2023證券從業(yè)資格真題及答案

2023年證券從業(yè)資格考試試題（附答案）

一、單選題每題0.5分共30分以下備選答案中只有一項最符合題目要求不選、錯選均不

得分。

1.交易商在固定收益平臺進行固收益證券交易下列說法不正確的是（）。

A交易商當日買入的固定收益證券當日可以賣出

B當日被待交收處理的固定收益證券當11可以賣出

C一級交易商履行做市義務的可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報賣出固定收益證券

D交易申報賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過其證券帳戶內(nèi)可交易余額

2.在資產(chǎn)管理業(yè)務中（）負責保管客戶托付資產(chǎn)。

A證券公司

B資產(chǎn)托管機構

C證券登記結算機構

D證券交易所

3.在證券經(jīng)紀業(yè)務中證券經(jīng)紀商進行含有自營業(yè)務的托付申報時的原則是（）。

A時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先

B時間優(yōu)先、價格優(yōu)先

C價格優(yōu)先、時間優(yōu)先

D價格優(yōu)先、客戶優(yōu)先

4.以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的（）。

A投資銀行業(yè)務

B經(jīng)紀業(yè)務

C資產(chǎn)管理業(yè)務

D自營業(yè)務

5.客戶申請開展融資融券業(yè)務時向證券公司營業(yè)部提交的相關材料中不包括（）。

A客戶具有支配權的資產(chǎn)證明

B住址證明

C已在營業(yè)部開立的客戶信用證券帳戶

D融資融券擔保品證明

6.深圳證券交易所證券投資基金的過戶費為（）。

A0

B成交金額的1.5%。

C成交金額的1%。

D成交金額的0.5%。

7.在證券經(jīng)紀業(yè)務中證券經(jīng)紀商對（）不負保密義務。

A客戶買賣股票的緣由和依據(jù)

B客戶股東賬戶中的庫存證券種類

C客戶股東賬戶中的庫存證券數(shù)量

D客戶資金賬戶中的資金余額

8.上海證券交易所規(guī)定首次上市股票上市首日其即時行情顯示的前收盤價格為其（）。

A發(fā)行人計算的開盤參考價

B主承銷商計算出的開盤參考價

C發(fā)行價

D集合競價

9.依據(jù)有關規(guī)定上市公司披露定期報告臨時公告例行停牌后從當日（）起復原交易。

A1100

B1030

C1300

D1000

10.依據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定在其接受的市價申報類型中對手方最優(yōu)價

格申報是指（）。

A以對手方價格為成交價格如與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方全部申報隊

列依次成交能夠使其完

全成交的則依次成交否則申報全部自動撤銷。

B以對手方價格為成交價格如與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方最優(yōu)5個價

位的申報隊列依次成交

未成交部分自動撤銷。

C以申報進入交易主機時集中申報簿中對手方隊列的最優(yōu)價格為其申報價格

D以對手價格為成交價格與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方全部申報隊列

依次成交未成交部分自

動撤銷。

11.滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標準為不得高于成交金額的（）。

A3%oB2.5%0

C2%o

D2.8%0

12.中國證監(jiān)會及其派出機構依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務進行監(jiān)督檢查對違反有關

規(guī)定的證券公司進行懲罰。中國

證監(jiān)會或其派出機構對證券公司的懲罰措施中不包括（）。

A撤銷證券公司證券營業(yè)許可證

B暫停從事證券業(yè)務

C記過

D罰款

13.上海證券交易所于（）正式開業(yè)。

A1991年7月

B1991年2月

C1990年11月

D1990年12月

14.以下尚未公開的信息中（）不屬于內(nèi)幕信息。

A上市公司發(fā)生重大債務

B上市公司收購的有關方案

C上市公司25的監(jiān)事發(fā)生變動

D上市公司申請破產(chǎn)的確定

15.在國外新股競價發(fā)行是指一種由多個承銷機構通過指標競爭確定證券發(fā)行價格

并在取得承銷權后向投資者推

銷證券的發(fā)行方式也可以稱為（）。

A分銷購買方式

B包銷購買方式

C承銷購買方式

D招標購買方式

16.2023年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定全國銀行間債券市場回

購期限最短為（）最長

為（）。

A7天4個月

B1天4個月

C1天1年

D7天1年

17.全國銀行間債券市場回購期限（）。

A不含首次交收日不含到期交收日

B不含首次交收日含到期交收日

C含首次交收日不含到期交收日

18.D含首次交收日含到期交收日中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)（）情形時深圳證券交易所

將終止其股票交易。

A因成交量低于規(guī)定標準而被暫停上市的在其后120個交易日內(nèi)的累計成交量低于

3000萬股

B因成交量低于規(guī)定標準而被實施退市風險警示的在其后180個交易日內(nèi)的累計成交

量低于300萬股

C因成交量低于規(guī)定標準而被實施退市風險警示的在其后120個交易日內(nèi)的累計成交

量低于300萬股

D連續(xù)120個交易日內(nèi)公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于

300萬股

19.中國結算公司深圳分公司對于采納現(xiàn)金結算方式行權的權證在（）對到期日未行權

的價內(nèi)權證進行自動行權

處理。

A權證到期日前1個工作日內(nèi)

B權證到期后的1個工作日內(nèi)

C權證到期后的3個工作日內(nèi)

D權證到期日

20.執(zhí)照規(guī)定證券交易所交易主機對買賣雙方大宗交易的成交申報進行成交確認的

時間為（）。

A正常交易日1500-1530

B正常交易日1300-1500

C正常交易日1457-1500

D正常交易日1500-1515

21.在我國依據(jù)市場狀況有權調(diào)整大宗交易最低限額的是（）。

A證券登記結算公司

B證券交易所

C證券業(yè)協(xié)會

D中國證監(jiān)會

22.證券是用來證明（）有權取得相應權益的憑證。

A證券發(fā)行人

B證券承銷商C證券持有人

D證券托管人

23.信用交易是指投資者通過交付保證金取得（）信用而進行的交易。

A證券交易所

B經(jīng)紀人

C證券登記結算公司

D投資者愛護基金

24.在融資融券業(yè)務的清算與交收中投資者信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)由（）負責維護。

A存管銀行

B登記結算公司

C證券交易所

D證券公司

25.新中國證券交易市場的建立始于（）。

A1988年

B1986年

C1990年

D1992年

26.證券公司與客戶的關系必需是“一對一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務是（）。

A定向資產(chǎn)管理業(yè)務

B限定性集合資產(chǎn)管理安排

C非定性集合資產(chǎn)管理安排

D專項資產(chǎn)管理業(yè)務

27.股份報價轉(zhuǎn)讓試點業(yè)務中每筆托付股份數(shù)量一般為（）以上。

A5萬股

B3萬股

C2萬股

D1萬股

28.在債券回購業(yè)務結算中結算參與人因故導致質(zhì)押券欠庫的融資方結算參與

人在次一交易日未補充提交或補充

申報提交質(zhì)押后相關證券賬戶仍發(fā)生質(zhì)押欠庫的從該交易日起含節(jié)假日向該

融資方結算參與人收取違約金。

違約金的計算公式為（）。

A違約金質(zhì)押券欠庫量x1%。

B違約金質(zhì)押券欠庫量x違約天數(shù)

C違約金質(zhì)押券欠庫量等額金額x1%。

D違約金質(zhì)押券欠庫量等額金額x違約天數(shù)x違約金比例

29.證券公司應當在每一月份結束后（）內(nèi)向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構和證券

交易所書面報告當月融資融

券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量。

A7B

B50

C10H

D3B

30.某股票派息每10股的現(xiàn)金紅利為1.10元除息日前收盤價為10元其除息

報價是（）。

A9.89元

B11.10元

C8.90元

D10.11元

依據(jù)《上海證券交易所大宗交易實施細則》的規(guī)定A股大宗交易單筆買賣最低限額

為（）。

A數(shù)量不低于10萬股或者交易金額不低于100萬元人民幣

B交易金額不低于500萬元人民幣

C數(shù)量不低于50萬股或者交易金額不低于300萬元人民幣

D交易金額不低于100萬元人民幣

31.ETF是一種（）。

A保本型基金

B債券型基金

C貨幣型基金

D指數(shù)型基金

32.上海證券交易所某國債面值100元回購年收益率為2回購天數(shù)為91天不

考慮手續(xù)費回購價為（）。

A100.70

B100.60

C100.50D100.40

33.（）指特定時點依據(jù)虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數(shù)量。

A虛擬未匹配量

B虛擬匹配剩余量

C虛擬匹配量

D虛擬開盤參考價格

34.在做市商市場證券交易的買價由（）給出證券交易的賣價由（）報出。

A做市商投資者

B做市商做市商

C投資者投資者

D投資者做市商

35.依據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施方法》和上海證券交

易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申

購實施方法的規(guī)定（）應當向負責申購資金驗資的會計師事務所支付驗資費用。

A發(fā)行人

B主承銷商

C證券經(jīng)營結算公司

D證券交易所

36.下列各項費用中不屬于投資者在托付買賣證券時繳納的交易費用是（）。

A證券結算風險基金

B托付手續(xù)費

C過戶費

D印花稅

37.在下列各項托付方式中投資者采納（）時身份確認可不由密碼限制。

A電話轉(zhuǎn)托付

B自助托付

C電話自動托付

D網(wǎng)上托付

38.下列各項中不屬于托付指令的基本要素的是（）。

A托付方式

B托付價格

C證券品種

D證券賬號

39.下列（）屬于內(nèi)幕交易行為。

A證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

B發(fā)行人在招股說明書中做虛假陳述

C發(fā)行人向他人透露涉及公司財務的尚未公開的消息使他人利用該信息進行交易

D證券公司將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作

40.股份有限公司申請股票上市應當符合的條件包括（）。

A公司股本總額不少于人民幣三千萬元

B千人千股

C三年連續(xù)盈利

D公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的百分之十以上

41.依據(jù)上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定債券質(zhì)押式回購的最小申報單位為（）。

A100手

B10手

C1000手

D1手

42.一般來說信用等級最高的債券是（）。

A可轉(zhuǎn)換債券

B公司債券

C政府債券

D金融債券

43.依據(jù)《上海證券交易所國債買斷式回購交易實施細則》的規(guī)定回購到期如

單方違約違約方的履約金交（）

全部。

A守約方

B上海證券交易所

C投資者愛護基金

D證券結算風險基金44.在證券經(jīng)紀業(yè)務中證券交易的對象是托付合同中

的（）。

A證券經(jīng)紀商

B投資者

C證券交易所

D標的物

45.下列關于全國銀行間債券市場回購清算業(yè)務描述正確的是（）。

A計算回購利息的基礎天數(shù)為360天

B回購交易單位為萬元債券結算單位為元

C回購期限不含首次交割日含到期交割日

D資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額

46.依據(jù)我國現(xiàn)行制度的規(guī)定（）交易必需繳納證券交易印花稅。

A證券投資資金

B債券現(xiàn)貨

C債券回購

D股票

47.關于新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行下列說法中正確的是（）。

A發(fā)行對象的確定方式不同

B認購勝利者的確定方式不同

C發(fā)行場所的確定方式不同

D發(fā)行時間的確定方式不同

48.依據(jù)我國現(xiàn)行的證券交易原則證券交易所在日常交易中采納連續(xù)競價方

式下列表述中那一項是成交價格的

的確定原則（）。

A次高買入申報與最低賣出申報價位相同不成交

B賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時以中間價成交

C最高買入申報與最低賣出申報價位相同以該價格為成交價

D買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時以中間價成交

49.在我國新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指（）利用證券交易所的交易系統(tǒng)以自己作為

唯一的“賣方”依據(jù)發(fā)行人確定

的底價將公開發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶投資者

作為“買方”以不低于發(fā)行底價

的價格及限購數(shù)量進行競價認購的一種新股發(fā)行方式。

A新股發(fā)行人

B新股發(fā)行主承銷商

C證券交易所

D證券登記結算公司

50.我國證券交易所在連續(xù)競價期間要公布每只股票即時行情其中包括實

時最高（）個買入申報價格和數(shù)量。

A5

B8

C10

D12

51.下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務禁止行為的是（）。

A提高證券交易印花稅標準

B在批準的營業(yè)場所之外接受客戶托付

C為非上市公司供應股份轉(zhuǎn)讓服務

D挪用客戶交易結算資金

52.以下項目中不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務的是（）。

A為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務

B為單一客戶辦理大宗交易業(yè)務

C為客戶辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務

D為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務

53.在全國銀行間債券市場買斷式回購業(yè)務中（）各分支機構對轄區(qū)內(nèi)市場參與

者的買斷式回購進行日常監(jiān)督。

A中國人民銀行

B結算銀行

C中國證監(jiān)會

D中國銀監(jiān)會

54.下列各項中屬于證券經(jīng)紀業(yè)務管理風險的有（）。

A違反規(guī)定為客戶開立賬戶

B假借客戶名義買賣證券

C客戶資金不足而接受其買入托付

D證券公司工作人員申報差錯引起的風險

55.新股競價發(fā)行方式的最大缺陷是（）。A工作繁瑣效率低下

B一、二級市場不能平穩(wěn)對接

C股價被操縱的可能性較大

D市場性不強

56.深圳證券交易所實行的證券存管制度是（）。

A自動托管隨處通買哪買哪賣轉(zhuǎn)托不限

B自動托管指定買賣可以轉(zhuǎn)托

C自動托管隨處通賣限定買入托管不限

D自動托管隨處通買隨處通賣轉(zhuǎn)托不限

57.以下不屬于金融期貨風險限制制度的是（）。

A持倉限額制度

B實物交割制度

C價格限制制度

D保證金制度

58.依據(jù)現(xiàn)行規(guī)定股票終止上市后股票發(fā)行人辦理退出登記時（）須將股份持有人

名冊清單等相關材料移交

給證券發(fā)行人。

A中國證監(jiān)會

B證券主承銷商

C證券交易所

D證券登記結算公司

59.新股上網(wǎng)定價公開發(fā)行時除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外同一證券賬戶多次申購

的其有效申購為（）。

A申報數(shù)量最多的一次申購

B第一次申購

C最終一次申購

D全部申購

二、多選題每題1分共40分以下備選答案中有兩項或兩項以上符合題目要求

多選、少選、錯選均不得分。

60.投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開放式指數(shù)基金

ETF份額的（）業(yè)務需運用中國證

券登記結算有限責任公司開立的證券賬戶。

A認購

B交易

C申購

D贖回

61.證券經(jīng)營機構自營業(yè)務買賣對象包括（）。

A認購權證

B國債、公司或企業(yè)債

C證券投資基金

DA、B股

62.關于證券賬戶下列說法正確的是（）。

A證券賬戶是中國證券登記結算公司為投資者開立的

B證券賬戶是證券公司為投資者開立的

C證券賬戶可用于精確記載投資者所持有的證券及相應的權益

D證券賬戶可用于精確記載投資者資金金額的變動明細

63.下列尚未公開的信息中（）屬于內(nèi)幕信息。

A上市公司訂立可使全年銷售收入大幅增長的銷售合同

B持有公司3股份的股東或者實際限制人其持有股份或者限制公司的狀況發(fā)生

變動

C上市公司發(fā)生重大損失

D某上市公司做出與另一公司合并的確定且合并后將取得在行業(yè)內(nèi)的壟斷地位

64.定向資產(chǎn)管理合同一般包括（）。

A資產(chǎn)管理酬勞的計算與支付方式

B客戶的風險承受實力

C客戶資產(chǎn)的數(shù)額

D投資目標和管理期限

65.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的資產(chǎn)管理業(yè)務人員應當符合的條件不包括（）。

A業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格

B業(yè)務人員具有碩士以上的學位

C業(yè)務人員具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)驗的人

員不少于5人

D業(yè)務人員具有證券投資詢問業(yè)務執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人

66.指令驅(qū)動和報價驅(qū)動兩種交易機制有著不同的特點報價驅(qū)動的特點包括（）。

A證券交易價格由買賣雙方的力氣干脆確定

B證券成交價格的形成由做市商確定

C投資者買賣證券的對手是其他投資者而非做市商

D投資者買賣證券都以做市商為對手

67.證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務以下說法正確的有（）。

A各股份轉(zhuǎn)讓公司股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為每周星期一至星期五

B證券公司不得自營所主代辦公司的股份

C股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位一手等于100股

D股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的10

68.目前我國債券質(zhì)押式回購交易可在（）進行。

A上海證券交易所

B深圳證券交易所

C場外交易市場

D全國銀行間同業(yè)拆借中心

69.關于權證行權的結算下列表述正確的有（）。

A權證行權采納證券給付方式結算的認購權證的持有人行權時應支付依行權價

格及標的證券數(shù)量計算的價

款并獲得標的證券

B權證行權采納現(xiàn)金方式結算的權證持有人行權時按行權價格與行權日標的證

券結算價格及行權行權費用

之差價收取現(xiàn)金

C深圳證券交易所規(guī)定權證行權以份為單位進行申報

D權證持有人行權的應托付權證標的證券發(fā)行人的經(jīng)紀人通過證券交易所交

易系統(tǒng)申報

70.證券經(jīng)營機構自營買賣的對象（）。

A包括非上市證券

B包括上市證券

C僅限于非上市證券

D僅限于上市證券

71.關于證券發(fā)行與證券交易的關系以下說法是正確的有（）。

A證券交易有利于證券發(fā)行的順當進行

B證券交易確定了證券發(fā)行的規(guī)模

C證券發(fā)行為證券交易供應了對象

D證券發(fā)行與證券交易相互促進

72.關于深圳證券交易所上市開放式基金以下表述正確的是（）。

A上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日

B基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值

C基金管理人可按申購金額分段設置申購費率場內(nèi)贖回為固定贖回費率不行

按份額持有時間分段設置贖回

費率

D投資者可在交易日的交易時間運用深圳證券賬戶通過各交易所會員單位的

營業(yè)網(wǎng)點報盤買入和賣出上市開放

式基金

73.上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競價期間發(fā)布的即時行情的內(nèi)容

包括（）等。

A證券代碼

B當日累計成交金額

C實時最高五個價位買入申報和數(shù)量

D實時最高七個價位買入申報和數(shù)量

74.關于證券交易異樣波動下列說法正確的有（）。

A異樣波動指標自復牌之日起重新計算

BST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)收盤價格漲跌幅偏離值累計達到土15的狀況屬于

證券交易異樣波動

C非特殊處理的股票連續(xù)3個交易日內(nèi)收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15

的狀況屬于證券交易異樣波動

D非特殊處理的股票連續(xù)3個交易日內(nèi)收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20

的狀況屬于證券交易異樣波動

75.依據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的有關規(guī)定證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商

業(yè)務資格必需滿意的條件包括

（）。

A最近年度凈資本不低于人民幣5億元

B最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元

C同時具有承銷業(yè)務、外資股業(yè)務和網(wǎng)上證券托付業(yè)務資格

D具有15家以上的營業(yè)部且布局合理

76.全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購的參與者包括（）o

A在中國境內(nèi)具有法人資格的非金融機構

B在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機構

C外資銀行駐華代表處

D在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行授權的分支機構77.依據(jù)我國《證券

法》的規(guī)定（）實行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理。

A保險業(yè)

B信托業(yè)

C銀行業(yè)

D證券業(yè)

78.關于證券登登記述說法正確的有（）。

A證券登記是確定或變更詳細證券持有人及其權利的法律行為

B證券登記是保障投資者合法權益的重要環(huán)節(jié)

C證券登記是證券登記結算公司為證券公司建立和維護證券持有人名冊的行為

D證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的一個環(huán)節(jié)

79.證券交易所認為必要時可以調(diào)整融資融券業(yè)務的（）。

A融資保證金比例

B融券保證金比例

C維持擔保比例

D標的證券的選擇標準

80.關于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時間的規(guī)定以下表述正確的是（）。

A證券交易所交易時間內(nèi)因故停市交易時間不做順延

B證券交易所可以調(diào)整交易時間但必需經(jīng)中國證監(jiān)會批準

C在國家法定假日交易時間為正常交易日的一半

D假如交易時間變更須由中國證券業(yè)協(xié)會公告

81.中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)（）情形之一時深圳證券交易所對其股票交易實行退市風

險警示。

A連續(xù)20個交易日公司股票每日收盤價均低于每股面值

B最近一個會計年度的審計結果顯示公司或有負債超過1億元

C最近一個會計年度被注冊會計師出具否定看法的審計報告

D最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負債

82.證券經(jīng)紀商在代理業(yè)務中禁止從事的行為有（）。

A挪用客戶交易結算資金

B為客戶供應詢問服務

C向客戶進行風險教化加強防范證券投資風險的意識

D侵占客戶國債兌付金

83.投資者作為證券經(jīng)紀業(yè)務中的托付人必需履行的義務包括（）。

A照實填寫開戶申請書和托付單并接受經(jīng)紀商的審核

B按規(guī)定繳存交易結算資金

C正確選擇托付買賣價格保證托付能夠成交

D接受交易結果并履行交割清算義務

84.下列關于上海證券交易所債券買斷式回購結算方式的說法正確的有（）。

A一次成交兩次結算

B兩次結算包括初始結算和到期結算

C中國結算上海分公司作為共同對手方為結算供應交收擔保

D到期結算采納逐筆方式交收

85.對托付人撤銷的托付證券營業(yè)部須剛好將凍結的（）解凍。

A密碼

B賬戶

C證券

D資金

86.依據(jù)現(xiàn)行規(guī)定在上海證券交易所上市交易的下列交易品種中傭金最低為人民幣5

元的有（）。

AA股

B基金

C國債現(xiàn)券

D可轉(zhuǎn)換債券

87.關于我國證券交易所的回轉(zhuǎn)交易下列說法不正確的是（）。

A目前我國B股實行T+0回轉(zhuǎn)交易制度

B回轉(zhuǎn)交易是指當日T日買入的證券在交收日之前賣出的交易

C債券不能進行回轉(zhuǎn)交易

D在T+0回轉(zhuǎn)交易制度下投資者可以在交易日反向賣出當日已買入但未交收的證券

88.債券質(zhì)押式回購交易涉及（）。

A兩個交易主體

B一個交易主體

C兩次交易契約行為D一次交易契約行為

89.證券交易所特殊會員享有的權利有（）。

A接受證券交易所供應的相關服務

B對證券交易所事務的表決權

C向證券交易所提出相關建議

D參與會員大會

90.關于證券投資基金以下說法正確的有（）。

A封閉式基金的基金單位是通過柜臺轉(zhuǎn)讓的

B封閉式基金成立后可以申請在證券交易所上市

C開放基金設立后可以贖回基金份額

D基金有封閉式與開放式之分

91.依據(jù)《證券法》以下對證券交易所的描述正確的是（）。

A證券交易所的設立和解散由國務院證券監(jiān)督管理機構確定

B證券交易所是為證券集中交易供應場所和設施組織和監(jiān)督證券交易實行自律管理的

法人

C證券交易所是有組織的市場又稱“場內(nèi)交易市場”

D證券交易所不持有證券也不進行證券的買賣但能確定證券交易的價格

92.依據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關管理方法規(guī)定下列各項中屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)

務中主辦券商的主辦業(yè)務的有

（）。

A辦理所舉薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

B發(fā)布關于所舉薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關分析報告

C指導和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關法律、法規(guī)和協(xié)議真實、精確、完整、剛好地披

露信息

D受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權確認事宜

93.關于上海證券交易所和深圳證券交易所申報時間的規(guī)定以下表述正確的是（）。

A上海證券交易所和深圳證券交易所認為必要時都可以調(diào)整接受申報時間

B深圳證券交易所規(guī)定接受會員競價交易申報的時間為每個交易日915至1130、1300

至1500

C每個交易日920至925的開盤集合競價階段上海證券交易所交易主機不接受撤單申

報

D上海證券交易所規(guī)定接受會員競價交易申報的時間為每個交易日915至925、930

至1130、13

00至1500

94.下列有關整數(shù)托付和零數(shù)托付的表述中正確的有（）。

A零數(shù)托付是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個交易單位的托付

B零數(shù)托付是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個報價計價單位的托付

C整數(shù)托付是指數(shù)量為一個交易單位或交易單位的整數(shù)倍的托付

D整數(shù)托付是指數(shù)量為一個報價計價單位或報價計價單位的整數(shù)倍的托付

95.從事證券代理業(yè)務的證券經(jīng)紀商應與投資者簽訂《證券交易托付代理協(xié)議》協(xié)議

應包括的事項有（）等。

A遵守國家有關法律、法規(guī)的承諾

B證券經(jīng)紀商對投資者托付事項的保密責任

C證券經(jīng)紀商代理業(yè)務范圍和權限

D投資者應履行的交收責任

96.合格境外機構投資者的托管人的托管業(yè)務資格由（）批準。

A證券交易所

B國家外匯管理局

C中國人民銀行

D中國證監(jiān)會

97.對于開市期間停牌的申報問題我國上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定()。

A復牌時對申報實行連續(xù)競價

B停牌期間可以申報撤銷

C停牌期間可以進行申報

D停牌前的申報參與當日該證券復牌后的交易

98.證券經(jīng)營機構不按規(guī)定上報自營業(yè)務資料和狀況報告將受到的懲罰包括()。

A警告

B沒收非法所得

C罰款

D追究刑事責任

99.我國證券公司開展代辦股份轉(zhuǎn)讓服務過程中下列選項中進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

掛牌進行股份轉(zhuǎn)讓的公司有

()。

A原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司

B原NET系統(tǒng)掛牌的公司

C上海證券交易所退市的公司

D深圳證券交易所退市的公司三、推斷題每題0.5分共30分不選、錯選均不得分。

100.證券交易必需遵循的三公原則是公開、公允和公正。()

101.在我國證券停牌時證券交易所發(fā)布的行情中不包括該證券的信息。()

102.每一筆質(zhì)押式證券回購交易涉及兩個交易主體、兩次交易契約行為。()

103.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務應當建立和完善投資對象備選庫制度。()

104.證券公司在證券承銷過程中不得進行自營買賣。()

105.依據(jù)中國證券登記結算公司的規(guī)定個人投資者申請掛失補辦賬戶的必需本人親

自辦理不得托付他人代辦。

0

106.新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發(fā)行價

格并在取得承銷權后向投資者推

銷證券的發(fā)行方式。()

107.證券公司在進行自營買賣證券時可以依據(jù)市場狀況自主確定買賣價格。()

108.在集合資產(chǎn)管理安排中客戶不得非法匯合他人資金參與集合資產(chǎn)管理安排。()

109.標準券折算率是指一單位債券可折成的標準券金額與其面值的比率.()

110.證券公司從事自營業(yè)務持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的20%?

111.證券交易使證券的流淌性特征顯示出來促進了證券發(fā)行的順當進行。()

112.證券營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部限制的重點是防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶

資產(chǎn)、非法融入融出資金、業(yè)務操

作的合規(guī)性以及結算風險等。()

113.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣10萬

元。0

114.證券交易所本身不能確定證券交易價格。()

115.上海證券交易所不收取A股開戶費。()

116.按證券交易對象劃分證券交易可以分為個人投資者交易和機構投資者交易。()

117.全國社會保障基金可開立多個同一類別和用途的證券賬戶。()。

118.受承銷商托付派發(fā)證券權益是我國證券登記結算公司的業(yè)務職能之一。()

119.為便利投資者查詢上市開放式基金的份額凈值深圳交易所于交易日通過行情發(fā)

布系統(tǒng)揭示基金管理人供應的上

市開放式基金當日基金份額凈值。()

120.在證券經(jīng)紀業(yè)務中假如受托人沒有依據(jù)托付合同限定的證券種類、數(shù)量、價格、

期限代理買賣托付人可拒絕

接受交易結果有權要求受托人賜予賠償。()

121.ETF總份額不隨申購、贖回而變動。()

122.可轉(zhuǎn)換債券的持有者必需在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時機要求證券公司按規(guī)

定的價格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股

票。()

123.與經(jīng)紀業(yè)務相比較自營買賣業(yè)務的風險性表現(xiàn)為證券公司要自己擔當買賣的收

益與損失。()

124.依據(jù)滬深證券交易所現(xiàn)行規(guī)定B股實行當日回轉(zhuǎn)交易制度。()

125.中國證券登記結算有限責任公司的網(wǎng)絡投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)依據(jù)操作流程投資

者辦理身份驗證須遵循“先

激活、后注冊”的程序。()

126.證券公司自營業(yè)務資金的出入必需以公司名義進行禁止以個人從自營賬戶中調(diào)

入調(diào)出資金但允許從自營賬戶

中提取現(xiàn)金。()

127.境外證券經(jīng)營機構駐華代表處必需依法設立且滿3年方可申請成為證券交易所

的特殊會員。()

128.我國現(xiàn)行有關規(guī)定權證存續(xù)期滿前5個交易日權證終止交易但可以行權。()

129.中心國債登記結算公司負責全國銀行間市場買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作。

0

130.目前滬深證券交易所的證券交收均采納T+1滾動交收方式。()

131.收益率在證券質(zhì)押式回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益對于

以資融券方而言是固定的融

資成本。()

132.證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理安排的凈資本不得低于人民幣3億元。()

133.在深圳證券交易所各種市價申報類型進入交易主機時集中申報簿中對手方無申

報的申報自動撤銷。()134.在我國依據(jù)現(xiàn)行交易規(guī)則申報競價部分成交后托付人對未成

交部分不得撤單。()

135.依據(jù)滬深證券交易所集合競價規(guī)定全部在集合競價中成交的有效申報都以同一

成交價成交。()

136.債券的全價交易是指買賣債券時以不含有自然增長的票面利息的價格報價但以

全價價格即含有應計利息的

價格作為最終清算交割價格。()

137.銀行間債券市場已成為我國一個重要的場外交易市場。()

138.目前只有原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司才可以在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌進行

股份轉(zhuǎn)讓。()

139.全國銀行間市場質(zhì)押式逆回購方在到期交割日按合同約定的到期資金清算額支

付款項。()

140.關于上海證券交易所開放式基金申購、贖回業(yè)務最低申購金額及贖回份額由上

海證券交易所確定并公告。()

141.依據(jù)我國現(xiàn)行有關制度規(guī)定合格境外機構投資者進行境內(nèi)證券交易時全部合格

境外機構投資者持有同一上市

公司掛牌A股的持股比例不得高于該公司總股本的30。()

142.融資買入標的股票的總股本不少于1億股或總市值不低于5億元融券賣出標的

股票的總股本不少于2億股或總

市值不低于8億元。()

143.依據(jù)上海證券交易所的規(guī)定買賣無價格漲跌幅限制的證券集合競價階段的有效

申報價格應符合的規(guī)定之一是

基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150并且不低于前收盤價格

的80。()

144.依據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關村科技園區(qū)非上市股份公司股份報

價轉(zhuǎn)讓試點方法》的規(guī)定主辦報價券

商不得買賣所舉薦掛牌公司的股份。()

145.在現(xiàn)階段我國A股的配股權證不掛牌交易但允許轉(zhuǎn)托管。()

146.在證券交易過程中買賣雙方成交后買方隨即將相應價款劃入賣方的資金賬

戶中。0

147.對于采納會員制的證券交易所只有其會員才能在交易所中進行交易。()

148.集合資產(chǎn)管理安排的管理人既不保證集合資產(chǎn)管理安排肯定盈利也不保證

最低收益。()

149.配股權證的派發(fā)由配股主承銷商依據(jù)上市公司供應的配股方案中的配股比

例依據(jù)配股除權登記日登記的股東持

股數(shù)增加其配股權證。()

150.代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務之一是受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權確認

事宜。()

151.在新股上網(wǎng)定價發(fā)行方式下投資者在發(fā)行當日的多次申報僅第一次申報有

效。()

152.證券經(jīng)營機構是客戶資產(chǎn)管理業(yè)務中的托管人。()

153.全國銀行間債券市場買斷式回購交易雙方經(jīng)協(xié)商可以延長回購期限。()

154.依據(jù)上海證券交易所相關規(guī)定若T日為某上市公司A股的現(xiàn)金紅利權益登

記日則紅利應在T+3日到達投資者

賬上。()

155.在證券經(jīng)紀業(yè)務中防范合規(guī)風險的措施之一是增加證券經(jīng)紀業(yè)務從業(yè)人員

的法制觀念提高其遵紀遵守法律、合規(guī)

經(jīng)營的意識。()

156.集合競價是證券交易所電腦主機對開盤前接受的全部托付進行集中處理的

過程。()

157.上海證券交易所買斷式回購在報價時按資金年收益率進行申報.()

158.資產(chǎn)管理業(yè)務是指證券公司作為資產(chǎn)管理人依據(jù)有關法律、法規(guī)和相關規(guī)

定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同將客

戶的資產(chǎn)用于證券市場上股票的投資組合以實現(xiàn)客戶資產(chǎn)平安穩(wěn)定增值的行為。

0

160.證券經(jīng)紀商的中介性質(zhì)是證券經(jīng)紀業(yè)務的特點之一。()

【參考答案】

1.B

當日被待交收處理的固定收益證券下一交易日可以賣出。

2.B

資產(chǎn)管理業(yè)務資產(chǎn)托管機構負責保管客戶托付資產(chǎn)。

3.A

證券經(jīng)紀商進行含有自營業(yè)務的托付申報時的原則是時間優(yōu)先客戶優(yōu)先。

4.D以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的自營

業(yè)務。

5.C

客戶申請時應向證券公司營業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關材料。一般包括融資融

券業(yè)務申請表、有效身份證明

文件、已在營業(yè)部開立的一般資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔保品證明、客戶

具有支配權的資產(chǎn)證明、住址證明等

客戶征信所需的相關材料。

6.A

目前我國基金交易免收過戶費。

7.A

客戶買賣股票的緣由和依據(jù)不屬于證券經(jīng)紀商保密的范圍。

8.C

上海證券交易所規(guī)定首次上市證券上市首日其即時行情顯示的前收盤價格為其

發(fā)行價（證券交易所另有規(guī)定

的除外）。

9.B

臨時公告例行停牌1個小時。

10.C

對手方最優(yōu)價格申報是指以申報進入交易主機時集中申報簿中對手方隊列的最

優(yōu)價格為其申報價格。

11.A

滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標準為不得高于成交金額的3%。。

12.C

中國證監(jiān)會或其派出機構對證券公司的懲罰措施不包括記過。

13.D

1990年12月19日和1991年7月3日上海證券交易所和深圳證券交易所先后

正式開業(yè)。

14.C

1/3以上監(jiān)事發(fā)生變動屬于內(nèi)幕信息。

15.D

新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發(fā)行價

格并在取得承銷權后向投資者推

銷證券的發(fā)行方式也稱“招標購買方式”。

16.C

全國銀行間債券市場回購期限最短為1天最長為1年。

17.C

全國銀行間債券市場回購期限是首次交收日至到期交收日的實際天數(shù)以天為單

位含首次交收日不含到期交

收日。

18.C

因連續(xù)120個交易日內(nèi)公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交

量低于300萬股?股票交易被實

行退市風險警示的在其后120個交易日內(nèi)的累計成交量低于300萬股

19.C

中國結算公司深圳分公司對于采納現(xiàn)金結算方式行權的權證在權證到期后的3個

工作日內(nèi)對到期日未行權的價

內(nèi)權證進行自動行權處理。

20.A

大宗交易的成交確認的時間為正常交易日1500-1530

21.B

在我國證券交易全部權調(diào)整大宗交易的最低限額。

22.C

證券是用來證明證券持有人有權取得相應權益的憑證。

23.B

信用交易是指投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀人信用而進行的交易。

24.B

在證券交收過程中中國結算公司須要同時維護客戶信用交易擔保證券賬戶和相

應的明細賬戶即投資者信用證券

賬戶。

25.B

新中國證券交易市場的建立始于1986年。26.A

定向資產(chǎn)管理業(yè)務證券公司與投資者是“一對一”的關系。

27.B

股份報價轉(zhuǎn)讓試點業(yè)務中每筆托付股份數(shù)量一般為3萬股以上。

28.D

違約金質(zhì)押券欠庫量等額金額X違約天數(shù)X違約金比例

29.D

證券公司應當在每一月份結束后10日內(nèi)向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構和證

券交易所書面報告當月融資融

券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量。

30.C

10-0.11=9.89

31.C

A股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股或者交易金額不低于300萬元人民幣。

32.D

ETF是一種指數(shù)型基金。

33.C

100*2%*917365=100.50

34.C

虛擬匹配量指特定時點依據(jù)虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報

數(shù)量。

35.B

在做市商市場證券交易的買價由做市商給出證券交易的賣價由做市商報出。

36.A

發(fā)行人應當向負責申購資金驗資的會計師事務所支付驗資費用。

37.A

投資者在托付買賣證券時不用繳納證券結算風險基金。

38.A

投資者采納電話轉(zhuǎn)托付時身份確認可不由密碼限制。

39.A

托付指令的基本要素不包括托付方式。

40.C

發(fā)行人向他人透露涉及公司財務的尚未公開的消息使他人利用該信息進行交易

屬于內(nèi)幕信息。

41.A

創(chuàng)業(yè)板上市要求申請股票上市的公司股本總額應不少于3000萬元的規(guī)定。

42.A

證券交易所質(zhì)押式回購的要求申報數(shù)量為100手或其整數(shù)倍。

43.C

政府債券是信用等級最高的債券。

44.A

假如單方違約違約金歸守約方。

45.D

經(jīng)紀業(yè)務的托付對象是證券交易的標的物。

46.D

全國銀行間債券市場回購資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額。

47.D

目前我國股票交易須要繳納印花稅。

48.B

新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處主要有兩點。一是發(fā)行價格的確定

方式不同定價發(fā)行方式事先確

定價格而競價發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價由發(fā)行時競價確定發(fā)行價。二是認購

勝利者的確認方式不同定價發(fā)

行方式按抽簽確定競價發(fā)行方式按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則確定。

49.C

連續(xù)競價時成交價格的確定原則為(1)最高買入申報與最低賣出申報價位相同以

該價格為成交價。

(2)買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時以即時揭示的最低賣出申

報價格為成交價。

(3)賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時以即時揭示的最高買入申

報價格為成交價。

50.B

在我國新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)以自己作為

唯一的“賣方”依據(jù)發(fā)行人

確定的底價將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸人其在證券交易所的股票發(fā)行專戶投資者

則作為“買方”在指定時間通過證

券交易所會員交易柜臺以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量進行競價認購的一

種發(fā)行方式。

51.A

連續(xù)競價期間上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內(nèi)容包括證券代碼、

證券簡稱、前收盤價格、最

新成交價格、當日最高成交價格、當日最低成交價格、當日累計成交數(shù)量、當日

累計成交金額、實時最高5個買入申

報價格和數(shù)量、實時最低5個賣出申報價格和數(shù)量。

52.C

證券公司可以為非上市公司供應股份報價轉(zhuǎn)讓服務。

53.B

為客戶辦理大宗交易業(yè)務不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務。

54.A

中國人民銀行各分支機構對轄區(qū)內(nèi)市場參與者的買斷式回購進行日常監(jiān)督。

55.D

證券公司工作人員申報差錯引起的風險屬于管理風險。

56.C

新股競價發(fā)行方式的最大缺陷是股價簡單被操縱。

57.A

深圳證券交易所的托管制度為自動托管隨處通買哪買哪賣轉(zhuǎn)托不限。

58.B

實物交割制度不屬于金融期貨風險限制制度。

59.D

股票終止上市后股票發(fā)行人辦理退出登記時登記結算公司須將股份持有人名冊

清單等相關材料移交給證券發(fā)

行人。

60.B

新股上網(wǎng)定價公開發(fā)行時第一次申購有效其余申購無效。

二、多選題（每題1分共40分以下備選答案中有兩項或兩項以上符合題目要求多

選、少選、錯選均不得分。）

61.ABCD

投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開放式指數(shù)基金份額的認

購、交易、申購、贖回業(yè)務需使

用在中國結算公司開立的證券賬戶。

62.ABC

自營業(yè)務買賣的對象不包括B股。

63.AC

證券賬戶是指中國結算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權利憑證。

開立證券賬戶是投資者進行證券

交易的先決條件。依據(jù)中國結算公司《證券賬戶管理規(guī)則》）的規(guī)定中國結算公司

對證券賬戶實施統(tǒng)一管理投資

者證券賬戶由中國結算上海分公司、深圳分公司及中國結算公司托付的開戶代理

機構負責開立。其中開戶代理機構

是指中國結算公司托付代理證券賬戶開戶業(yè)務的證券公司、商業(yè)銀行及中國結算

公司境外B股結算會員。

64.ACD

內(nèi)幕交易就是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲得內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕

信息從事證券交易活動。B選項應

該是持有公司5%以上股份的股東或者實際限制人其持有股份或者限制公司的狀

況發(fā)生較大改變。

65.ACD

定向資產(chǎn)管理合同一般不包括客戶風險承受實力。

66.BD

資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格無不良行為記錄其中具有3年以上證券自

營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)驗的人員不少于5人。

67.BD

報價驅(qū)動系統(tǒng)的特點有第一證券成交價格的形成由做市商確定其次投資者買賣

證券都以做市商為對手

與其他投資者不發(fā)生干脆關系。

68.BCA選項代辦股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日依據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量實行區(qū)分對待

分類轉(zhuǎn)讓。

D選項股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價

格的5%。

69.ABD

債券質(zhì)押式回購可以在上海證券交易所深圳證券交易所和全國銀行間同業(yè)中

心進行。

70.ABC

D選項權證持有人行權的應托付證券經(jīng)紀商（證券交易所的會員）通過證券交

易所交易系統(tǒng)申報。

71.AB

證券自營買賣的對象主要有兩大類一類是依法公開發(fā)行的證券。這類證券主要

是股票、債券、權證、證券投資

基金等這是證券公司自營買賣的主要對象。另一類是中國證監(jiān)會認可的其他證

券。目前這類證券主要是已發(fā)行在

外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。

72.ACD

證券交易與證券發(fā)行有著親密的聯(lián)系兩者相互促進、相互制約。一方面證券

發(fā)行為證券交易供應了對象決

定了證券交易的規(guī)模是證券交易的前提另一方面證券交易使證券的流淌性

特征顯示出來從而有利于證券發(fā)行

的順當進行。

73.ABCD

上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日?；鹕鲜惺兹盏拈_盤參考價為上

市首日前一交易日的基金份額凈

值（四舍五人至價格最小變動單位）?；鸸芾砣丝砂瓷曩徑痤~分段設置申購費率。

場內(nèi)贖回為固定贖回費率不行按

份額持有時間分段設置贖回費率。投資者可在交易日的交易時間內(nèi)運用深圳證券

賬戶通過各交易所會員單位的營業(yè)網(wǎng)

點報盤買入和賣出上市開放式基金。

74.ABC

連續(xù)競價期間上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內(nèi)容包括證券

代碼、證券簡稱、前收盤價格、最

新成交價格、當日最高成交價格、當日最低成交價格、當日累計成交數(shù)量、當日

累計成交金額、實時最高5個買入申

報價格和數(shù)量、實時最低5個賣出申報價格和數(shù)量。

75.ABD

C選項連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的。

76.ABC

D選項具有20家以上的營業(yè)部且布局合理。

77.ABD

全國銀行間債券回購參與者包括

1在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權分支機構。

2在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機構和非金融機構。

3經(jīng)中國人民銀行批準經(jīng)營人民幣業(yè)務的外國銀行分行。

78.ABCD

證券保險銀行信托等實行分業(yè)經(jīng)營分業(yè)管理。

79.ABCD

證券登記是指證券登記結算機構為證券發(fā)行人建立和維護證券持有人名冊的行

為。證券登記是確定或變更證券持

有人及其權利的法律行為是保障投資者合法權益的重要環(huán)節(jié)也是規(guī)范證券

發(fā)行和證券交易過戶的關鍵所在。

80.ABCD

交易所認為必要時可以調(diào)整融資、融券保證金比例及維持擔保比例并向市場

公布。

81.AB

C選項在國家法定假日交易所休市。

D選項證券交易所可以調(diào)整交易時間。

82.ACD

B選項最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負值。

83.AD

A選項禁止挪用客戶的資金和賬戶D選項禁止侵占客戶的國債兌付金。

84.ABD

C選項托付買賣的價格由投資者確定托付價格應為有效申報價格托付不

須要保證成交。

85.ABD

C選項中國結算上海分公司不作為共同對手方不供應交收擔保。

86.CD

對托付人撤銷的托付證券營業(yè)部須剛好將凍結的資金或證券解凍。

87.AB國債現(xiàn)券和可轉(zhuǎn)換債券傭金起點為1元。

88.AC

B股實行T+1回轉(zhuǎn)交易可轉(zhuǎn)換債券實行T+0回轉(zhuǎn)交易。

89.AC

債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個交易主體融資方和融券方兩次交易行為期初和期

末。

90.BCD

特殊會員享有的權利有列席證券交易所會員