母子公司管控體系制度之外派執(zhí)行董事管理制度

目錄第一章

總

則第二章

職責(zé)、權(quán)利與義務(wù)第三章

聘任與授權(quán)第四章

工作方式、內(nèi)容與報(bào)告第五章

考核與薪酬第六章

解聘、辭職與離任第七章

附

則附件一：TY創(chuàng)投外派執(zhí)行董事任命書附件二：TY創(chuàng)投外派執(zhí)行董事解聘書附件三：子集團(tuán)經(jīng)營(yíng)管理睬決策議案審核表附件四：TY創(chuàng)投外派執(zhí)行董事行權(quán)履職報(bào)告附件五：TY創(chuàng)投外派執(zhí)行董事定時(shí)爭(zhēng)論??報(bào)告第一章

總

則第一條

為規(guī)范和完善TY創(chuàng)業(yè)投資有限公司（簡(jiǎn)稱“TY創(chuàng)投”，下同）對(duì)子集團(tuán)外派執(zhí)行董事的管理行為，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及TY創(chuàng)投的實(shí)際狀況，特制定本制度。第二條

TY創(chuàng)投依據(jù)《出資協(xié)議》和《公司章程》向子集團(tuán)委派執(zhí)行董事，經(jīng)董事會(huì)選舉造成或產(chǎn)生。執(zhí)行董事承擔(dān)收集信息、分析爭(zhēng)論??、提出建議和向TY創(chuàng)投提交所在子集團(tuán)運(yùn)營(yíng)狀況分析報(bào)告、重大事項(xiàng)和突發(fā)性事件處理的專項(xiàng)報(bào)告等職責(zé)。

第二章

職責(zé)、權(quán)利與義務(wù)第三條

外派執(zhí)行董事履行下列職責(zé)：（1）履行《公司法》、《公司章程》規(guī)定的職責(zé)。（2）自覺(jué)接受TY創(chuàng)投相關(guān)職能中心的業(yè)務(wù)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)。（3）維護(hù)并促進(jìn)TY創(chuàng)投與子集團(tuán)之間信息渠道的暢通。做好相關(guān)行業(yè)和公司的信息收集、整理工作，對(duì)子集團(tuán)的財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)進(jìn)展和管理狀況進(jìn)行分析、爭(zhēng)論??，并提出建議建議或意見(jiàn)。（4）針對(duì)子集團(tuán)的業(yè)務(wù)進(jìn)展和管理狀況進(jìn)行分析，向集團(tuán)總部提出子集團(tuán)下級(jí)子公司的股權(quán)處置建議或意見(jiàn)。（5）對(duì)需經(jīng)TY創(chuàng)投董事會(huì)審議的議案和其他信息進(jìn)行爭(zhēng)論??，為TY創(chuàng)投股權(quán)管理決策提供支持。（6）傳達(dá)董事會(huì)決策，并確保決策順當(dāng)實(shí)施。（7）指導(dǎo)并督促子集團(tuán)及各下級(jí)子公司，對(duì)依法應(yīng)得的資產(chǎn)收益，及時(shí)、全額收繳入賬。外派執(zhí)行董事實(shí)行報(bào)告制度，報(bào)告分為定時(shí)報(bào)告和不定時(shí)報(bào)告。定時(shí)報(bào)告每季度一次，是外派執(zhí)行董事向TY創(chuàng)投提交的正式報(bào)告；不定時(shí)報(bào)告視TY創(chuàng)投管理的需要或外派執(zhí)行董事認(rèn)為必要時(shí)，向相關(guān)部門提交的專項(xiàng)報(bào)告。第四條

外派執(zhí)行董事權(quán)利如下：（1）

獲知子集團(tuán)各類經(jīng)營(yíng)管理信息的權(quán)利；（2）

獲知TY創(chuàng)投關(guān)于其任職子集團(tuán)經(jīng)營(yíng)管理信息的權(quán)利；（3）

主持TY創(chuàng)投關(guān)于其任職子集團(tuán)經(jīng)營(yíng)管理決策會(huì)議的權(quán)利；（4）

對(duì)子集團(tuán)重大事項(xiàng)、經(jīng)營(yíng)管理狀況進(jìn)行表決的權(quán)利；（5）

提議召開任職子集團(tuán)經(jīng)營(yíng)管理睬議的權(quán)利；（6）

提出子集團(tuán)所有經(jīng)營(yíng)和管理議案的權(quán)利；（7）

TY創(chuàng)投賜予的其他權(quán)利。第五條

外派執(zhí)行董事應(yīng)承擔(dān)下列義務(wù)：（1）

遵守TY創(chuàng)投章程，忠實(shí)履行職位，維護(hù)TY創(chuàng)投權(quán)益，不得利用執(zhí)行董事的職權(quán)為自己謀取私利；（2）

維護(hù)公司權(quán)益，不得利用職權(quán)謀取私利，不得泄露公司隱秘；（3）

對(duì)子集團(tuán)重要決議承擔(dān)責(zé)任。因決議違反法律、法規(guī)、公司章程或造成公司權(quán)益遭受嚴(yán)峻損失的，執(zhí)行董事要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，但如在對(duì)該董大決議表決時(shí)表示異議并記載于會(huì)議記錄的，執(zhí)行董事可免除責(zé)任；（4）

承擔(dān)法律、法規(guī)規(guī)定的相關(guān)法律責(zé)任。（5）

外派執(zhí)行董事不得同所任職公司訂立協(xié)議或者進(jìn)行交易。第三章

聘任與授權(quán)第六條

TY創(chuàng)投在選派和任命外派執(zhí)行董事時(shí)，要遵循程序規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)透亮?????、用人唯賢等用人原則。第七條

TY創(chuàng)投外派的外派執(zhí)行董事應(yīng)具備以下條件：（1）

具備《公司法》要求的執(zhí)行董事任職條件。（2）

熟悉并貫徹執(zhí)行國(guó)家關(guān)于法律、法規(guī)和TY創(chuàng)投關(guān)于規(guī)章制度。（3）

具備子集團(tuán)所處行業(yè)及相關(guān)行業(yè)的專業(yè)知識(shí)或經(jīng)營(yíng)管理工作閱歷。（4）

基本把握財(cái)務(wù)管理、法律以及宏觀經(jīng)濟(jì)等方面的專業(yè)知識(shí)。（5）

忠實(shí)履行職責(zé)，維護(hù)公司權(quán)益。（6）

具有較強(qiáng)的綜合分析、推斷和文字撰寫能力，并具備獨(dú)立工作能力。（7）

具備現(xiàn)代公司治理的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律法規(guī)和內(nèi)部管理制度；（8）

具備一定的管理能力和專業(yè)能力，管理能力包括溝通溝通協(xié)調(diào)能力和人際交往能力等，專業(yè)能力包括爭(zhēng)論??分析能力、問(wèn)題解決能力、表達(dá)能力等；（9）

年富力強(qiáng)，有足夠的時(shí)間和精力履行其應(yīng)盡的職責(zé)。第八條

外派執(zhí)行董事的人選依照一定條件提名并遴選，由TY創(chuàng)投董事會(huì)確定。人選確認(rèn)后，由人力資源中心造冊(cè)登記，實(shí)行檔案追蹤記錄。第九條

外派執(zhí)行董事的任期不得超過(guò)3年，任期屆滿的，可連選連任。第十條

外派執(zhí)行董事不得兼任監(jiān)事。第十一條

外派執(zhí)行董事的選拔和任命流程如下：（1）

TY創(chuàng)投董事長(zhǎng)提名外派執(zhí)行董事候選人；（2）

人力資源中心對(duì)外派執(zhí)行董事候選人進(jìn)行審核；（3）

對(duì)外派執(zhí)行董事候選人進(jìn)行初步篩選,報(bào)TY創(chuàng)投董事會(huì)批準(zhǔn)；（4）

確定外派執(zhí)行董事的人選，由TY創(chuàng)投向下級(jí)子集團(tuán)進(jìn)行委派。第四章

工作方式、內(nèi)容與報(bào)告第十二條

專職外派執(zhí)行董事的日常辦公地點(diǎn)依據(jù)實(shí)際狀況來(lái)確定，既可以在TY創(chuàng)投辦公，也可以在子集團(tuán)辦公。第十三條

外派執(zhí)行董事如在TY創(chuàng)投辦公，應(yīng)該遵守TY創(chuàng)投的日常管理制度，如在子集團(tuán)辦公，應(yīng)該遵守子集團(tuán)的日常管理制度。第十四條

外派執(zhí)行董事在子集團(tuán)行使權(quán)利，履行義務(wù)；同時(shí)作為TY外派人員對(duì)所在子集團(tuán)進(jìn)行爭(zhēng)論??，爭(zhēng)論??工作程序如下：（1）按執(zhí)行董事工作程序履行職責(zé)，對(duì)所就職公司負(fù)責(zé)，不得侵害TY創(chuàng)投和其他股東權(quán)益。外派執(zhí)行董事在履行職責(zé)時(shí)，可以向TY創(chuàng)投相關(guān)職能中心尋求支持。（2）對(duì)子集團(tuán)及其所處行業(yè)進(jìn)行爭(zhēng)論??，應(yīng)當(dāng)對(duì)TY創(chuàng)投負(fù)責(zé)，定時(shí)向TY創(chuàng)投戰(zhàn)略投資中心提出爭(zhēng)論??報(bào)告。第十五條

TY創(chuàng)投外派執(zhí)行董事實(shí)行工作匯報(bào)制度，定時(shí)或不定時(shí)地編寫工作報(bào)告，工作報(bào)告作為評(píng)價(jià)其行權(quán)履職狀況的重要依據(jù)之一。第十六條

外派執(zhí)行董事應(yīng)該依照子集團(tuán)管理規(guī)章制度參加經(jīng)營(yíng)管理睬議，如由于客觀因素未能出席，應(yīng)該以書面形式委托TY創(chuàng)投其他人員代為參加，并及時(shí)向TY創(chuàng)投匯報(bào)。第十七條

外派執(zhí)行董事在出席子集團(tuán)經(jīng)營(yíng)管理睬議之前，要做好充分的籌備工作，包括：（1）主動(dòng)向子集團(tuán)總經(jīng)理、經(jīng)營(yíng)層和相關(guān)部門了解和獵取會(huì)議議題的相關(guān)信息；（2）外派執(zhí)行董事依據(jù)所取得的信息以及初步?jīng)Q策議案填寫子集團(tuán)決策議案審核表，并及時(shí)地轉(zhuǎn)交給TY創(chuàng)投領(lǐng)導(dǎo)或相關(guān)職能中心；（3）外派執(zhí)行董事應(yīng)該大力協(xié)作TY創(chuàng)投職能中心和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)擬審核的議題進(jìn)行審議和決策，必要時(shí)列席TY創(chuàng)投總裁辦公會(huì)和董事會(huì)會(huì)議；第十八條

外派執(zhí)行董事依據(jù)TY創(chuàng)投的決議，代表TY創(chuàng)投在子集團(tuán)經(jīng)營(yíng)管理睬議上傳達(dá)信息，并及時(shí)把傳達(dá)結(jié)果向TY創(chuàng)投相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行匯報(bào)。第十九條

外派執(zhí)行董事在子集團(tuán)經(jīng)營(yíng)管理睬議上進(jìn)行表決時(shí)，必需遵循TY創(chuàng)投的決議。第二十條

外派執(zhí)行董事在子集團(tuán)的主要工作內(nèi)容包括：（1）

爭(zhēng)論??子集團(tuán)產(chǎn)業(yè)進(jìn)展趨勢(shì)，提交子集團(tuán)產(chǎn)業(yè)進(jìn)展建議報(bào)告；（2）

了解子集團(tuán)管理現(xiàn)狀，并及時(shí)反饋到TY創(chuàng)投；（3）

指導(dǎo)和推動(dòng)子集團(tuán)管理改善；（4）

指導(dǎo)和監(jiān)督子集團(tuán)經(jīng)營(yíng)班子執(zhí)行子集團(tuán)經(jīng)營(yíng)管理睬議的所有決議；（4）

協(xié)作TY創(chuàng)投相關(guān)職能中心對(duì)子集團(tuán)的所有管理。第二十一條

工作報(bào)告包括定時(shí)報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告，定時(shí)報(bào)告包括行權(quán)履職報(bào)告和爭(zhēng)論??報(bào)告，行權(quán)履職報(bào)告主要是就其工作履行狀況而向TY創(chuàng)投遞交的報(bào)告，爭(zhēng)論??報(bào)告主要是就所在企業(yè)的進(jìn)展?fàn)顩r進(jìn)行深化爭(zhēng)論??后向TY創(chuàng)投遞交的報(bào)告。外派執(zhí)行董事的專項(xiàng)爭(zhēng)論??報(bào)告主要分為對(duì)子集團(tuán)經(jīng)營(yíng)管理睬議的建議建議或意見(jiàn)報(bào)告、在子集團(tuán)的行權(quán)報(bào)告、其他重要事項(xiàng)報(bào)告。第二十二條

外派執(zhí)行董事子集團(tuán)經(jīng)營(yíng)管理睬議的建議建議或意見(jiàn)報(bào)告的主要內(nèi)容應(yīng)包括：（1）

對(duì)會(huì)議議案的簡(jiǎn)要分析，包括與以前年度或同行業(yè)指標(biāo)的比較分析。（2）

存在的主要問(wèn)題。（3）

建議建議或意見(jiàn)。第二十三條

在子集團(tuán)的行權(quán)報(bào)告主要內(nèi)容包括：（1）

經(jīng)營(yíng)層出席會(huì)議狀況。（2）

會(huì)議議案的內(nèi)容。（3）

會(huì)議議案的表決狀況。（4）

管理建議或意見(jiàn)的落實(shí)狀況等。第二十四條

其他重要事項(xiàng)報(bào)告包括：（1）

子集團(tuán)需要進(jìn)行重大人事變更，包括總經(jīng)理班子、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的變更；（2）

子集團(tuán)采納的會(huì)計(jì)制度和財(cái)務(wù)管理方法需要重新修訂；（3）

子集團(tuán)資金調(diào)度及籌融資方案、費(fèi)用開支方案、年度預(yù)（決）算方案和利潤(rùn)分配方案的制訂或重大調(diào)整；（4）

子集團(tuán)或其下級(jí)企業(yè)需要進(jìn)行資產(chǎn)重組意向；（5）

子集團(tuán)或其下級(jí)企業(yè)需要進(jìn)行合并、分立、轉(zhuǎn)讓、關(guān)閉、破產(chǎn)和變更；（6）

子集團(tuán)或其下級(jí)企業(yè)需要對(duì)外提供貸款擔(dān)?；蛸Y產(chǎn)抵押；第二十五條

其他重要事項(xiàng)報(bào)告的內(nèi)容包括：（1）

重要事項(xiàng)基本狀況介紹。（2）

對(duì)重要事項(xiàng)的分析和評(píng)價(jià)。（3）

處理建議或意見(jiàn)或建議等。第五章

考核與薪酬第二十六條

TY創(chuàng)董事會(huì)對(duì)外派執(zhí)行董事實(shí)施定時(shí)考核，績(jī)效考核流程包括以下步驟：（1）

TY創(chuàng)投綜合運(yùn)管中心收集子集團(tuán)業(yè)績(jī)信息；（2）

TY創(chuàng)投人力資源中心統(tǒng)計(jì)、分析子集團(tuán)業(yè)績(jī)信息，計(jì)算考核結(jié)果；（3）

TY創(chuàng)投董事會(huì)對(duì)考核結(jié)果進(jìn)行審議，并形成決議。第二十七條

TY創(chuàng)投外派執(zhí)行董事績(jī)效考核周期分為年度、季度。第二十八條

年度考核是對(duì)TY創(chuàng)投外派執(zhí)行董事在上財(cái)年內(nèi)的業(yè)績(jī)進(jìn)行考核，考核時(shí)間是財(cái)務(wù)年度終止后一個(gè)月之內(nèi)履行，即月1日－月31日履行上年的年度考核工作。第二十九條

季度考核是對(duì)TY創(chuàng)投外派執(zhí)行董事在一個(gè)財(cái)年內(nèi)每個(gè)季度的業(yè)績(jī)進(jìn)行考核，考核時(shí)間是財(cái)務(wù)季度終止后一個(gè)月之內(nèi)履行。第三十條

依據(jù)綜合考核得分，將TY創(chuàng)投外派執(zhí)行董事的考核結(jié)果劃分為勝任和不勝任兩個(gè)等級(jí)，等級(jí)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)如下：（1）

勝任級(jí)：XX＜年度考核得分≤XX；（2）

不勝任級(jí)：XX＜年度考核得分≤XX。第三十一條

TY創(chuàng)投外派執(zhí)行董事年度考核達(dá)到勝任級(jí)，TY創(chuàng)投可繼續(xù)外派其擔(dān)任該子集團(tuán)的外派執(zhí)行董事，并全額發(fā)放當(dāng)期獎(jiǎng)金。第三十二條

TY創(chuàng)投外派執(zhí)行董事年度考核未達(dá)到勝任級(jí)，TY創(chuàng)投應(yīng)免去其在該子集團(tuán)的外派執(zhí)行董事任職資格/資質(zhì)，并扣發(fā)當(dāng)期獎(jiǎng)金。造成重大經(jīng)濟(jì)損失的，依法追究責(zé)任。第三十三條

TY創(chuàng)投實(shí)施外派執(zhí)行董事薪酬與獎(jiǎng)金制度，薪酬與獎(jiǎng)金由TY創(chuàng)投發(fā)放，在TY創(chuàng)投管理費(fèi)用列支。第三十四條

外派執(zhí)行董事月度薪酬為_________元，年度獎(jiǎng)金標(biāo)準(zhǔn)為_________元，外派執(zhí)行董事補(bǔ)貼在任期滿整年時(shí)以現(xiàn)金形式發(fā)放。第三十五條

任期不滿整年的外派執(zhí)行董事如是正常離任，補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)按任期月度進(jìn)行折算；如是非正常離任，取消當(dāng)期的補(bǔ)貼。第六章

解聘、辭職與離任第三十六條

外派執(zhí)行董事實(shí)行任期制，具體任期由其所任職的子集團(tuán)依據(jù)公司章程確定。第三十七條

外派執(zhí)行董事如未能勝任工作，TY創(chuàng)投應(yīng)該及時(shí)予以解聘（參見(jiàn)《TY創(chuàng)投辭職管理方法》）。第三十八條

外派執(zhí)行董事辭職應(yīng)向TY創(chuàng)投提交書面辭職報(bào)告，經(jīng)TY創(chuàng)投董事會(huì)同意后才能辭職。在獲準(zhǔn)辭職后，對(duì)任何與其辭職關(guān)于或其認(rèn)為有必要引起公司股東和債權(quán)人注意的狀況進(jìn)行說(shuō)明。經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)同意后才能離任。第三十九條

外派執(zhí)行董事的非正常離任是指被解聘或者任期內(nèi)主動(dòng)辭職而離任，其他狀況均為正常離任。第四十條

外派執(zhí)行董事離任時(shí)，由TY創(chuàng)投法務(wù)審計(jì)中心對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)。第四十一條

外派執(zhí)行董事離任前要把關(guān)于檔案材料、正在辦理的事務(wù)及其他遺留問(wèn)題全部移交。第七章

附

則第四十二條

本制度由由TY創(chuàng)投人力資源中心起草和修訂以及說(shuō)明，由TY創(chuàng)投董事會(huì)審批后發(fā)布。第四十三條

本制度自發(fā)布之日起施行。

附件一：TY創(chuàng)投外派執(zhí)行董事任命書

任命書

先生（女士）：

經(jīng)TY創(chuàng)投董事會(huì)爭(zhēng)論??，確定由你自

年

月

日起開始擔(dān)任TY創(chuàng)投

子集團(tuán)外派執(zhí)行董事職位，任期

年。請(qǐng)于通知后

工作日到任。特此任命。

TY創(chuàng)業(yè)投資有限公司（蓋章）

年

月

日

附件二：TY創(chuàng)投外派執(zhí)行董事解聘書

解聘書

先生（女士）：

經(jīng)TY創(chuàng)投董事會(huì)爭(zhēng)論??，確定由你自

年

月

日起開始不再擔(dān)任TY創(chuàng)投

子集團(tuán)外派執(zhí)行董事職位。請(qǐng)于通知后

工作日履行工作交接。特此通知。

TY創(chuàng)業(yè)投資有限公司（蓋章）

年

月

日

附件三：子集團(tuán)經(jīng)營(yíng)管理睬決策議案審核表子集團(tuán)名稱議案提交時(shí)間議案名稱議案主要內(nèi)容（附上議案書）外派執(zhí)行董事建議或意見(jiàn)

簽名：

時(shí)間：相關(guān)職能中心建議或意見(jiàn)

簽名：

時(shí)間：分管副總建議或意見(jiàn)

簽名：

時(shí)間：TY創(chuàng)投最終決議

簽名：

時(shí)間：

附件四：TY創(chuàng)投外派執(zhí)行董事行權(quán)履職報(bào)告

一、引言二、子集團(tuán)基本狀況介紹三、報(bào)告期內(nèi)子集團(tuán)經(jīng)營(yíng)狀況（簡(jiǎn)述）1、對(duì)子集團(tuán)所處行業(yè)的簡(jiǎn)要分析2、子集團(tuán)主營(yíng)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和進(jìn)展?fàn)顩r3、子集團(tuán)主要全資附屬企業(yè)及控股企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況及業(yè)績(jī)4、在經(jīng)營(yíng)中出現(xiàn)的問(wèn)題與困難及解決方案四、子集團(tuán)