反商業(yè)賄賂專題講座-李國衡律師word版本

反商業(yè)賄賂專題講座--李國衡律師什么是賄賂？（追求不正當(dāng)利益）什么是商業(yè)賄賂？禮下于人必有所求與一般性給予的區(qū)別一、商業(yè)賄賂的定義 國家工商行政管理局1996年11月15日《關(guān)于禁止商業(yè)賄賂行為的暫行規(guī)定》：“本規(guī)定所稱商業(yè)賄賂，是指經(jīng)營者為銷售或購買商品而采用財(cái)物或者其他手段賄賂對(duì)方單位或者個(gè)人的行為?！币弧⑸虡I(yè)賄賂的定義

《關(guān)于在治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作中正確把握政策界限的意見》：“商業(yè)賄賂是在商業(yè)活動(dòng)中違反公平競爭原則，采用給予、收受財(cái)物或者其他利益等手段，以提供或獲取交易機(jī)會(huì)或者其他經(jīng)濟(jì)利益的行為?！保?quán)利干預(yù)）二、商業(yè)賄賂的危害損害企業(yè)的利益：企業(yè)員工通過受賄所獲得的利益往往以損害企業(yè)利益為前提，尤其在采購領(lǐng)域，價(jià)高而質(zhì)次的原材料不僅增加了企業(yè)的采購成本，更會(huì)嚴(yán)重影響企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量；對(duì)行賄企業(yè)利益也會(huì)帶來影響案例：王老吉商標(biāo)案的前世今生二、商業(yè)賄賂的危害市場易形成機(jī)會(huì)主義價(jià)值觀：對(duì)于行賄企業(yè)，增加的行賄成本往往通過降低產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行彌補(bǔ)，市場容易形成機(jī)會(huì)主義價(jià)值觀，不注重產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)提升，企業(yè)發(fā)展缺乏活力；行業(yè)易形成惡性循環(huán)：商業(yè)賄賂所導(dǎo)致的不公平競爭使那些致力于品牌與技術(shù)投入的企業(yè)無法通過健康的市場銷售行為進(jìn)行成本的回收，其后續(xù)發(fā)展難以為繼，于是也加入到商業(yè)賄賂的行業(yè)中，從而在行業(yè)內(nèi)形成低級(jí)的、惡性的循環(huán)。三、商業(yè)賄賂的行為界限

根據(jù)事實(shí)、情節(jié)以及處罰依據(jù)的不同，商業(yè)賄賂分為一般違法行為和犯罪行為。三、商業(yè)賄賂的行為界限（1）一般違法行為，是商業(yè)賄賂中情節(jié)較輕、數(shù)額不大，違反反不正當(dāng)競爭法和其他法律法規(guī)，尚未構(gòu)成犯罪，應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的行為。（2）犯罪行為，是商業(yè)賄賂中數(shù)額較大，或者具有其他嚴(yán)重情節(jié)，依照刑法應(yīng)當(dāng)受到刑罰處罰的行為。四、商業(yè)賄賂的主要表現(xiàn)形式2008年11月20日最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理商業(yè)賄賂刑事案件適用法律若干問題的意見》：商業(yè)賄賂中的財(cái)物，包括（1）金錢和實(shí)物；（2）可以用金錢計(jì)算數(shù)額的財(cái)產(chǎn)性利益，如提供房屋裝修、含有金額的會(huì)員卡、代幣卡（券）、旅游費(fèi)用等。五、商業(yè)賄賂與相似行為的界限（一）折扣與商業(yè)賄賂的界限

商業(yè)活動(dòng)中，可以以明示并如實(shí)入帳的方式給予對(duì)方折扣，給予、接受折扣必須如實(shí)入帳。帳外暗中給予、收受回扣的，屬于商業(yè)賄賂。五、商業(yè)賄賂與相似行為的界限

國家工商行政管理局《關(guān)于禁止商業(yè)賄賂行為的暫行規(guī)定》：“帳外暗中，是指未在反映其生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)或者行政事業(yè)經(jīng)費(fèi)收支的財(cái)務(wù)帳上按照財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度規(guī)定明確如實(shí)記載，包括不記入財(cái)務(wù)帳、轉(zhuǎn)入其他財(cái)務(wù)帳或者做假

帳等?！蔽?、商業(yè)賄賂與相似行為的界限（二）傭金與商業(yè)賄賂的界限

商業(yè)活動(dòng)中，可以以明示并如實(shí)入帳的方式，給予為其提供服務(wù)、具有合法經(jīng)營資格的中間人勞務(wù)報(bào)酬。在帳外暗中給予、收受中介費(fèi)的，屬于商業(yè)賄賂。（與折扣的對(duì)象區(qū)別）經(jīng)營者不得采用財(cái)物或者其他手段進(jìn)行賄賂以銷售或者購買商品。在賬外暗中給予對(duì)方單位或者個(gè)人回扣的，以行賄論處；對(duì)方單位或者個(gè)人在賬外暗中收受回扣的，以受賄論處。經(jīng)營者銷售或者購買商品，可以以明示方式給對(duì)方折扣，可以給中間人傭金。經(jīng)營者給對(duì)方折扣、給中間人傭金的，必須如實(shí)入賬。商業(yè)賄賂與饋贈(zèng)區(qū)別(1)發(fā)生財(cái)物往來的背景，如雙方是否存在親友關(guān)系及歷史上交往的情形和程度；(2)往來財(cái)物的價(jià)值大??；(3)財(cái)物往來的緣由、時(shí)機(jī)和方式，提供財(cái)物方對(duì)于接受方有無職務(wù)上的請(qǐng)托；(4)接受方是否利用職務(wù)上的便利為提供方謀取利益。六、商業(yè)賄賂中的法律責(zé)任（一）行政責(zé)任

對(duì)于不構(gòu)成犯罪的商業(yè)賄賂行為，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)行政責(zé)任。商業(yè)賄賂主體受到的行政處罰主要是沒收違法所得、罰款、吊銷許可證和營業(yè)執(zhí)照。六、商業(yè)賄賂中的法律責(zé)任

國家工商行政管理局《關(guān)于禁止商業(yè)賄賂行為的暫行規(guī)定》：“對(duì)于一般商業(yè)賄賂行為，按照<反不正當(dāng)競爭法>第22條的規(guī)定，根據(jù)情

節(jié)處以一萬元以上二十萬元以下的罰款，有違

法所得的，應(yīng)當(dāng)予以沒收；構(gòu)成犯罪的，移交

司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任?！绷?、商業(yè)賄賂中的法律責(zé)任（二）民事責(zé)任

《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》第20條：“經(jīng)營者違反本法規(guī)定，給被侵害的經(jīng)營者造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。被侵害的經(jīng)營者的損失難以計(jì)算的，賠償額為侵權(quán)人在侵權(quán)期間因侵權(quán)所獲得的利潤，并應(yīng)當(dāng)承擔(dān)被侵害的經(jīng)營者因調(diào)查該經(jīng)營者侵害其合法權(quán)益的不正當(dāng)競爭行為所支付的合理費(fèi)用。”六、商業(yè)賄賂中的法律責(zé)任（三）刑事責(zé)任（非國家工作人員部分）1、受賄方的刑事責(zé)任：非國家工作人員受賄罪

《刑法》第163條第1款：“公司、企業(yè)及其他單位人員利用職務(wù)上的便利，索取和收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處5年以上有期徒刑，可以并處沒收財(cái)產(chǎn)?！狈菄夜ぷ魅藛T受賄罪

《刑法》第163條第2款：“公司，企業(yè)的工作人員在經(jīng)濟(jì)往來中，違反國家

規(guī)定，收受各種名義的回扣、手續(xù)費(fèi)，

歸個(gè)人所有的，依照前款的規(guī)定處罰?！狈菄夜ぷ魅藛T受賄罪

最高人民法院《關(guān)于辦理違反公司法受賄、侵占、挪用等刑事案件適用法律若干問題的解釋》：“索取或者收受賄賂五千元至二萬元以上的，屬于‘?dāng)?shù)額較大’；索取或者收受賄賂十萬元以上的，屬于‘?dāng)?shù)額巨大’?！狈菄夜ぷ魅藛T受賄罪

《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》：“公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，或者在經(jīng)濟(jì)往來中，利用職務(wù)上的便利，違反國家規(guī)定，收受各種名義的回扣、手續(xù)費(fèi)，歸個(gè)人所有，數(shù)額在五千元以上的，應(yīng)予立案追訴?！睂?duì)非國家工作人員行賄罪2、行賄方的刑事責(zé)任：對(duì)非國家工作人員行賄罪

《刑法》第164條規(guī)定：“為謀取不正當(dāng)利益，給予公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員以財(cái)物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役;數(shù)額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金?！睂?duì)非國家工作人員行賄罪

《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》：“為謀取不正當(dāng)利益，給予公司、企業(yè)或者其他單位的

工作人員以財(cái)物，個(gè)人行賄數(shù)額在一萬元以上的，單位行賄數(shù)額在二十萬元以上的，應(yīng)予立案追訴?！眽艛嗟膸讉€(gè)表現(xiàn)形式價(jià)格政策協(xié)議---卡特爾(Cartel)采購銷售聯(lián)合---辛迪加(Syndicat)合并形成壟斷聯(lián)合---托拉斯(Trust)卡特爾(Cartel)是指生產(chǎn)同類商品的企業(yè)，為了獲取高額利潤，在劃分市場、規(guī)定商

品產(chǎn)量、確定商品價(jià)格等一個(gè)或幾個(gè)方面

達(dá)成協(xié)議而形成的壟斷性聯(lián)合?？ㄌ貭柕?/p>

各成員企業(yè)在生產(chǎn)、銷售、財(cái)務(wù)和法律上

均保持自身的獨(dú)立。根據(jù)協(xié)議的內(nèi)容，可以將卡特爾分為：規(guī)定銷售條件的卡特爾、規(guī)定銷售范圍的卡特爾、限定產(chǎn)量的卡特爾、分配利潤的卡特爾等。卡特爾成立時(shí)，一般都要簽訂正式的書面協(xié)議，并有成員企業(yè)選出委員會(huì)，監(jiān)督協(xié)議的執(zhí)行并保管和使用共同基金，其主要特點(diǎn)在于比短期價(jià)格協(xié)定的內(nèi)容更廣，也較為穩(wěn)定。辛迪加(Syndicat)是同一生產(chǎn)部門的企業(yè)通過簽訂協(xié)議，共同采購原料和銷售商品，而形成的壟斷性聯(lián)合。參加辛迪加的企業(yè)在生產(chǎn)和法律上仍保持獨(dú)立，但在購銷領(lǐng)域已失去獨(dú)立地位，所有購銷業(yè)務(wù)均由辛迪加的總辦事機(jī)構(gòu)統(tǒng)一辦理，參加辛迪加的企業(yè)不再與市場直接發(fā)生聯(lián)系，很難脫離辛迪加的約束，因而它比卡特爾更集中，更具有穩(wěn)定性。托拉斯(Trust)指生產(chǎn)同類商品或在生產(chǎn)上有密切聯(lián)系的企業(yè)從生產(chǎn)到銷售全面合并，而形成的壟斷聯(lián)合。托拉斯的成員本身雖

然是獨(dú)立的企業(yè)，但在法律上和產(chǎn)銷上均

失去獨(dú)立性，成為托拉斯的股東，按股權(quán)

分配利潤?！吨腥A人民共和國反壟斷法》?！吨腥A人民共和國反壟斷法》已于2007年8月30日通過，自2008年8月1日起施行。

2012年5月8日，最高人民法院出臺(tái)《關(guān)于審理因壟斷行為引發(fā)的民事糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的規(guī)定》，該規(guī)定自2012年6月1日起實(shí)行。主要內(nèi)容濫用市場支配地位，其表現(xiàn)主要有占有支配地位的經(jīng)營者實(shí)施不正當(dāng)?shù)膬r(jià)格行為。

限制競爭協(xié)議，也稱為橫向的限制競爭行為。企業(yè)合并，牟取市場支配地位的行為。行政性壟斷，是指行政機(jī)關(guān)或者其授權(quán)的部門濫用行政權(quán)力限制競爭行為。《價(jià)