上市公司規(guī)定的委員會(huì)職能

定位XX公司董事會(huì)是其法人治理結(jié)構(gòu)的核心，對(duì)經(jīng)營(yíng)層作出的決定進(jìn)行管理，決定高層管理的水平和結(jié)構(gòu)，監(jiān)督XX公司的內(nèi)部控制和財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)，決定公司的主要戰(zhàn)略和決策。主要職責(zé)負(fù)責(zé)召集股東大會(huì)；執(zhí)行股東會(huì)決議并向股東會(huì)報(bào)告工作；聽(tīng)取總裁的工作報(bào)告并作出決議；在董事會(huì)職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)執(zhí)委會(huì)、董事長(zhǎng)、總裁及各專業(yè)委員會(huì)進(jìn)行合理授權(quán)。2021/5/91XX公司董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì)定位為了強(qiáng)化XX公司董事會(huì)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理的有效控制；完善治理結(jié)構(gòu)，在董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理層之間架設(shè)溝通和決策平臺(tái)；提高董事會(huì)運(yùn)作效率，保證董事會(huì)決策的及時(shí)有效。主要職責(zé)1.對(duì)《XX公司章程》規(guī)定須經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的重大資本運(yùn)作、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目、并購(gòu)重組等與公司發(fā)展戰(zhàn)略密切相關(guān)的事項(xiàng)進(jìn)行研究，并向董事會(huì)提出參考建議；2.對(duì)擬提交董事會(huì)討論決策的重大事項(xiàng)進(jìn)行事前的溝通協(xié)商；3.對(duì)董事會(huì)決議執(zhí)行過(guò)程中遇到的問(wèn)題進(jìn)行協(xié)調(diào)解決；4.對(duì)董事會(huì)決議的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤、監(jiān)督、檢查；5.董事會(huì)閉會(huì)期間依據(jù)董事會(huì)授權(quán)行使董事會(huì)的職責(zé)；6.董事會(huì)授權(quán)處理的其它事項(xiàng)。執(zhí)委會(huì)由董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事、總裁、副總裁組成，執(zhí)委會(huì)主任由法定代表人擔(dān)任人員結(jié)構(gòu)執(zhí)委會(huì)通過(guò)組織內(nèi)、外部專家對(duì)XX公司及二級(jí)子企業(yè)內(nèi)投資、重組等事項(xiàng)進(jìn)行研究，并召開(kāi)辦公會(huì)議對(duì)董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行決策，對(duì)授權(quán)范圍以外的事項(xiàng)提出建議為董事會(huì)決策提供參考。執(zhí)委會(huì)通過(guò)對(duì)二級(jí)子企業(yè)核心管理者的管理實(shí)現(xiàn)對(duì)二級(jí)資企業(yè)的管控。執(zhí)委會(huì)采取主任負(fù)責(zé)制，主任具有最后決策權(quán)。運(yùn)行機(jī)制2021/5/92XX公司董事會(huì)辦公室說(shuō)明定位XX公司董事會(huì)正常運(yùn)轉(zhuǎn)的支持和保障中心。主要職責(zé)1.準(zhǔn)備和提交董事會(huì)的報(bào)告和文件；2.負(fù)責(zé)與董事、監(jiān)事、總裁及其他高級(jí)管理人員的聯(lián)絡(luò)、信息溝通；3.協(xié)助董事依法行使職權(quán)，為董事會(huì)各委員會(huì)的工作提供支持；4.按照法定程序籌備董事會(huì)會(huì)議并做好會(huì)議準(zhǔn)備和會(huì)議記錄；5.負(fù)責(zé)保管董事會(huì)辦公室印章和董事會(huì)的全套會(huì)議文件和記錄；6.幫助公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員了解法律法規(guī)、公司章程對(duì)其設(shè)定的責(zé)任；7.協(xié)助董事會(huì)、執(zhí)委會(huì)及各專業(yè)委員會(huì)工作，為公司重大決策提供咨詢和建議；8.負(fù)責(zé)辦理董事會(huì)和董事長(zhǎng)交辦的其它事務(wù)。2021/5/93XX公司監(jiān)事會(huì)說(shuō)明定位XX公司監(jiān)事會(huì)直接對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，監(jiān)督董事會(huì)和管理層履行職責(zé)的情況。主要職責(zé)監(jiān)督檢查XX公司貫徹執(zhí)行有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的執(zhí)行情況以及董事會(huì)和高級(jí)管理人員履行職責(zé)的情況；對(duì)董事會(huì)重大決策、企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中數(shù)額較大的投融資和資產(chǎn)處置行為等進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，并向股東大會(huì)、企業(yè)董事會(huì)提出建議；監(jiān)督檢查公司財(cái)務(wù)，通過(guò)查閱財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)及與經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)有關(guān)的其他資料，驗(yàn)證公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的真實(shí)性、合法性；監(jiān)督檢查董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；提議召開(kāi)臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議，監(jiān)事會(huì)成員應(yīng)列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議；負(fù)責(zé)指導(dǎo)板塊公司的監(jiān)事會(huì)工作；XX公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。2021/5/94XX公司戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)職責(zé)定位XX公司戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)是董事會(huì)的專門工作機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)審議XX公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)展規(guī)劃、重大投融資方案和其他影響公司發(fā)展的重大事項(xiàng)，監(jiān)督和檢查公司戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施情況，向董事會(huì)提出建議。主要職責(zé)了解國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、行業(yè)動(dòng)態(tài)、國(guó)家和行業(yè)的政策導(dǎo)向，負(fù)責(zé)審議XX公司和板塊公司戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃，并向董事會(huì)提出建議；負(fù)責(zé)審議XX公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、預(yù)算方案，并向董事會(huì)提出建議；對(duì)公司重大機(jī)構(gòu)調(diào)整方案進(jìn)行研究，并向董事會(huì)提出建議；對(duì)公司重大合作、投資、融資、兼并收購(gòu)方案進(jìn)行研究并向董事會(huì)提出建議；對(duì)其他影響公司發(fā)展的重大事項(xiàng)進(jìn)行研究并向董事會(huì)提出建議；對(duì)XX公司和板塊公司戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，并向董事會(huì)提出建議；董事會(huì)授權(quán)的其他事宜。2021/5/95XX公司風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)職責(zé)定位XX公司董事會(huì)專設(shè)機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)XX公司和板塊公司投資類、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及的風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)審議、決策和管理。主要職責(zé)監(jiān)督和審查XX公司及板塊公司的內(nèi)控體系的完整性、合理性和有效性，并向董事會(huì)提出建議；評(píng)估XX公司和板塊公司存在或潛在的風(fēng)險(xiǎn)狀況，對(duì)完善風(fēng)險(xiǎn)管控提出建議；審查XX公司和板塊公司的對(duì)外擔(dān)保，并向董事會(huì)提出建議；對(duì)XX公司和板塊公司以下項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：（1）開(kāi)展非主營(yíng)業(yè)務(wù)；（2）超出XX公司總裁審批權(quán)限以上的對(duì)外借款、賒銷、預(yù)付貨款和單項(xiàng)對(duì)外投資；（3）金額超出XX公司總裁審批權(quán)限以上的單項(xiàng)進(jìn)出口業(yè)務(wù)。5.協(xié)助戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)對(duì)擬實(shí)施的戰(zhàn)略項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，提出建議；6.董事會(huì)授權(quán)的其他事宜。2021/5/96XX公司審計(jì)委員會(huì)職責(zé)定位審計(jì)委員會(huì)是董事會(huì)專門工作機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)XX公司內(nèi)、外部審計(jì)的溝通、監(jiān)督和評(píng)價(jià)，重大決策事項(xiàng)監(jiān)督和檢查工作。主要職責(zé)提出聘請(qǐng)或更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的建議；監(jiān)督XX公司的內(nèi)部審計(jì)制度及其實(shí)施；審查XX公司內(nèi)控制度設(shè)計(jì)及其執(zhí)行情況；促進(jìn)內(nèi)部審計(jì)和外部審計(jì)之間的溝通和交流；審閱公司財(cái)務(wù)信息及其披露；審查XX公司重大關(guān)聯(lián)交易和收購(gòu)、兼并等重大投資項(xiàng)目；XX公司董事會(huì)授權(quán)的其他事項(xiàng)。2021/5/97XX公司提名和薪酬委員會(huì)職責(zé)定位XX公司提名和薪酬委員會(huì)是董事會(huì)專門工作機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)對(duì)XX公司公司董事和經(jīng)理人選、選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行選擇并提出建議，負(fù)責(zé)制定、審查XX公司董事、經(jīng)理人員的薪酬政策和方案，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。主要職責(zé)依據(jù)XX公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)情況、資產(chǎn)規(guī)模和股權(quán)結(jié)構(gòu)定期分析公司董事會(huì)結(jié)構(gòu)、人數(shù)及組成（包括技能、知識(shí)及經(jīng)驗(yàn)方面），并就任何擬作出的變動(dòng)向董事會(huì)提出建議；研究董事、XX公司高層的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序，并向董事會(huì)提出建議；廣泛搜尋合格的董事和高管人選，對(duì)董事候選人、XX公司高層進(jìn)行審查并提出建議；對(duì)董事