5農(nóng)業(yè)技術(shù)誘致創(chuàng)新理論與實(shí)踐

第5講農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)理論與實(shí)踐目的要求：農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是農(nóng)業(yè)推廣的技術(shù)生命力，進(jìn)行農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新理論與經(jīng)濟(jì)學(xué)分析是高級(jí)農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣人員應(yīng)該掌握的理論思想和分析工具，應(yīng)學(xué)會(huì)科學(xué)理解和研究應(yīng)用主要內(nèi)容農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新2種類(lèi)型農(nóng)業(yè)技術(shù)誘致創(chuàng)新理論機(jī)械化技術(shù)變化的引致原理生物技術(shù)變化的引致原理1技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)創(chuàng)新的原動(dòng)力，有強(qiáng)制性技術(shù)創(chuàng)新和誘致性技術(shù)創(chuàng)新2種類(lèi)型強(qiáng)制技術(shù)創(chuàng)新，即所有技術(shù)創(chuàng)新都是強(qiáng)制的，是外在的和外部性的，是典型的外生性技術(shù)進(jìn)步。另一種可歸納為“誘致性技術(shù)創(chuàng)新”。迫于競(jìng)爭(zhēng)壓力而創(chuàng)新，它們不斷尋求更廉價(jià)的方式來(lái)生產(chǎn)同樣的產(chǎn)品，或者開(kāi)發(fā)出有市場(chǎng)潛力的新產(chǎn)品，可見(jiàn)，技術(shù)變化因?yàn)楦?jìng)爭(zhēng)而出現(xiàn)，但為什么技術(shù)變化采取這種而非那種形式？需要用要素相對(duì)價(jià)格變化來(lái)解釋。假設(shè)：相對(duì)價(jià)格變動(dòng)使一些資源變得更昂貴，誘導(dǎo)企業(yè)去尋找更少使用這種資源的生產(chǎn)方法，這種假設(shè)就是“誘致創(chuàng)新”的技術(shù)變化理論原理。農(nóng)業(yè)技術(shù)誘致創(chuàng)新理論，主要參見(jiàn)Hayami&Ruttan（1985）年研究成果2農(nóng)業(yè)技術(shù)誘致創(chuàng)新理論概論艾利思認(rèn)為（P255），誘致創(chuàng)新理論試圖依據(jù)要素相對(duì)稀缺程度的不斷變化來(lái)解釋農(nóng)業(yè)工藝技術(shù)進(jìn)步的道路（Hayami&Rutten,1985)農(nóng)業(yè)技術(shù)誘致創(chuàng)新理論繞過(guò)了技術(shù)變化和要素替代的區(qū)別，它是關(guān)于農(nóng)業(yè)創(chuàng)新的原因、方向和主體的一般理論模型的提出速水-拉坦從技術(shù)變革對(duì)農(nóng)業(yè)的基礎(chǔ)作用出發(fā)，在“誘導(dǎo)革新理論”基礎(chǔ)上，根據(jù)資源條件有限和強(qiáng)調(diào)公共部門(mén)研究資源分配機(jī)制對(duì)農(nóng)業(yè)發(fā)展有著巨大影響的實(shí)際情況于1971年提出了具有綜合特性的農(nóng)業(yè)誘導(dǎo)發(fā)展模式[1]（或農(nóng)業(yè)引致創(chuàng)新模式,modelofinducedtechnicalinnovation）再于1985年進(jìn)一步精練為超常規(guī)的一般均衡關(guān)系模型的新模式，也稱為誘致創(chuàng)新模型（P135圖4-3）。[1]

尤吉諾·海亞密和弗農(nóng)·拉坦著《農(nóng)業(yè)發(fā)展：國(guó)際前景》第52頁(yè)，商務(wù)印書(shū)館1993年出版2023/12/29現(xiàn)代農(nóng)業(yè)前沿6誘致創(chuàng)新模型圖示

資源稟賦、文化稟賦、技術(shù)變化與制度的相互關(guān)系d（p.135圖4-3）技術(shù)a

Cc

eE

B

fF

b

D

文化稟賦

A資源稟賦制度農(nóng)業(yè)技術(shù)誘致創(chuàng)新理論要點(diǎn)（1）隨著農(nóng)業(yè)的發(fā)展，某些特定資源相對(duì)于其他資源而變得稀缺，使用它們的成本會(huì)增加（2）根據(jù)土地面積、人口密度和人口增長(zhǎng)以及整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系中經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的性質(zhì)，各地變得稀缺的資源是不同的（3）由人地關(guān)系決定的資源稀缺性程度可用來(lái)確定農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的2種主要發(fā)展道路（4）勞動(dòng)稀缺而土地充裕經(jīng)濟(jì)中，農(nóng)民尋求創(chuàng)新，在節(jié)約勞動(dòng)的同時(shí)提高產(chǎn)量，其潛在需求引致制造業(yè)設(shè)施和生產(chǎn)勞動(dòng)節(jié)約型的農(nóng)業(yè)機(jī)械（5）勞動(dòng)充裕且土地稀缺的經(jīng)濟(jì)，農(nóng)民試圖通過(guò)創(chuàng)新以提高土地生產(chǎn)率，引致公共部門(mén)和私人部門(mén)發(fā)明增產(chǎn)的工藝（6）大范圍顯現(xiàn)出來(lái)的資源相對(duì)稀缺程度，將反映在要素相對(duì)價(jià)格變動(dòng)上，所有經(jīng)濟(jì)主體（包括私人和公共部門(mén)）都清楚要素相對(duì)價(jià)格水平，因此，相對(duì)價(jià)格引致私人和公共部門(mén)去研究能夠節(jié)約最昂貴資源的創(chuàng)新（7）若一種制度安排讓農(nóng)民能夠影響研究課題的先后順序，則它將加速技術(shù)變化過(guò)程，因此，要讓創(chuàng)新研究走在按照要素稀缺程度來(lái)安排的適當(dāng)?shù)缆?，公共部門(mén)研究應(yīng)當(dāng)分散化，并讓農(nóng)民組織的代表參加研究機(jī)械的領(lǐng)導(dǎo)斑子，或者實(shí)行多元化的參與式民主。2023/12/29現(xiàn)代農(nóng)業(yè)前沿8誘致創(chuàng)新模型4大機(jī)制誘致創(chuàng)新模型就在于直接利用農(nóng)業(yè)研究、農(nóng)業(yè)技術(shù)的開(kāi)發(fā)與推廣、保證農(nóng)業(yè)發(fā)展的制度性基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)方面的公共部門(mén)投資，消除那些相對(duì)缺乏供給彈性的要素對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的制約。有4個(gè)重要機(jī)制：1）誘導(dǎo)私人部門(mén)的革新2）誘導(dǎo)公共部門(mén)的革新3）技術(shù)變革與制度發(fā)展之間的相互作用4）技術(shù)變革與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)態(tài)關(guān)系這種誘致（引致）創(chuàng)新模型被認(rèn)為是理解農(nóng)業(yè)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題的一個(gè)巨大飛躍，它提出了農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)是怎樣取得的這樣一種綜合性的經(jīng)濟(jì)理論，為不同資源和制度結(jié)構(gòu)狀況的情況下制訂促進(jìn)增長(zhǎng)的政策與計(jì)劃提供了一種指導(dǎo)思想。2023/12/299誘致創(chuàng)新模型6大顯著特點(diǎn)(1)與西方古典增長(zhǎng)模型不同，該模型認(rèn)為在技術(shù)上和制度結(jié)構(gòu)變化上的投資在發(fā)展中起著中心作用，要求農(nóng)民必須潛心研究技術(shù)，如果不從各種技術(shù)中采用那些低成本、高效益的生產(chǎn)技術(shù)，不對(duì)影響耕作的效果從制度結(jié)構(gòu)和政策變化作出反應(yīng)，他們?nèi)〉玫氖杖刖蜁?huì)很少，甚至?xí)黄入x開(kāi)農(nóng)業(yè)；(2)強(qiáng)調(diào)資源稀缺性的作用，從而強(qiáng)調(diào)了價(jià)格在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中起重要作用，不僅強(qiáng)調(diào)價(jià)格對(duì)企業(yè)家決策時(shí)的影響，更重要的是強(qiáng)調(diào)對(duì)私人創(chuàng)新者、政府的研究人員和政策制訂者決策的影響作用；(3)模型在強(qiáng)調(diào)價(jià)格導(dǎo)致有效增長(zhǎng)和發(fā)展時(shí)特別注重農(nóng)業(yè)投入和產(chǎn)品市場(chǎng)的高質(zhì)量運(yùn)行所起的重要作用，對(duì)農(nóng)民和消費(fèi)者而言，反映資源實(shí)際成本迅速變化的市場(chǎng)體系會(huì)導(dǎo)致較高收入增長(zhǎng)率的決策，因而競(jìng)爭(zhēng)性較強(qiáng)的市場(chǎng)體系反映實(shí)際成本的變化往往較為迅速，而壟斷市場(chǎng)和對(duì)市場(chǎng)的種種限制因素一般會(huì)使價(jià)格偏離實(shí)際成本，從而減慢對(duì)經(jīng)濟(jì)變化的調(diào)整，降低收入增長(zhǎng)速度；(4)從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度解釋了為什么不同國(guó)家和地區(qū)有著不相同的發(fā)展途徑，特別是不同地區(qū)和國(guó)家為什么勞動(dòng)和土地生產(chǎn)率增長(zhǎng)不斷發(fā)生變化，因而該模型可以指出在欠發(fā)達(dá)國(guó)家的某一特定地區(qū)能夠促進(jìn)農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)的技術(shù)和制度結(jié)構(gòu)是什么；(5)把制度結(jié)構(gòu)的變化引入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論是這個(gè)模型的最大貢獻(xiàn)，為以后制度安排上的變化提供了依據(jù)，其引致制度結(jié)構(gòu)變化的機(jī)制可以幫助我們理解過(guò)去制度結(jié)構(gòu)的變化，也可以使我們找出所需要的制度創(chuàng)新，以便更好地利用資源，提高農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率；(6)模型強(qiáng)調(diào)了政府在農(nóng)業(yè)發(fā)展中的重要作用，如在推廣科技，建立使生產(chǎn)要素有效發(fā)揮作用的市場(chǎng)信息和通訊體系等，政府的其他重要活動(dòng)還包括建立有利于契約迅速公正實(shí)施的法律體系和公共保障系統(tǒng)引致創(chuàng)新理論的內(nèi)生性引致創(chuàng)新理論把技術(shù)變化理解成技術(shù)對(duì)關(guān)鍵經(jīng)濟(jì)變量變動(dòng)的一種內(nèi)生反應(yīng),引致創(chuàng)新理論觀點(diǎn)之所以是內(nèi)生的，是由于它因要素相對(duì)價(jià)格變動(dòng)引致而發(fā)生關(guān)鍵經(jīng)濟(jì)變量是要素相對(duì)價(jià)格（例如土地價(jià)格與勞動(dòng)價(jià)格比率等），以及各種農(nóng)業(yè)投入和產(chǎn)出的始終變動(dòng)著的市場(chǎng)規(guī)模，這2類(lèi)變量互相聯(lián)系，改變了要素價(jià)格，促使農(nóng)民節(jié)省稀缺要素，或者生產(chǎn)需要較少稀缺要素的產(chǎn)品，因此縮小了稀缺投品的市場(chǎng)規(guī)模，或者縮小了需要稀缺投入的產(chǎn)品的市場(chǎng)規(guī)模。該理論依賴2個(gè)假設(shè)條件：競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)和農(nóng)民在戰(zhàn)略決策中的多元化參與該理論不僅適合市場(chǎng)，也適合計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，農(nóng)村制度類(lèi)似于工藝，也因要素價(jià)格變動(dòng)的刺激而演化，但也有負(fù)面批評(píng)內(nèi)生技術(shù)變化的引致的2種典型的技術(shù)進(jìn)步類(lèi)型勞動(dòng)節(jié)約引致的機(jī)械化技術(shù)變化類(lèi)型土地節(jié)約引致的生物技術(shù)變化類(lèi)型3機(jī)械化技術(shù)變化的引致原理用勞動(dòng)節(jié)約型技術(shù)變化，或者農(nóng)業(yè)機(jī)械化技術(shù)變化引致技術(shù)創(chuàng)新模型。農(nóng)業(yè)部門(mén)最初在短期等產(chǎn)量線I1上運(yùn)作，勞動(dòng)和土地之間的替代空間不大，A是均衡點(diǎn)，IPC1是創(chuàng)新可能性曲線，它代表了與短期函數(shù)I1相同的生產(chǎn)函數(shù)的集合，然而，依據(jù)現(xiàn)行的要素價(jià)格，只有與I1相一致的技術(shù)才是可資應(yīng)用的假如現(xiàn)在勞動(dòng)稀缺，推動(dòng)工資上升，把要素價(jià)格比從P1推向P2，農(nóng)民作出的短期反應(yīng)是在I1上從A移到B（要素替代）。當(dāng)然，它僅僅是相對(duì)價(jià)格變動(dòng)引發(fā)的動(dòng)態(tài)調(diào)整過(guò)程的第1步。首先，點(diǎn)B代表的生產(chǎn)方法并不是在IPC1上用現(xiàn)有知識(shí)能夠開(kāi)發(fā)出來(lái)的最有效率的技術(shù)。其次，要素價(jià)格變動(dòng)又會(huì)引致人們研究和開(kāi)發(fā)許多勞動(dòng)節(jié)約型工藝。這類(lèi)研發(fā)活動(dòng)的結(jié)果是IPC1本身向原點(diǎn)推移到IPC2。由于IPC1與IPC2平行，該推移代表了中性工藝變化。新的均衡點(diǎn)將在新的短期曲線I2上的點(diǎn)C實(shí)現(xiàn)。這種工藝的道路可以用射線（A，M）來(lái)說(shuō)明。（A，M）是機(jī)器與土地的組合，它表示工資變化（勞動(dòng)價(jià)格變化）誘使農(nóng)民不斷采用勞動(dòng)節(jié)約型工藝而造成的機(jī)器與土地組合的變化，這種引致創(chuàng)新模型令人注意的特征是：引致的機(jī)械化技術(shù)變化I1ABCI2P2P2土地A勞動(dòng)L機(jī)械MOP1IPC1IPC2M(A,M)M1M2機(jī)械化進(jìn)步引致創(chuàng)新模型的特征（1）模型利用了早先對(duì)工藝做出的2種定義；（2）它不直接比較勞動(dòng)和資本的要素價(jià)格，從而避免了度量資本與確定資本價(jià)格的麻煩。相反，它把農(nóng)業(yè)機(jī)器引入作為間接手段。而利用農(nóng)業(yè)機(jī)器，農(nóng)民能夠用更少勞動(dòng)耕作更多土地；（3）最初的短期生產(chǎn)函數(shù)上的點(diǎn)B僅起說(shuō)明作用，農(nóng)民試圖達(dá)到點(diǎn)B的努力，引致生產(chǎn)方法從點(diǎn)A直接跳到點(diǎn)C；（4）據(jù)此推論是要素替代將消失，在引致創(chuàng)新模型中，所有生產(chǎn)方法變更都是技術(shù)變化；（5）從A到C是偏向于資本的技術(shù)變化，但它是由要素相對(duì)價(jià)格引致的技術(shù)變化，而不是科學(xué)研究?jī)?nèi)在的偏向引致的，即不是由工藝從IPC1到IPC2的轉(zhuǎn)變引致的。農(nóng)戶利用農(nóng)業(yè)機(jī)械化技術(shù)對(duì)于小規(guī)模農(nóng)戶地區(qū)，農(nóng)民農(nóng)業(yè)創(chuàng)新的適當(dāng)途徑應(yīng)當(dāng)更多地偏向生物技術(shù)而非機(jī)械技術(shù)變化，實(shí)際上比這復(fù)雜得多。因?yàn)槊恳环N農(nóng)業(yè)機(jī)械決不是都能節(jié)約勞動(dòng)，每一種生物技術(shù)創(chuàng)新也不是都需要更多勞動(dòng)。例如使用水泵的灌溉機(jī)械化可能使勞動(dòng)強(qiáng)度更大的耕作方法被開(kāi)發(fā)出來(lái)，并可以發(fā)揮復(fù)種的潛力，從而導(dǎo)致更多勞動(dòng)投入，而除草劑這類(lèi)生物技術(shù)創(chuàng)新卻是勞動(dòng)節(jié)約型的。農(nóng)戶是否需要農(nóng)業(yè)機(jī)械化本來(lái)不是問(wèn)題，問(wèn)題爭(zhēng)論集中在拖拉機(jī)和大型農(nóng)業(yè)機(jī)械化上面，Binswanger(1978)提出了替代觀點(diǎn)和凈效益觀點(diǎn)，也就是要素替代和技術(shù)進(jìn)步（提高生產(chǎn)率）（1）農(nóng)戶使用拖拉機(jī)的作用艾利思在1992年指出了拖拉機(jī)的性質(zhì)與作用，也就是農(nóng)戶使用拖拉機(jī)的7點(diǎn)作用（1）產(chǎn)量提高常常被錯(cuò)誤地歸功于拖拉機(jī)，其實(shí)它是同時(shí)引入良種和追加可變投入的結(jié)果；（2）拖拉機(jī)帶來(lái)了耕地面積面積的擴(kuò)大；（3）拖拉機(jī)資金成本高，只有大農(nóng)戶才能根據(jù)單位成本效率充分地利用拖拉機(jī)（4）在發(fā)展中國(guó)家，根據(jù)經(jīng)濟(jì)效率原則，如果租賃不到拖拉機(jī)服務(wù)，大多數(shù)農(nóng)民使用拖拉機(jī)并不合算；（5）購(gòu)買(mǎi)拖拉機(jī)的農(nóng)民同時(shí)考慮到它在消費(fèi)領(lǐng)域的廣泛用途，例如各種目的運(yùn)輸?shù)?；?）考慮到監(jiān)督用工有關(guān)的成本，拖拉機(jī)也許應(yīng)當(dāng)替代勞動(dòng)，當(dāng)農(nóng)戶面積擴(kuò)大、雇工增加時(shí)，購(gòu)買(mǎi)拖拉機(jī)的動(dòng)機(jī)就會(huì)變得更強(qiáng)；（7）在許多國(guó)家，政府通過(guò)補(bǔ)貼、稅收減免、專(zhuān)項(xiàng)補(bǔ)貼貸款和匯率高估等，鼓勵(lì)農(nóng)民購(gòu)買(mǎi)拖拉機(jī)，這些措施加速農(nóng)業(yè)機(jī)械化（2）農(nóng)民采用大型機(jī)械技術(shù)創(chuàng)新農(nóng)民采用大型農(nóng)業(yè)機(jī)械所造成的宏觀經(jīng)濟(jì)影響是什么？假設(shè)各個(gè)農(nóng)民可以通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)性租賃市場(chǎng)利用這一機(jī)械技術(shù)創(chuàng)新，可以分析勞動(dòng)節(jié)約性技術(shù)變化在農(nóng)戶層面上所造成可能后果由于收割機(jī)的出現(xiàn)，農(nóng)民的生產(chǎn)函數(shù)從I1移到I2，它表示收割機(jī)屬于勞動(dòng)節(jié)約型技術(shù)變化。收割機(jī)降低了生產(chǎn)一定產(chǎn)量的成本，農(nóng)民愿意為此支付費(fèi)用。依據(jù)現(xiàn)行要素價(jià)格，均衡點(diǎn)從A移到B，促使勞動(dòng)大幅度地從L1下降到L2，代表租賃收割機(jī)的資本從K1緩和地上升到K2然而，如在點(diǎn)B，農(nóng)戶遇到了嚴(yán)重的失業(yè)問(wèn)題。如果要在新的技術(shù)條件下重新把閑置勞動(dòng)吸收到生產(chǎn)中，產(chǎn)量需要增加的幅度有多大？極端地例子，就是農(nóng)民家庭重新獲得充分就業(yè)的條件是產(chǎn)量提高到I3，達(dá)到均衡點(diǎn)C。此時(shí)投入的勞動(dòng)是L3=L1，但這需要產(chǎn)出規(guī)模大幅度地?cái)U(kuò)張，資本同時(shí)也得增加到K3。在這種情況下，為了在創(chuàng)新后繼續(xù)實(shí)現(xiàn)最優(yōu)經(jīng)濟(jì)規(guī)模，耕地面積也需要顯著擴(kuò)大，類(lèi)似于從小農(nóng)直接到北美的變化勞動(dòng)節(jié)約型技術(shù)變化對(duì)農(nóng)戶的影響機(jī)器K勞動(dòng)LOK1K2K3L2L1,L3I1I2I2I3I3ABC大型農(nóng)機(jī)化帶來(lái)的問(wèn)題與評(píng)價(jià)矛盾：不采用大機(jī)器創(chuàng)新技術(shù)就會(huì)回到原點(diǎn)。如果放棄租賃收割機(jī)的假設(shè)，從A到B的最初變動(dòng)也將消失，農(nóng)民得不到競(jìng)爭(zhēng)租賃市場(chǎng)上的機(jī)械技術(shù)，農(nóng)民耕地面積和形狀也不適合大型機(jī)械操作問(wèn)題：直接采用而非有條件地租賃，收割機(jī)一類(lèi)的創(chuàng)新更可能造成的影響是直接從A轉(zhuǎn)變到C。小農(nóng)生產(chǎn)消失，代之而起的是大規(guī)模農(nóng)業(yè)企業(yè)，同時(shí)消失的將是若干小農(nóng)家庭農(nóng)業(yè)，以便讓一個(gè)大農(nóng)業(yè)企業(yè)實(shí)現(xiàn)收割機(jī)所需要的最優(yōu)面積，這又將導(dǎo)致大量無(wú)地勞動(dòng)力和農(nóng)村失業(yè)評(píng)價(jià)：在農(nóng)戶層面上采用機(jī)械化創(chuàng)新技術(shù)，技術(shù)變化不僅意味著現(xiàn)有產(chǎn)量可以更有效率地生產(chǎn)出來(lái)，也意味著資源（勞動(dòng)）的解放。重大機(jī)械技術(shù)創(chuàng)新造成勞動(dòng)解放，對(duì)于農(nóng)業(yè)土地面積結(jié)構(gòu)、農(nóng)戶類(lèi)型、失業(yè)以及對(duì)眾多農(nóng)村人口的生活水平，具有廣泛的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)影響4生物技術(shù)變化引致的原理農(nóng)業(yè)上許多引致創(chuàng)新的原因是相對(duì)于比如化肥等可變投入、土地投入的價(jià)格上升了等土地的相對(duì)短缺引致農(nóng)民尋求新的作物品種，以便利用廉價(jià)的可變投入，在每單位稀缺土地上生產(chǎn)出更高產(chǎn)量圖中射線OM（F，A）顯示了這里的技術(shù)變化道路，即化肥如何與新品種、新耕作方法、灌溉技術(shù)等結(jié)合起來(lái)生產(chǎn)更高產(chǎn)量生物技術(shù)變化模型沒(méi)有直接提到勞動(dòng)，是因?yàn)闊o(wú)論勞動(dòng)供給是否充裕，使用化肥和其他可變投入都可能提高土地生產(chǎn)率。然而，對(duì)發(fā)展中國(guó)家有意義的技術(shù)變化道路，是典型的和充裕勞動(dòng)相結(jié)合的生物技術(shù)創(chuàng)新，因?yàn)樗昧藙趧?dòng)和更多可變投入之間互補(bǔ)的優(yōu)勢(shì)引致的生物技術(shù)變化I1I2I1ABCI2P2P2化肥F土地A新品種OP1IPC1IPC1IPC2M(F,A)農(nóng)戶應(yīng)用現(xiàn)代良種技術(shù)農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要方