科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的理論和實踐-基于IP視角

科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化理論和實踐——

基于IP視角2017.12.10

廈門

科研項目成果轉(zhuǎn)化階段的知識產(chǎn)權(quán)管理2016年3月15日，復(fù)旦大學(xué)將具有自主知識產(chǎn)權(quán)的用于腫瘤免疫治療的IDO抑制劑許可給美國HUYA公司。根據(jù)協(xié)議，HUYA將采用分階段付款的方式向復(fù)旦大學(xué)支付累計不超過6500萬美元（約合人民幣4.24億元），并獲得獲得該藥物除中國大陸、香港、澳門和臺灣地區(qū)以外的全球獨家臨床開發(fā)和市場銷售的權(quán)利。山東理工大學(xué)畢玉遂教授團隊的一件專利獲得了5億元許可費。FunctionalAntibodiesFM

SoundSynthesisRecombinantDNAGoogleNotableStanford

InventionsTimelineofStanford

Inventions1970–OTL

Established1971–FMSoundSynthesis($22.9M)1974–RecombinantDNA($255M)1981–FiberOpticAmplifier($48.4M),MINOS($4.3M)1984–FunctionalAntibodies

($613M)1990-1992–DiscreteMulti-toneTechnologiesforDSL

($29.6M)1993–MIMOforWirelessBroadcast

($1.6M)1996–ImprovedHypertextSearching-GoogleTM($342M)2001-2003–DataVisualizationSoftware

($14.8M)2001-2007–TreatmentforCeliacDisease($0.7M)2002–CodeErrorDetectionSoftware

($11.1M)2010-2012–EducationProgramforGiftedYouth($2.1M)2011–Cancertesting

($3.6M)2017–thenextbigthing

???內(nèi)容提綱創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化國內(nèi)外技術(shù)轉(zhuǎn)移模式探析清華科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的最新實踐熊彼特提出“創(chuàng)新”的五種情況創(chuàng)新技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品創(chuàng)新市場創(chuàng)新資源配置創(chuàng)新組織創(chuàng)新創(chuàng)新必須能夠創(chuàng)造出新的價值熊彼特認為，先有發(fā)明，后有創(chuàng)新；發(fā)明是新工具或新方法的發(fā)現(xiàn)，而創(chuàng)新是新工具或新方法的應(yīng)用。強調(diào)創(chuàng)新是新工具或新方法的應(yīng)用，必須產(chǎn)生出新的經(jīng)濟價值，這對于創(chuàng)新理論的研究具有重要的意義。創(chuàng)新的主體是“企業(yè)家”熊彼特把“新組合”的實現(xiàn)稱之為“企業(yè)”，那么以實現(xiàn)這種“新組合”為職業(yè)的人們便是“企業(yè)家”。因此，企業(yè)家的核心職能不是經(jīng)營或管理，而是看其是否能夠執(zhí)行這種“新組合”。熊彼特對企業(yè)家的這種獨特的界定，其目的在于突出創(chuàng)新的特殊性，說明創(chuàng)新活動的特殊價值。技術(shù)商品的自身特性存在方式的非實物性和實物性使用價值的衍生性和共享性所有權(quán)的壟斷性流通形式的多樣性交易過程的持續(xù)性壽命終止的突發(fā)性價格的不確定性使用價值的衍生性和共享性衍生性是指技術(shù)商品的使用價值雖然在生產(chǎn)時有一定的目的和方向，但在使用中經(jīng)過某些適應(yīng)性改變或改良后，可以不斷產(chǎn)生出新的使用價值使用價值的共享性是指一項技術(shù)可以被成千上萬的人共同使用并生產(chǎn)出相應(yīng)的產(chǎn)品技術(shù)商品共享時，不會影響技術(shù)商品使用價值的數(shù)量和質(zhì)量所有權(quán)的壟斷性技術(shù)分三類：專利技術(shù)、專有技術(shù)和公有技術(shù)。技術(shù)商品二類：專利技術(shù)、專有技術(shù)。專利技術(shù)有專利法保護，專有技術(shù)由持有者自己保護。無論是專利技術(shù)還是專有技術(shù)，在一定地域或一定時間內(nèi)是獨一的、排他的,所有權(quán)都具有壟斷性。流通形式的多樣性技術(shù)商品的流通形式可分四大類：技術(shù)轉(zhuǎn)讓技術(shù)開發(fā)技術(shù)咨詢技術(shù)服務(wù)普通許可獨占許可排他許可部分轉(zhuǎn)讓全部轉(zhuǎn)讓作價入股轉(zhuǎn)讓投資獲得股權(quán)入門費、銷售額/利潤提成、年固定使用費、年最低使用費、里程碑付費企業(yè)：質(zhì)押、融資、信托、訴訟、專利池許可一次性付費123專利許可專利許可后，被許可方獲得專利的使用權(quán)被許可方應(yīng)當與許可方訂立書面實施許可合同，被許可方按照約定向許可人支付專利使用費需要注意的是，專利權(quán)人與他人訂立的專利實施許可合同，應(yīng)當自合同生效之日起3個月內(nèi)向國家知識產(chǎn)權(quán)局備案科技成果處置收益：1、入門費3、年固定使用費5、里程碑付費7、股權(quán)2、銷售額（利潤）提成4、年最低使用費（勤勉）6、一次性付費收益模式專利許可的形式獨占許可排他許可普通許可交叉許可分許可獨占許可權(quán)利人與被許可方在合同中約定的時間和地域內(nèi)，只允許被許可方實施該專利技術(shù)，其他任何人不得行使其專利技術(shù)。專利權(quán)人在規(guī)定的時間和地域內(nèi)亦喪失自己專利技術(shù)的使用權(quán)。被許可人可以在專利權(quán)人不起訴的情況下單獨提起侵權(quán)訴訟，或者請求人民法院采取訴前臨時措施。A許可B，除B之外無人有權(quán)使用，A本身也不可使用。排他許可權(quán)利人與被許可人在合同中約定的時間和地域內(nèi)，只有專利權(quán)人和被許可人有權(quán)使用該專利，其他任何人無權(quán)使用該專利。A許可B使用，只有A、B有專利使用權(quán)普通許可一般許可，除了權(quán)利人與被許可方使用其專利外，權(quán)利人還可以允許第三人使用其專利。A許可B使用，A還可以再許可C、D……A、B、C、D均有使用權(quán)分許可專利權(quán)人和被許可方可以使用其專利，同時專利權(quán)人和被許可方都有權(quán)允許其他人使用其專利。A許可B，A、B均有使用權(quán)，同時A、B均有權(quán)繼續(xù)許可給C、D……交叉許可相互實施許可，兩個專利權(quán)人互相允許對方在約定的時間和地域、范圍內(nèi)實施自己的專利。A許可B，B許可A專利許可各類型之間的對比獨占許可排他許可普通許可分許可交叉許可優(yōu)點唯一的專利使用權(quán)相對唯一的專利使用權(quán)許可費用低獲得專利的再許可權(quán)技術(shù)共享缺點許可費用高許可費用較高無法形成壟斷的技術(shù)優(yōu)勢無法形成壟斷的技術(shù)優(yōu)勢自己的技術(shù)也被許可給他人使用專利轉(zhuǎn)讓專利權(quán)人作為轉(zhuǎn)讓方，將其發(fā)明創(chuàng)造專利的所有權(quán)或?qū)⒊钟袡?quán)移轉(zhuǎn)受讓方，受讓方支付約定價款。（當然這種轉(zhuǎn)讓也可以是無償?shù)模┎粌H包括專利所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓，也包括專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓。專利作價入股專利投資入股可以幫助實現(xiàn)專利的價值，促進科技成果盡快轉(zhuǎn)讓為生產(chǎn)力，優(yōu)化企業(yè)無形資源配置，提高無形資源使用效率。核心是專利出資問題，是典型的專利資本化的過程。科技創(chuàng)新

——

死亡之谷TimeCashStart-UpPOCPositive

Shareholder'sEquityFeasibilityDevelopmentGear-Up/LaunchPositive

Cash-FlowBreakevenFinancingNeedEarly

salesGoingratesales

andprofitability知識+資本BreakEvenAngelsSeed

CapitalVCs,Acquisition/Mergers

&Strategic

AlliancesEmerging

GrowthCompanyPublicCompanyPublicMarketEarly

StageLater

StageMezzanine3rd2nd1stTIMEincomeValleyof

DeathIPO技術(shù)創(chuàng)業(yè)階段融資科技成果轉(zhuǎn)化是對處于一定研發(fā)階段的科技成果進行后續(xù)的研究、試驗、試制，使之轉(zhuǎn)化為實用的可以直接應(yīng)用于生產(chǎn)實際的技術(shù)，即把科技成果轉(zhuǎn)化成為生產(chǎn)力的過程?？萍汲晒D(zhuǎn)化包括科技成果的應(yīng)用推廣、科技成果的工藝化、產(chǎn)品化、商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化幾層含義。行業(yè)企業(yè)學(xué)術(shù)型公司清華大學(xué)轉(zhuǎn)化主體領(lǐng)導(dǎo)者轉(zhuǎn)化過程研究機構(gòu)理

論科學(xué)試驗領(lǐng)導(dǎo)者關(guān)鍵技術(shù)試驗樣機創(chuàng)新產(chǎn)品商

品行業(yè)技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)者企業(yè)技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)者研究機構(gòu)企 業(yè)企 業(yè)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者科學(xué)家科學(xué)家工程師總工程師企業(yè)家科技成果轉(zhuǎn)化科技創(chuàng)新支撐體系產(chǎn)學(xué)研金介用政利用高校優(yōu)質(zhì)的科研人才資源，通過多種形式促進優(yōu)質(zhì)科技資源轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。發(fā)揮積極的橋梁紐帶作用，幫助技術(shù)供需雙方開展對接和合作，促進各創(chuàng)新要素的有效集聚和有機結(jié)合。堅持科技成果轉(zhuǎn)化不動搖，建設(shè)高新技術(shù)企業(yè)孵化平臺和高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化基地。推進金融與科技有機結(jié)合，拓展科技投融資功能，發(fā)揮資本對科技成果產(chǎn)業(yè)化的支撐作用。大力開展應(yīng)用性科技研究，

促進區(qū)域技術(shù)進步并提高自主創(chuàng)新能力。面向經(jīng)濟社會建設(shè)主戰(zhàn)場，重點利用現(xiàn)有科研成果創(chuàng)造新產(chǎn)品、新方法、新技術(shù)、新材料，服務(wù)區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)?！罢?、產(chǎn)、學(xué)、研、金、介、用”七大創(chuàng)新要素需要深度融合，可以說基于產(chǎn)學(xué)研合作，又高于產(chǎn)學(xué)研合作，達到了協(xié)同創(chuàng)新的新高度。政府發(fā)揮調(diào)控作用和提升政策水平，自覺服從服務(wù)于地方科技進步和經(jīng)濟社會發(fā)展大局。高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的主要模式知識產(chǎn)權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓和技術(shù)開發(fā)知識產(chǎn)權(quán)作價入股，建立新創(chuàng)公司搭建產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺（聯(lián)合中心、研究院）策劃項目公司實現(xiàn)集成創(chuàng)新根源：缺少專業(yè)服務(wù)機構(gòu)?成果的篩選、需求的挖掘、合作方的撮合、轉(zhuǎn)化方案的設(shè)計以及轉(zhuǎn)化方案需要資源的配置等方面的問題都非常專業(yè)，需要經(jīng)驗、專業(yè)、知識和能力，甚至還要資源渠道，否則做不了這樣的服務(wù)。多數(shù)科研人員本身并不擅長做成果轉(zhuǎn)化這一塊，因為科技思維趨向嚴謹，每一步都要反復(fù)實驗和求證，追求嚴密的邏輯；而市場思維則相對發(fā)散，講究機變，依托敏銳的直覺。這兩者間存在巨大的鴻溝。我們的交易市場、數(shù)據(jù)庫、網(wǎng)站做轉(zhuǎn)化服務(wù)的比較多，但多數(shù)屬于界面服務(wù)。還有一些做碎片服務(wù)、做點狀服務(wù)的，比如項目投資。這些轉(zhuǎn)化服務(wù)因缺少綜合型人才而不能提供專業(yè)化、系統(tǒng)化的服務(wù)?？萍汲晒D(zhuǎn)化為何難？紅娘？技術(shù)經(jīng)紀人技術(shù)經(jīng)紀人是指在技術(shù)市場中以促進成果轉(zhuǎn)化為目的，為促成他人技術(shù)交易而從事居間、行紀或代理等經(jīng)紀業(yè)務(wù)，并取得合理傭金的公民、法人和其他經(jīng)濟組織。居間指受委托人的委托，為交易雙方提供信息及條件，撮合雙方交易成功的的一種商業(yè)行為。這是經(jīng)紀行為中廣泛采用的一種初級形式，其實質(zhì)就是牽線搭橋。代理指受委托人的委托，在委托的權(quán)限范圍內(nèi)，以委托人的名義與第三方進行交易，并由委托人直接承擔相應(yīng)法律責(zé)任的一種商業(yè)行為。其特點是經(jīng)紀人只能以委托人的名義開展活動，活動中產(chǎn)生的權(quán)利和責(zé)任屬委托人。合同關(guān)系：委托人—經(jīng)紀人，委托人—第三方行紀指受委托人的委托，以自己的名義與第三方進行交易，并承擔相應(yīng)法律責(zé)任的一種商業(yè)行為。其特點是服務(wù)的程度比較深，經(jīng)紀人擁有的權(quán)利和承擔的責(zé)任很大。合同關(guān)系：委托人--行紀人，行紀人--第三方行業(yè)專家IP專家投行專家溝通專家創(chuàng)新循環(huán)基礎(chǔ)研究應(yīng)用研究創(chuàng)新的保護/利用財富基礎(chǔ)性的研究新的發(fā)現(xiàn)、新的概念發(fā)現(xiàn)新的市場機會確定有用的技術(shù)創(chuàng)新通過專利獲得獨有的法律權(quán)利通過管理和利用知識產(chǎn)權(quán)獲利研究論文專利產(chǎn)品/服務(wù)研發(fā)投入高質(zhì)量專利科技成果商業(yè)化披露Disclosure1戰(zhàn)略O(shè)TCStrategy2許可License3知識產(chǎn)權(quán)

IP創(chuàng)造

Creation披露

Description技術(shù)評估

Technology

Assessment保護

Protection商業(yè)生命力

Commercial

Viability投資力度

Investment

levels商業(yè)化

Commercialization盡職調(diào)查和評價

Diligence

and

valuation商業(yè)化戰(zhàn)略

Commercialization

Strategy合作

Partnership新公司

New

Venture創(chuàng)新微系統(tǒng)

–

普渡大學(xué)技術(shù)商業(yè)化辦公室擴散擴散國外高校技術(shù)許可辦公室模式內(nèi)容提綱創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化國內(nèi)外技術(shù)轉(zhuǎn)移模式探析清華科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的最新實踐美國大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移拜杜法案（1980年通過）——大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的大憲章法案規(guī)定大學(xué)、中小企業(yè)和非營利性研究機構(gòu)對政府資助所得的研發(fā)成果擁有知識產(chǎn)權(quán)。知識產(chǎn)權(quán)只允許許可，不允許轉(zhuǎn)讓。在拜杜法案之前，只有麻省理工學(xué)院和斯坦福大學(xué)等少數(shù)大學(xué)在技術(shù)轉(zhuǎn)移方面比較活躍。該法案出臺之后，幾乎所有的研究型大學(xué)都以前所未有的熱情投入了技術(shù)轉(zhuǎn)移工作

?！栋荻欧ò浮逢P(guān)于專利制度應(yīng)用原則和目的：促進由聯(lián)邦政府資助下研究取得以及有進展的發(fā)明的應(yīng)用；鼓勵小企業(yè)參與聯(lián)邦政府所支持的研究和開發(fā)；促進企業(yè)與非營利組織(包括大學(xué)在內(nèi))合作；保證由非營利組織和小企業(yè)合作的發(fā)明的應(yīng)用，可以促進自由競爭以及發(fā)明的積極性；促進在美國境內(nèi)的美國企業(yè)進行發(fā)明的商業(yè)化以及公共的可用性；確保政府在支持發(fā)明人以滿足政府需要和防止公眾濫用及不合理使用發(fā)明方面獲得充分的權(quán)利；減少這一領(lǐng)域管理政策的成本。國外大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移目標幫助大學(xué)所在地乃至全國企業(yè)在相關(guān)產(chǎn)品市場上成為技術(shù)領(lǐng)先者；為當?shù)厣虡I(yè)發(fā)展壯大提供技術(shù)保障；為大學(xué)所在地乃至全國提供優(yōu)質(zhì)的工作崗位；引導(dǎo)大學(xué)研究面向產(chǎn)業(yè)需求、實現(xiàn)互動；促使大學(xué)技術(shù)產(chǎn)生回報，包括經(jīng)濟效益和社會效益，以便為大學(xué)設(shè)立新研究、支持和留住現(xiàn)有教職員工、雇傭世界一流的科學(xué)家創(chuàng)造良好環(huán)境設(shè)立專門機構(gòu)在校內(nèi)設(shè)立技術(shù)許可辦公室斯坦福大學(xué)和麻省理工學(xué)院在校外設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移公司牛津大學(xué)和東京大學(xué)校內(nèi)OTL和校外技術(shù)轉(zhuǎn)移公司2塊牌子、1套人馬劍橋大學(xué)專門機構(gòu)通常統(tǒng)一管理學(xué)校的知識產(chǎn)權(quán)成果，包括發(fā)明的審查、專利的申請、知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓與許可、股權(quán)的管理等。英國技術(shù)集團(BritishTechnologyGroup,

BTG)于1991

年底,

被英格蘭銀行和英國風(fēng)險投資公司買斷，成為私有公司。目前，75%以上的收入來自英國以外的業(yè)務(wù),成為世界上最大的專門從事技術(shù)轉(zhuǎn)移的科技中介機構(gòu)，擁有250多種主要技術(shù)、8500多項專利，400多項專利授權(quán)協(xié)議。1995年在倫敦股票交易所上市。BTG的技術(shù)轉(zhuǎn)移一般經(jīng)過技術(shù)評估、專利保護、技術(shù)開發(fā)、市場化（推廣轉(zhuǎn)移）、專利轉(zhuǎn)讓、協(xié)議后的專利保護與監(jiān)督、再開發(fā)及投產(chǎn)等一條龍的有機整體，真正起到開發(fā)成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的橋梁和紐帶作用。BTG還通過建立新的風(fēng)險投資企業(yè)，把獲得巨大報酬反還給它的技術(shù)提供者、商業(yè)合伙人和股東。BTG的技術(shù)大多數(shù)來自大學(xué)和公司里的頂尖技術(shù)。英國技術(shù)集團（BTG）的業(yè)務(wù)

:通過知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)投資及早期的風(fēng)險投資來創(chuàng)造價值通過技術(shù)授權(quán)、專利維護和產(chǎn)權(quán)出售來實現(xiàn)價值倫敦費城東京160名員工280項技術(shù)年收入9000萬美元3800

項專利200個許可證29個風(fēng)險企業(yè)英國技術(shù)集團——關(guān)鍵統(tǒng)計數(shù)據(jù)英國技術(shù)集團:

業(yè)務(wù)流程35%

美國,

30%

歐盟,35%

英國50%

公司,50%

大學(xué)80%

美國年收入5

個許可證:1

個風(fēng)險企業(yè)英國技術(shù)集團:

創(chuàng)造價值的核心技術(shù)英國技術(shù)集團的產(chǎn)品歷史19481957

年發(fā)現(xiàn)干擾素1958

年Hovercraft經(jīng)歷1950s1970s1971

年膽固醇化驗試驗1972

年干擾素美國專利得到許可牙醫(yī)用玻璃離聚物結(jié)合劑1974

年Oxford

3-partknee核磁共振成像

(MRI)1996

年可隨意使用的隱形眼鏡Bausch&

Lomb1997

年美國食品及藥物管理局血友病B的要素離子交換治療Two-parthip

cup1999

年P(guān)rovensis

股份有限公司:VarisolveTM1990s1966

年P(guān)yrethrin殺蟲劑1964

年頭孢菌素抗生素1960

年連續(xù)多樣的傳播(CVT)1960s1980s1988

年Torotrak

組成1984

年核磁共振成像授權(quán)通用電氣2000s2001

年歐盟批準MabCampathTM美國食品及藥物管理局批準CampathTM英國技術(shù)集團的公司歷史國家研發(fā)公司(NRDC)成立1992年英國技術(shù)集團私有化

–

員工和董事會出資購買1995年在倫敦股票交易所上市1990s1960s19481970s1950s1980s2000s1981年NRDC與NEB合并成立BTG英國技術(shù)集團知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)地位英國技術(shù)集團知識產(chǎn)權(quán)顧問知識產(chǎn)權(quán)律師事務(wù)所 知識產(chǎn)權(quán)律師事務(wù)所經(jīng)紀人英國技術(shù)集團提供終端對終端服務(wù)組合管理組合產(chǎn)生資產(chǎn)評估競爭力評估商業(yè)化決策均衡組合知識產(chǎn)權(quán)價值提取知識產(chǎn)權(quán)形成知識產(chǎn)權(quán)評估專利: 組合風(fēng)險回報80%

失敗壽命專利成本10x$200k=2百萬美元成功必須付出失敗的代價!10項專利系列20%

進入市場5%

成功英國技術(shù)集團有何專長?專家風(fēng)險最小化有戰(zhàn)略焦點全球資源匯集專利資源豐富技術(shù)集成成功的商業(yè)化模式技術(shù)投資和開發(fā)以色列大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)技轉(zhuǎn)公司商業(yè)發(fā)展部法律部專利部財務(wù)部技術(shù)轉(zhuǎn)移優(yōu)先權(quán)：專利使用權(quán)歸技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，專利所有權(quán)歸學(xué)校；技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)決定不再進行轉(zhuǎn)移后，科研人員獲得實施的權(quán)利；確立技轉(zhuǎn)機構(gòu)的權(quán)威性。組織機構(gòu)收益分配以色列大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)轉(zhuǎn)化收入學(xué)校40%技轉(zhuǎn)機構(gòu)60%（耶達公司）教育、科研再投入：40%發(fā)明人40%-50%院系、實驗室10%-20%日本技術(shù)成果轉(zhuǎn)移中介機構(gòu)(TLO)日本TLO以民營私營機構(gòu)為主，業(yè)務(wù)包括發(fā)掘研究成果并進行評價、組合；專利代理；信息互饋服務(wù)；成果或?qū)＠霓D(zhuǎn)讓；為企業(yè)組織研究開發(fā)先進科學(xué)技術(shù)孵化中心，1998年成立，東京大學(xué)關(guān)西TLO公司，1998年成立，關(guān)西一帶公私立大學(xué)、東京大學(xué)等東北技術(shù)使者，1998年成立，京都大學(xué)、秋田大學(xué)、巖手大學(xué)、山形大學(xué)技術(shù)公開、專利形成、市場化調(diào)查階段、轉(zhuǎn)讓簽約、償還技術(shù)使用費階段內(nèi)容提綱創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化國內(nèi)外技術(shù)轉(zhuǎn)移模式探析清華科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的最新實踐學(xué)校概況學(xué)科設(shè)置齊全，

涉及藝術(shù)、歷史學(xué)、哲學(xué)、法學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、管理學(xué)、教育學(xué)共11個門類校長

邱勇院士教職員工其中：事業(yè)編制教師1367058763395（諾貝爾獎、圖靈獎獲得者各1人中國科學(xué)院院士45，中國工程院院士33）學(xué)生總數(shù)理學(xué)、工學(xué)、醫(yī)學(xué)、文學(xué)、其中：本科生46，20015，636碩士生 18，661博士生 11，903授權(quán)率時效性技術(shù)

法律

經(jīng)濟發(fā)明率 地域性 實施率收益率知識產(chǎn)權(quán)工作導(dǎo)向已從數(shù)量向質(zhì)量轉(zhuǎn)變16111730205020602010213023503573104104014004684801273151013131360181018901023100029034636532036020021020102011201220132014201520160500150020002500專利申請、授權(quán)情況統(tǒng)計圖國內(nèi)申請總數(shù)國外和地區(qū)申請總數(shù)國內(nèi)授權(quán)總數(shù)國外和地區(qū)授權(quán)總數(shù)知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量2014年美國授權(quán)專利名列全球大學(xué)排行榜清華位列第2名。2015年列第3，基本與MIT持平。知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量清華大學(xué)產(chǎn)學(xué)研合作體系學(xué)校技術(shù)轉(zhuǎn)移體系科技園地方院、派出院清華控股項目轉(zhuǎn)化項目孵化項目產(chǎn)業(yè)化清華大學(xué)產(chǎn)學(xué)研合作體系注：為方便簡化歸類是清華大學(xué)在整合全校科技產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)上，設(shè)立的全資的有限責(zé)任公司，2003年9月30日正式成立，注冊資本25億元。2016年銷售收入956億元，資產(chǎn)規(guī)模3500億元是學(xué)校的重要組成部分，是以市場化投融資方式轉(zhuǎn)化大學(xué)科技成果的主體705956263053294142335306365387417404460 604970142520728.28.811.215.4

18.423/p>

50010203040600100020003000400020082009201020112012201320142015

2016收入、總資產(chǎn)和利潤（億元人民幣）營業(yè)收入總資產(chǎn)利潤?

4個骨干企業(yè)：同方股份、紫光集團、啟迪控股、誠志科融?

7個專業(yè)化公司：人居集團、核能集團、辰安科技、博奧生物、慕華教育、清控資管、出版社等?

2個成果轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新孵化平臺：華控技術(shù)、清控創(chuàng)投?

14個直接和間接控制的國內(nèi)外上市公司清華控股海南黑龍江遼寧河北山東福建江西安徽湖北湖南廣東廣西

上海河南山西內(nèi)蒙古陜西寧夏甘肅青海四川貴州云南西藏新疆江蘇浙江北京深圳清華大學(xué)研究院浙江-清華長三角研究院清華青島藝術(shù)與科學(xué)創(chuàng)新研究院北京清華工業(yè)開發(fā)研究院清華蘇州環(huán)境研究院清華無錫應(yīng)用技術(shù)研究院清華蘇州汽車研究院清華合肥公共安全研究院清華海峽研究院（廈門）高端裝備研究院天津

電子信息研究院山西清潔能源研究院吉林與國家戰(zhàn)略、區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略融合四川能源互聯(lián)網(wǎng)研究院河北清華發(fā)展研究院（廊坊）2015年10月，學(xué)校成立成果與知識產(chǎn)權(quán)管理辦公室Office

of

Technology

Licensing（OTL）。知識產(chǎn)權(quán)管理從成果管理和重視數(shù)量轉(zhuǎn)變?yōu)橹匾曎|(zhì)量和實現(xiàn)價值。知識產(chǎn)權(quán)管理領(lǐng)導(dǎo)小組成果與知識產(chǎn)權(quán)管理辦公室科技獎勵 專利管理 技術(shù)轉(zhuǎn)移3人 4人 5人+N綜合法務(wù)2人+1成果與知識產(chǎn)權(quán)管理辦公室（OTL）1、提高清華大學(xué)的學(xué)術(shù)影響力和社會聲譽2、加速科技成果轉(zhuǎn)化為商品和服務(wù)3、獲取合理回報，實現(xiàn)對創(chuàng)新各方的正向激勵4、架起與企業(yè)連接的橋梁獲得合理的經(jīng)濟回報并非是高校知識產(chǎn)權(quán)運營的唯一目標。知識產(chǎn)權(quán)運營使命《清華大學(xué)科技成果評估、處置和利益分配辦法》1《清華大學(xué)關(guān)于促進科技成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定》2《清華大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定》3《清華大學(xué)專利管理實施細則》4《清華大學(xué)技術(shù)秘密管理實施細則》5規(guī)章制度《專利合作申請協(xié)議書》6《清華大學(xué)教職工校外兼職活動管理規(guī)定》789《清華大學(xué)科技成果作價入股實施辦法》（擬）《科技成果處置盡職調(diào)查管理辦法》（擬）完善相關(guān)規(guī)章制度利益分配現(xiàn)金收益成果完成（轉(zhuǎn)化）人員70%院系15%學(xué)校15%股權(quán)激勵成果完成（轉(zhuǎn)化）人員70%學(xué)校15%+院系15%深鑒科技深鑒科技成立于2016年3月，由畢業(yè)于清華大學(xué)電子系的姚頌，和同是清華的汪玉、韓松共同創(chuàng)立。致力于深度學(xué)習(xí)，開拓人工智能的應(yīng)用邊界。深鑒科技團隊憑借高效FPGA加速語音識別引擎的突破性研究成果，獲得FPGA2017會議最佳論文獎。該語音識別引擎與CPU相比，性能提高43倍，單位功耗性能提升40倍；與GPU相比，性能提高3倍，單位功耗性能提升11倍。深鑒科技滿一年，500萬美元的天使輪融資。2017年5月，獲數(shù)千萬美元A輪融資，估值超10億RMB。投資方包括賽靈思、聯(lián)發(fā)科、清華控股及方和資本等。2017年10月，完成

A+輪融資，由螞蟻金服與三星風(fēng)投領(lǐng)投，招商局創(chuàng)投與華創(chuàng)資本跟投，融資約

4000

萬美元。綜合案例專利權(quán)人將所有權(quán)或?qū)⒊钟袡?quán)移轉(zhuǎn)受讓方受讓方支付約定價款（可以無償）專利申請權(quán)也可以轉(zhuǎn)讓品馳醫(yī)療知識產(chǎn)權(quán)獨占許可+轉(zhuǎn)讓+成立校企聯(lián)合研究機構(gòu)項目團隊打破美國技術(shù)壟斷，獲批投產(chǎn)上市近三年時間內(nèi)，總植入量約4000例次，累計為患者節(jié)支近3億元。研究成果獲得了2015年北京市科學(xué)技術(shù)獎一等獎，獲得了2015年中國生物醫(yī)學(xué)工程學(xué)會首屆黃家駟生物醫(yī)學(xué)工程獎唯一的一等獎。處置涉及內(nèi)容商務(wù)談判；填寫和提交成果處置審批表；資產(chǎn)評估（獨占許可、轉(zhuǎn)讓、投資）；校內(nèi)報批；交易公示；簽訂協(xié)議；跟蹤執(zhí)行；收益獎勵。技術(shù)價格

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概念技術(shù)價格，即技術(shù)買方（接受方）向技術(shù)賣方（供方）支付的全部費用。技術(shù)價格，技術(shù)使用費，補償金，酬金本質(zhì)上講，技術(shù)價格由技術(shù)供給和技術(shù)需求的動態(tài)變化決定的。但從實際來看，技術(shù)作為一種特殊的商品，其價格的確定遠比普通商品復(fù)雜。公平合理地對技術(shù)價格和支付方式達成一致是一項商業(yè)性技術(shù)轉(zhuǎn)移的核心內(nèi)容之一。技術(shù)價格

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技術(shù)商品特點無形資產(chǎn)：使用中沒有有形磨損，使用權(quán)轉(zhuǎn)讓，可重復(fù)轉(zhuǎn)讓，知識產(chǎn)權(quán)法律上屬于“私權(quán)”范疇；交易價格不確定性：非標準化生產(chǎn)，開發(fā)成本難計量；一般轉(zhuǎn)讓1-2家，部分可達10家以上，有償轉(zhuǎn)讓100次以上的技術(shù)極少；所有權(quán)的高度壟斷性：國際市場上一項類似技術(shù)的賣主平均不超過5家，在成交前買方很難了解核心技術(shù)；技術(shù)價格

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技術(shù)商品特點技術(shù)開發(fā)的高風(fēng)險性：開發(fā)風(fēng)險，研制新型號轎車，5-10億美元，新藥平均10億美元，航空航天成本更高；申請專利風(fēng)險；持有技術(shù)時，泄密和技術(shù)進步的風(fēng)險；技術(shù)戰(zhàn)略、技術(shù)方向、技術(shù)路線選擇的風(fēng)險；價值的時效性：及時轉(zhuǎn)讓（如傳呼機）；買方及時消化，推向市場；專利技術(shù)過期；技術(shù)價格

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技術(shù)商品特點使用價值的間接性：技術(shù)使用過程是知識的物化過程；技術(shù)使用價值受買方使用條件和水平限制，潛在使用價值受社會進步和經(jīng)濟發(fā)展制約；技術(shù)信息傳遞的困難性；技術(shù)交易的不徹底性：技術(shù)買賣雙方有時像“師徒關(guān)系”，買方不能完全買走，賣方不會完全失去。技術(shù)商品的上述特點決定了技術(shù)轉(zhuǎn)移過程的復(fù)雜性和技術(shù)價格確定的困難性。技術(shù)價格

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技術(shù)賣方成本技術(shù)賣方在確定技術(shù)報價時，主要考慮3個因素，即：技術(shù)轉(zhuǎn)讓的總成本，技術(shù)轉(zhuǎn)讓后可能給買方帶去的新增收益，市場價格。賣方總成本：轉(zhuǎn)讓直接成本：指進行該項技術(shù)轉(zhuǎn)讓將發(fā)生的直接成本，不包括研發(fā)技術(shù)本身發(fā)生的成本。包括：技術(shù)服務(wù)費，談判費用，法律費用，咨詢機構(gòu)服務(wù)費等。有人統(tǒng)計分析過，該項費用平均占總價的近20%（26項交易中從2%到60%），所以不能忽略。開發(fā)成本（沉入成本或歷史成本）。計算復(fù)雜，部分或全部分攤。機會成本。指轉(zhuǎn)讓技術(shù)的公司轉(zhuǎn)讓技術(shù)后失去在買方所在國或地區(qū)部分或全部投資或產(chǎn)品銷售機會可能造成的損失。技術(shù)價格—買方新增收益（期得利潤）估算一項新技術(shù)的使用預(yù)期會給買方帶來一定的邊際收益或新增價值，即新增利潤。技術(shù)的新增利潤包括：降低生產(chǎn)成本；提高質(zhì)量或性能，從而提高銷售價格；增加銷售量。降低成本產(chǎn)生的新增利潤提高產(chǎn)品性能質(zhì)量并提高售價的新增利潤銷售額增加帶來的新增利潤計算中應(yīng)考慮成本變化，技術(shù)合同支付方式與貨幣現(xiàn)值技術(shù)價格—技術(shù)賣