GB∕T 435000-2023安全管理體系 要求（DOC版-2024年6月1日實(shí)施）

安全管理體系要求2023-11-27發(fā)布國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)I前言 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語(yǔ)和定義 14組織及環(huán)境 44.1組織及其所處的環(huán)境 44.2相關(guān)方的需求和期望 54.3安全管理體系的范圍 54.4安全管理體系及其過(guò)程 55領(lǐng)導(dǎo)力與全員參與 55.1領(lǐng)導(dǎo)力 55.2安全方針 65.3組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限 65.4全員參與 66策劃 76.1法律法規(guī)要求和其他要求的確定 76.2應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的策劃 76.3安全目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃 96.4變更的策劃 9 7.1通則 7.3安全文化 7.4溝通 7.5文件化信息 8.1運(yùn)行的策劃和控制 8.2應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) 9績(jī)效評(píng)價(jià) 9.2內(nèi)部審核 9.3管理評(píng)審 ⅡGB/T43500—2023 10.2持續(xù)改進(jìn) 17參考文獻(xiàn) Ⅲ有效的安全管理是維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定、實(shí)現(xiàn)中國(guó)式現(xiàn)代化的重要保障?；谖覈?guó)總體安全觀的思想，建設(shè)符合中國(guó)國(guó)情、具有中國(guó)特色的安全管理標(biāo)準(zhǔn)體系對(duì)提高公共安全治理水平，堅(jiān)持安全第一、預(yù)防為主，建立大安全大應(yīng)急框架，完善公共安全體系，推動(dòng)公共安全治理模式向事前預(yù)防轉(zhuǎn)型具有重要意義。安全管理體系的目的和預(yù)期結(jié)果是防止人員傷害、健康損害、財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境破壞。本文件提出了安全管理體系的基礎(chǔ)性和通用性要求，為消除隱患和最大限度地降低安全風(fēng)險(xiǎn)提供一個(gè)管理框架，可作為指導(dǎo)各行業(yè)、專業(yè)領(lǐng)域制定具體的安全管理體系要求性、指南性和技術(shù)性標(biāo)準(zhǔn)的綱領(lǐng)性文件。組織也可以直接按照本文件的要求具體制定其安全管理體系，管理安全風(fēng)險(xiǎn)并提升安全績(jī)效。對(duì)組織而言，實(shí)施安全管理體系是一項(xiàng)戰(zhàn)略決策。安全管理體系的成功取決于領(lǐng)導(dǎo)力、承諾、組織的安全方針、各層次的參與、與相關(guān)方的溝通、資源配置、安全文化建設(shè)、組織的安金風(fēng)險(xiǎn)管理和隱患排查治理的有效過(guò)程，以及對(duì)安全管理體系績(jī)效的持續(xù)監(jiān)視評(píng)價(jià)和有效改進(jìn)等諸多關(guān)鍵因素。成功實(shí)施本文件可使相關(guān)方確信組織已建立了有效的安全管理體系。然而，采用本文件并不一定能夠完全保證杜絕事故的發(fā)生、降低安全風(fēng)險(xiǎn)和改進(jìn)安全績(jī)效，安全管理體系的成功還取決于組織所處的環(huán)境、組織活動(dòng)的性質(zhì)及相關(guān)安全風(fēng)險(xiǎn)等多方面因素。本文件中所采用的管理體系的方法是基于策劃一實(shí)施一檢查一改進(jìn)(PDCA)”的循環(huán)理念。PDCA——策劃(P:Plan):評(píng)價(jià)租確定安全風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)并建立所需的過(guò)程，以實(shí)現(xiàn)與方針相一致的結(jié)果；——實(shí)施(D:Do):具體計(jì)劃并實(shí)施所策劃的過(guò)程—檢查(C:Check):依據(jù)安全方釷和——政進(jìn)(A:Act):采取措施持續(xù)改進(jìn)安全績(jī)效，以實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果。本文件將PDCA理念融入一個(gè)新框架中，并如圖1所示。策劃支持相關(guān)方的需求外部和內(nèi)部因素(4.1)b圖1PDCA與本文件架構(gòu)之間的關(guān)系V患的產(chǎn)生。圖2給出了安全風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理過(guò)程原理圖。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別(6.2.2)隱患排查治理(8.1.3)否是風(fēng)險(xiǎn)分析(6.2.3)是風(fēng)險(xiǎn)管控(8.1.2)否1安全管理體系要求本文件確立了建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)安全管理體系的總體原則和要求，提供了整體和通用方法。本文件適用于：a)有意向建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)安全管理體系的所有類型和規(guī)模的組織；c)組織的整個(gè)生命周期，并可以應(yīng)用于所有級(jí)別的任何活動(dòng)，包括內(nèi)部和外部活動(dòng)。2規(guī)范性引用文件本文件沒(méi)有規(guī)范性引用文件。3術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)(3.12),由職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系構(gòu)成自身功能的一個(gè)人或一組人?？捎绊憶Q策或活動(dòng)、受決策或活動(dòng)所影響，或者自認(rèn)為受決策或活動(dòng)影響的個(gè)人或組織(3.1)。在組織(3.1)管理下開(kāi)展工作或與工作相關(guān)的活動(dòng)的人員。2明示的、通常隱含的或必須滿足的需求或期望。組織(3.1)必須遵守的法律法規(guī)要求，以及組織必須遵守或選擇遵守的其他要求(3.4)。組織(3.1)用于建立方針(3.10)和目標(biāo)(3.12)以及實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的過(guò)程的一組相互關(guān)聯(lián)或相互作用用于建立和實(shí)現(xiàn)安全方針(3.10)和目標(biāo)的管理體系或管理體系的一部分。在最高層指揮和控制組織(3.1)的一個(gè)人或一組人。由組織最高管理者(3.8)正式表述的組織(3.1)的意圖和方向。由組織最高管理者(3.8)發(fā)布的安全宗旨，體現(xiàn)內(nèi)部的安全追求和行為準(zhǔn)則，以及對(duì)外部的安全承諾。3要實(shí)現(xiàn)的結(jié)果。組織(3.1)為實(shí)現(xiàn)與安全方針(3.11)相一致的特定結(jié)果而制定的目標(biāo)(3.12)。組織(3.1)運(yùn)行或管理過(guò)程形成的被人們廣泛認(rèn)同和共享的對(duì)安全的態(tài)度、理念、意識(shí)、行為方不確定因素對(duì)目標(biāo)(3.12)的影響。發(fā)生某一特定危害事件如人員傷害、健康損害、財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境破壞的可能性與其后果嚴(yán)重性的可導(dǎo)致安全事件(3.24)發(fā)生的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、管理的缺陷，或其中一種或幾種確定體系、過(guò)程或活動(dòng)的狀態(tài)的手段和過(guò)程。為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的和文件4化的過(guò)程?？闪炕慕Y(jié)果?？赡芑蛞呀?jīng)導(dǎo)致人員傷害、健康損害、財(cái)產(chǎn)損失或環(huán)境破壞的情況。提高績(jī)效(3.21)的循環(huán)活動(dòng)。4組織及環(huán)境4.1組織及其所處的環(huán)境組織應(yīng)確定與其宗旨相關(guān)并影響其實(shí)現(xiàn)安全管理體系預(yù)期結(jié)果的內(nèi)部和外部因素，包括受組織影響的或能夠影響組織的因素。組織應(yīng)對(duì)這些內(nèi)部和外部因素的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)價(jià)。5a)內(nèi)部和外部因素(見(jiàn)4.1);b)相關(guān)方的需求和期望(見(jiàn)4.2);6h)確保并促進(jìn)安全績(jī)效和安全管理體系的持續(xù)改進(jìn)；i)支持和監(jiān)督其他相關(guān)管理者在其職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用；j)在組織內(nèi)建立、培育、引導(dǎo)和促進(jìn)安全文化；k)保護(hù)各種有利于安全保障的做法和行動(dòng)，保護(hù)相關(guān)方不因報(bào)告隱患、違規(guī)行為、事件等而遭受報(bào)復(fù)；1)強(qiáng)化對(duì)重大危險(xiǎn)源、重大安全風(fēng)險(xiǎn)、重大事故隱患以及新生風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)注和控制；m)確保充分考慮相關(guān)方的安全需求和期望，必要時(shí)，建立、實(shí)施并保持其協(xié)商和參與的過(guò)程；n)必要時(shí)，支持在組織內(nèi)建立和運(yùn)行安全管理委員會(huì)或工作組。5.2安全方針最高管理者應(yīng)結(jié)合組織的愿景、戰(zhàn)略、宗旨、規(guī)模、業(yè)務(wù)以及組織所處環(huán)境見(jiàn)4.1),建立、實(shí)施并保持安全方針，符合以下要求。a)適合于組織，以及組織的安全風(fēng)險(xiǎn)的特性。b)為制定安全目標(biāo)提供框架。c)明確安全管理融人組織的相關(guān)業(yè)務(wù)和活動(dòng)；d)包括以下承諾：為防止人員傷亡、健康損害、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境破壞而提供安全保障；滿足法律法規(guī)要求和其他要求消除隱患和降低安全風(fēng)險(xiǎn)；持續(xù)改進(jìn)安全管理體系；戴勵(lì)相關(guān)方協(xié)商和參與。e)作為文件化信息可被獲取。f)在組織內(nèi)予以溝通。g)在適當(dāng)時(shí)可為相關(guān)方所獲取。h)保持相關(guān)和適宜。5.3組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限最高管理者應(yīng)確保將安全管理體系內(nèi)相關(guān)角色及其職責(zé)、權(quán)限分配到組織內(nèi)各層級(jí)并予以溝通，且作為文件化信息予以保持。組織內(nèi)每一層級(jí)的工作人員均應(yīng)承擔(dān)其所控制部分的安全管理職責(zé)。必要時(shí)，最高管理者應(yīng)確保建立、健全組織內(nèi)全員安全責(zé)任制，并確保將安全職責(zé)和權(quán)限傳遞到組織內(nèi)各層級(jí)。最高管理者應(yīng)對(duì)下列事項(xiàng)分配職責(zé)和權(quán)限：a)確保安全管理體系符合本文件的要求；b)向最高管理者報(bào)告安全管理體系的績(jī)效。5.4全員參與組織應(yīng)建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)安全管理體系，確保所有相關(guān)人員在安全管理體系的開(kāi)發(fā)、策劃、實(shí)施、績(jī)效評(píng)價(jià)和改進(jìn)措施等過(guò)程中有效參與和協(xié)商，符合以下要求。a)為協(xié)商和參與提供必要的機(jī)制、時(shí)間、培訓(xùn)和資源。b)及時(shí)提供組織安全管理相關(guān)信息的溝通渠道。c)確定和盡可能消除妨礙參與的障礙或壁壘，并盡可能減少那些難以消除的障礙或壁壘。7d)強(qiáng)調(diào)與非管理類人員在如下方面的協(xié)商：1)確定相關(guān)方的需求和期望(見(jiàn)4.2);2)建立安全方針(見(jiàn)5.2);3)適用時(shí)，分配組織的職責(zé)和權(quán)限(見(jiàn)5.3);4)確定如何滿足法律法規(guī)要求和其他要求(見(jiàn)6.1);5)制定安全目標(biāo)并為其實(shí)現(xiàn)進(jìn)行策劃(見(jiàn)6.3);6)制定安全相關(guān)的管理規(guī)定；7)確定對(duì)外包、采購(gòu)和承包方適用的控制措施；8)確定所需監(jiān)視、測(cè)量和評(píng)價(jià)的內(nèi)容(見(jiàn)9.1);9)策劃、建立、實(shí)施和保持審核程序(見(jiàn)9.2.2);10)確保持續(xù)改進(jìn)(見(jiàn)10.2)e)強(qiáng)調(diào)非管理類人員在如下方面的參與：1)確定其協(xié)商和參與的機(jī)制；2)辨識(shí)危險(xiǎn)源、排查隱患，并評(píng)價(jià)安全相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)(見(jiàn)6.2);3)確定能力要求、培訓(xùn)需求，并參與培訓(xùn)效果評(píng)價(jià)(見(jiàn)7.2.2);4)組織安全文化建設(shè)(見(jiàn)7.3):5)確定溝通的內(nèi)容和方式(見(jiàn)74):6)確定安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施及具有效的實(shí)施和應(yīng)用(見(jiàn)8.1.2)7》確定消除隱患的措施(833);8D調(diào)查事件和不符合并確定糾正精施見(jiàn)10.109)尋求改進(jìn)安全管理體系的機(jī)會(huì)(見(jiàn)10.2)。6策劃6.1法律法規(guī)要求和其他要求的確定a)確定最新的適用于組織安全管理相關(guān)的法律法規(guī)要求和其他要求；b)確定如何將這些法律法規(guī)要求和其他要求應(yīng)用于組織，以及所需溝通的范圍和內(nèi)容；c)在建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)其安全管理體系時(shí)，應(yīng)考慮這些法律法規(guī)要求和其他要求。組織應(yīng)保持和保留有關(guān)法律法規(guī)要求和其他要求的文件化信息，并確保及時(shí)更新以響應(yīng)任何變化。6.2應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的策劃在對(duì)安全管理體系進(jìn)行策劃時(shí)，組織應(yīng)考慮所處的環(huán)境(見(jiàn)4.1)、相關(guān)方所提及的要求(見(jiàn)4.2)和安全管理體系的范圍(見(jiàn)4.3),基于安全風(fēng)險(xiǎn)管理的原理，識(shí)別分析和評(píng)價(jià)安全相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，并策劃應(yīng)對(duì)措——滿足法律法規(guī)要求和其他要求；8組織應(yīng)識(shí)別與安全相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括對(duì)危險(xiǎn)源、影響范圍、事件及其基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備、原料、材料和工作場(chǎng)所的物理環(huán)境及其失效模式；全生命周期中的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為事件的可能性；風(fēng)險(xiǎn)造成后果的嚴(yán)重性以及可接受性；風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性、關(guān)聯(lián)性和敏感性；風(fēng)險(xiǎn)隨時(shí)間因素的波動(dòng)性；現(xiàn)有控制措施的有效性。注1:可接受性一般是指考慮組織自身、相關(guān)不采取風(fēng)險(xiǎn)管控措施；維持現(xiàn)有管控措施；采取新的風(fēng)險(xiǎn)管控措施；9組織決策應(yīng)考慮內(nèi)外部相關(guān)方的實(shí)際需求及預(yù)期后果，并記錄、傳遞和驗(yàn)證風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果。組織應(yīng)保持和保留風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)的文件化信息。a)在其安全管理體系過(guò)程中或其他業(yè)務(wù)過(guò)程中融入并實(shí)施這些措施；b)評(píng)價(jià)這些措施的有效性。——控制的層級(jí)(見(jiàn)8.1.2)和安全管理體系的輸出；——組織可承受或不可承受的安全風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)量和類型；6.3安全目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃組織應(yīng)在相關(guān)職能和層次上制定安全目標(biāo)，以保持和持續(xù)改進(jìn)安全管理體系及安全績(jī)效。安全目標(biāo)應(yīng)：a)與安全方針一致；c)考慮適用的要求；d)適當(dāng)考慮來(lái)自相關(guān)方的要求；f)可溝通；h)形成文件化信息。在策劃如何實(shí)現(xiàn)安全目標(biāo)時(shí)，組織應(yīng)確定：a)要做的內(nèi)容；b)所需的資源；c)負(fù)責(zé)的人員；d)完成的時(shí)間；e)評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)；f)實(shí)現(xiàn)安全目標(biāo)的措施融入其業(yè)務(wù)過(guò)程的方式方法。組織應(yīng)保持和保留安全目標(biāo)和實(shí)現(xiàn)安全目標(biāo)的策劃的文件化信息。當(dāng)組織確定安全管理體系需要變更時(shí)，包括因第10章的變更，應(yīng)有計(jì)劃地進(jìn)行。無(wú)論是永久性的還是臨時(shí)性的變更，應(yīng)在變更前進(jìn)行評(píng)價(jià)。組織應(yīng)考慮：a)變更目的及其潛在后果；b)安全管理體系的完整性；c)資源的可獲得性；d)職責(zé)和權(quán)限的分配或重新分配。組織應(yīng)結(jié)合實(shí)施過(guò)程評(píng)審變更的效果，必要時(shí)重新進(jìn)行變更策劃。7支持7.1通則組織應(yīng)基于法律法規(guī)要求和其他要求，結(jié)合發(fā)展戰(zhàn)略與自身?xiàng)l件，積極建設(shè)和發(fā)展安全能力，支持安全能力包括安全技術(shù)、安全管理、安全文化等安全保障能力，以及應(yīng)等事故應(yīng)對(duì)處理能力。a)現(xiàn)有內(nèi)部資源的能力和局限；b)需要從外部獲得的資源。a)確定影響或可能影響安全績(jī)效的人員所必需具備的能力；b)確保這些人員在適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)和經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上勝任工作，必要時(shí)獲得適當(dāng)?shù)陌踩S可；c)在適用時(shí)，采取適當(dāng)措施以獲得必需的能力，并評(píng)估所采取措施的有效性；d)保留適當(dāng)?shù)奈募畔⒆鳛槟芰ψC據(jù)。工作人員應(yīng)：a)清楚安全方針和安全目標(biāo)；b)意識(shí)到其對(duì)安全管理體系有效性的貢獻(xiàn)作用，包括提升安全績(jī)效的益處；c)意識(shí)到不符合安全管理體系要求的影響和潛在后果；d)知悉與其相關(guān)的事件和調(diào)查結(jié)果；e)清楚與其相關(guān)的安全風(fēng)險(xiǎn)和所確定的措施；f)具備從急迫且嚴(yán)重危及其生命或健康的狀況中逃離的能力，了解為保護(hù)其免遭由此而產(chǎn)生的不當(dāng)后果所做出的安排。組織應(yīng)確保安全管理體系建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)所需的資金，必要時(shí)，設(shè)立安全管理專項(xiàng)資c)組織確定的實(shí)現(xiàn)安全管理體系有效性所必需的文件a)標(biāo)識(shí)和說(shuō)明(如標(biāo)題、日期、編者或文件編號(hào));b)形式(如語(yǔ)言文字、軟件版本、圖表)與載體(如紙質(zhì)載體、電子載體);c)評(píng)審和批準(zhǔn)，以確保適宜性和充分性。文件化信息應(yīng)予以管理和控制，以確保：a)在需要的場(chǎng)所和時(shí)間均可獲得并適用；b)得到充分的保護(hù)(如防止失密、不當(dāng)使用或完整性受損)。適用時(shí)，組織應(yīng)針對(duì)下列活動(dòng)來(lái)控制文件化信息?！兏刂疲弧诸惙旨?jí)處置。組織應(yīng)識(shí)別其所確定的、策劃和運(yùn)行安全管理體系所必需的、來(lái)自外部的文件化信息，適當(dāng)時(shí)應(yīng)對(duì)其予以控制。對(duì)所保留的、作為符合性證據(jù)的成文信息應(yīng)予以保護(hù)，防止非預(yù)期的更改。組織應(yīng)通過(guò)以下方式對(duì)過(guò)程進(jìn)行策劃、實(shí)施和控制，以滿足安全管理體系的要求，并實(shí)施第6章確a)建立過(guò)程準(zhǔn)則；b)根據(jù)準(zhǔn)則實(shí)施過(guò)程控制。組織應(yīng)適時(shí)與其他相關(guān)組織溝通，協(xié)調(diào)安全管理體系的相關(guān)部分。組織應(yīng)對(duì)外部供應(yīng)方提供的產(chǎn)品和/或服務(wù)過(guò)程進(jìn)行控制，確保其符合組織安金管理體系的要求。組織應(yīng)對(duì)過(guò)程編制方案計(jì)劃，保持和保留必要的文件化信息，在需要的時(shí)間和地點(diǎn)，確保每項(xiàng)計(jì)劃都能獲得并且可用。組織應(yīng)基于對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別(見(jiàn)6.2.2)、分析和評(píng)價(jià)(見(jiàn)6.2.3)的結(jié)果，及時(shí)確定所需應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)，制定和實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施(必要時(shí)進(jìn)行分級(jí)管控)。組織應(yīng)通過(guò)采用下列控制層級(jí)，建立、實(shí)施和保持用于降低安全風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程：a)消除危險(xiǎn)源；c)采用技術(shù)控制和重新組織活動(dòng)；d)采用管理控制措施，包括培訓(xùn)；e)增強(qiáng)防護(hù)。組織應(yīng)基于安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析和評(píng)價(jià)(見(jiàn)6.2.3)的結(jié)果和相關(guān)法律法規(guī)要求和其他要求(見(jiàn)6.1),排組織應(yīng)針對(duì)排查出的安全隱患采取治理措施。隱患治理措施應(yīng)結(jié)合事件、不符合和糾正措施隱患排查治理工作應(yīng)結(jié)合績(jī)效評(píng)價(jià)(見(jiàn)第9章)要求。b)評(píng)價(jià)安全管理績(jī)效并確定安全管理體系的有效性。c)確保監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備經(jīng)過(guò)校準(zhǔn)或驗(yàn)證，并定期維護(hù)。d)保