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人力資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
一、人力資本的結(jié)構(gòu)構(gòu)成在增長(zhǎng)理論中,人力資本是一個(gè)非常重要的概念。我們可以用這個(gè)概念來(lái)理解經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力。然而,如果人力資本充分利用自身作用,只了解人力資本的概念是不夠的。我們還需要理解和理解各資本形成因素的作用,以便能夠在這些領(lǐng)域進(jìn)行投資。人力資本由凝聚在勞動(dòng)者身上具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的知識(shí)、技術(shù)、能力和健康素質(zhì)構(gòu)成,是勞動(dòng)者質(zhì)量的反映。影響人力資本形成的因素是多方面的,其中受教育程度與健康狀況是決定勞動(dòng)者人力資本擁有量的兩個(gè)關(guān)鍵因素。已有的相關(guān)研究對(duì)人力資本各形成因素的側(cè)重有所不同。許多經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論都強(qiáng)調(diào)了教育的作用,如Mankiw、Romer和Weil(1992)(下文稱MRW)等;大多數(shù)實(shí)證研究也采用了教育指標(biāo)來(lái)度量人力資本,并發(fā)現(xiàn)教育跟經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)正相關(guān),如Kyriacou(1991)等。但是,在實(shí)證研究中把人力資本狹義地等同于教育,忽略了健康也是形成人力資本的一個(gè)關(guān)鍵因素的做法,可能會(huì)低估人力資本對(duì)增長(zhǎng)的影響,也可能把健康以及人力資本的其他形成因素對(duì)增長(zhǎng)的影響都?xì)w功于教育,從而高估教育對(duì)增長(zhǎng)的作用。正確認(rèn)識(shí)并估計(jì)人力資本對(duì)增長(zhǎng)的影響,并且讓人力資本充分發(fā)揮其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用,是要以正確認(rèn)識(shí)并估計(jì)人力資本各主要形成因素的作用為前提的。雖然越來(lái)越多的實(shí)證研究在度量人力資本的時(shí)候,除教育指標(biāo)外,也使用了健康指標(biāo),并發(fā)現(xiàn)健康對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率存在顯著的正面影響,如Barro和Lee(1994)等,但是尚未有研究給出人力資本的具體構(gòu)成形式。我們?cè)诒疚闹邪呀逃徒】悼醋鲀煞N資本,在分析健康對(duì)增長(zhǎng)的影響以及健康與教育兩者關(guān)系的基礎(chǔ)上,設(shè)定出人力資本的具體構(gòu)成形式:教育資本和健康資本按照Cobb-Douglas生產(chǎn)技術(shù)組合生成人力資本。在不同的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中,人力資本的重要性是不相同的。Solow(1956)把儲(chǔ)蓄率、勞動(dòng)人口增長(zhǎng)率與技術(shù)進(jìn)步率都看作是外生給定的,通過(guò)一個(gè)對(duì)資本和有效勞動(dòng)為規(guī)模報(bào)酬不變的新古典生產(chǎn)函數(shù)來(lái)研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。Solow的新古典增長(zhǎng)模型假定資本、勞動(dòng)和技術(shù)以外的投入品是相對(duì)不重要的,沒(méi)有賦予人力資本某種特定的作用,在此模型中只有技術(shù)進(jìn)步率有增長(zhǎng)效應(yīng)。MRW(1992)把人力資本作為一種生產(chǎn)要素加入到Solow模型中去,不過(guò)這個(gè)經(jīng)過(guò)改造的模型依然是一個(gè)外生增長(zhǎng)模型。他們利用跨國(guó)數(shù)據(jù)檢驗(yàn)了原Solow模型與加入人力資本之后的模型,發(fā)現(xiàn)加入人力資本之后的Solow模型可以很好地描述跨國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。不過(guò),他們?cè)诙攘咳肆Y本的時(shí)候,僅使用了教育指標(biāo),未采用健康指標(biāo)。與在新古典增長(zhǎng)模型中不同,人力資本在內(nèi)生增長(zhǎng)理論中發(fā)揮著非常重要的作用。Aghion和Howitt(1998)指出,在內(nèi)生增長(zhǎng)模型中人力資本影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的方式可以劃分為兩大類:第一類認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源于人力資本的積累,不相同的積累速度導(dǎo)致了不相同的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率,如Uzawa(1965),Lucas(1988)。這類理論把人力資本作為一種生產(chǎn)要素放入生產(chǎn)函數(shù),人力資本增長(zhǎng)將推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),沒(méi)有人力資本的增長(zhǎng)便不會(huì)有經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng),經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的原因在于人力資本能夠持續(xù)地增長(zhǎng)。第二類模型把增長(zhǎng)歸功于可用的人力資本存量,而不是人力資本積累,認(rèn)為即使沒(méi)有人力資本積累,也是會(huì)有經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的。這一類模型認(rèn)為人力資本存量的多寡會(huì)影響創(chuàng)新能力,如Romer(1990);或者會(huì)影響模仿、吸收新技術(shù)的能力,如Nelson和Phelps(1966),因此,人力資本存量水平將影響技術(shù)進(jìn)步速度,進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度。早期的實(shí)證研究的結(jié)論是,影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的是人力資本存量而不是人力資本積累。如Benhabib和Spiegel(1994)利用Kyriacou(1991)、Barro和Lee(1993)的跨國(guó)人力資本估算數(shù)據(jù),發(fā)現(xiàn)人力資本積累在回歸中不顯著,甚至回歸系數(shù)的符號(hào)也不正確,而人力資本存量則存在顯著的正的影響。后期的實(shí)證研究則認(rèn)為人力資本積累與初始存量二者都跟經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)正相關(guān)。Krueger和Lindahl(2001)指出,之所以Benhabib和Spiegel得出人力資本積累不顯著的結(jié)果,是因?yàn)樗麄兯捎玫娜肆Y本數(shù)據(jù)存在很大的測(cè)量誤差,粗糙的估算過(guò)程導(dǎo)致跨國(guó)人力資本數(shù)據(jù)存在很大的測(cè)量誤差,數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性低導(dǎo)致顯著性低,因此在控制了其他變量(尤其是物質(zhì)資本積累)的情況下,人力資本積累最終變得不顯著了。Krueger和Lindahl使用Benhabib和Spiegel所用的數(shù)據(jù)重新做了回歸分析,在不包含控制變量的情況下人力資本積累是顯著的。楊建芳、龔六堂和張慶華(2005)利用中國(guó)分省人力資本估算數(shù)據(jù)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行了實(shí)證分析,發(fā)現(xiàn)人力資本積累與可用于生產(chǎn)過(guò)程的人力資本存量,都對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生正的影響。就對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生的影響而言,人力資本積累與人力資本存量?jī)烧呤且环N相互促進(jìn)、相互增強(qiáng)的關(guān)系。什么樣的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論能夠比較好地刻畫人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響呢?人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)有多大呢?已有的研究要么利用一個(gè)外生增長(zhǎng)模型實(shí)證分析人力資本的影響,把人力資本的積累和存量對(duì)產(chǎn)出的影響全部歸功于人力資本積累,從而會(huì)過(guò)高估計(jì)人力資本積累的作用,導(dǎo)致錯(cuò)誤的參數(shù)估計(jì);要么在缺乏理論模型作基礎(chǔ)的情況下,實(shí)證分析人力資本積累和人力資本存量的影響。本文構(gòu)建了一個(gè)內(nèi)生增長(zhǎng)模型,人力資本既作為一種生產(chǎn)要素進(jìn)入生產(chǎn)函數(shù),又是決定技術(shù)進(jìn)步的一個(gè)主要因素。與以往內(nèi)生模型不同的是,在我們的模型中人力資本積累速度和人力資本存量都會(huì)影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中既有人力資本積累的功勞,也有人力資本存量的貢獻(xiàn)。我們以這個(gè)內(nèi)生增長(zhǎng)模型為理論依據(jù)設(shè)定計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型,并利用1985~2000年中國(guó)29個(gè)省、自治區(qū)、直轄市的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)分析了人力資本及其各形成要素的影響。選擇中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)做實(shí)證分析是很有意義的。在過(guò)去的20年中,中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了其他國(guó)家,人均實(shí)際GDP(以1952年不變價(jià)格計(jì)算)從1980年的377元增至2000年的1865元,增長(zhǎng)了4倍;教育取得了長(zhǎng)足進(jìn)步,15歲及以上年齡的人口中接受過(guò)初中及以上程度教育的人口所占比例從1982年的33.9%上升至2000年的57.5%,大專及以上教育程度的人口比例從0.8%上升至4.5%;健康狀況也有所改善,全國(guó)總?cè)丝诘钠骄A(yù)期壽命從1981年的67.88歲增至2000年的71.40歲。這種強(qiáng)勁的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),在多大程度上可歸功于中國(guó)改革以來(lái)所積累起來(lái)的人力資本?人力資本以什么方式影響著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)?中國(guó)是世界上人口最多的國(guó)家,占世界總?cè)丝诘慕?/5,這一事實(shí)既可能使人力資本在可持續(xù)增長(zhǎng)中發(fā)揮巨大潛力,也可能會(huì)成為持續(xù)發(fā)展的障礙,其關(guān)鍵就在于能否對(duì)人力資本的作用有一個(gè)正確的認(rèn)識(shí),并且加強(qiáng)對(duì)人力資本的投資。在建立內(nèi)生增長(zhǎng)模型之前,我們首先設(shè)定并檢驗(yàn)了加入人力資本的Solow增長(zhǎng)模型。實(shí)證結(jié)果表明,人力資本對(duì)產(chǎn)出的邊際影響遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于物質(zhì)資本,這意味著人力資本在推動(dòng)中國(guó)各地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方面所能發(fā)揮的潛力是巨大的。人力資本的作用太大了,以致于從實(shí)證結(jié)果推測(cè)出的參數(shù)值已經(jīng)不能滿足新古典生產(chǎn)函數(shù)的假定。因此,我們認(rèn)為加入人力資本的Solow增長(zhǎng)模型不能夠恰當(dāng)?shù)乜坍嬙谥袊?guó)過(guò)去的20多年里人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。我們之所以能得出這樣的結(jié)論,是因?yàn)樵诙攘咳肆Y本的時(shí)候,采用了教育和健康兩個(gè)指標(biāo),如果僅采用教育指標(biāo),把人力資本狹義地等同于教育,低估了人力資本的作用,就有可能得出錯(cuò)誤的結(jié)論。就我們所用的數(shù)據(jù)而言,在忽略健康指標(biāo)的情況下不能拒絕加入人力資本的Solow模型,由此可見(jiàn)正確認(rèn)識(shí)人力資本的構(gòu)成形式,進(jìn)而正確估計(jì)人力資本各主要形成因素的作用的重要性。在我們所設(shè)定的Solow模型中,人力資本僅作為一種生產(chǎn)要素進(jìn)入生產(chǎn)函數(shù),把人力資本對(duì)產(chǎn)出的影響都?xì)w功于人力資本的積累。然而,根據(jù)內(nèi)生增長(zhǎng)理論的論述以及相關(guān)的實(shí)證研究結(jié)果,人力資本存量也對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生正的影響,如果設(shè)定的模型把人力資本的作用都?xì)w功于其積累,那就會(huì)過(guò)高估計(jì)人力資本積累的作用,進(jìn)而導(dǎo)致錯(cuò)誤的參數(shù)估計(jì)。因此,我們?cè)O(shè)定了一個(gè)內(nèi)生增長(zhǎng)模型,把人力資本積累和存量的作用都考慮進(jìn)去,人力資本既作為一種生產(chǎn)要素進(jìn)入生產(chǎn)函數(shù),又是決定技術(shù)進(jìn)步的一個(gè)主要因素。利用同樣的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù),我們估計(jì)了這個(gè)內(nèi)生增長(zhǎng)模型,實(shí)證分析了人力資本積累和人力資本存量以及教育和健康對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。本文以下部分的結(jié)構(gòu)安排如下:我們?cè)诘?節(jié)設(shè)定了人力資本的構(gòu)成形式;在第3節(jié)把人力資本加入Solow增長(zhǎng)模型,并利用1985~2000年中國(guó)29個(gè)省、自治區(qū)、直轄市的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn),但是檢驗(yàn)結(jié)果不支持加入人力資本的Solow模型;最后在第4節(jié)我們構(gòu)造了一個(gè)內(nèi)生增長(zhǎng)模型,并且實(shí)證分析了人力資本積累、人力資本存量以及人力資本各構(gòu)成要素對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。二、人力資本構(gòu)成形式的設(shè)定人力資本由勞動(dòng)者的能力、知識(shí)和技能構(gòu)成,是勞動(dòng)者質(zhì)量的反映。影響人力資本形成的因素是多方面的,其中受教育程度與健康狀況是決定勞動(dòng)者人力資本擁有量的兩個(gè)關(guān)鍵因素。接受教育可以增加勞動(dòng)者掌握的知識(shí);擁有健康不但是勞動(dòng)者正常工作的保證,而且健康的勞動(dòng)者工作效率更高。因此,受教育程度越高,健康狀況越好,則勞動(dòng)者的能力越強(qiáng),人力資本擁有量越高。已有的相關(guān)研究對(duì)人力資本形成因素的側(cè)重點(diǎn)有所不同。Lucas(1988)提出人力資本的形成有兩個(gè)主要來(lái)源:教育和干中學(xué)(learningbydoing)。此后,許多經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論都強(qiáng)調(diào)了教育的作用,如Becker、Murphy和Tamura(1990)等。大多數(shù)實(shí)證研究也采用了教育指標(biāo)來(lái)度量人力資本,并且發(fā)現(xiàn)教育跟經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)正相關(guān)。在實(shí)證研究中把人力資本狹義地等同于教育,忽略人力資本的另一個(gè)關(guān)鍵形成因素健康的做法,可能會(huì)低估人力資本對(duì)增長(zhǎng)的影響,也可能把健康以及人力資本的其他形成因素對(duì)增長(zhǎng)的影響都?xì)w功于教育,從而會(huì)高估教育對(duì)增長(zhǎng)的作用。我們只有在正確認(rèn)識(shí)了人力資本各主要形成因素的作用之后,才有可能正確認(rèn)識(shí)并估計(jì)人力資本對(duì)增長(zhǎng)的影響,也才能夠讓人力資本充分發(fā)揮其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用。雖然越來(lái)越多的實(shí)證研究在度量人力資本的時(shí)候,使用了教育和健康兩個(gè)指標(biāo),并發(fā)現(xiàn)健康對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率存在顯著的正面影響,如Bloom、Canning和Malaney(2000)等,但是尚未有研究給出人力資本的具體構(gòu)成形式。我們?cè)诒竟?jié)所要做的工作就是,在分析健康對(duì)增長(zhǎng)的影響以及健康與教育兩者關(guān)系的基礎(chǔ)上,設(shè)定出人力資本的具體構(gòu)成形式。健康對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)既存在直接影響,又會(huì)產(chǎn)生間接影響。直接影響是通過(guò)勞動(dòng)者質(zhì)量的提高和數(shù)量的增多而實(shí)現(xiàn)的。一些微觀經(jīng)濟(jì)研究以發(fā)病率、生理特征和營(yíng)養(yǎng)狀況等作為健康指標(biāo),證明健康會(huì)影響收入和生產(chǎn)率,如Schultz和Tansel(1997)等。健康使勞動(dòng)者工作精力充沛,而疾病卻會(huì)導(dǎo)致缺勤率上升,大面積的疫情更會(huì)給經(jīng)濟(jì)造成重創(chuàng)。2003年第二季度中國(guó)內(nèi)地受到SARS疫情影響,經(jīng)濟(jì)活動(dòng)大量減少,經(jīng)濟(jì)秩序遭到破壞,致使第二季度GDP同比增長(zhǎng)速度由第一季度的9.9%回落到6.7%,回落3.2個(gè)百分點(diǎn),增速為1992年以來(lái)同期的最低水平。通過(guò)影響教育以及其他人力資本形成因素,健康會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生間接影響。首先,改善健康狀況可以提高學(xué)習(xí)效率,從而可以提高教育的回報(bào)率。保持健康的關(guān)鍵在于維持人體內(nèi)各種生命元素的平衡,營(yíng)養(yǎng)狀況不僅會(huì)影響人的體魄,而且會(huì)影響人的智力功能。國(guó)內(nèi)外大量研究結(jié)果證明,智力低下與人體內(nèi)某些元素缺乏有關(guān),并與另一些元素過(guò)量有關(guān)。如智力低下的兒童頭發(fā)中的鋅、鈣和碘等元素含量顯著地低于正常兒童,而頭發(fā)中的鉛、鎘等元素含量則偏高。據(jù)世界衛(wèi)生組織的研究,較高的小學(xué)輟學(xué)率與兒童營(yíng)養(yǎng)不良的發(fā)病率較高有關(guān)。Bhargava(2001)發(fā)現(xiàn)健康兒童的認(rèn)知能力較強(qiáng)而缺課率較低,這讓他們?cè)趯?lái)有機(jī)會(huì)接受更高的教育并取得較高的收入。其次,健康狀況會(huì)影響人們?cè)诮逃系耐顿Y行為。人們能夠從教育投資中獲得多少回報(bào),跟個(gè)人的健康狀況及壽命長(zhǎng)短有很大關(guān)系。健康狀況越好,壽命越長(zhǎng),從教育中獲利就越大。因此,存活概率和壽命預(yù)期勢(shì)必會(huì)影響人們的教育投資行為,父母在決定對(duì)子女教育投資的時(shí)候,子女的健康狀況也是他們的考慮因素之一。已有的相關(guān)研究既有理論方面的,也有實(shí)證方面的。Ram和Schultz(1979)認(rèn)為死亡率下降是教育投資的一個(gè)重要激勵(lì)因素,并指出戰(zhàn)后印度的教育發(fā)展便是一個(gè)與此觀點(diǎn)相符的實(shí)例;Ehrlich和Lui(1991)把預(yù)期壽命效應(yīng)納入一個(gè)一般均衡模型,證明壽命延長(zhǎng)會(huì)引發(fā)出生率下降、教育投資增加和長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率上升等社會(huì)經(jīng)濟(jì)效應(yīng);Gan和Gong(2004)發(fā)現(xiàn)死亡風(fēng)險(xiǎn)對(duì)教育投資的影響可以解釋黑人與白人男性受教育程度差異的2/3以上。健康和教育之間的影響并不是單向的,教育也會(huì)對(duì)健康產(chǎn)生重大影響。入學(xué)教育與衛(wèi)生狀況密切相關(guān),世界衛(wèi)生組織總干事中島宏在1995年世界衛(wèi)生報(bào)告中指出促進(jìn)和保證健康的有效方法之一便是加強(qiáng)對(duì)所有青少年,尤其對(duì)女孩子的教育,讓男孩子和女孩子們都能從現(xiàn)代教育中獲益。受過(guò)教育的婦女可以接觸到與個(gè)人衛(wèi)生和孩子健康有關(guān)的信息,并且可以很好地利用衛(wèi)生保健服務(wù),因而能夠?yàn)榧彝ヌ峁┹^好的營(yíng)養(yǎng)和健康生活。許多研究結(jié)果表明,婦女受教育比率與生育率、產(chǎn)婦死亡率及嬰兒死亡率負(fù)相關(guān)。如Maitra(2004)發(fā)現(xiàn)婦女及其丈夫的受教育程度都對(duì)孕期保健和醫(yī)療服務(wù)需求存在顯著的正的影響,相對(duì)于其丈夫的教育,婦女的教育影響更大,而且受教育程度越高,對(duì)保健醫(yī)療服務(wù)的需求就越強(qiáng),孕期保健和醫(yī)療服務(wù)都會(huì)顯著地降低嬰兒的死亡風(fēng)險(xiǎn)。大量研究發(fā)現(xiàn)健康和教育是高度相關(guān)的。例如,19世紀(jì)英國(guó)人的出生時(shí)預(yù)期壽命從37.3歲增長(zhǎng)到48.2歲,至1930年又進(jìn)一步上升到60.8歲;在同一時(shí)期他們的平均受教育年限也大幅度上升,從出生于1801~1805年間的人口群體的2.3年,上升到1897~1906年間出生的群體的9.1年。發(fā)展中國(guó)家的平均出生時(shí)預(yù)期壽命從1950年的42.2歲增至1990年的63.3歲;中學(xué)入學(xué)率從1960年的17.1%上升到1990年的46.9%。健康和教育之間這種互相影響的關(guān)系和高度相關(guān)的經(jīng)驗(yàn)事實(shí),就要求我們?cè)诜治鋈肆Y本的作用的時(shí)候,要綜合考慮健康和教育相互之間的平衡和配合關(guān)系;在進(jìn)行人力資本投資的時(shí)候,要注意使教育和健康協(xié)調(diào)發(fā)展,不要顧此失彼,以免形成投資瓶頸。在微觀層面上,人們接受的教育和擁有的健康,都是可以給他們帶來(lái)收入的重要財(cái)產(chǎn),在宏觀層面上,教育和健康都會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。因此,我們把教育和健康看作是兩種資本,接受教育形成教育資本,擁有健康形成健康資本(“健康資本”這個(gè)概念在Grossman(1972)與Cutler和Richardson(1997)等文獻(xiàn)中都出現(xiàn)過(guò))。健康資本和教育資本兩者都通過(guò)影響對(duì)方而對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生間接影響,同時(shí)兩者對(duì)增長(zhǎng)也存在直接影響。這意味著作為人力資本的兩個(gè)形成要素,健康資本和教育資本既非完全替代關(guān)系,又非完全互補(bǔ)關(guān)系。于是,我們選擇Cobb-Douglas生產(chǎn)技術(shù)作為教育資本和健康資本組合生成人力資本的方式:其中H為人力資本,E為教育資本,M為健康資本,λ為參數(shù)。教育資本和健康資本在生成人力資本的過(guò)程中替代彈性為1。三、引入人力資本的獨(dú)立運(yùn)營(yíng)模式我們把人力資本加入到Solow增長(zhǎng)模型中,然后利用1985~2000年中國(guó)29個(gè)省、自治區(qū)、直轄市的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)對(duì)模型進(jìn)行檢驗(yàn)。(一)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中,把社會(huì)資本的投資率放在主導(dǎo)社會(huì)的地位?一個(gè)假設(shè),一個(gè)Solow模型把儲(chǔ)蓄率、勞動(dòng)人口增長(zhǎng)率與技術(shù)進(jìn)步率都看作是外生給定的,借助一個(gè)對(duì)資本和有效勞動(dòng)為規(guī)模報(bào)酬不變的新古典生產(chǎn)函數(shù)來(lái)描述生產(chǎn)過(guò)程。我們采用Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)構(gòu)造出加入人力資本的Solow模型:其中Y為產(chǎn)出,K為物質(zhì)資本,A為技術(shù)水平,L為勞動(dòng),α與β為參數(shù);H由式給出。假定A和L的增長(zhǎng)率外生給定,分別為g和n;物質(zhì)資本、教育資本、健康資本和消費(fèi)品的生產(chǎn)函數(shù)相同,并且教育資本、健康資本與物質(zhì)資本的折舊率同為δ。那么,經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)過(guò)程將決定于:其中y=Y/AL,k=K/AL,e=E/AL,m=M/AL分別為單位有效勞動(dòng)的產(chǎn)出、物質(zhì)資本、教育資本和健康資本;sK、sE與sM分別為物質(zhì)資本、教育資本與健康資本的投資率。(3)、與式意味著經(jīng)濟(jì)將收斂于均衡狀態(tài)(k*,e*,m*):將、與式代入生產(chǎn)函數(shù),然后取對(duì)數(shù),我們得到均衡時(shí)的勞均產(chǎn)出如下:其中A0為初始技術(shù)水平。上式表示勞均產(chǎn)出是如何依賴于教育資本投資率和健康資本投資率的。聯(lián)合、、和式,我們可以得到另一種闡釋人力資本影響的表達(dá)式:與式不同的是,式表示了勞均產(chǎn)出是如何依賴于教育資本水平和健康資本水平的。對(duì)于處于平衡增長(zhǎng)路徑上的經(jīng)濟(jì),在闡釋人力資本的影響方面,式與式是等價(jià)的;為了實(shí)證檢驗(yàn)加入人力資本的Solow模型,我們可以從兩式中擇一來(lái)設(shè)定計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型。由于選取適當(dāng)?shù)慕逃Y本投資率和健康資本投資率的度量指標(biāo)存在較大難度,所以我們選擇式作為實(shí)證檢驗(yàn)的基礎(chǔ)模型。平衡增長(zhǎng)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中一個(gè)理想化的概念,它有助于我們理解經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)這種現(xiàn)象,但是我們很難判斷現(xiàn)實(shí)中某個(gè)經(jīng)濟(jì)體的增長(zhǎng)情況與理想的平衡增長(zhǎng)有多大差異。在采用中國(guó)經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)做實(shí)證研究的情況下,我們不妨假定中國(guó)經(jīng)濟(jì)自1985年以來(lái)一直處于平衡增長(zhǎng)路徑上。(二).回歸模型的檢驗(yàn)和回歸結(jié)果我們對(duì)中國(guó)29個(gè)省、自治區(qū)、直轄市從1985~2000年每隔兩年取一個(gè)樣本,(抽樣年份有1985、1988、1991、1994、1997和2000)對(duì)各變量的度量指標(biāo)做了如下選?。阂?952年不變價(jià)格計(jì)算的從業(yè)人均實(shí)際GDP(元/人)度量Y/L,以(當(dāng)年與前兩年的算術(shù)平均)固定資本投資率(固定資本形成總額占支出法GDP的比例)度量sK,以(當(dāng)年與前兩年的算術(shù)平均)從業(yè)人員增長(zhǎng)率度量n,以15歲及以上年齡人口中具有初中及以上受教育程度的人口比例度量e*,以總?cè)丝谒劳雎实牡箶?shù)度量m*。人均GDP及其指數(shù)、從業(yè)人口、固定資本形成總額、支出法GDP、總?cè)丝谒劳雎实脑紨?shù)據(jù)來(lái)自《新中國(guó)五十年統(tǒng)計(jì)資料匯編》與中國(guó)各省、自治區(qū)、直轄市歷年統(tǒng)計(jì)年鑒,經(jīng)過(guò)作者的計(jì)算整理,得到我們所需的各度量指標(biāo)。15歲及以上年齡人口中的各級(jí)受教育程度人口所占比例采用楊建芳、龔六堂和張慶華(2005)的估算數(shù)據(jù)。我們假定各省的技術(shù)進(jìn)步率g和δ折舊率都相同。郭慶旺和賈俊雪(2005)估算了1979~2004年中國(guó)全要素生產(chǎn)率的年增長(zhǎng)率,我們?nèi)∑淦骄祦?lái)度量技術(shù)進(jìn)步率,得到g=0.018;我們采用了張軍等(2004)計(jì)算出的固定資本形成總額的經(jīng)濟(jì)折舊率,δ=0.096。另外,我們?cè)谀P椭屑尤肓藘蓚€(gè)控制變量:時(shí)間變量t和東部地區(qū)的啞變量DE,并且取1985年的時(shí)間t=1。表1列出了樣本變量的統(tǒng)計(jì)描述。我們把式右邊的gt一項(xiàng)移到式子左邊,以ln(Y/L)-gt作為回歸模型的因變量。在估計(jì)之前,我們首先進(jìn)行了一系列統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn):Breusch和Pagan拉格朗日乘子檢驗(yàn)的結(jié)果拒絕原假設(shè),Hausman檢驗(yàn)結(jié)果接收原假設(shè),自相關(guān)檢驗(yàn)結(jié)果表明不存在自相關(guān)。根據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果,我們確定選用隨機(jī)效應(yīng)面板回歸。表2中的模型1-1給出了估計(jì)結(jié)果,回歸系數(shù)的符號(hào)正確而且顯著,回歸方程也顯著。式限定了ln(sK)和ln(n+g+δ)兩項(xiàng)的系數(shù)為相反數(shù),于是我們檢驗(yàn)了這一假設(shè)。在檢驗(yàn)結(jié)果不拒絕原假設(shè)的情況下,我們做了約束回歸,就是表2中的模型1-2。利用約束回歸的估計(jì)結(jié)果,我們推算出了參數(shù)α、β與λ的值。由表2中的模型1-2可以看出,α與β的推測(cè)值不滿足條件α+β<1,而且β的推測(cè)值過(guò)高,這表明我們把加入人力資本的生產(chǎn)函數(shù)設(shè)定為新古典生產(chǎn)函數(shù)形式是不合適的,我們的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)不支持加入人力資本的Solow模型,或者說(shuō),加入人力資本的Solow模型不能夠令人滿意地刻畫在中國(guó)過(guò)去的20多年里人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。雖然我們的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)不支持加入人力資本的Solow模型,但是回歸結(jié)果還是有意義的。推測(cè)出的β值遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于α,表明人力資本對(duì)產(chǎn)出的影響遠(yuǎn)大于物質(zhì)資本的影響,這種實(shí)證結(jié)果可能是中國(guó)資本結(jié)構(gòu)嚴(yán)重失衡的現(xiàn)實(shí)的一種反映。由于中國(guó)的投資政策過(guò)度向物質(zhì)資本投資傾斜,人力資本積累速度遲緩,致使人力資本與物質(zhì)資本的比例嚴(yán)重失調(diào)。中國(guó)是世界上教育支出水平最低的國(guó)家之一。根據(jù)聯(lián)合國(guó)教科文組織《世界教育報(bào)告1995》,1992年發(fā)達(dá)國(guó)家公共教育經(jīng)費(fèi)占國(guó)民生產(chǎn)總值的比例為5.3%,發(fā)展中國(guó)家的比例為4.2%,最不發(fā)達(dá)國(guó)家為2.8%,而中國(guó)僅為2.0%。社會(huì)和個(gè)人的教育投資雖然受到鼓勵(lì),但這不足以扭轉(zhuǎn)總體形勢(shì),1992年中國(guó)教育經(jīng)費(fèi)總額占GDP的比例僅為3.3%。中國(guó)也是世界上衛(wèi)生支出水平最低的國(guó)家之一。據(jù)《1995年世界衛(wèi)生報(bào)告———縮小差距(總干事報(bào)告)》的統(tǒng)計(jì),1990年發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的人均衛(wèi)生開(kāi)支為1860美元,發(fā)展中國(guó)家的人均衛(wèi)生開(kāi)支為39美元,最不發(fā)達(dá)國(guó)家為11美元,而中國(guó)也僅為11美元。然而,中國(guó)對(duì)物質(zhì)資本的投資力度卻是巨大的,如1995年中國(guó)GDP的30%被用于物質(zhì)資本投資,而同年美國(guó)的這一比例僅為17%。生產(chǎn)過(guò)程中相對(duì)過(guò)高的投入比例,導(dǎo)致了中國(guó)物質(zhì)資本的低回報(bào),從而對(duì)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)也就減小了,同時(shí),人力資本相對(duì)短缺的現(xiàn)狀,使得加強(qiáng)人力資本投資成為推動(dòng)今后中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵所在。β值高達(dá)0.83,一方面表明了人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的巨大意義,另一方面也意味著我們的模型對(duì)人力資本作用方式的設(shè)定不正確。根據(jù)內(nèi)生增長(zhǎng)理論的論述以及相關(guān)的實(shí)證研究結(jié)果,人力資本積累與人力資本存量都對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生正的影響。加入人力資本的Solow模型僅把人力資本作為一種生產(chǎn)要素引入生產(chǎn)函數(shù),沒(méi)有考慮人力資本對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響,這樣就會(huì)把人力資本的積累和存量對(duì)產(chǎn)出的影響全部歸功于人力資本的積累,從而會(huì)過(guò)高估計(jì)人力資本積累的作用,得出過(guò)高的β值。因此,我們?cè)诒疚牡?節(jié)設(shè)定了一個(gè)內(nèi)生增長(zhǎng)模型,既考慮了人力資本積累的作用,也考慮了人力資本存量的作用。由β與λ的推測(cè)值得出教育資本對(duì)產(chǎn)出的影響為λβ=0.57,健康資本對(duì)產(chǎn)出的影響為(1-λ)β=0.26。如果我們?cè)谠O(shè)定人力資本構(gòu)成形式的時(shí)候,忽略了健康資本,把人力資本狹義地等同于教育,即令λ=1,那將會(huì)怎么樣呢?表2中的模型2-1和2-2列出了我們所得到的估計(jì)結(jié)果。與模型1-1和1-2相比,雖然沒(méi)有高估教育資本的影響,卻因忽略了健康資本而過(guò)低估計(jì)了人力資本的影響。更重要的是,如果把人力資本狹義地等同于教育,那么根據(jù)模型2-1和2-2的估計(jì)結(jié)果,我們就不會(huì)拒絕這個(gè)模型,而會(huì)得出類似于MRW(1992)的結(jié)論,認(rèn)為加入人力資本的Solow模型可以很好地描述中國(guó)在過(guò)去的20多年里的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。正確認(rèn)識(shí)人力資本的構(gòu)成形式,進(jìn)而正確估計(jì)人力資本各主要形成因素的作用的重要性由此可見(jiàn)一斑。由此我們也可以想象,如果MRW(1992)在度量人力資本的時(shí)候沒(méi)有忽略健康資本,那么他們就有可能得出與原來(lái)不相同的結(jié)論。另外,我們估計(jì)的教育資本影響力(0.57)大約是MRW(1992)估計(jì)值(0.30)的兩倍。造成如此大差異的一個(gè)重要原因就是,因?yàn)橹袊?guó)的教育投資相對(duì)于世界平均水平太低,中國(guó)的資本結(jié)構(gòu)失衡問(wèn)題已經(jīng)顯得非常突出了。四、人力資本的影響我們?cè)O(shè)定了一個(gè)內(nèi)生增長(zhǎng)模型,把人力資本作為一種生產(chǎn)要素放入生產(chǎn)函數(shù),此外,人力資本還是技術(shù)進(jìn)步的一個(gè)影響因素。然后,我們利用上一節(jié)所用的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)對(duì)模型進(jìn)行了估計(jì),實(shí)證分析了人力資本積累、人力資本存量以及人力資本各構(gòu)成要素對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。(一)勞動(dòng)增長(zhǎng)的均衡經(jīng)濟(jì)體系中有兩個(gè)部門,一個(gè)是產(chǎn)品生產(chǎn)部門,另一個(gè)是研究和開(kāi)發(fā)部門。人力資本在兩個(gè)部門之間分配使用,u為投入到產(chǎn)品生產(chǎn)部門的比例,1-u為投入到研發(fā)部門的比例;我們假定研發(fā)部門不需要投入物質(zhì)資本和勞動(dòng),產(chǎn)品生產(chǎn)部門使用了全部物質(zhì)資本和勞動(dòng);兩個(gè)部門均使用全部技術(shù)存量:在這里沒(méi)有考慮技術(shù)在兩部門之間的分割,我們假設(shè)一種技術(shù)在某個(gè)場(chǎng)合的使用不影響它在其他場(chǎng)合的使用。產(chǎn)品生產(chǎn)部門的生產(chǎn)函數(shù)為:技術(shù)的增長(zhǎng)取決于用于研發(fā)的人力資本以及技術(shù)水平:其中θ與φ為參數(shù)。勞動(dòng)的增長(zhǎng)率n為外生給定,物質(zhì)資本、教育資本和健康資本的積累方式如下:由式,可以得到技術(shù)進(jìn)步率gA以及物質(zhì)資本、教育資本和健康資本的增長(zhǎng)率gK、gE和gM:假定經(jīng)濟(jì)達(dá)到均衡以后,gA、gK、gE與gM均為常數(shù)。那么,均衡時(shí)必有:求解式,于是得出gA、gK、gE與gM與的均衡水平:容易驗(yàn)證,均衡狀態(tài)下的單位有效勞動(dòng)的物質(zhì)資本、教育資本和健康資本k*、e*與m*為常數(shù),即k*、e*與m*滿足以下關(guān)系式:聯(lián)合、與式,解得將、與式代入生產(chǎn)函數(shù)式,兩邊取對(duì)數(shù),得到均衡時(shí)的人均產(chǎn)出如下:聯(lián)合式,我們可以得到均衡狀態(tài)下人均產(chǎn)出的另一種表達(dá)式:類似于上一節(jié)加入人力資本Solow模型中的式,式表示了在均衡狀態(tài)下人均產(chǎn)出與教育資本、健康資本之間的依賴關(guān)系;所不同的是,式中已沒(méi)有外生參數(shù)g,取而代之的是技術(shù)增長(zhǎng)參數(shù)θ和φ,此外還增加了人力資本在兩部門的分配比例參數(shù)u對(duì)收入的影響。我們希望在式的基礎(chǔ)上設(shè)定計(jì)量模型,實(shí)證分析人力資本對(duì)增長(zhǎng)的影響,但是參數(shù)(包括α、β、λ、θ與φ)與因變量之間的關(guān)系很復(fù)雜,我們不能夠利用回歸得出全部參數(shù)的估計(jì)。于是,我們退而求其次,找到一個(gè)途徑估計(jì)出生產(chǎn)函數(shù)的參數(shù)α、β與λ。我們把式按照各項(xiàng)系數(shù)之間的關(guān)系進(jìn)行拆分與合并,得到了做實(shí)證分析的基礎(chǔ)模型:然后,在(0,1)上為θ和φ取值,取值間隔為0.15,并且滿足θ+φ<1。我們發(fā)現(xiàn)當(dāng)θ或φ取值較靠近1的時(shí)候,在一些n觀測(cè)值為負(fù)的樣本中,出現(xiàn)了ln[n(1-φ)/(1-θ-φ)+δ]無(wú)法計(jì)算的情況。把出現(xiàn)這種情況的和取值排除掉之后,我們利用余下的8組取值進(jìn)行回歸分析,表3列出了回歸結(jié)果。(二)人力資本積累與損害的貢獻(xiàn)率及相關(guān)變量的分析對(duì)于變量Y/L、sK、n、e*、m*,我們?nèi)匀皇褂帽疚牡?節(jié)所用的樣本和數(shù)據(jù);折舊率和時(shí)間的取值也未變;本節(jié)中新出現(xiàn)的變量的度量指標(biāo)為(15歲及以上年齡人口中)具有初中及以上受教育程度的人口中達(dá)到大專及以上程度的比例(取當(dāng)年與前兩年的算術(shù)平均)。我們以ln(Y/L)-θnt/(1-θ-φ)為回歸模型的因變量,以ln(sK)-ln[n(1-θ)/(1-θ-φ)+δ]、ln(u)+ln(m*)和ln(e*)-ln(m*)為自變量,并且在模型中加入兩個(gè)控制變量:時(shí)間變量t和東部地區(qū)的啞變量DE。表3列出的都是隨機(jī)
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