2022年期貨基礎(chǔ)知識考試題庫

2022年期貨基礎(chǔ)知識

考試題庫

1.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間

可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循的原則予以處理;不同客戶之

間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循的原則予以處理。（）

A.客戶利益優(yōu)先;公平對待

B.自身利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.自身利益優(yōu)先;公平對待

D.客戶利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

【答案】A

2.期貨公司工作人員對公司違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度負(fù)

有責(zé)任的，中國金融期貨交易所可以采取的處罰措施不包括（）o

A.取消從事本交易所期貨業(yè)務(wù)資格

B.暫停從事本交易所期貨業(yè)務(wù)

C.沒收違法所得和罰款

D.通報批評

【答案】C

3.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后

（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度

報告。

A.7

B.5

C.10

D.3

【答案】A

4.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)，不能采取的措

施是（）□

A.限制違法行為人的人身自由

B.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)登記資料

C.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

D.對期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查

【答案】A

5.被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法

規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自

驗(yàn)收完畢之日起（）內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

A.10日

B.15日

C.5日

D.3日

【答案】D

6.中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管

理活動。

A.指導(dǎo)和審查

B.審查和監(jiān)督

C.管理和監(jiān)督

D.指導(dǎo)和監(jiān)督

【答案】D

7.下列關(guān)于非結(jié)算會員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的表述，錯誤的

是（）。

A.非結(jié)算會員保證金不足、無法承擔(dān)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會

員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任

B.全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)該非

結(jié)算會員的違約責(zé)任

C.全面結(jié)算會員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后取得對該非結(jié)算會員

的相應(yīng)追償權(quán)

D.非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任

【答案】A

8.下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，

錯誤的是（）o

A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)

B.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)

行統(tǒng)一管理

C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司

應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之

間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場所和

辦公設(shè)備相對獨(dú)立

【答案】A

9.投資者申請開立交易編碼從事金融期貨交易，按照投資者適

當(dāng)性制度有關(guān)要求，期貨公司應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者保證金賬戶（）可

用資金余額不低于規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)。

A.當(dāng)日結(jié)算前

B.當(dāng)日收盤前

C.前一個交易日平均

D.前一交易日日終

【答案】D

10.因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，（）o

A.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任

C.客戶不承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

【答案】D

11.若其他條件不變，銅消費(fèi)市場不景氣，上海期貨交易所銅期

貨價格（）o

A,將隨之上升

B.將隨之下降

C.保持不變

D.變化方向無法確定

【答案】B

12.滬深300股指期貨合約在最后交易日的漲跌停板幅度為

A.上一交易日收盤價的±20%

B.上一交易日收盤價的±10%

C.上一交易日結(jié)算價的±10%

D.上一交易日結(jié)算價的±20%

【答案】D

13.某公司向一家糖廠購入白糖，成交價以鄭州商品交易所的白

糖期貨價格作為依據(jù)，這體現(xiàn)了期貨交易的（）功能。

A.價格發(fā)現(xiàn)

B.對沖風(fēng)險

C.資源配置

D.成本鎖定

【答案】A

14.某投資公司持有的期貨組合在置信度為98%,期貨市場正常

波動情況下的當(dāng)時VaR值為1000萬元。其含義是（）o

A.該期貨組合在本交易日內(nèi)損失在1000萬以內(nèi)的可能性是98%

B.該期貨組合在本交易日內(nèi)損失在1000萬以內(nèi)的可能性是2%

C.該期貨組合在下一交易日內(nèi)損失在1000萬以內(nèi)的可能性是

98%

D.該期貨組合在下一交易日內(nèi)損失在1000萬以內(nèi)的可能性是

2%

【答案】C

15.下達(dá)交易指令時，不需指明具體價位的指令是（）o

A.觸價指令

B.止損指令

C.停止限價指令

D.市價指令

【答案】D

16.期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的紀(jì)律懲戒后，享有（

權(quán)利。

A.抗辯

B.上訴

C.申請行政復(fù)議

D.申訴

【答案】D

17.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，

證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備（）o

A.證券投資咨詢資格

B.期貨投資咨詢資格

C.期貨從業(yè)人員資格

D.證券銷售人員資格

【答案】C

18.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)行

為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由（）承擔(dān)。

A.從業(yè)人員本人

B.直接負(fù)責(zé)的主管人員

C.期貨公司總經(jīng)理

D.期貨公司

【答案】D

19.當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時，由（）代

其履行職權(quán)。

A.理事長

B.總經(jīng)理指定的人員

C.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

D.第一副總經(jīng)理

【答案】C

20.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，會計(jì)師事務(wù)所及

其注冊會計(jì)師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對（）的合法性和真實(shí)性負(fù)責(zé)。

A.出具審計(jì)報告

B.出具核查意見

C.出具財務(wù)報表

D.出具報告提供的文件資料內(nèi)容

【答案】A

21.關(guān)于買進(jìn)看跌期權(quán)的盈虧平衡點(diǎn)（不計(jì)交易費(fèi)用），以下說法

正確的是（）。

A.盈虧平衡點(diǎn)=執(zhí)行價格+權(quán)利金

B.盈虧平衡點(diǎn)=期權(quán)價格+權(quán)利金

C.盈虧平衡點(diǎn)=權(quán)利金-執(zhí)行價格

D.盈虧平衡點(diǎn)=執(zhí)行價格-權(quán)利金

【答案】D

22.某交易日收盤時，我國優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥期貨合約的結(jié)算價格為

1997元/噸，收盤價為1998元/噸，若每日價格最大波動限制為±3%,

小麥最小變動價位為1元/噸。下列報價中（）元/噸為下一個交易

日的有效報價。

A.2061

B.2010

C.2057

D.1920

【答案】B

23.在中國境內(nèi)，參與金融期貨與股票期權(quán)交易前需要進(jìn)行綜合

評估的是（）。

A.基金管理公司

B.商業(yè)銀行

C.個人投資者

D.社保基金

【答案】C

24.在其他因素不變時，中央銀行實(shí)行緊縮性貨幣政策，國債期

貨價格（）。

A.趨漲

B.漲跌不確定

C.趨跌

D.不受影響

【答案】C

25.1982年，美國堪薩斯期貨交易所推出的（）期貨合約，是

世界上第一個股指期貨品種。

A.道瓊斯綜合指數(shù)

B.價值線綜合指數(shù)

C.納斯達(dá)克指數(shù)

D.標(biāo)普500股票指數(shù)

【答案】B

26.（）是期貨業(yè)的自律性組織，發(fā)揮政府與期貨業(yè)之間的橋梁

和紐帶作用，為會員服務(wù)，維護(hù)會員的合法權(quán)益。

A.中國期貨市場監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】D

27.期貨交易中，期貨合約的買方和賣方可以通過（）免除履

約責(zé)任。

A.每日無負(fù)債結(jié)算

B.繳納保證金

C.對沖平倉

D.實(shí)物交割

【答案】C

28.在正向市場上，交易者賣出5月白糖期貨合約同時買入9月

白糖期貨合約，則意味著該交易者預(yù)期（）。

A.未來價差縮小

B.未來價差不確定

C.未來價差擴(kuò)大

D.未來價差不變

【答案】C

29.假設(shè)某投資機(jī)構(gòu)有300萬元，該機(jī)構(gòu)看中AB兩只股票，股

價分別為40元和20元，B系數(shù)分別為L5和。.6,該機(jī)構(gòu)投入200

萬元買入A股票，投入100萬元買入B股票，則股票組合的B系數(shù)為

)°

A.1.05

B.1

C.1.2

D.0.9

【答案】C

30.有關(guān)期貨與期貨期權(quán)的關(guān)聯(lián)，下列說法錯誤的是（）。

A.期貨交易是期貨期權(quán)交易的基礎(chǔ)

B.期貨期權(quán)的標(biāo)的是期貨合約

C.買賣雙方的權(quán)利與義務(wù)均對等

D.期貨交易與期貨期權(quán)交易都可以進(jìn)行雙向交易

【答案】C

31.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，

期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在（）上公告。

A.期貨交易所網(wǎng)站

B.中國證監(jiān)會指定的媒體

C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

D.期貨公司網(wǎng)站

【答案】B

32.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）

提交客戶交易編碼申請。

A.中國證券登記結(jié)算公司

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國期貨市場監(jiān)控中心

D.期貨交易所

【答案】C

33.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會對

期貨從業(yè)人員進(jìn)行（）的主要依據(jù)。

A.刑事制裁

B.紀(jì)律懲戒

C.行政處分

D.民事制裁

【答案】B

34.期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有，除按規(guī)

定用于交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。

A.期貨交易所

B.會員

C.客戶

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】B

35.通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）o

A.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

B.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書

C.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書

D.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

【答案】A

36.在我國，某交易者在4月28日賣出10手7月份白糖期貨合

約的同時買入10手9月份白糖期貨合約，價格分別為6350元/噸和

6400元/噸。5月5日，該交易者對上述合約全部對沖平倉，7月和9

月合約平倉價格分別為6380元/噸和6480元/噸。該套利交易的價差

（）元/噸。（價差是由價格較高一邊的合約減價格較低一邊的合約）

A.擴(kuò)大50

B.縮小50

C.擴(kuò)大90

D.縮小90

【答案】A

37.其他條件不變，當(dāng)標(biāo)的資產(chǎn)價格波動率增大時，其（）。

A.看漲期權(quán)空頭價值上升，看跌期權(quán)空頭價值下降

B.看漲期權(quán)多頭價值上升，看跌期權(quán)多頭價值下降

C.看漲期權(quán)空頭和看跌期權(quán)空頭價值同時上升

D.看漲期權(quán)多頭和看跌期權(quán)多頭價值同時上升

【答案】D

38.期權(quán)的執(zhí)行價格是指（）o

A.期權(quán)成交時標(biāo)的資產(chǎn)的市場價格

B.買方行權(quán)時標(biāo)的資產(chǎn)的市場價格

C,期權(quán)合約的價格

D.買方行權(quán)時購買或出售標(biāo)的資產(chǎn)的價格

【答案】D

39.按持倉（）的不同劃分，可將期貨投機(jī)者分為多頭投機(jī)者

和空頭投機(jī)者。

A.時間

B.目的

C.方向

D.數(shù)量

【答案】C

40.以下關(guān)于賣出看跌期權(quán)的說法，正確的是（）。

A.如果對手行權(quán)，看跌期權(quán)賣方可對沖持有的標(biāo)的物空頭頭寸

B.如果對手行權(quán)，看跌期權(quán)賣方可對沖持有的標(biāo)的物多頭頭寸

C.交易者預(yù)期標(biāo)的物價格下跌，可賣出看跌期權(quán)

D.賣出看跌期貨期權(quán)比買進(jìn)標(biāo)的期貨合約風(fēng)險小

【答案】A

41.期貨投資者保障基金啟動資金的來源為（）。

A.國家專項(xiàng)資金

B.期貨公司交易手續(xù)費(fèi)

C.期貨交易所交易手續(xù)費(fèi)

D.期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金

【答案】D

42.下列人員中，必須通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試的是

()°

A.期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人

B.期貨公司財務(wù)負(fù)責(zé)人

C.期貨公司獨(dú)立董事

D.期貨公司監(jiān)事

【答案】C

43.()負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、

管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

【答案】A

44.境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正,

給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上3倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.1倍以上2倍以下

【答案】A

45.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應(yīng)當(dāng)?shù)卿浿袊?/p>

貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.客戶

C.期貨交易所

D.期貨公司

【答案】D

31.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，不屬于期貨從業(yè)人員的是

（）。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的

管理人員

B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

C.期貨交易所自營會員中的工作人員

D.期貨公司的管理人員

【答案】C

32.下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的表述，正確的是（）o

A.營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

B.期貨公司擬免除營業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定前向

營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告

C.營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格

D.改任同一期貨公司其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)重新申請任職

資格

【答案】c

33.被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)中執(zhí)

業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)（）o

A.參加聘用公司的職業(yè)培訓(xùn)

B.重新參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的資格考試

C.申請資格考試豁免

D.參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

【答案】D

34.（）對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)

C.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

D.中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)

會

【答案】C

35.期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知，客戶否認(rèn)收到通知的,

由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。

A.客戶代理人

B.期貨公司

C.期貨公司經(jīng)紀(jì)人

D.客戶

【答案】B

51.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是

)°

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務(wù)院財政部門

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】C

52.下列選項(xiàng)中，期貨交易所會員、客戶不得用作保證金的是

)°

A.可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)

B.現(xiàn)金

C.可流通的國債

D.標(biāo)準(zhǔn)倉單

【答案】A

53.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中所稱機(jī)構(gòu)不包括

)°

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】D

54.《期貨交易管理?xiàng)l例》自（）起正式實(shí)施。

A.2002年5月7日

B.2003年7月1日

C.2007年3