2023年債券投資基礎知識測試試卷含參考答案

債券投資基礎知識測試試卷

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一、判斷題（25分）

1、投資者當天買入的債券，當天可以賣出。（）

2、債券回購交易中，融資方按“賣出”予以申報，融券方按“買入”予以申報。（）

3、根據(jù)相關法規(guī),個人在公司債券二級市場交易中所涉及的應計利息應當繳納利息所

得稅。（）

4、符合條件的個人賬戶（A開頭賬戶）可以從事債券質押式回購交易。（）

5、進行債券質押式回購交易（代碼204***）,需要開立專門的證券賬戶，不能使用現(xiàn)

有的證券賬戶和資金賬戶。（）

二、單選題（25分）

1、上交所債券現(xiàn)貨交易申報單位為手，1手為（）

A、100元

B、10元

C、1000元

D、1元

2、上交所競價交易系統(tǒng)現(xiàn)券價格最小變動單位為（）

A、1元

B、0.1元

C、0.017E

D、0.001元

3、上海證券交易所債券回購交易的價格變動單位為（）

A、0.01

B、0.001

C、0.005

D、0.05

4、上海證券交易所債券回購交易最小申報單位為（）

A、1手

B、B手

C、100手

D、1000手

5、中國證監(jiān)會核準的公司債券目前（）發(fā)行。

A、僅在交易所市場

B、可以同時在交易所市場和銀行間市場

C、可以只在銀行間市場

三、多選題（25分）

1、以下債券施行凈價交易的是（）。

A、國債

B、地方政府債

C、公司債

D、公司債

E、分離交易可轉債

F、可轉債

2、本所目前涉及債券的交易系統(tǒng)有哪些？（）

A、集中撮合系統(tǒng)

B、大宗交易系統(tǒng)

C、固定收益平臺

D、國債招標系統(tǒng)

3、以下關于債券價格申報限制的說法對的的是？（）

A、債券現(xiàn)券、回購有漲跌幅限制

B、債券現(xiàn)券、回購均沒有漲跌幅限制

C、集合競價階段，債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150%,并且不低于前

收盤價格的70%

D、集合競價階段，債券回購交易申報無價格限制

4、以下關于債券大宗交易的說法對的的是？（）

A、國債的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于1萬手,或者交易金額不低于1000萬元

B、債券回購大宗交易單筆買賣申報數(shù)量應當不低于1萬手,或者交易金額不低于10

00萬元

C、公司債券、公司債券等單筆買賣申報數(shù)量應當不低于1000手，或者交易金額不低

于100萬元。

D、債券大宗交易成交價格必須在當天已成交的最高價和最低價之間協(xié)商擬定。

5、以下關于債券回購的說法對的的是（）

A、T日購買的債券可在T日申報提交為質押券，系統(tǒng)自動將其折成標準券，并可用于T

日回購融資。

B、質押庫內(nèi)的質押券可以實現(xiàn)當天實時替換。

C、多余的質押券可以實時申報轉回原證券賬戶。

D、融資回購到期日，回購雙方均可以進行滾動續(xù)做。

四、簡答題（25分）

1、在債券回購到期日，融資方可以獲得哪些流動性便利？

2、簡樸概況一下債券質押式回購的交易流程。

參考答案

判斷題（25分）

1、投資者當天買入的債券，當天可以賣出。（）T

2、債券回購交易中，融資方按“賣出”予以申報，融券方按“買入”予以申報。（）F

3、根據(jù)相關法規(guī)，個人在公司債券二級市場交易中所涉及的應計利息應當繳納利息所

得稅。（）F

4、符合條件的個人賬戶（A開頭賬戶）可以從事債券質押式回購交易。（）T

5、進行債券質押式回購交易（代碼204***）,需要開立專門的證券賬戶，不能使用現(xiàn)有

的證券賬戶和資金賬戶。（）F

二、單選題（25分）

1、上交所債券現(xiàn)貨交易申報單位為手，1手為（）C

A、100元

B、10元

C、1000元

D、1元

2、上交所競價交易系統(tǒng)現(xiàn)券價格最小變動單位為（）C

A、1元

B、0.1元

C、0.01元

D、0.001元

3、上海證券交易所債券回購交易的價格變動單位為（）C

A、0.01

B、0.001

C、0.005

D、0.05

4、上海證券交易所債券回購交易最小申報單位為（）C

A、1手

B、10手

C、100手

D、1000手

5、中國證監(jiān)會核準的公司債券目前（）發(fā)行。A

A、僅在交易所市場

B、可以同時在交易所市場和銀行間市場

C、可以只在銀行間市場

三、多選題（25分）

2、以下債券施行凈價交易的是00ABCDE

A、國債

B、地方政府債

C、公司債

D、公司債

E、分離交易可轉債

F、可轉債

3、本所目前涉及債券的交易系統(tǒng)有哪些？（）ABC

A、集中撮合系統(tǒng)

B、大宗交易系統(tǒng)

C、固定收益平臺

D、國債招標系統(tǒng)

4、以下關于債券價格申報限制的說法對的的是？（）BCD

A、債券現(xiàn)券、回購有漲跌幅限制

B、債券現(xiàn)券、回購均沒有漲跌幅限制

C、集合競價階段，債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150%,并且不低于前收

盤價格的70%

D、集合競價階段，債券回購交易申報無價格限制

5、以下關于債券大宗交易的說法對的的是？OABCD

A、國債的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元

B、債券回購大宗交易單筆買賣申報數(shù)量應當不低于1萬手,或者交易金額不低于1000

萬元

C、公司債券、公司債券等單筆買賣申報數(shù)量應當不低于1000手,或者交易金額不低于

100萬元。

D、債券大宗交易成交價格必須在當天已成交的最高價和最低價之間協(xié)商擬定。

6、以下關于債券回購的說法對的的是0ABCD

A、T日購買的債券可在T日申報提交為質押券，系統(tǒng)自動將其折成標準券，并可用于T

日回購融資。

B、質押庫內(nèi)的質押券可以實現(xiàn)當天實時替換。

C、多余的質押券可以實時申報轉回原證券賬戶。

D、融資回購到期日，回購雙方均可以進行滾動續(xù)做。

四、簡答題（25分）

1、在債券回購到期日，融資方可以獲得哪些流動性便利？

答：

回購到期日，交易系統(tǒng)根據(jù)結算公司提供的當天回購到期的數(shù)據(jù)，為相關賬戶增長相應可融

資額度。融資方可以在可融資額度內(nèi)進行新的融資回購，從而實現(xiàn)滾動融資；或者,融資方

可以申報將相關質押券轉回原證券賬戶，并可在當天賣出，賣出的資金可用于償還到期購回

款。

2、簡樸概況一下債券質押式回購的交易流程。

答：債券回購交易的流程如下：

（1）回購委托一一客戶委托證券公司做回購交易。

（2）回購交易申報一一根據(jù)客戶委托，證券公司向證券交易所主機做交易申報，下達

回購交易指令?；刭徑灰字噶畋仨毶陥笞C券賬戶，否則回購申報無效。

（3）交易系統(tǒng)前端檢查一一交易系統(tǒng)將融資回購交易申報中的融資金額和該證券賬

戶的實時最大可融資額度進行比較，假如融資規(guī)定超過該證券賬戶實時最大可融

資額度屬于無效委托。

（4）交易撮合一一交易所主機將有效的融資交易申報和融券交易申報撮合配對，回

購交易達成，交易所主機相應成交金額實時扣減相應證券賬戶的最大融資額度。

（5）成交數(shù)據(jù)發(fā)送一一T日閉市后，交易所將回購交易成交數(shù)據(jù)和其他證券交易成交

數(shù)據(jù)一并發(fā)送結算公司。

（6）標準券核算一一結算公司每日日終以證券帳戶為單位進行標準券核算，假如某證

券帳戶提交質押券折算成的標準券數(shù)量小于融資未到期余額，則為“標準券欠

庫”，登記公司對相應參與人進行欠庫扣款。