2023年9月證券投資基金真題

2023年9月證券投資基金真題

單選題

(1)下列關(guān)于股票型基金的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的論述，正確的有()。

A、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是可分散風(fēng)險(xiǎn)

B、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)不包括匯率風(fēng)險(xiǎn)

C、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)即市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括基金管理公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

(2)關(guān)于基金托管人的信息披露義務(wù)不正確的表述是0。

A、當(dāng)代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)持有人大會(huì)，管理人和托管

人都不召開(kāi)時(shí)，代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集

B、在基金份額發(fā)售的2日前，將基金合同和托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上

C、在基金年度報(bào)告中出具托管人報(bào)告

D、對(duì)報(bào)告期內(nèi)托管人是否盡職盡責(zé)等狀況作出說(shuō)明

(3)收益率為8.21%時(shí)某5年期附息債券的價(jià)格為89.1303元，收益率為8.26%時(shí)其價(jià)格為88.9001

元，則該債券的基點(diǎn)價(jià)格值為()元。

A、0.2302B、0.3202C、0.046D、0.032

(4)基金托管人每()須要向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送一次其對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)督報(bào)告。

A、每日B、每周C、每月D、每年

(5)依照《證券投資基金法》的規(guī)定，不屬于基金托管人職責(zé)的是()。

A、募集資金B(yǎng)、資產(chǎn)保管C、資產(chǎn)清算、核算D、投資運(yùn)作監(jiān)督

(6)在我國(guó)，擬設(shè)立的基金管理公司的注冊(cè)資本不低于人民幣()元。

A、2億B、5000萬(wàn)C、1億D、1.5億

(7)關(guān)于債券指數(shù)化投資策略的敘述，正確的是()o

A、債券指數(shù)化投資策略是一種主動(dòng)的債券組合管理策略

B、指數(shù)化投資策略的目標(biāo)是使債券投資組合達(dá)到與某個(gè)特定指數(shù)相同的收益

C、指數(shù)策略假定市場(chǎng)價(jià)格是非均衡的交易價(jià)格

D、指數(shù)化投資策略以市場(chǎng)非充分有效的假設(shè)為基礎(chǔ)

(8)在我國(guó)基金募集申請(qǐng)監(jiān)管的實(shí)踐中，募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)由()負(fù)責(zé)。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、證券交易所C、基金管理人D、專家團(tuán)隊(duì)

(9)對(duì)于由兩種股票構(gòu)成的資產(chǎn)組合，為了能夠最大限度地降低組合風(fēng)險(xiǎn)，兩種股票之間的相關(guān)

系數(shù)應(yīng)為()O

A、1B、-1C、0D、2

(10)依據(jù)我國(guó)目前基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法，除QDH基金外，投資人申購(gòu)基金勝利后，基

金注冊(cè)登記人在()日為投資人登記權(quán)益，投資人在()日(含該日)后有權(quán)贖回該部分基金

份額。

A、T,T+lB、T+l,T+2

C、T+2,T+3D、T+3,T+4

(11)證券投資基金具有優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用，這種作用是通過(guò)()實(shí)現(xiàn)的。

A、組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)

B、擴(kuò)大干脆融資比例

C、對(duì)所投資證券進(jìn)行的深化探討與分析

D、對(duì)保險(xiǎn)資金供應(yīng)專業(yè)化的投資服務(wù)和投資于貨幣市場(chǎng)

(12)在有效市場(chǎng)中，下列說(shuō)法不正確的是()o

A、在一個(gè)有效的市場(chǎng)上，將不會(huì)存在證券價(jià)格被高估或被低估的狀況，投資者將不行能依據(jù)已

知信息獲利

B、市場(chǎng)的有效性可分為兩種形式：弱勢(shì)有效市場(chǎng)和強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)

C、弱勢(shì)有效市場(chǎng)認(rèn)為當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了全部歷史價(jià)格信息和交易信息

D、假如市場(chǎng)是弱勢(shì)有效的，那么投資分析中的技術(shù)分析方法將不再有效

(13)從資產(chǎn)配置的角度看，投資組合保險(xiǎn)策略的特點(diǎn)之一是()。

A、一部分資金投資于無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)從而保證資產(chǎn)組合最低價(jià)值的前提下，將其余資產(chǎn)投資與風(fēng)險(xiǎn)

投資

B、對(duì)流淌性的要求不高

C、支付曲線為直凹形

D、各種資產(chǎn)之間比例保持不變

(14)為了進(jìn)一步保障基金信息質(zhì)量，法規(guī)規(guī)定，基金年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)()獨(dú)立董事簽字同意。

A、1/3以上B、2/3以上C、1/2以上D、全部

(15)基金管理公司的最高投資決策機(jī)構(gòu)為()。

A、投資決策委員會(huì)B、總經(jīng)理C、風(fēng)險(xiǎn)限制委員會(huì)D、股東會(huì)

(16)已知某基金的平均收益率為12%,將其標(biāo)準(zhǔn)差調(diào)整到與市場(chǎng)指數(shù)標(biāo)準(zhǔn)差相同水平常的收益

率為10%,市場(chǎng)平均收益率為7%,則該基金的M2測(cè)度等于()。

A、3%B、5%C、7%D、9%

(17)在營(yíng)銷過(guò)程管理中，要求基金管理人對(duì)有關(guān)信息進(jìn)行收集、總結(jié)并仔細(xì)評(píng)價(jià)，以找到有吸

引力的機(jī)會(huì)和避開(kāi)環(huán)境中的威逼因素的是()?

A、市場(chǎng)營(yíng)銷分析B、市場(chǎng)營(yíng)銷安排

C、市場(chǎng)營(yíng)銷實(shí)施D、市場(chǎng)營(yíng)銷限制

(18)依據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理方法》規(guī)定，封閉式基金年度收益安排比例不得低于基金年

度已實(shí)現(xiàn)收益的()。

A、90%B、80%C、70%D、60%

(19)基金管理公司的投資決策程序的起點(diǎn)通常是()o

A、公司探討發(fā)展部提出探討報(bào)告

B、投資決策委員會(huì)確定基金的總體投資安排

C、基金投資部制定投資組合的詳細(xì)方案

D、風(fēng)險(xiǎn)限制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)限制建議

(20)投資者提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于()日后到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理狀

況。

A、TB、T+lC、T+2D、T+3

(21)在證券投資基金營(yíng)銷過(guò)程管理的內(nèi)容中，對(duì)營(yíng)銷業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)估并依據(jù)結(jié)果進(jìn)行行為調(diào)整的

環(huán)節(jié)為()。

A、營(yíng)銷限制B、營(yíng)銷實(shí)施C、營(yíng)銷安排D、營(yíng)銷分析

(22)以下關(guān)于基金促銷手段的表述，不正確的有。

A、可以通過(guò)人員推銷、廣告促銷、營(yíng)業(yè)推廣、公共關(guān)系等進(jìn)行促銷

B、營(yíng)業(yè)推廣手段主要有銷售網(wǎng)點(diǎn)宣揚(yáng)、公共交通廣告、費(fèi)率實(shí)惠等

C、公共關(guān)系關(guān)注的是基金管理人為贏得公眾敬重所做的努力

D、營(yíng)業(yè)推廣多屬于階段性或短期性的刺激工具

(23)依據(jù)現(xiàn)代組合理論，能夠反映投資組合風(fēng)險(xiǎn)大小的定量指標(biāo)，除了組合的方差外，還有0。

A、貝塔系數(shù)B、期望值C、權(quán)重D、協(xié)方差

(24)依照《證券投資基金會(huì)計(jì)核算方法》規(guī)定，發(fā)生的基金運(yùn)作費(fèi)用假如影響小數(shù)點(diǎn)后第()

位的，應(yīng)采納待攤或預(yù)提的方法。

A、3B、4C、5D、6

(25)貨幣市場(chǎng)基金每萬(wàn)份基金當(dāng)日凈收益的計(jì)算方法為()o

A、當(dāng)日基金凈收益/當(dāng)日基金份額總額

B、當(dāng)日基金凈收益/當(dāng)日基金份額總額*10000

C、當(dāng)日基金凈資產(chǎn)/當(dāng)日基金份額總額

D、當(dāng)日基金凈資產(chǎn)/當(dāng)日基金份額總額*10000

(26)某投資人認(rèn)購(gòu)1,000,000份ETF基金份額，認(rèn)購(gòu)價(jià)格為1.00元/份，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1%,投資

人須要打算()元資金。

A、1100000B、1010000C、1001000D、1000100

(27)基金登記過(guò)程事實(shí)上是()?

A、基金托管人對(duì)賬戶管理的過(guò)程

B、證券交易所登記賬戶份額變動(dòng)的過(guò)程

C、基金投資者對(duì)自己賬戶記賬的過(guò)程

D、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)對(duì)基金份額記賬的過(guò)程

(28)美國(guó)的《投資公司法》和《投資顧問(wèn)法》于()年頒布，這兩部法律日后成為其它國(guó)家基金立

法的重要參考。

A、1940B、1950C、1929D、1965

(29)信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的規(guī)范包括()。

A、制定業(yè)務(wù)連續(xù)性安排和災(zāi)難復(fù)原安排并定期組織演練

B、系統(tǒng)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)逐日備份本地妥當(dāng)存放

C、系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不行修改的介質(zhì)上保存10年

D、基金銷售機(jī)構(gòu)在系統(tǒng)開(kāi)發(fā)和運(yùn)行中應(yīng)依據(jù)自己的狀況自行制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)據(jù)接口

(30)以下關(guān)于行為金融理論的描述，正確的是()。

A、投資者總可以通過(guò)駕馭更多的信息獲利

B、托付理財(cái)、隨大流、追漲殺跌等行為都是投資者為避開(kāi)懊悔心態(tài)的典型決策方式

C、投資者由于受信息處理實(shí)力、信息不完全的限制以及心理偏差的影響，不行能馬上對(duì)全部公

開(kāi)信息做出反應(yīng)，因此市場(chǎng)是弱式有效市場(chǎng)

D、投資者由于心理因素，會(huì)對(duì)新信息過(guò)度反應(yīng)或反應(yīng)不足，導(dǎo)致證券價(jià)格的錯(cuò)定，投資者同樣

無(wú)法獲利

(31)契約型基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)是()?

A、基金合同B、公司章程C、股東大會(huì)D、會(huì)員大會(huì)

(32)關(guān)于影響債券收益率的因素，以下敘述正確的是0。

A、基礎(chǔ)利率是投資者所要求的最低收益率

B、不同發(fā)行人發(fā)行的債券與基礎(chǔ)利率之間存在肯定的利差，這種利差有時(shí)也稱為市場(chǎng)板塊間利

差

C、發(fā)行人的種類是影響債券收益率的首要因素

D、稅收負(fù)擔(dān)不是影響債券收益率的因素

(33)依據(jù)有關(guān)規(guī)定，當(dāng)證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)覺(jué)基金異樣交易行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)報(bào)送給()。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、證券交易所C、證券公司D、商業(yè)銀行

(34)下列關(guān)于基金托管人的內(nèi)部限制的表述，錯(cuò)誤的是()?

A、保障基金托管業(yè)務(wù)的平安、有效、穩(wěn)健運(yùn)行是內(nèi)部限制的目標(biāo)之一

B、內(nèi)部限制的原則有合法性、剛好性、審慎性、有效性和獨(dú)立性

C、內(nèi)部限制的基本要素包括環(huán)境限制、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、限制活動(dòng)、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控

D、基金托管人內(nèi)部限制的內(nèi)容主要包括資產(chǎn)保管、投資監(jiān)督、會(huì)計(jì)核算和估值3個(gè)方面

(35)目前，我國(guó)封閉式基金的交易傭金不得高于成交金額的()，不足5元時(shí)按5元收取。

A、0.025%B、0.3%C、0.5%D、0.05%

(36)某基金前一日基金資產(chǎn)總值110,000萬(wàn)元，基金資產(chǎn)凈值為100,000萬(wàn)元，基金合同規(guī)定基金

管理費(fèi)的年費(fèi)率為1.5%(一年按365天計(jì)算)，則當(dāng)日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)為()萬(wàn)元。

A、3.6B、2.5C、4.2D、4.1

(37)依據(jù)規(guī)定，開(kāi)放式證券投資基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)可以由基金()托付其他機(jī)構(gòu)代為辦理。

A、管理人B、托管人C、監(jiān)管機(jī)構(gòu)D、銷售服務(wù)機(jī)構(gòu)

(38)依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起()

日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。

A、5B、10C、20D、30

(39)在我國(guó)，基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是()?

A、愛(ài)護(hù)投資者利益

B、保證市場(chǎng)的公允、效率和透亮

C、保證市場(chǎng)的公開(kāi)、公允和公正

D、推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展

(40)世界上第一只ETF是在()推出的。

A、美國(guó)B、加拿大C、英國(guó)D,澳大利亞

(41)()是約定基金管理人、托管人和投資人權(quán)利義務(wù)的重要法律文件。

A、證券投資基金法B、基金托管協(xié)議C、基金招募說(shuō)明書(shū)D、基金合同

(42)投資者在強(qiáng)趨勢(shì)的市場(chǎng)中的最優(yōu)策略為()o

A、買(mǎi)入并持有策略B、恒定混合策略

C、投資組合保險(xiǎn)策略D、戰(zhàn)術(shù)性策略

(43)可能對(duì)基金持有人權(quán)益及基金份額的交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)不包括()。

A、編制年度報(bào)告B、更換基金管理人

C、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式D、延長(zhǎng)基金合同期限

(44)基金托管人在基金信息披露方面的作用主要是()o

A、有利于投資者獲得盈利

B、有利于防止利益沖突與利益輸送

C、有利于管理人管理基金

D、有利于托管人進(jìn)行賬戶管理

(45)基金績(jī)效衡量的意義在于0。

A、實(shí)現(xiàn)收益最大化

B、為進(jìn)一步的投資選擇供應(yīng)決策依據(jù)

C、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)

D、削減損失

(46)()是約定基金管理人，托管人和投資人權(quán)利義務(wù)的重要法律方件。

A、基金合同B、基金招募說(shuō)明書(shū)

C、基金代銷協(xié)議D、基金托管協(xié)議

(47)股債平衡型混合基金股票與債券的配置比例較為均衡，比例大約在()左右。

A、40%~60%B、30%~40%C、20%~30%D、10%~20%

(48)一般認(rèn)為，世界上最早的證券投資基金即英國(guó)“海外及殖民地政府信托”基金產(chǎn)生于()

年。

A、1868B、1869C、1873D、1879

(49)確定證券投資政策涉及到()o

A、投資規(guī)模的確定B、個(gè)別證券的選擇C、投資時(shí)機(jī)的選擇D、多元化

(50)以下市場(chǎng)類型中，不屬于有效市場(chǎng)形式的是。

A、半弱勢(shì)有效市場(chǎng)B、弱勢(shì)有效市場(chǎng)C、半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)D、強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)

(51)保本基金的平安墊等于()o

A、投資組合期末最低目標(biāo)價(jià)值

B、可承受的最低損失限額

C、投資組合現(xiàn)時(shí)凈值超過(guò)價(jià)值底線的數(shù)額

D、投資組合現(xiàn)時(shí)價(jià)格超過(guò)價(jià)值底線的數(shù)額

(52)中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理開(kāi)放式基金募集申請(qǐng)之日起()個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的確

定。

A、1B、3C、6D、9

(53)實(shí)行多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同、子基金獨(dú)立運(yùn)作的結(jié)構(gòu)形式的基金被稱為()o

A、系列基金B(yǎng)、基金中的基金C、保本基金D、混合基金

(54)下列關(guān)于基金托管人的內(nèi)部限制的表述，錯(cuò)誤的是()。

A、保障基金托管業(yè)務(wù)的平安、有效、穩(wěn)健運(yùn)行是內(nèi)部限制的目標(biāo)之一

B、內(nèi)部限制的原則有合法性、剛好性、審慎性、有效性和獨(dú)立性

C、內(nèi)部限制的基本要素包括環(huán)境限制、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、限制活動(dòng)、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控

D、基金托管人內(nèi)部限制的內(nèi)容主要包括資產(chǎn)保管、投資監(jiān)督、會(huì)計(jì)核算和估值3個(gè)方面

(55)與債券相比，債券基金投資風(fēng)險(xiǎn)的特征有()。

A、隨著到期日的接近，所擔(dān)當(dāng)?shù)睦曙L(fēng)險(xiǎn)會(huì)下降

B、隨著到期口的接近，所擔(dān)當(dāng)?shù)睦曙L(fēng)險(xiǎn)會(huì)上升

C、可以通過(guò)分散投資有效避開(kāi)較高的信用風(fēng)險(xiǎn)

D、可以通過(guò)分散投資有效避開(kāi)較高的通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

(56)收益率曲線反映了債券市場(chǎng)的().

A、預(yù)期理論B、市場(chǎng)分割理論C、優(yōu)先置產(chǎn)理論D、利率期限結(jié)構(gòu)

(57)基金上市交易公告書(shū)的主要編制品種中，其中不包括()o

A、封閉式基金B(yǎng)、開(kāi)放式基金C、LOFD、ETF

(58)依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，混合型基金是指()基金。

A、以債券為主要投資對(duì)象

B、以股票為主要投資對(duì)象

C、以貨幣市場(chǎng)工具為主要投資對(duì)象

D、以股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象

(59)投資者提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般最早可于()日到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理

狀況。

A、TB、T+lC、T+2D、T+3

(60)關(guān)于ETF的風(fēng)險(xiǎn)中，以下不會(huì)導(dǎo)致跟蹤誤差的是()o

A、抽樣復(fù)制B、現(xiàn)金留存C、基金分紅D、流淌性

多選題

(61)計(jì)算基金簡(jiǎn)潔收益率需已知的變量包括()。

A、期初基金份額凈值

B、期末基金份額凈值

C、期內(nèi)基金分紅金額

D、分紅的詳細(xì)日期

(62)為了愛(ài)護(hù)投資者利益，我國(guó)基金信息披露的禁止行為包括().

A、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

B、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)料

C、違規(guī)承諾收益或者擔(dān)當(dāng)損失

D、詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)

(63)下列關(guān)于恒定混合策略的描述，正確的有()。

A、是消極型的長(zhǎng)期再平衡方式

B、保持投資組合中各類資產(chǎn)的比例固定

C、在股票價(jià)格上漲時(shí)提高股票的投資比例

D、適用于風(fēng)險(xiǎn)承受實(shí)力較穩(wěn)定的投資者

(64)在我國(guó)，基金管理公司投資決策委員會(huì)的主要職責(zé)包括()。

A、制定投資管理相關(guān)制度

B、制定投資組合詳細(xì)方案

C、確定基金投資的原則

D、審定基金資產(chǎn)配置的比例或范圍

(65)基金托管人對(duì)基金管理人的監(jiān)督包括()。

A、對(duì)基金投資對(duì)象的監(jiān)督

B、對(duì)基金管理人選擇存款銀行的監(jiān)督

C、對(duì)參加銀行間同業(yè)拆解市場(chǎng)交易的監(jiān)督

D、對(duì)基金投融資比例的監(jiān)督

(66)計(jì)算夏普指數(shù)須要的基礎(chǔ)變量包括().

A、基金的平均收益率

B、基金的平均無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率

C、基金的標(biāo)準(zhǔn)差

D、基金的貝塔系數(shù)

(67)關(guān)于股票和證券投資基金的表述，不正確的有()。

A、股票反映的是一種全部權(quán)關(guān)系

B、基金是種低收益、低風(fēng)險(xiǎn)的投資品種

C、基金是一種干脆投資工具

D、股票是一種干脆投資工具，主要投資于實(shí)業(yè)領(lǐng)域

(68)基金管理公司崗位分別制度包括()。

A、投資和交易崗位隔離

B、募集和銷售崗位隔離

C、交易和清算崗位隔離

D、基金會(huì)計(jì)和公司會(huì)計(jì)崗位隔離

(69)我國(guó)基金管理公司治理方面的基本原則包括()。

A、公司獨(dú)立運(yùn)作原則

B、股東利益優(yōu)先原則

C、公允對(duì)待原則

D、強(qiáng)化集中機(jī)制原則

(70)債券基金的投資風(fēng)格依據(jù)()來(lái)劃分。

A、債券的性質(zhì)B、債券的信用等級(jí)

C、債券的規(guī)模D、債券的久期

(71)關(guān)于公司型基金的表述，正確的是()。

A、基金不是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)

B、投資者是基金公司的股東

C、基金是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)

D、投資者不享有股東權(quán)

(72)我國(guó)開(kāi)放式股票基金的申購(gòu)采納()。

A、已知價(jià)法B、金額申購(gòu)C、未知價(jià)法D、份額申購(gòu)

(73)股利貼現(xiàn)模型中的預(yù)期現(xiàn)金流量包括()。

A、預(yù)期的股利支付

B、當(dāng)前的股利支付

C、將來(lái)某時(shí)股票的預(yù)期售價(jià)

D、將來(lái)某時(shí)股票的預(yù)期收益

(74)為了對(duì)基金績(jī)效做出有效的衡量，須考慮()。

A、基金的投資目標(biāo)

B、基金的風(fēng)險(xiǎn)水平

C、比較基準(zhǔn)和時(shí)期的選擇

D、基金組合的穩(wěn)定性

(75)關(guān)于混合基金，下列說(shuō)法正確的是()。

A、混合基金的風(fēng)險(xiǎn)低于股票基金

B、預(yù)期收益高于債券基金

C、比較適合保守的投資者

D、不常常進(jìn)行股票與債券的不同配比

(76)關(guān)于信息披露說(shuō)法不正確的是()

A、依據(jù)信息披露完整性原則，信息披露人應(yīng)事無(wú)巨細(xì)的披露全部的信息

B、可以對(duì)證券的業(yè)績(jī)進(jìn)行科學(xué)的預(yù)料

C、要運(yùn)用精確的語(yǔ)言，不運(yùn)用簡(jiǎn)潔讓人產(chǎn)生誤會(huì)的模棱兩可的語(yǔ)言

D、基金管理人應(yīng)在重大事務(wù)發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告

(77)下列應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的事項(xiàng)有()o

A、基金管理公司董事長(zhǎng)的任免

B、基金管理公司董事的任免

C、基金經(jīng)理的任免

D、基金銷售人員的任免

(78)用于分析ETF運(yùn)作效率的指標(biāo)主要有()。

A、費(fèi)用率B、折(溢)價(jià)率C、周轉(zhuǎn)率

D、跟蹤偏離度

(79)關(guān)于基金份額認(rèn)購(gòu)的收費(fèi)模式，說(shuō)法正確的是()o

A、分為前端收費(fèi)模式與后端收費(fèi)模式

B、后端收費(fèi)模式是指在認(rèn)購(gòu)基金份額后，在贖回前支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)用的收費(fèi)模式

C、前端收費(fèi)模式設(shè)計(jì)的目的是為激勵(lì)投資者能夠長(zhǎng)期持有基金

D、后端收費(fèi)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率一般會(huì)隨著投資時(shí)間的延長(zhǎng)而遞減，甚至不再收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

(80)在基金招募說(shuō)明書(shū)中符合有關(guān)基金銷售費(fèi)用規(guī)范的有()o

A、收取銷售費(fèi)用的項(xiàng)目

B、收取銷售費(fèi)用的條件

C、收取銷售費(fèi)用的方式

D、費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)

(81)關(guān)于基金收益安排的說(shuō)法中，正確的有()。

A、基金進(jìn)行利潤(rùn)安排會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值的上升

B、封閉式基金年度利潤(rùn)安排比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)的90%

C、開(kāi)放式基金默認(rèn)的收益安排為現(xiàn)金分紅方式

D、每日按面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益安排

(82)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要通過(guò)()實(shí)現(xiàn)基金監(jiān)管。

A、基金監(jiān)管部的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管

B、基金監(jiān)管部的日常持續(xù)監(jiān)管

C、證券交易所的自律管理

D、各地方證監(jiān)局在轄區(qū)內(nèi)進(jìn)行日常監(jiān)管

(83)依據(jù)我國(guó)的實(shí)踐，基金管理公司中的特別設(shè)機(jī)構(gòu)主要包括()。

A、投資決策委員會(huì)

B、風(fēng)險(xiǎn)限制委員會(huì)

C、投資管理部門(mén)

D、風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)

(84)基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)中，主要信息輸入為()。

A、客戶需求信息

B、投資運(yùn)作信息

C、產(chǎn)品市場(chǎng)信息

D、基金管理人信息

(85)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)出臺(tái)的部門(mén)規(guī)章有()o

A、證券投資基金信息披露指引

B、證券投資基金信息披露XBRL標(biāo)引規(guī)范(Taxonomy)

C、上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則

D、上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)指引

(86)下列關(guān)于證券投資基金的表述，正確的有()。

A、基金反映一種信托關(guān)系，是一種受益憑證，投資者購(gòu)買(mǎi)基金份額就成為基金的受益人。

B、籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域

C、基金管理人必需定期向投資者公布基金的投資運(yùn)作狀況

D、投資者損失本金的可能性小，投資比較平安

(87)科學(xué)合理的基金分類()。

A、有助于投資者加深對(duì)各種基金的相識(shí)

B、有助于投資者對(duì)基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征的把握

C、有助于確保投資者的基金投資獲利

D、有利于監(jiān)管部門(mén)實(shí)施更有效的分類監(jiān)管

(88)下列有關(guān)資本市場(chǎng)線的敘述，正確的是()。

A、資本市場(chǎng)線是有效投資組合的集合

B、資本市場(chǎng)線與證券市場(chǎng)線相同

C、資本市場(chǎng)線描述了有效組合的期望收益率與風(fēng)險(xiǎn)之間的線性關(guān)系

D、資本市場(chǎng)線的風(fēng)險(xiǎn)衡量指標(biāo)為貝塔系數(shù)

(89)計(jì)算債券麥考萊久期需已知的參數(shù)包括()。

A、債券利息B、期數(shù)C、期值D、債券價(jià)格

(90)為了推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展，我國(guó)的基金監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)努力做到()。

A、在監(jiān)管的同時(shí)，進(jìn)一步發(fā)展我國(guó)的基金業(yè)，在發(fā)展中求規(guī)范

B、更多地激勵(lì)產(chǎn)品創(chuàng)新和業(yè)務(wù)創(chuàng)新，為基金業(yè)發(fā)展創(chuàng)建良好環(huán)境

C、更多地吸引外資，引進(jìn)國(guó)外的先進(jìn)閱歷，提升我國(guó)基金業(yè)的水平

D、加強(qiáng)監(jiān)管的力度與強(qiáng)度

(91)下列關(guān)于麥考萊久期的論述，正確的有()?

A、對(duì)于零息債券而言，麥考萊久期與到期期限相同

B、有些債券雖然具有相同的麥考萊久期，他們的利率風(fēng)險(xiǎn)也是不同的

C、只要麥考萊久期與目標(biāo)投資期相同，就可以消退利率變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)

D、修正的麥考萊久期大于其到期期限

(92)假如P表示兩種證券的相關(guān)系數(shù)，那么正確的說(shuō)法有()o

A、P=1表明兩種證券間存在完全同向的聯(lián)動(dòng)關(guān)系

B、P的值為正表明兩種證券的收益有同向變動(dòng)傾向

C、P的值為負(fù)表明兩種證券的收益有反向變動(dòng)傾向

D、P的取值總是介于-1和1之間

(93)()屬于基金資產(chǎn)擔(dān)當(dāng)?shù)馁M(fèi)用。

A、基金管理費(fèi)B、申購(gòu)、贖回費(fèi)C、基金托管費(fèi)D、信息披露費(fèi)

(94)以下關(guān)于證券市場(chǎng)線的敘述，正確的是()o

A、證券市場(chǎng)線是用標(biāo)準(zhǔn)差作為風(fēng)險(xiǎn)衡量指標(biāo)

B、假如某證券的價(jià)格被低估，則該證券會(huì)在證券市場(chǎng)線的上方

C、假如某證券的價(jià)格被低估，則該證券會(huì)在證券市場(chǎng)線的到此為下方

D、給出了隨意證券或組合的收益風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系

(95)ETF申購(gòu)贖回原則包括()

A、金額申購(gòu)份額贖回

B、份額申購(gòu)份額贖回

C、申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額以及其他對(duì)價(jià)

D、申購(gòu)贖回后不得撤銷

(96)對(duì)基金持有的交易所首次發(fā)行尚未上市的股票，其估值方法為().

A、首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采納估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以牢靠計(jì)

量公允價(jià)值的狀況下，按成本計(jì)量

B、首次公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的

市價(jià)估值

C、非公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，假如估值日非公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票的初始取得成

本低于在證券交易所上市交易的同一股票的市價(jià)，應(yīng)按以下公式確定該股票的價(jià)值：FV=C+(P

-C)X(D1-Dr)/Dl

D、送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票、按交易所上市的同一股票的市價(jià)

估值

(97)依據(jù)《證券投資基金法》，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)()o

A、平安保管基金財(cái)產(chǎn)

B、辦理基金備案手續(xù)

C、依據(jù)規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

D、依據(jù)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

(98)以下市場(chǎng)異樣現(xiàn)象中，屬于事務(wù)異樣的有()。

A、小公司效應(yīng)B、入選成分股C、分析家舉薦D、市盈率效應(yīng)

(99)依據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理方法》，對(duì)于基金管理公司及其有關(guān)當(dāng)事人未履行規(guī)定義務(wù)的,

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)視不同狀況可實(shí)行下列哪些措施()。

A、口頭指責(zé)并予以記錄

B、書(shū)面指責(zé)

C、轄區(qū)內(nèi)通報(bào)指責(zé)

D、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面報(bào)告并提出處理看法

(100)目前，我國(guó)證券投資基金具有()的作用。

A、為中小投資者拓寬了投資渠道

B、優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

C、有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展

D、完善金融體系和社會(huì)保障體系

推斷題

(101)股票基金削減了基金經(jīng)理投資的托付代理風(fēng)險(xiǎn)。

(102)當(dāng)股票價(jià)格單方向持續(xù)上升時(shí)，恒定混合策略的表現(xiàn)劣于買(mǎi)入并持有策略，而投資組合保

險(xiǎn)策略的表現(xiàn)優(yōu)于買(mǎi)入并持有策略。

(103)ETF預(yù)估現(xiàn)金部分是指為便于計(jì)算基金份額參考凈值及申購(gòu)贖回，基金管理人預(yù)先凍結(jié)

申請(qǐng)申購(gòu)贖回的投資者的相應(yīng)資金，由代理證券公司計(jì)算的現(xiàn)金數(shù)額。

(104)跟蹤誤差是衡量指數(shù)化投資管理績(jī)效的指標(biāo)。

(105)保本基金在募集說(shuō)明書(shū)中明確規(guī)定了相關(guān)的擔(dān)保條款，任何的投資者的本金和收益都有保

障。

(106)收入型證券組合以資本升值為目標(biāo)。

(107)一般來(lái)說(shuō)，基金經(jīng)理確定資產(chǎn)配置的比例或范圍。

(108)2023年9月推出首只QDII基金是南方全球精選基金QDII基金。

(109)在對(duì)股票進(jìn)行估值的實(shí)踐中，對(duì)成長(zhǎng)型股票，股息率方法具有特別重要的參考價(jià)值。

(110)套利定價(jià)模型是描述證券的期望收益率水平與因素風(fēng)險(xiǎn)水平之間關(guān)系的一個(gè)均衡模型。

(111)假如國(guó)債與非國(guó)債在除品質(zhì)外的其他方面均相同，則兩者間的收益率差額有時(shí)也被稱為

品質(zhì)利差或信用利差。

(112)依據(jù)資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM),在衡量一只證券的期望收益率時(shí)，其風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)收益應(yīng)

為貝塔(B)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)的乘積。

(113)市場(chǎng)有效意味著你可以隨機(jī)選擇股票組成一個(gè)投資組合。

(114)場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回ETF采納份額申購(gòu)和份額贖回方式。

(115)目前.，從全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)來(lái)看，證券投資基金的資金來(lái)源出現(xiàn)重大改變，機(jī)構(gòu)投

資者已成為重要的資金來(lái)源。

(116)ETF通常采納完全被動(dòng)式管理，而LOF則完全采納主動(dòng)式管理。

(117)投資者繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)時(shí)，基金合同成立。

(118)反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)大小的主要指標(biāo)有久期、標(biāo)準(zhǔn)差、貝塔值、投資組合平均剩余期限等。

(119)基金托管人依據(jù)規(guī)定對(duì)基金管理人的會(huì)計(jì)核算進(jìn)行復(fù)核，并負(fù)責(zé)將復(fù)核后的會(huì)計(jì)信息對(duì)外

披露。()

(120)假如某基金夏普指數(shù)為正，說(shuō)明該基金表現(xiàn)良好。

(121)依據(jù)流淌性偏好理論，流淌性溢價(jià)是遠(yuǎn)期利率與將來(lái)預(yù)期即期利率之間的差額。

(122)投資決策委員會(huì)是基金管理公司董事會(huì)下設(shè)的特別設(shè)特地委員會(huì)之一。

(123)基金向個(gè)人投資者安排股息、紅利、利息時(shí)，須代扣繳10%的個(gè)人所得稅。

(124)投資人在投資股票基金時(shí),須依據(jù)對(duì)基金凈值凹凸合理與否的推斷確定是否投資。

(125)在股票指數(shù)化策略中，為了盡量削減跟蹤誤差，須要對(duì)復(fù)制的組合進(jìn)行動(dòng)態(tài)維護(hù)。

(126)基金托管人依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)基金的會(huì)計(jì)復(fù)核，是指對(duì)管理人的賬務(wù)進(jìn)行的復(fù)核。

(127)傘型基金是指在一個(gè)母基金之下再設(shè)立若干個(gè)子基金，各子基金共同或統(tǒng)一進(jìn)行投資決

策。

(128)托管人可以自行運(yùn)用、處分、安排基金的任何資產(chǎn)。

(129)基金的凈值增長(zhǎng)率可以全面反映基金經(jīng)理的實(shí)際投資實(shí)力。

(130)說(shuō)明利率期限結(jié)構(gòu)的理論包括流淌偏好理論、市場(chǎng)分割理論、純粹預(yù)期理論、金融行為

理論等。

(131)依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2023年3月的最新規(guī)定，開(kāi)放式基金認(rèn)(申)購(gòu)費(fèi)率將統(tǒng)一按凈認(rèn)購(gòu)金

額為基礎(chǔ)收取。

(132)為了實(shí)現(xiàn)基金投資的高效率，基金經(jīng)理在確保風(fēng)險(xiǎn)限制的前提下可以干