質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全三標一體化管理體系各部門內(nèi)審檢查表

質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全三標一體化管理體系各部門內(nèi)審檢查表受審部門：總經(jīng)理、管代審核員：審核日期：審核準則：ISO9001:2015、ISO14001：2015、OHSAS18001:2007標準、體系文件、適用的法律法規(guī)ISO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄判定4.1理解組織及其環(huán)境4.1理解組織及其所處的環(huán)境4.1總要求Q：1、公司是否有企業(yè)簡介，并能充分反應(yīng)公司內(nèi)部情況，如：背景、經(jīng)營范圍、財務(wù)表現(xiàn)、規(guī)模及設(shè)施、人力資源能力、技術(shù)優(yōu)勢、知識等（內(nèi)部因素）及涉及法律法規(guī)和專利技術(shù)、市場占有率、主要合作伙伴及同行的影響、物理邊界、信息渠道（外部因素）？

2、在工作例會或管理評審會上，公司是否對公司的內(nèi)部和外部因素的相關(guān)信息進行監(jiān)視、評價和更新？

3、E：企業(yè)有無對這些內(nèi)外部因素的相關(guān)信息進行監(jiān)視和評審？

4、E/S：有無文審組織的相關(guān)文件？行業(yè)地方的新的法規(guī)要求？

5、Q/E：組織的內(nèi)部外部環(huán)境狀況？有哪些需要應(yīng)對和管理的風(fēng)險和機遇？相關(guān)的會議紀要？1、組織在《管理手冊》中對公司的基本情況進行了介紹，并能反映公司的內(nèi)部情況。

2、在工作例會或管理評審會上，公司對公司的內(nèi)部和外部因素的相關(guān)信息進行監(jiān)視、評價和更新。

3、企業(yè)有對這些內(nèi)外部因素的相關(guān)信息進行監(jiān)視和評審。

4、有文審組織的相關(guān)文件、行業(yè)地方的新的法規(guī)要求。

5、組織在2017年對內(nèi)外部的環(huán)境狀況及風(fēng)險和機遇進行了識別，制定了《內(nèi)外部環(huán)境識別表》、《風(fēng)險和機遇識別表》，并進行了評審，保留了相關(guān)的評審記錄。OK4.2理解相關(guān)方的需求和期望4.2理解相關(guān)方的需求和期望1、Q：公司是否收集相關(guān)方需求及期望(上級及主要供方及客戶)包括：

?顧客對事物的要求，如符合性，價格，安全性

?已與顧客或外部供應(yīng)商達成的合同

?行業(yè)規(guī)范及標準

?和社區(qū)團體或非政府組織的協(xié)議

?法規(guī)法案

?備忘錄

?許可，執(zhí)照或其他授權(quán)形式

?監(jiān)管機構(gòu)發(fā)布的制度

?條約，公約及草案

?和公共機構(gòu)及顧客的協(xié)議

?組織要求

?自愿原則或行為規(guī)范

?自愿標示或環(huán)境承諾

?組織契約合同的承擔義務(wù)

2、E:與QEOH有關(guān)的相關(guān)方是誰？

這些相關(guān)方的有關(guān)需求和期望有哪些？

這些需求和期望中哪些是合規(guī)義務(wù)？是否具備相關(guān)的知識嚴格執(zhí)行？

有無對這些相關(guān)方及其要求的相關(guān)信息進行監(jiān)視和評審？1、組織收集了相關(guān)方的需求和期望，制定了《相關(guān)方需求和期望應(yīng)對措施表》。

2、與QEOH有關(guān)的相關(guān)方包括顧客、供方、員工、政府部門等，組織對相關(guān)方要求的信息進行了監(jiān)視和評審。OK4.3確定質(zhì)量管理體系的范圍4.3確定環(huán)境管理體系的范圍Q：1、公司是否有明確的管理體系的邊界和范圍？并且該范圍和邊界應(yīng)是已考慮公司內(nèi)外部因素、相關(guān)方要求和公司產(chǎn)品服務(wù)；

2、公司的管理體系范圍是否形成文件，并得到保持？

3、E/S:組織有無界定管理體系的范圍的文件？

4、E/S:確定的地理邊界和管理邊界有哪些，表述是否準確？

5、S:有無滿足標準要求建立、實施、保持和持續(xù)改進職業(yè)健康安全管理系統(tǒng)的文件？1、組織在《管理手冊》中明確了管理體系的邊界和范圍，并且該范圍和邊界應(yīng)是已考慮公司內(nèi)外部因素、相關(guān)方要求和公司產(chǎn)品服務(wù)。

2、公司的管理體系范圍形成了文件，并得到了保持

3、組織有界定管理體系的范圍的文件，《管理手冊》

4、確定的地理邊界和管理邊界浙江省云和縣白龍山街道工業(yè)園區(qū)教育路，表述明確。

5、有滿足標準要求建立、實施、保持和持續(xù)改進職業(yè)健康安全管理系統(tǒng)的文件OK4.4質(zhì)量管理體系及其過程

4.4.1總則4.4環(huán)境管理體系1、Q：公司是否確定管理體系的整個過程，包括：是否確定這些過程所需的輸入和期望的輸出？是否確定這些過程的順序和相互作用？是否確定和應(yīng)用所需的準則和方法（包括監(jiān)視、測量和相關(guān)績效指標），以確保這些過程有效的運行和控制？是否確定這些過程所需的資源并確保其可用性？是否分派這些過程的職責和權(quán)限？是否按照6.1的要求所確定的風(fēng)險和機遇？是否對前述過程進行評價，是否按實實施變更，以確保實現(xiàn)這些過程的預(yù)期結(jié)果？是否有改進過程？

2、E:企業(yè)如何保證EMS體系有效運行？

是否考慮了4.1和4.2的內(nèi)容？

是否包括了變更的策劃？1、組織在《管理手冊》中確定了管理體系的整個過程。

2、企業(yè)通過監(jiān)督檢查、制定相應(yīng)的應(yīng)對措施等保證EMS體系的有效運行。考慮了4.1和4.2的內(nèi)容，并包括了變更的策劃。OK4.4.2過程方法Q：1、公司是否形成質(zhì)量管理體系文件以支持體系運行？

2、公司是否保留各類記錄以證明體系的正常運行？1、公司形成了質(zhì)量管理體系文件以支持體系運行

2、公司保留了各類記錄以證明體系的正常運行OK5.1領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾5.1.1總則5.1領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾1、Q：最高管理者是否能證實對質(zhì)量管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾？包括：

-確保體系的方針、目標；并與組織環(huán)境和戰(zhàn)略方向相一致；

-體系要求融入組織業(yè)務(wù)過程；

-促進使用過程方法和基于風(fēng)險的思維；-確保體系所需資源的可用性；-溝通管理體系的重要性和有效性；

-確保體系實現(xiàn)預(yù)期效果；

-促進、指導(dǎo)和支持人員為體系的有效性做出貢獻；

-推動改進；

-支持其他相關(guān)管理者在其職責范圍內(nèi)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用。

2、E/S:最高管理者對管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾提供哪些證據(jù)？

3、E:內(nèi)審的有效性、目標的實現(xiàn)程度、方針、目標與戰(zhàn)略的一致、文件適合于業(yè)務(wù)過程、提供的資源、合規(guī)性評價結(jié)果、最高管理者參與或指導(dǎo)哪些培訓(xùn)、如何支持中層領(lǐng)導(dǎo)或管理人員工作？1、最高管理者能夠證實對質(zhì)量管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾

2、如：公司的目標、指標、管理方案等

3、最高管理者對公司方針、目標、指標進行了培訓(xùn)。OK5.1.2以顧客為關(guān)注焦點Q：最高管理者是否能通過確保以下方面，證實其以顧客為關(guān)注焦點的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾：

a）確定、理解并持續(xù)地滿足顧客要求以及適用的法律法規(guī)要求；

b）確定和應(yīng)對能夠影響產(chǎn)品和服務(wù)的符合性以及增強顧客滿意能力的風(fēng)險和機遇；

c）始終致力于增強顧客滿意。能OK5.2方針

5.2.1制定質(zhì)量方針5.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康安全方針Q：1、最高管理者是否制定、實施和保持質(zhì)量方針？

在考慮質(zhì)量方針時是否考慮如下內(nèi)容：-基于組織使命，愿景，指導(dǎo)原則及核心價值觀建立的戰(zhàn)略方向

-組織成功所需的改進程度及類型

-期望或渴望達到的顧客滿意度

-相關(guān)利益相關(guān)方的需求及期望

-達成預(yù)計結(jié)果所需資源

-利益相關(guān)方的潛在貢獻

2、E/S:查看管理方針的內(nèi)容是否規(guī)定保護環(huán)境、履行合規(guī)義務(wù)、持續(xù)改進？

3、E/S:管理方針的內(nèi)容是否與組織的宗旨和環(huán)境相適應(yīng)，并支持戰(zhàn)略方向？是否滿足要求和持續(xù)改進質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全體系有效性承諾？是否提供制定和評審目標的框架？是否履行保護環(huán)境及其合規(guī)義務(wù)的承諾？是否傳達給員工并可為相關(guān)方獲取？是否定期評審？1、最高管理者制定了、實施和保持質(zhì)量方針

2、查看管理方針的內(nèi)容規(guī)定了保護環(huán)境、履行合規(guī)義務(wù)、持續(xù)改進

3、管理方針的內(nèi)容與組織的宗旨和環(huán)境相適應(yīng)，并支持戰(zhàn)略方向，并進行了評審。OK5.2.2溝通質(zhì)量方針Q：1、質(zhì)量方針是否形成文件？

2、是否有對組織員工、職能人員及利益相關(guān)方進行質(zhì)量方針的溝通，確保質(zhì)量方針被清晰地理解并貫穿于整個組織。1、質(zhì)量方針形成了文件

2、有對組織員工、職能人員及利益相關(guān)方進行質(zhì)量方針的溝通，確保質(zhì)量方針被清晰地理解并貫穿于整個組織。OK5.3組織的崗位、職責和權(quán)限5.3組織的崗位、職責和權(quán)限4.4.1資源、作用、職責、責任和權(quán)限1、Q：公司內(nèi)各職位職責是否明確？權(quán)限分派、溝通和理解是否適宜？各職責間關(guān)系是否明確？

2、E/S:查看部門職責與權(quán)限，各部門職責是否有重疊或真空？權(quán)限是否明確？理解是否清晰？

是否分派職責和權(quán)限，以包括確保體系符合標準要求？確保各過程獲得預(yù)期效果？向最高管理者報告QEOH的績效和改進機會？在組織推動以顧客為關(guān)注焦點？在策劃和實施管理體系變更時保持完整性？

是否任命最高管理者中的成員承擔特定的職業(yè)健康安全職責，按標準建立、實施和保持職業(yè)健康安全管理體系，向最高管理者報告職業(yè)健康安全管理體系業(yè)績和任何改進的需求？被任命者是否被公開？所有管理人員是否承諾對體系持續(xù)改進，并能在控制的領(lǐng)域內(nèi)承擔責任？1、公司內(nèi)各職位職責明確，權(quán)限分派、溝通和理解適宜

2、組織任命了管代、安全事務(wù)代表，并對其職責進行了規(guī)定。OK6.1應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施6.1應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施

6.1.1總則Q：企業(yè)是否有明確可能所需要應(yīng)對的風(fēng)險和機遇？為確定需要應(yīng)對的風(fēng)險和機遇：1、公司在策劃質(zhì)量管理體系時，是否考慮內(nèi)部和外部因素？

2、公司在策劃質(zhì)量管理體系時，是否有理解相關(guān)方需求？

E:策劃環(huán)境管理體系時，是否考慮到4.1和4.2中所提及的問題？有無指出環(huán)境管理體系的范圍？是否確定需要應(yīng)對的風(fēng)險和機遇？以及潛在的緊急情況？有無相應(yīng)的需要應(yīng)對風(fēng)險和機遇的文件化信息？公司制定了《風(fēng)險和機遇應(yīng)對措施表》，對風(fēng)險和機遇進行了識別，并制定了相應(yīng)的應(yīng)對措施。OK6.1.4措施的策劃E:策劃的措施是否與業(yè)務(wù)活動過程相融合？

如何評價這些措施的有效性？策劃的措施與業(yè)務(wù)活動過程相融合，并組織相關(guān)部門對措施的有效性進行了評價OK6.2質(zhì)量目標及其實現(xiàn)的策劃6.2環(huán)境目標及其實現(xiàn)的策劃

6.2.1環(huán)境目標

6.2.2實現(xiàn)環(huán)境目標的策劃4.3.3目標和方案Q：1、公司質(zhì)量目標是否與質(zhì)量方針保持一致？2、質(zhì)量目標是否可測量？

3、質(zhì)量目標是否適用于公司？

4、質(zhì)量目標是否與產(chǎn)品和服務(wù)合格以及增強顧客滿意相關(guān)？

5、是否對質(zhì)量目標進行監(jiān)視？

6、是否將質(zhì)量目標與各相關(guān)方進行溝通？7、質(zhì)量目標是否適時更新？

8、質(zhì)量目標是否形成文件并保存？

E/S:是否建立QEOH目標，目標是否圍繞職責、是否圍繞部門確定的重要環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)并考慮風(fēng)險和機遇？目標值、目標項適當時是否提供？目標是否選擇適當?shù)膮?shù)來量化評價？如何溝通？

E:通過哪些方法實現(xiàn)目標？

評價目標結(jié)果的參數(shù)是哪些？Q：1、公司質(zhì)量目標與質(zhì)量方針保持一致2、質(zhì)量目標可測量

3、質(zhì)量目標適用于公司

4、質(zhì)量目標與產(chǎn)品和服務(wù)合格以及增強顧客滿意相關(guān)

5、對質(zhì)量目標進行監(jiān)視

6、將質(zhì)量目標與各相關(guān)方進行溝通7、質(zhì)量目標適時更新

8、質(zhì)量目標形成了文件并保存

E/S:建立了QEOH目標，目標圍繞職責、圍繞部門確定的重要環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)并考慮風(fēng)險和機遇，目標值、目標項適當時進行了提供，目標選擇了適當?shù)膮?shù)來量化評價，并在會議上進行了確認。

E:通過績效考核來觀察目標是否實現(xiàn)

評價目標結(jié)果的參數(shù)是顧客滿意度、產(chǎn)品一次交驗合格率、環(huán)境污染事故為0，火災(zāi)事故為0等。OK7.1資源

7.1.1總則7.1資源4.4.1資源、作用、職責、責任和權(quán)限Q：1、公司是否有對為滿足質(zhì)量管理體系要求的人力資源、材料、能力、信息、設(shè)施等進行評估？

2、公司是否識別各種現(xiàn)有制約，即為減少不良影響或達成目標需要什么，以及需要什么措施？

E/S:組織為建立、實施、保持和持續(xù)改進管理體系所需的資源有哪些？

是否配備所需的人員、基礎(chǔ)設(shè)施？如何確定、提供并維護所需的環(huán)境？

是否有相應(yīng)的文件確定組織所需的知識，并在必要的范圍內(nèi)可得到？是

查看《設(shè)備臺賬》OK9.2內(nèi)部審核9.2內(nèi)部審核

9.2.1總則

9.2.2內(nèi)部審核方案4.5.5內(nèi)部審核1）公司是否定期進行內(nèi)部審核？2）內(nèi)部審核的頻次和結(jié)果是否滿足企業(yè)體系運行要求？

E/S:公司是否定期進行內(nèi)部審核？內(nèi)部審核的頻次和結(jié)果是否滿足企業(yè)體系運行要求？

E/S:內(nèi)部審核是否得到了有效的實施和保持？

Q：1）是否根據(jù)過程情況確定內(nèi)審頻次？2）是否選定適合的內(nèi)審員進行內(nèi)審？3）是否確定每次內(nèi)審的準則和范圍？4）內(nèi)審結(jié)果是否上報相關(guān)管理者？5）內(nèi)部審核中發(fā)生的問題是否采取糾正？6）內(nèi)部審核相關(guān)文件是否有保留？

E/S:有無內(nèi)部審核方案及相關(guān)的文件化信息？內(nèi)部審核方案有無考慮相關(guān)過程的環(huán)境重要性、影響組織的變化以及以往審核的結(jié)果？是否規(guī)定每次審核的準則和范圍？如何選擇審核員并實施審核，確保審核過程的客觀與公正？有無相相關(guān)管理者報告審核結(jié)果？是OK9.3管理評審9.3.1總則9.3管理評審4.6管理評審Q：公司是否定期召開管理評審？并在管理評審中確定質(zhì)量體系的運行是否適宜、充分和有效，并與組織的戰(zhàn)略方向一致？

E/S:管理評審輸入資料是否滿足要求？是否包括以為管理評審采取措施的情況？環(huán)境目標的實現(xiàn)程度？組織環(huán)境績效方面的信息？資源的充分性？來自相關(guān)方的有關(guān)信息交流？應(yīng)對風(fēng)險和機遇采取的措施是否有效？有無改進的機會？管理評審輸出資料是否滿足要求？并保留形成文件的信息？體系改進有關(guān)的信息？環(huán)境目標為實現(xiàn)時需要采取的措施？改進管理體系與其他業(yè)務(wù)過程融合的機遇？任何與組織戰(zhàn)略方向相關(guān)的結(jié)論？是OK9.3.2管理評審輸入Q：管理評審輸入資料是否滿足標準的要求？是OK9.3.3管理評審輸出Q：管理評審輸出資料是否滿足標準的要求？并保留形成文件的信息？有哪些改進的機遇？是OK10改進10.1總則10改進

10.1總則Q：公司是否采取正確的糾正預(yù)防及改進措施？

E:如何確定和選擇改進機會，采取了哪些措施？是OK10.3持續(xù)改進10.3持續(xù)改進Q：公司是否對管理體系的有效性、適宜性和有效性對管理體系進行適當調(diào)整？

E/S:公司是否對管理體系的有效性、適宜性和有效性對管理體系進行適當調(diào)整？是OK質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全三標一體審核檢查表受審部門：綜合部審核員：審核日期：審核準則：ISO9001:2015、ISO14001：2015、OHSAS18001:2007標準、體系文件、適用的法律法規(guī)ISO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄判定5.3組織的崗位、職責和權(quán)限5.3組織的崗位、職責和權(quán)限4.4.1資源、作用、職責、責任和權(quán)限QES:查看綜合部的職責和權(quán)限，詢問部門人員是否清楚本部門的職責和權(quán)限？查看《管理手冊》，規(guī)定了綜合部的職責和權(quán)限，詢問部門人員清楚本部門的職責和權(quán)限。OK6.2質(zhì)量目標及其實現(xiàn)的策劃6.2環(huán)境目標及其實現(xiàn)的策劃

6.2.1環(huán)境目標

6.2.2實現(xiàn)環(huán)境目標的策劃4.3.3目標和方案QES：綜合部的目標、指標有哪些？是否均已實現(xiàn)？綜合部的有關(guān)QES的目標有4項，均已實現(xiàn)。OK6.1應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施6.1應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施

6.1.1總則Q：企業(yè)是否有明確可能所需要應(yīng)對的風(fēng)險和機遇？為確定需要應(yīng)對的風(fēng)險和機遇：

1、公司在策劃質(zhì)量管理體系時，是否考慮內(nèi)部和外部因素？

2、公司在策劃質(zhì)量管理體系時，是否有理解相關(guān)方需求？

E:策劃環(huán)境管理體系時，是否考慮到4.1和4.2中所提及的問題？有無指出環(huán)境管理體系的范圍？是否確定需要應(yīng)對的風(fēng)險和機遇？以及潛在的緊急情況？有無相應(yīng)的需要應(yīng)對風(fēng)險和機遇的文件化信息？是OK6.1.2環(huán)境因素4.3.1危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定E/S:有哪些環(huán)境因素及重要環(huán)境因素？如何進行環(huán)境影響評價？環(huán)境因素信息是否及時更新？

E/S:是否存在能夠施加影響的環(huán)境因素？

環(huán)境因素的確定過程如何控制？

風(fēng)險評價方法是否及時主動？現(xiàn)場核實針對識別出的不允許、重大、中度風(fēng)險制定目標，管理方案及采取控制措施是否落實？風(fēng)險評價是否與運行經(jīng)驗和采取的風(fēng)險控制措施的能力相適應(yīng)？為確定提供資源，保證風(fēng)險運行控制提供了信息嗎？提供必要的檢測活動是否已落實？重點查看企業(yè)各過程需要爭取控制措施的風(fēng)險是否有遺漏？評價是否合理？是否批準、傳達？是OK6.1.3合規(guī)義務(wù)4.3.2法律法規(guī)和其他要求E/S:與組織環(huán)境因素有關(guān)的合規(guī)義務(wù)有哪些？有無形成文件的信息？其他要求的適用性如何？

版本是否及時更新？判斷是否準確？現(xiàn)場驗證其適用性。是OK7.1.2人員Q：1）是否對從事影響質(zhì)量活動的部門、層次、人員進行了識別？

2）是否確定了從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作人員所必需的能力？是否對影響產(chǎn)品質(zhì)量工作的人員能力勝任與否進行了評價和考核？經(jīng)理、質(zhì)量檢查人員、特種作業(yè)人員是否按照法律法規(guī)的要求持證上崗？是，特種設(shè)備作業(yè)人員要求持證上崗。OK7.1.6組織的知識Q：公司是否定期總結(jié)并收集各項管理經(jīng)驗，并進行交流？以確保經(jīng)驗知識的積累；獲取組織內(nèi)部人員的知識和經(jīng)驗；從顧客、供應(yīng)商和合作伙伴方面收集知識；獲取組織內(nèi)部存在的知識（隱性的和顯性的）；與競爭對手比較；與相關(guān)方分享組織知識；根據(jù)改進的結(jié)果更新必要的組織知識。是，組織收集并制定了《組織知識清單》OK7.2能力7.2能力4.4.2能力、意識和培訓(xùn)Q：1）是否對從事影響質(zhì)量活動的部門、層次、崗位人員進行了識別，對各類人員所需的教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗提出了要求？

2）針對需求是否提出了培訓(xùn)計劃（包括特殊工種、工作人員）或采取其他措施并組織實施？

3）通過何種方式宣傳/培訓(xùn)確保員工意識到所從事活動的相關(guān)性和重要性，并為實現(xiàn)質(zhì)量目標做出貢獻？

4）是否適當?shù)乇４媪私逃?、培?xùn)、技能、經(jīng)驗的記錄？

5）看培訓(xùn)需求是否合理？是否按計劃實施？通過查相關(guān)記錄驗證計劃完成情況，抽查相關(guān)培訓(xùn)和評價記錄。

E/S:與績效有關(guān)的人員和與合規(guī)性有關(guān)的人員的能力要求有哪些？

能力要求描述中有無對人員適當?shù)慕逃⑴嘤?xùn)或經(jīng)歷要求，確保員工能夠勝任？

有無相應(yīng)措施獲得所需能力，如何評價措施有效性？

有無相應(yīng)的記錄證明人員能力？是，根據(jù)需求制定了《培訓(xùn)計劃》，并按計劃實施了培訓(xùn)，保留了相關(guān)的培訓(xùn)記錄。OK7.3意識7.3意識Q:1、公司員工及各相關(guān)方是否知曉公司質(zhì)量方針、質(zhì)量目標

2、公司員工及各相關(guān)方是否明確“可接受”產(chǎn)品和“不合格”產(chǎn)品和服務(wù)的知識和理解。以及當產(chǎn)品和服務(wù)不滿足規(guī)范時，該如何去做。

3、公司是否質(zhì)量體系有相關(guān)溝通過程。

E/S:現(xiàn)場觀察員工工作習(xí)慣、行為、與重要環(huán)境因素有關(guān)崗位人員的操作或行為或現(xiàn)場的狀況感知，員工是否知曉管理體系方針和目標？

員工是否知曉與工作相關(guān)的重要環(huán)境因素和相關(guān)環(huán)境影響？

員工是否知曉其對管理體系的貢獻？

員工是否知曉不符合管理體系要求的后果？是OK7.4溝通7.4信息交流4.4.3溝通、參與和協(xié)商Q：1）最高管理者應(yīng)確保在組織內(nèi)建立適當?shù)臏贤ㄟ^程，并確保對質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全體系的有效性進行溝通。各職能層次間的溝通是如何開展的？對信息溝通的職責和方法以及對重大事件、問題的溝通是如何開展的？

2）是否使用了恰當?shù)臏贤ㄐ问?？開展的情況，信息是否被有效的利用？

3）溝通的內(nèi)容是否能促進組織質(zhì)量活動協(xié)調(diào)和質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全體系過程及其有效性？

E/S:組織如何進行內(nèi)外部溝通？

如何策劃內(nèi)外部溝通的過程？

有哪些記錄來證明？

重要環(huán)境因素、環(huán)境績效、合規(guī)義務(wù)和持續(xù)改進建議相關(guān)信息。

E:內(nèi)部交流是否包括最適當?shù)穆毮芎蛯哟危渴欠癜▎T工提出的合理化建議？

外部信息交流的內(nèi)容？正面的？負面的（如投訴）？是否及時給出清晰回復(fù)？是否涉及績效的改進？組織內(nèi)部通過板報、會議等形式傳遞信息，外部通過郵件等傳遞信息。

綜合部未能提供對相關(guān)方溝通的證據(jù)。NG7.5形成文件的信息

7.5.1總則7.5文件化的信息

7.5.1總則4.4.4文件

4.4.5文件控制

4.5.4記錄控制Q：公司是否按標準要求和按公司情況形成質(zhì)量管理體系文件信息？并保持和保留這些文件信息？

E/S:公司有無文件化的管理體系？體系文件中是否包括方針和目標？有無對管理體系覆蓋范圍的描述？有無對體系的主要要素及其相互作用的描述？相關(guān)文件的查詢途徑？標準所要求的文件和記錄？為確保涉及職業(yè)健康安全風(fēng)險管理過程進行有效策劃、運行和控制所需的文件和記錄？

如何進行文件的分發(fā)、存儲、更新、保留和處置等？

如何識別外部文件，文件是如何保管的？文件是否有標識和說明？文件都有哪些形式？是否經(jīng)過評審和批準？

記錄控制程序是否完整，是否有可操作性？程序文件是否為有效版本？記錄控制程序是否對記錄的標識、收集、編目、歸檔、保存、維護、查閱、處置管理做出了規(guī)定？記錄控制情況如何？記錄的形成與質(zhì)量活動是否同步進行？與本組織的記錄有哪些？與受審核部門有關(guān)記錄有哪些？是否有保存期的規(guī)定？記錄是否按檔案管理規(guī)范的要求處理和管理？是OK7.5.2創(chuàng)建和更新7.5.2創(chuàng)建和更新QE：是否規(guī)定了文件的保管辦法？

是否規(guī)定了評審文件的有效性？

是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？

所有文件是否字跡清楚？標識是否明確？

文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準？是否均注明制定或修訂日期？

文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？是OK7.5.3形成文件的信息的控制7.5.3文件化信息的控制QE：文件化信息內(nèi)容是否完整？版本是否有效？

文件化信息是否對記錄的標識、收集、編目、歸檔、保存、維護、查閱、處置管理做出了規(guī)定？

文件化信息的形成與活動是否同步進行。與本組織有關(guān)的文件化信息有哪些？與受審核部門有關(guān)的記錄有哪些？是否有保存期的規(guī)定？

文件修改后是否重新批準？識別修改狀態(tài)的方法是什么？使用時是否都使用適應(yīng)文件的有效版本？

文件化信息是否按檔案管理規(guī)范的要求處置和管理？是OK8.1運行策劃和控制4.4.6運行控制

E/S:組織有哪些運行控制？根據(jù)運行的性質(zhì)、識別出風(fēng)險和機遇、重要環(huán)境因素及確定的合規(guī)義務(wù)有哪些運行控制要求？有無明確運行準則？對變更的控制？異常情況的評審？產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)的輸出的有關(guān)信息中是否包括生產(chǎn)周期每一階段的環(huán)境要求？采購過程的控制？對外部供方的控制的類型與程度？運輸、交付、使用、最終處置等？現(xiàn)場驗證控制是否有效：噪聲控制、化學(xué)品控制、廢棄物控制、污水控制、廢氣控制、能源資源控制、職業(yè)病防治管理等？車間員工不清楚公司對危險廢棄物的處理要求NG8.2應(yīng)急準備和響應(yīng)4.4.7應(yīng)急準備與響應(yīng)E/S:有無應(yīng)急準備？應(yīng)急準備物資是否齊全？現(xiàn)場有效性如何？響應(yīng)的管理？是否進行了預(yù)案演練？是否定期評審響應(yīng)措施？是否發(fā)生過緊急情況？是否進行糾正措施？是否向有關(guān)相關(guān)方提供信息或培訓(xùn)？

潛在事件、事故是否遺漏？預(yù)防手段如何保持？應(yīng)急程序是否有驗證？如火災(zāi)、報警、滅火整個過程是否按規(guī)定去做？是OK9.1.1監(jiān)視、測量、分析和評價總則9.1.1監(jiān)視、測量、分析和評價總則4.5.1績效測量和監(jiān)視Q：1）組織對產(chǎn)品的特性和接收準則是否進行了規(guī)定？

2）對產(chǎn)品的監(jiān)視和測量是否進行了策劃/計劃？在產(chǎn)品實現(xiàn)過程的適當階段進行哪些監(jiān)視和測量，并形成文件（指導(dǎo)文件）？

3）何時實施監(jiān)規(guī)測量？何時對結(jié)果進行分析評價？是否保留成文的信息？

E/S:：是否策劃監(jiān)視測量分析評價過程？

E/S:目標的完成情況？資源的消耗、廢棄物的排放量？運行過程中的準則的實際數(shù)據(jù)？確定為合規(guī)義務(wù)完成情況？環(huán)境績效的內(nèi)部信息的溝通方式？監(jiān)視測量過程中是否使用計量器具，如何管理的？收集事故、職業(yè)病、事件等檢測結(jié)果？是OK9.1.2合規(guī)性評價4.5.2合規(guī)定性評價E/S:公司對環(huán)境控制是否符合法律法規(guī)要求？是否確定合規(guī)性評價的頻次、條件、結(jié)論及相關(guān)的證實？是否出現(xiàn)不合規(guī)情況，采取何種措施？排污許可證總量控制的情況？識別為合規(guī)義務(wù)的執(zhí)行情況？

關(guān)注目標檢查執(zhí)行情況？關(guān)注定期評價法律、法規(guī)符合性審核驗證其是否違法？查設(shè)備校準記錄？有無對事故、疾病、事件和其他不良績效的歷史證據(jù)的統(tǒng)計監(jiān)視？監(jiān)視異常時如何處置？是OK10.2不符合和糾正措施4.5.3.2不符合、糾正措施和預(yù)防措施E/S:是否建立和實施改進、糾正措施的要求？是否保存管理體系改進與創(chuàng)新記錄？采取何種措施控制和糾正不合格？處置時產(chǎn)生的后果包括？

是否調(diào)查分析了不合格的原因（包括顧客報怨）在內(nèi)），并起到防止不合格再發(fā)生的目的

是否針對原因提出措施并實施和記錄結(jié)果？

糾正措施的實施是否驗證其效果，并作出評價？重大的糾正措施是否成為管理評審的輸入？

是否更新風(fēng)險和機遇以及管理體系？

有無相應(yīng)的記錄來證明不合格的性質(zhì)、隨后采取的措施，以及糾正措施產(chǎn)生的結(jié)果？是OK質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全三標一體審核檢查表受審核部門：生產(chǎn)部審核員：審核日期：審核準則：ISO9001:2015、ISO14001：2015、OHSAS18001:2007標準、體系文件、適用的法律法規(guī)ISO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄判定5.3組織的崗位、職責和權(quán)限5.3組織的崗位、職責和權(quán)限4.4.1資源、作用、職責、責任和權(quán)限QES:查看綜合部的職責和權(quán)限，詢問部門人員是否清楚本部門的職責和權(quán)限？查看《管理手冊》，規(guī)定了綜合部的職責和權(quán)限，詢問部門人員清楚本部門的職責和權(quán)限。OK6.2質(zhì)量目標及其實現(xiàn)的策劃6.2環(huán)境目標及其實現(xiàn)的策劃

6.2.1環(huán)境目標

6.2.2實現(xiàn)環(huán)境目標的策劃4.3.3目標和方案QES：綜合部的目標、指標有哪些？是否均已實現(xiàn)？綜合部的有關(guān)QES的目標有4項，均已實現(xiàn)。OK6.1應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施6.1應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施

6.1.1總則Q：企業(yè)是否有明確可能所需要應(yīng)對的風(fēng)險和機遇？為確定需要應(yīng)對的風(fēng)險和機遇：

1、公司在策劃質(zhì)量管理體系時，是否考慮內(nèi)部和外部因素？

2、公司在策劃質(zhì)量管理體系時，是否有理解相關(guān)方需求？

E:策劃環(huán)境管理體系時，是否考慮到4.1和4.2中所提及的問題？有無指出環(huán)境管理體系的范圍？是否確定需要應(yīng)對的風(fēng)險和機遇？以及潛在的緊急情況？有無相應(yīng)的需要應(yīng)對風(fēng)險和機遇的文件化信息？是OK6.1.2環(huán)境因素4.3.1危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定E/S:有哪些環(huán)境因素及重要環(huán)境因素？如何進行環(huán)境影響評價？環(huán)境因素信息是否及時更新？

E/S:是否存在能夠施加影響的環(huán)境因素？

環(huán)境因素的確定過程如何控制？

風(fēng)險評價方法是否及時主動？現(xiàn)場核實針對識別出的不允許、重大、中度風(fēng)險制定目標，管理方案及采取控制措施是否落實？風(fēng)險評價是否與運行經(jīng)驗和采取的風(fēng)險控制措施的能力相適應(yīng)？為確定提供資源，保證風(fēng)險運行控制提供了信息嗎？提供必要的檢測活動是否已落實？重點查看企業(yè)各過程需要爭取控制措施的風(fēng)險是否有遺漏？評價是否合理？是否批準、傳達？是OK8.1運行策劃和控制4.4.6運行控制

E/S:組織有哪些運行控制？根據(jù)運行的性質(zhì)、識別出風(fēng)險和機遇、重要環(huán)境因素及確定的合規(guī)義務(wù)有哪些運行控制要求？有無明確運行準則？對變更的控制？異常情況的評審？產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)的輸出的有關(guān)信息中是否包括生產(chǎn)周期每一階段的環(huán)境要求？采購過程的控制？對外部供方的控制的類型與程度？運輸、交付、使用、最終處置等？現(xiàn)場驗證控制是否有效：噪聲控制、化學(xué)品控制、廢棄物控制、污水控制、廢氣控制、能源資源控制、職業(yè)病防治管理等？是OK8.2應(yīng)急準備和響應(yīng)4.4.7應(yīng)急準備與響應(yīng)E/S:有無應(yīng)急準備？應(yīng)急準備物資是否齊全？現(xiàn)場有效性如何？響應(yīng)的管理？是否進行了預(yù)案演練？是否定期評審響應(yīng)措施？是否發(fā)生過緊急情況？是否進行糾正措施？是否向有關(guān)相關(guān)方提供信息或培訓(xùn)？

潛在事件、事故是否遺漏？預(yù)防手段如何保持？應(yīng)急程序是否有驗證？如火災(zāi)、報警、滅火整個過程是否按規(guī)定去做？是OK7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施Q：1、組織在質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全體系策劃和為實現(xiàn)產(chǎn)品/服務(wù)過程策劃中是否確定和提供并維護為實現(xiàn)產(chǎn)品符合性所需的基礎(chǔ)設(shè)施？

2、基礎(chǔ)設(shè)施包括建筑物、工作場所和相關(guān)設(shè)施、過程設(shè)備（硬件和軟件）等是否進行了適當?shù)木S護？并能保持實現(xiàn)產(chǎn)品的符合性？

3、支持性服務(wù)如運輸或通訊等是否能確定和提供？是OK7.1.4過程運行環(huán)境Q：1、公司是否提供適當?shù)墓ぷ鳝h(huán)境？

2、公司是否為員工提供培訓(xùn)機會？

3、公司是否合理安排工作，預(yù)防人員筋疲力盡？是OK8.5生產(chǎn)和服務(wù)提供

8.5.1產(chǎn)品和服務(wù)提供的控制Q：1）組織是否策劃并在受控條件下進行施工和服務(wù)提供。

2）生產(chǎn)及施工現(xiàn)場是否得到相應(yīng)表明產(chǎn)品特性的信息以確保達到標準規(guī)定的質(zhì)量要求？

3）生產(chǎn)、施工和服務(wù)是否得到必要的作業(yè)方案等？是否得到技術(shù)、安全交底？防范人為錯誤？是否按要求進行了實施？

4）施工/生產(chǎn)/服務(wù)設(shè)備機具/設(shè)施是否滿足生產(chǎn)/服務(wù)運行的要求？是否鑒定通過？是否進行了維護和保養(yǎng)？

5）監(jiān)視和測量設(shè)備是否齊備并滿足要求？是否鑒定通過？

6）是否實施監(jiān)視和測量活動，收集和檢查生產(chǎn)、服務(wù)的過程記錄？

7）是否對需要確認的過程進行確認或再確認？是OK8.5.2輸出的標識和可追溯性1、在適當時是否在生產(chǎn)和服務(wù)運行的全過程規(guī)定了適宜的方法對產(chǎn)品進行標識，并實施？

2、當有可追溯性要求時，是否控制和記錄了產(chǎn)品惟一性標識？

3、針對產(chǎn)品監(jiān)視和測量要求，是否有規(guī)定并進行識別產(chǎn)品狀態(tài)的標識？是OK8.5.3顧客或外供方財產(chǎn)的控制Q：1、是否明確了哪些是顧客財產(chǎn)或外供方財產(chǎn)，包括知識產(chǎn)權(quán)，并作出控制的規(guī)定？

2、如何愛護和保管顧客財產(chǎn)或外供方財產(chǎn)（包括識別、驗證、保護和維護供其使用或構(gòu)成產(chǎn)品一部分的顧客財產(chǎn)或外供方財產(chǎn)）？

3、出現(xiàn)的問題（如損壞、丟失、不適用等）是否做好記錄及報告？是OK8.5.4防護Q：1、是否針對產(chǎn)品或服務(wù)在組織內(nèi)或到交付預(yù)定地點期間對產(chǎn)品符合性提供防護要求和措施？

2、是否按要求對產(chǎn)品或服務(wù)及產(chǎn)品或服務(wù)的組成部分標識、搬運、包裝、貯存和保護已實施適用的防護？是OK8.5.5交付后的活動Q：1、是否有針對此次產(chǎn)品或服務(wù)的實施進行合格性評價？

2、是否實施與產(chǎn)品和服務(wù)相關(guān)的服務(wù)？

3、是否滿足顧客要求？

4、是否收集顧客反饋記錄？是OK8.5.6更改控制Q：1、生產(chǎn)和服務(wù)是否有變更？

2、變更是否留有評審？

3、變更實施前是否有驗證或確認？

4、變更是否有批準？

5、變更是否有保留形成文件的信息？是OK質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全三標一體審核檢查表受審核部門：技術(shù)部審核員：審核日期：審核準則：ISO9001:2015、ISO14001：2015、OHSAS18001:2007標準、體系文件、適用的法律法規(guī)ISO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄判定5.3組織的崗位、職責和權(quán)限5.3組織的崗位、職責和權(quán)限4.4.1資源、作用、職責、責任和權(quán)限QES:查看綜合部的職責和權(quán)限，詢問部門人員是否清楚本部門的職責和權(quán)限？查看《管理手冊》，規(guī)定了綜合部的職責和權(quán)限，詢問部門人員清楚本部門的職責和權(quán)限。OK6.2質(zhì)量目標及其實現(xiàn)的策劃6.2環(huán)境目標及其實現(xiàn)的策劃

6.2.1環(huán)境目標

6.2.2實現(xiàn)環(huán)境目標的策劃4.3.3目標和方案QES：綜合部的目標、指標有哪些？是否均已實現(xiàn)？綜合部的有關(guān)QES的目標有4項，均已實現(xiàn)。OK6.1應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施6.1應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施

6.1.1總則Q：企業(yè)是否有明確可能所需要應(yīng)對的風(fēng)險和機遇？為確定需要應(yīng)對的風(fēng)險和機遇：

1、公司在策劃質(zhì)量管理體系時，是否考慮內(nèi)部和外部因素？

2、公司在策劃質(zhì)量管理體系時，是否有理解相關(guān)方需求？

E:策劃環(huán)境管理體系時，是否考慮到4.1和4.2中所提及的問題？有無指出環(huán)境管理體系的范圍？是否確定需要應(yīng)對的風(fēng)險和機遇？以及潛在的緊急情況？有無相應(yīng)的需要應(yīng)對風(fēng)險和機遇的文件化信息？是OK6.1.2環(huán)境因素4.3.1危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定E/S:有哪些環(huán)境因素及重要環(huán)境因素？如何進行環(huán)境影響評價？環(huán)境因素信息是否及時更新？

E/S:是否存在能夠施加影響的環(huán)境因素？

環(huán)境因素的確定過程如何控制？

風(fēng)險評價方法是否及時主動？現(xiàn)場核實針對識別出的不允許、重大、中度風(fēng)險制定目標，管理方案及采取控制措施是否落實？風(fēng)險評價是否與運行經(jīng)驗和采取的風(fēng)險控制措施的能力相適應(yīng)？為確定提供資源，保證風(fēng)險運行控制提供了信息嗎？提供必要的檢測活動是否已落實？重點查看企業(yè)各過程需要爭取控制措施的風(fēng)險是否有遺漏？評價是否合理？是否批準、傳達？是OK8.1運行的策劃和控制8.1運行策劃和控制4.4.6運行控制Q：1、在在確定產(chǎn)品和服務(wù)要求時，公司是否考慮如下因素：顧客和法律法規(guī)要求、組織戰(zhàn)略要求、利益相關(guān)方的相關(guān)要求？

2、是否建立過程控制，產(chǎn)品和服務(wù)驗收的準則，公司是否考慮：風(fēng)險和機會、質(zhì)量目標、產(chǎn)品和服務(wù)要求？3、根據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)提供過程的性質(zhì)和復(fù)雜度，公司是否確定所需的資源以及現(xiàn)有資源是否充足？

4、公司是否制定有效措施，用于控制：確認滿足了準則、交付了預(yù)期的輸出、識別了需要改進的區(qū)域？5、公司是否形成并保持、保留準則及支持準則的運行的成文信息？

E/S:組織有哪些運行控制？根據(jù)運行的性質(zhì)、識別出風(fēng)險和機遇、重要環(huán)境因素及確定的合規(guī)義務(wù)有哪些運行控制要求？有無明確運行準則？對變更的控制？異常情況的評審？產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)的輸出的有關(guān)信息中是否包括生產(chǎn)周期每一階段的環(huán)境要求？采購過程的控制？對外部供方的控制的類型與程度？運輸、交付、使用、最終處置等？現(xiàn)場驗證控制是否有效：噪聲控制、化學(xué)品控制、廢棄物控制、污水控制、廢氣控制、能源資源控制、職業(yè)病防治管理等？是OK8.2應(yīng)急準備和響應(yīng)4.4.7應(yīng)急準備與響應(yīng)E/S:有無應(yīng)急準備？應(yīng)急準備物資是否齊全？現(xiàn)場有效性如何？響應(yīng)的管理？是否進行了預(yù)案演練？是否定期評審響應(yīng)措施？是否發(fā)生過緊急情況？是否進行糾正措施？是否向有關(guān)相關(guān)方提供信息或培訓(xùn)？

潛在事件、事故是否遺漏？預(yù)防手段如何保持？應(yīng)急程序是否有驗證？如火災(zāi)、報警、滅火整個過程是否按規(guī)定去做？是OK8.3產(chǎn)品和服務(wù)設(shè)計與開發(fā)（暫不適用）質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全三標一體審核檢查表受審核部門：質(zhì)檢部審核員：審核日期：審核準則：ISO9001:2015、ISO14001：2015、OHSAS18001:2007標準、體系文件、適用的法律法規(guī)ISO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄判定5.3組織的崗位、職責和權(quán)限5.3組織的崗位、職責和權(quán)限4.4.1資源、作用、職責、責任和權(quán)限QES:查看綜合部的職責和權(quán)限，詢問部門人員是否清楚本部門的職責和權(quán)限？查看《管理手冊》，規(guī)定了綜合部的職責和權(quán)限，詢問部門人員清楚本部門的職責和權(quán)限。OK6.2質(zhì)量目標及其實現(xiàn)的策劃6.2環(huán)境目標及其實現(xiàn)的策劃

6.2.1環(huán)境目標

6.2.2實現(xiàn)環(huán)境目標的策劃4.3.3目標和方案QES：綜合部的目標、指標有哪些？是否均已實現(xiàn)？綜合部的有關(guān)QES的目標有4項，均已實現(xiàn)。OK6.1應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施6.1應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施

6.1.1總則Q：企業(yè)是否有明確可能所需要應(yīng)對的風(fēng)險和機遇？為確定需要應(yīng)對的風(fēng)險和機遇：

1、公司在策劃質(zhì)量管理體系時，是否考慮內(nèi)部和外部因素？

2、公司在策劃質(zhì)量管理體系時，是否有理解相關(guān)方需求？

E:策劃環(huán)境管理體系時，是否考慮到4.1和4.2中所提及的問題？有無指出環(huán)境管理體系的范圍？是否確定需要應(yīng)對的風(fēng)險和機遇？以及潛在的緊急情況？有無相應(yīng)的需要應(yīng)對風(fēng)險和機遇的文件化信息？是OK6.1.2環(huán)境因素4.3.1危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定E/S:有哪些環(huán)境因素及重要環(huán)境因素？如何進行環(huán)境影響評價？環(huán)境因素信息是否及時更新？

E/S:是否存在能夠施加影響的環(huán)境因素？

環(huán)境因素的確定過程如何控制？

風(fēng)險評價方法是否及時主動？現(xiàn)場核實針對識別出的不允許、重大、中度風(fēng)險制定目標，管理方案及采取控制措施是否落實？風(fēng)險評價是否與運行經(jīng)驗和采取的風(fēng)險控制措施的能力相適應(yīng)？為確定提供資源，保證風(fēng)險運行控制提供了信息嗎？提供必要的檢測活動是否已落實？重點查看企業(yè)各過程需要爭取控制措施的風(fēng)險是否有遺漏？評價是否合理？是否批準、傳達？是OK8.1運行策劃和控制4.4.6運行控制Q：1、在在確定產(chǎn)品和服務(wù)要求時，公司是否考慮如下因素：顧客和法律法規(guī)要求、組織戰(zhàn)略要求、利益相關(guān)方的相關(guān)要求？

2、是否建立過程控制，產(chǎn)品和服務(wù)驗收的準則，公司是否考慮：風(fēng)險和機會、質(zhì)量目標、產(chǎn)品和服務(wù)要求？3、根據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)提供過程的性質(zhì)和復(fù)雜度，公司是否確定所需的資源以及現(xiàn)有資源是否充足？

4、公司是否制定有效措施，用于控制：確認滿足了準則、交付了預(yù)期的輸出、識別了需要改進的區(qū)域？5、公司是否形成并保持、保留準則及支持準則的運行的成文信息？

E/S:組織有哪些運行控制？根據(jù)運行的性質(zhì)、識別出風(fēng)險和機遇、重要環(huán)境因素及確定的合規(guī)義務(wù)有哪些運行控制要求？有無明確運行準則？對變更的控制？異常情況的評審？產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)的輸出的有關(guān)信息中是否包括生產(chǎn)周期每一階段的環(huán)境要求？采購過程的控制？對外部供方的控制的類型與程度？運輸、交付、使用、最終處置等？現(xiàn)場驗證控制是否有效：噪聲控制、化學(xué)品控制、廢棄物控制、污水控制、廢氣控制、能源資源控制、職業(yè)病防治管理等？是OK8.2應(yīng)急準備和響應(yīng)4.4.7應(yīng)急準備與響應(yīng)E/S:有無應(yīng)急準備？應(yīng)急準備物資是否齊全？現(xiàn)場有效性如何？響應(yīng)的管理？是否進行了預(yù)案演練？是否定期評審響應(yīng)措施？是否發(fā)生過緊急情況？是否進行糾正措施？是否向有關(guān)相關(guān)方提供信息或培訓(xùn)？

潛在事件、事故是否遺漏？預(yù)防手段如何保持？應(yīng)急程序是否有驗證？如火災(zāi)、報警、滅火整個過程是否按規(guī)定去做？是OK7.1.5監(jiān)視和測量資源Q：1、公司是否具備測量設(shè)備？測量設(shè)備是否經(jīng)檢定或校準？

2、監(jiān)視和測量是否有計劃？記錄是否保存？是OK8.6產(chǎn)品和服務(wù)的驗證、放行Q：1、對產(chǎn)品和服務(wù)的放行是否有適宜人員的批準，并可追溯？

2、對放行人員授權(quán)是否有文件化信息來確定？3、施工及生產(chǎn)工作中是否進行了規(guī)定的自檢、互檢、交接檢？對關(guān)鍵過程對其實施的監(jiān)視和測量或檢驗?zāi)軌蚴欠穹弦?guī)定要求？施工日志能否反映過程檢驗內(nèi)容？符合驗收準則的證據(jù)是否形成記錄？是否表明經(jīng)授權(quán)負責產(chǎn)品放行的責任者？

4、在產(chǎn)品已滿足了各項要求后，方可放行產(chǎn)品和交付，在竣工驗收前是否進行內(nèi)部驗收？

5、是否實行當產(chǎn)品未能圓滿完成之前放行時，除非得到有關(guān)授予權(quán)人員的批準及適用時得到顧客的批準，否則在所有策劃安排均已圓滿完成之前，不得放行產(chǎn)品和交付服務(wù)？是否實施了分階段及竣工驗收？

6、對產(chǎn)品放行是否做出規(guī)定并實施？

7、交付和交付后的服務(wù)是否符合規(guī)定要求并實施？是OK8.7不合格(產(chǎn)品和服務(wù))輸出的控制Q：1）是否規(guī)定了對不合格產(chǎn)品的識別、評審和處理控制方法，并明確了控制及處置的有關(guān)職責和權(quán)限？有無分級報告流程？

2）是否按要求開展控制活動，包括：

-----采取措施消除已發(fā)現(xiàn)的不合格？

-----經(jīng)有關(guān)人員批準，適用時經(jīng)顧客批準讓步使用、放行或接收不合格品？

-----采取措施防止其原預(yù)期使用或應(yīng)用？

對不合格的評審方式是否明確？評審結(jié)果是否得到實施？不合格是否得到糾正或再次驗證？

3）不合格的性質(zhì)以及隨后所采取的任何措施的記錄包括所批準的讓步的記錄并保存。

4）對交付或開始使用不合格是否采取措施并實施？是否對處理結(jié)果進行檢查驗收？

5）是否對讓步使用、放行或接收由有關(guān)授權(quán)人員批準或顧客批準？

6）、公司是否有保留不合格輸出所形成的文件信息：糾正不符合的措施；為避免重復(fù)出現(xiàn)不符合而采取的糾正措施；和負責批準發(fā)布不合格產(chǎn)品或服務(wù)的人員。

7）、公司是否保留有關(guān)以上內(nèi)容的文件化信息確保過程的改進和優(yōu)化是OK9.1.3分析與評價Q：1、組織是否確定、收集和分析適當?shù)臄?shù)據(jù)，以證實質(zhì)量體系的適宜性和有效性？

2、對數(shù)據(jù)來源渠道和收集方法、頻次是否進行了規(guī)定？

3、組織收集的是否包括了來自監(jiān)視和測量以及顧客滿意程序、產(chǎn)品要求的符合性、過程和產(chǎn)品特性及其趨勢，包括采取預(yù)防措施的機會及來自供方的信息？信息收集是否符合規(guī)范7條內(nèi)容要求？

4、組織是否及時利用這些信息來評價質(zhì)量體系的適宜性和有效性？針對風(fēng)險和機遇所采取措施的有效性；針對風(fēng)險和機遇所采取措施的有效性；尋找在何處可以進行對質(zhì)量管理體系持續(xù)改進的機會，

5、公司是否建立和實施改進、糾正措施的管理要求？是否保存質(zhì)量管理改進與創(chuàng)新記錄？

6、是否調(diào)查分析了不合格的原因是OK10.2不合格和糾正措施Q：1）是否建立和實施改進、糾正措施的要求？是否保存管理體系改進與創(chuàng)新記錄？

2）是否調(diào)查分析了不合格的原因（包括顧客報怨）在內(nèi)），并起到防止不合格再發(fā)生的目的

3）是否針對原因提出措施并實施和記錄結(jié)果？

4）糾正措施的實施是否驗證其效果，并作出評價？重大的糾正措施是否成為管理評審的輸入？是OK質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全三標一體審核檢查表受審核部門：采購部審核員：審核日期：審核準則：ISO9001:2015、ISO14001：2015、OHSAS18001:2007標準、體系文件、適用的法律法規(guī)ISO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄判定5.3組織的崗位、職責和權(quán)限5.3組織的崗位、職責和權(quán)限4.4.1資源、作用、職責、責任和權(quán)限QES:查看綜合部的職責和權(quán)限，詢問部門人員是否清楚本部門的職責和權(quán)限？查看《管理手冊》，規(guī)定了綜合部的職責和權(quán)限，詢問部門人員清楚本部門的職責和權(quán)限。OK6.2質(zhì)量目標及其實現(xiàn)的策劃6.2環(huán)境目標及其實現(xiàn)的策劃

6.2.1環(huán)境目標

6.2.2實現(xiàn)環(huán)境目標的策劃4.3.3目標和方案QES：綜合部的目標、指標有哪些？是否均已實現(xiàn)？綜合部的有關(guān)QES的目標有4項，均已實現(xiàn)。OK6.1應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施6.1應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施

6.1.1總則Q：企業(yè)是否有明確可能所需要應(yīng)對的風(fēng)險和機遇？為確定需要應(yīng)對的風(fēng)險和機遇：

1、公司在策劃質(zhì)量管理體系時，是否考慮內(nèi)部和外部因素？

2、公司在策劃質(zhì)量管理體系時，是否有理解相關(guān)方需求？

E:策劃環(huán)境管理體系時，是否考慮到4.1和4.2中所提及的問題？有無指出環(huán)境管理體系的范圍？是否確定需要應(yīng)對的風(fēng)險和機遇？以及潛在的緊急情況？有無相應(yīng)的需要應(yīng)對風(fēng)險和機遇的文件化信息？是OK6.1.2環(huán)境因素4.3.1危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定E/S:有哪些環(huán)境因素及重要環(huán)境因素？如何進行環(huán)境影響評價？環(huán)境因素信息是否及時更新？

E/S:是否存在能夠施加影響的環(huán)境因素？

環(huán)境因素的確定過程如何控制？

風(fēng)險評價方法是否及時主動？現(xiàn)場核實針對識別出的不允許、重大、中度風(fēng)險制定目標，管理方案及采取控制措施是否落實？風(fēng)險評價是否與運行經(jīng)驗和采取的風(fēng)險控制措施的能力相適應(yīng)？為確定提供資源，保證風(fēng)險運行控制提供了信息嗎？提供必要的檢測活動是否已落實？重點查看企業(yè)各過程需要爭取控制措施的風(fēng)險是否有遺漏？評價是否合理？是否批準、傳達？是OK8.1運行策劃和控制4.4.6運行控制

E/S:組織有哪些運行控制？根據(jù)運行的性質(zhì)、識別出風(fēng)險和機遇、重要環(huán)境因素及確定的合規(guī)義務(wù)有哪些運行控制要求？有無明確運行準則？對變更的控制？異常情況的評審？產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)的輸出的有關(guān)信息中是否包括生產(chǎn)周期每一階段的環(huán)境要求？采購過程的控制？對外部供方的控制的類型與程度？運輸、交付、使用、最終處置等？現(xiàn)場驗證控制是否有效：噪聲控制、化學(xué)品控制、廢棄物控制、污水控制、廢氣控制、能源資源控制、職業(yè)病防治管理等？是OK8.2應(yīng)急準備和響應(yīng)4.4.7應(yīng)急準備與響應(yīng)E/S:有無應(yīng)急準備？應(yīng)急準備物資是否齊全？現(xiàn)場有效性如何？響應(yīng)的管理？是否進行了預(yù)案演練？是否定期評審響應(yīng)措施？是否發(fā)生過緊急情況？是否進行糾正措施？是否向有關(guān)相關(guān)方提供信息或培訓(xùn)？

潛在事件、事故是否遺漏？預(yù)防手段如何保持？應(yīng)急程序是否有驗證？如火災(zāi)、報警、滅火整個過程是否按規(guī)定去做？是OK8.4外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制

8.4.1總則Q：1、公司是否識別由外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)？2、公司是否制定措施對外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)進行管控？是OK8.4.2外供類型及控制程度Q：1、對外供單位是否明確管理控制目標？是否能滿足顧客要求及滿足適用法律法規(guī)要求？

2、公司是否確定并實施對外部供應(yīng)商實施的具體管控？是否進行供應(yīng)的驗證？是OK8.4.3向外部供方提供的信息Q：1、公司是否向外供單位明確產(chǎn)品和服務(wù)內(nèi)容？要求的方法、過程和設(shè)備？對產(chǎn)品和服務(wù)放行的要求？對外供單位的人員要求？

2、公司是否有對外供單位的控制和監(jiān)視記錄？是OK質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全三標一體審核檢查表受審核部門：銷售部審核員：審核日期：審核準則：ISO9001:2015、ISO14001：2015、OHSAS18001:2007標準、體系文件、適用的法律法規(guī)ISO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款檢查內(nèi)容檢查結(jié)果記錄判定5.3組織的崗位、職責和權(quán)限5.3組織的崗位、職責和權(quán)限4.4.1資源、作用、職責、責任和權(quán)限QES:查看綜合部的職責和權(quán)限，詢問部門人員是否清楚本部門的職責和權(quán)限？查看《管理手冊》，規(guī)定了綜合部的職責和權(quán)限，詢問部門人員清楚本部門的職責和權(quán)限。OK6.2質(zhì)量目標及其實現(xiàn)的策劃6.2環(huán)境目標及其實現(xiàn)的策劃4.3.3目標和方案QES：綜合部的目標、指標有哪些？是否均已實現(xiàn)？綜合部的有關(guān)QES的目標有4項，均已實現(xiàn)。OK6.1應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施6.1應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施

6.1.1總則Q：企業(yè)是否有明確可能所需要應(yīng)對的風(fēng)險和機遇？為確定需要應(yīng)對的風(fēng)險和機遇：

1、公司在策劃質(zhì)量管理體系時是否考慮內(nèi)部和外部因素

2、公司在策劃質(zhì)量管理體系時，是否有理解相關(guān)方需求？

E:策劃環(huán)境管理體系時，是否考慮到4.1和4.2中所提及的問題？有無指出環(huán)境管理體系的范圍？是否確定需要應(yīng)對的風(fēng)險和機遇？以及潛在的緊急情況？有無相應(yīng)的需要應(yīng)對風(fēng)險和機遇的文件化信息？是OK6.1.2環(huán)境因素4.3.1危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定E/S:有哪些環(huán)境因素及重要環(huán)境因素？如何進行環(huán)境影響評價？環(huán)境因素信息是否及時更新？

E/S:是否存在能夠施加影響的環(huán)境因素？

環(huán)境因素的確定過程如何控制？

風(fēng)險評價方法是否及時主動？現(xiàn)場核實針對識別出的不允許、重大、中度風(fēng)險制定目標，管理方案及采取控制措施是否落實？風(fēng)險評價是否與運行經(jīng)驗和采取的風(fēng)險控制措施的能力相適應(yīng)？為確定提供資源，保證風(fēng)險運行控制提供了信息嗎？提供必要的檢測活動是否已落實？重點查看企業(yè)各過程需要爭取控制措施的風(fēng)險是否有遺漏？評價是否合理？是否批準、傳達？是OK8.1運行策劃和控制4.4.6運行控制E/S:組織有哪些運行控制？根據(jù)運行的性質(zhì)、識別出風(fēng)險和機遇、重要環(huán)境因素及確定的合規(guī)義務(wù)有哪些運行控制要求？有無明確運行準則？對變更的控制？異常情況的評審？產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)的輸出的有關(guān)信息中是否包括生產(chǎn)周期每一階段的環(huán)境要求？采購過程的控制？對外部供方的控制的類型與程度？運輸、交付、使用、最終處置等？現(xiàn)場驗證控制是否有效：噪聲控制、化學(xué)品控制、廢棄物控制、污水控制、廢氣控制、能源資源控制、職業(yè)病防治管理等？是OK8.2應(yīng)急準備和響應(yīng)4.4.7應(yīng)急準備與響應(yīng)E/S:有無應(yīng)急準備？應(yīng)急準備物資是否齊全？現(xiàn)場有效性如何？響應(yīng)的管理？是否進行了預(yù)案演練？是否定期評審響應(yīng)措施？是否發(fā)生過緊急情況？是否進行糾正措施？是否向有關(guān)相關(guān)方提供信息或培訓(xùn)？

潛在事件、事故是否遺漏？預(yù)防手段如何保持？應(yīng)急程序是否有驗證？如火災(zāi)、報警、滅火整個過程是否按規(guī)定去做？是OK8.2產(chǎn)品和服務(wù)的要求