2023年期貨從業(yè)資格證《法律法規(guī)》考試題

923年期貨從業(yè)資格證《法律法規(guī)》考試題

一、單項(xiàng)選擇題(本題共G。個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出

的4個(gè)選項(xiàng)中，只有工項(xiàng)最符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi))

L從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循0的原則。

人公開、公允、公正、公信

B.公開、公允、公正、誠懇信用

C.公開、公允、公正、自愿

D.公開、公允、公正、公序良俗

2?國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定

和()的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。

A.國務(wù)院

B.期貨交易所

C期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

3期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)擔(dān)當(dāng)0責(zé)任。

A.民事

B.行政

C.刑事

D.經(jīng)濟(jì)

4?期貨公司申請結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理申請

之日起0

內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的確定o

A.1S日

8.36?日

C3個(gè)月

P.6個(gè)月

5.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求0

的看法。

人中國證監(jiān)會

3.國務(wù)院有關(guān)部門

C全國人大常委會

D中國期貨業(yè)協(xié)會

6.在我國設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在0注冊。

A.工商行政管理部門

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

7?期貨公司變更()以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.i%

B2%

C.3%

D.5%

8?期貨公司成立后無正值理由超過一個(gè)月未起先營業(yè)，或者開業(yè)后無正值

理由停業(yè)連續(xù)一個(gè)月以上的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)

許可證注銷手續(xù)。（）

A.i;3

8.3;3

"6

P.3：6

q?銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)0審核同

意后，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.全國人大常委會

B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

工。.會員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交

易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由o擔(dān)

當(dāng)。

A.期貨交易所

區(qū)該會員

C期貨交易所和該會員按比例

D.期貨交易所和該會員共同連帶

客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以0擔(dān)當(dāng)違約責(zé)任。

人該客戶的保證金

區(qū)期貨交易所的自有資金

C.期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)打算金

D.期貨交易公司的儲備金

工2.境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的方法的制定須要報(bào)0批準(zhǔn)后實(shí)

施。

A.國務(wù)院

B.全國人大常委會

C全國人民代表大會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

13.申請?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于0人。

A.3

13.5-

C.7

P.iS

14.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實(shí)行0。

A.監(jiān)督管理

區(qū)自律管理

C.合規(guī)管理

D.行政管理

工5.設(shè)立期貨公司，持有1OO%股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣一億

元;股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣一億元。0

A.2：5

B.s；w

C.ro^s

工⑶制定《期貨從業(yè)人員管理方法》的法律依據(jù)是0。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《中華人民共和國民法通則》

C《期貨交易管理?xiàng)l例》

D.《期貨公司管理方法》

17.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，其高級管理人員近0年內(nèi)未受過

刑事懲罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政懲罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌

違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。

A.1

B.2

C.3

D.5

18.期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)0至少召開一次會議。

A.每一個(gè)月

B.每三個(gè)月

C.每半年

D.每一年

工7期貨公司聘請或者解聘會計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出確定之日起o個(gè)工

作日內(nèi)向其居處地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.s

C.7

P.is

20期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人托付進(jìn)行期

貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人運(yùn)用的，賜予

警告，單處或者并處0元以下罰款。

A.3萬

B.S萬

C.ro萬

D.2O萬

2L期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理方法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)

會應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，賜予0。

A.紀(jì)律處分

區(qū)行政懲罰

C.刑事懲罰

D.行政處分

22.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日

起一個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，由—注銷其從業(yè)資格。0

A.5;中國證監(jiān)會

中國證監(jiān)會

C5;期貨業(yè)協(xié)會

210;期貨業(yè)協(xié)會

25《期貨從業(yè)人員管理方法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一

系列的限制，對此，下列選項(xiàng)中錯誤的是0。

A.不得進(jìn)行虛假宣揚(yáng)，誘騙客戶參與期貨交易

區(qū)不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖

突時(shí)，不得接著為客戶供應(yīng)服務(wù)

D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

24.期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在對期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒之日起0個(gè)工作日內(nèi)，

向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

13.5-

C.rO

D.2O

2S.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得()核準(zhǔn)的任職資

格。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

26申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，

應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)一年以上閱歷，或者

經(jīng)濟(jì)管理工作一年以上閱歷。0

A.3;3

B.3；S

C.5,7

D.S;工。

27.申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)擔(dān)當(dāng)期貨公司、證券公司等金

融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于0年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)驗(yàn)。

A.2

8.3

C.5

28.具有從事期貨業(yè)務(wù)一年以上閱歷或者曾擔(dān)當(dāng)金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上

職務(wù)一年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職

資格的，學(xué)歷可以放寬至高校專科。

A.S;3

B.7;S

CIO;8

P.ISjW

27因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計(jì)師或者投資詢問

機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自

被撤銷資格之日起未逾0年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的

任職資格。

A.3

13.5-

C.7

除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任

職資格，由()依法核準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.隨意中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.期貨公司居處地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

3L期貨公司高級管理人員擬任人為境外人士的，舉薦人中可有()名是擬任

人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。

A.1

8.2.

C.3

D.5

32.獨(dú)立董事最多可以在0家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.1

B.2

C.3

D.S

33.下列各項(xiàng)屬于《期貨交易所管理方法》管轄范圍的是0。

A.上海期貨交易所

B.香港期貨交易所

C.芝加哥期貨交易所

D澳洲雪梨期貨交易所

34.期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向中國證

監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.S

C.7

P.W

35?.甲欲申請?jiān)O(shè)立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去詢問律師,

律師告知他申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)的材料。下列各項(xiàng)中不屬于應(yīng)當(dāng)

提交的材料的是0。

A.申請書

B.章程和交易規(guī)則草案

C期貨交易所的經(jīng)營安排

D.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財(cái)產(chǎn)狀況

36.A,B兩個(gè)期貨交易所合并成立C期貨交易所，關(guān)于合并前A、B的債

權(quán)債務(wù)，下列說法正確的是0。

A.自動殲滅

B.由C期貨交易所繼承

C.依據(jù)AB商定的方案處理

D.由人民法院依據(jù)公允原則確定償還方案

37.會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。

A.會員大會

0.董事會

C股東大會

D.理事會

38.某會員制期貨交易所欲召開會員大會，依據(jù)《期貨交易所管理方法》規(guī)

定，會員大會有0以上會員參與方為有效。

A.1/4

8.1/3

C1/2

D.2/3

《期貨交易所管理方法》規(guī)定了召開理事會臨時(shí)會議的情形，下列不屬

于該情形的是0。

A.i/3以上理事聯(lián)名提議

B.中國證監(jiān)會提議

C理事長提議

D.期貨交易所章程規(guī)定的情形

40.在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他擔(dān)當(dāng)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位

任職0年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期

貨從業(yè)人員資格。

A.3

13.5-

C.8

4工.自被中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾0年的,

不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.2

8.3

C.5

D.7

42.因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接

管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他干脆責(zé)任人

員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾0年

的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.2

8.3

C.5

D.7

45甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理，依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人

員任職資格管理方法》規(guī)定，甲應(yīng)當(dāng)提交()名舉薦人的書面舉薦看法。

A.2

8.3

C.5

D.7

44.申請人提交境外高?；蛘吒叩冉袒瘷C(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教化文憑，或

者非學(xué)歷教化文憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交0對擬任人所獲教化文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文

件。

A.外交部

B.公證機(jī)構(gòu)

C國務(wù)院教化行政部門

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

45.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出確定之日起0個(gè)

工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.2

B.3

C.5

D.7

40某期貨公司擬任用一批境外人士擔(dān)當(dāng)經(jīng)理層人員，依據(jù)規(guī)定，該批境外

人士的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的0。

A.W%

13.2。%

C.5O%

D.5。%

47.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)狀況發(fā)生之日

起。個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

13.5-

C.7

48.期貨公司依據(jù)公司章程等規(guī)定臨時(shí)確定由符合相應(yīng)任職資格條件的人

員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的，應(yīng)自作出確定之日起0個(gè)工作

日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

13.5-

C.7

4夕期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員賜予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出確定之

日起0個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

13.5-

C.7

50.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員i年內(nèi)累計(jì)（）次被中國證監(jiān)會及其

派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人

選。

A.3

8.4

C.5

5L舉薦人簽署的看法有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定

之日起0年內(nèi)不再受理該舉薦人的舉薦看法和簽署看法的年檢登記表，并記人該

舉薦人的誠信檔案。

A.2

8.3

C.5

P.7

52.申請人或者擬任人以欺瞞、賄賂等不正值手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予

以撤銷，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以0元以下罰款。

A.3萬

BS萬

C.ro萬

D.2O萬

S3.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失，情

節(jié)嚴(yán)峻的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在0拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

A.6個(gè)月

8.1年

C.2.年

P.3年或永久

54.期貨從業(yè)機(jī)構(gòu)對違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定的期貨業(yè)務(wù)協(xié)

助人員或其他人員進(jìn)行處理的，應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告。

A.3

13.5-

C.7

55.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事

與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)峻的，0。

人處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下

罰金

B.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下

罰金

C.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下

罰金

D.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下

罰金

56標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日()該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最

近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

A.前一交易日

B.當(dāng)日

C下一交易日

D.次日

57.某經(jīng)營機(jī)構(gòu)于2023年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)合

同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是0。

A.假如該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保

證金但無須賠償客戶的損失

B.假如該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機(jī)構(gòu)

應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.假如該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保

證金并賠償客戶的損失

D假如該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機(jī)構(gòu)

應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

58.在運(yùn)營過程中，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循0結(jié)算制度。

A.每日無負(fù)債

B.每周無負(fù)債

C每月無負(fù)債

D.每年度無負(fù)債

期貨公司因0供應(yīng)虛假信息誤導(dǎo)客戶下單，造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)

擔(dān)當(dāng)賠償責(zé)任。

A.過失

B.重大過失

C.有意

D.有意或者重大過失

6。人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，依據(jù)0原則確定當(dāng)事人

的民事責(zé)任。

A.無過錯責(zé)任

B.過錯責(zé)任

。嚴(yán)格責(zé)任

D公允責(zé)任

二、多項(xiàng)選擇題（本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出

的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入

括號內(nèi)）

.我國制定期貨交易管理?xiàng)l例的目的包括0。

A.規(guī)范期貨交易行為

B.加強(qiáng)對期貨交易的監(jiān)督管理

C.維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)

D.促進(jìn)期貨市場主動穩(wěn)妥發(fā)展

62.從事期貨交易活動的，不得有()行為。

A.欺詐

B.營利

C操縱期貨價(jià)格

D.內(nèi)幕交易

6二期貨交易所辦理的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的

是0。

A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

B.上市、中止、取消或者復(fù)原交易品種

C變更居處或者營業(yè)場所

D.修改或者終止合約

64.期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列0情形，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)

當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

A.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷

B.主動提出注銷申請

C.成立后無正值理由超過3個(gè)月未起先營業(yè)，或者開業(yè)后無正值理由停業(yè)

連續(xù)3個(gè)月以上

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形

65■.依據(jù)規(guī)定，交割倉庫不得有下列0行為。

A.出具虛假倉單

B.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)隱私

C違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

D.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

60下列關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會的說法錯誤的是0。

人期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織

B.期貨業(yè)協(xié)會屬于社會團(tuán)體法人

C.期貨業(yè)協(xié)會的會員實(shí)行自愿加入原則

D期貨業(yè)協(xié)會的會員無需繳納會員費(fèi)

67.期貨交易所實(shí)施下列0行為，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)。

A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

B.上市、中止、取消或者復(fù)原交易品種

C.對違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的行為制定查處方法

D.期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則

68.設(shè)立期貨交易所可以采納0的組織形式。

A.會員制

區(qū)合伙制

C.公司制

D.個(gè)人獨(dú)資制

依據(jù)《期貨交易所管理方法》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所的職責(zé)的是

0。

A.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

B.發(fā)布市場信息

C監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他

參與者的期貨業(yè)務(wù)

D.查處違規(guī)行為

7。在下列0狀況下，會員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會員大會。

A.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3

B.V4以上會員聯(lián)名提議

C理事會認(rèn)為必要

D.理事長認(rèn)為必要

7L某期貨交易所理事會做出一項(xiàng)理事會決議，關(guān)于該決議，下列說法正確

的是0。

A.該決議須經(jīng)全體理事工/2以上表決通過

B.做出該決議的理事會會議須有2/3以上理事出席

C.該決議須經(jīng)出席會議的理事的工/2以上表決通過

D.做出該決議的理事會會議須有1/2以上理事出席。

72.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)有

0。

A.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理方法，并監(jiān)督實(shí)施

B.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開狀況

C.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)

D.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進(jìn)行監(jiān)督管

理

75申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括0。

A.經(jīng)營安排

B.公司章程草案

C.設(shè)立期貨公司申請書

D發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告

74.期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括0。

A.變更注冊資本申請書

B.股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件

C變更注冊資本的具體方案

D.股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書

75.期貨公司營業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提

交的申請材料包括()。

A.終止?fàn)I業(yè)部申請書

0.擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件

C.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動的狀況

報(bào)告

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

76期貨公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實(shí)行0和會計(jì)核算，建立

規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。

A.統(tǒng)一結(jié)算

區(qū)統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理

C統(tǒng)一資金調(diào)撥

D.統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理

77.期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其居處地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面

報(bào)告的情形有0。

A.變更名稱、公司章程

B.作出終止業(yè)務(wù)等重大決議

C.被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者實(shí)行強(qiáng)制措施

D任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級

管理人員的分工發(fā)生變更

78.下列選項(xiàng)中適用《期貨從業(yè)人員管理方法》的是0。

人申請期貨從業(yè)人員資格

區(qū)從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員

C期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)

D.期貨公司的設(shè)立

77下列選項(xiàng)中屬于《期貨從業(yè)人員管理方法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是0。

A.期貨公司的管理人員和專業(yè)人員

B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專

業(yè)人員

C期貨投資詢問機(jī)構(gòu)中從事期貨投資詢問業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

D.為期貨公司供應(yīng)中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和

專業(yè)人員

8。期貨從業(yè)人員受到0的監(jiān)督。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

8L期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體方法，下列各項(xiàng)屬于

該方法的具體內(nèi)容的是0。

A.從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示

8執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

C.執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴

D后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

82.關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會的自律性管理，下列說法正確的是0。

A.協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且剛好更新從業(yè)資格注

冊、誠信記錄等信息

B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，須要協(xié)會供應(yīng)期貨從業(yè)人員信息

和資料的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)依據(jù)要求剛好供應(yīng)

C.協(xié)會應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德

和專業(yè)素養(yǎng)

D.中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動

83.下列各項(xiàng)屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》

的立法目的是0。

人防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

區(qū)規(guī)范期貨公司運(yùn)作

C.限制期貨公司的行業(yè)壟斷

D.加強(qiáng)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理

84.申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有0。

A.誠懇守信的品質(zhì)

8良好的職業(yè)道德

C高尚的文學(xué)修養(yǎng)

D履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理實(shí)力。

85申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有0。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

區(qū)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上閱歷

C.具有高校本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。

D.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

86申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料有0。

A.申請書

B.任職資格申請表

C身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

87.下列情形中，中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的確定的是

0。

A.申請人依法解散

8申請人撤回申請材料

C.擬任人死亡或者丟失行為實(shí)力

D.申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋看法作出進(jìn)一步說明、說明

88.取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)當(dāng)()職務(wù)的，不需重新申請任職資

格，由擬任職期貨公司依據(jù)規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

A.董事

B.獨(dú)立董事

C.監(jiān)事

D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人

8%關(guān)于期貨交易所的組織形式，下列說法正確的是0。

A.期貨交易所可以采納會員制和公司制兩種組織形式

B.會員制期貨交易所不具有法人資格

C.會員制期貨交易所的注冊資本由會員出資認(rèn)繳

D.公司制期貨交易所采納股份有限公司的組織形式

下列各項(xiàng)屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容的是()。

A.設(shè)立目的和職責(zé)

B.名稱、居處和營業(yè)場所

C.組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則

D.財(cái)務(wù)會計(jì)、內(nèi)部限制制度

以下是某會員制期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容，其中符合法律規(guī)定的是0。

A.期貨交易、結(jié)算和交割制度

B.保證金的管理和運(yùn)用制度

C.違規(guī)、違約行為及其處理方法

D.會員資格及其管理方法

Q2.關(guān)于期貨交易所的合并、分立，下列說法正確的是0。

A.期貨交易所的合并分立必需經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

B.期貨交易所合并后，其債權(quán)債務(wù)隨之殲滅

C期貨交易所分立后，其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承

D.為了愛護(hù)債權(quán)人的利益,法律規(guī)定期貨交易所合并只能實(shí)行汲取合并的方

式

Q3.關(guān)于會員大會的召開，下列說法正確的是0。

A.臨時(shí)會員大會不得對通知中未列明的事項(xiàng)作出決議

0.會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項(xiàng)制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名

C會員大會結(jié)束之日起工。日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報(bào)告中國

證監(jiān)會

D.召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項(xiàng)于會議召開5日前通知會員

勺4.下列選項(xiàng)中屬于理事會職權(quán)的是0。

A.召集會員大會，并向會員大會報(bào)告工作

B.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會員大會通過

U確定會員的接納和退出

D.確定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分

45理事會由下列0組成。

A.會員理事

B.非會員理事

C理事長

D.副理事長

96下列選項(xiàng)中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是0。

A.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案

B.擬訂期貨交易所變更名稱、居處或者營業(yè)場所的方案

C.確定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員

D.確定期貨交易所員工的工資和獎懲

37.期貨交易所的下列人員中須要由董事會通過的是0。

A.董事長

B.副董事長

C.獨(dú)立董事

D.董事會秘書

48.下列選項(xiàng)中，（）屬于期貨交易所監(jiān)事會的職權(quán)。

人檢查期貨交易所財(cái)務(wù)

B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

C.向股東大會會議提出提案

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職權(quán)

Qd實(shí)行會員結(jié)算制度的期貨交易所會員由0組成。

A.期貨公司會員

巴非期貨公司會員

C.結(jié)算會員

D.非結(jié)算會員

工。。實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由0組成。

A.期貨公司會員

B.非期貨公司會員

C結(jié)算會員

D非結(jié)算會員

工。工.期貨交易所向會員收取的保證金可以分為0。

A.結(jié)算打算金

B.交易打算金

C.結(jié)算保證金

D.交易保證金

102.依據(jù)《期貨交易所管理方法》的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理

制度應(yīng)當(dāng)包括以下()內(nèi)容。

A.向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)

B.專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算打算金最低余額

C.當(dāng)會員結(jié)算打算金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法

D.向會員收取保證金的形式

工。：3.依據(jù)《期貨交易所管理方法》的規(guī)定，實(shí)行會員分級結(jié)算翻度的期貨

交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括0。

Ao基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金

區(qū)結(jié)算打算金

C.變動結(jié)算擔(dān)保金

D.交易保證金

工04.依據(jù)《期貨交易所管理方法》的規(guī)定，發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)期貨公司應(yīng)當(dāng)

向中國證監(jiān)會剛好報(bào)告，下列各項(xiàng)中屬于重大事項(xiàng)的是0。

A.發(fā)覺期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)峻違反國家有關(guān)法律、行政

法規(guī)、規(guī)章、政策的行為

B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)5%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟

C期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)

險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)

105?.我國制定《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行方法》的目的在于()。

A.防范風(fēng)險(xiǎn)

B.維護(hù)期貨市場秩序

C維護(hù)中小客戶利益

D規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

工06除下列()情形外，全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金。

人依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金

B.收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

C收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用

D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

107.關(guān)于證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的說法正確的是0。

A.應(yīng)當(dāng)依照《證券公司為期貨公司供應(yīng)中間介紹業(yè)務(wù)試行方法》的規(guī)定取得

介紹業(yè)務(wù)資格

B.堅(jiān)持審慎經(jīng)營原則

C.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)活動應(yīng)當(dāng)接受相關(guān)自律性組織的監(jiān)督管理

D.對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理

108.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)供應(yīng)以下0服務(wù)。

A.幫助辦理開戶手續(xù)

B.供應(yīng)期貨行情信息、交易設(shè)施

C.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)

.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確0的協(xié)作程

序和規(guī)則。

A.辦理開戶

B.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)

C客戶投訴的接待處理

D.保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離

工工。.制定《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行方法》的目的是0。

人加強(qiáng)對期貨公司的監(jiān)督管理

B.促進(jìn)期貨公司加強(qiáng)內(nèi)部限制

C防范風(fēng)險(xiǎn)

D使期貨市場能夠穩(wěn)定快速的發(fā)展

下列屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的是0。

A.期貨公司凈資本

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C.流淌資產(chǎn)與流淌負(fù)債的比例

D.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

112.期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表的附注中，充分披露下列()事項(xiàng)，并在

計(jì)算凈資本時(shí)依據(jù)肯定比例扣減。

A.期末未決訴訟、未決仲裁

B.負(fù)債的性質(zhì)、涉及金額

C預(yù)料損失的會計(jì)處理狀況

D.負(fù)債的形成緣由、進(jìn)展?fàn)顩r、可能發(fā)生的損失

工工3.中國證監(jiān)會提高期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)是0。

A.審慎監(jiān)管原則

區(qū)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況

C.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)力

D.期貨公司的注冊資本額

114.我國制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的目的在于0。

A.維護(hù)期貨市場秩序

B.規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為

C促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素養(yǎng)

D.加強(qiáng)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理

工15?.下列不屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的適用對象的是0。

A.期貨投資詢問機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員

區(qū)期貨公司的從業(yè)人員

C.為期貨公司供應(yīng)中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員

D.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員

工工心期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方0,珍惜和維護(hù)期貨

業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場穩(wěn)健運(yùn)行。

A.高度負(fù)責(zé)

巴誠懇守信

C.恪盡職守

D.公允公正

工17.甲期貨公司會計(jì)人員乙有意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計(jì)憑證，情節(jié)嚴(yán)峻,

則乙可能被判處的刑罰是0。

A.處三年有期徒刑，并懲罰金十萬元

B.處拘役兩個(gè)月，并懲罰金十萬元

C.單懲罰金二十萬元

D.處十年有期徒刑

118.期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對交易結(jié)算結(jié)果提出異議。假如期貨公司

提出異議，則0。

A.期貨交易所應(yīng)剛好實(shí)行措施應(yīng)對

B.期貨交易所可以不予受理

C.期貨交易所未剛好實(shí)行措施導(dǎo)致期貨公司損失的，對該損失應(yīng)當(dāng)擔(dān)當(dāng)賠償

責(zé)任

D.期貨交易所未剛好實(shí)行措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對造成期貨公司擴(kuò)大的損失

應(yīng)當(dāng)擔(dān)當(dāng)賠償責(zé)任

工工/期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公

司未剛好追加保證金。當(dāng)期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一樣時(shí)，下列說法

正確的是()。

A.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司擔(dān)當(dāng)

0.保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所擔(dān)當(dāng)

C.穿倉造成的損失，由期貨公司擔(dān)當(dāng)

D.穿倉造成的損失，由期貨交易所擔(dān)當(dāng)

120關(guān)于強(qiáng)行平倉的費(fèi)用擔(dān)當(dāng)，下列說法正確的是0。

A.期貨交易所實(shí)行強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉的期貨公司擔(dān)當(dāng)

B.期貨交易所依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉的期貨公司擔(dān)

當(dāng)。

C期貨公司依約定強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由期貨公司自行擔(dān)當(dāng)

D期貨公司依約定強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由客戶擔(dān)當(dāng)

三、推斷是非題（本題共40個(gè)小題，每題0.5分，共9分。正確的用A

表示，錯誤的用8表示）

工21.實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公

司會員組成。（）

工22.在我國設(shè)立期貨交易所，由中國期貨業(yè)協(xié)會審批。（）

工23.期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。0

124.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，

可以提高注冊資本最低限額。注冊資本可以不是實(shí)繳資本。（）

125?.申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，必需向證監(jiān)會提交擬用高級管理人員的名單及

簡歷。（）

12&期貨交易可以隨意選擇交易所。（）

工27.期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制定的清算方

案，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。（）

128.期貨公司不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定共享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。（）

12Q.理事會理事不能親自參與理事會時(shí)，應(yīng)當(dāng)以書面形式托付其他理事代

為參與。（）

136?.《期貨交易所管理方法》不僅適用于我國境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所，境

外設(shè)立的期貨交易所也應(yīng)當(dāng)遵守。0

工3期貨交易所向會員收取的保證金，只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不

得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行。（）

132.中國證監(jiān)會可以依據(jù)市場狀況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)，暫

停、復(fù)原或者取消某一期貨交易品種的交易。0

133.《期貨公司管理方法》的制定依據(jù)是《證券法》和《期貨交易管理?xiàng)l

例》等法律、行政法規(guī)。0

134.在我國申請?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國資格。（）

工35?.在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，可以是期貨交易所會員，也可以是非

會員。（）

工36.期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)向工商登記機(jī)構(gòu)提交申請材料。0

137.期貨公司營業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥當(dāng)處理該營業(yè)部客戶的保證金和

其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。（）

138.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》不僅適用

于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格管理，還適用于期貨公司一般

職員的任職資格管理。o

期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場所等方面應(yīng)當(dāng)

嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。（）

140.期貨從業(yè)人員自律管理的具體方法，由協(xié)會制訂，報(bào)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

0

具有實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)

資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。（）

工42.營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)。（）

工43.客戶可以通過書面、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等托付方式下達(dá)交易指令。

0

144.期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。（）

145??申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)狀況或者供應(yīng)虛假材料申請任職資格的，

中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以罰款。（）

14&期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)

之便牟取其他非法利益。（）

工47.期貨業(yè)協(xié)會建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案，記錄

董事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信狀況。（）

148.《證券公司為期貨公司供應(yīng)中間介紹業(yè)務(wù)試行方法》是依據(jù)《期貨交

易管理?xiàng)l例》制定出來的。0

14個(gè)證券公司的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。（）

中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行

監(jiān)督管理。0

工51.假如聯(lián)系不上客戶，為了客戶的利益，證券公司可以代客戶下達(dá)交易

指令。0

152.只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請非

結(jié)算會員資格。0

153.期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大改變或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公

司及其營業(yè)部可以干脆向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。0

1S4.非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會員依據(jù)期

貨交易所的規(guī)定辦理。（）

凈資本是在期貨公司總資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，依據(jù)變現(xiàn)實(shí)力對資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目

及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。0

全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互

獨(dú)立、分別管理。（）

157.中國期貨業(yè)協(xié)會可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值打算計(jì)提的足夠性和合

理性進(jìn)行專項(xiàng)說明。（）

工58.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的期貨業(yè)務(wù)協(xié)助人員及其他人員的業(yè)務(wù)行為參照適用

《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》。（）

工5個(gè)從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額與其代

理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和W%o0

160.期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，該交易結(jié)果無效。0

四、不定項(xiàng)選擇題（本題共。個(gè)小題，每題2分，共20分。在每題給出

的4個(gè)選項(xiàng)中，有1個(gè)或者［個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求，請將符合題目要求

選項(xiàng)代碼填人括號內(nèi)）

㈠

由于受到某劇烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)峻損壞，無法接著

進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)，現(xiàn)不得不申請停業(yè)，依據(jù)該事實(shí)狀況，依據(jù)《期貨公司管理方法》

回答以下問題：

161.若期貨公司欲申請停業(yè)，應(yīng)當(dāng)妥當(dāng)處理0。

A.客戶的保證金或者其他財(cái)產(chǎn)

0.清退客戶

C.成立清算組

D.轉(zhuǎn)移客戶

工62.該期貨公司申請停業(yè)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會提交以下0材料。

A.停業(yè)申請書

B.處理客戶的保證金和其他財(cái)產(chǎn)、結(jié)算期貨業(yè)務(wù)的狀況報(bào)告

C.停業(yè)決議文件

D期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料

163.假如該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍舊無法復(fù)原營業(yè)，中國證監(jiān)會依法

可以實(shí)行以下0措施。

A.接管該期貨公司

B.申請期貨公司破產(chǎn)

C注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證

D.延長停業(yè)期間

164.由于受到地震的影響，該期貨公司不得不遷移居處，其新居處與原居

處屬于中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)管轄，對此，下列說法正確的是0。

A.該公司應(yīng)當(dāng)妥當(dāng)處理客戶的保證金和持倉

區(qū)該公司近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事務(wù)

C該公司擬遷入的居處和擬運(yùn)用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的須要

D.該公司應(yīng)當(dāng)符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

165?.期貨公司遷入新址后，由于經(jīng)營不善，不得不停止其所屬的一個(gè)營業(yè)

部，依照《期貨公司管理方法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交

（）申請材料。

人終止?fàn)I業(yè)部申請書

B.擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件

C.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動的狀況

報(bào)告

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

（二）

某證券公司2023年月工日的凈資本金為5個(gè)億，流淌資產(chǎn)額與流

淌負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶托付管理資金）比例為180%，對外

擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和占凈資產(chǎn)的12%,凈資本占凈資產(chǎn)的75%,

2023年4月1日增資擴(kuò)股后凈資本達(dá)到20個(gè)億，流淌資產(chǎn)余額是流淌負(fù)債

余額的1.8倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%,對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和

為凈資產(chǎn)的2023年6月20日該證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格。依據(jù)該

案例，回答以下問題：

工66.假如你是證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員，那么該證券公司的

申請0。

A.不能通過

0.可以通過

C.可以通過，但必需補(bǔ)充一些材料

D.不能確定，應(yīng)當(dāng)交由審核委員會集體探討

167.該證券公司申請中間業(yè)務(wù)介紹資格，除了滿意上題中的條件外，還應(yīng)

當(dāng)滿意其他一些條件，下列選項(xiàng)中屬于這些條件的是0。

人已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

B.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部限制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合

規(guī)檢查等制度

C.具有滿意業(yè)務(wù)須要的技術(shù)系統(tǒng)

D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部

至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

168.假設(shè)該證券公司符合全部的申請中間介紹業(yè)務(wù)的條件，在提出申請以

后，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)在0做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的確定。

A.受理申請材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)

B.受理申請材料之日起工。個(gè)工作日內(nèi)

C證券公司提出申請之日起工。個(gè)工作日內(nèi)

D證券公司提出申請之日起20個(gè)工作日內(nèi)

工&乞假設(shè)該證券公司被批準(zhǔn)從事供應(yīng)中間介紹業(yè)務(wù)，該證券公司的下列做

法符合法律規(guī)定的是0。

A.幫助辦理開戶手續(xù)

B.供應(yīng)期貨行情信息、交易設(shè)施

C.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

D代期貨公司、客戶收付期貨保證金

170.假如該證券公司未獲得從事中間介紹業(yè)務(wù)的資格，而擅自從事中間介

紹業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會可以對其實(shí)行以下()措施。

A.責(zé)令改正，賜予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下

的罰款

B.沒有違法所得或者違法所得不滿工。萬元的，并處工。萬元以上30萬元

以下的罰款

C情節(jié)嚴(yán)峻的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

D..對干脆負(fù)責(zé)的主管人員和其他干脆責(zé)任人員賜予警告，并處工萬元以上

S萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)峻的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

期貨法律法規(guī)答案與解析

一、單項(xiàng)選擇題(本題共6。個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出

的4個(gè)選項(xiàng)中，只有工項(xiàng)最符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填人括號內(nèi))

L【答案】8

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循

公開、公允、公正和誠懇信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格

等違法行為。

2.【答案】D

【解析】國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照《期貨交易管理?xiàng)l例》的有

關(guān)規(guī)定和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。

5【答案】A

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)擔(dān)當(dāng)

民事責(zé)任。

4.【答案】C

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定，結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國

務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格

申請之日起3個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的確定。

s【答案】B、

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批

準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的看法。

⑶【答案】A

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)

院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊。我國公司登記機(jī)關(guān)是工

商行政管理部門。

7.【答案】P

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)

院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);（二）變更公司

形式;（三）變更業(yè)務(wù)范圍;（四）變更注冊資本;（五）變更5%以上的股權(quán);（六）設(shè)立、收

購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu);（七）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他

事項(xiàng)。

8.【答案】B

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》其次十一條規(guī)定，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)

有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國

務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：（一）營業(yè)執(zhí)照被

公司登記機(jī)關(guān)依法注銷;（二）成立后無正值理由超過3個(gè)月未起先營業(yè)，或者開

業(yè)后無正值理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上;（三）主動提出注銷申請;（四）國務(wù)院期貨監(jiān)

督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。

7【答案】c

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十三條規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨

保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核同意后，

由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

工?！敬鸢浮?

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十七條規(guī)定，會員未在期貨交易所規(guī)定

的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強(qiáng)行平

倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會員擔(dān)當(dāng)。

U【答案】A

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條規(guī)定，客戶在期貨交易中違約的，

期貨交易所先以該客戶的保證金擔(dān)當(dāng)違約責(zé)任。

12.【答案】A

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十六條規(guī)定，境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境

外期貨交易的方法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院商務(wù)主管部門、國有

資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、外匯管理部門等有關(guān)部門制訂，報(bào)國

務(wù)院批準(zhǔn)后施行。

工3.【答案】A

【解析】《期貨公司管理方法》第六條規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符

合《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具

有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于人;（二）具備任職資格的高級管理人員不

少于3人。

14.【答案】B

【解析】《期貨公司管理方法》第五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所

依法對期貨公司實(shí)行自律管理。

1s【答案】C

【解析】《期貨公司管理方法》第八條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，持有100%

股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合本方法第七條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣

工O億元;股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣工5億

元。

工6【答案】C

【解析】《期貨從業(yè)人員管理方法》第一條規(guī)定，為了加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的

資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本

方法。

工7.【答案】8

【解析】《期貨公司管理方法》第十二條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)

業(yè)務(wù)資格，高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事懲罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行

政懲罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的

情形。

18.【答案】P

【解析】《期貨公司管理方法》第三十五條規(guī)定，期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)依據(jù)

《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決。股東會每年應(yīng)當(dāng)

至少召開一次會議。

工7【答案】B

【解析】《期貨公司管理方法》第八十一條規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會

計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出確定之日起5■個(gè)工作日內(nèi)向其居處地的中國證監(jiān)會

派出機(jī)構(gòu)報(bào)告;解聘會計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

2?！敬鸢浮緼

【解析】《期貨公司管理方法》第九十二條規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部接受

未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人托付進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交

易編碼借給其他單位或者個(gè)人運(yùn)用的，賜予警告，單處或者并處3萬元以下罰

款。

21.【答案】A

【解析】《期貨從業(yè)人員管理方法》其次十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本

方法以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、賜予紀(jì)律懲戒。期貨從業(yè)人員涉

嫌違法違規(guī)須要中國證監(jiān)會賜予行政懲罰的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)剛好移送中國證監(jiān)會處

理。據(jù)此規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會只能對期貨從業(yè)人員賜予紀(jì)律處分，無權(quán)賜予行政懲

罰及其他懲罰。

22.【答案】P

【解析】參見《期貨從業(yè)人員管理方法》第十一條第一款規(guī)定。

23.【答案】C

【解析】當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利

益沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)剛好向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先

的原則，不必中斷向客戶供應(yīng)的服務(wù)。

24.【答案】C

【解析】《期貨從業(yè)人員管理方法》其次十六條規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從

業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒確定之日起工。個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)

構(gòu)報(bào)告，并剛好在協(xié)會網(wǎng)站公示。

25.【答案】A

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第三條

規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證券監(jiān)督管理

委員會核準(zhǔn)的任職資格。

26【答案】B

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第七條

規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)

當(dāng)具備下列條件：（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)3年

以上閱歷，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5■年以上閱歷;（二）具有高校?？埔陨蠈W(xué)歷。

27.【答案】A

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第十二

條規(guī)定，申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)

當(dāng)具備下列條件：（一）具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上閱歷，或者其他金融業(yè)務(wù)4

年以上閱歷，或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)5■年以上閱歷;（二）擔(dān)當(dāng)期貨公司、證券公司

等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)驗(yàn)。

28：【答案】C

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第十六

條規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)1（9年以上閱歷或者曾擔(dān)當(dāng)金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上

職務(wù)8午以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職

資格的，學(xué)歷可以放寬至高校?？?。

【答案】B

【解析】依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第

十九條規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計(jì)師或者投資

詢問機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，

自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人

員的任職資格。

3?！敬鸢浮緿

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》其次十

條規(guī)定，除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任

職資格，由期貨公司居處地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

3工【答案】A

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》其次十

三條規(guī)定，擬任人為境外人士的，舉薦人中可有工名是擬任人曾任職的境外期

貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。

32.【答案】8

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第三十

三條規(guī)定，獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

35【答案】A

【解析】《期貨交易所管理方法》其次條規(guī)定，本方法適用于在中華人民共

和國境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所。題目中只有A項(xiàng)符合規(guī)定。

34.【答案】8

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第四十

七條規(guī)定，期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5?個(gè)工作日內(nèi)向中

國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

35【答案】P

【解析】參見《期貨交易所管理方法》第九條規(guī)定。

36.【答案】B

【解析】《期貨交易所管理方法》第十四條其次款規(guī)定，期貨交易所合并可

以實(shí)行汲取合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或

者新設(shè)的期貨交易所承繼。據(jù)此規(guī)定，A、B合并以后，其債權(quán)債務(wù)應(yīng)當(dāng)由C繼

承。

37.【答案】A

【解析】會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會員組成。股東

大會是公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。

38.【答案】P

【解析】會員大會有2/3以上會員參與方為有效。會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事

項(xiàng)制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名。

【答案】C

【解析】依據(jù)《期貨交易所管理方法》其次十九條其次款規(guī)定，有下列情形

之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時(shí)會議：（一以/3以上理事聯(lián)名提議;（二）期貨交易

所章程規(guī)定的情形;（三）中國證監(jiān)會提議。

4?！敬鸢浮緾

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第十八

條規(guī)定，在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他擔(dān)當(dāng)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位

任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得

期貨從業(yè)人員資格。

4L【答案】A

【解析】依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第

十九條規(guī)定，自被中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2

年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

42.【答案】8

【解析】依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第

十九條規(guī)定，因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管