起重機械生產單位安全主體責任資料（參考模板）

起重機械生產單位落實安全主體責任資料（參考模板）目錄1.落實生產安全主體責任通知2.起重機械質量安全總監(jiān)職責2.1起重機械質量安全總監(jiān)職責（起重機械制造（含安裝、修理、改造）單位）2.2起重機械質量安全總監(jiān)職責（起重機械安裝（含修理）單位）3.起重機械質量安全員守則3.1起重機械質量安全員守則（起重機械制造（含安裝、修理、改造）單位）3.2起重機械質量安全員守則（起重機械安裝（含修理）單位）4.起重機械質量安全風險日管控、周排查、月調度管理制度5.起重機械質量安全風險管控清單5.1起重機械質量安全風險管控清單（起重機械制造（含安裝、修理、改造）單位）5.2起重機械質量安全風險管控清單（起重機械安裝（含修理）單位）6.每日起重機械質量安全檢查記錄7.每周起重機械質量安全排查治理報告8.每月起重機械質量安全調度會議紀要XXXXX有限公司文件文件號：關于落實起重機械生產安全主體責任的通知各分公司、公司各部門：為加強我公司起重機械安全管理，落實起重機械生產安全主體責任，建立長效管理機制，根據《特種設備生產單位落實生產安全主體責任監(jiān)督管理規(guī)定》（市場監(jiān)管總局令第73號）要求，現就落實起重機械生產安全主體責任有關事項通知如下：1.任命XXX為起重機械質量安全總監(jiān)，任命XXX、XXX…為起重機械質量安全員，根據職責規(guī)定，負責相應的風險管控和隱患排查工作。2.公司組織制定了《起重機械質量安全總監(jiān)職責》、《起重機械質量安全員守則》、《起重機械質量安全風險管控清單》、《特種設備質量安全風險日管控、周排查、月調度管理制度》等管理制度。請公司各部門認真執(zhí)行。XXXX公司（蓋章）年月日起重機械質量安全總監(jiān)職責（起重制造（含安裝、修理、改造）單位）本單位設立的起重機械質量安全總監(jiān)是指負責起重機械制造（含安裝、修理、改造）質量保證系統(tǒng)安全運轉的管理人員。質量安全總監(jiān)按照職責要求直接對本單位主要負責人負責，承擔下列職責：組織貫徹、實施《中華人民共和國特種設備安全法》《特種設備安全監(jiān)察條例》《特種設備生產和充裝單位許可規(guī)則》（）等起重機械有關的法律法規(guī)、安全技術規(guī)范及相關標準，對質量保證系統(tǒng)的實施負責；組織制定質量保證手冊、程序文件、作業(yè)指導書等質量保證體系文件，批準程序文件；負責建立、保持和改進質量安全保證體系并使其有效運行，指導和協(xié)調、監(jiān)督檢查質量保證體系各質量控制系統(tǒng)的工作；組織建立并持續(xù)維護起重機械質量安全追溯體系；落實本單位質量安全管理機構設置和安全管理人員的配備；（六）組織質量分析、質量審核并協(xié)助進行管理評審工作；（七）實施對不合格品（項）的控制，行使質量安全一票否決權；（八）建立企業(yè)公告板制度，對所生產的起重機械安全事故事件、質量缺陷或事故隱患等情況，及時予以公示；（九）組織建立和健全內外部質量信息反饋和處理的信息系統(tǒng)；（十）組織建立起重機械制造（含安裝、修理、改造）質量安全日管控、周排查、月調度制度并有效實施；（十一）向市場監(jiān)督管理部門如實反映質量安全問題；（十二）組織對質量安全員定期進行教育和培訓；（十三）接受和配合市場監(jiān)督管理部門開展的監(jiān)督檢查和事故調查，并如實提供有關材料；（十四）履行市場監(jiān)督管理部門規(guī)定和本單位要求的其他起重機械質量安全管理職責。起重機械質量安全總監(jiān)職責（起重機械安裝（含修理）單位）本單位設立的起重機械質量安全總監(jiān)是指負責起重機械安裝（含修理）質量保證系統(tǒng)安全運轉的管理人員。質量安全總監(jiān)按照職責要求直接對本單位主要負責人負責，承擔下列職責：（一）組織貫徹、實施《中華人民共和國特種設備安全法》、《特種設備安全監(jiān)察條例》、《特種設備生產和充裝單位許可規(guī)則》、（）等起重機械有關的法律法規(guī)、安全技術規(guī)范及相關標準，對質量保證系統(tǒng)的實施負責；（二）組織制定質量保證手冊、程序文件、作業(yè)指導書等質量保證體系文件，批準程序文件；批準重要的工藝技術文件及質量受控文件；（三）負責建立、保持和改進質量安全保證體系并使其有效運行，指導和協(xié)調、監(jiān)督檢查質量保證體系各質量控制系統(tǒng)的工作；（四）組織建立并持續(xù)維護起重機械安裝（含修理）質量安全追溯體系；（五）落實本單位質量安全管理機構設置和安全管理人員的配備；（六）組織質量分析、質量審核并協(xié)助進行管理評審工作；（七）實施對不合格品（項）的控制，行使質量安全一票否決權；（八）建立企業(yè)“公告板”制度，對所安裝（修理）的起重機械安全事故事件、質量缺陷或事故隱患等情況，及時予以公示；（九）組織建立和健全內外部質量信息反饋和處理的信息系統(tǒng)；（十）組織建立起重機械安裝（含修理）質量安全日管控、周排查、月調度制度并有效實施；（十一）向市場監(jiān)督管理部門如實反映質量安全問題；（十二）組織對質量安全員定期進行教育和培訓；（十三）接受和配合市場監(jiān)督管理部門開展的監(jiān)督檢查和事故調查，并如實提供有關材料；（十四）履行市場監(jiān)督管理部門規(guī)定和本單位要求的其他起重機械質量安全管理職責。起重機械質量安全員守則（起重機械制造（含安裝、修理、改造）單位）本單位設立的起重機械質量安全員是指具體負責起重機械制造（含安裝、修理、改造）質量過程控制的檢查人員，根據本單位實際情況和起重機械制造（含安裝、修理、改造）工作需要，配備并任命足夠數量的質量安全員。質量安全員應當具備起重機械制造（含安裝、修理、改造）質量安全管理能力，具有一定的行政和技術職權，按照職責要求，對質量安全總監(jiān)或單位主要負責人負責，承擔下列職責：（一）負責審核質量控制程序文件和作業(yè)指導書；（二）按照安全技術規(guī)范和質量保證手冊要求，審查確認相關工作見證，檢查生產過程的質量控制程序和要求實施情況；（三）發(fā)現問題應當與當事人及時聯系、解決，必要時責令停止當事人的工作，將情況向質量安全總監(jiān)報告；（四）組織對相關技術人員定期進行教育和培訓；（五）落實企業(yè)質量安全日管控制度，形成每日檢查記錄；（六）配合檢驗機構做好起重機械型式試驗、監(jiān)督檢驗等工作；（七）接受和配合市場監(jiān)督管理部門開展的監(jiān)督檢查和事故調查，并如實提供有關材料；（八）履行市場監(jiān)督管理部門規(guī)定和本單位要求的其他起重機械質量安全管理職責。起重機械質量安全員守則（起重機械安裝（含修理）單位）本單位設立的起重機械質量安全員是指具體負責起重機械安裝（含修理）質量過程控制的檢查人員。根據本單位實際情況和起重機械安裝（含修理）工作需要，配備并任命足夠數量的質量安全員。質量安全員應當具備起重機械安裝（含修理）質量安全管理能力，具有一定的行政和技術職權，按照職責要求，對質量安全總監(jiān)或單位主要負責人負責，承擔下列職責：（一）負責審核質量控制程序文件和作業(yè)指導書；（二）按照安全技術規(guī)范和質量保證手冊要求，審查確認相關工作見證，檢查生產過程的質量控制程序和要求實施情況；（三）發(fā)現問題應當與當事人及時聯系、解決，必要時責令停止當事人的工作，將情況向質量安全總監(jiān)報告；（四）組織對相關技術人員定期進行教育和培訓；（五）落實企業(yè)質量安全日管控制度，形成每日檢查記錄；（六）配合檢驗機構做好起重機械型式試驗、監(jiān)督檢驗等工作；（七）接受和配合市場監(jiān)督管理部門開展的監(jiān)督檢查和事故調查，并如實提供有關材料；（八）履行市場監(jiān)督管理部門規(guī)定和本單位要求的其他起重機械質量安全管理職責。特種設備質量安全風險日管控、周排查、月調度管理制度1目的為了落實本企業(yè)（單位）生產特種設備質量安全主體責任，強化主要負責人特種設備質量安全責任，規(guī)范特種設備質量安全管理人員行為，根據《中華人民共和國特種設備安全法》、《特種設備安全監(jiān)察條例》及《特種設備生產單位落實質量安全主體責任監(jiān)督管理規(guī)定》（總局令第73號）等法律法規(guī)的規(guī)定，結合本單位實際情況制定本制度。2范圍適用于本企業(yè)（單位）內對特種設備質量安全風險隱患管控有關的管理層及各職能有關人員。3職責3.1生產單位主要負責人對本單位特種設備生產質量安全工作全面負責，建立并落實特種設備質量安全主體責任得長效機制。3.2特種設備質量安全總監(jiān)負責特種設備生產質量安全風險日管控、周排查、月調度管理制度的編制、修改及更新。3.3特種設備質量安全員按照要求落實特種設備質量安全風險日管控相關工作，按照制度要求及時上報特種設備生產質量安全總監(jiān)或單位主要負責人。3.4特種設備質量安全總監(jiān)負責對于風險排查中發(fā)現的特種設備質量安全風險隱患問題，明確責任人，督促相關責任人采取相適應的防范措施，及時解決發(fā)現的問題，確保企業(yè)（單位）特種設備生產質量安全，并對相關工作向主要負責人報告，提出改進措施。4控制程序4.1根據企業(yè)（單位）落實主體責任要求，由質量安全員負責日管控具體工作的情況落實，協(xié)助質量安全總監(jiān)負責周排查、月調度具體工作的情況落實。4.2日管控4.2.1日管控風險內容參照各類特種設備的《風險管控清單》。4.2.2工作期間，特種設備質量安全員每日根據《風險管控清單》進行檢查，管控各個環(huán)節(jié)可能存在的特種設備質量安全風險隱患，并將檢查結果匯總記錄在《每日起重機械質量安全檢查記錄》表上，可采用電子表格的形式予以記錄。未發(fā)現問題的，也應當予以記錄，實行零報告。4.2.3對于日管控檢查中發(fā)現的特種設備質量安全風險隱患問題，明確責任人，及時反饋特種設備質量安全總監(jiān)立即采取防范措施。對于現場能立即整改的應立即整改；對于不能現場立即整改的，應明確整改期限，在后續(xù)日管控檢查中跟蹤驗證整改落實情況。4.3周排查4.3.1工作期間，特種設備質量安全總監(jiān)每周至少組織1次風險隱患排查，全面排查生產過程各環(huán)節(jié)可能存在的特種設備質量安全風險隱患。4.3.2工作期間，排查可以結合日管控情況、現場自查情況、其他各渠道收集的特種設備質量安全信息等，分析各單位的特種設備質量安全管理情況，檢討日管控中存在的問題，對于頻繁發(fā)生或者存在較高特種設備質量安全風險的問題，應制定相應的糾正預防措施，督促相關人員落實整改并進行跟蹤驗證整改結果。4.3.3對于周排查形成的《每周起重機械質量安全排查治理報告》，應及時報至特種設備質量安全總監(jiān)，抄送相關責任負責人，使其知曉存在的特種設備質量安全風險，督促相關責任人采取相應的管控措施，確保特種設備質量安全風險可控。4.3.4對排查出的風險隱患，如能在短期完成治理整改的，應立即采取措施進行治理排除；對情況復雜、短期內難以治理排除的，要制訂整改方案和應對預案，落實治理整改措施、整改效果、責任人和期限等，防范突發(fā)事件的發(fā)生。4.4月調度4.4.1根據落實主體責任要求，由特種設備質量安全總監(jiān)負責月調度具體工作的情況落實，由企業(yè)（單位）主要負責人組織召開月調度會議，聽取特種設備質量安全總監(jiān)關于特種設備質量安全管理工作的情況匯報。4.4.2由特種設備質量安全總監(jiān)匯總最近一個月度內企業(yè)（單位）的特種設備質量安全管理工作情況，主要包括日管控、周排查中發(fā)現的重大特種設備質量安全風險問題及整改情況，日常特種設備質量安全管理情況的匯總分析。4.4.3由特種設備質量安全總監(jiān)對近一個月內企業(yè)（單位）的特種設備質量安全管理工作情況進行匯報，對當月特種設備質量安全日常管理、風險隱患排查治理等情況進行工作總結。4.4.4對于日常特種設備質量安全管理中發(fā)現存在的不足問題，由相關責任人進行報告，采取有效的應對措施進行處置。4.4.5由企業(yè)（單位）主要負責人對特種設備質量安全管理工作作出指示。4.4.6特種設備質量安全總監(jiān)根據當月特種設備質量安全管理工作情況、會議討論決議及企業(yè)（單位）主要負責人指示，制定下個月特種設備質量安全管理重點工作計劃，并形成《每月起重機械質量安全調度會議紀要》。5記錄5.1起重機械質量安全風險管控清單5.2每日起重機械質量安全檢查記錄5.3每周起重機械質量安全排查治理報告5.4每月起重機械質量安全調度會議紀要起重機械質量安全風險管控清單（起重機械制造（含安裝、修理、改造）單位）第一條為建立并落實起重機械制造單位（含安裝、修理、改造）質量安全主體責任的長效機制，建立健全日管控、周排查、月調度工作制度，結合本單位實際情況，制定本清單。第二條本單位質量安全風險主要存在于設計、材料與零部件、作業(yè)（工藝）、焊接、熱處理、無損檢測、理化檢驗、檢驗與試驗、生產設備和檢驗試驗裝置、人員管理和執(zhí)行特種設備許可制度等環(huán)節(jié)。第三條設計風險至少包括以下幾個方面：（一）產品設計的依據不符合要求；（二）設計文件未經責任人員審查確認就用于生產。第四條材料與零部件風險至少包括以下幾個方面：（一）未按規(guī)定對受委托方實施質量控制；（二）未按規(guī)定進行材料與零部件驗收（復驗）、材料標識、存放、保管、領用和使用控制；（三）材料代用手續(xù)不全。第五條作業(yè)（工藝）風險至少包括以下幾個方面：（一）未按規(guī)定制定通用、專用文件；（二）未按規(guī)定對生產工藝執(zhí)行情況進行檢查；（三）生產用工裝、模具的管理不當。第六條焊接風險至少包括以下幾個方面：（一）未按規(guī)定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進行管理、控制；（二）焊接工藝評定不符合要求。第七條熱處理風險至少包括以下幾個方面：（一）熱處理工藝不符合要求；（二）未按規(guī)定對熱處理設備、過程、記錄等進行控制；（三）未按規(guī)定對熱處理外委進行控制。第八條無損檢測風險至少包括以下幾個方面：（一）無損檢測通用工藝、專用工藝不符合要求；（二）未按規(guī)定對無損檢測人員管理、無損檢測儀器及試塊、無損檢測過程、無損檢測記錄、報告、無損檢測外委進行控制。第九條理化檢驗風險至少包括以下幾個方面：（一）理化檢驗人員未經培訓上崗；（二）理化檢驗的試樣加工及試樣檢測不符合要求；（三）理化檢驗方法、操作過程、記錄和報告不符合要求；（四）未按規(guī)定對理化檢驗外委進行控制。第十條檢驗與試驗風險至少包括以下幾個方面：（一）檢驗與試驗工藝不符合要求；（二）有型式試驗或其他特殊試驗要求的產品，未按規(guī)定進行控制。第十一條生產設備和檢驗與試驗裝置風險至少包括以下幾個方面：（一）生產設備和檢驗與試驗裝置的采購、驗收、建檔、操作、維護、使用環(huán)境、檢定校準、檢修、封存以及報廢等的控制不符合要求；（二）生產設備和檢驗與試驗裝置狀態(tài)控制，包括生產設備使用狀態(tài)標識，檢驗與試驗裝置檢定校準標識，法定要求檢驗的生產設備的檢驗報告等不符合要求。第十二條人員管理風險至少包括以下幾個方面：（一）未對人員培訓的要求、內容、計劃和實施等做出規(guī)定；（二）特種設備許可所要求的相關人員的培訓、考核檔案不符合要求；（三）特種設備許可所要求的相關人員的聘用管理不符合要求。第十三條執(zhí)行特種設備許可制度風險至少包括以下幾個方面：（一）資源條件未能持續(xù)保持許可條件；（二）未按規(guī)定履行告知義務并接受監(jiān)督檢驗；（三）發(fā)現涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。第十四條其他來自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報、預警，投訴舉報和輿情信息等動態(tài)風險。第十五條本單位根據上述規(guī)定制定了《起重機械質量安全風險管控清單》（例表見附錄A11），當生產的起重機械類別、型號等發(fā)生改變可能導致風險指標產生變化時，需對清單及時進行調整。附錄A11起重機械質量安全風險管控清單（制造（含安裝、修理、改造））序號風險類別風險指標風險管控措施管控形式責任人備注1設計產品設計的依據不符合現行法規(guī)、安全規(guī)范、標準和用戶要求按法律和法規(guī)等確定設計依據。月調度主要負責人2設計文件未經責任人員審查確認，用于生產按規(guī)定執(zhí)行設計文件審查制度，明確責任和流程。周排查質量安全總監(jiān)3未對設計和施工方案（過程）風險進行控制制定設計和施工方案（過程）風險控制制度，明確職責。月調度主要負責人4材料與零部件未按規(guī)定對受委托方實施質量控制按規(guī)定控制，檢查相關工作見證材料。周排查質量安全總監(jiān)5未按規(guī)定進行驗收(復驗)、材料標識、保管、領用和使用控制，材料代用手續(xù)不全1.按規(guī)定控制，明確責任；2.加強過程巡查。日管控質量安全員6作業(yè)（工藝）未按規(guī)定制定通用、專用文件和技術交底，未對生產用工裝、模具進行檢查制定通用、專用工藝文件，按規(guī)定完成技術交底；檢查相關工作見證材料。周排查質量安全總監(jiān)7未按規(guī)定對生產工藝執(zhí)行情況檢查按規(guī)定完成工藝紀律檢查。周排查質量安全總監(jiān)8焊接未按規(guī)定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進行管理、控制按規(guī)定控制，加強過程巡查。日管控質量安全員9焊接工藝評定未覆蓋按照相關法規(guī)和標準要求完成焊接作業(yè)對應的焊接工藝評定。周排查質量安全總監(jiān)10熱處理熱處理工藝不符合要求按照法規(guī)和標準要求制定熱處理工藝文件。周排查質量安全總監(jiān)11未按規(guī)定對熱處理設備、過程、記錄和外委等進行控制按規(guī)定控制，加強過程巡查。日管控質量安全員12無損檢測無損檢測通用工藝、專用工藝不符合要求按照法規(guī)和標準要求編制無損檢測工藝文件。周排查質量安全總監(jiān)13無損檢測人員管理不符合要求，未按規(guī)定對無損檢測儀器及試塊、無損檢測過程、無損檢測記錄、報告、無損檢測外委進行控制按規(guī)定控制，加強過程巡查。日管控質量安全員14理化檢驗理化檢驗人員未經培訓上崗理化檢驗人員按要求培訓上崗。月調度主要負責人15理化檢驗方法、操作過程、記錄和報告不符合要求，未按規(guī)定對理化檢驗外委進行控制按規(guī)定控制，加強過程巡查。日管控質量安全員16檢驗與試驗生產設備和檢驗與試驗裝置的采購、驗收、建檔、操作、維護、使用環(huán)境、檢定校準、檢修、封存以及報廢等的控制不符合要求按規(guī)定控制，檢查相關工作見證材料。周排查質量安全總監(jiān)17生產設備和檢驗與試驗裝置的狀態(tài)標識，定期檢驗、檢定或校準等不符合要求按規(guī)定控制，定期檢查。日管控質量安全員18人員管理未對人員培訓的要求、內容、計劃和實施等做出規(guī)定制定人員管理相關程序，明確相關要求。月調度主要負責人19特種設備許可所要求的相關人員的培訓、考核檔案不符合要求加強過程巡查及檔案管理。月調度主要負責人20特種設備許可所要求的相關人員的聘用管理不符合要求檢查相關工作見證材料。月調度主要負責人21特種設備許可制度資源條件未能持續(xù)保持許可條件制定執(zhí)行特種設備許可制度的管理程序，明確相關要求；持證期間，加強過程巡查，當相關人員、工作場所、設備設施等發(fā)生變化時，及時核查是否滿足許可條件。月調度主要負責人22未按規(guī)定履行告知義務并接受監(jiān)督檢驗接受各級特種設備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報和接受監(jiān)督檢驗。月調度主要負責人23發(fā)現涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等按規(guī)定進行許可證管理。月調度主要負責人24政府監(jiān)督、通報、預警發(fā)現不合格項記錄，整改。周排查質量安全總監(jiān)25投訴舉報發(fā)現不合格項記錄，整改，消除安全隱患。日管控質量安全員26輿情信息發(fā)現不合格項記錄，整改。日管控質量安全員備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應當進行日管控、周排查、月調度的基本項目，起重機械制造單位應當結合本單位實際和產品制造的具體要求，細化風險管控清單，合理調整管控形式。起重機械質量安全風險管控清單（起重機械安裝（含修理）單位）第一條為建立并落實起重機械安裝（含修理）單位質量安全主體責任的長效機制，建立健全日管控、周排查、月調度工作制度，結合本單位實際情況，制定本清單。第二條本單位質量安全風險主要存在于起重機械施工過程中的材料與零部件、作業(yè)（工藝）、焊接、無損檢測、理化檢驗、檢驗與試驗、施工設備和檢驗試驗裝置、施工過程、人員管理以及執(zhí)行特種設備許可制度等環(huán)節(jié)；第三條材料與零部件風險至少包括以下幾個方面：（一）未按規(guī)定對受委托方實施質量控制；（二）未按規(guī)定進行材料與零部件驗收（復驗）、材料標識、存放、保管、領用和使用控制；（三）材料變更手續(xù)不全。第四條作業(yè)（工藝）風險至少包括以下幾個方面：（一）未按規(guī)定進行圖紙會審；（二）未按規(guī)定制定通用、專用文件和施工技術交底；（三）未按規(guī)定對生產工藝執(zhí)行情況進行檢查；（四）未編寫或具備設備對應安裝維修方案、施工計劃、施工作業(yè)文件、質量計劃及對應的設計文件、工作見證。第五條焊接風險至少包括以下幾個方面：（一）未按規(guī)定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進行管理、控制；（二）焊接工藝評定不符合要求；（三）未按規(guī)定對焊縫返修進行控制。第六條無損檢測風險至少包括以下幾個方面：（一）無損檢測通用工藝、專用工藝不符合要求；（二）未按規(guī)定對無損檢測人員管理、無損檢測儀器及試塊、無損檢測過程、無損檢測記錄、報告、無損檢測外委進行控制。第七條檢驗與試驗風險至少包括以下幾個方面：（一）檢驗與試驗工藝不符合要求（二）未按規(guī)定對檢驗與試驗條件、過程檢驗、最終檢驗、檢驗與試驗狀態(tài)、檢驗試驗記錄和報告進行控制。第八條施工設備和檢驗與試驗裝置風險至少包括以下幾個方面：（一）施工設備和檢驗與試驗裝置的采購、驗收、建檔、操作、維護、使用環(huán)境、檢定校準、檢修、封存以及報廢等的控制不符合要求；（二）施工設備和檢驗與試驗裝置檔案管理不符合要求；（三）施工設備和檢驗與試驗裝置狀態(tài)控制，包括設備使用狀態(tài)標識，檢驗與試驗裝置檢定校準標識，法定要求檢驗的生產設備的檢驗報告等不符合要求。第九條施工過程風險至少包括以下幾個方面：（一）對現場安全環(huán)境進行評價并制定措施；（二）作業(yè)過程不符合相關要求。（三）起重人員未按規(guī)定持證上崗；（四）施工前后進行安全技術檔案交接。第十條人員管理風險至少包括以下幾個方面：（一）未對人員培訓的要求、內容、計劃和實施等做出規(guī)定；（二）特種設備許可所要求的相關人員的培訓、考核檔案不符合要求；（三）特種設備許可所要求的相關人員的聘用管理不符合要求；（四）確認現場作業(yè)人員持證、健康狀態(tài)，是否符合相關要求。第十一條執(zhí)行特種設備許可制度風險至少包括以下幾個方面：（一）資源條件未能持續(xù)保持許可條件；（二）未按規(guī)定履行告知義務并接受監(jiān)督檢驗；（三）發(fā)現涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。第十二條其他來自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報、預警，投訴舉報和輿情信息等動態(tài)風險。第十三條本單位根據上述規(guī)定制定了《起重機械質量安全風險管控清單》（例表見附錄A12），當安裝（含修理）的起重機械類別、型號等發(fā)生改變可能導致風險指標產生變化時，需對清單及時進行調整。附錄A12起重機械質量安全風險管控清單 （安裝（含修理））序號風險類別風險指標風險管控措施管控方式責任人備注1材料與零部件未按規(guī)定對受委托方實施質量控制制定材料與零部件控制程序，明確人員職責，加強過程巡查，檢查相關工作見證材料。周排查質量安全總監(jiān)2未按規(guī)定進行材料復驗按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行復驗。周排查質量安全總監(jiān)3未按規(guī)定進行材料標識、發(fā)放和領用按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求核查材料原始標識并進行標識移植按照規(guī)定進行材料發(fā)放領用，并做好相應記錄。日管控質量安全員4未按規(guī)定存放、保管按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行存儲。月調度主要負責人5作業(yè)（工藝）材料變更手續(xù)不全按照材料控制程序要求進行確認和控制。周排查質量安全總監(jiān)6未按規(guī)定進行圖紙會審按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行圖紙會審程序。月調度主要負責人7通用或專用工藝文件缺失或不符合相應規(guī)定和技術交底按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件并進行施工前技術交底。月調度主要負責人8未對作業(yè)工藝執(zhí)行情況進行檢查按控制程序文件規(guī)定，定期進行工藝執(zhí)行情況檢查。日管控質量安全員9未編制相應的安裝維修方案、施工計劃、施工作業(yè)文件、質量計劃等施工方案或施工組織設計（含質量計劃）的編制和實施應滿足許可范圍特性和管道工程實際情況，檢查相關工作見證材料。日管控質量安全員10焊接未按規(guī)定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進行管理、控制按焊接控制相關程序要求，建立焊接作業(yè)人員明細表，焊工持證焊接，項目符合要求；焊接環(huán)境應滿足法規(guī)標準要求；及時、準確、規(guī)范填寫焊接記錄。日管控質量安全員11焊接工藝評定未覆蓋具有合格有效的焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程、焊接工藝卡，且能覆蓋焊接所需的工藝。日管控質量安全員12未按規(guī)定對焊縫返修進行控制焊縫返修應按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求執(zhí)行。日管控質量安全員13無損檢測無損檢測通用或專用工藝文件缺失或不符合相應規(guī)定按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件。周排查質量安全總監(jiān)14無損檢測人員資質不滿足要求配備相應資質的無損檢測人員并注冊到本單位。月調度主要負責人15無損檢測設備、儀器和試塊不滿足相應檢測要求應配備合格的無損檢測設備、儀器和試塊，并按要求進行檢定校準。月調度主要負責人16未對（外委含第三方）無損檢測工作有效控制或確認未對外委（含第三方）無損檢測工作有效控制或確認。月調度主要負責人17無損檢測記錄和報告缺失或不規(guī)范應及時出具準確規(guī)范的無損檢測記錄和報告。周排查質量安全總監(jiān)18檢驗與試驗檢驗與試驗工藝文件缺失或不符合相應規(guī)定按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制檢驗與試驗工藝文件。周排查質量安全總監(jiān)19檢驗與試驗條件、過程檢驗、最終檢驗、檢驗與試驗狀態(tài)不符合要求按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求建立滿足要求的檢驗與試驗條件，并做好狀態(tài)標識。月調度主要負責人20檢驗與試驗記錄和報告缺失或不規(guī)范應及時出具準確規(guī)范的檢驗與試驗記錄和報告。周排查質量安全總監(jiān)21施工設備和檢驗與試驗裝置施工設備和檢驗與試驗裝置的操作、維護、使用環(huán)境、檢定校準等不符合要求1.制定安裝設備和檢驗與試驗裝置控制相關程序，明確相關要求；2.加強過程巡查及檔案管理；3.檢查相關工作見證材料。周排查質量安全總監(jiān)22施工設備和檢驗與試驗裝置檔案管理不符合要求按相關規(guī)定對儀器設備檢定或校準，并保存見證材料。日管控質量安全員23施工設備和檢驗與試驗裝置狀態(tài)控制不符合要求按要求設置正確的設備使用狀態(tài)標識。日管控質量安全員24施工過程未對現場安全環(huán)境進行評價并制定措施發(fā)現現場作業(yè)安全風險、危險源及并制定相關控制措施。周排查質量安全總監(jiān)25作業(yè)過程不符合相關要求對配套設施檢查交接，對施工工藝符合性檢查。日管控質量安全員26施工前未進行安全技術檔案交接檢查安全技術檔案交接情況。日管控質量安全員27起重作業(yè)人員未持證上崗現場檢查起重作業(yè)人員證件。日管控質量安全員28人員管理未對人員培訓的要求、內容、計劃和實施等做出規(guī)定制定人員管理相關程序，明確相關要求。月調度主要負責人29特種設備許可所要求的相關人員的培訓考核檔案不符合要求加強過程巡查及檔案管理。月調度主要負責人30特種設備許可所要求的相關人員的聘用管理不符合要求檢查相關工作見證材料。月調度主要負責人31未確認現場作業(yè)人員持證健康狀態(tài)是否符合要求加強過程巡查