金稅三期監(jiān)理細(xì)則

“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司2006年2月目錄TOC\o"1-3"\h\z1 概述 52 監(jiān)理機(jī)構(gòu)設(shè)置與職責(zé)分工 82.1 監(jiān)理機(jī)構(gòu)設(shè)置 82.2 監(jiān)理人員名單 92.3 職責(zé)分工 92.3.1 總監(jiān)理工程師的職責(zé) 92.3.2 總監(jiān)工程師代表的職責(zé) 102.3.3 專業(yè)監(jiān)理組組長(zhǎng)職責(zé) 112.3.4 監(jiān)理工程師職責(zé) 112.3.5 監(jiān)理員的職責(zé) 132.3.6 專家顧問(wèn)組的職責(zé) 133 聯(lián)絡(luò)程序 153.1 聯(lián)絡(luò)范圍 153.2 聯(lián)絡(luò)方式 153.3 聯(lián)絡(luò)程序 153.4 聯(lián)絡(luò)答復(fù) 164 監(jiān)理的控制方法和措施 174.1 方案設(shè)計(jì)階段工作方法和措施 174.1.1 質(zhì)量控制及安全控制 174.1.2 進(jìn)度控制 184.1.3 成本控制 184.1.4 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、管理與協(xié)調(diào) 194.2 軟件開(kāi)發(fā)及安裝調(diào)試階段工作方法和措施 194.2.1 規(guī)范管理及軟件質(zhì)量控制 194.2.2 工作進(jìn)度控制 244.2.3 軟件開(kāi)發(fā)成本控制 304.2.4 信息安全控制 304.2.5 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)控制 304.3 設(shè)備采購(gòu)及安裝調(diào)試階段的質(zhì)量控制方法和措施 314.4 工程實(shí)施階段的質(zhì)量控制方法和措施 324.4.1 工程質(zhì)量的事前控制 324.4.2 工程實(shí)施過(guò)程中的質(zhì)量控制 324.4.3 工程階段評(píng)審 334.4.4 工程竣工驗(yàn)收 354.4.5 工程收尾監(jiān)理 374.5 進(jìn)度控制方法和措施 384.6 工程成本控制的方法和措施 394.7 項(xiàng)目變更控制 394.7.1 項(xiàng)目變更控制流程 394.7.2 項(xiàng)目變更控制的工作內(nèi)容 414.8 信息安全控制方法和措施 444.8.1 質(zhì)量控制 454.8.2 進(jìn)度控制 474.8.3 成本控制 484.8.4 工程技術(shù)文檔與管理 484.9 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)控制 495 監(jiān)理工作內(nèi)容 505.1 各個(gè)階段的監(jiān)理內(nèi)容 505.1.1 招標(biāo)投標(biāo)階段 505.1.2 方案設(shè)計(jì)監(jiān)理 505.1.3 軟件開(kāi)發(fā)監(jiān)理 505.1.4 設(shè)備采購(gòu)和安裝監(jiān)理 515.1.5 工程實(shí)施監(jiān)理 515.1.6 工程結(jié)束后的移交 525.2 軟件開(kāi)發(fā)過(guò)程的監(jiān)理 535.2.1 軟件管理過(guò)程的監(jiān)理 535.2.2 軟件項(xiàng)目計(jì)劃監(jiān)理 535.2.3 軟件質(zhì)量保證監(jiān)理 555.2.4 軟件配置管理監(jiān)理 565.2.5 需求分析監(jiān)理 575.2.6 軟件設(shè)計(jì)的監(jiān)理 585.2.7 軟件編碼監(jiān)理 605.2.8 軟件預(yù)防缺陷監(jiān)理 605.2.9 軟件測(cè)試的監(jiān)理 615.2.10 軟件驗(yàn)收監(jiān)理 625.2.11 技術(shù)培訓(xùn)監(jiān)理 645.3 各關(guān)鍵點(diǎn)控制的一般程序 645.3.1 實(shí)施過(guò)程中的綜合協(xié)調(diào)和項(xiàng)目管理 645.3.2 軟件開(kāi)發(fā)實(shí)施關(guān)鍵點(diǎn)控制基本流程圖 666 合同管理 676.1 合同管理的原則及內(nèi)容 676.1.1 合同管理的原則 676.1.2 合同管理的內(nèi)容 676.2 合同管理的基本程序 676.2.1 設(shè)計(jì)變更、洽商管理的基本程序 676.2.2 工程延期管理的基本程序 686.2.3 費(fèi)用索賠管理的基本程序 706.2.4 合同爭(zhēng)議調(diào)解的基本程序 716.3 設(shè)計(jì)變更、洽商的管理 716.4 工程暫停及復(fù)工的管理 726.5 工程延期的管理 736.6 費(fèi)用索賠的管理 746.7 合同爭(zhēng)議的調(diào)解 766.8 違約處理 766.9 信息管理要求 786.10 信息管理的內(nèi)容 786.11 文檔管理 796.12 工程監(jiān)理資料檔案管理 796.12.1 工程監(jiān)理資料檔案原則 796.12.2 工程監(jiān)理資料檔案的管理 806.13 監(jiān)理文檔 816.13.1 監(jiān)理文檔分類和簽發(fā) 816.13.2 監(jiān)理文件 816.13.3 監(jiān)理內(nèi)部文件 856.13.4 監(jiān)理工作日志 857 項(xiàng)目的溝通與協(xié)調(diào) 877.1 監(jiān)理例會(huì) 877.2 項(xiàng)目專題會(huì)議 887.3 監(jiān)理工作匯報(bào) 908 附件 92概述遼寧地稅系統(tǒng)的信息化建設(shè)是從1996年開(kāi)始的，經(jīng)過(guò)了近十年的努力，全系統(tǒng)信息化應(yīng)用水平不斷提高，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和業(yè)務(wù)人員對(duì)信息化建設(shè)的認(rèn)識(shí)和參與水平和熱情也在不斷提高，同時(shí)信息技術(shù)的發(fā)展也為突破原有系統(tǒng)由于技術(shù)手段的局限不能實(shí)現(xiàn)的技術(shù)和應(yīng)用上壁壘創(chuàng)造了良好的條件。根據(jù)遼寧省地稅局黨組和遼寧省地稅局信息化領(lǐng)導(dǎo)小組的決定——啟動(dòng)遼寧地稅系統(tǒng)“遼寧金稅三期”工程。按照“金稅三期”工程的《總體方案》，本次遼寧省地稅系統(tǒng)信息化建設(shè)內(nèi)容包括：市級(jí)集中的稅收征收系統(tǒng)；省級(jí)集中的發(fā)票管理系統(tǒng)；全省的行政辦公系統(tǒng)；省市兩級(jí)的數(shù)據(jù)交換平臺(tái)；省局的數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)和決策支持系統(tǒng)；省級(jí)或省市兩級(jí)的納稅人網(wǎng)上服務(wù)系統(tǒng)；全省的外部稽查、稅源監(jiān)控和績(jī)效考核系統(tǒng)；在保證安全可靠的前提下，提高質(zhì)量、控制進(jìn)度、優(yōu)化方案、降低工程造價(jià)，特引進(jìn)信息系統(tǒng)建設(shè)工程監(jiān)理機(jī)制。賽迪監(jiān)理的指導(dǎo)思想是：按照面向未來(lái)的業(yè)務(wù)控制導(dǎo)向型信息系統(tǒng)建設(shè)的要求，建立賽迪的監(jiān)理體系。在對(duì)監(jiān)理對(duì)象實(shí)施有效監(jiān)理的同時(shí)，也提供建議及咨詢意見(jiàn)，最終使信息系統(tǒng)建設(shè)達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)?？v觀信息系統(tǒng)建設(shè)的發(fā)展歷程，過(guò)去基本上是以技術(shù)導(dǎo)向型為主，只重視技術(shù)的應(yīng)用而忽視業(yè)務(wù)的優(yōu)化，往往導(dǎo)致建立起來(lái)的信息系統(tǒng)無(wú)法推行；現(xiàn)階段則以業(yè)務(wù)為導(dǎo)向來(lái)建設(shè)信息系統(tǒng)，能夠基本滿足當(dāng)前業(yè)務(wù)需求，但是對(duì)業(yè)務(wù)的改進(jìn)與增值卻影響甚微，管理上則仍然依賴于權(quán)力的作用，難以達(dá)到人不在位、管理到位的效果；而賽迪的信息系統(tǒng)建設(shè)監(jiān)理體系，是以信息系統(tǒng)建設(shè)的新趨勢(shì)--業(yè)務(wù)控制導(dǎo)向型為指導(dǎo)的，按照這套信息系統(tǒng)建設(shè)監(jiān)理體系來(lái)建設(shè)的信息系統(tǒng)，可以使信息系統(tǒng)有效地做到人不在位、管理到位，對(duì)應(yīng)用系統(tǒng)的推廣運(yùn)用提供強(qiáng)有力的保證。如下圖所示：賽迪監(jiān)理的作用主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：1）協(xié)調(diào)和保障業(yè)主方及承建方進(jìn)行良好的合作

業(yè)主方和承建方在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中存在爭(zhēng)議和沖突，是信息化建設(shè)項(xiàng)目中存在的較為突出的問(wèn)題之一。對(duì)此賽迪監(jiān)理會(huì)以公正、公平和獨(dú)立的立場(chǎng)，通過(guò)充分地發(fā)揮協(xié)調(diào)作用，來(lái)保障這些爭(zhēng)議和沖突的解決，促進(jìn)業(yè)主方和承建方的良好合作，把項(xiàng)目的建設(shè)導(dǎo)向成功。2）確保對(duì)項(xiàng)目工程質(zhì)量、進(jìn)度和成本的有效的控制

在信息化建設(shè)項(xiàng)目的進(jìn)程中，對(duì)工程質(zhì)量、進(jìn)度、成本的控制是承建方項(xiàng)目經(jīng)理的最重要的工作內(nèi)容，參與項(xiàng)目建設(shè)的各方均希望既能確保工程質(zhì)量，又有一個(gè)合理的工程進(jìn)度安排，還能很好地控制建設(shè)成本。此時(shí)，賽迪監(jiān)理發(fā)揮的作用實(shí)際上是對(duì)承建方項(xiàng)目經(jīng)理的項(xiàng)目管理職能的再控制，通過(guò)規(guī)范和約束承建方的項(xiàng)目管理機(jī)制，確保對(duì)項(xiàng)目工程質(zhì)量、進(jìn)度和成本的有效控制。3）有效地進(jìn)行合同管理和項(xiàng)目文檔管理

在項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中，賽迪監(jiān)理應(yīng)根據(jù)合同明確建設(shè)單位和承建單位各自的責(zé)任、權(quán)利和利益，保證合同執(zhí)行的公正性；還要及時(shí)向建設(shè)單位通報(bào)合同變更的情況，協(xié)助保持合同、協(xié)議及其附件內(nèi)容的有效性、一致性；監(jiān)督合同執(zhí)行情況，定期向建設(shè)單位、承建單位通報(bào)合同執(zhí)行情況。賽迪監(jiān)理要妥善管理整個(gè)項(xiàng)目過(guò)程中所產(chǎn)生的監(jiān)理文檔資料，也應(yīng)監(jiān)督建設(shè)單位、承建單位按照既定的要求編制相應(yīng)的工程文檔。為切實(shí)履行監(jiān)理職責(zé)，搞好信息系統(tǒng)建設(shè)工程的合同和信息管理，在遼寧省地方稅務(wù)局的領(lǐng)導(dǎo)下，協(xié)調(diào)好建設(shè)單位、監(jiān)理單位和承建單位的關(guān)系達(dá)到質(zhì)量、進(jìn)度、投資、變更控制的既定目標(biāo)，特制定本工程監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。本細(xì)則只適用于本公司監(jiān)理的“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目。本《監(jiān)理細(xì)則》的編制依據(jù)：國(guó)家關(guān)于信息系統(tǒng)建設(shè)監(jiān)理的有關(guān)文件和法規(guī)；遼寧省地方稅務(wù)局信息系統(tǒng)建設(shè)合同；相關(guān)的設(shè)計(jì)方案、圖紙、技術(shù)驗(yàn)收規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)；《“遼寧金稅三期”立項(xiàng)報(bào)告》；《“遼寧金稅三期”工程初步設(shè)計(jì)方案》；《“遼寧金稅三期”實(shí)施方案》。

監(jiān)理機(jī)構(gòu)設(shè)置與職責(zé)分工監(jiān)理機(jī)構(gòu)設(shè)置北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“賽迪監(jiān)理公司”）將派出現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理機(jī)構(gòu)，成立“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理工程現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理部。監(jiān)理部實(shí)行總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制?？偙O(jiān)理工程師代表賽迪監(jiān)理公司主持監(jiān)理部的日常業(yè)務(wù)，在賽迪監(jiān)理公司的統(tǒng)一管理下，依照賽迪監(jiān)理公司的監(jiān)理業(yè)務(wù)規(guī)范組織實(shí)施具體的監(jiān)理工作，并定期向賽迪監(jiān)理公司有關(guān)主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。監(jiān)理部設(shè)總監(jiān)理工程師1名、總監(jiān)理工程師代表1名，協(xié)助進(jìn)行日常監(jiān)理工作。針對(duì)“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目的監(jiān)理內(nèi)容，我們將監(jiān)理項(xiàng)目部的工作分為應(yīng)用系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)主機(jī)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)處理與存儲(chǔ)、安全平臺(tái)、信息管理以及管理協(xié)調(diào)等多個(gè)相對(duì)獨(dú)立的任務(wù)單元，并設(shè)置相應(yīng)的任務(wù)小組（根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際情況可作相應(yīng)調(diào)整）。所有這些組的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工作，將由現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理組實(shí)施。專家顧問(wèn)組由現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理部組織；同時(shí)各專業(yè)組配備相應(yīng)專業(yè)的監(jiān)理工程師6名，監(jiān)理員若干名。具體的機(jī)構(gòu)設(shè)置如下圖所示：總監(jiān)理工程師總監(jiān)理工程師總監(jiān)理工程師代表專家組管理協(xié)調(diào)安全保障信息管理數(shù)據(jù)處理與存儲(chǔ)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)應(yīng)用系統(tǒng)監(jiān)理人員名單序號(hào)姓名性別職位監(jiān)理職責(zé)備注職責(zé)分工總監(jiān)理工程師的職責(zé)總監(jiān)理工程師是賽迪監(jiān)理公司駐現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理機(jī)構(gòu)的全權(quán)負(fù)責(zé)人，全面負(fù)責(zé)組織開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工作。其主要職責(zé)有：根據(jù)監(jiān)理合同約定的工作內(nèi)容，明確項(xiàng)目監(jiān)理部職能部門和監(jiān)理人員的崗位責(zé)任，領(lǐng)導(dǎo)組織現(xiàn)場(chǎng)各監(jiān)理工作人員，對(duì)工程質(zhì)量、進(jìn)度、成本、系統(tǒng)安全、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)進(jìn)行控制，對(duì)合同管理工作進(jìn)行領(lǐng)導(dǎo)，對(duì)工程現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行總協(xié)調(diào)，使工程始終處于受控狀態(tài)。檢查和監(jiān)督監(jiān)理人員的工作，根據(jù)工程項(xiàng)目的進(jìn)展情況可進(jìn)行人員調(diào)配，對(duì)不稱職的人員進(jìn)行調(diào)換。主持編寫工程項(xiàng)目監(jiān)理規(guī)劃及審批項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施方案。協(xié)助建設(shè)單位確定合同條款和工程承建合同的談判。審核并確認(rèn)分包單位。主持監(jiān)理協(xié)調(diào)會(huì)，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行協(xié)調(diào)，并安排做好記錄，形成“會(huì)議紀(jì)要”，以便監(jiān)督促檢查。不定期地組織或參加技術(shù)專題會(huì)議和質(zhì)量事故分析會(huì)議。并簽發(fā)監(jiān)理月報(bào)、監(jiān)理工作階段報(bào)告、專題報(bào)告和項(xiàng)目監(jiān)理工作總結(jié)，主持編寫工程質(zhì)量評(píng)估報(bào)告。組織對(duì)承建單位編報(bào)的工程進(jìn)度計(jì)劃的審查，對(duì)工程月報(bào)和工程進(jìn)度款支付憑證簽署定意見(jiàn)。審核并簽署開(kāi)工、停工、復(fù)工等指令和報(bào)審表。審定承建單位的開(kāi)工報(bào)告、系統(tǒng)實(shí)施方案、系統(tǒng)測(cè)試方案和進(jìn)度計(jì)劃。審核簽認(rèn)子系統(tǒng)工程和單元工程的質(zhì)量驗(yàn)收記錄。負(fù)責(zé)指定專人記錄工程項(xiàng)目監(jiān)理日志。簽署監(jiān)理部對(duì)外發(fā)出的各類報(bào)表、通知和文件，對(duì)監(jiān)理部門內(nèi)部各類行政事務(wù)進(jìn)行審批。主持編寫并簽發(fā)監(jiān)理月報(bào)、監(jiān)理工作階段報(bào)告、專題報(bào)告和項(xiàng)目監(jiān)理工作總結(jié)，主持編寫工程質(zhì)量報(bào)告。保持與建設(shè)單位的聯(lián)系，按時(shí)向建設(shè)單位報(bào)告工程進(jìn)度和各項(xiàng)目標(biāo)控制情況。組織監(jiān)理人員審查承建單位的竣工資料和對(duì)監(jiān)理檔案資料進(jìn)行整理與交付，力爭(zhēng)與監(jiān)理工作同步。工程竣工后，組織監(jiān)理人員進(jìn)行總結(jié)，并以書面材料上報(bào)建設(shè)單位。協(xié)助建設(shè)單位處理承建單位索賠?？偙O(jiān)工程師代表的職責(zé)總監(jiān)工程師代表的主要職責(zé)為：按總監(jiān)理工程師的授權(quán)，行使總監(jiān)理工程師的部分職責(zé)和權(quán)利?？偙O(jiān)理工程師將下列工作委托總監(jiān)工程師代表時(shí)，必須有書面授權(quán)：監(jiān)理人員調(diào)配和調(diào)換；主持編寫工程項(xiàng)目監(jiān)理規(guī)劃及審批監(jiān)理實(shí)施方案；簽發(fā)工程暫停令，復(fù)工報(bào)審表等程序文件?？偙O(jiān)理工程師不得將下列工作委托總監(jiān)理工程師代表：簽發(fā)工程開(kāi)工報(bào)審表，工程款支付證書，工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收文件；審核簽認(rèn)竣工結(jié)算；調(diào)解建設(shè)單位和承建單位的合同爭(zhēng)議，處理索賠，審批工程延期。就工程存在的重大事情及自己不能協(xié)調(diào)解決的問(wèn)題及時(shí)向總監(jiān)理工程師報(bào)告。專業(yè)監(jiān)理組組長(zhǎng)職責(zé)負(fù)責(zé)本專業(yè)組監(jiān)理項(xiàng)目的管理工作。對(duì)所監(jiān)理的工作范圍內(nèi)容清楚，熟悉監(jiān)理工作的全部工作程序。參與編制監(jiān)理項(xiàng)目規(guī)劃中本專業(yè)部分，并負(fù)責(zé)本專業(yè)項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施方案的編寫。行使監(jiān)理工程師的全部職責(zé)。組織、協(xié)調(diào)和檢查本專業(yè)組監(jiān)理工程師的工作，明確各監(jiān)理工程師的崗位職責(zé)。負(fù)責(zé)本專業(yè)組監(jiān)理工作的實(shí)施并做好監(jiān)理日記。負(fù)責(zé)本專業(yè)監(jiān)理資料的收集、匯總及整理，參與編寫監(jiān)理日志和監(jiān)理月報(bào)。審核承建單位上報(bào)的各種報(bào)表，簽發(fā)有關(guān)指令和通知，審核交驗(yàn)技術(shù)材料。就工程存在的重大事情及自己不能協(xié)調(diào)解決的問(wèn)題及時(shí)向總監(jiān)理工程師代表匯報(bào)，直至向總監(jiān)理工程師匯報(bào)。監(jiān)理工程師職責(zé)在主管的專業(yè)工程的質(zhì)量、進(jìn)度、工程計(jì)量方面開(kāi)展監(jiān)理工作，并對(duì)總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)。對(duì)所監(jiān)理的工作范圍內(nèi)容清楚，熟悉設(shè)計(jì)圖紙、設(shè)計(jì)要求、工程驗(yàn)收規(guī)范和監(jiān)理工作程序。參與編制項(xiàng)目監(jiān)理規(guī)劃中本專業(yè)部分，并負(fù)責(zé)本專業(yè)項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施方案的編寫。審查開(kāi)工報(bào)告：就承建單位報(bào)送的所分管的單位工程開(kāi)工報(bào)告進(jìn)行審查，如同意開(kāi)工，送總監(jiān)理工程師審定，如不同意開(kāi)工，提出不同意理由及要求，退回報(bào)送單位。審查工程實(shí)施方案：對(duì)承建單位報(bào)送的工程實(shí)施方案進(jìn)行審查，如同意，填寫意見(jiàn)后送總監(jiān)理工程師審定批準(zhǔn)，如不同意，提出不同意理由及要求后，退回報(bào)送單位。負(fù)責(zé)核查本專業(yè)進(jìn)場(chǎng)設(shè)備、配件、材料的原始憑證、檢測(cè)報(bào)告等質(zhì)量證明文件及其實(shí)物的質(zhì)量情況，必要時(shí)應(yīng)對(duì)進(jìn)場(chǎng)設(shè)備、配件、材料進(jìn)行檢驗(yàn)。對(duì)工程建設(shè)進(jìn)行旁站、抽驗(yàn)巡視監(jiān)理，對(duì)工程、材料設(shè)備、配件、進(jìn)行監(jiān)督檢查。工序交接檢查：積極推行質(zhì)量控制辦法，堅(jiān)持上道工序不經(jīng)驗(yàn)收不準(zhǔn)進(jìn)行下道工序工程的原則，上道工序完成后，承建單位在自檢合格后報(bào)驗(yàn)，經(jīng)有關(guān)方檢驗(yàn)合格簽署意見(jiàn)后，方允許進(jìn)行下道工序工程。設(shè)計(jì)變更及工地技術(shù)洽商的處理：參加設(shè)計(jì)變更及工地技術(shù)洽商的會(huì)議與審查，并報(bào)總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)。負(fù)責(zé)本專業(yè)工程量核定，審核工程量的數(shù)據(jù)和原始憑證。參加分部、分項(xiàng)工程驗(yàn)收，作好驗(yàn)收記錄。參加承建單位的工程質(zhì)量事故處理，對(duì)以下行為行使質(zhì)量否決權(quán)，直至建議總監(jiān)理工程師簽發(fā)停工令：未經(jīng)檢驗(yàn)即進(jìn)行下一道工序作業(yè)；擅自采用未經(jīng)認(rèn)可或批準(zhǔn)的材料、配件、設(shè)備進(jìn)行工程建設(shè)；擅自變更設(shè)計(jì)的要求、按未批準(zhǔn)的工程實(shí)施方案或不按工程實(shí)施規(guī)范建設(shè)；擅自將工程轉(zhuǎn)包，讓未經(jīng)同意的分包單位進(jìn)行建設(shè)；沒(méi)有可靠的質(zhì)保措施斷然施工，或出現(xiàn)質(zhì)量下降征兆，經(jīng)指出后，未采取有效改正措施，或采取了一定的措施而效果不好，繼續(xù)建設(shè)；其他對(duì)工程五大控制有嚴(yán)重影響的行為者。負(fù)責(zé)本專業(yè)監(jiān)理資料的收集、匯總及整理，參與編寫監(jiān)理日志、監(jiān)理月報(bào)。審核承建單位上報(bào)的各種報(bào)表，簽發(fā)有關(guān)指令、通知，審核交驗(yàn)技術(shù)材料。就工程存在的重大事情及自己不能協(xié)調(diào)解決的問(wèn)題及時(shí)向總監(jiān)理工程師報(bào)告。監(jiān)理員的職責(zé)檢查承建單位投入工程項(xiàng)目的軟、硬件設(shè)備、人力、材料、工程設(shè)備、及其使用、運(yùn)行情況，并做好檢查記錄。復(fù)核或從工程現(xiàn)場(chǎng)直接獲取工程量核定的有關(guān)數(shù)據(jù)并簽署原始憑證。按詳細(xì)設(shè)計(jì)圖紙及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)承建單位的實(shí)施過(guò)程或工序進(jìn)行檢查和記錄，對(duì)安裝、調(diào)試過(guò)程及測(cè)試結(jié)果進(jìn)行記錄。擔(dān)任現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)工作，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)指出并向本專業(yè)監(jiān)理工程師報(bào)告。做好監(jiān)理日志和有關(guān)的監(jiān)理記錄。專家顧問(wèn)組的職責(zé)專家顧問(wèn)組是針對(duì)本項(xiàng)目管理的特點(diǎn)而設(shè)立的。所以，專家顧問(wèn)組在監(jiān)理中的主要作用是加強(qiáng)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)控制和優(yōu)化，參加專題論證會(huì)，并根據(jù)工程進(jìn)展的需要，階段性參加關(guān)鍵會(huì)議、專題論證等監(jiān)理的指導(dǎo)工作。參與重大方案、計(jì)劃等的會(huì)審并提出評(píng)審意見(jiàn)。為建設(shè)單位提供政策、技術(shù)等方面的咨詢。對(duì)整個(gè)監(jiān)理工作的開(kāi)展情況進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。

聯(lián)絡(luò)程序聯(lián)絡(luò)范圍本聯(lián)絡(luò)程序，是指賽迪監(jiān)理公司監(jiān)理部與建設(shè)單位、承建單位之間的業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)。承建單位是指與建設(shè)單位有承建合同關(guān)系的實(shí)施單位。聯(lián)絡(luò)方式監(jiān)理單位、建設(shè)單位、承建單位之間的業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)，必須以文字傳遞方式進(jìn)行；承建單位對(duì)監(jiān)理單位、建設(shè)單位的聯(lián)絡(luò)，采用相應(yīng)的專用表格；監(jiān)理單位對(duì)承建單位的聯(lián)絡(luò)，也采用相應(yīng)的表格；監(jiān)理單位向建設(shè)單位提交的報(bào)告、采用一事一報(bào)辦法。聯(lián)絡(luò)程序監(jiān)理單位、建設(shè)單位和承建單位進(jìn)駐實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)后，必須互相通報(bào)本單位的全稱。我公司駐實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理部的全稱：北京賽迪信息工程監(jiān)理有限公司“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理部。簡(jiǎn)稱：賽迪監(jiān)理公司“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目監(jiān)理部；各單位對(duì)聯(lián)絡(luò)文件資料的收發(fā)傳閱，一律指定專人負(fù)責(zé)，并造冊(cè)登記；凡承建單位、建設(shè)單位的聯(lián)絡(luò)文件傳遞到監(jiān)理單位后，專管人員造冊(cè)登記，并附上文件資料處理單，交總監(jiān)工程師簽署，指定專業(yè)監(jiān)理工程師處理。專業(yè)監(jiān)理工程師處理后，在文件資料處理單上簽字，交專管人員傳遞至應(yīng)傳到單位。見(jiàn)聯(lián)絡(luò)程序圖：聯(lián)絡(luò)答復(fù)被聯(lián)絡(luò)方收到要求答復(fù)的聯(lián)絡(luò)文件后，必須在合同規(guī)定的期限內(nèi)作出答復(fù)。如在規(guī)定的期限內(nèi)不能做出明確答復(fù)，應(yīng)預(yù)先告知對(duì)方（書面或口頭），并取得對(duì)方同意。否則聯(lián)絡(luò)方認(rèn)為被聯(lián)絡(luò)方已確認(rèn)聯(lián)絡(luò)文件內(nèi)容和要求。由于特殊原因，某方不得不以電話形式或口頭進(jìn)行事先聯(lián)絡(luò)時(shí)，事后24小時(shí)必須以正式文件加以確認(rèn)，否則無(wú)效。承建單位向監(jiān)理單位發(fā)出的，要求進(jìn)行控制點(diǎn)檢驗(yàn)的申請(qǐng)單，可直接送交相應(yīng)專業(yè)監(jiān)理工程師手中，不受上述聯(lián)絡(luò)程序約束。

監(jiān)理的控制方法和措施“遼寧金稅三期”工程監(jiān)理將針對(duì)項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中的質(zhì)量、進(jìn)度、成本、變更、系統(tǒng)安全和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等幾方面進(jìn)行控制和管理，其工作方法和措施重點(diǎn)圍繞目標(biāo)控制來(lái)制定。方案設(shè)計(jì)階段工作方法和措施“遼寧金稅三期”工程設(shè)計(jì)階段目標(biāo)控制的主要方法是通過(guò)目標(biāo)規(guī)劃和計(jì)劃、動(dòng)態(tài)控制、組織協(xié)調(diào)、合同管理、信息管理，力求使工程設(shè)計(jì)能夠達(dá)到保障工程項(xiàng)目的可靠性，滿足適用性、安全性和經(jīng)濟(jì)性，保證設(shè)計(jì)工期要求，使設(shè)計(jì)階段的各項(xiàng)工作能夠在預(yù)定的成本、進(jìn)度、質(zhì)量目標(biāo)內(nèi)予以完成。質(zhì)量控制及安全控制在“遼寧金稅三期”工程設(shè)計(jì)階段，監(jiān)理單位設(shè)計(jì)質(zhì)量控制與安全控制的主要方法是在了解建設(shè)單位建設(shè)需求和對(duì)信息系統(tǒng)安全性的要求，協(xié)助建設(shè)單位制定項(xiàng)目質(zhì)量目標(biāo)規(guī)劃和安全目標(biāo)規(guī)劃（編制設(shè)計(jì)要求文件或設(shè)計(jì)任務(wù)書等）的基礎(chǔ)上；根據(jù)合同要求及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供設(shè)計(jì)工作所需的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和資料（由于“遼寧金稅三期”工程建設(shè)過(guò)程中往往涉及建設(shè)單位的保密信息，應(yīng)協(xié)助建設(shè)單位簽訂保密協(xié)議）協(xié)調(diào)和配合建設(shè)單位優(yōu)化設(shè)計(jì)，并最終確認(rèn)設(shè)計(jì)符合有關(guān)法規(guī)要求，符合技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)、環(huán)境條件要求，滿足建設(shè)單位對(duì)項(xiàng)目的功能和使用要求?！斑|寧金稅三期”工程設(shè)計(jì)階段監(jiān)理工程師質(zhì)量與安全控制的主要工作，包括項(xiàng)目總體質(zhì)量、安全目標(biāo)論證；提出設(shè)計(jì)要求文件，確定設(shè)計(jì)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；利用競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制選擇并確定優(yōu)化設(shè)計(jì)方案；協(xié)助建設(shè)單位選擇符合目標(biāo)控制要求的設(shè)計(jì)單位；進(jìn)行設(shè)計(jì)過(guò)程跟蹤，及時(shí)發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題，并及時(shí)與方案設(shè)計(jì)人員協(xié)調(diào)解決；審查階段性設(shè)計(jì)成果，并根據(jù)需要提出修改意見(jiàn)；對(duì)設(shè)計(jì)提出的主要材料和設(shè)備進(jìn)行比較，在價(jià)格合理基礎(chǔ)上確認(rèn)其符合要求；做好設(shè)計(jì)文件驗(yàn)收工作等。進(jìn)度控制在工程設(shè)計(jì)階段，“遼寧金稅三期”工程監(jiān)理單位設(shè)計(jì)進(jìn)度控制的主要任務(wù)是根據(jù)項(xiàng)目總工期要求，協(xié)助建設(shè)單位確定合理的設(shè)計(jì)工期要求；根據(jù)設(shè)計(jì)的階段性輸出，由“粗”而“細(xì)”地制定項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃，為項(xiàng)目進(jìn)度控制提供前提和依據(jù)；協(xié)調(diào)各設(shè)計(jì)單位一體化開(kāi)展設(shè)計(jì)工作，力求使設(shè)計(jì)能按進(jìn)度計(jì)劃要求進(jìn)行；按合同要求及時(shí)、準(zhǔn)確、完整提供設(shè)計(jì)所需要的基礎(chǔ)資料和數(shù)據(jù)；與外部有關(guān)部門協(xié)調(diào)相關(guān)事宜，保障設(shè)計(jì)工作順利進(jìn)行。設(shè)計(jì)階段監(jiān)理工程師進(jìn)度控制的主要工作內(nèi)容包括對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度總目標(biāo)進(jìn)行論證，確認(rèn)其可行性；根據(jù)方案設(shè)計(jì)制定項(xiàng)目總進(jìn)度計(jì)劃、項(xiàng)目總控制性進(jìn)度計(jì)劃和本階段實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃，為本階段和后續(xù)階段進(jìn)度控制提供依據(jù)；審查設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)進(jìn)度計(jì)劃，并監(jiān)督執(zhí)行；編制建設(shè)單位材料和設(shè)備采購(gòu)進(jìn)度計(jì)劃，并實(shí)施控制；編制本階段工作進(jìn)度計(jì)劃，并實(shí)施控制；開(kāi)展各種組織協(xié)調(diào)活動(dòng)等。成本控制在“遼寧金稅三期”工程設(shè)計(jì)階段，監(jiān)理單位成本控制的主要任務(wù)是通過(guò)收集類似項(xiàng)目成本數(shù)據(jù)和資料，協(xié)助建設(shè)單位制定項(xiàng)目成本目標(biāo)規(guī)劃；開(kāi)展技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析等活動(dòng)，協(xié)調(diào)和配合設(shè)計(jì)單位力求使設(shè)計(jì)成本合理化；審核概（預(yù)）算，提出改進(jìn)意見(jiàn)，優(yōu)化設(shè)計(jì)，最終滿足建設(shè)單位對(duì)項(xiàng)目成本的經(jīng)濟(jì)性要求。工程設(shè)計(jì)階段，信息系統(tǒng)監(jiān)理工程師成本控制的主要工作，包括對(duì)項(xiàng)目總成本進(jìn)行論證，確認(rèn)其可行性；組織設(shè)計(jì)方案競(jìng)爭(zhēng)或設(shè)計(jì)招標(biāo)，協(xié)助建設(shè)單位確定對(duì)成本制有利的設(shè)計(jì)方案；伴隨著設(shè)計(jì)各階段的成果輸出制定項(xiàng)目成本目標(biāo)劃分系統(tǒng)，為本階段和后續(xù)階段成本控制提供依據(jù)；在保障設(shè)計(jì)質(zhì)量的前提下，協(xié)助設(shè)計(jì)單位開(kāi)展限額設(shè)計(jì)工作；編制本階段資金使用計(jì)劃，并進(jìn)行付款控制；審查工程概算、預(yù)算，在保障“遼寧金稅三期”工程項(xiàng)目具有安全性、可靠性、使用性的基礎(chǔ)上，概算不超估算，預(yù)算不超概算，進(jìn)行設(shè)計(jì)挖潛，節(jié)約成本；對(duì)設(shè)計(jì)進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析、比較、論證，尋求一次性成本少而全、壽命經(jīng)濟(jì)性好的設(shè)計(jì)方案等。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、管理與協(xié)調(diào)在“遼寧金稅三期”工程設(shè)計(jì)階段，監(jiān)理單位應(yīng)要求遵守并監(jiān)督設(shè)計(jì)單位遵守知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相關(guān)法律法規(guī)，確保設(shè)計(jì)單位采用正版軟件及設(shè)計(jì)環(huán)境、不抄襲其它設(shè)計(jì)單位的成果。同時(shí)協(xié)助、提醒建設(shè)單位尊重設(shè)計(jì)單位的成果，不將其在未經(jīng)許可的情況下提供給第三方參考或使用。為了有效進(jìn)行目標(biāo)控制，在直接開(kāi)展控制活動(dòng)之外，還應(yīng)當(dāng)做好與配套的合同管理、信息與文檔管理和組織協(xié)調(diào)工作。其中，合同管理工作包括：協(xié)助建設(shè)單位選擇并確定項(xiàng)目承建模式、合同結(jié)構(gòu)、結(jié)構(gòu)方式；編制招標(biāo)文件，起草勘察、合同條件，并參加合同談判；協(xié)助建設(shè)單位簽訂設(shè)備采購(gòu)合同；處理本階段合同爭(zhēng)議；采取預(yù)防索賠措施，處理索賠事宜等?！斑|寧金稅三期”工程設(shè)計(jì)階段組織協(xié)調(diào)工作包括協(xié)調(diào)各設(shè)計(jì)單位的關(guān)系；與建設(shè)單位協(xié)調(diào)本階段的設(shè)計(jì)監(jiān)理有關(guān)事宜；與遼寧省地方稅務(wù)局的相關(guān)部門協(xié)調(diào)辦理設(shè)計(jì)審批事宜。軟件開(kāi)發(fā)及安裝調(diào)試階段工作方法和措施為了保證應(yīng)用軟件開(kāi)發(fā)在整個(gè)生存周期的完整性和可追溯性，落實(shí)并完善軟件開(kāi)發(fā)進(jìn)度和質(zhì)量監(jiān)理的目標(biāo)，確保對(duì)軟件配置項(xiàng)進(jìn)行有效的基線控制、版本控制和更改控制，使軟件開(kāi)發(fā)監(jiān)理活動(dòng)貫穿于整個(gè)軟件生存周期。對(duì)軟件開(kāi)發(fā)監(jiān)理工作提出如下要求。規(guī)范管理及軟件質(zhì)量控制1、管理過(guò)程的規(guī)范軟件設(shè)計(jì)或開(kāi)發(fā)單位在“遼寧金稅三期”工程軟件設(shè)計(jì)或開(kāi)發(fā)初期應(yīng)明確組織機(jī)構(gòu)，確定項(xiàng)目的計(jì)劃，質(zhì)量控制,配置管理和信息安全等有關(guān)人員，全面負(fù)責(zé)“遼寧金稅三期”工程應(yīng)用軟件的計(jì)劃，質(zhì)量控制、配置管理、信息安全等工作，其職責(zé)嚴(yán)格按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。并根據(jù)系統(tǒng)進(jìn)展情況,定期向監(jiān)理部門提供實(shí)施情況的報(bào)告。在完善組織和人員的基礎(chǔ)上，應(yīng)認(rèn)真規(guī)劃整個(gè)應(yīng)用系統(tǒng)軟件開(kāi)發(fā)計(jì)劃，特別是系統(tǒng)分析和軟件需求分析階段的工作。通過(guò)軟件需求分析，明確軟件開(kāi)發(fā)的目標(biāo)，實(shí)施步驟。在系統(tǒng)需求分析和定義的基礎(chǔ)上，根據(jù)用戶提出的軟件需求說(shuō)明,確定被開(kāi)發(fā)軟件的運(yùn)行環(huán)境，功能和性能要求，完成《應(yīng)用系統(tǒng)開(kāi)發(fā)計(jì)劃》、《軟件需求規(guī)格說(shuō)明》、《軟件質(zhì)量保證計(jì)劃》、《軟件配置管理計(jì)劃》、《軟件配置項(xiàng)確認(rèn)測(cè)試計(jì)劃》和《軟件需求分析評(píng)審報(bào)告》。使信息系統(tǒng)開(kāi)發(fā)合同和計(jì)劃規(guī)定的各項(xiàng)開(kāi)發(fā)活動(dòng)與分配到軟件的系統(tǒng)需求保持一致并生成文檔。軟件開(kāi)發(fā)的各階段均應(yīng)進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審分為正式評(píng)審和內(nèi)部評(píng)審兩種。正式評(píng)審是由用戶和監(jiān)理部門通過(guò)正式會(huì)議評(píng)價(jià)或批準(zhǔn)軟件生命周期內(nèi)有關(guān)階段的技術(shù)和管理活動(dòng)之一。內(nèi)部評(píng)審是正式評(píng)審的補(bǔ)充（或準(zhǔn)備）。內(nèi)部評(píng)審由設(shè)計(jì)或開(kāi)發(fā)單位負(fù)責(zé)組織。內(nèi)部評(píng)審應(yīng)按正式評(píng)審要求進(jìn)行，詳細(xì)填寫與評(píng)審有關(guān)的表格，項(xiàng)目責(zé)任人簽字，提供正式評(píng)審參考。軟件評(píng)審要求及評(píng)審計(jì)劃安排等必須在《“遼寧金稅三期”工程應(yīng)用軟件開(kāi)發(fā)計(jì)劃》文檔中明確。未通過(guò)評(píng)審的階段軟件不得正式轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)發(fā)階段。提供評(píng)審的文件（檔）以各階段規(guī)定產(chǎn)生的成果為準(zhǔn)，不同階段提供的評(píng)審文件應(yīng)與該階段的文檔要求（成果）相對(duì)應(yīng)。通過(guò)階段評(píng)審后的各軟件文檔，程序，數(shù)據(jù)等，開(kāi)發(fā)人員不得隨意變更或修改。對(duì)發(fā)現(xiàn)（生）問(wèn)題的文檔，程序，數(shù)據(jù)等必須履行變更，修改程序的，應(yīng)認(rèn)真填寫《軟件問(wèn)題報(bào)告單》和《軟件修改報(bào)告單》，報(bào)經(jīng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或軟件開(kāi)發(fā)單位的總工程師簽字后方可進(jìn)行變更或修改。與“遼寧金稅三期”工程開(kāi)發(fā)有關(guān)的所有軟件，在整個(gè)軟件生命周期應(yīng)建立專用的軟件開(kāi)發(fā)庫(kù)、受控庫(kù)和產(chǎn)品庫(kù)（簡(jiǎn)稱“版本管理庫(kù)”），并明確專人實(shí)施嚴(yán)格管理。監(jiān)理部門有權(quán)對(duì)“遼寧金稅三期”工程應(yīng)用軟件版本管理庫(kù)的運(yùn)行情況實(shí)施檢查。2、嚴(yán)格配置管理軟件開(kāi)發(fā)監(jiān)理在配合其他監(jiān)理做好項(xiàng)目總體計(jì)劃執(zhí)行情況監(jiān)理，質(zhì)量管理監(jiān)理，信息安全監(jiān)理，知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)理和成本的風(fēng)險(xiǎn)控制等。將對(duì)配置管理工作實(shí)施嚴(yán)格監(jiān)控，具體要求是：配置標(biāo)識(shí)基線的建立。軟件在開(kāi)發(fā)的各個(gè)階段，通過(guò)正式評(píng)審和批準(zhǔn)建立四個(gè)基線：軟件功能基線：軟件任務(wù)提出方和軟件開(kāi)發(fā)方簽字同意的軟件需求規(guī)格說(shuō)明書；軟件開(kāi)發(fā)基線：軟件概要設(shè)計(jì)結(jié)束時(shí)，經(jīng)過(guò)正式評(píng)審和批準(zhǔn)的軟件概要設(shè)計(jì)說(shuō)明；軟件測(cè)試基線：軟件詳細(xì)設(shè)計(jì)結(jié)束時(shí)，經(jīng)過(guò)正式評(píng)審和批準(zhǔn)的軟件詳細(xì)設(shè)計(jì)說(shuō)明；軟件產(chǎn)品基線：軟件系統(tǒng)聯(lián)調(diào)結(jié)束，經(jīng)過(guò)正式評(píng)審和批準(zhǔn)的軟件產(chǎn)品。配置標(biāo)識(shí)的對(duì)象。計(jì)算機(jī)軟件配置項(xiàng)、軟件模塊和軟件單元；軟件文檔；軟件存儲(chǔ)介質(zhì)。配置標(biāo)識(shí)的原則。“遼寧金稅三期”工程應(yīng)用軟件管理人員應(yīng)在軟件開(kāi)發(fā)任務(wù)確定后，對(duì)軟件配置項(xiàng)中已經(jīng)發(fā)生或?qū)⒁l(fā)生的所有軟件配置管理項(xiàng)進(jìn)行標(biāo)識(shí)；標(biāo)識(shí)符必須唯一，便于對(duì)軟件配置狀態(tài)的跟蹤和控制；相關(guān)軟件配置項(xiàng)之間，軟件配置項(xiàng)內(nèi)部各軟件配置管理項(xiàng)之間，以及軟件配置項(xiàng)與所嵌入的硬件的標(biāo)識(shí)之間應(yīng)互相協(xié)調(diào)。配置控制“版本管理庫(kù)”的管理要求；開(kāi)發(fā)庫(kù)僅限于開(kāi)發(fā)人員進(jìn)行設(shè)計(jì)、編程、單元測(cè)試和集成測(cè)試用；進(jìn)入開(kāi)發(fā)庫(kù)的軟件要集中管理，更改要在開(kāi)發(fā)庫(kù)中進(jìn)行或更改后要及時(shí)入庫(kù)；并及時(shí)填寫軟件修改報(bào)告單，報(bào)告修改結(jié)果；進(jìn)入受控庫(kù)的軟件配置管理項(xiàng)必須是經(jīng)過(guò)評(píng)審和批準(zhǔn)的；進(jìn)入受控庫(kù)的軟件如需更改，必須履行規(guī)定的更改手續(xù)；用于系統(tǒng)聯(lián)調(diào)的軟件必須取自受控庫(kù)，系統(tǒng)聯(lián)調(diào)通過(guò)后，軟件進(jìn)入產(chǎn)品庫(kù)；交付的軟件產(chǎn)品應(yīng)取自產(chǎn)品庫(kù)；進(jìn)入產(chǎn)品庫(kù)的軟件，如需更改，必須重新進(jìn)入受控庫(kù)。修改完成并更新版本號(hào)后方能再進(jìn)入產(chǎn)品庫(kù)；軟件設(shè)計(jì)或開(kāi)發(fā)部門必須制定有效措施，保證進(jìn)入受控庫(kù)及產(chǎn)品庫(kù)中的軟件的一致性和完整性。并防止非法訪問(wèn)和非法復(fù)制，防止存儲(chǔ)信息的丟失的損壞；更改控制要求，凡納入基線軟件若需更改，均應(yīng)進(jìn)行有效的控制；在配置項(xiàng)測(cè)試和系統(tǒng)聯(lián)調(diào)時(shí)，若發(fā)現(xiàn)軟件缺陷或錯(cuò)誤，應(yīng)填寫軟件問(wèn)題報(bào)告單；對(duì)取自受控庫(kù)的軟件進(jìn)行更改時(shí)必須填寫軟件修改報(bào)告單，并履行更改手續(xù)；開(kāi)發(fā)小組負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)軟件問(wèn)題報(bào)告單、軟件修改報(bào)告單所涉及的問(wèn)題或更改內(nèi)容的影響范圍進(jìn)行更改決策，若對(duì)其他系統(tǒng)軟件有影響時(shí)，交上級(jí)部門經(jīng)理或技術(shù)負(fù)責(zé)人決策；經(jīng)過(guò)修改的軟件必須及時(shí)重新辦理入庫(kù)手續(xù)并納入受控庫(kù)；從軟件受控庫(kù)中導(dǎo)出的計(jì)算機(jī)程序在按軟件問(wèn)題報(bào)告單進(jìn)行更改后，應(yīng)進(jìn)行回歸測(cè)試，對(duì)更改后軟件的正確性進(jìn)行驗(yàn)證；更改實(shí)施后，配置管理人員應(yīng)將更改結(jié)果及時(shí)填寫軟件修改報(bào)告單并通報(bào)相關(guān)人員；與該軟件相關(guān)的其他軟件也應(yīng)作相應(yīng)的更改，以保證軟件配置項(xiàng)之間，該軟件配置項(xiàng)內(nèi)部各軟件配置管理項(xiàng)之間的一致性。版本控制要求，進(jìn)入軟件維護(hù)期的應(yīng)用軟件，如發(fā)生重大更改，必須更改版本號(hào)。配置狀態(tài)紀(jì)錄配置狀態(tài)紀(jì)錄的內(nèi)容：記錄并報(bào)告各配置管理項(xiàng)的狀態(tài)；記錄并報(bào)告軟件文檔的狀態(tài)；記錄并報(bào)告軟件問(wèn)題和更改的狀態(tài)；提供每個(gè)軟件配置項(xiàng)的所有更改對(duì)初始確定的基線的可追溯性。配置管理項(xiàng)狀態(tài)記錄：配置管理項(xiàng)的名稱；標(biāo)識(shí)符；批準(zhǔn)日期；提供單位，開(kāi)發(fā)人姓名；更改單號(hào)、更改完成日期、更改人、更改評(píng)審結(jié)論或回歸測(cè)試結(jié)論。配置狀態(tài)報(bào)告：當(dāng)基線建立時(shí)配置管理人員應(yīng)及時(shí)向軟件開(kāi)發(fā)人員、主管部門、軟件質(zhì)量保證人員和測(cè)試人員通報(bào)；定期發(fā)布軟件配置狀態(tài)信息。發(fā)布軟件配置狀態(tài)信息的時(shí)間由配置管理人員在配置管理計(jì)劃中明確；配置狀態(tài)審核與評(píng)估軟件驗(yàn)收交付前應(yīng)進(jìn)行軟件的功能配置審核和物理配置審核。軟件配置審核應(yīng)保證：所交付的軟件產(chǎn)品已包括了所有可交付實(shí)體；已建立基線的軟件配置項(xiàng)經(jīng)測(cè)試證明完全滿足功能要求，并做到文文一致，文實(shí)相符。功能配置審核應(yīng)通過(guò)對(duì)軟件測(cè)試方法、測(cè)試流程及測(cè)試報(bào)告的評(píng)價(jià)，鑒定軟件配置項(xiàng)的實(shí)際功能、性能是否達(dá)到軟件文檔所規(guī)定的要求。物理配置審核應(yīng)通過(guò)對(duì)軟件配置項(xiàng)交付版本的正式檢測(cè)，鑒定該版本是否與所確定的技術(shù)文檔相一致，并保證軟件交付版本中已進(jìn)行了所有已批準(zhǔn)的更改，所有要求的軟件項(xiàng)目、數(shù)據(jù)、工作規(guī)程和文檔都包括在其中；加強(qiáng)軟件出入庫(kù)的校驗(yàn)審核。軟件源程序出庫(kù)時(shí)應(yīng)重新編譯和連接。工作進(jìn)度控制“遼寧金稅三期”工程應(yīng)用軟件開(kāi)發(fā)過(guò)程的進(jìn)度控制與管理應(yīng)遵循下列計(jì)劃程序和要求進(jìn)行：系統(tǒng)需求分析；軟件需求分析；軟件概要設(shè)計(jì)；軟件詳細(xì)設(shè)計(jì)；軟件編碼與單元測(cè)試；軟件集成測(cè)試；軟件確認(rèn)測(cè)試；系統(tǒng)聯(lián)調(diào)；驗(yàn)收交付；運(yùn)行與維護(hù)?！斑|寧金稅三期”工程應(yīng)用軟件開(kāi)發(fā)周期內(nèi)各階段進(jìn)入條件、主要開(kāi)發(fā)內(nèi)容、階段成果與階段結(jié)束標(biāo)志是：系統(tǒng)需求分析階段工作內(nèi)容:分析“遼寧金稅三期”工程合同規(guī)定開(kāi)發(fā)的系統(tǒng)，分系統(tǒng)或設(shè)備以及用戶業(yè)務(wù)流程對(duì)應(yīng)用軟件的要求，確定軟件實(shí)現(xiàn)環(huán)境和運(yùn)行環(huán)境，對(duì)擬開(kāi)發(fā)的“遼寧金稅三期”工程應(yīng)用軟件配置項(xiàng)進(jìn)行定義，形成應(yīng)用軟件任務(wù)書；階段成果要求:軟件任務(wù)書。軟件需求分析階段工作內(nèi)容:分析并明確軟件需求使之文檔化，確定被開(kāi)發(fā)軟件的運(yùn)行環(huán)境，功能，性能和接口要求，完成《“遼寧金稅三期”工程應(yīng)用軟件開(kāi)發(fā)計(jì)劃》、《軟件需求規(guī)格說(shuō)明》、《軟件質(zhì)量保證計(jì)劃》、《軟件配置管理計(jì)劃》、《軟件配置項(xiàng)（初步）確認(rèn)測(cè)試計(jì)劃》的編寫；階段成果要求:在制定“遼寧金稅三期”工程應(yīng)用軟件開(kāi)發(fā)計(jì)劃時(shí)應(yīng)兼顧建設(shè)單位給定的進(jìn)度和經(jīng)費(fèi)要求，又要注意按照軟件工程規(guī)定的程序和技術(shù)要求進(jìn)行軟件開(kāi)發(fā)工作。軟件需求規(guī)格說(shuō)明應(yīng)滿足需求分析的完整性要求，并保證軟件需求規(guī)格說(shuō)明中所有功能、性能需求均是可實(shí)現(xiàn)的。階段成果有：項(xiàng)目開(kāi)發(fā)計(jì)劃；軟件需求規(guī)格說(shuō)明；軟件質(zhì)量保證計(jì)劃；軟件配置管理計(jì)劃；軟件配置項(xiàng)確認(rèn)測(cè)試計(jì)劃（初步）。監(jiān)理控制要點(diǎn)。完成了所有階段產(chǎn)品（軟件確認(rèn)測(cè)試計(jì)劃要初步完成）；“遼寧金稅三期”工程開(kāi)發(fā)計(jì)劃經(jīng)批準(zhǔn)后生效，有關(guān)工作得到落實(shí)和實(shí)施；軟件需求規(guī)格說(shuō)明通過(guò)評(píng)審；以軟件需求規(guī)格說(shuō)明為核心的配置管理分配基線建立。軟件概要設(shè)計(jì)進(jìn)入條件；“遼寧金稅三期”工程應(yīng)用軟件開(kāi)發(fā)計(jì)劃等配套計(jì)劃通過(guò)評(píng)審并正式批準(zhǔn)；軟件需求規(guī)格說(shuō)明正式獲得評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)；以軟件需求規(guī)格說(shuō)明為核心的配置管理分配基線建立。階段工作內(nèi)容：根據(jù)軟件需求規(guī)格說(shuō)明，建立軟件的總體結(jié)構(gòu)和功能模塊（部件）間的關(guān)系，定義各模塊（部件）的數(shù)據(jù)接口，控制接口，設(shè)計(jì)全局?jǐn)?shù)據(jù)庫(kù)和數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，規(guī)定設(shè)計(jì)限制，開(kāi)展軟件集成測(cè)試的計(jì)劃和設(shè)計(jì)工作；階段成果要求；軟件概要設(shè)計(jì)說(shuō)明；外部接口設(shè)計(jì)（必要時(shí)可作為軟件概要設(shè)計(jì)說(shuō)明的附錄）；軟件集成測(cè)試計(jì)劃（初步）；軟件集成測(cè)試用例說(shuō)明。監(jiān)理控制要點(diǎn)。完成了所有的階段產(chǎn)品（軟件集成測(cè)試計(jì)劃和測(cè)試用例說(shuō)明要基本完成）；概要設(shè)計(jì)說(shuō)明通過(guò)評(píng)審；概要設(shè)計(jì)說(shuō)明，外部接口設(shè)計(jì)文檔納入配置管理受控庫(kù)。軟件詳細(xì)設(shè)計(jì)進(jìn)入條件；軟件概要設(shè)計(jì)說(shuō)明評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)；軟件概要設(shè)計(jì)說(shuō)明，外部接口設(shè)計(jì)已納入配置管理受控庫(kù)。階段工作內(nèi)容；對(duì)概要設(shè)計(jì)中產(chǎn)生的模塊（部件）進(jìn)行詳細(xì)設(shè)計(jì)，盡量將各個(gè)軟件模塊（部件）詳細(xì)劃分為軟件單元層次，并對(duì)所有的軟件單元進(jìn)行詳細(xì)的過(guò)程描述設(shè)計(jì)，設(shè)計(jì)其包括算法和內(nèi)部數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)在內(nèi)的內(nèi)部細(xì)節(jié)，為編寫源代碼提供必要的說(shuō)明，編寫軟件詳細(xì)設(shè)計(jì)說(shuō)明。規(guī)定軟件單元測(cè)試要求（計(jì)劃），進(jìn)行單元測(cè)試的測(cè)試用例設(shè)計(jì)。階段成果要求；軟件詳細(xì)設(shè)計(jì)說(shuō)明；模塊開(kāi)發(fā)卷宗（含單元測(cè)試計(jì)劃；單元測(cè)試用例）。監(jiān)理控制要點(diǎn)。完成了軟件詳細(xì)設(shè)計(jì)說(shuō)明；為所有單元建立了模塊開(kāi)發(fā)卷宗；軟件詳細(xì)設(shè)計(jì)說(shuō)明通過(guò)了評(píng)審；軟件詳細(xì)設(shè)計(jì)說(shuō)明納入配置管理受控庫(kù)。軟件編碼與單元測(cè)試進(jìn)入條件；軟件詳細(xì)設(shè)計(jì)說(shuō)明已通過(guò)評(píng)審；軟件詳細(xì)設(shè)計(jì)說(shuō)明已進(jìn)入配置管理受控庫(kù)；所有需編碼的軟件單元，都已建立了相應(yīng)的模塊開(kāi)發(fā)卷宗；開(kāi)發(fā)環(huán)境資源條件滿足質(zhì)量管理部門認(rèn)證。階段工作內(nèi)容；根據(jù)詳細(xì)設(shè)計(jì)說(shuō)明，對(duì)各軟件單元進(jìn)行編碼，調(diào)試，代碼審查和單元測(cè)試，驗(yàn)證軟件單元與設(shè)計(jì)說(shuō)明的一致性。編寫軟件使用說(shuō)明，填寫模塊開(kāi)發(fā)卷宗。階段成果要求；通過(guò)單元測(cè)試的源程序代碼；軟件單元測(cè)試記錄單。監(jiān)理控制要點(diǎn)。完成所有單元編碼；軟件單元無(wú)錯(cuò)通過(guò)編譯；完成代碼審查；完成單元的動(dòng)態(tài)測(cè)試并達(dá)到測(cè)試要求；通過(guò)軟件實(shí)現(xiàn)階段評(píng)審；所有軟件單元納入軟件開(kāi)發(fā)單位的配置管理受控庫(kù)。軟件集成測(cè)試進(jìn)入條件；被集成的軟件單元無(wú)錯(cuò)通過(guò)編譯；被集成的軟件單元通過(guò)代碼審查；；被集成的軟件單元通過(guò)單元?jiǎng)討B(tài)測(cè)試并達(dá)到測(cè)試要求；被集成的軟件單元已置于軟件開(kāi)發(fā)單位的配置管理受控庫(kù)；已具備了“遼寧金稅三期”工程應(yīng)用軟件研制計(jì)劃和集成測(cè)試計(jì)劃要求的軟件集成測(cè)試環(huán)境和測(cè)試工具。階段工作內(nèi)容；在該階段，要完成兩部分工作：一部分是軟件集成工作，即按照軟件概要設(shè)計(jì)說(shuō)明和詳細(xì)設(shè)計(jì)說(shuō)明中規(guī)定的軟件結(jié)構(gòu)，將軟件單元逐步集成為軟件模塊（部件）直至軟件配置項(xiàng)；另一部分是軟件的集成測(cè)試工作，重點(diǎn)檢查軟件單元和（或）軟件模塊（部件）之間的接口。以上兩部分工作聯(lián)系密切，應(yīng)結(jié)合在一起完成，在完成軟件集成（組裝）工作的同時(shí)，完成軟件的集成測(cè)試工作。階段成果要求；軟件集成測(cè)試計(jì)劃；軟件集成測(cè)試報(bào)告（包括集成測(cè)試的設(shè)計(jì)，測(cè)試用例集和測(cè)試結(jié)果數(shù)據(jù)等）；軟件使用說(shuō)明（用戶手冊(cè)）；所有軟件問(wèn)題報(bào)告單和軟件修改報(bào)告單；與軟件修改報(bào)告單相一致的，經(jīng)過(guò)修改的全部源程序代碼。監(jiān)理控制要點(diǎn)。完成了軟件集成測(cè)試計(jì)劃中規(guī)定的所有測(cè)試工作，并達(dá)到規(guī)定的通過(guò)準(zhǔn)則；所有軟件問(wèn)題按要求進(jìn)行了處理；經(jīng)過(guò)回歸測(cè)試的軟件程序重新進(jìn)入配置管理受控庫(kù)，并通過(guò)了配置審計(jì)；軟件集成測(cè)試通過(guò)階段評(píng)審；軟件集成測(cè)試計(jì)劃，軟件集成（組裝）測(cè)試報(bào)告，軟件使用說(shuō)明（用戶手冊(cè)），軟件問(wèn)題報(bào)告單和軟件修改報(bào)告單納入配置管理受控庫(kù)。軟件確認(rèn)測(cè)試進(jìn)入條件；軟件完成了集成測(cè)試并通過(guò)階段評(píng)審；軟件可運(yùn)行；所有軟件代碼都在配置管理控制之下；已經(jīng)具備合同建設(shè)方和承建方雙方認(rèn)可的軟件確認(rèn)測(cè)試環(huán)境。階段工作內(nèi)容；根據(jù)軟件需求規(guī)格說(shuō)明中定義的全部需求及軟件配置項(xiàng)測(cè)試計(jì)劃，測(cè)試整個(gè)軟件是否達(dá)到要求。軟件確認(rèn)測(cè)試的目的是確認(rèn)該軟件是否達(dá)到了軟件需求規(guī)格說(shuō)明所規(guī)定的各項(xiàng)要求，是否可以進(jìn)行系統(tǒng)聯(lián)調(diào)。階段成果要求；軟件確認(rèn)測(cè)試計(jì)劃；軟件確認(rèn)測(cè)試分析報(bào)告，含所有的軟件確認(rèn)測(cè)試結(jié)果；所有軟件問(wèn)題報(bào)告單和軟件修改報(bào)告單；與軟件修改報(bào)告單相一致的，經(jīng)過(guò)修改和回歸測(cè)試的全部源程序代碼；經(jīng)過(guò)修改的軟件產(chǎn)品使用說(shuō)明。監(jiān)理控制要點(diǎn)。所有已發(fā)現(xiàn)的缺陷的影響均被排除；或缺陷的影響雖未被排除，但以弄清帶著缺陷運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)，并經(jīng)用戶認(rèn)可；通過(guò)了軟件確認(rèn)測(cè)試階段評(píng)審；本階段所有的階段產(chǎn)品均已納入配置管理受控庫(kù)。系統(tǒng)聯(lián)調(diào)進(jìn)入條件；軟件通過(guò)了確認(rèn)測(cè)試；所有軟件的文檔和源代碼納入配置管理。階段工作內(nèi)容；對(duì)被開(kāi)發(fā)的應(yīng)用軟件與對(duì)應(yīng)的集成系統(tǒng)組合時(shí)，必須進(jìn)行系統(tǒng)聯(lián)調(diào)，以驗(yàn)證該軟件是否滿足規(guī)定的要求，是否與該系統(tǒng)相適應(yīng)。系統(tǒng)聯(lián)調(diào)由系統(tǒng)集成責(zé)任單位主持，軟件開(kāi)發(fā)單位參加，以確保軟件與系統(tǒng)的正確對(duì)接。階段成果要求；系統(tǒng)聯(lián)調(diào)分析報(bào)告；軟件測(cè)試用例匯總；可靠性和安全性分析報(bào)告。監(jiān)理控制要點(diǎn)。所有已發(fā)現(xiàn)的異常影響均被排除；或異常的影響雖未消除，但以弄清帶著異常運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)，并經(jīng)用戶認(rèn)可；通過(guò)了系統(tǒng)聯(lián)調(diào)評(píng)審；本階段所有的階段產(chǎn)品均已納入配置管理的控制之下。驗(yàn)收交付按合同或軟件任務(wù)書要求進(jìn)行。運(yùn)行與維護(hù)按合同規(guī)定進(jìn)行。軟件開(kāi)發(fā)成本控制軟件開(kāi)發(fā)成本總額根據(jù)業(yè)主和承建單位簽訂的合同核定。應(yīng)用系統(tǒng)軟件的成本控制主要依據(jù)軟件設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)是否如期通過(guò)規(guī)定的計(jì)劃階段的技術(shù)評(píng)審和最終的驗(yàn)收交付評(píng)審，費(fèi)用的支付以開(kāi)發(fā)合同為準(zhǔn)。信息安全控制系統(tǒng)安全性控制主要通過(guò)信息系統(tǒng)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程中對(duì)質(zhì)量，進(jìn)度和成本的控制，以及對(duì)軟件全部文檔的管理，確保整個(gè)信息系統(tǒng)安全環(huán)節(jié)滿足建設(shè)單位的信息安全要求，保證整個(gè)信息系統(tǒng)安全符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的各項(xiàng)規(guī)定。在日常的監(jiān)理工作中，務(wù)求做好以下幾方面的工作：確保安全需求真實(shí)，準(zhǔn)確的反映用戶信息安全的需求，能夠切實(shí)降低信息系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)；確認(rèn)安全方案是否符合有關(guān)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定；審核安全設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)方的資質(zhì)；組織審核信息系統(tǒng)安全整體性測(cè)試工作，組織信息系統(tǒng)的安全驗(yàn)收工作。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)控制在信息系統(tǒng)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的全過(guò)程，通過(guò)嚴(yán)格合同管理和計(jì)劃管理，督促設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)單位建立內(nèi)控機(jī)制，落實(shí)專人負(fù)責(zé)系統(tǒng)分析，需求分析，軟件設(shè)計(jì)和軟件實(shí)現(xiàn)所有的階段成果和最終成果的保密以及控制管理，以確保做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)控制工作。同時(shí)監(jiān)督管理設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)單位做好如下工作：信息系統(tǒng)文檔的完整性收集，保存和移交業(yè)主；外購(gòu)軟件知識(shí)產(chǎn)權(quán)驗(yàn)證和保護(hù)控制；應(yīng)用軟件程序源代碼的版本控制。設(shè)備采購(gòu)及安裝調(diào)試階段的質(zhì)量控制方法和措施設(shè)備的質(zhì)量控制從其選型、采購(gòu)、安裝、使用等分別進(jìn)行全面質(zhì)量控制；監(jiān)理工程師應(yīng)對(duì)設(shè)備的質(zhì)量、到貨時(shí)間進(jìn)行審核；監(jiān)理工程師應(yīng)要求承建單位提供進(jìn)貨證明、出廠合格證、設(shè)備明細(xì)表、配件表、技術(shù)說(shuō)明書和驅(qū)動(dòng)軟件等；監(jiān)理工程師應(yīng)及時(shí)簽認(rèn)承建單位提交的《工程材料/設(shè)備/配件報(bào)審表》；如果訂貨不能按時(shí)到貨，監(jiān)理單位可按合同中相應(yīng)違約條款來(lái)處理；現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)物按照監(jiān)理委托合同約定或有關(guān)工程合同和有關(guān)質(zhì)量管理文件規(guī)定按比例進(jìn)行抽驗(yàn)；計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)所使用的電纜、光纖或者電信部門提供的通信線路，在使用前，承建單位必須予以測(cè)試并向監(jiān)理單位提交報(bào)告，經(jīng)監(jiān)理單位審查合格后，方可使用；所有可裝載計(jì)算機(jī)軟件的介質(zhì)如磁盤等，均應(yīng)向監(jiān)理單位報(bào)驗(yàn)，并經(jīng)過(guò)安全測(cè)試，并寫出測(cè)試報(bào)告，方可使用；機(jī)房設(shè)備的驗(yàn)貨和考核，按相應(yīng)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范以及承建合同中的規(guī)定進(jìn)行，并經(jīng)監(jiān)理單位審核才能使用；軟硬件設(shè)備的配置、安裝和調(diào)試完畢，達(dá)到相應(yīng)設(shè)計(jì)方案、合同中預(yù)定的技術(shù)指標(biāo)和性能后，總監(jiān)理工程師應(yīng)予以審核和簽認(rèn)《工程預(yù)驗(yàn)收/總驗(yàn)申請(qǐng)表》；如果軟硬件設(shè)備達(dá)不到預(yù)定的技術(shù)指標(biāo)性能，或不能滿足系統(tǒng)及設(shè)備驗(yàn)收的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，監(jiān)理單位應(yīng)向承建單位發(fā)送《監(jiān)理工程師通知單》要求承建單位進(jìn)行再調(diào)試，若仍然達(dá)不到預(yù)定的技術(shù)指標(biāo)性能，不能滿足系統(tǒng)及設(shè)備驗(yàn)收的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，向承建單位再次發(fā)送《監(jiān)理工程師通知單》，并抄送建設(shè)單位，按相應(yīng)的合同條款處理，同時(shí)監(jiān)理單位需要對(duì)質(zhì)量事故進(jìn)行跟蹤處理，并將完整的質(zhì)量事故處理記錄整理歸檔。工程實(shí)施階段的質(zhì)量控制方法和措施工程質(zhì)量的事前控制核查承建單位的質(zhì)量保證體系和質(zhì)量管理計(jì)劃；核查承建單位的機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配備、職責(zé)與分工的落實(shí)情況；督促各級(jí)專職質(zhì)量檢查人員的配備；查驗(yàn)各級(jí)管理人員及專業(yè)人員的資質(zhì)情況；檢查承建單位質(zhì)量管理制度是否健全；總監(jiān)理工程師組織監(jiān)理人員對(duì)質(zhì)量保證資料進(jìn)行核查。如不完善，督促承建單位完善。審查承建單位的實(shí)施方案。工程實(shí)施前，承建單位應(yīng)將工程實(shí)施方案、人員配置、質(zhì)量保證措施、《工程實(shí)施方案報(bào)審表》和《工程開(kāi)工報(bào)審表》提交監(jiān)理單位；監(jiān)理單位審定和確認(rèn)承建單位提交的工程實(shí)施方案、人員組織、質(zhì)量保證計(jì)劃等；上述方案經(jīng)監(jiān)理工程師審定后，由總監(jiān)理工程師審核簽發(fā)《工程項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃審核表》和《開(kāi)工令》；上述方案未經(jīng)批準(zhǔn)，承建單位不得進(jìn)行工程實(shí)施。工程實(shí)施過(guò)程中的質(zhì)量控制監(jiān)理工程師對(duì)工程的實(shí)施過(guò)程有目的的進(jìn)行參與、跟蹤和檢查；在參與跟蹤過(guò)程中，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正工程實(shí)施中所發(fā)生的不符合要求的問(wèn)題；對(duì)工程實(shí)施中的關(guān)鍵控制點(diǎn)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控；對(duì)所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題應(yīng)先口頭通知承建單位改正，然后應(yīng)由監(jiān)理工程師簽發(fā)《監(jiān)理工程師通知單》正式通知承建單位改正；承建單位應(yīng)將整改結(jié)果書面回復(fù)監(jiān)理單位，監(jiān)理工程師進(jìn)行復(fù)查。階段作業(yè)驗(yàn)收；現(xiàn)場(chǎng)參與檢查系統(tǒng)集成的主要作業(yè)及程序；承建單位在完成一個(gè)階段作業(yè)并自檢合格后，填寫《階段作業(yè)報(bào)驗(yàn)申請(qǐng)表》報(bào)監(jiān)理單位；監(jiān)理工程師對(duì)報(bào)驗(yàn)的資料進(jìn)行審查；對(duì)符合要求的階段作業(yè)，應(yīng)由總監(jiān)理工程師組織建設(shè)單位和承建單位共同核查承建單位報(bào)驗(yàn)的資料，由各方協(xié)商驗(yàn)收意見(jiàn)，并在《分項(xiàng)、分部工程檢驗(yàn)認(rèn)可書》上簽字認(rèn)可；對(duì)不符合要求的階段作業(yè)，由總監(jiān)理工程師簽發(fā)《不合格工程項(xiàng)目通知》，由承建單位整改；經(jīng)返工或返修的階段作業(yè)需再進(jìn)行簽認(rèn)，直至合格。工程階段評(píng)審評(píng)審是一種質(zhì)量保證的機(jī)制，它是借助一組人員來(lái)檢查系統(tǒng)或相關(guān)文檔并發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的一個(gè)過(guò)程。評(píng)審的結(jié)果都要記錄下來(lái)并交給那些負(fù)責(zé)糾正錯(cuò)誤的人員。評(píng)審不僅僅針對(duì)軟件代碼進(jìn)行，各種文檔（如測(cè)試計(jì)劃、配置管理程序、過(guò)程標(biāo)準(zhǔn)和用戶手冊(cè)等等）都應(yīng)該進(jìn)行評(píng)審。一次評(píng)審是一種借助一組人員的差異性來(lái)達(dá)到目的的方法：指出開(kāi)發(fā)和管理人員或軟件產(chǎn)品及系統(tǒng)集成結(jié)果所需修改的部分；確定產(chǎn)品中不需要或不希望改進(jìn)的部分；通過(guò)質(zhì)量復(fù)審，得到更加一致的、更可預(yù)測(cè)的技術(shù)工作的質(zhì)量，從而使技術(shù)工作更加容易管理。監(jiān)理針對(duì)本項(xiàng)目特點(diǎn)，將著手進(jìn)行如下幾種類型的評(píng)審：設(shè)計(jì)或程序檢查。目的是發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)或代碼中詳細(xì)錯(cuò)誤，并且檢查設(shè)計(jì)和代碼是否遵循了標(biāo)準(zhǔn)。管理評(píng)審。目的是為項(xiàng)目整個(gè)進(jìn)度管理過(guò)程提供信息，因此這既是過(guò)程評(píng)審也是產(chǎn)品評(píng)審，主要關(guān)心項(xiàng)目的成本、計(jì)劃和進(jìn)度。管理評(píng)審是重要的項(xiàng)目檢查點(diǎn)，在這些檢查點(diǎn)上，經(jīng)常做一些關(guān)于項(xiàng)目將來(lái)開(kāi)發(fā)計(jì)劃或者產(chǎn)品效益評(píng)估的決策。質(zhì)量評(píng)審。目的是對(duì)產(chǎn)品組件或文檔進(jìn)行技術(shù)分析，從而發(fā)現(xiàn)需求、設(shè)計(jì)、編碼和文檔之間的錯(cuò)誤或不匹配之處，以及是否遵循了質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或質(zhì)量計(jì)劃中的其他屬性等更廣泛的質(zhì)量問(wèn)題。評(píng)審是非常重要的，也是國(guó)內(nèi)軟件開(kāi)發(fā)過(guò)程中最不受重視的工作。質(zhì)量評(píng)審不需對(duì)每個(gè)系統(tǒng)組件都進(jìn)行詳細(xì)的研究，更關(guān)心組件之間交互的檢驗(yàn)，以及決定組件和文檔是否滿足了用戶的需求。評(píng)審各個(gè)階段如圖所示：選擇評(píng)審小組選擇評(píng)審小組安排地點(diǎn)時(shí)間分發(fā)文檔評(píng)審?fù)ㄖ屯瓿稍u(píng)審表格評(píng)審之后將產(chǎn)生評(píng)議，一般劃分為：不采取行動(dòng)。評(píng)審中發(fā)現(xiàn)了一些不正常情況，但是評(píng)審小組確定這這不是很關(guān)鍵的，并且處理這些問(wèn)題的成本很高，而且不采取行動(dòng)也不會(huì)對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生重大影響。修理。評(píng)審過(guò)程中發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤，并且是必須進(jìn)行的改進(jìn)的，安排由設(shè)計(jì)人員或者文檔編寫人員來(lái)糾正這些錯(cuò)誤。重新考慮總體設(shè)計(jì)。設(shè)計(jì)與系統(tǒng)的其他部分發(fā)生沖突，在這種情況下，就必須要進(jìn)行改變，甚至重新考慮總體的設(shè)計(jì)。在評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的錯(cuò)誤可能是在需求定義里發(fā)生的錯(cuò)誤。對(duì)于需求錯(cuò)誤必須要向軟件項(xiàng)目投資人報(bào)告并且一定要評(píng)估這些需求變化所產(chǎn)生的影響。在項(xiàng)目開(kāi)發(fā)過(guò)程中，需求是有可能發(fā)生變化的。然而，假如需要大規(guī)模地修改系統(tǒng)設(shè)計(jì)，最節(jié)約成本的辦法是與設(shè)計(jì)小組成員討論重新設(shè)計(jì)而不是進(jìn)行糾錯(cuò)修改。工程竣工驗(yàn)收項(xiàng)目資料驗(yàn)收是項(xiàng)目軟件產(chǎn)品驗(yàn)收的前提條件，只有項(xiàng)目資料驗(yàn)收合格，才能開(kāi)始項(xiàng)目軟件產(chǎn)品的驗(yàn)收。對(duì)于本項(xiàng)目的不同階段，驗(yàn)收和移交的文檔資料也不同。在項(xiàng)目初始階段，應(yīng)當(dāng)移交的文檔主要有：項(xiàng)目初步可行性研究報(bào)告及相關(guān)附件、項(xiàng)目詳細(xì)可行性研究報(bào)告及相關(guān)附件、項(xiàng)目方案及論證報(bào)告、項(xiàng)目評(píng)估及決策報(bào)告等。項(xiàng)目計(jì)劃階段應(yīng)驗(yàn)收移交歸檔的資料，大致應(yīng)有項(xiàng)目描述資料（范圍劃分報(bào)告，詳細(xì)設(shè)計(jì)報(bào)告等）、項(xiàng)目計(jì)劃資料（完整的項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃、質(zhì)量計(jì)劃、費(fèi)用計(jì)劃和資源計(jì)劃）等。項(xiàng)目實(shí)施階段應(yīng)驗(yàn)收移交歸檔的資料，大致應(yīng)該有項(xiàng)目全部可能的外購(gòu)或者外包合同、標(biāo)書、全部合同變更文件、現(xiàn)場(chǎng)簽證和設(shè)計(jì)變更等、項(xiàng)目質(zhì)量記錄、會(huì)議記錄、備忘錄、各類通知等、項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告、進(jìn)度、質(zhì)量、費(fèi)用、安全、范圍等變更控制申請(qǐng)及簽證、現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境報(bào)告、質(zhì)量事故、安全事故調(diào)查資料和處理報(bào)告、各種第三方試驗(yàn)、檢驗(yàn)證明、報(bào)告等。項(xiàng)目收尾階段應(yīng)驗(yàn)收移交歸檔的資料，主要包括項(xiàng)目測(cè)試報(bào)告，項(xiàng)目質(zhì)量驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、項(xiàng)目評(píng)價(jià)資料等等。本項(xiàng)目竣工驗(yàn)收流程為：由建設(shè)單位委托設(shè)計(jì)單位編寫終驗(yàn)測(cè)試大綱→測(cè)試大綱經(jīng)專家評(píng)委會(huì)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)→承建單位按照審核后的測(cè)試大綱編制終驗(yàn)測(cè)試方案→承建單位向驗(yàn)收小組提出驗(yàn)收申請(qǐng)→驗(yàn)收小組將測(cè)試方案提交專家評(píng)委會(huì)評(píng)審修訂→由監(jiān)理單位按測(cè)試方案組織終驗(yàn)測(cè)試→監(jiān)理單位根據(jù)測(cè)試過(guò)程中的實(shí)際情況出具監(jiān)理確認(rèn)測(cè)試報(bào)告→監(jiān)理單位協(xié)助建設(shè)單位組織驗(yàn)收專家評(píng)審會(huì)→驗(yàn)收小組將專家意見(jiàn)上報(bào)項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組→由領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)驗(yàn)收結(jié)果提出最終驗(yàn)收結(jié)論→監(jiān)理單位將終驗(yàn)的最終結(jié)果反饋給建設(shè)單位。本項(xiàng)目竣工驗(yàn)收監(jiān)理的工作流程為：工程達(dá)到交驗(yàn)條件時(shí)，監(jiān)理單位應(yīng)組織各專業(yè)監(jiān)理工程師和專家顧問(wèn)組對(duì)各專業(yè)工程的質(zhì)量情況、使用功能進(jìn)行全面檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)有影響竣工驗(yàn)收的問(wèn)題時(shí)，簽發(fā)《監(jiān)理工程師通知單》要求承建單位進(jìn)行整改；對(duì)需要進(jìn)行功能測(cè)試的項(xiàng)目，監(jiān)理工程師應(yīng)督促承建單位及時(shí)進(jìn)行測(cè)試；監(jiān)理工程師應(yīng)認(rèn)真審閱測(cè)試報(bào)告單，并親臨測(cè)試現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督；必要時(shí)應(yīng)請(qǐng)建設(shè)單位代表參加；總監(jiān)理工程師組織驗(yàn)收；承建單位在工程項(xiàng)目自檢合格達(dá)到驗(yàn)收條件時(shí)，填寫《工程驗(yàn)收申請(qǐng)表》，并將全部資料提交監(jiān)理單位，申請(qǐng)驗(yàn)收；質(zhì)量監(jiān)理工程師對(duì)申報(bào)材料及工程進(jìn)行核查；質(zhì)量監(jiān)理工程師審查合格后，由總監(jiān)理工程師組織建設(shè)單位和承建單位，共同對(duì)工程進(jìn)行檢查驗(yàn)收，也可以提請(qǐng)承建單位聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)收測(cè)試；驗(yàn)收結(jié)果需要對(duì)局部進(jìn)行修改的，應(yīng)在修改符合要求后再驗(yàn)；直至符合合同要求；驗(yàn)收結(jié)果符合合同要求后，由建設(shè)單位、監(jiān)理單位和承建單位在《工程竣工證書》上簽字。審查承建單位應(yīng)提供的各種文檔的完整性；驗(yàn)收完成后，由項(xiàng)目總監(jiān)理工程師和建設(shè)單位代表共同簽署《竣工移交證書》，并由監(jiān)理單位、建設(shè)單位蓋章后，送承建單位一份。項(xiàng)目最終質(zhì)量報(bào)告的質(zhì)量等級(jí)一般分為“合格”、“優(yōu)良”、“不合格”等多級(jí)，對(duì)于不合格的項(xiàng)目不予驗(yàn)收。凡是項(xiàng)目的質(zhì)量檢驗(yàn)評(píng)定報(bào)告經(jīng)匯總成相應(yīng)的技術(shù)資料，是項(xiàng)目資料的重要組成內(nèi)容。項(xiàng)目資料驗(yàn)收的依據(jù)主要是：合同中有關(guān)資料的條款要求、國(guó)家有關(guān)項(xiàng)目資料檔案的法規(guī)、政策性規(guī)定和要求、國(guó)際慣例等。工程收尾監(jiān)理工程項(xiàng)目收尾工作是項(xiàng)目全過(guò)程的最后階段。一個(gè)項(xiàng)目結(jié)束，意味著預(yù)定軟件產(chǎn)品或系統(tǒng)服務(wù)的正式投入使用，因此這階段工作往往是繁瑣、零散、費(fèi)力、費(fèi)時(shí)的工作，常常被人忽略。因此，應(yīng)當(dāng)特別強(qiáng)調(diào)對(duì)項(xiàng)目收尾監(jiān)理的重要性。所謂項(xiàng)目收尾監(jiān)理就是對(duì)IT項(xiàng)目的收尾工作進(jìn)行監(jiān)理，按項(xiàng)目的進(jìn)展一般可以分為兩種情況：（1）當(dāng)項(xiàng)目進(jìn)展順利到正常結(jié)束的時(shí)候，項(xiàng)目收尾工作包括項(xiàng)目移交和后評(píng)價(jià)兩個(gè)階段；（2）而當(dāng)項(xiàng)目由于某些原因提前完成或項(xiàng)目目標(biāo)無(wú)法實(shí)現(xiàn)時(shí)，項(xiàng)目收尾工作是使項(xiàng)目終止。全部合同收尾以后，監(jiān)理監(jiān)督承建單位將全部軟件產(chǎn)品和日常管理權(quán)限及服務(wù)交付用戶。項(xiàng)目驗(yàn)收使項(xiàng)目移交的前提，移交是項(xiàng)目收尾的最后工作內(nèi)容。項(xiàng)目移交，既可以是正式的交接儀式，也可以是項(xiàng)目驗(yàn)收中的一個(gè)活動(dòng)。對(duì)于移交時(shí)，不僅需要移交項(xiàng)目范圍內(nèi)的全部軟件產(chǎn)品和服務(wù)，完整的項(xiàng)目資料檔案、項(xiàng)目合格證書，還包括移交對(duì)運(yùn)行的軟硬件系統(tǒng)的使用、管理和維護(hù)權(quán)力和職責(zé)。因此，在軟件項(xiàng)目移交之前，對(duì)用戶方系統(tǒng)管理人員和操作人員的培訓(xùn)是必不可少的，必須使得用戶能夠完全學(xué)會(huì)操作、使用、管理和維護(hù)軟件產(chǎn)品。移交和接收方在核查了項(xiàng)目移交的全部范圍和內(nèi)容之后，應(yīng)當(dāng)履行一些交接手續(xù)，形成項(xiàng)目移交報(bào)告，作為一個(gè)項(xiàng)目全部完成的標(biāo)志。項(xiàng)目移交是正常的項(xiàng)目收尾過(guò)程，對(duì)于非正常終止項(xiàng)目需要進(jìn)行項(xiàng)目清算工作。進(jìn)行項(xiàng)目清算時(shí)，主要的依據(jù)與條件包括：項(xiàng)目規(guī)劃階段決策失誤；項(xiàng)目計(jì)劃階段設(shè)計(jì)中出現(xiàn)技術(shù)方向性錯(cuò)誤；項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段出現(xiàn)方案性錯(cuò)誤；項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)重大質(zhì)量事故，項(xiàng)目繼續(xù)運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)價(jià)值基礎(chǔ)已經(jīng)不復(fù)存在；項(xiàng)目雖然順利進(jìn)行了驗(yàn)收和移交，但在軟件運(yùn)行過(guò)程中發(fā)現(xiàn)技術(shù)性能指標(biāo)無(wú)法達(dá)到項(xiàng)目規(guī)劃設(shè)計(jì)的要求；項(xiàng)目因?yàn)橘Y金和人力資源無(wú)法近期到位并且無(wú)法確定可能到位的具體期限，使項(xiàng)目無(wú)法繼續(xù)啟動(dòng)。對(duì)于中途清算的項(xiàng)目，應(yīng)依據(jù)合同中的有關(guān)條款，進(jìn)行責(zé)任確認(rèn)、損失估算、索賠方案擬定等事宜的協(xié)商，協(xié)商成功后形成項(xiàng)目清算報(bào)告，各方簽證生效；協(xié)商不成則按約定提起仲裁或向項(xiàng)目所在地的人民法院提起訴訟。進(jìn)度控制方法和措施在實(shí)施進(jìn)度控制時(shí)，可以采用以下幾種方法：從工程準(zhǔn)備階段開(kāi)始直至竣工驗(yàn)收的全過(guò)程中，都堅(jiān)持采用動(dòng)態(tài)管理和主動(dòng)預(yù)控的方法進(jìn)行控制；在充分掌握第一手實(shí)際數(shù)據(jù)的前提下，采用實(shí)際值與計(jì)劃值比較的方法進(jìn)行檢查、評(píng)價(jià)；運(yùn)用行政的方法進(jìn)行控制，所謂行政方法主要是指承建單位的上級(jí)單位及領(lǐng)導(dǎo)和建設(shè)單位的領(lǐng)導(dǎo)，利用其行政權(quán)力通過(guò)發(fā)布進(jìn)度指令，進(jìn)行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、考核，利用獎(jiǎng)懲、表?yè)P(yáng)、批評(píng)的手段進(jìn)行監(jiān)督、督促，實(shí)施有效的控制；發(fā)揮經(jīng)濟(jì)杠桿的作用，用經(jīng)濟(jì)手段對(duì)工程進(jìn)度加以影響和制約；利用管理技術(shù)的方法進(jìn)行控制。這種方法主要是體現(xiàn)在監(jiān)理機(jī)構(gòu)必須具有較深厚的規(guī)劃、控制和協(xié)調(diào)能力。所謂規(guī)劃，就是確定進(jìn)度總目標(biāo)與分目標(biāo)；所謂控制，就是運(yùn)用動(dòng)態(tài)方法和實(shí)際值與計(jì)劃值比較的手段進(jìn)行檢查工程進(jìn)度，發(fā)現(xiàn)偏差時(shí)，及時(shí)予以糾正；所謂協(xié)調(diào)，就是適時(shí)地協(xié)調(diào)參加工程建設(shè)的各單位之間的進(jìn)度計(jì)劃關(guān)系。工程成本控制的方法和措施由承建單位根據(jù)工程承包合同的工程內(nèi)容，制定工程總的資金分解使用計(jì)劃，并監(jiān)理單位審核批準(zhǔn)后執(zhí)行；審核承建單位編制的工程項(xiàng)目各階段作業(yè)及月度資金使用計(jì)劃；通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分析，找出工程造價(jià)最易突破的部分、最易發(fā)生費(fèi)用索賠的原因及部位，并制定防范性對(duì)策；經(jīng)常檢查工程計(jì)量和工程款支付的情況，對(duì)實(shí)際發(fā)生值與計(jì)劃控制值進(jìn)行分析比較；嚴(yán)格執(zhí)行工程計(jì)量和工程款支付的程序和時(shí)限要求；通過(guò)《監(jiān)理工程師通知單》與建設(shè)單位、承建單位及時(shí)溝通信息，提出工程成本控制的建議。項(xiàng)目變更控制項(xiàng)目變更控制流程監(jiān)理單位在項(xiàng)目中按以下步驟處理變更：變更控制流程圖接受變更申請(qǐng)申請(qǐng)變更單位認(rèn)為項(xiàng)目的實(shí)施要與計(jì)劃不符時(shí)，可向監(jiān)理工程師提出變更要求或建議，提交書面項(xiàng)目變更建議書。項(xiàng)目變更建議書主要包括以下內(nèi)容：變更的原因及依據(jù)；變更的內(nèi)容及范圍；變更引起的合同總價(jià)增加或減少；變更引起的合同工期提前或縮短；為審查所提交的附圖及計(jì)算資料等。項(xiàng)目變更建議書應(yīng)在預(yù)計(jì)可能變更的時(shí)間14工作日之前提出。（在特殊情況下，出現(xiàn)危及生命或項(xiàng)目安全的緊急事件時(shí)，項(xiàng)目變更可不受時(shí)間的限制。）變更的審核首先明確界定項(xiàng)目變更的目標(biāo)，再根據(jù)收集的變更信息判斷變更的合理性和必要性，對(duì)于完全沒(méi)有必要的變更，在征得建設(shè)單位的同意以后，可以駁回此申請(qǐng)。監(jiān)理工程師可以清楚地看到項(xiàng)目變化對(duì)項(xiàng)目預(yù)算、進(jìn)度、資源配置的影響與沖擊。把握項(xiàng)目變化的影響和沖擊是相當(dāng)重要的，否則就難以做出正確的決策，做出合理的項(xiàng)目變更。對(duì)于符合條件的申請(qǐng)，及時(shí)通報(bào)建設(shè)單位和承建單位，提交三方進(jìn)行協(xié)商和討論，根據(jù)變更分析的結(jié)果，確定最優(yōu)方案。項(xiàng)目的目標(biāo)、預(yù)算、項(xiàng)目的進(jìn)度以及承建單位是決定項(xiàng)目計(jì)劃的主要因素，做出項(xiàng)目變更時(shí)，力求在盡可能小的變動(dòng)幅度內(nèi)對(duì)這些主要因素進(jìn)行微調(diào)。如果它們發(fā)生較大的變動(dòng)，就意味著項(xiàng)目計(jì)劃的徹底變更，這會(huì)使目前的工作陷入癱瘓狀態(tài)。監(jiān)控變更的實(shí)施變更后的內(nèi)容作為新的計(jì)劃和方案，可以納入正常的監(jiān)理工作范圍里，監(jiān)理工程師對(duì)變更部分的內(nèi)容要密切注意，及時(shí)發(fā)現(xiàn)變更引起的超過(guò)估計(jì)的后果，以便及時(shí)控制和處理。變更記錄和公布項(xiàng)目變更控制是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，在這一過(guò)程中，擁有充分的信息、掌握第一手資料是做出合理變更的前提條件，而記錄這一變化過(guò)程，本身就是對(duì)變更的監(jiān)控。只有項(xiàng)目的關(guān)鍵人員才清楚和控制著項(xiàng)目變更的全過(guò)程，而其他人員未獲得項(xiàng)目變更的全面信息，因此在決策層做出變更決策時(shí)，應(yīng)及時(shí)將變更信息公之于眾，這樣才能調(diào)整所有人員的工作，朝著新的方向努力。項(xiàng)目變更控制的工作內(nèi)容需求變更的控制對(duì)于本項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，項(xiàng)目中肯定存在變更的可能性，監(jiān)理人員要隨時(shí)做好準(zhǔn)備，對(duì)變更做出反映。監(jiān)理人員采取以下措施對(duì)變更進(jìn)行控制：對(duì)每個(gè)項(xiàng)目合同有針對(duì)性地構(gòu)建一個(gè)變更控制系統(tǒng)，通過(guò)它對(duì)項(xiàng)目計(jì)劃、流程、預(yù)算、進(jìn)度或可交付成果的變更申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)估。每一項(xiàng)項(xiàng)目變更必須用變更申請(qǐng)單提出，它包括對(duì)需要批準(zhǔn)的變更的描述以及該項(xiàng)變更在計(jì)劃、流程、預(yù)算、進(jìn)度或可交付的成果上可能引起的變更。變更必須獲得有關(guān)各方書面批準(zhǔn)；在準(zhǔn)備和批準(zhǔn)變更申請(qǐng)單前必須與監(jiān)理總工程師商議所有提出的變更，然后提交建設(shè)單位批準(zhǔn)。變更申請(qǐng)單批準(zhǔn)以后，要修改項(xiàng)目整體計(jì)劃，使之反映出該項(xiàng)變更，并且使該變更單要成為這個(gè)計(jì)劃的一部分。進(jìn)度變更控制審查進(jìn)度計(jì)劃由于本項(xiàng)目涉及面廣、分系統(tǒng)多且比較復(fù)雜，在項(xiàng)目初期對(duì)個(gè)分系統(tǒng)進(jìn)行的進(jìn)度估算往往不準(zhǔn)確。監(jiān)理工程師要實(shí)際檢查、審查進(jìn)度計(jì)劃草案，了解項(xiàng)目最初的進(jìn)度期望值，把握可能出現(xiàn)的變更，并分析、記錄。進(jìn)度計(jì)劃的實(shí)際檢查通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)旁站、項(xiàng)目各方會(huì)議、審查項(xiàng)目文檔、代碼等獲取有關(guān)項(xiàng)目進(jìn)展方面的信息。了解項(xiàng)目中各項(xiàng)活動(dòng)為什么遵守或沒(méi)有遵守進(jìn)度計(jì)劃，并采取預(yù)防性措施。當(dāng)出現(xiàn)進(jìn)度的嚴(yán)重沖突時(shí)，監(jiān)理工程師首先會(huì)同承建單位提出更改計(jì)劃和措施，報(bào)請(qǐng)總監(jiān)理工程師審核、簽字，然后報(bào)建設(shè)單位批準(zhǔn)。若總監(jiān)理工程師或業(yè)主未批準(zhǔn)，則由監(jiān)理工程師協(xié)助承建單位根據(jù)返回的意見(jiàn)對(duì)變更計(jì)劃和措施進(jìn)行修改或重新制定。有效的時(shí)間管理監(jiān)理人員首先注重對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理的時(shí)間管理是否合理、有效進(jìn)行監(jiān)督，并且就檢查結(jié)果與項(xiàng)目經(jīng)理本人進(jìn)行溝通，幫助項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行有效的時(shí)間管理。其次對(duì)項(xiàng)目的其它參與人員進(jìn)行時(shí)間管理的評(píng)估，并將結(jié)果進(jìn)行記錄并反饋給項(xiàng)目，督促進(jìn)行改進(jìn)。處理好人的問(wèn)題監(jiān)理人員重點(diǎn)對(duì)承建單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)技能進(jìn)行監(jiān)督，有效地幫助監(jiān)理人員來(lái)控制項(xiàng)目進(jìn)度變更。投資變更控制偏差控制。監(jiān)理人員根據(jù)項(xiàng)目制定出的計(jì)劃成本，通過(guò)采用成本分析方法找出計(jì)劃成本與實(shí)際成本間的偏差和分析產(chǎn)生偏差的原因與變化發(fā)展趨勢(shì)，進(jìn)而督促承建單位采取措施以減少或消除偏差，實(shí)現(xiàn)目標(biāo)成本。成本分析表。包括日?qǐng)?bào)、周報(bào)、月報(bào)表、分析表和成本預(yù)測(cè)報(bào)表等。這是利用表格的形式調(diào)查、分析、研究項(xiàng)目成本，并向建設(shè)單位和承建單位提交分析結(jié)果。進(jìn)度——成本同步控制。監(jiān)理人員運(yùn)用成本與進(jìn)度同步跟蹤的方法控制分部分項(xiàng)項(xiàng)目的施工成本。成本控制與計(jì)劃管理、成本與進(jìn)度之間有著必然的同步關(guān)系。即項(xiàng)目進(jìn)行到什么階段，就應(yīng)該發(fā)生相應(yīng)的成本費(fèi)用。如果成本與進(jìn)度不對(duì)應(yīng)，就要作為不正?，F(xiàn)象進(jìn)行分析，找出原因，并加以糾正。為了便于在項(xiàng)目中同時(shí)進(jìn)行進(jìn)度與成本的控制，掌握進(jìn)度與成本的變化過(guò)程，監(jiān)理人員可以運(yùn)用甘特圖和網(wǎng)絡(luò)圖來(lái)進(jìn)行分析和處理。合同變更控制監(jiān)理工程師監(jiān)督合同執(zhí)行情況，定期向建設(shè)單位、承建單位通報(bào)合同執(zhí)行情況。監(jiān)理單位應(yīng)及時(shí)記錄合同變更情況，并經(jīng)確認(rèn)。監(jiān)理單位按以下程序處理變更：承建單位提出的項(xiàng)目變更，應(yīng)編制變更文件，提交總監(jiān)理工程師，由總監(jiān)理工程師組織審查。監(jiān)理單位了解項(xiàng)目變更的實(shí)際情況，收集相關(guān)資料或信息。總監(jiān)理工程師根據(jù)實(shí)際情況，參考變更文件及其它有關(guān)資料，按照項(xiàng)目合同的有關(guān)條款，指定監(jiān)理工程師完成下列工作后，對(duì)項(xiàng)目變更的費(fèi)用和工期做出評(píng)估：確定項(xiàng)目變更范圍及其實(shí)施難度。確定項(xiàng)目變更內(nèi)容的項(xiàng)目量。確定項(xiàng)目變更的單價(jià)或總價(jià)?？偙O(jiān)理工程師就項(xiàng)目變更費(fèi)用及工期的評(píng)估情況與建設(shè)單位和承建單位進(jìn)行協(xié)調(diào)。項(xiàng)目變更內(nèi)容經(jīng)業(yè)主、承建單位同意后進(jìn)行簽認(rèn)。監(jiān)理單位應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目變更單監(jiān)督承建單位實(shí)施?？偙O(jiān)理工程師簽發(fā)項(xiàng)目變更單之前，承建單位不得實(shí)施項(xiàng)目變更。監(jiān)理單位應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目變更文件監(jiān)督承建單位實(shí)施。監(jiān)理單位及時(shí)協(xié)調(diào)合同糾紛，公平地調(diào)查分析，提出解決建議。信息安全控制方法和措施和“遼寧金稅三期”工程的其它部分相比，安全平臺(tái)的復(fù)雜性和專業(yè)性決定了監(jiān)理對(duì)于確保平臺(tái)的安全具有重要作用，這種作用主要通過(guò)以下幾個(gè)方面體現(xiàn)出來(lái)：幫助建設(shè)單位做好安全需求分析，確保安全需求真實(shí)、準(zhǔn)確地反映了用戶信息安全的要求，能夠切實(shí)保護(hù)系統(tǒng)，降低系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)；幫助建設(shè)單位確認(rèn)安全方案是否符合有關(guān)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定；幫助建設(shè)單位優(yōu)選安全方案；幫助建設(shè)單位審核安全工程承建單位的資質(zhì)；在工程實(shí)施階段，代表建設(shè)單位對(duì)系統(tǒng)承建單位進(jìn)行監(jiān)督、管理，幫助用戶控制安全工程的進(jìn)度、成本和工程質(zhì)量；組織和審核系統(tǒng)安全整體測(cè)試，組織工程的安全驗(yàn)收工作。安全平臺(tái)的監(jiān)理不僅僅是一個(gè)純粹的技術(shù)問(wèn)題，也不是一個(gè)簡(jiǎn)單的管理問(wèn)題，而是同時(shí)從技術(shù)和管理的角度，對(duì)安全平臺(tái)的實(shí)施過(guò)程進(jìn)行控制和管理，確保信息系統(tǒng)安全策略和安全技術(shù)滿足建設(shè)單位的需求，并按照設(shè)計(jì)方案保質(zhì)保量地實(shí)施，最終提供工程監(jiān)理報(bào)告，實(shí)現(xiàn)預(yù)期的目標(biāo)。信息系統(tǒng)安全工程的監(jiān)理要從質(zhì)量、進(jìn)度和成本等方面進(jìn)行控制。質(zhì)量控制1、承建單位的質(zhì)量管理與網(wǎng)絡(luò)工程類似，安全承建單位的質(zhì)量管理體現(xiàn)了承建單位本身的管理水平及工程實(shí)施的能力，它將直接影響到信息系統(tǒng)安全工程的實(shí)施和完成后的質(zhì)量。信息系統(tǒng)安全工程的承建單位必須取得國(guó)家相關(guān)主管部門頒發(fā)的相關(guān)資質(zhì)。國(guó)家對(duì)于若干領(lǐng)域（如：涉及國(guó)家秘密領(lǐng)域）信息系統(tǒng)的建設(shè)實(shí)施非常嚴(yán)格的資質(zhì)管理制度。承建單位內(nèi)部應(yīng)建立完整的質(zhì)量保證體系，對(duì)公司內(nèi)部及所實(shí)施的工程項(xiàng)目進(jìn)行質(zhì)量管理。監(jiān)理要對(duì)承建單位的內(nèi)部管理體系、質(zhì)量保證體系、各種資質(zhì)進(jìn)行查驗(yàn)。2、設(shè)計(jì)階段的質(zhì)量控制在設(shè)計(jì)階段，應(yīng)對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行質(zhì)量控制：安全系統(tǒng)的設(shè)計(jì)更改；安全產(chǎn)品測(cè)試規(guī)范；安全設(shè)計(jì)的審核和確認(rèn)；安全設(shè)計(jì)評(píng)審。此外，在監(jiān)理過(guò)程中我們要在以下幾個(gè)方面加以重視，這是安全平臺(tái)工程不同于其它工程監(jiān)理的重要內(nèi)容：風(fēng)險(xiǎn)分析的有效性、準(zhǔn)確性。風(fēng)險(xiǎn)分析是確定安全需求的基礎(chǔ)，風(fēng)險(xiǎn)分析的有效性、準(zhǔn)確性是確保系統(tǒng)安全的基礎(chǔ)，監(jiān)理需要從風(fēng)險(xiǎn)分析的方法、流程、結(jié)論等方面，把握分析結(jié)論的科學(xué)性、準(zhǔn)確性，從而保證其“可信度”；確保符合國(guó)家法令、法規(guī)的要求。信息安全是一個(gè)政策性非常強(qiáng)的領(lǐng)域，符合國(guó)家法令、法規(guī)是對(duì)信息系統(tǒng)安全的基本要求；保證有關(guān)評(píng)審是在相關(guān)職能部門的主持下完成的。信息安全的特殊性、有關(guān)法令決定了其評(píng)審單位必須是有關(guān)職能部門，監(jiān)理應(yīng)協(xié)助用戶保證這一點(diǎn)，督促承建單位進(jìn)行方案的評(píng)審。3、采購(gòu)過(guò)程的質(zhì)量控制信息安全工程采購(gòu)過(guò)程的質(zhì)量控制除了要保證進(jìn)場(chǎng)的各種物資符合設(shè)計(jì)規(guī)定的功能、性能要求外，還必須保證采購(gòu)的設(shè)備具有合法銷售許可證、由合法供應(yīng)商供應(yīng)并滿足相關(guān)的規(guī)定。國(guó)家對(duì)于不同類型的信息系統(tǒng)，對(duì)其安全產(chǎn)品的選購(gòu)有明確規(guī)定，如：涉密信息系統(tǒng)只能采購(gòu)國(guó)產(chǎn)自主安全設(shè)備和技術(shù)，監(jiān)理要幫助建設(shè)單位保證所采購(gòu)的產(chǎn)品滿足國(guó)家規(guī)定。明確設(shè)計(jì)要求（技術(shù)規(guī)范和訂貨合同），識(shí)別產(chǎn)品偏差；協(xié)助建設(shè)單位選擇合格的供貨單位：國(guó)家對(duì)安全產(chǎn)品的供應(yīng)廠家資質(zhì)和產(chǎn)品有非常明確的要求，原則上，所有的安全產(chǎn)品都必須是通過(guò)指定部門安全評(píng)測(cè)的產(chǎn)品，供應(yīng)廠家具有相應(yīng)的供貨資質(zhì)。監(jiān)理必須檢驗(yàn)廠家所提供產(chǎn)品和供貨資質(zhì)證明材料的合法性；到貨檢驗(yàn)：監(jiān)理應(yīng)確保所到貨安全設(shè)備與廠家所提供產(chǎn)品資質(zhì)和供貨資質(zhì)一致，國(guó)家所頒發(fā)的安全產(chǎn)品資質(zhì)都有非常明確的型號(hào)規(guī)定和有效期規(guī)定。監(jiān)理應(yīng)督促承建單位及時(shí)進(jìn)行檢查。4、工程中質(zhì)量的控制信息安全的實(shí)施專業(yè)化程度很高，同時(shí)又與其它系統(tǒng)密切相關(guān)，與其它工程實(shí)施進(jìn)度上可能交叉進(jìn)行，涉及的協(xié)調(diào)面多，容易出質(zhì)量問(wèn)題，而實(shí)施過(guò)程中的質(zhì)量缺陷有可能直接導(dǎo)致安全漏洞和缺陷的存在，因此工程質(zhì)量的控制尤為重要。與其他工程類似,常用的質(zhì)量控制措施列舉如下：系統(tǒng)實(shí)施必須按照最新的圖紙、生效的設(shè)計(jì)方案進(jìn)行；通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào)會(huì)議等手段及時(shí)解決工程中出現(xiàn)的問(wèn)題；工程人員的資質(zhì)必須嚴(yán)格審查,避免非正常工程帶來(lái)的危害；必須督促承建單位嚴(yán)格遵守相關(guān)工程管理規(guī)定。安全工程實(shí)施中，配置漏洞占了安全漏洞的絕大多數(shù),是系統(tǒng)安全運(yùn)行中的最大隱患。監(jiān)理中，對(duì)系統(tǒng)是否按照設(shè)計(jì)進(jìn)行配置必須非常關(guān)注。5、驗(yàn)收階段質(zhì)量控制監(jiān)理在驗(yàn)收階段主要進(jìn)行如下幾方面的質(zhì)量控制：審核承建單位提交的信息系統(tǒng)安全工程驗(yàn)收大綱；檢查安全設(shè)備的安裝配置是否達(dá)到實(shí)施方案中的技術(shù)指標(biāo)和性能；審查安全性能的測(cè)試結(jié)果；檢查各種技術(shù)文檔是否齊全。信息系統(tǒng)安全工程驗(yàn)收由建設(shè)單位組織，承建單位參加，委托相關(guān)職能部門（如：安全評(píng)測(cè)機(jī)構(gòu)）或者組織專家委員進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收工作應(yīng)根據(jù)信息系統(tǒng)的特點(diǎn)，應(yīng)符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)的要求。監(jiān)理在驗(yàn)收階段重點(diǎn)是確保各項(xiàng)與驗(yàn)收相關(guān)的文檔和數(shù)據(jù)滿足驗(yàn)收要求，并保證這些文檔和數(shù)據(jù)真實(shí)反映信息系統(tǒng)的安全實(shí)際情況。進(jìn)度控制信息系統(tǒng)安全工程的進(jìn)度控制與其他工程類似，主要內(nèi)容有：工程設(shè)計(jì)階段，對(duì)總工期進(jìn)行控制；監(jiān)督設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)進(jìn)度計(jì)劃的執(zhí)行審核材料和設(shè)備采購(gòu)進(jìn)度計(jì)劃；工程實(shí)施階段，完善項(xiàng)目控制進(jìn)度計(jì)劃，審查承建單位工程進(jìn)度計(jì)劃，做好各項(xiàng)動(dòng)態(tài)控制工作，協(xié)調(diào)各單位關(guān)系，預(yù)防并處理好工程延期造成的索賠，以求實(shí)際的工程進(jìn)度達(dá)到計(jì)劃工程進(jìn)度的要求。成本控制信息系統(tǒng)安全工程的成本控制與其它工程類似，采用相似的方法開(kāi)展工作。需要說(shuō)明的是，監(jiān)理單位除了代表建設(shè)單位盡可能降低成本外，還應(yīng)幫助建設(shè)單位確保信息安全的合理投入，保證信息安全的投入比例滿足相關(guān)規(guī)定。與其它工程不同，信息安全投入的不足導(dǎo)致安全保障能力的降低，后果可能是整個(gè)系統(tǒng)失去使用的價(jià)值，或使用意義大打折扣，蘊(yùn)藏對(duì)建設(shè)單位信息價(jià)值的嚴(yán)重?fù)p害。工程技術(shù)文檔與管理為了便于監(jiān)理單位監(jiān)督和控制承建單位對(duì)信息系統(tǒng)安全工程文檔的編制和管理，下面介紹工程的技術(shù)文檔和管理文檔等內(nèi)容。對(duì)工程技術(shù)文檔的嚴(yán)格要求是系統(tǒng)安全工程的一個(gè)特點(diǎn)，前面曾經(jīng)提到監(jiān)理的作用是直接通過(guò)工程文檔體現(xiàn)出來(lái)。一套完善、準(zhǔn)確的工程文檔將全面反映工程的實(shí)際情況，不僅為項(xiàng)目驗(yàn)收、測(cè)評(píng)提供依據(jù)，也是今后運(yùn)行、維護(hù)、改進(jìn)、提高的基礎(chǔ)。信息系統(tǒng)安全工程技術(shù)文檔的管理與其它工程比較類似，但在以下幾個(gè)方面需要注意：文檔的準(zhǔn)確性。監(jiān)理必須對(duì)信息安全文檔的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。實(shí)際工作中，應(yīng)對(duì)文檔的準(zhǔn)確性和真實(shí)性進(jìn)行嚴(yán)格檢查；文檔的詳細(xì)程度。監(jiān)理必須保障若干重要的信息安全建設(shè)內(nèi)容相關(guān)文檔的詳細(xì)程度，否則，會(huì)對(duì)項(xiàng)目的驗(yàn)收和開(kāi)通造成困難；文檔的格式和構(gòu)成。信息系統(tǒng)安全性的評(píng)測(cè)、評(píng)估的一項(xiàng)重要內(nèi)容就是對(duì)工程文檔進(jìn)行審查、分析，因此，為避免不必要的工作量，監(jiān)理應(yīng)該熟知各相關(guān)部門對(duì)工程文檔的要求，在文檔編制時(shí)，對(duì)其格式、內(nèi)容進(jìn)行控制和管理。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)控制隨著國(guó)家、行業(yè)和地區(qū)的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)定的頒布和實(shí)施，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度越來(lái)越顯得重要。目前，已頒布實(shí)施的法律法規(guī)有《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》、《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》、《北京市政務(wù)與公共服務(wù)信息化工程建設(shè)管理辦法》和《關(guān)于政府部門使用正版計(jì)算機(jī)軟件工作的意見(jiàn)》等，另外還有一些法律正在醞釀中?！斑|寧金稅三期”工程中在系統(tǒng)方案、需求方案、軟件等方面涉及較多的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。因此，監(jiān)理機(jī)構(gòu)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)控制時(shí)，應(yīng)該堅(jiān)持全過(guò)程的控制。具體知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)目標(biāo)包括：方案設(shè)計(jì)階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)目標(biāo)；設(shè)備、材料、系統(tǒng)軟件、管理軟件采購(gòu)階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)目標(biāo)；系統(tǒng)開(kāi)發(fā)階段知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)目標(biāo)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施：1、組織措施建立健全監(jiān)理組織，完善職責(zé)分工及有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)監(jiān)督制度。2、技術(shù)措施方案設(shè)計(jì)階段，協(xié)助方案設(shè)計(jì)單位完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度；設(shè)備采購(gòu)階段，建立健全設(shè)備檢查驗(yàn)收制度，嚴(yán)防假冒產(chǎn)品、未按正常渠道進(jìn)關(guān)產(chǎn)品、非正版產(chǎn)品進(jìn)場(chǎng)；系統(tǒng)開(kāi)發(fā)階段，建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，嚴(yán)格要求工程各方互相尊重對(duì)方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。3、經(jīng)濟(jì)措施建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，使工程實(shí)施和運(yùn)行過(guò)程發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)事故時(shí)對(duì)責(zé)任單位賞罰分明。監(jiān)理工作內(nèi)容各個(gè)階段的監(jiān)理內(nèi)容招標(biāo)投標(biāo)階段協(xié)助建設(shè)單位編寫招標(biāo)文件；協(xié)助建設(shè)單位與中標(biāo)單位談判簽訂項(xiàng)目承包合同。方案設(shè)計(jì)監(jiān)理協(xié)助建設(shè)單位編寫設(shè)計(jì)要求文件（需求說(shuō)明書等）；協(xié)助建設(shè)單位和專家委員會(huì)審查和選擇設(shè)計(jì)單位；配合中標(biāo)的設(shè)計(jì)單位對(duì)方案設(shè)計(jì)進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析，優(yōu)化設(shè)計(jì)；組織審核技術(shù)方案；審核技術(shù)方案中的信息安全保障措施；審核方案中主要設(shè)備、材料清單及其適用性；協(xié)助組織設(shè)計(jì)文件的報(bào)批；對(duì)方案設(shè)計(jì)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)監(jiān)督。軟件開(kāi)發(fā)監(jiān)理軟件開(kāi)發(fā)監(jiān)理的主要工作：資源配置檢查：開(kāi)發(fā)人員、軟硬件開(kāi)發(fā)環(huán)境等檢查；參與需求分析，開(kāi)發(fā)計(jì)劃：系統(tǒng)和子系統(tǒng)的月、周計(jì)劃?rùn)z查和評(píng)審；質(zhì)量計(jì)劃?rùn)z查：執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、測(cè)試、調(diào)試計(jì)劃等檢查和評(píng)審；組織需求評(píng)審；參加設(shè)計(jì)評(píng)審；檢查編程進(jìn)度；檢查模塊、子系統(tǒng)測(cè)試情況；進(jìn)行開(kāi)發(fā)環(huán)境下的系統(tǒng)集成監(jiān)理確認(rèn)測(cè)試；軟件文檔的審查；試運(yùn)行驗(yàn)收。設(shè)備采購(gòu)和安裝監(jiān)理1.工程材料、硬件設(shè)備、系統(tǒng)軟件的質(zhì)量、到貨時(shí)間的審核；2.網(wǎng)絡(luò)主機(jī)系統(tǒng)工程實(shí)施階段的質(zhì)量、進(jìn)度監(jiān)理和驗(yàn)收；針對(duì)項(xiàng)目特點(diǎn)和承建單位專業(yè)分工實(shí)施專業(yè)監(jiān)理，包括外購(gòu)硬件和軟件；承建單位開(kāi)發(fā)的軟件；布線、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)集成等；重點(diǎn)控制開(kāi)發(fā)軟件和系統(tǒng)集成；外購(gòu)硬件和軟件監(jiān)理的主要工作：外購(gòu)硬件：主機(jī)、pc機(jī)、網(wǎng)絡(luò)和通訊設(shè)備等檢查；外購(gòu)軟件：數(shù)據(jù)庫(kù)、操作系統(tǒng)、開(kāi)發(fā)工具、防火墻等軟件檢查；外購(gòu)材料、配件：線纜、信息插座、橋架等檢查。工程實(shí)施監(jiān)理工程開(kāi)工前的監(jiān)理：審核實(shí)施設(shè)計(jì)方案：開(kāi)工前，由監(jiān)理單位組織實(shí)施方案的審核，內(nèi)容包括設(shè)計(jì)交底，了解工程需求、質(zhì)量要求，依據(jù)設(shè)計(jì)招標(biāo)文件，審核總體設(shè)計(jì)方案和有關(guān)的技術(shù)合同附件，以避免因設(shè)計(jì)失誤造成工程實(shí)施的障礙。審批實(shí)施組織設(shè)計(jì)：對(duì)實(shí)施單位的實(shí)施準(zhǔn)備情況進(jìn)行監(jiān)督。審核實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃：對(duì)實(shí)施單位的實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)行評(píng)估和審查。審核工程實(shí)施人員，審核承建單位資質(zhì)。實(shí)施準(zhǔn)備階段的監(jiān)理審批開(kāi)工申請(qǐng)，確定開(kāi)工日期了解承建單位設(shè)備訂單的定購(gòu)和運(yùn)輸情況了解實(shí)施條件準(zhǔn)備情況了解承建單位工程實(shí)施前期的人員組織、實(shí)施設(shè)備到位情況實(shí)施及驗(yàn)收階段的監(jiān)理組織審查系統(tǒng)試運(yùn)行方案和項(xiàng)目驗(yàn)收大綱；檢查系統(tǒng)的試運(yùn)行工作日志或紀(jì)錄；審查各專業(yè)（布線、網(wǎng)絡(luò)、軟件）的初步驗(yàn)收測(cè)試報(bào)告；組織計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)驗(yàn)收測(cè)試；組織應(yīng)用系統(tǒng)的驗(yàn)收測(cè)試；監(jiān)查系統(tǒng)的調(diào)試和試運(yùn)行情況，記錄系統(tǒng)試運(yùn)行數(shù)據(jù)；對(duì)試運(yùn)行期系統(tǒng)進(jìn)行檢測(cè)，做出檢測(cè)報(bào)告；對(duì)試運(yùn)行期間系統(tǒng)出現(xiàn)的質(zhì)量問(wèn)題進(jìn)行記錄，并責(zé)成有關(guān)單位解決；解決問(wèn)題后，進(jìn)行二次監(jiān)測(cè)；組織項(xiàng)目的考核和驗(yàn)收的評(píng)審會(huì)議工作；協(xié)助辦理系統(tǒng)和文檔的交付；編寫并提交項(xiàng)目監(jiān)理總結(jié)報(bào)告；系統(tǒng)驗(yàn)收完畢進(jìn)入保修階段的審核與簽發(fā)移交證書；核實(shí)已完成工程的數(shù)量、質(zhì)量，報(bào)送建設(shè)單位做為支付工程價(jià)款的依據(jù)。工程結(jié)束后的移交系統(tǒng)的設(shè)計(jì)方案、設(shè)計(jì)圖紙的全部移交設(shè)備、軟件、材料等的驗(yàn)收文檔核實(shí)工程實(shí)施文檔的移交工程竣工文檔的移交工程項(xiàng)目的整體移交軟件開(kāi)發(fā)過(guò)程的監(jiān)理軟件管理過(guò)程的監(jiān)理承建單位軟件管理過(guò)程是保證應(yīng)用軟件系統(tǒng)建設(shè)質(zhì)量的重要基礎(chǔ)，軟件管理過(guò)程監(jiān)理關(guān)心的內(nèi)容是應(yīng)用軟件系統(tǒng)建設(shè)承建單位的軟件管理能力