過300項(xiàng)的單位有14個(gè),比2003年增加5個(gè)。面上項(xiàng)目申請(qǐng)數(shù)量增加的原因是多方面的。隨著我國社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、科技的發(fā)展,從事自然科學(xué)研究的隊(duì)伍不斷擴(kuò)大;科學(xué)基金公正、公開的聲譽(yù)使科研人員尤其是青年科研人員申請(qǐng)科學(xué)基金的積極性提高;另外,在當(dāng)前的科研環(huán)境下,科學(xué)基金與申請(qǐng)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人榮譽(yù)、利益相聯(lián)系,以及取消科學(xué)基金申請(qǐng)?jiān)u議費(fèi)等可能對(duì)申請(qǐng)數(shù)量的增加也有一定的影響。面上項(xiàng)目申請(qǐng)數(shù)量增加后,申請(qǐng)書、申請(qǐng)項(xiàng)目的質(zhì)量情況怎樣?2004年12月6—8日在廣西南寧召開的生命科學(xué)領(lǐng)域基金項(xiàng)目管理工作研討會(huì)上,對(duì)88位項(xiàng)目依托單位科研管理人員的調(diào)查結(jié)果表明,72.94%的人認(rèn)為近年來自己所在單位申請(qǐng)項(xiàng)目的質(zhì)量有所提高。然而,2004年生命科學(xué)部受理的16658項(xiàng)面上項(xiàng)目中,經(jīng)科學(xué)處初審、學(xué)部審核,有892項(xiàng)申請(qǐng)因形式不合格被初篩,占申請(qǐng)項(xiàng)目的5.35%。對(duì)送審的15796項(xiàng)面上項(xiàng)目的同行評(píng)議結(jié)果統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn),同行專家一致同意資助的1192項(xiàng),占7.56%;一致同意優(yōu)先資助的僅有23項(xiàng),占0.15%;項(xiàng)目綜合評(píng)價(jià)全為A有71項(xiàng),占0.45%;綜合評(píng)價(jià)3A以上有1200項(xiàng),占7.60%;創(chuàng)新性評(píng)價(jià)全為A有169項(xiàng),占1.07%,真正創(chuàng)新的申請(qǐng)項(xiàng)目和優(yōu)秀的申請(qǐng)項(xiàng)目似為數(shù)不多。2004年生命科學(xué)部面上項(xiàng)目資助率為18.39%,申請(qǐng)項(xiàng)目數(shù)超過200項(xiàng)的20個(gè)單位中有11個(gè)單位的資助率低于科學(xué)部面上項(xiàng)目資助率。一般來講,在一定數(shù)量規(guī)模基礎(chǔ)上才能提高質(zhì)量,但近年來雖然面上項(xiàng)目申請(qǐng)數(shù)量明顯增加,從初審、同行專家評(píng)議意見來看,申請(qǐng)項(xiàng)目的質(zhì)量還有待提高。申請(qǐng)單位在組織項(xiàng)目申請(qǐng)中應(yīng)提倡競(jìng)爭(zhēng),擇優(yōu)申請(qǐng),避免低水平重復(fù)研究;不應(yīng)鼓勵(lì)科研人員盲目申請(qǐng),不能通過大量申請(qǐng)來贏得更多的獲資助機(jī)會(huì);應(yīng)把工作重點(diǎn)放在不斷提高申請(qǐng)項(xiàng)目的質(zhì)量和資助率。申請(qǐng)單位科研管理部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)科學(xué)基金申請(qǐng)的引導(dǎo),在不影響優(yōu)秀科研人員申報(bào)熱情的情況下,適當(dāng)控制申請(qǐng)數(shù)量,提高申請(qǐng)質(zhì)量。對(duì)于明顯不成熟的項(xiàng)目,申請(qǐng)單位應(yīng)做好扶持培育工作,鼓勵(lì)在條件成熟后再提交申請(qǐng)。根據(jù)我國基礎(chǔ)科學(xué)發(fā)展現(xiàn)狀、研究隊(duì)伍現(xiàn)狀和有限的科學(xué)基金資助規(guī)模,面上項(xiàng)目申請(qǐng)數(shù)量的急劇增加不僅會(huì)影響申請(qǐng)質(zhì)量,也會(huì)影響項(xiàng)目評(píng)審質(zhì)量。因此,有部分專家和管理人員提出了限項(xiàng)申請(qǐng)的建議:如建立準(zhǔn)入制度,對(duì)申請(qǐng)人的學(xué)位、職稱提出更高的要求;提高資助強(qiáng)度,項(xiàng)目負(fù)責(zé)人只可主持一項(xiàng)面上項(xiàng)目,結(jié)題當(dāng)年才可申請(qǐng);根據(jù)上一年度的獲資助情況,對(duì)申請(qǐng)單位下一年度的申請(qǐng)數(shù)量進(jìn)行限制等。2充分發(fā)揮安全隱患,充分調(diào)整和提高未來科學(xué)基金東北部專家資隨著申請(qǐng)數(shù)量的增加,科學(xué)基金申請(qǐng)實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上受理、網(wǎng)上同行評(píng)議,明顯減少了工作量,大大提高了評(píng)審工作效率,為未獲資助項(xiàng)目全文反饋同行評(píng)議意見打下了基礎(chǔ);使科學(xué)基金管理人員從事務(wù)性工作中解放出來,有更多的時(shí)間和精力閱讀申請(qǐng)書和分析、綜合同行專家意見。然而,隨著申請(qǐng)數(shù)量的持續(xù)增加,由于評(píng)審專家資源有限,評(píng)審時(shí)間、組織評(píng)審的人力有限,面上項(xiàng)目同行評(píng)議中也出現(xiàn)了一些問題。對(duì)2004年生命科學(xué)部面上項(xiàng)目78207份同行評(píng)議意見統(tǒng)計(jì)分析發(fā)現(xiàn):(1)一些同行專家的評(píng)議意見寫得不夠詳細(xì)、具體,評(píng)議意見字?jǐn)?shù)少于50字的有6492份,占8.3%;(2)一些同行專家的評(píng)議意見寫得不夠認(rèn)真、客觀,綜合評(píng)價(jià)為“優(yōu)”而資助意見為“不予資助”的有159份,116位專家對(duì)其評(píng)議的所有項(xiàng)目綜合評(píng)價(jià)完全相同,145位專家對(duì)其評(píng)議的所有項(xiàng)目的資助意見完全相同;(3)一些專家評(píng)審的項(xiàng)目數(shù)較多,有287位同行專家評(píng)議的項(xiàng)目數(shù)超過了30項(xiàng)。在廣西南寧召開的生命科學(xué)領(lǐng)域基金項(xiàng)目管理工作研討會(huì)上,就科學(xué)基金同行評(píng)議質(zhì)量對(duì)88位項(xiàng)目依托單位科研管理人員的調(diào)查結(jié)果表明,32.10%的人認(rèn)為近年來同行評(píng)議的質(zhì)量不斷提高,41.98%的人認(rèn)為變化不大,25.92%的人認(rèn)為質(zhì)量有所下降。在申請(qǐng)數(shù)量增加、同行評(píng)議工作效率提高的同時(shí),需要加強(qiáng)科學(xué)基金面上項(xiàng)目評(píng)議中各重要環(huán)節(jié)的工作,才能不斷完善和提高面上項(xiàng)目評(píng)議的質(zhì)量,保證科學(xué)基金評(píng)審的科學(xué)性和公正性。第一,不斷擴(kuò)大和完善專家?guī)焓亲龊猛性u(píng)議工作的基礎(chǔ)。學(xué)科管理工作中,不斷補(bǔ)充、積累同行專家,尤其是海外專家和中青年專家等,熟悉專家的研究領(lǐng)域和方向。第二,選準(zhǔn)同行評(píng)議專家是做好面上項(xiàng)目同行評(píng)議的關(guān)鍵。專家評(píng)議不能等同于同行評(píng)議,對(duì)科學(xué)問題明確具體的申請(qǐng)項(xiàng)目,盡可能選同行專家評(píng)議,對(duì)交叉學(xué)科申請(qǐng)項(xiàng)目,同行專家選擇要注意到涉及的相關(guān)學(xué)科;結(jié)合學(xué)科特點(diǎn),有條件的學(xué)科可邀請(qǐng)海外專家參加評(píng)審。在評(píng)議函中明確請(qǐng)專家提供詳細(xì)、具體、有價(jià)值的評(píng)審意見。根據(jù)過去的評(píng)議記錄,不選評(píng)議不認(rèn)真、不客觀、不公正的專家?？刂泼课煌袑＜以u(píng)審的申請(qǐng)書數(shù)量,以避免專家評(píng)議申請(qǐng)書太多而影響評(píng)議質(zhì)量;同時(shí)也應(yīng)注意盡量避免出現(xiàn)專家只評(píng)審1—2個(gè)項(xiàng)目的情況。第三,發(fā)揮科學(xué)處處長、項(xiàng)目主任的學(xué)術(shù)判斷力。結(jié)合申請(qǐng)項(xiàng)目的科學(xué)問題和研究價(jià)值,根據(jù)同行評(píng)議意見,參考申請(qǐng)人的科學(xué)研究背景,科學(xué)處處長、項(xiàng)目主任發(fā)揮學(xué)術(shù)判斷能力,完成同行評(píng)議意見綜合和建議資助、預(yù)備項(xiàng)目推薦工作。對(duì)于選題結(jié)合學(xué)科前沿、有原始創(chuàng)新以及同行評(píng)議中創(chuàng)新性評(píng)價(jià)好的項(xiàng)目,視具體情況給予高強(qiáng)度的資助;重視”績效掛鉤”,注意對(duì)已承擔(dān)基金項(xiàng)目完成優(yōu)秀的申請(qǐng)者所申請(qǐng)的項(xiàng)目給予優(yōu)先考慮;注意加強(qiáng)對(duì)科學(xué)價(jià)值(創(chuàng)新性)非共識(shí)項(xiàng)目、科學(xué)價(jià)值有共識(shí)而具有探索性、風(fēng)險(xiǎn)性項(xiàng)目的支持;加強(qiáng)對(duì)交叉項(xiàng)目的支持。第四,發(fā)揮學(xué)科評(píng)審組的戰(zhàn)略評(píng)審作用。堅(jiān)持公正、公開原則,學(xué)科通過紙質(zhì)或電子方式向評(píng)審組專家提供建議資助、預(yù)備項(xiàng)目的申請(qǐng)書內(nèi)容、同行專家評(píng)議意見和學(xué)科綜合意見,并積極邀請(qǐng)海外專家參與基金項(xiàng)目的學(xué)科評(píng)審組會(huì)議。學(xué)科評(píng)審組在同行通訊評(píng)議的基礎(chǔ)上,根據(jù)項(xiàng)目指南,重點(diǎn)討論學(xué)科的資助格局,重點(diǎn)評(píng)議非共識(shí)創(chuàng)新項(xiàng)目,結(jié)合學(xué)科總體資助格局、學(xué)科發(fā)展戰(zhàn)略提出資助建議,發(fā)揮科學(xué)基金的引領(lǐng)作用。結(jié)合學(xué)科總體資助政策、資助方向和項(xiàng)目申請(qǐng)、評(píng)議中發(fā)現(xiàn)的問題,制訂下年度項(xiàng)目指南,引導(dǎo)下年度申請(qǐng)。最后,在科學(xué)基金面上項(xiàng)目評(píng)議的各個(gè)環(huán)節(jié),嚴(yán)格執(zhí)行科學(xué)基金的管理規(guī)定和辦法,保證科學(xué)基金評(píng)議的公正性;嚴(yán)格執(zhí)行科學(xué)基金評(píng)議的回避制度,注意防止人際關(guān)系、個(gè)人偏見、個(gè)人道德和評(píng)議中的利益沖突對(duì)評(píng)議結(jié)果的影響,維護(hù)科學(xué)基金評(píng)審的公正性。在項(xiàng)目評(píng)議過程中,加強(qiáng)對(duì)同行專家信息、專家評(píng)議意見的保密工作。注意轉(zhuǎn)型期社會(huì)環(huán)境的影響,維護(hù)學(xué)術(shù)規(guī)范和科學(xué)基金公正的聲譽(yù)。3基金資助項(xiàng)目的成果管理與績效評(píng)價(jià)自然科學(xué)基金委成立初期,主要任務(wù)之一是通過資助項(xiàng)目培養(yǎng)研究隊(duì)伍,為提升我國自然科學(xué)基礎(chǔ)研究水平打基礎(chǔ)。近二十年來,隨著科學(xué)基金經(jīng)費(fèi)的增加、資助強(qiáng)度的提高,加強(qiáng)資助項(xiàng)目后期管理、不斷提高科學(xué)基金資助項(xiàng)目研究成果質(zhì)量的重要性已日益顯現(xiàn)。在生命科學(xué)領(lǐng)域基金項(xiàng)目管理工作研討會(huì)上,對(duì)88位項(xiàng)目依托單位科研管理人員的調(diào)查結(jié)果表明,77.01%的管理人員認(rèn)為基金項(xiàng)目后期管理和成果管理需要加強(qiáng),僅有22.99%的管理人員認(rèn)為目前基金項(xiàng)目后期管理和成果管理的現(xiàn)狀較好或尚可。科技界也有科學(xué)基金項(xiàng)目“申請(qǐng)難,賬好交”的說法。面上項(xiàng)目后期管理和成果管理是科學(xué)基金管理的重要環(huán)節(jié),加強(qiáng)面上項(xiàng)目后期管理和成果管理,將為項(xiàng)目評(píng)審、連續(xù)資助提供重要依據(jù),有利于績效管理和提高資助效果,對(duì)資助策略的調(diào)整也有一定的指導(dǎo)作用。另外,資助項(xiàng)目成果管理是科學(xué)基金管理工作的重要組成部分,向社會(huì)客觀展示基金資助成果、爭(zhēng)取社會(huì)對(duì)科學(xué)基金工作的理解與支持是非常重要的工作。對(duì)于有重大應(yīng)用價(jià)值的成果,依托單位應(yīng)積極推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化工作,使基金的資助效果得以放大和延伸?；痦?xiàng)目后期管理要結(jié)合基礎(chǔ)研究的規(guī)律和特點(diǎn),即探索性、長期性、一定程度的不確定性和非共識(shí)性;鼓勵(lì)發(fā)揚(yáng)長期堅(jiān)持、不斷深化和發(fā)展的學(xué)風(fēng),努力營造和諧寬松、深入研討的學(xué)術(shù)環(huán)境,切忌浮夸、浮躁、急于求成的作風(fēng)。管理過程中,避免檢查評(píng)估過于頻繁、周期過短、指標(biāo)過于繁瑣,減少項(xiàng)目依托單位和科研人員過多的非業(yè)務(wù)性負(fù)擔(dān)。自然科學(xué)基金委不同部門已經(jīng)在成果的集成與展示方面做了一些工作,如組織基金資助項(xiàng)目成果交流研討會(huì),不同科學(xué)部、科學(xué)處、學(xué)科采用多種形式對(duì)項(xiàng)目結(jié)題情況進(jìn)行總結(jié)和評(píng)價(jià),充分利用媒體和委內(nèi)出版物客觀宣傳基金項(xiàng)目研究成果等。生命科學(xué)部在結(jié)題評(píng)價(jià)方面也做了一些探索,如林學(xué)學(xué)科、農(nóng)業(yè)科學(xué)學(xué)科、臨床醫(yī)學(xué)基礎(chǔ)學(xué)科編輯了科學(xué)基金結(jié)題項(xiàng)目匯編,內(nèi)容包括研究工作總結(jié)摘要、發(fā)表的標(biāo)注基金資助的全部論著、人才培養(yǎng)和獲獎(jiǎng)情況,學(xué)科沒有加入任何主觀評(píng)論,力求客觀公正地展示研究所取得的科學(xué)成果。匯編中對(duì)受資助單位承擔(dān)的相關(guān)學(xué)科基金項(xiàng)目發(fā)表論著、人才培養(yǎng)和獲獎(jiǎng)情況進(jìn)行了初步統(tǒng)計(jì),目的是使基金項(xiàng)目完成人、科研單位管理者及同行專家能對(duì)各受資助單位基金項(xiàng)目的完成情況有一個(gè)自己的判斷。科學(xué)處將這些材料寄送給項(xiàng)目主持人和科研管理部門,接受廣大科研人員及科研管理工作者的評(píng)價(jià),進(jìn)一步提高基金項(xiàng)目管理的透明度。下一步的工作應(yīng)將已歸納、整理的項(xiàng)目結(jié)題報(bào)告的研究工作總結(jié)摘要和項(xiàng)目取得的成果,通過電子文檔方式在自然科學(xué)基金委的網(wǎng)站上公布,供關(guān)心科學(xué)基金工作的人員查詢,避免新申請(qǐng)項(xiàng)目與已結(jié)題項(xiàng)目研究內(nèi)容上的重復(fù),全面客觀地展示基金資助項(xiàng)目的研究進(jìn)展及所取得的結(jié)果,加強(qiáng)科學(xué)基金工作的影響力。對(duì)基礎(chǔ)研究的績效評(píng)價(jià)是一項(xiàng)非常復(fù)雜的工作,現(xiàn)在科學(xué)基金的成果管理多是點(diǎn)的管理,缺乏全面、系統(tǒng)的管理與分析。基金項(xiàng)目后期管理有待加強(qiáng),如成果管理辦法有待修改完善,成果相關(guān)的信息統(tǒng)計(jì)工作也需要加強(qiáng),應(yīng)逐步建立起科學(xué)合理的評(píng)價(jià)體系,重視科學(xué)基金資助項(xiàng)目研究成果的質(zhì)量,而不是簡單地統(tǒng)計(jì)發(fā)表了多少論文。在完善科學(xué)基金項(xiàng)目后期管理和成果管理方面,還有很多工作需要科學(xué)基金管理工作者不斷探索。4提高單位科研管理水平針對(duì)面上項(xiàng)目