2022期貨從業(yè)考試《期貨基礎(chǔ)知識》模擬試題B卷

2022期貨從業(yè)考試《期貨基礎(chǔ)知識》模擬試題B卷

考試須知：

1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。

2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號等信息。

3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。

姓名：______

考號：

得分評卷入

一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）

1、國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，嚴(yán)格遵守國務(wù)

院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。

A、套期保值

B、誠實信用

C、公平公正

D、差價交易

2、宋體期貨交易所應(yīng)當(dāng)（）向監(jiān)控中心核對客戶資料

A、隨時

B、不定期

C、隨機

D、定期

3、某投機者預(yù)測2月份銅期貨價格會下降，于是以65000元/噸的價格賣出1手銅合約。但

此后價格上漲到65300元/噸,該投資者繼續(xù)以此價格賣出1手銅合約，則當(dāng)價格變?yōu)椋ǎ?/p>

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時，將2手銅合約平倉可以盈虧平衡（忽略手續(xù)費和其他費用不計）

A、65100元/噸

B、65150元/噸

C、65200元/噸

D、65350元/噸

4、現(xiàn)代意義上的期貨交易起源于（）

A、美國紐約

B、美國芝加哥

C、英國倫敦

D、日本東京

5、短期國庫券期貨屬于（）

A、外匯期貨

B、股指期貨

C、利率期貨

D、商品期貨

6、期貨公司的（）不符合要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改

進或者更換。

A、交易軟件、財務(wù)軟件

B、殺毒軟件、財務(wù)軟件

C、結(jié)算軟件、殺毒軟件

D、交易軟件、結(jié)算軟件

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7、期貨公司向客戶收取的保證金（)

A、所有權(quán)歸期貨公司，但客戶可以自由使用

B、所有權(quán)歸期貨交易所，但客戶可以自由使用

C、所有權(quán)歸客戶

D、所有權(quán)歸期貨交易所、期貨公司、客戶共同擁有

8、會員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由（）任免。

A、中國證監(jiān)會

B、理事會

C、中國期貨業(yè)協(xié)會

D、會員大會

9、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件

有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予

警告，并處（）的罰款。

A、1萬元以上5萬元以下

B、1萬元以上10萬元以下

C、3萬元以上5萬元以下

D、3萬元以上10萬元以下

10、某交易所主機中，綠豆期貨前一成交價為每噸2820元，尚有未成交的綠豆期貨合約每

噸買價2825元，現(xiàn)有賣方報價每噸2818元，二者成交則成交價為每噸（）元。

A、2825

B、2821

C、2820

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D、2818

11、期貨公司股東、董事不能越過（）直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)險官

的工作。

A、總經(jīng)理

B、董事長

C、董事會

D、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會

12、非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額（）零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期

貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉。

A、大于

B、小于

C、小于等于

D、大于等于

13、宋體期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A、1

B、5

C、3

D、2

14、自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾（）年的，不得申請

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A、2

B、3

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C、5

D、7

15、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與（）相互獨立、分別管理。

A、其自有資金賬戶

B、個人客戶保證金賬戶

C、非結(jié)算會員保證金賬戶

D、特別結(jié)算會員保證金賬戶

16、期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告,

沒收違法所得，并處違法所得（）以下的罰款。

A、1倍以上3倍以下

B、1倍以上5倍以下

C、3倍以上5倍以下

D、3倍以上10倍以下

17、宋體公司制期貨交易所設(shè)立獨立董事，獨立董事由（）提名。

A、監(jiān)事會

B、股東大會

C、董事會

D、中國證監(jiān)會

18、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提

供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償

責(zé)任，賠償額（）

A、為損失的百分之五十以上

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B、不超過損失的百分之五十

C、為損失的百分之八十以上

D、不超過損失的百分之八十

19、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）,

但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外。

A、1個交易日

B、2個交易日

C、3個交易日

D、5個交易日

20、對于（），商品生產(chǎn)經(jīng)營者與商品的投機者的態(tài)度是截然不同的。

A、信用風(fēng)險

B、經(jīng)營風(fēng)險

C、價格風(fēng)險

D、匯率風(fēng)險

21、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報（）備案。

A、中國期貨業(yè)協(xié)會

B、本交易所會員大會

C、本交易所理事會

D、中國證監(jiān)會

22、《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所實行（）結(jié)算制度。

A、季末無負(fù)債

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B、次日無負(fù)債

C、年末無負(fù)債

D、當(dāng)日無負(fù)債

23、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前一個月月末的

期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表，及申請日前一個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保

證.（）

A.1;1

B、1;2

C、2;2

D、2;3

24、期貨交易所不得限制實物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義

務(wù)。下列說法錯誤的是（）

A、交割倉庫不得出具倉單

B、交割倉庫不得限制交割商品的入庫、出庫

C、交割倉庫不得泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

D、交割倉庫不得違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

25、芝加哥期貨交易所（C、B、0T）的利率期貨交易以（）交易為主。

A、歐洲美元期貨

B、歐洲中長期國債期貨

C、美國中長期國債期貨

D、美國短期國債期貨

26、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的

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()

A、10%

B、20%

C、30%

D、50%

27、期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)委派（）進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。

A、客戶代表

B、公司的交易部經(jīng)理

C、公司的運作部經(jīng)理

D、出市代表

28、客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對（）的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客

戶自行承擔(dān)。

A、該日持倉和交易結(jié)算結(jié)果

B、該日所有交易結(jié)算結(jié)果

C、該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果

D、該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

29、東方不敗期貨公司接受客戶獨孤求敗的全權(quán)委托進行期貨交易，由于市場動蕩，該交易

產(chǎn)生巨大損失。對此損失，東方不敗期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償獨孤求敗的賠償額為（）

A、全部損失

B、至少百分之八十的損失

C、至多百分之八十的損失

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D、百分之六十的損失

30、宋體張某取得期貨從業(yè)資格后、在從業(yè)過程中，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)

被調(diào)查處理。對此，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起

（）個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A、5

B、7

C、10

D、20

31、某投機者預(yù)測3月份玉米價格要上漲，于是他買入1手3月玉米合約。但此后價格不升

反降，他進一步買入1手3月玉米合約。此后市價反彈，該投資者賣出合約。此投機者的做

法為（）

A、平均買低

B、平均賣高

C、金字塔式買入

D、金字塔式賣出

32、隨著交割日期的臨近，現(xiàn)貨價格和期貨價格之間的差異將會（）

A、逐漸增大

B、逐漸縮小

C、不變

D、不確定

33、金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時，保證金

賬戶（）不低于人民幣50萬元。

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A、可用資金余額

B、持倉盈利

C、期末權(quán)益

D、風(fēng)險度

34、（）有權(quán)制定期貨業(yè)協(xié)會的章程。

A、主任會議

B、主席會議

C、會員大會

D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

35、期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機

構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起

（）工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A、3個

B、5個

C、7個

D、10個

36、宋體證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)（）,保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。

A、合資經(jīng)營

B、融資經(jīng)營

C、獨立經(jīng)營

D、合并經(jīng)營

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37、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi),

向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A、2

B、3

C、5

D、7

38、未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事（）業(yè)務(wù)。

A、信托投資

B、股票投資

C、自用動產(chǎn)投資

D、非自用不動產(chǎn)投資

39、下列屬于期貨市場在微觀經(jīng)濟中的作用的是（）

A、促進本國經(jīng)濟國際化

B、提高合約兌現(xiàn)率

C、促進本國經(jīng)濟的國際化發(fā)展

D、為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)

40、關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說法錯誤的是（）

A、注冊資本最低限額為人民幣2000萬元

B、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有從業(yè)資格

C、有具備任職資格的高級管理人員

D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)

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41、甲公司持有期貨公司覬的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%股權(quán)，甲公司擬將持有期貨

公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下睨法正確的是（）

A、該轉(zhuǎn)讓行為不需報監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)

B、該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

C、該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)

D、甲公司應(yīng)當(dāng)將轉(zhuǎn)讓股權(quán)的決定通知期貨公司

42、宋體協(xié)會工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意

刁難有關(guān)當(dāng)事人的，（）應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。

A、期貨業(yè)協(xié)會

B、中國證監(jiān)會

C、公安機關(guān)

D、期貨交易所

43、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權(quán)益為9億元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險

監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該期貨公司采取以下監(jiān)管措施（）

A、責(zé)令公司限期整改

B、對期貨公司高級管理人員進行監(jiān)管談話

C、向公司出具警示函

【）、責(zé)令期貨公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率

44、目前，全球最大的商品期貨品種是（）期貨。

A、畜產(chǎn)品

B、農(nóng)產(chǎn)品

C、有色金屬

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D、石油

45、期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》行為的，

任何人都可以向（）進行舉報。

A、期貨業(yè)協(xié)會

B、期貨公司

C、證監(jiān)會派出機構(gòu)

D、證監(jiān)會

46、宋體因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷

的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機構(gòu)及分支

機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)

事和高級管理人員的任職資格。

A、6年

B、3年

C、4年

D、5年

47、由于交易對手不履行履約責(zé)任而導(dǎo)致的風(fēng)險屬于（）

A、市場風(fēng)險

B、信用風(fēng)險

C、流動性風(fēng)險

D、法律風(fēng)險

48、根據(jù)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》，以下說法錯誤的是：（）

A、中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)審核考試申請人的報考資格，無須報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)

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B、從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)可以聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員作為期貨業(yè)務(wù)輔

助人員，期貨輔助人員不能對外開展業(yè)務(wù)

C、期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，由中國期貨業(yè)協(xié)會給予行政處罰。

D、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律處分的，所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)報告中國證

監(jiān)會或其派出機構(gòu)

49、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近（）內(nèi)期貨交易結(jié)

算單作為證明。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5牟

50、（）不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。

A、全面結(jié)算會員

B、特別結(jié)算會員

C、交易結(jié)算會員

D、普通結(jié)算會員

51、宋體下列不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是（）

A、進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B、挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C、中國證監(jiān)會禁止的其他行為

D、誠實守信，恪盡職守

52、保障基金總額達到（）元人民幣，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金.

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A、1億

B、5億

C、8億

D、10億

53、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司（）規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資

產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負(fù)債

的比例等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定。

A、長期性經(jīng)營

B、持續(xù)性經(jīng)營

C、穩(wěn)健性經(jīng)營

D、營利性經(jīng)營

54、期貨經(jīng)紀(jì)公司因（）情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。

A、營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)

B、股東大會決定解散

C、破產(chǎn)

D、因合并或者分立需要解散

55、根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)是（）

A、中國期貨業(yè)協(xié)會

B、國務(wù)院財政部門

C、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D、國務(wù)院商務(wù)主管部門

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56、某甲在國有期貨公司任職，某乙有求于他的職務(wù)行為，給某甲送上5萬元的好處費。某

甲答應(yīng)給某乙辦事，但因故未成。某乙見事未成，要求某甲退還好處費，某甲拒不退還，并

威脅某乙如果再來要錢就告某乙行賄。對某甲的行為應(yīng)定為（）

A、受賄罪

B、詐騙罪

C、敲詐勒索罪

D、受賄罪與敲詐勒索罪

57、期貨公司凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本，營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣（）

A、200萬元

B、300萬元

C、500萬元

D、800萬元

58、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的規(guī)定，除（）同意外，期貨從業(yè)人

員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

A、中國證監(jiān)會

B、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

C、所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D、中國期貨業(yè)協(xié)會

59、申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出

資比例不得低于（）

A、20%

B、45%

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C、70%

D、85%

60、在一個期貨投資基金中具體負(fù)責(zé)投資運作的是（）

A、C、TA、

B、C、P0

C、FC、M

D、TM

61、在我國，會員制期貨交易所的（）是法定代表人。

A、監(jiān)事長

B、理事長

C、總經(jīng)理

D、董事長

62、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應(yīng)收項目進行風(fēng)險調(diào)整，

分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用（）進行風(fēng)險調(diào)整。

A、最高的比例

B、最低的比例

C、中間比例

D、自行制定比例

63、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌

集的用于恐怖活動的資金的性質(zhì)。甲的行為屬于（）

A、資助恐怖活動罪

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B、參加恐怖組織罪

C、洗錢罪

D、不構(gòu)成犯罪

64、經(jīng)紀(jì)公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)，在被調(diào)查期間，中國證監(jiān)會可以（）,并根據(jù)調(diào)查結(jié)

論作出相應(yīng)處理。

A、暫停其部分業(yè)務(wù)

B、注銷其《營業(yè)部經(jīng)營許可證》

C、撤銷其經(jīng)紀(jì)資格

D、注銷其《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》

65、首席風(fēng)險官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）

A、1年

B、5年

C、10年

D、20年

66、保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31

日風(fēng)險準(zhǔn)備金總額的（）繳納形成。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

67、期貨公司變更注冊資本時，不需要向中國證監(jiān)會提交的申請材料是（）

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A、主要部門負(fù)責(zé)人情況表

B、股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件

C、變更注冊資本的詳細方案

D、擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關(guān)決議

68、在一個正向市場上，賣出套期保值，隨著基差的縮小，那么結(jié)果會是（）

A、得到部分的保護

B、盈虧相抵

C、沒有任何的效果

D、得到全部的保護

69、關(guān)于期貨交易的描述，以下說法錯誤的是（）

A、期貨交易信用風(fēng)險大

B、利用期貨交易可以幫助生產(chǎn)經(jīng)營者鎖定生產(chǎn)成本

C、期貨交易集中競價，進場交易的必須是交易所的會員

D、期貨交易具有公平、公正、公開的特點

70、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于（）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交

易所。

A、接到注銷申請的三天內(nèi)

B、接到申請的次日

C、接到注銷申請的一周內(nèi)

D、當(dāng)日

71、（）負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，

第19頁共42頁

相關(guān)自律管理辦法也由其制定。

A、中國期貨業(yè)協(xié)會

B、中國證監(jiān)會

C、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

72、政治因素、經(jīng)濟因素和社會因素等變化的風(fēng)險屬于（）

A、可控風(fēng)險

B、不可控風(fēng)險

C、代理風(fēng)險

D、交易風(fēng)險

73、投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會員對其提交材料審核后報（）審批。

A、中國期貨業(yè)協(xié)會

B、期貨交易所

C、中國證監(jiān)會

D、期貨交易所會員大會

74、在期貨交易所進行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是（）

A、期貨投資者

B、期貨交易所會員

C、期貨公司

D、結(jié)算會員

75、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托。作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨

第20頁共42頁

經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（）承擔(dān)。

A、期貨公司

B、客戶

C、期貨交易所

D、居間人

76、期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起（）個工作日內(nèi)報住所地的

中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A、2

B、3

C、5

D、7

77、中國期貨監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在

（）交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。

A、各期貨交易所

B、期貨交易所的結(jié)算機構(gòu)

C、期貨業(yè)協(xié)會

D、期貨公司

78、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000元，監(jiān)管部門在對該公司報表進行非現(xiàn)

場檢查時發(fā)現(xiàn)存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時

仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風(fēng)險調(diào)整（申購新股資金

的風(fēng)險調(diào)整比例為5%）;第二，公司資產(chǎn)負(fù)債表中“期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金”為200萬元，但公

司在計算凈資本時，未對該項目進行風(fēng)險調(diào)整。在針對上述問題進行調(diào)整后，該公司的期末

凈資本為（）

第21頁共42頁

A、5900

B、5700

C、6300

D、6100

79、期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是（）

A、身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

B、學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

C、《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格申請表》

D、人事部門的鑒定材料

80、我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是（）

A、非盈利企業(yè)法人

B、非盈利民間團體

C、官方機構(gòu)

I）、按其章程實行自律性管理的法人組織

得分評卷入

二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）

1、宋體首席風(fēng)險官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)（）

A、參加或列席與其履職相關(guān)的會議

B、查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料

C、了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況

D、否決期貨公司董事會決議

第22頁共42頁

2、宋體某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險官，王某在開展工作過程中，發(fā)現(xiàn)公司在

保證金安全保管工作中存在重大問題，王某將相關(guān)問題口頭反饋給公司總經(jīng)理張某。張某要

求相關(guān)部門對存在的問題進行整改，解決了部分問題，但仍未達到要求，王某在張某的說服

下，接受了整改結(jié)果。因公司的整改仍未達到要求，下列說法中正確的有（）。

A、王某接受總經(jīng)理勸說，接受整改結(jié)果，事后期貨公司發(fā)生重大風(fēng)險，王某可以因為曾

向總經(jīng)理提出整改意見而被從輕處罰

B、王某如因堅持要求公司整改而遭公司解聘，可向證監(jiān)會報告，證監(jiān)會有權(quán)要求公司重

新聘任王某

C、必要時，王某應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

D、王某應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、堇事會常設(shè)風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告

3、宋體下列哪些情況提交的教育證明.應(yīng)當(dāng)同時提交國務(wù)院教育行政部門對擬任人所獲教

育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件？（）

A、申請人提交境外大學(xué)文憑

B、申請人提交高等教育機構(gòu)學(xué)位證書文憑

C、申請人提交高等教育文憑

D、申請人提交非學(xué)歷教育文憑

4、宋體中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況

和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施：（）

A、向公司出具警示函，并抄送其全體股東；

B、對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)水平；

C、要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當(dāng)至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派

出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響；

D、責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告。

第23頁共42頁

5、宋體期貨投資者保障基金的資金來源包括（）

A、期貨交易所累積風(fēng)險準(zhǔn)備金截至2006年12月31日總額的15%繳納

B、期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費的百分之三繳納

C、期貨公司從其收取的手續(xù)費按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納

D、追償或者接受的其他合法財產(chǎn)

6、宋體證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明下列事項:

（）

A、介紹業(yè)務(wù)的范圍

B、介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

C、違約責(zé)任

D、客戶投訴的接待處理方式

7、宋體關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說法正確的是（）

A、應(yīng)當(dāng)符合《公司法》的規(guī)定

B、應(yīng)當(dāng)符合《交易管理暫行條例》規(guī)定的條件

C、有具備任職資格的高級管理人員

D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)

8、宋體在財務(wù)狀況評估中，投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為（）

A、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣定期存折

B、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣活期存折

C、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的外幣定、活期存折

D、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的存單

第24頁共42頁

9、宋體全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送（）的

相關(guān)信息。

A、非結(jié)算會員

B、非結(jié)算會員客戶

C、全面結(jié)算會員

D、全面結(jié)算會員客戶

10、宋體期貨公司（）的，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。

A、設(shè)立

B、變更分支機構(gòu)

C、分支機構(gòu)終止

D、營業(yè)部虧損

11、宋體下列（）情形，經(jīng)紀(jì)公司可以解除與投資者的《經(jīng)紀(jì)合同》，對投資者帳戶進

行清算并予以銷戶。

A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的

B、自然人投資者被法院宣告失蹤的

C、投資者被法院宣告進入破產(chǎn)程序的

I）、經(jīng)紀(jì)公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形

12、宋體期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）

A、參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

B、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)

C、聯(lián)名提議召開會員大會

第25頁共42頁

D、按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

13、宋體符合以下（）條件，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、

期貨公司的自有資金。

A、有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分

B、期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的

C、期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的

D、期貨公司未結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的

14、宋體客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶

要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，一旦出現(xiàn)損失，則（）

A、穿倉造成的損失，由客戶承擔(dān)

B、穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

C、對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)

D、對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

15＞宋體下列屬于中國證監(jiān)會職權(quán)范圍的是（）

A、對于交易廳等機構(gòu)聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴(yán)重的，處以1萬元

以上3萬元以下的罰款

B、規(guī)定《從業(yè)人員資格證書》的種類

C、核準(zhǔn)從業(yè)人員資格考試大綱

D、組織從業(yè)人員資格考試

16、宋體下列用語的含義正確的有：（）

A、資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金

B、資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金

第26頁共42頁

C、負(fù)債、流動負(fù)債，是指期貨公司的對外負(fù)債，不含客戶權(quán)益

D、負(fù)債、流動負(fù)債，是指期貨公司的對外負(fù)債，含客戶權(quán)益

17、宋體期貨公司會員違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對其采取的處理措施

包括（）。

A、責(zé)令整改

B、暫停受理申請開立新的交易編碼

C、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)

D、調(diào)整或者取消會員資格

18、宋體期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（）

A、誠實守信

B、勤勉盡責(zé)

C、堅持公開、公平、公正原則

D、對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護期貨交易各方的合法權(quán)益

19、宋體期貨公司的高級管理人員出現(xiàn)（）情形的，期貨公司不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)

務(wù)資格。

A、近1年內(nèi)存在不良信用記錄

B、近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營被工商管理部門處以罰款

C、因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查

D、近2年內(nèi)因詐騙罪受過刑事處罰

20、宋體關(guān)于期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯誤的說法有：（）

A、凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣600萬元；

第27頁共42頁

B、流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100%;

C、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

D、凈資本不得低于人民幣3000萬元。

21、宋體為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的從業(yè)人員不得有的行為包括（）

A、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B、代理客戶從事期貨交易

C、收付期貨保證金

D、存取期貨保證金

22、宋體關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（）

A、中國證監(jiān)會在認(rèn)為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風(fēng)險

B、中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告

C、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。

D、中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任

何費用

23、宋體在投資者財務(wù)狀況評估中，投資者提供的本人年收入證明應(yīng)當(dāng)為（）

A、稅務(wù)機關(guān)出具的收入納稅證明

B、銀行出具的工資流水單

C、當(dāng)前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件

D、當(dāng)前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件

24、宋體經(jīng)紀(jì)公司不得以以下方式設(shè)立營業(yè)部：（）

A、合資

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B、合作

C、聯(lián)營

D、承包

25、期貨公司在報送月度和年度風(fēng)險監(jiān)管報表時要注意：（）

A、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送

月度風(fēng)險監(jiān)管報表；

B、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的3個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送

月度風(fēng)險監(jiān)管報表；

C、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計

師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表；

D、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的1個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計

師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表。

26、宋體期貨投資者保障基金可以運用于（）

A、銀行存款

B、國債

C、中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券

D、中央銀行票據(jù)

27、下列說法正確的有：（）

A、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束；

B、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持1個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束；

C、經(jīng)過整改，風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)中國證監(jiān)會報告，中國證監(jiān)

會應(yīng)當(dāng)進行驗收；

第29頁共42頁

D、經(jīng)過整改，風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會

派出機構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)進行驗收。

28、宋體甲證券公司獲得了中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。甲證券公司

可以提供的服務(wù)是（）

A、協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)

B、提供期貨行情信息

C、利用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D、協(xié)助期貨公向客戶提示風(fēng)險

29、宋體下列選項中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）

A、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定

B、沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的

C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

D、不以真實身份從事期貨交易的

30、宋體期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證

監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，詳細說明（）

A、原因

B、對公司的影響

C、解決問題的具體措施和期限

D、還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報告

31、宋體證券公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)

險。

A、自律

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B、合規(guī)

C、內(nèi)部控制

D、審慎經(jīng)營

32、宋體期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（）

A、設(shè)立目的和職能

B、名稱、住所和營業(yè)場所

C、注冊資本及其構(gòu)成

D、對會員的紀(jì)律處分

33、宋體《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)包括：（）

A、期貨經(jīng)紀(jì)公司

B、期貨交易廳

C、持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)

D、期貨咨詢機構(gòu)

34、宋體期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易的情形

有（）

A、允許客戶開倉交易

B、不通知客戶追加保證金

C、對客戶強行平倉

D、允許客戶繼續(xù)持倉

35、宋體（）以期貨交易所違反法律法規(guī)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期

貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件。

第31頁共42頁

A、客戶

B、其他期貨市場參與者

C、保證金存管銀行及其相關(guān)人員

D、期貨交易所會員

36、宋體2008年，張某通過期貨從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格考試合格證明。2009年7月，

張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦

法》的規(guī)定，張某應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。

A、品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B、最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰

C、最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

D、未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期己經(jīng)屆滿

37、宋體同時采用以下交易機制或者具備以下交易機制特征之一的，為變相期貨。這些交易

機制包括（）

A、采用集中交易方式進行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易

B、可以買空和賣空

C、為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保的

D、保證金收取比例低于合約標(biāo)的額20%的

38、宋體期貨公司變更股權(quán)有下列情形的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)（）

A、單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到50%

B、變更控股股東、第一大股東

C、單個股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的

D、有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的

第32頁共42頁

39、宋體期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé)：（)

A、組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策

B、負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作

C、對違法違規(guī)的期貨公司進行行政處罰

D、組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)

40、宋體持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A、實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元

B、凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%,或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%,不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)

生重大不確定影響的其他風(fēng)險

C、沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)

D、近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

得分評卷入

三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）

1、（）期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)。

A、錯

B、對

2、（）期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有，只有期貨公司才有權(quán)運用。

A、錯

B、對

3、（）期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，可以依規(guī)定適當(dāng)

降低風(fēng)險管理要求。

A、錯

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B、對

4、()期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院有權(quán)凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交

易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。

A、錯

B、對

5、()全面結(jié)算會員期貨公司可以按照結(jié)算協(xié)議的約定對非結(jié)算會員的指令采取必要的

限制措施。

A、錯

B、對

6、()期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期

貨公司可作為第三人參加訴訟。

A、錯

B、對

7、()期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為無效。

A、錯

B、對

8、()結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

A、錯

B、對

9、()從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元。

A、錯

B