2022期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》過關(guān)檢測(cè)試卷B卷-含答案

2022期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》過關(guān)檢測(cè)試卷B卷含答案

考試須知：

1、考試時(shí)間：120分鐘，本卷滿分為100分。

2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。

3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評(píng)分。

姓名：______

考號(hào)：__

得分評(píng)卷入

一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）

1、宋體關(guān)于外匯期貨敘述不正確的是（）。

A、外匯期貨是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約

B、外匯期貨主要用于規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)

C、外匯期貨交易由1972年芝加哥商業(yè)交易所（CME）所屬的國際貨幣市場(chǎng)率先推出

D、外匯期貨只能規(guī)避商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)，但是不能規(guī)避金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)

2、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A、1

B、5

C、3

D、2

3、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由

協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

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A、1年內(nèi)

B、6個(gè)月內(nèi)

C、3年內(nèi)或永久性

D、永久性

4、期貨公司的（）不符合要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改

進(jìn)或者更換。

A、交易軟件、財(cái)務(wù)軟件

B、殺毒軟件、財(cái)務(wù)軟件

C、結(jié)算軟件、殺毒軟件

D、交易軟件、結(jié)算軟件

5、標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉單對(duì)應(yīng)品種最近交割月

份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

A、當(dāng)日

B、前一交易日

C、次日

D、下一交易日

6、期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派（）進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。

A、客戶代表

B、公司的交易部經(jīng)理

C、公司的運(yùn)作部經(jīng)理

D、出市代表

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7、期貨公司變更住所，向擬遷入地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料中不包括（

A、變更住所申請(qǐng)書

B、妥善處理客戶保證金和持倉的報(bào)告

C、變更住所的詳細(xì)計(jì)劃

D、申請(qǐng)日前三個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

8、如果期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，但是按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定

履行了報(bào)告義務(wù)的，（）行政處罰。

A、可以從輕、減輕

B、應(yīng)當(dāng)從輕、減輕

C、可以從輕、減輕或者免于

D、應(yīng)當(dāng)從輕、減輕或者免于

9、期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（）。

A、與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書

B、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

C、挪用客戶保證金

D、向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

10、股指期貨的交割方式是（）o

A、以某種股票交割

B、以股票組合交割

C、以現(xiàn)金交割

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D、以股票指數(shù)交割

11、宋體（）的期貨價(jià)格被稱為國際有色金屬市場(chǎng)的“晴雨表”。

A、上海期貨交易所

B、紐約期貨交易所

C、倫敦金屬交易所

D、芝加哥商業(yè)交易所

12、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能

履行職責(zé)的，期貨公司可以按照（）等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為

履行職責(zé)，并自做出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A、中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)法規(guī)

B、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則

C、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程

D、公司章程

13、凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+（）-客戶未足額追加的保證金

-/+其他調(diào)整項(xiàng)。

A、負(fù)債

B、流動(dòng)負(fù)債

C、負(fù)債調(diào)整值.

I）、流動(dòng)資產(chǎn)

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14、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托。作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨

經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（）承擔(dān)。

A、期貨公司

B、客戶

C、期貨交易所

D、居間人

15、現(xiàn)代意義上的期貨交易起源于（）。

A、美國紐約

B、美國芝加哥

C、英國倫敦

D、日本東京

16、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將這筆資金換成

外匯轉(zhuǎn)移至美國，并說明可按資金數(shù)額的10%支付“手續(xù)費(fèi)”。乙期貨交易所得知該筆資金

為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)帳提供賬戶，并在收取“手續(xù)費(fèi)”400萬元后，

將該資金折換成438萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在美國的賬戶。乙期貨交易所的行

為構(gòu)成（）。

A、走私罪

B、洗錢罪

C、逃匯罪

D、單位受賄罪

17、期貨公司不得為知識(shí)測(cè)試評(píng)分低于（）分的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。

A、90

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B、95

C、85

D、80

18、宋體申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東以及實(shí)際控制人最近（）無重大違法違規(guī)記錄。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

19、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）,

但經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長的除外。

A、1個(gè)交易日

B、2個(gè)交易日

C、3個(gè)交易日

I）、5個(gè)交易日

20、期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)審議并決定（）,

確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求。

A、客戶保證金安全存管制度

B、人事管理制度

C、財(cái)務(wù)管理制度

D、績效管理制度

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21、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

A、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D、期貨交易所

22、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有（）以上會(huì)員參加方為有效。

A、1/2

B、1/3

C、2/3

D、3/4

23、按照風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于（）。

A、100%

B、120%

C、125%

D、150%

24、由于交易對(duì)手不履行履約責(zé)任而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)屬于（）。

A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B、信用風(fēng)險(xiǎn)

C、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

I）、法律風(fēng)險(xiǎn)

25、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報(bào)告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的

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具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司（）簽字確認(rèn)。

A、法定代表人

B、結(jié)算負(fù)責(zé)人

C、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人

26、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

A、3日

B、5日

C、10日

D、15日

27、我國申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）元。

A、500萬

B、1000萬

C、3000萬

D、5000萬

28、第一只期貨投資基金于（）年在美國出現(xiàn)。

A、1949

B、1950

C、1969

I）、1970

29、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計(jì)劃份額發(fā)售之日起不得超過（）天

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A、20

B、30

C、60

D、90

30、禽流感疫情過后，家禽養(yǎng)殖業(yè)恢復(fù)，玉米價(jià)格上漲。某飼料公司因提前進(jìn)行了套期保值,

規(guī)避了玉米現(xiàn)貨風(fēng)險(xiǎn)，這體現(xiàn)了期貨市場(chǎng)的（）作用。

A、鎖定生產(chǎn)成本

B、利用期貨價(jià)格信號(hào)組織生產(chǎn)

C、鎖定利潤

D、投機(jī)盈利

31、申請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文

憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交（）對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。

A、外交部

B、公證機(jī)構(gòu)

C、國務(wù)院教育行政部門

D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

32、某甲在國有期貨公司任職，某乙有求于他的職務(wù)行為，給某甲送上5萬元的好處費(fèi)。某

甲答應(yīng)給某乙辦事，但因故未成。某乙見事未成，要求某甲退還好處費(fèi)，某甲拒不退還，并

威脅某乙如果再來要錢就告某乙行賄。對(duì)某甲的行為應(yīng)定為（）o

A、受賄罪

B、詐騙罪

C、敲詐勒索罪

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D、受賄罪與敲詐勒索罪

33、期貨合約是指由（）統(tǒng)一制定的，規(guī)定在將來某一特定時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和

質(zhì)量商品的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

A、證券交易所

B、期貨交易所

C、期貨行業(yè)協(xié)會(huì)

D、期貨經(jīng)紀(jì)公司

34、下列不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是（）。

A、進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B、挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C、中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

I）、誠實(shí)守信，恪盡職守

35、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以

（）方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。

A、電子文檔

B、打印文件

C、光盤備份

D、客戶簽名確認(rèn)文件

36、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與（）相互獨(dú)立、分別管理。

A、其自有資金賬戶

B、個(gè)人客戶保證金賬戶

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C、非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶

D、特別結(jié)算會(huì)員保證金賬戶

37、期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國

務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送（）、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。

A、審計(jì)報(bào)告

B、稅務(wù)報(bào)告

C、經(jīng)營計(jì)劃

D、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

38、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對(duì)（）的

從業(yè)人員提出的。

A、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

B、期貨公司

C、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

39、宋體期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派（）進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。

A、客戶代表

B、公司的交易部經(jīng)理

C、公司的運(yùn)作部經(jīng)理

I）、出市代表

40、下列不能成為我國期貨交易所會(huì)員的是（）。

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A、非法人企業(yè)

B、上市公司

C＞外國公司

D、國有企業(yè)

41、某套利者在7月1日同時(shí)買入9月份并賣出11月份大豆期貨合約，價(jià)格分別為595美

分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假設(shè)到了8月1日，9月份和11月份的合約價(jià)格為568美

分/蒲式耳和595美/蒲式耳，請(qǐng)問兩個(gè)合約之間的價(jià)差是如何變化的？（）

A、擴(kuò)大

B、縮小

C、不變

D、無法判斷

42、宋體下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的說法，正確的有（）。

A、高級(jí)管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效

B、高級(jí)管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個(gè)工作

日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

C、經(jīng)紀(jì)公司對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備

案

I）、期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管

理人員代其履行

43、我國期貨交易所的理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成，其中非會(huì)員理事由（）委

派。

A、期貨業(yè)協(xié)會(huì)

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B、國務(wù)院

C、商務(wù)部

D、中國證監(jiān)會(huì)

44、在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行（）管理。

A、監(jiān)督

B、自律

C、市場(chǎng)

D、計(jì)劃

45、依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的

是（）。

A、期貨交易所

B、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

I）、中國銀監(jiān)會(huì)

46、保障基金總額達(dá)到（）元人民幣，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。

A、1億

B、5億

C、8億

D、10億

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47、申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于人民幣（）元。

A、3000萬

B、5000萬

C、1億

D、10億元

48、保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31

日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金總額的（）繳納形成。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

49、宋體美國期貨市場(chǎng)由（）進(jìn)行自律性監(jiān)管。

A、商品期貨交易委員會(huì)（CFIC）

B、全國期貨協(xié)會(huì)（NFA）

C、美國政府期貨監(jiān)督管理委員會(huì)

D、美國聯(lián)邦期貨業(yè)合作委員會(huì)

50、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是公司制期貨交易所（）的職

權(quán)。

A、監(jiān)事會(huì)

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B、董事會(huì)

C＞專門委員會(huì)

D、股東大會(huì)

51、具有從事期貨業(yè)務(wù)（）以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)

管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？啤?/p>

A、3年

B、5年

C、8年

D、10年

52、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由（）

承擔(dān)。

A、從業(yè)人員所在的期貨公司

B、從業(yè)人員自身

C、從業(yè)人員及其所在的期貨公司共同

D、從業(yè)人員先行承擔(dān)，不能承擔(dān)的部分由其所在的期貨公司

53、在我國，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是（）或者其他經(jīng)濟(jì)組織。

A、法人

B、自然人

C、境外企業(yè)法人

D、境內(nèi)企業(yè)法人

54、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本不低于人民幣（）億元。

第15頁共42頁

A、1

B、2

C、3

D、4

55、根據(jù)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》，以下說法錯(cuò)誤的是：（）

A、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)審核考試申請(qǐng)人的報(bào)考資格，無須報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

B、從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員作為期貨業(yè)務(wù)輔

助人員，期貨輔助人員不能對(duì)外開展業(yè)務(wù)

C、期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予行政處罰。

D、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)報(bào)告中國證

監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)

56、宋體下列單位或個(gè)人中，可以依法從事期貨交易的是（）o

A、國家機(jī)關(guān)

B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

D、作為期貨交易所會(huì)員的某企業(yè)法人

57、宋體證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動(dòng)資產(chǎn)余額不得低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客

戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的（）。

A、50%

B、70%

C、120%

D、150%

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58、空頭套期保值者是指（）。

A、在現(xiàn)貨市場(chǎng)做空頭，同時(shí)在期貨市場(chǎng)做空頭

B、在現(xiàn)貨市場(chǎng)做多頭，同時(shí)在期貨市場(chǎng)做空頭

C、在現(xiàn)貨市場(chǎng)做多頭，同時(shí)在期貨市場(chǎng)做多頭

D、在現(xiàn)貨市場(chǎng)做空頭，同時(shí)在期貨市場(chǎng)做多頭

59、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的（）制度。

A、存檔

B、保密

C、及時(shí)銷毀

D、備份

60、期貨公司變更注冊(cè)資本時(shí)，不需要向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料是（）。

A、主要部門負(fù)責(zé)人情況表

B、股東會(huì)關(guān)于變更注冊(cè)資本的決議文件

C、變更注冊(cè)資本的詳細(xì)方案

D、擬增加出資額的股東的股東會(huì)或者董事會(huì)做出的相關(guān)決議

61、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。

A、及時(shí)向主管部門報(bào)告

B、拒絕為其提供服務(wù)

C、及時(shí)向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

I）、仍然聽其指示行事，維護(hù)投資者的利益

62、期貨交易所會(huì)員的保證金不足而會(huì)員未在期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金的,

第17頁共42頁

應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。

A、該會(huì)員

B、期貨公司

C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D、期貨交易所結(jié)算中心

63、下列有價(jià)證券中不可以沖抵保證金的是（）。

A、經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單

B、可流通的國債

C、可流通票據(jù)

D、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券

64、為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織（）。

A、崗位培訓(xùn)

B、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

C、分析師培訓(xùn)

D、學(xué)歷教育

65、申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對(duì)負(fù)有

責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。

A、3萬

B、5萬

C、10萬

D、20萬

第18頁共42頁

66、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂，變

更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、

期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A、3

B、5

C、7

D、15

67、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格依法應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

A、期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B、期貨交易所

C、中國證監(jiān)會(huì)

D、中國證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)

68、以下關(guān)于我國期貨交易所的表述不正確的是（）?

A、交易所自身并不參與期貨交易

B、會(huì)員制交易所是非營利性機(jī)構(gòu)

C、交易所參與期貨價(jià)格的形成

D、交易所負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)合約、安排合約上市

69、下列屬于期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A、交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度不健全或執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度不嚴(yán)

B、客戶資信狀況惡化、客戶違規(guī)行為產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

C、客戶投資決策失誤或違規(guī)交易等行為所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

第19頁共42頁

D、對(duì)期貨市場(chǎng)監(jiān)管不力、法制不健全

70、會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)是（）。

A、理事長會(huì)議

B、董事會(huì)

C、理事會(huì)

D、常設(shè)理事會(huì)

71、若客戶下達(dá)的交易指令中沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為（）有效。

A、當(dāng)日有效

B、三天內(nèi)有效

C、指令未撤銷前有效

D、長期有效

72、國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，嚴(yán)格遵守國務(wù)

院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。

A、套期保值

B、誠實(shí)信用

C、公平公正

D、差價(jià)交易

73、期貨公司向客戶收取的保證金（）。

A、所有權(quán)歸期貨公司，但客戶可以自由使用

B、所有權(quán)歸期貨交易所，但客戶可以自由使用

C、所有權(quán)歸客戶

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D、所有權(quán)歸期貨交易所、期貨公司、客戶共同擁有

74、期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格（）。

A、3個(gè)月至6個(gè)月

B、6個(gè)月至12個(gè)月

C、1年

D、2年

75、宋體《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，客戶既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期

貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議的（）o

A、客戶不得開新倉

B、視為客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議

C、期貨公司應(yīng)催促客戶盡快確認(rèn)

I）、視為客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)

76、期貨合約是由（）統(tǒng)一制定的。

A、期貨交易所

B、期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C、期貨公司

D、證監(jiān)會(huì)

77、（）表明在近N日內(nèi)市場(chǎng)交易資金的增減狀況。

A、市場(chǎng)資金總量變動(dòng)率

B、市場(chǎng)資金集中度

C、現(xiàn)價(jià)期價(jià)偏離率

第21頁共42頁

D、期貨價(jià)格變動(dòng)率

78、宋體芝加哥期貨交易所（CBOT）的利率期貨交易以（）交易為主。

A、歐洲美元期貨

B、歐洲中長期國債期貨

C、美國中長期國債期貨

D、美國短期國債期貨

79、公司制期貨交易所采用（）的組織形式。

A、無限責(zé)任公司

B、有限責(zé)任公司

C、股份有限公司

D、合伙制公司

80、2006年9月，（）成立，標(biāo)志著中國期貨市場(chǎng)進(jìn)入商品期貨與金融期貨共同發(fā)展的

新階段。

A、中國期貨保證金監(jiān)控中心

B、中國金融期貨交易所

C、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D、中國期貨投資者保障基金

得分評(píng)卷入

二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）

1、經(jīng)紀(jì)公司不得以以下方式設(shè)立營業(yè)部：（）

A、合資

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B、合作

C、聯(lián)營

D、承包

2、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不得（）

A、授權(quán)他人代為履行職責(zé)

B、利用職務(wù)之便牟取私利

C、濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營

D、在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)

3、下列說法錯(cuò)誤的是：（）

A、持證企業(yè)境外業(yè)務(wù)保證金帳戶只限開立一個(gè)

B、持證企業(yè)境內(nèi)外匯專戶的戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會(huì)掌握

C、每年年末，持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險(xiǎn)敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，到國家外匯

局辦理登記手續(xù)

D、持證企業(yè)對(duì)交易指令執(zhí)行人員的授權(quán)應(yīng)當(dāng)經(jīng)境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)確認(rèn)后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案

4、宋體下列關(guān)于期貨公司客戶保證金存放的表述中，錯(cuò)誤的有（）

A、期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

B、期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

C、客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放

D、期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

5、宋體期貨公司的業(yè)務(wù)按大類劃分為（）

A、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

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B、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

C、期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D、期貨存貸款業(yè)務(wù)

6、宋體在我國，交割倉庫不得有（）行為。

A、出具虛假倉單

B、違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

D、參與期貨交易

7、人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位，（）。

A、可依法停止該會(huì)員交易席位的使用

B、應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格

C、不得停止該會(huì)員交易席位的使用

D、人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

8、下列選項(xiàng)中，可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有

（）

A、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

B、期貨公司董事長

C、期貨公司監(jiān)事會(huì)主席

D、除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席以外的監(jiān)事

9、參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件包括（）

A、年滿18周歲

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B、具有完全民事行為能力

C、具有高中以上文化程度

D、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

10、根據(jù)《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》及相關(guān)規(guī)定，以下有關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)公司基本業(yè)務(wù)的敘述中,

正確的有：（）

A、期貨經(jīng)紀(jì)公司在為投資者開戶前，應(yīng)當(dāng)向其出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，由投資者

簽字確認(rèn)了解其內(nèi)容

B、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照價(jià)格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令

C、期貨經(jīng)紀(jì)公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請(qǐng)中國

證監(jiān)會(huì)協(xié)調(diào)處理

D、期貨經(jīng)紀(jì)公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進(jìn)行

11、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表包括（）

A、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表

B、凈資本計(jì)算表

C、客戶權(quán)益變動(dòng)表

D、客戶分離資產(chǎn)報(bào)表

12、下列屬于期貨公司申請(qǐng)全面結(jié)算會(huì)員資格條件的是（）

A、注冊(cè)資本不低于人民幣1億元

B、申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度，至少1年盈利

C、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元

I）、控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元

13、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括：（）

第25頁共42頁

A、期貨經(jīng)紀(jì)公司

B、期貨交易廳

C、持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)

D、期貨咨詢機(jī)構(gòu)

14、期貨交易所因（）而解散。

A、法定代表人變更

B、會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散

C、章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

D、中國證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉

15、宋體期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（）

A、參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

B、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)

C、聯(lián)名提議召開會(huì)員大會(huì)

D、按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

16、期貨公司辦理的下列事項(xiàng)中，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)

作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定的有（）

A、變更注冊(cè)資本

B、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

C、變更5%以上的股權(quán)

第26頁共42頁

D、設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)

17、宋體交易所有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（）

A、制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)則

B、上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

C、上市、修改或者終止合約

D、調(diào)整漲跌停板幅度

18、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。

A、每日

B、每月

C、每季度

D、每年

19、宋體下列（）機(jī)構(gòu)聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員或未履行《從業(yè)人員資格管

理辦法（修訂）》本辦法規(guī)定的備案、報(bào)告義務(wù)的，責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會(huì)

處以1萬元以上3萬元以下的罰款。

A、交易所

B、經(jīng)紀(jì)公司

C、交易廳

I）、交易所的非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員

20、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有的行為包括（）

限劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B、代理客戶從事期貨交易

第27頁共42頁

C、收付期貨保證金

D、存取期貨保證金

21、宋體全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任；

保證金不足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）代為承擔(dān)違約責(zé)任

A、客戶保證金

B、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C、自有資金

D、客戶準(zhǔn)備金

22、期貨公司客戶可以通過（）等委托方式下達(dá)交易指令。

A、書面

B、計(jì)算機(jī)

C、互聯(lián)網(wǎng)

D、電話

23、宋體期貨從業(yè)人員必須遵守（）

A、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則

B、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

C、期貨交易所的自律規(guī)則

D、相關(guān)法律、行政法規(guī)

24、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求

保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，一旦出現(xiàn)損失，則（）

A、穿倉造成的損失，由客戶承擔(dān)

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B、穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

C、對(duì)保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)

D、對(duì)保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

25、首席風(fēng)險(xiǎn)官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)（）

A、參加或列席與其履職相關(guān)的會(huì)議

B、查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料

C、了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況

D、否決期貨公司董事會(huì)決議

26、下列選項(xiàng)中，屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)有（）

A、提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)

B、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

C、為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

D、設(shè)計(jì)合約，安排合約上市

27、下列選項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）

A、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定

B、沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的

C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

D、不以真實(shí)身份從事期貨交易的

28、以下選項(xiàng)中適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的從業(yè)人員有（）

限期貨交易所結(jié)算部總監(jiān)

B、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢師

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C、期貨公司總經(jīng)理

D、期貨保證金存管銀行負(fù)責(zé)保證金業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人

29、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的（）進(jìn)行監(jiān)督管理。

A、設(shè)立、變更、終止

B、創(chuàng)建、設(shè)立、變更

C、日常經(jīng)營活動(dòng)

D、項(xiàng)目審批

30、宋體我國期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請(qǐng)從事期貨（）業(yè)務(wù)。

A、投資基金

B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C、咨詢、培訓(xùn)

D、自營

31、同時(shí)采用以下交易機(jī)制或者具備以下交易機(jī)制特征之一的，為變相期貨.這些交易機(jī)制

包括（）

A、采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易

B、可以買空和賣空

C、為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保的

D、保證金收取比例低于合約標(biāo)的額20%的

32、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告（）

A、真實(shí)

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B、準(zhǔn)確

C、完整

D、公開

33、宋體下列屬于經(jīng)紀(jì)公司禁止性交易行為的是（）

A、向客戶作獲利保證

B、與客戶約定分享利益

C、將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托

D、接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)

34、證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供（）

A、融資

B、服務(wù)

C、擔(dān)保

D、咨詢

35、在我國，期貨交易所工作人員不得（）

A、從事期貨交易

B、泄露內(nèi)幕消息

C、利用內(nèi)幕消息獲得非法利益

D、從期貨交易所會(huì)員、客戶處謀取利益

36、宋體關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說法正確的是（）

A、應(yīng)當(dāng)符合《公司法》的規(guī)定

B、應(yīng)當(dāng)符合《交易管理暫行條例》規(guī)定的條件

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C、有具備任職資格的高級(jí)管理人員

D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)

37、宋體非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期

貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)（）的持倉強(qiáng)行平倉。

A、非結(jié)算會(huì)員

B、特別結(jié)算會(huì)員

C、非結(jié)算會(huì)員客戶

D、特別結(jié)算會(huì)員客戶

38、在投資者財(cái)務(wù)狀況評(píng)估中，投資者提供的本人年收人證明應(yīng)當(dāng)為（）

A、稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明

B、銀行出具的工資流水單

C、當(dāng)前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件

D、當(dāng)前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件

39、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告下列事項(xiàng)：（）

A、非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況；

B、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況；

C、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況；

D、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

40、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（）

A、誠實(shí)守信

B、勤勉盡責(zé)

第32頁共42頁

C、堅(jiān)持公開、公平、公正原則

D、對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益

得分評(píng)卷入

三、判斷題(本大題共20小題，每題1分，共20分)

1、()保障基金后續(xù)資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的

千分之三繳納。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

2、()取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

3、()期貨公司變更10%以下的股權(quán)不需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

4、()證券公司可接受委托，代客戶下達(dá)交易指令，利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或

者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，代客戶接收、保管或者修改交易密碼。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

5、()全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

第33頁共42頁

6、（)期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢，且逾期不改正的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)直接撤

銷其期貨從業(yè)人員資格。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

7、()期貨業(yè)務(wù)輔助人員可以不具有《期貨從業(yè)人員資格證書》，故無須報(bào)中國期貨業(yè)

協(xié)會(huì)備案。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

8、()期貨交易所認(rèn)為市場(chǎng)中多頭或者空頭實(shí)施逼倉行為，有違市場(chǎng)公平，可以限制實(shí)

物交割總量。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

9、()期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官因故暫時(shí)不能履行職責(zé)的，可以授權(quán)他人代為履行職責(zé)。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

10、()資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

11、()期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種期貨合約的成交量、成交價(jià)、持倉量、最高

價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)，價(jià)格預(yù)測(cè)信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保證信息的真實(shí)、

準(zhǔn)確。

A、對(duì)

第34頁共42頁

B、錯(cuò)

12、()期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的，沒有違法所得或者違法所得不滿

10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

13、()期貨公司向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書的，處違法

所得1倍以上5倍以下的罰款。

A、對(duì)

B、錯(cuò)

14、(