2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)能力檢測(cè)試卷A卷附答案

2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)能力檢測(cè)試卷A卷附答案單選題（共150題）1、在證券交易所交易的債券，按照交割日期的不同，可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】C2、風(fēng)險(xiǎn)管理與控制的核心包括（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)辦理客戶征信，了解客戶的（），并以書面和電子方式予以記載、保存。A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D4、中國資本市場(chǎng)首部專門規(guī)范適當(dāng)性管理的行政規(guī)章是（）。A.《證券投資基金法》B.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》C.《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》D.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》【答案】B5、下列關(guān)于信用衍生品說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C6、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的宗旨包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、根據(jù)現(xiàn)行證券交易規(guī)則，連續(xù)競價(jià)時(shí)，成交價(jià)格確定原則包括（）。A.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交B.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交C.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)D.次高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，不成交【答案】C8、科創(chuàng)板首次公開發(fā)行的股票，上市后的()不設(shè)價(jià)格漲跌幅限制。A.前五個(gè)交易日B.前十個(gè)交易日C.前十個(gè)自然日D.一個(gè)月內(nèi)【答案】A9、關(guān)于利率期貨，下列說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A10、影響股票投資價(jià)值的內(nèi)部因素是()。A.行業(yè)或區(qū)域競爭結(jié)構(gòu)B.股利政策C.宏觀經(jīng)濟(jì)D.市場(chǎng)波動(dòng)【答案】B11、影響貨幣政策作用發(fā)揮的因素不包括（）。A.貨幣供給量B.支出C.利率D.信貸政策機(jī)制【答案】B12、（2020年真題）下列關(guān)于金融期權(quán)主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的說法，錯(cuò)誤的是（）A.認(rèn)購期權(quán)的Delta值為正B.認(rèn)沽期權(quán)的Delta值為正C.認(rèn)購期權(quán)的Rho值為正D.認(rèn)沽期權(quán)的Vega值為正【答案】B13、（2018年真題）債券按照其券面形態(tài)可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B14、證券交易所的職能包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、（）策略是指金融機(jī)構(gòu)針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性提取足夠的準(zhǔn)備性資金，以保證損失發(fā)生之后能夠很快被吸收，從而保障金融機(jī)構(gòu)仍然能夠正常運(yùn)行。A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金B(yǎng).風(fēng)險(xiǎn)分散C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖【答案】A16、證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)的資格條件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C17、以政府名義發(fā)行的債券，主要包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B18、（2020年真題）投資人可在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所向基金管理公司申購和贖回的基金被稱為（）A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.產(chǎn)業(yè)基金D.風(fēng)險(xiǎn)基金【答案】A19、下列關(guān)于證券公司的表述，說法準(zhǔn)確的是（）。A.證券公司是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的買方B.作為中介機(jī)構(gòu)，在證券市場(chǎng)運(yùn)行中發(fā)揮著重要作用C.本身不是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者D.證券公司是證券市場(chǎng)的次要參與者【答案】B20、QDII制度在中國證券市場(chǎng)上的主要特點(diǎn)不包括（）。A.出入境資金自由B.資格認(rèn)定較為嚴(yán)格C.許可投資的證券品種存在一定限制D.QDII基金的境外投資需要遵循一定的投資比例限制【答案】A21、次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限（），除非銀行倒閉或清算，不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營損失，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。A.不低于5年（含5年）B.不低于4年（含4年）C.不低于3年（含3年）D.不低于2年（含2年）【答案】A22、以下不屬于金融市場(chǎng)的重要性的是（）A.優(yōu)化資源配置、B.宏觀調(diào)控C.促進(jìn)儲(chǔ)蓄一投資轉(zhuǎn)化D.風(fēng)險(xiǎn)管理【答案】D23、下列關(guān)于記賬式國債的特點(diǎn)，說法錯(cuò)誤的是（）A.可以記名、掛失B.以無券形式發(fā)行可以防止證券的遺失、被竊與偽造，安全性好C.不可上市轉(zhuǎn)讓，流通性差D.期限有長有短，更適合短期國債的發(fā)行【答案】C24、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中發(fā)生違反()等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、下列關(guān)于債券評(píng)級(jí)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.國內(nèi)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)還沒有統(tǒng)一的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)B.債券信用評(píng)級(jí)大多是對(duì)企業(yè)債券信用評(píng)級(jí)C.債券信用評(píng)級(jí)是以企業(yè)或經(jīng)濟(jì)主體發(fā)行的有價(jià)債券為對(duì)象進(jìn)行的信用評(píng)級(jí)D.國債、國家政策性銀行發(fā)行的金融債券、地方政府債券，因?yàn)橛姓谋ＷC，不參加信用評(píng)級(jí)【答案】D26、下列不屬于貨幣市場(chǎng)的有（）。A.股票市場(chǎng)B.銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)C.商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)D.大額可轉(zhuǎn)讓存單市場(chǎng)【答案】A27、按照我國《證券法》的規(guī)定，在（）情況下，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施。A.股票漲幅較大B.股票跌幅較大C.根據(jù)需要D.突發(fā)事件影響證券交易的正常進(jìn)行【答案】D28、國際債券的特征包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C29、根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠(yuǎn)期合約包括（）。A.①②B.②③④C.③④D.①②③④【答案】D30、證券公司設(shè)立私募基金子公司與設(shè)立另類子公司均要求（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C31、丙公司是一家大型國有石油公司，2018年3月，該公司投資1億元入股甲公司，甲公司為國家扶持的專項(xiàng)高科技公司，成長迅速，則該丙公司的股份為（）。A.內(nèi)資股B.國家股C.法入股D.政策股【答案】C32、下列關(guān)于證券公司與客戶之間的資金清算交收的相關(guān)說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.指定商業(yè)銀行系統(tǒng)根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動(dòng)客戶資金轉(zhuǎn)賬交易B.客戶證券交易由證券公司單方發(fā)起C.證券公司接到客戶委托買賣指令前需要對(duì)客戶賬戶內(nèi)資金和證券進(jìn)行校驗(yàn)D.中國結(jié)算公司根據(jù)交易所當(dāng)日成交數(shù)據(jù)生成清算交收文件，并將清算交收文件發(fā)給證券公司【答案】C33、以下幾類股票按照表決權(quán)從小到大排序正確的是（）。A.普通股—優(yōu)先股—超級(jí)表決權(quán)股B.“金股”—優(yōu)先股—超級(jí)表決權(quán)股C.普通股—超級(jí)表決權(quán)股—優(yōu)先股D.優(yōu)先股—普通股—“金股”【答案】D34、以下在相關(guān)規(guī)定中，關(guān)于開盤價(jià)和收盤價(jià)的說法，有誤的是（）。A.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》，基金、債券、債券買斷式回購的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)B.債券質(zhì)押式回購的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前一小時(shí)所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)C.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》，債券僅采用協(xié)議大宗交易方式的，以當(dāng)日該債券所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)為收盤價(jià)D.收盤集合競價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)或未進(jìn)行收盤集合競價(jià)的，以前一日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）為收盤價(jià)【答案】D35、優(yōu)先股的“優(yōu)先”體現(xiàn)在（）。A.企業(yè)破產(chǎn)時(shí)對(duì)剩余資產(chǎn)的要求優(yōu)先于所有人B.比相同份額普通股附加有更多的決策權(quán)C.股息優(yōu)先于普通股股息派發(fā)D.優(yōu)先提名和任命公司高級(jí)管理人員【答案】C36、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特證有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、（）年，中國證監(jiān)會(huì)制定了《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》，推動(dòng)了我國可交換公司債券的發(fā)展。A.2001B.2006C.2008D.2012【答案】C39、在風(fēng)險(xiǎn)管理中，下列關(guān)于通俗語言和專業(yè)語言的說法錯(cuò)誤的是（）。A.通俗語言下的風(fēng)險(xiǎn)與專業(yè)語言下的風(fēng)險(xiǎn)均是真正意義上的風(fēng)險(xiǎn)B.通俗風(fēng)險(xiǎn)語言盡管表達(dá)形式很豐富，但語言的具體內(nèi)涵并不清晰C.通俗語言缺乏相應(yīng)的體系化理論支持和具體的實(shí)施工具方法D.專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)語言體系下，每一個(gè)概念和提法內(nèi)涵清晰，有科學(xué)系統(tǒng)的理論支持【答案】A40、據(jù)調(diào)查，當(dāng)能延遲消費(fèi)的人少時(shí)，債券、股票等資產(chǎn)價(jià)格就會(huì)下跌，從而對(duì)金融市場(chǎng)產(chǎn)生巨大的沖擊，上訴案例說明了（）因素影響我國金融市場(chǎng)運(yùn)行的。A.文化因素B.心理因素C.人口因素D.市場(chǎng)因素【答案】C41、按擔(dān)保品不同，有擔(dān)保證券可以分為()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B42、關(guān)于金融期貨的套期保值功能，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。A.期貨交易之所以能夠套期保值，其基本原理在于某一特定商品或金融工具的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格受相同經(jīng)濟(jì)因素的制約和影響，從而它們的變動(dòng)趨勢(shì)大致相同B.若同時(shí)在現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時(shí)不論現(xiàn)貨價(jià)格上漲或是下跌，兩種頭寸盈虧恰好抵消，使套期保值者避免承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)損失C.空頭套期保值是指持有現(xiàn)貨空頭（如持有股票空頭）的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨價(jià)格上漲（如股市大盤上漲）而給自己造成經(jīng)濟(jì)損失，于是買入期貨合約D.期貨交易的對(duì)象是標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品【答案】C43、下列屬于金融衍生工具特征的包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B44、基金一般反映的是（）關(guān)系。A.所有權(quán)關(guān)系B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系C.信托關(guān)系D.借貸關(guān)系【答案】C45、套期保值的基本做法是（）A.I、IIIB.I、IVC.II、IIID.II、IV【答案】A46、（2019年真題）證券投資基金在我國香港地區(qū)稱為（）A.證券投資信托基金B(yǎng).投資基金C.共同基金D.單位信托基金【答案】D47、下列自然人和法人中，有（）可以在轉(zhuǎn)融通交易中借入證券。A.資深股民王某B.國有石油企業(yè)甲公司C.證券金融公司財(cái)務(wù)鴰監(jiān)張某D.小型證券公司丙公司【答案】D48、（2018年真題）關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債務(wù)，下列說法中正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D49、證券公司分類結(jié)果主要供（）使用，證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。A.中國銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B.中國保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)D.中國資產(chǎn)管理委員會(huì)【答案】C50、我國全國性資本市場(chǎng)的形成和初步發(fā)展階段是（）。A.1978-1992年B.1993-1998年C.1981-1990年D.1999年至今【答案】B51、貨幣市場(chǎng)作為中央銀行執(zhí)行貨幣政策的重要載體，也是各類金融機(jī)構(gòu)調(diào)節(jié)資金頭寸、管理流動(dòng)性和進(jìn)行投資的主要場(chǎng)所，其中，在貨幣市場(chǎng)中發(fā)揮主導(dǎo)作用的是（）。A.銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)B.票據(jù)貼現(xiàn)市場(chǎng)C.銀行間債券市場(chǎng)D.債券市場(chǎng)【答案】C52、若流通于銀行體系之外的現(xiàn)金為500億元，商業(yè)銀行吸收的活期存款為6000億元，其中600億元交存中央銀行作為存款準(zhǔn)備金，則可算出貨幣乘數(shù)為（）。A.4.0B.4.7C.5.3D.5.9【答案】D53、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)分散說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B54、能夠說明“股票具有有價(jià)證券的特征”的有()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】C55、在我國，政府機(jī)構(gòu)類投資者參與證券投資的主要目的通常包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D56、地方政府一般債券，采用承銷或招標(biāo)方式的，發(fā)行利率在承銷或招標(biāo)日前（）個(gè)工作日相同待償期記賬式國債的平均收益率之上確定。A.1~5B.1~3C.1~7D.3~7【答案】A57、根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，將資產(chǎn)證券化分為()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A58、按照付息的方式分類，債券可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A59、下列關(guān)于股票和債券的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.債券與股票都屬于有價(jià)證券B.債券與股票都是籌措資金的手段C.債券與股票權(quán)利相同D.債券與股票收益率相互影響【答案】C60、企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲(chǔ)蓄定期存款利率的（）。A.20％B.30％C.40％D.50％【答案】C61、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，區(qū)域性股票市場(chǎng)具有限制條件，投資者買入后賣出或者賣出后買入統(tǒng)一證券的時(shí)間間隔不得少于（）個(gè)交易日。A.3B.4C.5D.10【答案】C62、金融債券的招投標(biāo)發(fā)行通過()債券發(fā)行系統(tǒng)進(jìn)行。A.中國人民銀行B.中國債券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.中國銀監(jiān)會(huì)D.證券交易所【答案】A63、投資者利用國際市場(chǎng)上金融資產(chǎn)或商品價(jià)格的波動(dòng)，進(jìn)行髙拋低吸而形成的資金流動(dòng)是（）。A.貿(mào)易資金的流動(dòng)B.套利性資金的流動(dòng)C.保值性資金的流動(dòng)D.投機(jī)性資金的流動(dòng)【答案】D64、無限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份，歷史上不屬于此類股份的是().A.國有法人股B.人民幣普通股C.境外上市外資股D.境內(nèi)上市外資股【答案】A65、下列自然人和法人中，（）可以將證券交給登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管。A.①②③④B.①②④C.②④D.④【答案】D66、股票的內(nèi)在價(jià)值就是股票未來收益的（）。A.價(jià)值總和B.現(xiàn)值之和C.期望價(jià)格D.期望價(jià)值【答案】B67、（2019年真題）下列關(guān)于全球金融市場(chǎng)的形成及發(fā)展趨勢(shì)，說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A68、資本市場(chǎng)的多層次性體現(xiàn)在（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D69、根據(jù)《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》規(guī)定，證券公司以受托管理資金參與股指期貨、國債期貨交易的，應(yīng)當(dāng)選擇適當(dāng)?shù)目蛻糸_展參與股指期貨、國債期貨交易的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，審慎進(jìn)行股指期貨、國債期貨投資。下列說法正確的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A70、以下關(guān)于券商柜臺(tái)市場(chǎng)的說法錯(cuò)誤的是（）。A.投資者在柜臺(tái)市場(chǎng)交易私募產(chǎn)品可以自己獨(dú)立開立產(chǎn)品賬戶B.證券公司開展托管業(yè)務(wù)應(yīng)有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)措施C.證券公司可以采取協(xié)議、報(bào)價(jià)等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品D.證券公司不可以采用集中競價(jià)方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品【答案】A71、在市場(chǎng)資金量一定的條件下，利率提高，對(duì)股票需求（），股價(jià)（）。A.增加-上升B.減少-下降C.增加-下降D.減少-上升【答案】B72、投資者向證券公司交納一定的保證金，融入一定數(shù)量的證券并賣出的交易行為指的是（）。A.融資交易B.借貸交易C.融券交易D.證券交易【答案】C73、下列關(guān)于金融衍生工具的說法中，錯(cuò)誤的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B74、下列關(guān)于公開發(fā)行企業(yè)債券必備條件的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元B.所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策C.最近3年平均可分配凈利潤足以支付債券1年的利息D.最近3年沒有重大違法違規(guī)行為【答案】A75、按照《證券交易所管理辦法》第七條規(guī)定，證券交易所的職能不包括（）。A.開展投資者教育和保護(hù)B.提供公開發(fā)行證券轉(zhuǎn)讓服務(wù)C.組織和監(jiān)督證券交易D.管理和公布市場(chǎng)信息【答案】B76、我國銀行間債券市場(chǎng)的主要職能有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B77、關(guān)于公司債券募集資金投向錯(cuò)誤的是（）。A.《證券法》規(guī)定公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用B.改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會(huì)議作出決議C.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出【答案】D78、若商業(yè)銀行的法定存款準(zhǔn)備率為6％，客戶提取現(xiàn)金比率為10％，超額準(zhǔn)備率為9％，則可求出貨幣乘數(shù)為()。A.4.4B.4.7C.5.3D.5.9【答案】A79、公司發(fā)行記名股票應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)包括（）。A.①②B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】D80、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》構(gòu)建了一整套適當(dāng)性管理的制度框架，從（）方面明確了投資者適當(dāng)性管理的各項(xiàng)工作，同時(shí)賦予中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)的監(jiān)督管理權(quán)以及證券期貨交易所、證券登記結(jié)算公司、行業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織的自律管理權(quán)，標(biāo)志著我國投資者適當(dāng)性管理制度體系的基本形成。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D81、（2018年真題）在票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整的債券指的是（?）。A.零息債券B.浮動(dòng)利率債券C.息票累積債券D.附息債券【答案】B82、證券發(fā)行一般包括證券創(chuàng)設(shè)、資金募集和證券交付三個(gè)環(huán)節(jié)。證券無紙化發(fā)行初始登記不發(fā)行實(shí)物證券,而是直接通過證券公司的證券簿記系統(tǒng)進(jìn)行（）A.資金的募集和證券的登記B.發(fā)行初始登記C.證券制作D.證券簽章【答案】A83、關(guān)于基金認(rèn)購費(fèi)，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D84、關(guān)于證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立與管理，表述正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C85、貨幣市場(chǎng)基金是僅以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限較短，一般在（）年以內(nèi)。A.1B.2C.3D.5【答案】A86、（2018年真題）證券投資基金資產(chǎn)估值的對(duì)象是（）。A.基金的負(fù)債B.基金的凈資產(chǎn)C.基金的凈資本D.基金依法擁有的各類資產(chǎn)【答案】D87、以下不屬于常見的間接融資方式的有（）。A.消費(fèi)信用融資B.銀行信用融資C.商業(yè)信用融資D.租賃融資【答案】C88、使用絕對(duì)估值法估計(jì)公司的股票價(jià)值需要考慮的因素有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A89、證券公司甲，預(yù)設(shè)立一家私募基金子公司乙，一家另類子公司丙，乙公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管等需求預(yù)設(shè)立基金管理機(jī)構(gòu)丁，下列甲、乙、丙、丁的做法正確的是（）。A.甲未經(jīng)注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批設(shè)立乙公司B.乙持有丙45%的股權(quán)，但不擁有管理控制權(quán)C.丙根據(jù)監(jiān)管需求預(yù)設(shè)立特殊目的機(jī)構(gòu)戊D.丁不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人【答案】D90、個(gè)人投資者是證券市場(chǎng)最廣泛的投資主體，以下不屬于個(gè)人投資者的特點(diǎn)是（）。A.投資決策和實(shí)施的時(shí)滯較長B.資金規(guī)模有限C.專業(yè)知識(shí)相對(duì)匱乏D.投資行為具有隨意性、分散性和短期性【答案】A91、下列關(guān)于封閉式基金與開放式基金的區(qū)別說法正確的是（）。A.開放式基金一般有固定的存續(xù)期；而封閉式基金一般是無期限的B.開放式基金的基金份額是固定的，封閉式基金規(guī)模不固定C.投資者買賣開放式基金份額，只能委托證券公司在證券交易所按市價(jià)買賣，交易在投資者之間完成D.價(jià)格形成方式不同【答案】D92、資產(chǎn)證券化最早起源于（）。?A.德國B.美國C.英國D.希臘【答案】B93、（2020年真題）根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資者咨詢?nèi)藛T開展投資者咨詢業(yè)務(wù)，可以采取的形式包括（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D94、金融市場(chǎng)是要素市場(chǎng)的一種，是以（）為對(duì)象而形成的供求關(guān)系和交易機(jī)制的總和。A.金融資產(chǎn)B.金融負(fù)債C.股票D.債券【答案】A95、下列關(guān)于交易結(jié)算的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.每日交易結(jié)束后，證券公司要為客戶辦理證券和資金的清算與交收B.證券公司與其客戶之間的資金清算交收由證券公司自行負(fù)責(zé)完成C.證券公司作為結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收，是整個(gè)結(jié)算過程不可缺少的環(huán)節(jié)D.證券公司根據(jù)外國結(jié)算公司數(shù)據(jù)，記錄客戶清算交收結(jié)果【答案】D96、經(jīng)濟(jì)學(xué)中有“不要把雞蛋放在一個(gè)籃子里”的說法，李某對(duì)自己的收入進(jìn)行理財(cái)，購入了國債、基金、保險(xiǎn)和證券，并將一部分資金存入銀行，李某上述行為體現(xiàn)的是股票的（）特征。A.流動(dòng)性B.參與性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.永久性【答案】C97、客戶在委托買賣證券時(shí)，需支付多項(xiàng)費(fèi)用和稅收，下列屬于交易費(fèi)用的有（）。A.②③B.①②C.①③D.①②③【答案】D98、《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行規(guī)定》中規(guī)定：“對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為（），并應(yīng)當(dāng)（）進(jìn)行收益分配?！盇.現(xiàn)金分紅，每日B.現(xiàn)金分紅，每周C.紅利再投資，每日D.紅利再投資，每周【答案】C99、世界上第一個(gè)股票交易所位于()A.安特衛(wèi)普B.倫敦C.費(fèi)城D.阿姆斯特丹【答案】D100、次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于（）年，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營損失，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。A.1B.3C.5D.7【答案】C101、基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購買基金份額的行為被稱作（）。A.申購B.認(rèn)購C.購買D.贖回【答案】B102、下列關(guān)于股票內(nèi)在價(jià)值與市場(chǎng)價(jià)格之間關(guān)系的說法，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D103、目前基金注冊(cè)程序分為簡易程序和普通程序，按簡易程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間原則上不超過（）;按照普通程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間不超過（）。A.15個(gè)工作日3個(gè)月B.20個(gè)工作日4個(gè)月C.15個(gè)工作日5個(gè)月D.20個(gè)工作日6個(gè)月【答案】D104、與個(gè)人投資者相比，證券市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資投資具有的特點(diǎn)有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A105、將金融市場(chǎng)劃分為一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.交易工具B.發(fā)行流通性質(zhì)C.交割方式D.金融資產(chǎn)的種類【答案】B106、國家股有()持有。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C107、公開發(fā)行股票數(shù)量在2000萬股（含）以下且無老股轉(zhuǎn)讓計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)通過下列（）方式確定發(fā)行價(jià)格。A.網(wǎng)下投資者詢價(jià)B.向目標(biāo)投資者詢價(jià)C.向戰(zhàn)略投資者詢價(jià)D.直接定價(jià)【答案】D108、會(huì)對(duì)股票投資價(jià)值產(chǎn)生影響的宏觀經(jīng)濟(jì)因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B109、（2018年真題）證券投資基金的費(fèi)用除了基金管理費(fèi)之外，還包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B110、（2019年真題）開放式基金的特點(diǎn)有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B111、不記名股票發(fā)行時(shí)一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體，記載了有關(guān)公司的事項(xiàng)，如（）等；另一部分是股息票，用于進(jìn)行（）。A.Ⅰ；Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ；ⅣC.Ⅰ；Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ；Ⅲ、Ⅳ【答案】D112、我國《證券投資基金法》規(guī)定，（）應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會(huì)審議決定。A.Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D113、商業(yè)銀行利用自身在機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)、技術(shù)手段和信息處理等方面的優(yōu)勢(shì)，代理客戶承辦收付和委托事項(xiàng)，并收取手續(xù)費(fèi)的業(yè)務(wù)是（）。A.中間業(yè)務(wù)B.表外業(yè)務(wù)C.表內(nèi)業(yè)務(wù)D.其他業(yè)務(wù)【答案】A114、設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券登記結(jié)算A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C115、基金管理公司通常由（）或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起設(shè)立，具有獨(dú)立法人地位。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】B116、截至2017年末，全球第一大黑色金屬期貨市場(chǎng)和第二大有色金屬期貨市場(chǎng)的是（）。A.紐約期貨交易所B.上海期貨交易所C.大連商品交易所D.鄭州商品交易所【答案】B117、按照我國現(xiàn)行證券交易規(guī)則，（）不可能是證券交易競價(jià)的結(jié)果。A.全部成交B.部分成交C.不成交D.推遲成交【答案】D118、2018年3月5日，某年息8％，每年付息1次，面值為100元的國債，上次付息日為2017年12月31日。則按實(shí)際天數(shù)計(jì)算的累計(jì)利息為（）元。A.1.05B.1.38C.1.51D.2.00【答案】B119、下面關(guān)于證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的特點(diǎn)的表述不正確的是（）。A.①④B.①②③C.②③D.③④【答案】A120、債券按債券形態(tài)分類，可以分為（）。A.政府債券、金融債券和公司債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券D.短期債券、中期債券和長期債券【答案】C121、（）目標(biāo)是中央銀行貨幣政策的首要目標(biāo)。A.穩(wěn)定物價(jià)B.充分就業(yè)C.促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長D.平衡國際收支【答案】A122、個(gè)人投資者投資行為的特點(diǎn)包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B123、根據(jù)證券市場(chǎng)監(jiān)管公開原則的要求，證券監(jiān)管者應(yīng)當(dāng)公開（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B124、穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對(duì)公司的現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定較高現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為（）。A.藍(lán)籌股B.優(yōu)先股C.潛力股D.紅籌股【答案】A125、公司進(jìn)行并購重組對(duì)其經(jīng)營狀況的影響是（）。A.并購重組能夠改善公司的經(jīng)營狀況B.并購重組會(huì)使公司的經(jīng)營狀況惡化C.并購重組對(duì)公司經(jīng)營狀況沒有影響D.并購重組不一定會(huì)改善公司的經(jīng)營狀況【答案】D126、股票退市制度存在的意義包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B127、下面關(guān)于證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的特點(diǎn)的表述中正確的是（）。A.①②③④B.①②③C.②③D.③④【答案】C128、金融衍生工具的價(jià)格取決于（）價(jià)格變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。A.基礎(chǔ)金融產(chǎn)品B.股票市場(chǎng)C.外匯市場(chǎng)D.債券市場(chǎng)【答案】A129、推進(jìn)新股市場(chǎng)化發(fā)行機(jī)制內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B130、證券交易所的組織形式大致可以分為（）。A.Ⅲ、ⅣB.I、ⅡC.Ⅱ、III、IVD.I、Ⅳ【答案】B131、從全球來看，場(chǎng)外交易的（）占所有衍生品名義金額的半數(shù)以上，是最大的單個(gè)衍生品種類.A.匯率互換B.貨幣互換C.利率互換D.信用違約互換【答案】C132、證券投資基金的作用有()。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A133、表示到期時(shí)間變化對(duì)期權(quán)價(jià)值的影響程度的金融期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)是（）A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】D134、（）是金融交易和風(fēng)險(xiǎn)管理行為的基本特征。A.以風(fēng)險(xiǎn)換收益B.風(fēng)險(xiǎn)收益平衡選擇C.風(fēng)險(xiǎn)和收益的二元結(jié)構(gòu)D.風(fēng)險(xiǎn)與收益組合【答案】B135、貨幣政策的最終目標(biāo)有（