契約型基金合同范本

甲方乙方基金合同合同編號：【】基金管理人：基金投資人：重要提示本基金投資于，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動，投資者根據所持有的基金份額享受基金收益，同時承當相應的投資風險。本基金的投資風險包括但不限于：因整體政治、經濟、社會等環(huán)境因素對證券市場產生影響而形成的系統性風險，交易對手方信用風險，基金份額持有人無法在存續(xù)期間贖回基金產生的流動性風險，基金管理人在基金管理實施過程中產生的管理風險，本基金的特定風險等?；鸸芾砣顺兄Z以老實信用、勤勉盡責的原那么管理和運用基金資產，但投資者購置本基金并不等同于將資金作為存款存放在銀行或其它存款類金融機構，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證投資者的投資本金不受損失或者取得最低收益。投資有風險，投資者認購、申購本基金時應認真閱讀本基金的基金合同。基金管理人的過往業(yè)績不代表未來業(yè)績。本合同〔樣本〕將按中國證券投資基金業(yè)協會的規(guī)定提請備案，但中國證券投資基金業(yè)協會接受本合同〔樣本〕的備案并不說明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不說明投資于本基金沒有風險?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負〞原那么，在作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負擔。風險揭示書尊敬的投資者：投資有風險，當您認購或申購本基金的基金份額時，可能獲得投資收益，但同時也面臨著投資風險。您在作出投資決策之前，請仔細閱讀本風險揭示書和基金合同，全面認識本基金的風險收益特征和產品特性，認真考慮基金存在的各項風險因素，并充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，謹慎做出投資決策。根據有關法律法規(guī)，基金管理人特作出如下風險揭示：一、擬參與的私募基金的風險收益特征私募基金是在中國證券投資基金業(yè)協會履行登記手續(xù)的基金管理人接受合格投資者委托，與客戶簽訂合同，根據合同約定的方式、條件、要求及限制，通過特定賬戶管理委托資產的活動，具有專業(yè)管理、組合投資、分散風險的優(yōu)勢和特點。但是，參與私募基金投資也存在著一定的風險，基金管理人不承諾投資者的投資本金不受損失或者取得最低收益。投資者在投資私募基金前，已了解私募基金的根底知識、業(yè)務特點、風險收益特征等內容，并認真聽取基金管理人對相關業(yè)務規(guī)那么和基金合同內容的講解。二、私募基金投資的風險私募基金投資面臨的風險，包括但不限于：〔一〕市場風險證券市場價格因受各種因素的影響而引起的波動，將使基金資產面臨潛在的風險。主要包括：〔1〕國家貨幣政策、財政政策、產業(yè)政策等的變化對證券市場產生一定的影響，導致市場價格水平波動的風險；〔2〕宏觀經濟運行周期性波動，對股票市場的收益水平產生影響的風險；〔3〕上市公司的經營狀況受多種因素影響，如市場、技術、競爭、管理、財務等都可能導致公司盈利發(fā)生變化，從而導致股票價格變動的風險。〔二〕信用風險指本基金在交易過程中發(fā)生交收違約，導致基金財產損失。信用風險主要來自于交易對手、發(fā)行人和擔保人。在基金財產投資運作中，如果基金管理人的信用研究水平缺乏，對信用產品或交易對手的信用水平判斷不準確，可能使基金財產承受信用風險所帶來的損失?！踩沉鲃有燥L險指基金資產不能迅速轉變成現金等風險。1、市場整體流動性風險證券市場的流動性受到價格、投資群體等諸多因素的影響，在不同狀況下，其流動性表現是不均衡的，具體表現為：在某些時期成交活潑，流動性好，而在另一些時期，那么可能成交稀少，流動性差。在市場流動性出現問題時，本基金的操作有可能發(fā)生建倉本錢增加或變現困難的情況。2、個別投資品種的流動性風險由于不同投資品種受到市場影響的程度不同，即使在整體市場流動性較好的情況下，一些單一投資品種仍可能出現流動性問題，這種情況的存在使得本基金在進行投資操作時，可能難以按預期買入或賣出相應數量的證券，或買入賣出行為對證券價格產生比擬大的影響，增加投資本錢。這種風險在出現個股和個券停牌、漲跌停板等情況時表現得尤為突出。3、不可贖回風險本基金在存續(xù)期間不開放贖回，基金投資者無法在存續(xù)期間進行基金贖回操作。〔四〕操作風險1、在基金財產管理運作過程中，對主要業(yè)務人員如基金投資經理的依賴可能產生管理風險?？赡芤蚧鸸芾砣藢洕蝿莺妥C券市場等判斷有誤、獲取的信息不完整等影響基金的收益水平。基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技術等對基金收益水平也存在影響。2、在基金財產管理運作過程中，相關當事人在業(yè)務各環(huán)節(jié)操作過程中，因內部控制存在缺陷或者人為因素，可能造成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風險，例如越權違規(guī)交易、內幕交易、欺詐、交易錯誤等。3、稅務風險：在投資各國或地區(qū)市場時，因各國/地區(qū)稅務法律法規(guī)的不同，可能會就股息、利息、資本利得等收益向各國/地區(qū)稅務機構繳納稅金，包括預扣稅，該行為可能會使得資產回報受到一定影響。各國/地區(qū)的稅收法律法規(guī)的規(guī)定可能變化，或者加以具有追溯力的修訂，所以可能須向該等國家或地區(qū)繳納委托財產銷售、估值或者出售投資當日并未預計的額外稅項。4、法律及政治管制風險：由于各個國家/地區(qū)適用不同法律法規(guī)的原因，可能導致基金財產的某些投資行為在局部國家/地區(qū)受到限制或合同不能正常執(zhí)行，或使基金違反有關國家/地區(qū)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定，從而使得基金財產面臨損失的可能性?！参濉潮净鹛囟L險1、未設預警止損線風險本基金未設預警止損線，在極端情況下,基金投資者投入的本金有可能出現全部損失的風險。2、新三板的投資風險〔1〕本基金主要投資于新三板企業(yè)或擬在新三板掛牌的企業(yè)股票或股權收益權，新三板掛牌(或擬掛牌)的企業(yè)質量參差不齊，投資新三板風險較大，基金份額持有人將面臨委托財產的實際投資收益與理想預期不同，甚至本金損失的風險?！?〕本基金所投資的企業(yè)由于其市場預測的不準確、管理責任的不到位、法律監(jiān)控的不標準、合作伙伴的違約等導致基金本金遭受損失，進而基金份額持有人投資本金遭受虧損的風險?！?〕信息披露的風險：新三板掛牌公司信息披露要求和標準低于上市公司的信息披露標準，雖然管理人不應完全依賴掛牌公司所披露的信息做出投資決策，但掛牌公司的信息披露可能影響管理人的投資決策，從而導致基金財產損失的風險?！?〕本基金到期后，所投資的優(yōu)質股權在變現過程中可能存在無法找到適宜的交易對手，致使優(yōu)質股權賣出價格較低，導致基金財產本金遭受較大幅度的損失，進而基金份額持有人投資本金遭受較大虧損的風險?！?〕流動性風險：雖然新三板股權可通過全國中小企業(yè)股份轉讓系統轉讓、協議轉讓、證券公司柜臺做市轉讓、到達股票上市條件的，可以直接向證券交易所申請上市交易等方式實現退出，但存在一定期間內無法轉讓的風險?！?〕估值風險：新三板市場交易方式主要以協議轉讓和做市轉讓為主，且無漲跌幅限制，本基金對于以做市方式進行交易的股票的每日估值數據可能出現較大波動幅。但隨著新三板市場的交易量上升及活潑度上升，本基金的估值將越來越趨于平穩(wěn)和公允?！?〕本基金受基金管理人研究水平、投資管理水平的直接影響，在參與新三板企業(yè)股權投資時，投資經理的判斷可能與公司的實際表現有一定偏離，從而對投資收益產生不利影響，甚至本金發(fā)生損失?！?〕新三板股權收益權的相關風險：1〕因國家貨幣政策、財政稅收政策、產業(yè)政策、投資政策、金融政策、相關法律法規(guī)的調整以及經濟周期的變化等因素，影響股權收益權變現，可能對基金資產收益產生影響。2〕對股權收益權回購有相應義務和責任的當事人可能因任何原因未按約定履行其約定義務的，或導致股權收益權無法實現。4〕股權收益權的出讓方因任何原因違反約定，導致本基金受讓股權收益權后，無法享有股權收益權相關權利的風險。5〕假設股權收益權的出讓方信用狀況惡化，喪失清償能力甚至破產，股權收益權的回收款與出讓方其他資金混淆，從而給股權收益權造成損失。特別風險提示：本基金可投資于未掛牌公司股權，但因本基金屬契約性基金，本身不具備法人主體地位，本基金進行投資所應獲股權無法過戶到本基金名下，只能采取由基金管理人代為持有的方式處理，基金管理人如進行不正當行為運作或違反合同約定進行運作，將會對本基金投資收益產生不利影響，甚至導致投資者本金發(fā)生損失。本基金合同的簽署，即說明基金投資者已充分知悉和認可該種操作模式可能存在的潛在風險，并愿意承當此項風險?！擦持鹘浖o商交易系統風險主經紀商交易系統具有普通證券、期貨交易所交易系統具有的全部風險，同時具有程序化自動委托等量化交易的特有風險，包括但不限于政策風險、市場風險、違約風險、技術風險、系統風險、不可抗力事件產生的風險等各種風險?！财摺巢豢煽沽Φ绕渌L險1、戰(zhàn)爭、自然災害等不可抗力因素的出現，將會嚴重影響證券市場的運行，可能導致基金資產的損失；2、金融市場危機、行業(yè)競爭、代理商違約等超出本基金和托管人自身直接控制能力之外的風險，也可能導致本基金投資者的利益受損?！舶恕钞a品提前結束的風險如基金存續(xù)期間出現基金合同終止事項時，基金存在提前結束的風險。本風險揭示書的揭示事項僅為列舉性質，未能詳盡列明投資者參與私募基金投資所面臨的全部風險和可能導致投資者資產損失的所有因素。投資者簽署本風險揭示書即說明：1、投資者已仔細閱讀本風險揭示書、基金合同等法律文件，充分理解相關權利、義務、本基金運作方式及風險收益特征，愿意承當相應的投資風險，委托事項符合投資者業(yè)務決策程序的要求；投資者聲明其符合相關法律法規(guī)、證監(jiān)會及本合同規(guī)定的關于私募基金合格投資者的相關標準；投資者承諾向基金管理人提供的有關投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等情況真實合法、完整有效，不存在任何重大遺漏或誤導性陳述，前述信息資料如發(fā)生任何實質性變更，投資者應當及時書面告知基金管理人或銷售機構。2、投資者聲明用于認購/申購基金份額的財產為投資者擁有合法所有權或處分權的資產，保證該等財產的來源及用途符合法律法規(guī)和相關政策規(guī)定，不存在非法聚集他人資金投資的情形，不存在利益輸送、關聯交易及洗錢等情況，投資者保證有完全及合法的權利委托基金管理人和基金托管人進行基金財產的投資管理和托管業(yè)務。3、投資者知悉并認可，基金管理人、基金托管人未對基金財產的收益狀況作出任何承諾或擔保，基金的業(yè)績比擬基準、年化收益〔率〕等類似表述僅是投資目標，而不是基金管理人的保證。4、投資者知曉基金管理人或其關聯方管理的其他投資產品與本基金在投資范圍上可能存在重疊或交叉，基金管理人并不保證本基金投資的產品在投資收益或投資風險方面會優(yōu)于基金管理人及其關聯方管理的、投資范圍與本基金存在重疊和交叉的其他投資產品?；鸸芾砣嘶蚱潢P聯方管理的其他投資產品未出現投資損失或投資收益未達預期的情況，并不意味著本基金不會出現投資損失或投資收益未達預期的情況?；鸱蓊~持有人不得因本基金投資收益劣于基金管理人及其關聯方管理的其他類似投資產品，而向基金管理人提出任何損失或損害補償的要求。5、投資者已充分了解并謹慎評估自身風險承受能力，自愿自行承當投資本基金所面臨的風險?；鸸芾砣艘约颁N售機構已就基金情況向投資者作出了詳細說明?；鹜顿Y者〔自然人簽字或機構蓋章〕：法定代表人或授權代理人(簽字或蓋章)：日期：年月日合格投資者承諾書：本人/本單位作為符合中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的私募證券投資基金的合格投資者〔即個人投資者的金融資產不低于300萬元人民幣或者最近三年個人年均收入不低于50萬元人民幣，機構投資者的凈資產不低于1000萬元人民幣，或為監(jiān)管機構認可的其他合格投資者〕，具有相應的風險識別能力和風險承受能力，投資資金來源合法，沒有非法聚集他人資金投資私募基金。本人/本單位在參與貴公司發(fā)起設立的私募基金的投資過程中，如果因存在欺詐、隱瞞或其他不符合實際情況的陳述所產生的一切責任，由本人/本單位自行承當，與貴公司無關。特此承諾?；鹜顿Y者(自然人簽字或機構蓋章)：法定代表人或授權代理人(簽字或蓋章)：日期：年月日投資者告知書尊敬的投資者：本基金通過直銷機構〔即基金管理人〕和基金管理人委托的代銷機構進行銷售?；鹜顿Y者認購或申購本基金，以人民幣貨幣資金形式交付，在直銷機構認購或申購的投資者須將認購資金從在中國境內開立的自有銀行賬戶劃款至募集清算賬戶，在代銷機構認購或申購的投資者按代銷機構的規(guī)定繳付資金。募集清算賬戶由基金管理人委托外包效勞機構開立，該賬戶僅用于本基金募集期間和存續(xù)期間認購、申購和贖回資金的歸集與支付。募集清算賬戶是外包效勞機構接受基金管理人委托代為提供基金效勞的專用賬戶，并不代表外包效勞機構接受投資者的認購或申購資金，也不說明外包效勞機構對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不說明投資于本基金沒有風險。在募集清算賬戶的使用過程中，基金管理人應就其自身操作不當等原因所造成的損失承當相關責任，外包效勞機構對于基金管理人的投資運作不承當任何責任。募集清算賬戶信息如下：賬戶名：賬號：開戶行：本人/機構已認真閱讀《投資者告知書》，清楚認識并認可關于募集清算賬戶的上述告知內容，并愿意自行承當由此可能導致的一切風險和損失?；鹜顿Y者(自然人簽字或機構蓋章)：法定代表人或授權代理人(簽字或蓋章)：日期：年月日目錄風險揭示書..................................................................................................................................3一、前言.....................................................................................................................................11二、釋義.....................................................................................................................................11三、聲明與承諾........................................................................................................................13四、基金的根本情況.................................................................................................................14五、基金份額的分級.................................................................................................................15六、基金份額的募集..................................................................................................................15七、基金的成立..........................................................................................................................17八、基金的申購和贖回..............................................................................................................17九、基金當事人的權利和義務..................................................................................................18十、基金的托管..........................................................................................................................21十一、基金份額的登記..............................................................................................................21十二、基金的投資......................................................................................................................23十三、基金的財產......................................................................................................................25十四、投資資金劃款指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行.........................................................................26十五、資金清算交收安排..........................................................................................................26十六、基金資產的估值和會計核算..........................................................................................26十七、基金的費用與稅收..........................................................................................................27十八、基金的收益分配..............................................................................................................28十九、信息披露義務...................................................................................................................29二十、風險揭示..........................................................................................................................31二十一、基金合同的變更、終止與基金財產清算.....................................................................31二十二、違約責任......................................................................................................................33二十三、爭議的處理..................................................................................................................34二十四、基金合同的效力..........................................................................................................34二十五、其他事項.......................................................................................................................35一、前言〔一〕訂立本合同的目的、依據和原那么1、訂立本合同的目的是為了明確基金份額持有人和基金管理人的權利、義務及職責，確保基金標準運作，保護當事人各方的合法權益。2、訂立合同的依據是《中華人民共和國合同法》〔以下簡稱“《合同法》〞〕、《中華人民共和國證券法》〔以下簡稱“《證券法》〞〕、《中華人民共和國證券投資基金法》〔以下簡稱“《基金法》〞〕、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行方法》〔以下簡稱“《暫行方法》〞〕、《私募投資基金管理人登記和基金備案方法〔試行〕》〔以下簡稱“《登記備案方法》〞〕和其他有關法律、法規(guī)。假設因法律、法規(guī)的制定或修改導致本合同的內容與屆時有效的法律、法規(guī)的規(guī)定存在沖突的，應當以屆時有效的法律、法規(guī)的規(guī)定為準，本合同當事人應及時對本合同進行相應變更和調整。3、訂立本合同的原那么是平等自愿、老實信用、充分保護本合同當事人的合法權益。(二)本合同的當事人包括基金份額持有人和基金管理人。基金份額持有人自簽訂本合同即成為本合同的當事人。在本合同存續(xù)期間，基金份額持有人自全部贖回本基金之日起，不再是本基金的投資人和本合同的當事人。除本合同另有約定外，每份基金份額具有同等的合法權益?！踩持袊C券投資基金業(yè)協會接受本合同的備案并不構成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可；不作為對基金財產平安的保證。二、釋義在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，以下用語應當具有如下含義：1、本合同：指《合同》及其附件，以及任何對其有效的變更和補充。2、本基金：指。3、本合同當事人：指受本合同約束，根據本合同享有權利并承當義務的基金管理人和基金份額持有人。4、私募投資基金：指在中華人民共和國境內，以非公開方式向合格投資者募集資金設立的投資基金。5、托管協議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《米多托管協議》及其附件，以及對該托管協議的任何有效變更和補充6、基金投資者：指依法可以投資私募投資基金，具備相應風險識別能力和承當與投資本基金相關風險能力的個人投資者、機構投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購置私募投資基金的其他合格投資者。7、基金管理人：指。8、基金托管人：指。9、基金份額持有人：指簽署本合同，履行出資義務并且取得基金份額的基金投資者。10、外包效勞機構：指接受基金管理人委托，根據與其簽訂的金融外包效勞協議中約定的效勞范圍，為本基金提供份額注冊登記、基金估值等效勞的機構，本基金的外包效勞機構為。11、銷售機構：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定的條件，取得基金銷售業(yè)務資格并與基金管理人簽署本基金銷售效勞協議，代為辦理本基金銷售業(yè)務的機構。12、中國證券投資基金業(yè)協會或基金業(yè)協會：指由證券投資基金行業(yè)相關機構自愿結成的全國性、行業(yè)性、非營利性社會組織。13、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會。14、中登公司：指中國證券登記結算有限責任公司，包括其上海分公司和深圳分公司。15、交易日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。16、工作日：指基金管理人辦理日常業(yè)務的營業(yè)日。17、開放日：指基金管理人辦理基金申購、贖回業(yè)務的工作日。18、開放期〔如有〕：指基金管理人辦理基金申購、贖回業(yè)務的所有工作日。19、T日：指本基金的認購、申購、贖回、分紅、投資交易等特定行為發(fā)生日。20、T+n日：指T日后的第n個工作日，當n為負數時表示T日前的第n個工作日。21、基金財產、基金資產：指基金份額持有人擁有合法所有權或處分權、委托基金管理人管理并由基金托管人托管的作為本合同標的的財產。22、托管資金賬戶、托管賬戶：指基金托管人為基金財產在具有基金托管資格的商業(yè)銀行開立的銀行結算賬戶，用于基金財產中現金資產的歸集、存放與支付，該賬戶不得存放其他性質的資金。23、證券賬戶：指根據中國證監(jiān)會有關規(guī)定和中登公司等相關機構的有關業(yè)務規(guī)那么，由基金管理人或基金托管人為基金財產在中登公司上海分公司、深圳分公司開設的專用證券賬戶、在中央國債登記結算有限責任公司及銀行間市場清算所股份開立的有關賬戶。24、證券交易資金賬戶、證券資金賬戶：指基金管理人為基金財產在證券經紀機構下屬的證券營業(yè)部開立的證券交易資金賬戶，用于基金財產證券交易結算資金的存管、記載交易結算資金的變動明細以及場內證券交易清算。證券交易資金賬戶按照“第三方存管〞模式與托管賬戶建立一一對應關系，由基金托管人通過銀證轉賬的方式完成資金劃付。25、募集清算賬戶：指由外包效勞機構接受基金管理人委托代為提供基金效勞的專用賬戶，用于本基金募集期間和存續(xù)期間認購、申購和贖回資金的收付。募集清算賬戶是外包效勞機構接受基金管理人委托代為提供基金效勞的專用賬戶，并不代表外包效勞機構接受投資者的認購或申購資金，也不說明外包效勞機構對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不說明投資于本基金沒有風險。在募集清算賬戶的使用過程中，除非有足夠的證據證明是因外包效勞機構的原因造成的損失外，基金管理人應就其自身操作不當等原因所造成的損失承當相關責任，外包效勞機構對于基金管理人的投資運作不承當任何責任。26、基金資產總值：指本基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息及其他資產的價值總和。27、基金資產凈值：指本基金資產總值減去負債后的價值。28、基金單位凈值、基金份額凈值：指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數所得的數值。29、基金資產估值：指計算、評估基金資產和負債的價值，以確定本基金資產凈值和基金份額凈值的過程。30、募集期：指本基金的初始銷售期間。31、存續(xù)期：指本基金成立至清算完畢之間的期間。32、認購：指在募集期間，基金投資者按照本合同的約定購置本基金份額的行為。33、申購：指在基金開放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定購置本基金份額的行為。34、贖回：指在基金開放日，基金份額持有人按照本合同的規(guī)定將本基金份額兌換為現金的行為。35、不可抗力：指本合同當事人不能預見、不能防止并不能克服的客觀情況。三、聲明與承諾(一)基金投資者的聲明與承諾1、基金投資者聲明其符合相關法律法規(guī)、證監(jiān)會及本合同規(guī)定的關于私募證券投資基金合格投資者的相關標準，其投資本基金的財產為其擁有合法所有權或處分權的資產，保證財產的來源及用途符合國家有關規(guī)定，不存在非法聚集他人資金投資的情形，保證有完全及合法的授權委托基金管理人和基金托管人進行該財產的投資管理和托管業(yè)務，保證沒有任何其他限制性條件阻礙基金管理人和基金托管人對該財產行使相關權利且該權利不會為任何其他第三方所質疑。2、基金投資者聲明已充分理解本合同全文，了解相關權利、義務，了解有關法律法規(guī)及所投資基金的風險收益特征，愿意承當相應的投資風險，本投資事項符合其業(yè)務決策程序的要求。3、基金投資者承諾其向基金管理人或代理銷售機構提供的有關投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等根本情況真實、完整、準確、合法，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。4、前述信息資料如發(fā)生任何實質性變更，應及時書面告知基金管理人或代理銷售機構。5、基金投資者知悉并認可，基金管理人、基金托管人未對基金財產的收益狀況作出任何承諾或擔保。〔二〕基金管理人保證已在簽署本合同前充分地向基金投資者說明了有關法律法規(guī)和相關投資工具的運作市場及方式，同時揭示了相關風險；已經了解基金投資者的風險偏好、風險認知能力和承受能力，對基金投資者的財務狀況進行了充分評估?；鸸芾砣顺兄Z依照恪盡職守、老實信用、謹慎勤勉的原那么管理和運用基金財產，但不保證基金財產一定盈利，也不保證投資者的投資本金不受損失或者取得最低收益。〔三〕基金管理人有權依據本合同聘任外包效勞機構，但基金管理人將相關基金運營事項委托外包效勞機構代為辦理并不意味著基金管理人放棄相應事項的管理職責，外包效勞機構不是本基金合同的當事人，不受本合同直接約束。外包效勞機構的具體權利義務由基金管理人同其簽訂的《協議》另行約定?；鸸芾砣司屯獍跈C構的效勞質量向基金投資者負責?！菜摹郴鹜泄苋顺兄Z依照恪盡職守、老實信用、謹慎勤勉的原那么，按照本合同的規(guī)定平安保管基金財產，并履行本合同約定的其他義務。由于本基金的設計安排、管理、運作模式而產生的經濟責任和法律責任，基金托管人不予承當。四、基金的根本情況〔一〕基金的名稱：米多?！捕郴鸬念悇e；契約型基金?！踩郴鸬倪\作方式：運作?！菜摹郴鸬耐顿Y目標：主要投資于，在嚴格控制投資風險的前提下，力爭為基金投資者創(chuàng)造較高的當期收益和回報?！参濉郴鸬拇胬m(xù)期限：個月。本基金管理人可決定提前終止本基金。本基金到期前，假設本基金所持有的股權或股票收益權出現企業(yè)股東不能履行回購義務等無法變現的情況，管理人有權將本基金期限延長至相應的股權或股票全部變現并分配完成日止?！擦郴鸱蓊~的面值：人民幣1.00元。〔七〕基金的預期收益率：100萬-300萬，年化；300萬-1000萬〔含300萬〕，年化；1000萬以上〔含1000萬〕，年化?！舶恕潮净鸬姆忾]期：自基金成立之日起至本基金終止之日封閉運作。〔九〕其他除本合同另有約定外，基金應當設定為均等份額，每份基金份額具有同等的合法權益。五、基金份額的分級本基金存續(xù)期間不分級。六、基金份額的募集〔一〕基金份額的初始銷售期間、銷售方式1、初始銷售期間本基金初始銷售期間自基金出售之日起原那么上不超過1個月，募集期間(或稱認購期、發(fā)行期)自年月日起至自年月日止，同時基金管理人有權根據本基金銷售的實際情況延長或縮短初始銷售期，此類變更適用于所有銷售機構。延長或縮短初始銷售期的相關信息通過基金管理人網站公告或通過其他方式告知基金份額持有人，即視為履行完畢延長或縮短初始銷售期的程序?；鸸芾砣税l(fā)布公告提前結束初始銷售的，本基金自公告之時起不再接受認購申請。2、銷售方式本基金通過直銷機構〔基金管理人〕和基金管理人委托的代銷機構進行銷售。管理人可以根據需要增加、變更基金銷售機構?；甬a品直銷機構的聯系方式為：名稱：：聯系：〔二〕基金份額的銷售對象到達法律法規(guī)規(guī)定的資產規(guī)?；蛘呤杖胨剑⑶揖邆湎鄳娘L險識別能力和風險承當能力、其基金份額認購金額不低于本合同約定限額的自然人、法人和依法成立的組織或中國證監(jiān)會認可的其他合格投資者?！踩郴鸱蓊~的認購和持有限額基金投資者認購本基金，以人民幣轉賬形式交付?；鸩唤邮墁F金方式認購，在直銷機構認購的投資者須將認購資金從在中國境內開立的自有銀行賬戶一次性全額劃款至募集清算賬戶，在代銷機構認購的投資者按代銷機構的規(guī)定繳付資金。投資者在初始銷售期間的認購金額不得低于100萬元人民幣〔不含認購費用〕，并可屢次認購，初始銷售期間追加認購金額為萬元人民幣的整數倍?！菜摹衬技逅阗~戶信息基金管理人委托基金外包效勞機構開立募集清算賬戶，該賬戶僅用于本基金募集期間和存續(xù)期間認購、申購和贖回資金的歸集與支付。募集清算賬戶是外包效勞機構接受基金管理人委托代為提供基金效勞的專用賬戶，并不代表外包效勞機構接受投資者的認購、申購資金，也不說明外包效勞機構對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不說明投資于本基金沒有風險。募集清算賬戶信息如下：賬戶名：賬號：開戶行：〔五〕基金份額的認購費用本基金沒有認購費用?！擦痴J購申請確實認當日的認購申請可以在當日下午15：00點前撤銷，認購申請確認后不得撤銷。銷售機構受理認購申請并不表示對該申請成功確實認，而僅代表銷售機構確實收到了認購申請。認購確實認以基金份額登記機構確實認結果為準。本基金的人數規(guī)模上限為200人?；鸸芾砣嗽诔跏间N售期間每個工作日可接受的人數限制內，按照“時間優(yōu)先、金額優(yōu)先〞的原那么確認有效認購申請。超出基金人數規(guī)模上限的認購申請為無效申請。通過代銷機構進行認購的，人數規(guī)?？刂埔曰鸸芾砣撕痛N機構約定的方式為準。〔七〕認購申請的款項支付認購采用全額交款方式，假設資金在規(guī)定時間內未全額到賬那么認購不成功，即為無效申請，已交付的委托款項將退回基金投資者指定的資金賬戶，不計利息。〔八〕認購份額的計算方式認購份額=認購金額÷面值認購份額保存到小數點后2位，小數點后第3位四舍五入，由此產生的誤差計入基金財產?！簿拧吵跏间N售期間投資者資金的管理初始銷售期間，投資者的認購資金應存入本基金募集清算賬戶，在基金初始銷售行為結束前，任何機構和個人不得動用，投資人認購資金所產生的利息計入基金財產。〔十〕初始銷售失敗的處理方式初始銷售期限屆滿，本基金未能成立的，基金管理人應當：1、以其固有財產承當因銷售行為而產生的債務和費用。2、在初始銷售期限屆滿后30日內返還基金投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。七、基金的成立(一)基金成立的條件本基金募集期結束后，符合以下條件的，基金管理人將全部募集資金劃入托管賬戶，基金托管人核實資金到賬情況，并向基金管理人出具基金資金到賬確認函，基金成立：基金份額持有人人數不超過200人，基金的初始資產合計不低于1000萬元人民幣，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外?；鸸芾砣擞诨鸪闪r在基金管理人網站專區(qū)或通過其他途徑發(fā)布基金成立公告。(二)基金的備案基金管理人在募集完成后20個工作日內，向基金業(yè)協會辦理基金備案手續(xù)。(三)不能滿足基金成立條件的處理方式基金募集期限屆滿，不能滿足基金設立條件的，基金管理人應當承當以下責任：1、以其固有財產承當因募集行為而產生的債務和費用；2、在募集期限屆滿后30個工作日內返還基金投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。八、基金的申購和贖回〔一〕申購和贖回的場所本基金存續(xù)期間不開放申購和贖回?！捕郴鸱蓊~的非交易過戶非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數量的基金份額按照一定的規(guī)那么從某一基金份額持有人賬戶轉移到另一基金份額持有人賬戶的行為。非交易過戶包括繼承、捐贈、司法強制執(zhí)行以及基金份額登記機構認可、符合法律法規(guī)的其他類型。辦理非交易過戶必須提供基金份額登記機構要求提供的相關資料，接收劃轉的主體必須是依法可以持有本基金份額的合格投資者。繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體；司法強制執(zhí)行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金份額登記機構要求提供的相關資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金份額登記機構的規(guī)定辦理，并按基金份額登記機構規(guī)定的標準收費?！踩郴鸱蓊~的凍結與解凍本基金的基金份額凍結與解凍包括但僅限于人民法院、人民檢察院、公安機關及其他國家有權機構依法要求的基金份額凍結與解凍事項，以及基金份額登記機構認可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結與解凍事項?！菜摹郴鸬馁|押在不違反屆時有效的法律法規(guī)的條件下,基金份額登記機構可以辦理基金份額的質押業(yè)務或其他業(yè)務，公布并實施相應的業(yè)務規(guī)那么?！参濉郴鸱蓊~的轉讓基金份額持有人可通過現時或將來法律、法規(guī)或監(jiān)管機構允許的方式辦理轉讓業(yè)務，其轉讓地點、時間、規(guī)那么、費用等按照相關辦理機構的規(guī)那么執(zhí)行。九、基金當事人的權利和義務〔一〕基金份額持有人1、基金份額持有人的根本信息基金投資者簽署本合同，履行出資義務并取得基金份額，即成為本基金份額持有人。基金份額持有人的詳細情況在合同簽署頁列示。2、基金份額持有人的權利〔1〕分享基金財產收益；〔2〕參與分配清算后的剩余基金財產；〔3〕按照本合同的約定申購和贖回基金；〔4〕監(jiān)督基金管理人及基金托管人履行投資管理和托管義務的情況；〔5〕按照本合同約定的時間和方式獲得基金的運作信息資料；〔6〕國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他權利。3、基金份額持有人的義務〔1〕遵守本合同；〔2〕交納購置基金份額的款項及規(guī)定的費用；〔3〕在持有的基金份額范圍內，承當基金虧損或者終止的有限責任；〔4〕及時、全面、準確地向基金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等根本情況；〔5〕向基金管理人或銷售機構提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人或其銷售機構進行的盡職調查；〔6〕不得違反本合同的規(guī)定干預基金管理人的投資行為；〔7〕不得從事任何有損基金及其他基金份額持有人、基金管理人管理的其他資產及基金托管人托管的其他資產合法權益的活動；〔8〕按照本合同的約定繳納管理費、托管費、業(yè)績報酬以及因基金財產運作產生的其他費用；〔9〕保守商業(yè)秘密，不得泄露基金投資方案、投資意向等；〔10〕保證投資資金的來源合法，主動了解所投資品種的風險收益特征；〔11〕保證其享有簽署包括本合同在內的基金相關文件的權利，并就簽署行為已履行必要的批準或授權手續(xù)，且履行上述文件不會違反任何對其有約束力的法律法規(guī)、公司章程、合同協議的約定；〔12〕國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他義務。〔二〕基金管理人1、基金管理人的根本信息名稱：住所：法定代表人/負責人：聯系人：聯系：：郵政編碼：1000882、基金管理人的權利〔1〕按照本合同的約定，獨立管理和運用基金財產；〔2〕依照本合同的約定，及時、足額獲得基金管理人報酬；〔3〕依照有關規(guī)定行使因基金財產投資所產生的權利；〔4〕根據本合同及其他有關規(guī)定，監(jiān)督基金托管人；對于基金托管人違反本合同或有關法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財產及其他當事人的利益造成重大損失的，應當及時采取措施制止；〔5〕自行銷售或者委托有基金銷售資格的機構銷售基金，制定和調整有關基金銷售的業(yè)務規(guī)那么，并對銷售機構的銷售行為進行必要的監(jiān)督；〔6〕自行擔任或者委托第三方機構進行注冊登記、估值核算及信息披露等業(yè)務，并對第三方機構的代理行為進行監(jiān)督和檢查,但基金管理人依法應當承當的責任不因委托而免除；〔7〕基金管理人有權根據市場情況對本基金的總規(guī)模、單個基金投資者首次認購、申購金額、每次申購金額及持有的本基金總金額限制進行調整；〔8〕基金管理人有權減免投資人的認購費、申購費；〔9〕依據本合同及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；〔10〕對基金份額持有人進行盡職調查或委托代理銷售機構對基金份額持有人進行盡職調查，要求基金份額持有人提供相關證明文件、資料，并在上述文件和資料發(fā)生變更時，及時提交變更后的相關文件與資料；〔11〕國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他權利。3、基金管理人的義務〔1〕辦理基金的備案手續(xù)；〔2〕自本合同生效之日起，按照老實信用、勤勉盡責的原那么管理和運用基金財產；〔3〕配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進行投資分析、決策，以專業(yè)化的經營方式管理和運作基金財產；〔4〕建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產與其管理的其他基金財產和基金管理人的固有財產相互獨立，對所管理的不同財產分別管理、分別記賬；〔5〕除依據法律法規(guī)、本合同及其他有關規(guī)定外，不得為基金管理人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；〔6〕辦理或者委托經中國證監(jiān)會認定可辦理證券投資基金份額登記業(yè)務的其他基金份額登記機構代為辦理基金份額的注冊登記事宜；〔7〕按照本合同的約定接受基金份額持有人和基金托管人的監(jiān)督；〔8〕以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；〔9〕進行基金會計核算；〔10〕計算基金份額凈值，并向基金份額持有人進行披露；〔11〕根據法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，編制基金年度報告，并向基金份額持有人進行披露；〔12〕保守商業(yè)秘密，不得泄露基金的投資方案、投資意向等，監(jiān)管機構另有規(guī)定的除外；〔13〕保存基金資產管理業(yè)務活動的全部會計資料，并妥善保存有關的合同、協議、交易記錄及其他相關資料；〔14〕公平對待所管理的不同財產，不得從事任何有損基金財產及其他當事人利益的活動；〔15〕建立并保存基金份額持有人名冊，按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料；〔16〕確保本基金的設立符合相關法規(guī)規(guī)定；〔17〕國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他義務。十、基金的托管本基金的托管人為中信建投證券股份，基金托管人和基金管理人按照《基金法》、本合同及其他有關規(guī)定訂立《米多托管協議》。訂立《米多資產托管協議》的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產的保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利義務及職責，確?；鹭敭a的平安，保護基金份額持有人的合法權益。十一、基金份額的登記〔一〕基金注冊登記業(yè)務本基金的注冊登記業(yè)務指基金的登記、存管、清算和結算業(yè)務，具體內容包括基金注冊登記賬戶建立和管理、基金份額登記、基金交易確認、資金清算、權益分配、保管基金持有人名冊等?！捕郴鹱缘怯涋k理機構本基金的注冊登記業(yè)務由基金管理人自行或其委托的外包效勞機構辦理?；鸸芾砣宋型獍跈C構代為辦理本基金注冊登記業(yè)務的，應當與外包效勞機構簽訂相關協議，并列明代為辦理基金份額登記機構的權限和職責。(三)注冊登記機構的權利1、建立和管理基金份額持有人的基金注冊登記賬戶；2、取得注冊登記費用和其他相關費用；3、保管基金份額持有人的開戶資料、交易資料、基金持有人名冊等；4、在法律法規(guī)允許的范圍內，制定和調整注冊登記業(yè)務的業(yè)務規(guī)那么；5、法律法規(guī)規(guī)定的其他權利。(四)注冊登記機構的義務：1、建立和保管基金份額持有人賬戶資料、交易資料、基金客戶資料表等；2、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記業(yè)務；3、嚴格按照法律法規(guī)和本合同規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記業(yè)務；4、嚴格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定計算業(yè)績報酬〔如有〕，并提供交易信息和計算過程明細給基金管理人；5、保持基金份額持有人名冊及相關的認購、申購與贖回等業(yè)務記錄15年以上；6、對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務，因違反該保密義務對投資者或基金帶來的損失，須承當相應的賠償責任，但司法強制檢查情形及法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和本合同約定的其他情形除外；7、按照本基金合同的規(guī)定，為基金份額持有人辦理非交易過戶等業(yè)務，提供基金收益分配等其他必要的效勞；8、在法律法規(guī)允許的范圍內，制定和調整注冊登記業(yè)務的相關規(guī)那么；9、法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定的其他職責。〔五〕基金管理人依法應承當的注冊登記職責不因委托其他可辦理證券投資基金份額注冊登記業(yè)務的其他機構提供注冊登記效勞而免除。十二、基金的投資〔一〕投資經理：本基金的投資經理由基金管理人指定。本基金的投資經理：。基金經理簡介:長期從事經濟金融理論及實務的研究工作，金融專業(yè)功底深厚，證券交易實務經驗豐富，201年月日起任米多資產管理公司基金經理?；鸸芾砣丝筛鶕I(yè)務需要變更投資經理，并在變更后三個工作日通過基金管理人網站公告的方式告知基金份額持有人?！捕惩顿Y目標：在嚴格控制投資風險的前提下，力爭為基金投資者創(chuàng)造較高的當期收益和回報?！踩惩顿Y范圍：本基金的投資范圍為在全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌交易的股票或股權收益權、在新三板掛牌的企業(yè)股票或擬掛牌的企業(yè)股權。對于股權收益權,本基金采用"購置收益權+回購"的運作模式,即本基金先購置新三板掛牌企業(yè)股東所持有的掛牌企業(yè)股權收益權,在基金終止時或在約定的回購日期,由掛牌企業(yè)股東按照事先約定的價格,對股權收益權進行溢價回購，如掛牌企業(yè)股東不能履行回購義務，管理人將按照相關質押合同的約定行使處置權，并按約定的股權收益權回購價款金額向基金份額持有人進行分配，如處置股權的價款低于約定的股權收益權回購價款的，以實際獲得的處置價款為限，向基金份額持有人進行分配。特別提示：本基金投資未掛牌公司股權，但因契約性基金不具備法人主體地位，本基金投資所應獲股權無法過戶到本基金名下，只能采取由基金管理人代為持有的方式處理，基金管理人如進行不正當行為運作或違反合同約定進行運作，將會對本基金投資收益產生不利影響，甚至本金發(fā)生損失。本基金合同的簽署，即說明基金投資者已充分知悉和認可該種操作行為可能存在的潛在風險，并愿意承當此項風險?！菜摹惩顿Y策略：1、權益類資產投資策略本基金根據中國經濟社會的結構性變化和趨勢性規(guī)律，主要投資于。主要篩選標準：〔1〕公司所處的行業(yè)未來3年以上開展趨勢良好；〔2〕公司在行業(yè)中有較高的成長性，具有明顯的競爭優(yōu)勢；〔3〕公司股票具有較好的流動性〔原那么上是要有做市的〕。2、貨幣市場工具投資策略本基金將在深入研究國內外的宏觀經濟走勢、貨幣政策變化趨勢、市場資金供求狀況的根底上，分析和判斷利率走勢并綜合考慮各類投資品種的收益性、流動性和風險特征，對基金資產組合進行積極管理。3、其他策略本基金將根據市場變化，參與上海證券交易所、深圳證券交易所上市交易的各種證券和其他金融產品交易?！参濉惩顿Y限制：本基金財產的投資組合應遵循以下限制：1、現金資產比例為基金資產凈值的0～100%。2、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資限制。由于包括但不限于證券市場波動、上市公司合并、組合規(guī)模變動等基金管理人之外的原因導致的投資比例不符合法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定的投資限制，為被動超標。發(fā)生上述情形時，基金管理人應在發(fā)生不符合法律法規(guī)或投資政策之日起的10個工作日內調整完畢，如遇股票停牌等限制流通的情況，調整時間順延，以滿足法律法規(guī)及投資政策的要求。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定?！擦惩顿Y禁止行為本基金財產禁止從事以下行為：1、承銷證券；2、違反規(guī)定向他人貸款或提供擔保；3、從事承當無限責任的投資；4、從事內幕交易、操縱證券價格及其他不正當的證券交易活動；5、向基金管理人、基金托管人出資；6、利用基金資產為基金份額持有人之外的任何第三方謀取不正當利益或者進行利益輸送；7、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及本合同規(guī)定禁止從事的其他行為?！财摺郴鸸芾砣丝蛇\用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或承銷期內承銷的證券，但需要遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原那么、防范利益沖突，在符合法律法規(guī)和監(jiān)管政策的前提下，建立健全內部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行，并履行信息披露義務?！舶恕筹L險收益特征基于本基金的投資范圍及投資策略，本基金不承諾保本及最低收益，屬預期風險較高、預期收益較高的投資品種，適合具有較強風險識別、評估、承受能力的合格投資者?！簿拧愁A警止損機制本基金不設預警止損機制?！彩惩顿Y政策的變更經基金份額持有人和基金管理人協商一致可對投資政策進行變更。投資政策變更應為調整投資組合留出必要的時間。〔十一〕由于基金產品設計缺陷或越權交易造成的任何損失，基金托管人不承當任何責任。〔十二〕基金托管人無投資責任，對任何基金管理人的投資行為〔包括但不限于其投資策略及決定〕或其投資回報不承當任何責任。基金托管人不因其提供投資監(jiān)督報告而承當任何因基金管理人違規(guī)投資所產生的有關責任，亦沒有義務采取任何行為或者不行為以回應任何與投資監(jiān)督報告有關的信息和報道。但如果收到基金委托人的書面指示，基金托管人將對投資監(jiān)督報告所述的違規(guī)行為提供有關資料。十三、基金的財產〔一〕基金資產總值基金資產總值是指本基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息及其他資產的價值總和。〔二〕基金資產凈值基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的凈額。本基金基金資產凈值保存到小數點后2位，小數點后第3位四舍五入?！踩郴鹭敭a的賬戶基金托管人根據相關法律法規(guī)、標準性文件為本基金開立資金賬戶，基金管理人依法開立相應的證券賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人和基金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶應相互獨立?！菜摹郴鹭敭a的保管和處分本基金財產獨立于基金管理人和基金托管人的財產，并由基金托管人保管,但對于已劃轉出托管賬戶的基金資產，以及處于托管人實際控制之外的基金資產托管人不承當保管責任?；鸸芾砣?、基金托管人和基金登記機構以其自有的財產承當其自身的法律責任，其各自債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣押或其他權利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產不得被處分?；鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產。基金管理人管理運作基金財產所產生的債權，不得與其固有資產產生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作不同基金的基金財產所產生的債權債務不得相互抵銷。十四、投資資金劃款指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行基金管理人應當向基金托管人提供劃款指令授權文件，確定有權發(fā)送劃款指令的人員〔以下簡稱“被授權人〞〕?；鸸芾砣嗽谶\用基金財產時，應由被授權人代表基金管理人向基金托管人發(fā)送有效劃款指令，基金托管人復核無誤后執(zhí)行?；鸸芾砣伺c基金托管人應當在《托管協議》中對劃款指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行的有關事宜做出具體安排，以確?；鹭敭a的平安。十五、資金清算交收安排基金管理人負責選擇代理本基金財產證券交易的證券經紀機構、期貨經紀商等相關中介效勞機構，并與其簽訂相關合同，基金管理人、基金托管人和各中介效勞機構可就基金參與證券交易的具體事項另行簽訂協議。本基金的日常交易、費用支付等資金清算與交收安排由基金管理人和基金托管人依據《托管協議》約定進行辦理。十六、基金資產的估值和會計核算〔一〕基金資產的估值1、基金資產估值的目的是客觀、準確地反映基金資產是否保值、增值，依據經基金資產估值后確定的基金資產凈值而計算出的基金份額凈值，是計算基金申購和贖回價格的根底。2、估值對象包括基金財產項下所有的有價證券及其權益、銀行存款本息、應收款項、其他投資資產和負債等。3、本基金按照《證券投資基金會計核算業(yè)務指引》、《證券投資基金股指期貨投資會計核算業(yè)務細那么〔試行〕》等金融監(jiān)管部門制定的基金估值相關業(yè)務規(guī)那么辦理基金資產估值。4、基金管理人可以自行或委托經金融監(jiān)管部門認可的機構擔任基金估值機構，辦理本基金的會計核算和資產估值，基金管理人應當與基金估值機構簽訂相關協議。本基金的基金估值機構為中信建投證券股份。5、估值及核對的具體時間、方式、程序、估值錯誤處理等相關內容由基金管理人與基金托管人在《托管協議》中協商確定。〔二〕基金財產的會計核算1、本基金財產的會計年度為每年1月1日至12月31日。2、計賬本位幣為人民幣，計賬單位為元。3、基金財產的會計核算按《證券投資基金會計核算業(yè)務指引》執(zhí)行。4、基金管理人或其委托的基金估值機構、基金托管人應根據有關法律法規(guī)的相關規(guī)定，對基金財產獨立建賬、獨立核算，并按照雙方約定的時間和方式進行核對。十七、基金的費用與稅收〔一〕基金費用的種類1、基金管理人的管理費；2、基金托管人的托管費；3、外包效勞機構的外包效勞費；4、基金的證券交易費用及開戶費用；5、基金的銀行匯劃費用；6、與基金相關的資產評估師費、會計師費、律師費、基金合同等相關合同制作費及其他費用；7、按照國家有關規(guī)定和本合同約定，可以在基金資產中列支的其他費用。〔二〕費用計提方法、計提標準和支付方式1、基金管理人的管理費本基金不收管理費。2、基金托管人的托管費基金的托管費萬元。本基金的托管費于本基金終止清算日計提，基金管理人于基金終止清算日后五個工作日內向基金托管人發(fā)送托管費劃款指令，由基金托管人根據劃款指令從基金財產中一次性支付給基金托管人。基金托管人收取托管費的銀行賬戶為：戶名：賬號：開戶銀行：3、外包效勞費基金的外包效勞費萬元。本基金的外包效勞費于本基合終止清算日計提，基金管理人于基金終止清算日后五個工作日內向基金托管人發(fā)送托管費劃款指令，由基金托管人根據劃款指令從基金財產中一次性支付給基金托管人。外包效勞機構收取外包效勞費的銀行賬戶為：戶名：賬號：開戶銀行：4、上述〔一〕中所列其他費用根據有關法規(guī)及相關協議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人依據基金管理人劃款指令從基金財產中支付?！踩巢涣腥牖饦I(yè)務費用的工程1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失。2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用。3、其他根據相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的工程?！菜摹迟M用調整基金管理人、基金托管人與基金份額持有人協商一致，可根據市場開展情況調整管理費率和托管費率?！参濉郴鸬亩愂毡净疬\作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。十八、基金的收益分配〔一〕基金收益的構成基金收益包括：掛牌企業(yè)股東承諾的股權收益權回購價款本金及溢價或股權、股票的變現款以及其他收入〔二〕收益分配原那么1、每一基金份額享有同等分配權。2、本基金收益分配方式為現金分紅。收益分配時發(fā)生的銀行轉賬等手續(xù)費用由基金份額持有人自行承當。本基金的投資范圍為在。對于股權收益權,本基金采用"購置收益權+回購"的運作模式,即本基金先購置新三板掛牌企業(yè)股東所持有的掛牌企業(yè)股權收益權,在基金終止時或在約定的回購日期,由掛牌企業(yè)股東按照事先約定的價格,對股權收益權進行溢價回購，如掛牌企業(yè)股東不能履行回購義務，管理人將按照相關質押合同的約定行使處置權，并按約定的股權收益權回購價款金額，在扣除本合同約定的相關費用后，向基金份額持有人進行分配，如處置股權的價款低于約定的股權收益權回購價款的，以實際獲得的處置價款為限，向基金份額持有人進行分配。對于新三板掛牌的企業(yè)股票或擬掛牌的企業(yè)股權，以實際獲得的處置價款，在扣除本合同約定的費用后，向基金份額持有人進行分配?！踩呈找娣峙浞桨复_實定與通知基金收益分配方案中應載明截至收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容?；鹗找娣峙浞桨赣苫鸸芾砣藬M定，基金管理人按法律法規(guī)和合同約定告知基金份額持有人。基金托管人對于發(fā)現的基金收益分配違規(guī)失信行為，有權及時通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。在收益分配方案公布后，基金管理人依據具體方案的規(guī)定就支付的現金收益向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時進行現金收益的劃付。十九、信息披露義務〔一〕運作期報告1、基金管理人向基金份額持有人提供的報告種類、內容和提供時間〔1〕凈值報告基金管理人每月將經基金托管人復核的上月最后一個交易日的基金份額凈值以各方認可的形式提交基金份額持有人?！?〕年度報告基金管理人應當在每年度四月底之前，編制完成基金年度報告并經基金托管人復核，向基金份額持有人披露基金投資、資產負債、基金承當的費用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響基金投資者合法權益的其他重大信息。基金成立缺乏3個月以及基金合同終止的當年，基金管理人可以不編制當期年度報告。如基金業(yè)協會制定了私募基金信息披露規(guī)那么，那么應從其規(guī)那么執(zhí)行。〔3〕臨時報告發(fā)生本合同約定的、可能影響基金份額持有人利益的重大事項時，基金管理人、基金托管人應按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，及時進行報告。2、向基金份額持有人提供報告及基金份額持有人信息查詢的方式基金管理人有權采用以下一種或多種方式向基金份額持有人提供報告或進行相關通知。〔1〕、電子郵件或短信如基金份額持有人留有號、電子郵箱或號等聯系方式，基金管理人可通過、電子郵件或短信等方式將報告信息告知基金份額持有人?！?〕郵寄效勞基金管理人可向基金份額持有人郵寄年度報告等有關本基金的信息。基金份額持有人在銷售機構留存的通信地址為送達地址。通信地址如有變更，基金份額持有人應當及時以書面方式或以基金管理人規(guī)定的其他方式通知基金管理人?！?〕基金管理人網站基金管理人通過基金管理人網站向基金份額持有人提供報告和信息查詢，內容包括凈值報告等。3、基金托管人應當按照法律法規(guī)的規(guī)定以及基金合同的約定辦理與基金托管業(yè)務有關的信息披露事項，包括但不限于：披露基金托管協議，對基金定期報告等信息披露文件中有關基金財務報告等信息及時進行復核審查并出具意見，在基金年度報告和半年度報告中出具托管人報告，就基金托管部門負責人變動等重大事項發(fā)布臨時公告?；鹜泄苋藢诨鸸芾砣颂峁┑男畔⑿纬傻膱蟾?、意見、公告等材料，對該等管理人提供的信息不承當真實性、有效性、合法性的審查責任。因基金產品設計、運營以及基金管理人提供的信息不真實、不準確、不完整而產生的責任由基金管理人自行承當，基金托管人不承當任何擔保責任。〔二〕向基金業(yè)協會提供的報告基金管理人、基金托管人應當根據法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金業(yè)協會的要求履行報告義務。二十、風險揭示基金管理人依據基金合同約定管理和運用基金財產所產生的風險，由基金財產及投資者承當。本基金主要風險包括市場風險〔包括股票投資風險和債券投資風險〕、信用風險、流動性風險、基金相關當事人在業(yè)務各環(huán)節(jié)的操作或技術風險、金融衍生品投資風險〔包括期貨投資風險、融資融券、期權投資風險等〕〔如有〕、基金產品提前結束風險、特定的投資方法及基金財產所投資的特定投資對象可能引起的特定風險及不可抗力風險等。具體風險描述詳見本合同“風險揭示書〞。二十一、基金合同的變更、終止與基金財產清算〔一〕基金合同的變更經全體基金份額持有人和基金管理人協商一致后，可對本合同內容進行變更，如變更內容涉及到托管人，需經托管人事先書面同意。有以下情形之一的，基金管理人有權單方變更合同的相關內容：1、本基金認購、申購、贖回的受理時間和業(yè)務規(guī)那么的變更；2、調低從本基金資產列支的費用標準，其中調低托管費率需經托管人同意；3、對本合同的修改不對本合同當事人權利義務關系產生重大影響或對基金份額持有人利益無實質性不利影響；4、基金管理人與基金托管人之間就資金劃撥指令、清算交收業(yè)務規(guī)那么等約定的變更；5、因相關的法律法規(guī)和金融監(jiān)管部門的規(guī)定發(fā)生變動時，對本合同進行相應的變更；6、按照法律法規(guī)的規(guī)定或本合同的約定，基金管理人有權變更本合同的其他情形。基金管理人應當在本基金募集完成后20個工作日內將基金合同樣本等材料報金融監(jiān)管部門備案。對本合同任何形式的變更、補充，基金管理人應當在變更或補充發(fā)生之日起5個工作日內將基金合同樣本報金融監(jiān)管部門備案?！捕郴鸷贤瑧斀K止的情形：1、基金存續(xù)期限屆滿且未延期的；2、基金管理人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產的；3、基金管理人被依法取消私募投資基金管理人相關資質的；4、基金托管人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產的；5、基金托管人被依法取消基金托管資格的；6、經全體份額持有人、基金管理人和基金托管人協商一致決定終止的；7、基金管理人根據基金運作、市場行情等情況決定終止的；8、本基金在基金業(yè)協會備案失敗，基金取消的；9、法律法規(guī)和本合同規(guī)定的其他情形。〔三〕基金財產清算1、清算小組〔1〕自基金合同終止之日起30個工作日內成立清算小組?！?〕清算小組成員由基金管理人、基金托管人等相關人員組成。清算小組可以聘用必要的工作人員?！?〕清算小組負責基金清算資產的保管、清理、估價、變現和分配。清算小組可以依法以基金的名義進行必要的民事活動。2、清算程序〔1〕基金合同終止后，由清算小組統一接管基金財產；〔2〕對基金財產和債權債務進行清理和確認；〔3〕對基金財產進行估值和變現；〔4〕制作清算報告；〔5〕對基金剩余財產進行分配；3、清算費用清算費用是指清算小組在進行基金財產清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由清算小組優(yōu)先從基金資產中支付?！菜摹郴鹭敭a清算過程中剩余資產的分配基金財產清算后的剩余資產按如下順序進行分配：1、支付基金財產清算費用；2、繳納基金所欠稅款；3、清償基金債務〔含托管費和管理費〕；4、支付上述費用、稅款和債務后，如有余額，按照本合同規(guī)定的收益分配原那么分配給基金份額持有人?！参濉澄茨芰魍ㄗ儸F證券的處理如本基金終止時有未能流通變現的證券或股權，基金管理人與基金托管人繼續(xù)按規(guī)定計提管理費、托管費等費用，其估值方法繼續(xù)按本合同的規(guī)定計算。清算小組在該證券或股權可流通變現時應及時變現，在支付相關費用后按基金的投資人持有的基金份額比例進行再次分配并履行相應的告知義務，直至所有未能流通變現的證券全部清算完畢。在基金財產移交前，上述未能流通變現的證券或股權由基金管理人負責保管。清算期間，任何當事人均不得運用該財產。清算期間的收益歸屬于基金財產，發(fā)生的保管費用由被保管的基金財產承當。因基金份額持有人原因導致基金無法轉移的，基金托管人和基金管理人可以在協商一致后按照有關法律法規(guī)進行處理。資產委托到期日〔含提前到期日〕，非現金類資產的保管和轉移由基金管理人及基金份額持有人自行負責，基金托管人不承當責任?！擦郴鹭敭a清算報告的告知安排清算過程中的有關重大事項須及時報告基金份額持有人。清算小組在本基金終止后10個工作日內編制基金清算報告，經基金托管人審核無誤后報告基金份額持有人，基金管理人在其網站進行公告，即視為履行了告知義務。基金份額持有人在此同意，上述報告不再另行審計，除非法律法規(guī)或監(jiān)管部門要求必須進行審計?！财摺郴鹭敭a清算賬冊及文件的保存基金財產清算賬冊及文件由基金管理人保存15年以上?！舶恕郴鹭敭a相關賬戶的注銷基金財產清算完畢后，基金托管人按照規(guī)定注銷基金的資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶等相關賬戶，基金管理人應給予必要的配合?！簿拧城逅阄幢M事宜本合同中關于基金清算的未盡事宜以清算報告或基金管理人公告為準。二十二、違約責任〔一〕基金份額持有人和基金管理人在實現各自權利、履行各自義務的過程中，違反法律法規(guī)規(guī)定或者本合同約定，應當承當相應的責任；如給基金財產或者基金合同其他當事人造成的損失，應當分別對各自的行為依法承當賠償責任。本合同能夠繼續(xù)履行的應當繼續(xù)履行。〔二〕發(fā)生以下情況的，當事人可以免除相應的責任：1、不可抗力；2、基金管理人和/或基金托管人按照有效的法律法規(guī)或金融監(jiān)管部門的規(guī)定作為或不作為而造成的損失；3、基金管理人由于按照本合同約定的投資原那么行使或不行使其投資權而造成的損失；4、基金份額持有人未能事前就其關聯證券或其他禁止交易證券明確告知基金管理人，致使基金財產發(fā)生違規(guī)投資行為的，基金管理人均不承當任何責任。5、基金托管人由于按照基金管理人符合本合同約定的有效指令執(zhí)行而造成的損失等。6、基金托管人對存放或存管在基金托管人以外機構的基金資產，或交由商業(yè)銀行、證券公司等其他機構負責清算交收的委托資產〔包括但不限于保證金賬戶內的資金、期貨合約等〕及其收益，因該等機構欺詐、疏忽、過失、破產等原因給委托資產帶來的損失等。〔三〕本合同當事一方造成違約后，其他當事方應當采取適當措施防止損失的擴大；沒有采取適當措施致使損失擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。守約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承當?！菜摹骋环揭罁竞贤蛄硪环劫r償的損失，僅限于直接經濟損失?！参濉郴鹜泄苋藘H承當本合同約定的相關責任及義務，基金管理人不得對基金托管人所承當的責任進行虛假宣傳，更不得以基金托管人名義或利用基金托管人商譽進行非法募集資金、承諾投資收益等違規(guī)活動。二十三、爭議的處理有關本合同的簽署和履行而產生的任何爭議及對本合同項下條款的解釋，均適用中華人民共和國法律法規(guī)〔為本合同之目的，在此不包括香港、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū)法律法規(guī)〕，并按其解釋。各方當事人同意，因本合同而產生的或與本合同有關的一切爭議，合同當事人應盡量通過協商、調解途徑解決。經友好協商未能解決的，任何一方均有權向基金托管人所在地有管轄權的人民法院提起訴訟。爭議處理期間，合同當事人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行基金合同規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。二十四、基金合同的效力〔一〕本合同是約定基金合同當事人之間權利義務關系的法律文件，基金投資者為法人或其他組織的，本合同自當事人各方法定代表人或授權代表簽字(或蓋章)并加蓋公章或合同專用章之日起生效；基金投資者為自然人的，本合同自基金投資者本人簽字或授權代表簽字、其他當事人加蓋公章或合同專用章以及法定代表人或授權代表簽字(或蓋章)之日起生效。除本合同約定事項外，在本基金存續(xù)期間均為有效?！捕潮竞贤皇劫E份，當事人各執(zhí)壹份。每份合同均具有同等的法律效力?！踩潮竞贤陨е掌饘Ξ斒氯烁鞣骄哂型鹊姆杉s束力。〔四〕在本合同存續(xù)期間，基金投資者自全部贖回基金之日起不再是本基金的份額持有人和本合同的當事人。〔五〕本合同各方當事人均知悉且認可：基金托管人和基金管理人與本基金有關的一切權利義務約定以及在責