房地產(chǎn)公司EHS專項治理方案

華潤置地有限公司相關方EHS專項治理方案為落實集團《關于部署華潤集團2015年度EHS管理工作重點的通知》（華董辦[2015]17號關于開展相關方EHSEHS工作指南》和自身業(yè)務特點，制定相關方EHS專項治理方案如下。一、專項治理范圍供應商、承租方。1、承包商：主要指建設工程承包方，如總包單位、指定專業(yè)分包單位等。2、供應商：主要指建設工程原材料供應商、產(chǎn)品供應商（物料和設備設施），如消防公司、電梯公司、安防公司等；物業(yè)項目物資/食材供應單位。3、外包方：主要是指物業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營外包單位和維保單位，如安保單位、保潔單位、消殺單位、廣告單位、外墻清洗單位、消防維保單位、電梯維保單位等。4、承租方：主要指商場租戶、物流運輸單位等承租方。5、咨詢服務方：監(jiān)理單位。二、工作目標和方向使相關方在遵守國家法律、法規(guī)的前提下提供產(chǎn)品和服務，接受我司EHS三、工作思路華潤置地各級單位應將相關方EHS管理納入自身管理體系中，通過前期考察、資格入圍、招投標、過程管控、履約評價、誠信建檔等環(huán)節(jié)實現(xiàn)對相關方的有效管理。（一）開發(fā)業(yè)務相關方EHS治理工作思路開發(fā)業(yè)務相關方EHS治理工作流程如圖1所示。開發(fā)業(yè)務相關方EHS專項治理工作流程城市公司招采機構、EHS監(jiān)督機構、項目部

大區(qū)招采機構、EHS監(jiān)督機構 上市公司工程管理部、安全管理部開始前期 城市公司招采機構組織，考 EHS監(jiān)督機構參與高度風險

開始大區(qū)招采機構組織，EHS監(jiān)督機構參與高度風險相關方考察察 相關方考察1 1.1

考察報告（相關方EHS誠信情況）

1.1 考察報告（EHS誠信情況）資 城市公司負責采購資格入格 圍候選單位入 2.1圍2

大區(qū)集中采購資格入圍候選單位2.1城市公司招采機構組織評標，EHS監(jiān)督機構參與城市公司招采機構組織評標，EHS監(jiān)督機構參與技術標3.1評標和合同EHS條款審核記錄技術標3.1招投標 進場前，EHS監(jiān)督機構對相3.2

3.1

技術標評標和合同EHS條款審核記錄培訓記錄摸清底數(shù)，分類盤點4.1成立相關方EHS專項治理工作組4.1.1城市公司招采機構建立相關方檔案 上4.1.2

大區(qū)招采機構對相關方檔案進行匯總4.1.2相關方檔案 大區(qū)相關方檔案大區(qū)相關方分類險分級檔案大區(qū)招采機構對相關方分類、風險分級檔案進行匯總，與大區(qū)EHS監(jiān)督機構共享大區(qū)相關方分類險分級檔案大區(qū)招采機構對相關方分類、風險分級檔案進行匯總，與大區(qū)EHS監(jiān)督機構共享建立相關方分類、風險分級檔案風險評估，分級管理4.24.2.1控 上報4.2.14.2.2相關方分 類、 、風險分級檔案4.2.2相關方分對高度、中度和低度風險相關方每月進行全覆蓋監(jiān)管4.2.3對高度、中度和低度風險相關方每月進行全覆蓋監(jiān)管4.2.3大區(qū)EHS監(jiān)督機構對高度風險相關方進行季度全覆蓋監(jiān)管，對中度和低度風險相關方合理安排監(jiān)管頻次4.2.3排查問題，綜合治理4.3開展月度安全檢查和每周安全檢查

大區(qū)EHS監(jiān)督機構開展季度安全檢查工作

安全管理部開展年度安全管理考核評價工作4.3.1 全檢查報告

4.3.2

季度安全檢查報告

4.3.3

年度安全管理考核評價報告履 進行相關方EHS季度履約評約 價評 5.1 相關方EHS季度履約價 評價記錄5

提供總包、監(jiān)理單位EHS評分注：評分運用詳見方案5.1條款

提供被抽檢總包、監(jiān)理單位EHS評分大區(qū)招采機構每年度匯總評價情上報 況，建立和更新大區(qū)名冊

工程管理部建立上市公司合格分冊和不合格分冊誠 6.1信建檔6

分冊、不合格分冊

6.2

上市公司合格分安全管理部備案合格分冊和不合格分冊6.3安全管理部備案合格分冊和不合格分冊6.3結束圖1開發(fā)業(yè)務相關方EHS治理工作流程圖前期考察各大區(qū)在選擇相關方前，應提前編制考察要點，對相關方進行實地前期考察監(jiān)督機構應派人參加對高度風險相關方的考察（高度風險相關方解釋詳見4.2.1節(jié)）相關方EHS工作開展情況，包括對相關方公司總部EHS資質(zhì)、EHS管理體系建設情況、近三年EHSEHS相關方EHS誠信情況。資格入圍通過對相關方進行EHS招投標對資格入圍的相關方進行招投標，EHS評標和對合同EHS條款進行審核。在相關方進場前，EHS監(jiān)督機構對相關方項目團隊進行面試和EHS培訓。過程管控摸清底數(shù)，分類盤點成立相關方EHS專項治理工作組。大區(qū)城市公司應成立以城市公司EHS招采機構、項目部等跨部門的相關方EHS專項治理工作組，結合業(yè)務實際情況，組織開展對相關方EHS專項治理工作。區(qū)招采機構匯總建檔。評估風險，分級管理評估相關方風險。開發(fā)業(yè)務相關方EHS公司EHSEHS方三類。高度風險相關方應包括總包單位、指定專業(yè)分包單位、消防公司、電梯公司；中度風險相關方應包括監(jiān)理單位；低度風險相關方應包括安防公司。匯總，并與大區(qū)EHS監(jiān)督機構共享。分級管理。針對高度風險相關方，大區(qū)、城市公司EHS月進行全覆蓋監(jiān)管；針對中度和低度風險相關方，大區(qū)EHS城市公司EHS監(jiān)督機構應每月進行全覆蓋監(jiān)管。排查問題，綜合治理開展月度安全檢查和每周安全檢查。開發(fā)業(yè)務相關方EHS職情況，現(xiàn)場安全措施，安全隱患檢查及整改落實情況，安全管理狀態(tài)和環(huán)境狀態(tài)，EHS故事件管理等方面，具體見附件1：華潤置地開發(fā)業(yè)務相關方EHS重點治理內(nèi)容。EHSEHS治理工作，并對總包單位和監(jiān)理單位當季檢查情況進行評分。考核評價標準》，對大區(qū)實施年度安全管理考核評價工作，將總包單位、監(jiān)理單位的EHS情況進行評分。履約評價華潤置地各級單位應將相關方EHS方EHS專項治理工作組對相關方EHS績效表現(xiàn)進行季度評價，其中總包單位、監(jiān)理單位EHS評分由大區(qū)EHSEHS位當季履約評價中。根據(jù)上市公司工程管理部制定的相關方履約評價表，其相關方基本分級劃分為5個分值（分級），因?qū)嶋H對相關方檢查評分是以百分制進行，故按照如下折算方式進行換算。表1相關方EHS履約評價分值對應表履約評價基本分值（分級）相關方季度檢查評分（以百分制計算）585分-100分（包含85分）475分-85分（包含75分）360分-75分（包含60分）250分-60分（包含50分）150分以下特別說明：如果某一相關方在當季發(fā)生一般事故B級及以上等級的事故，則當季此相關方EHS13200誠信建檔開發(fā)業(yè)務相關方EHS專項治理工作組將相關方EHS格的相關方進入上市公司的《不合格分冊》。上市公司安全管理部備案工程管理部建立的《合格分冊》和《不合格分冊》。（二）物業(yè)業(yè)務相關方EHS治理工作思路物業(yè)業(yè)務相關方EHS治理工作流程如圖2所示。前期考察EHS（高度風險相關方解釋詳見4.2.1節(jié)察相關方EHS工作開展情況，包括對相關方公司總部EHS資質(zhì)、EHS管理體系建設情況、近三年EHS業(yè)績表現(xiàn)等進行考察，評價相關方EHS誠信情況。資格入圍通過對相關方進行EHS物業(yè)業(yè)務相關方EHS專項治理工作流程物業(yè)分公司相關方責任機構、使用機構、EHS監(jiān)督機構前期考察

大區(qū)物業(yè)公司招采機構、EHS監(jiān)督機構開始大區(qū)物業(yè)公司招采機構組織，EHS

上市公司安全管理部1 風險相關方考察1.1資格 資格入圍候選單入 2.1圍2

考察報告（相關方EHS誠信情況）招 進場前，EHS監(jiān)督機構對相投 關方進行培訓并簽訂EHS工標 作協(xié)議3.2 培訓記錄和EHS作協(xié)議

大區(qū)物業(yè)公司招采機構組織評標，EHS監(jiān)督部門參與技術標評標和合同EHS條款審核記錄成立相關方EHS專項治理工作組成立相關方EHS專項治理工作組4.1.1摸清底數(shù)，分類盤點4.1責任機構和使用機構建立相關方檔案上報4.1.2

大區(qū)物業(yè)公司招采機構對相關方檔案進行匯總4.1.2相關方檔案 大區(qū)相關方檔案構建立相關方分構建立相關方分4.2.1 風險評估，分級管理4.2管 上報控4.2.2類、4.2.2風險分級檔案

大區(qū)物業(yè)公司招采機構對相關方分大區(qū)物業(yè)公司招采機構對相關方分類、風險分級檔案進行匯總，與EHS監(jiān)督機構共享大區(qū)相關方分類、風大區(qū)相關方分類險分級檔案全覆蓋監(jiān)管4.2.3全覆蓋監(jiān)管4.2.3大區(qū)物業(yè)公司EHS監(jiān)督機構對高度風險相關方季度全覆蓋監(jiān)管，對中、低度風險相關方合理安排監(jiān)管頻次4.2.3排查問題，綜合治理4.3

大區(qū)物業(yè)公司EHS監(jiān)督機構開展季度安全檢查工作全檢查4.3.1

查報告

4.3.2 季度安全檢查報告履 進行相關方EHS月度、季約 度、年度履約評價

提供消防維保單位、電梯維保單位檢查結果評 5.1 相關方EHS月度、季度價 年度履約評價記錄6.256.2大區(qū)物業(yè)公司招采機構每年度匯總評價情況，建立和更新大區(qū)名冊大區(qū)物業(yè)公司招采機構每年度匯總評價情況，建立和更新大區(qū)名冊大區(qū)合格分冊、6.1誠大區(qū)合格分冊、6.1信 試用建 分冊、不合格分冊檔6

安全管理部備案合格分冊、試用分冊和不合格分冊安全管理部備案合格分冊、試用分冊和不合格分冊合格分冊、試結束合格分冊、試圖2物業(yè)業(yè)務相關方EHS治理工作流程圖招投標對資格入圍的相關方進行招投標，EHS評標和對合同EHS條款進行審核。在相關方進場前，EHS監(jiān)督機構對相關方進行培訓并簽訂EHS工作協(xié)議。過程管控摸清底數(shù)，分類盤點成立相關方EHS專項治理工作組。物業(yè)分公司應成立以相關方責任機構、使用機EHS監(jiān)督機構等跨部門的相關方EHS關方EHS專項治理工作。建立相關方檔案。物業(yè)業(yè)務相關方EHS專項治理工作組全面盤點當前合作的相關區(qū)物業(yè)公司招采機構，由大區(qū)物業(yè)公司招采機構匯總建檔。評估風險，分級管理評估相關方風險。物業(yè)業(yè)務相關方EHS專項治理工作組對照相應法律法規(guī)標準和公司EHSEHS度不同，可將相關方風險分為高度風險相關方、中度風險相關方、低度風險相關方三類。單位、消殺單位、物資/食材供應單位、商場租戶；低度風險相關方應包括安保單位、保潔單位、廣告單位。風險分級檔案進行匯總，并與大區(qū)EHS監(jiān)督機構共享。分級管理。針對高度風險相關方，大區(qū)物業(yè)公司、物業(yè)分公司EHS監(jiān)督機構分別每季度、每月進行全覆蓋監(jiān)管；針對中度和低度風險相關方，大區(qū)物業(yè)公司EHS合理安排監(jiān)管頻次，物業(yè)分公司EHS監(jiān)督機構應每月進行全覆蓋監(jiān)管。排查問題，綜合治理物業(yè)業(yè)務相關方EHS專項治理工作組結合每周物業(yè)服務標準檢查（包括品質(zhì)、安全等方面（區(qū)），實現(xiàn)每季度對物業(yè)管理區(qū)域全覆蓋安全檢查，以此對相關方進行問題排查和治理，包括相關方項目團隊資質(zhì)、安全履職情況，服務質(zhì)量，安全隱患檢查及整改落實情況等方面，具體見附件2：華潤置地物業(yè)業(yè)務相關方EHS重點治理內(nèi)容。大區(qū)物業(yè)公司EHS監(jiān)督機構應結合季度安全檢查工作對各物業(yè)項目消防維保單位、電梯維保單位進行問題排查和治理工作。履約評價物業(yè)業(yè)務相關方EHS專項治理工作組對相關方開展月度、季度、年度EHS在相關方履約評價表中考慮相關方EHS績效表現(xiàn)評價，由EHS監(jiān)督機構負責評價。誠信建檔物業(yè)業(yè)務相關方EHS專項治理工作組將相關方EHS履約評價結果上報大區(qū)物業(yè)公司進行了資格預審而未合作過或為第一次合作且合作時間短不能定級時，進入大區(qū)《試用分冊》，評價不合格的進入大區(qū)《不合格分冊》。上市公司安全管理部備案《合格分冊》、《試用分冊》和《不合格分冊》。（三）建設事業(yè)部、城交事業(yè)部相關方EHS治理工作思路建設事業(yè)部、城交事業(yè)部相關方EHS治理工作可參照大區(qū)相關方EHS治理工作做法。四、總結評估、固化經(jīng)驗1、月度總結、匯報15EHS專項治理工作進展情況。2、總結提煉，分享經(jīng)驗大區(qū)、建設事業(yè)部、城交事業(yè)部及時總結分析相關方EHS專項治理工作，作為常態(tài)化工作開展，總結成功經(jīng)驗，發(fā)掘典型案例，在置地或大區(qū)內(nèi)廣泛分享。五、相關要求1．突出重點專項治理工作優(yōu)先關注開發(fā)業(yè)務總包單位、指定專業(yè)分包單位和物業(yè)業(yè)務（包括商業(yè)物業(yè)、住宅物業(yè)和住宅配套商業(yè)）消防維保單位、電梯維保單位等高度風險相關方，確保不發(fā)生EHS事故事件。2．結果考核相關方專項治理作為上市公司2015年度重點EHS工作之一，上市公司將結合2015年度安全管理考核評價，對大區(qū)、事業(yè)部相關方專項治理情況進行考核。3．檔案保管相關方履約評價檔案屬于公司機密文件，責任部門應注意文檔保密工作。華潤置地有限公司安全管理部二零一五年十月三十日附件1：華潤置地開發(fā)業(yè)務相關方重點治理內(nèi)容序號相關方重點治理內(nèi)容1）企業(yè)和人員資質(zhì)合規(guī)性2）施工組織設計和各項施工方案審核3）與分包單位安全協(xié)議簽訂情況4）員工安全教育培訓情況5）特種作業(yè)人員持證上崗情況6）項目安全管理人員配備情況1總包單位7）安全管理制度建設情況8）監(jiān)督檢查和隱患排查治理情況9）安全技術交底落實情況10）安全費用投入情況承包商11）應急救援能力情況12）重大危險源管理情況13）現(xiàn)場安全管理狀態(tài)情況14）投保團體意外傷害險情況1）企業(yè)和人員資質(zhì)合規(guī)性2）員工安全教育培訓情況和持證情況3）