《私募股權(quán)投資基金》真題模擬試卷6

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2018年《私募股權(quán)投資基金》高頻真題卷1

第?題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

依照我國(guó)公司法規(guī)定，公司的合并、分立、解散、修改公司章程或增減注冊(cè)資本等事項(xiàng)須經(jīng)（）通過(guò)。

A、全體股東

B、二分之一以上股東

C、三分之一以上股東

D、三分之二以上股東

第2題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》要求制定相關(guān)內(nèi)部控制制度，并在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

（）填報(bào)及上傳相關(guān)內(nèi)部控制制度。

A、證券投資基金登記備案管理系統(tǒng)

B、私募基金登記備案系統(tǒng)

C、私募股權(quán)投資基金管理系統(tǒng)

D、公募基金登記備案系統(tǒng)

第3題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

我國(guó)《證券法》《基金法》規(guī)定，非公開(kāi)募集投資者人數(shù)不得超過(guò)（）

A、200人

B、300人

C、100人

D、1000人

第4題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

關(guān)于市凈率估值方法更加適合企業(yè)種類說(shuō)法正確的是（）。

A、資產(chǎn)流動(dòng)性低的房地產(chǎn)企業(yè)

B、資產(chǎn)流動(dòng)性低的金融企業(yè)

C、資產(chǎn)流動(dòng)性高的金融企業(yè)

D、以上均不對(duì)

第5題：雎選題（本題1分）

下列不屬于創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資中政府引導(dǎo)基金的作用的是（）。

A、支持階段參股

B、支持跟進(jìn)投資

C、激勵(lì)約束

D、投資保障

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第6題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

有限合伙企業(yè)的合伙人會(huì)議由（）負(fù)責(zé)召集。

A、咨詢委員會(huì)

B、基金管理人

C、普通合伙人

D、有限合伙人

第7題：組合單選題（本題1分）

對(duì)于盡職調(diào)查發(fā)現(xiàn)的目標(biāo)公司中存在的現(xiàn)實(shí)和潛在的風(fēng)險(xiǎn)，投資有可以通過(guò)（）來(lái)進(jìn)行處理。I.

交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)

n.合同條款

in.補(bǔ)救措施

M選擇擔(dān)保

V.放棄交易

A、I.n.m.v

B、i.n.m.iv.v

c、i.n.m

D、I.II.III.IV

第8題：雎選題（本題1分）

根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》募集機(jī)構(gòu)、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員因募集過(guò)程中的違規(guī)行為

被中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)采取相關(guān)紀(jì)律處分的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重記入（）。

A、誠(chéng)信檔案

B、違約檔案

C、自律檔案

D、處罰檔案

第9題：雎選題（本題1分）

主要對(duì)了解目標(biāo)企業(yè)主要?jiǎng)t產(chǎn)及其所有權(quán)歸屬、企業(yè)對(duì)外投資及擔(dān)保的情況是盡職調(diào)查的（）。

A、人事調(diào)查

B、法律調(diào)查

C、財(cái)務(wù)調(diào)查

D、業(yè)務(wù)調(diào)查

第10題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

證券投資基金的運(yùn)作中的三個(gè)主要當(dāng)事人是指基金的（）。

A、受益人管理人和持有人

B、托管人，發(fā)起人和持有人

C、發(fā)起人，管理人和持有人

D、管理人，托管人和持有人

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第11題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的。應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式簽訂基金銷售協(xié)議，基金銷售協(xié)議與作為基金

合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以（）為準(zhǔn)。

A、基金招募說(shuō)明書(shū)

B、基金托管協(xié)議

C、基金合同附議

D、基金銷售協(xié)議

第12題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，（）為合伙企業(yè)成立日期。

A、合伙協(xié)議簽署當(dāng)日

B、合伙企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

C、合伙企業(yè)名稱確認(rèn)當(dāng)日

D、合伙人發(fā)起當(dāng)日

第13題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

基金必須向合格投資者轉(zhuǎn)讓，且轉(zhuǎn)讓后基金份額持有人累計(jì)不得超過(guò)（）人數(shù)。

A、基金合同約定

B、招募說(shuō)明書(shū)約定

C、投資協(xié)議約定

D、法定

第14題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

定增基金的發(fā)行價(jià)規(guī)定不低于公告前（）個(gè)交易日市價(jià)的（）。

A、10；60%

B、20；60%

C、20；90%

D、10；90%

第15題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

合伙型私募股權(quán)投資基金說(shuō)法正確的是（）

A、有限合伙人與普通合伙人共同發(fā)揮投資領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)及專業(yè)領(lǐng)域優(yōu)勢(shì)和資金優(yōu)勢(shì)。

B、普通合伙人發(fā)揮投資領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)及專業(yè)領(lǐng)域優(yōu)勢(shì)，有限合伙人發(fā)揮資金優(yōu)勢(shì)。

C、有限合伙人發(fā)揮投資領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)及專業(yè)領(lǐng)域優(yōu)勢(shì)；普通合伙人發(fā)揮資金優(yōu)勢(shì)。

D、以上三項(xiàng)均不對(duì)

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第16題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

基金銷售支付機(jī)構(gòu)從事公開(kāi)募集基金銷售支付業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定進(jìn)行備案。

A、基金業(yè)協(xié)會(huì)

B、證券業(yè)協(xié)會(huì)

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

第17題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

有限合伙型私募股權(quán)投資基金的《合伙協(xié)議》依據(jù)（）制定。

A、《合伙企業(yè)法》

B、《基金法》

C、《證券法》

D、《公司法》

第18題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立有效的人力資源管理制度健全激勵(lì)約束機(jī)制，確保工作人員具備與崗位要求相適應(yīng)的

（）.

A、職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力

B、職業(yè)道德和學(xué)歷水平

C、公職業(yè)操守守和學(xué)歷水平

D、職業(yè)道德和專業(yè)勝任能力

第19題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

除合伙協(xié)議另有約定外。以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保。應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）合伙人同意。

A、二分之一

B、全體

C、三分之一

D、二分之二

第2（）題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

基金管理人在公司型私募股權(quán)投資基金中存在形式為（）

A、股東身份或內(nèi)部管理層的身份

B、公司董事身份或內(nèi)部管理層的身份

C、公司董事身份或外部管理公司的身份

D、股東身份或外部管理公司的身份

第21題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

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私募股權(quán)投資收益呈現(xiàn)顯著的反周期特征關(guān)于反周期特征說(shuō)法正確的是（）

A、經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)平均投資收益高、而繁榮時(shí)期較低。

B、經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)平均投資收益高、而繁榮時(shí)期也較高。

C、經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)平均投資收益低、而繁榮時(shí)期較高。

D、經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)平均投資收益低、而繁榮時(shí)期也較低。

第22題：組合單選題（本題1分）

私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標(biāo)是（）。

I.保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則；

n.防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行；ni.

保障私募基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整

w.確保私募基金、私募基金管理人財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

V.確保基金收益及基本目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

A、I.11.III.IV.V

B、I.11.111

C、1.II.II1.1V

D、II.III.IV.V

第23題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撒銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)（）基金管理人

登記。

A核查

、

B修改

、

c復(fù)核

、

D注銷

、

第24題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

私募基金管理人的（）應(yīng)當(dāng)獨(dú)立地履行對(duì)內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告和建議的職能，對(duì)因失職讀職導(dǎo)致內(nèi)部

控制失效造成重大損失的，應(yīng)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任.

A、負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的高級(jí)管理人員

B、董事會(huì)

C、負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員

D、總經(jīng)理

第25題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

關(guān)于私募基金管理人的投資運(yùn)作行為。以下正確的是（）。

A、因策略相同，將旗下兩個(gè)基金的資金合并賬戶管理

B、保存基金的投資決策文件10年

C、無(wú)需向投資者披露杠桿運(yùn)用情況

D、因需要臨時(shí)籌措資金頭寸，管理人借用其它基金的資金

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第26題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者進(jìn)一步聲明，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)

（）。

A、私募基金管理人投資能力、持續(xù)盈利情況的認(rèn)可；不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。

B、私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；但作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證.

C、私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證.

D、私募基金管理人投資能力、持續(xù)盈利情況的認(rèn)可；但作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證.

第27題：組合單選題（本題1分）

根據(jù)《合伙企業(yè)法》申請(qǐng)?jiān)O(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)向企業(yè)登記機(jī)關(guān)提交（）等文件。I.

登記申請(qǐng)書(shū)

H.合伙協(xié)議書(shū)

【H.合伙人身份證明

IV.合伙企業(yè)法人授權(quán)書(shū)

V.合伙企業(yè)章程

A、I.11

B、1.11.III.IV.V

C、H.IH.IV

D、1.11.III

第28題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

私募基金管理人最高權(quán)力機(jī)構(gòu)對(duì)建立內(nèi)部控制制度和維持其（）承擔(dān)最終責(zé)任，（）對(duì)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)

行承擔(dān)責(zé)任。

A、有效性、董事會(huì)

B、適時(shí)性、經(jīng)營(yíng)層

C、有效性、經(jīng)營(yíng)層

D、適時(shí)性、董事會(huì)

第29題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

企業(yè)在追加投資或融資過(guò)程中，后期發(fā)行的股票價(jià)格低于前期發(fā)行價(jià)格，前期投資者有權(quán)免費(fèi)獲取一定數(shù)額的新股

或調(diào)整其轉(zhuǎn)換比例屬于（）

A、排他條款

B、保密性條款

C、回購(gòu)權(quán)條款

D、反攤薄條款

第30題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

私募股權(quán)投資的盈利過(guò)程中，基金將充分利用自身戰(zhàn)略、管理、財(cái)務(wù)等優(yōu)勢(shì)，優(yōu)化企業(yè)管理最大限度地提升企業(yè)價(jià)

值屬于（）。

A、價(jià)值提升階段

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B、價(jià)值放大階段

C、價(jià)值發(fā)現(xiàn)階段

D、價(jià)值持有階段

第31題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

在我國(guó)，基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)在（）中會(huì)有詳細(xì)約定。

A、基金成立公告

B、招募說(shuō)明書(shū)

C、基金合同

D、基金份額上市交易公告書(shū)

第32題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

封閉式證券基金與開(kāi)放式證券投資基金的主要區(qū)別之一是（）。

A、基金成立是否規(guī)定了最低規(guī)模

B、基金規(guī)模是否固定

C、是否被監(jiān)管部門(mén)嚴(yán)格監(jiān)督

D、是否具有股權(quán)性

第33題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)定期評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性，并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)

境的變化同步適時(shí)修改或完善。體現(xiàn)了基金私募基金管理人內(nèi)控（）。

A、適時(shí)性原則

B、全面性原則

C、執(zhí)行有效原則

D、獨(dú)立性原則

第34題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

根據(jù)《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見(jiàn)》私募基金管理人不得聘用從其他公募基金公司離職未滿（）月

的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù).

A、2

B、3

C、4

D、1

第35題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

合伙企業(yè)登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人應(yīng)當(dāng)自作出變更決定或者發(fā)生變更事由之日起（）內(nèi)，向

企業(yè)登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理變更登記。

A、十五日內(nèi)

B、三十日內(nèi)

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C＞五日內(nèi)

D、十日內(nèi)

第36題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

我國(guó)（）的正式生效，使得我國(guó)建立有限合伙型私募股權(quán)投資基金有了可能。

A、《合同法》

B、《合資企業(yè)法》

C、《合伙企業(yè)法》

D、《證券法》

第37題：組合單選題（本題1分）

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)，更新（）。

I.私募基金管理人

II.股東或合伙人

HI.高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員

W.所管理的私募基金等基本信息

A、1.HI.1V

B、II.111

c、i.n.ni.iv

D、I.11

第38題：?jiǎn)芜x題（本題I分）

評(píng)估企業(yè)管理團(tuán)隊(duì)經(jīng)營(yíng)成果貢獻(xiàn)的價(jià)值方法是（）

A、相對(duì)估值法

B、經(jīng)濟(jì)增加值法

C、成本法

D、清算價(jià)值法

第39題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

在我國(guó)，信托制基金目前最大弊端是（）。

A、IPO退出

B、并購(gòu)?fù)顺?/p>

C、清算退出

D、二級(jí)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓退出

第40題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

私募基金信息披露義務(wù)人披露基金信息，禁止行為的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A、低毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)

B、基金的資產(chǎn)負(fù)債狀況

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c、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

D、預(yù)測(cè)基金投資業(yè)績(jī)

第41題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

從事私募股權(quán)投資（含創(chuàng)業(yè)投資）（）年及以上，且參與并成功退出至少（）個(gè)項(xiàng)目；可以向中國(guó)證券投資基金業(yè)

協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)申請(qǐng)認(rèn)定薪金從業(yè)資格.

A、5、兩

B、6^兩

C、5、一

D、6、—

第42題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

私募股權(quán)投資基金的（）影響著投資期的長(zhǎng)短。

A、投資策略

B、投資風(fēng)險(xiǎn)

C、投資標(biāo)的

D、投資收益

第43題：?jiǎn)芜x題（本題I分）

關(guān)于有限合伙制說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A、有限合伙人負(fù)責(zé)出資

B、在國(guó)內(nèi)的普通合伙人通常為基金管理公司

C、普通合伙人代表整個(gè)私募股權(quán)基金對(duì)外行使權(quán)力

D、普通合伙人沒(méi)有經(jīng)營(yíng)管理權(quán)利，而有限合伙人有，但受到普通合伙人監(jiān)督

第44題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（）萬(wàn)元。

A、100

B、300

C、500

D、1000

第45題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

如果非公開(kāi)募集基金的累計(jì)人數(shù)超過(guò)（）人，就構(gòu)成公開(kāi)募集基金，應(yīng)當(dāng)按照公開(kāi)募集基金接受監(jiān)管。

A、50

B、100

C、200

D、50()

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第46題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

A、基金公司投資人

B、基金公司股東大會(huì)

C、基金公司監(jiān)事會(huì)

D、基金公司董事會(huì)

第47題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

合伙人向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額的，在同等條件下，其他合伙人有（）；但是，合伙協(xié)

議另有約定的除外。

A、優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)

B、優(yōu)先回售權(quán)

C、優(yōu)先貶回權(quán)

D、優(yōu)先轉(zhuǎn)換權(quán)

第48題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

私募房地產(chǎn)基金多采?。ǎ?，這種企業(yè)的組織形式很好的投資管理效率，并避免了雙重征稅的弊端。

A、有限合伙制

B、契約制

C、公司制

D、信托制

第49題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

私募基金運(yùn)行期間。信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)

務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。

A、15

B、20

C、10

D、5

第50題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

在基金整個(gè)運(yùn)作過(guò)程中，起核心作用的是（）。

A、基金份額持有人

B、基金管理人

C、基金托管人

D、基金管理人和基金托管人

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第51題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行基金的合格投資者為單位的凈資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)。

A、5000

B、3000

C、1000

D、2000

第52題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

公司型私募股權(quán)投資基金必須嚴(yán)格依據(jù)（）而設(shè)立，其法律法規(guī)程度相對(duì)要高于其他類型的私募股權(quán)投資基金。

A、《創(chuàng)投辦法》

B、《公司法》

C、《基金法》

D、《證券法》

第53題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

根據(jù)目前的基金備案情況私募股權(quán)基金和創(chuàng)業(yè)投資基金以（）為主。

A、有限合伙企業(yè)

B、契約型

C、公司型

D、FOF

第54題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

合伙企業(yè)解散，應(yīng)當(dāng)由清算人進(jìn)行清算。清算人由（）合伙人擔(dān)任。

A、二分之一

B、三分之一

C、三分之二

D、全體

第55題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況不包括（）。

A、名稱，成立時(shí)間，登記時(shí)間

B、住所，聯(lián)系方式主要負(fù)責(zé)人

C^基本誠(chéng)信信息

D、過(guò)往業(yè)績(jī)

第56題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

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基金公司設(shè)有董事會(huì)，代表（）的利益行使職權(quán)。

A、投資者

B、基金公司

C、基金管理公司

D、基金托管公司

第57題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

私募股權(quán)投資基金盈利模式價(jià)值持有階段是指（）

A、基金管理人依托自身的資本聚合優(yōu)勢(shì)和資源整合優(yōu)勢(shì)，對(duì)項(xiàng)目公司的戰(zhàn)略、管理、市場(chǎng)和財(cái)務(wù)，進(jìn)行全面的提升,

使企業(yè)的基本面得到改善優(yōu)化，企業(yè)的內(nèi)在價(jià)值得到有效提升。

B、基金管理人在完成對(duì)項(xiàng)目的盡職調(diào)查后，基金完成對(duì)項(xiàng)目公司的投資，成為項(xiàng)目公司的股東，持有項(xiàng)目公司的價(jià)

值。

C、即通過(guò)項(xiàng)目尋求，發(fā)現(xiàn)具有投資價(jià)值的優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目，并且能夠與項(xiàng)目方達(dá)成投資合作共識(shí).

D、基金所投資項(xiàng)目在資本市場(chǎng)上市后，基金管理人要選擇合適的時(shí)機(jī)和合理價(jià)格，在資本市場(chǎng)拋售項(xiàng)目企業(yè)的股票，

實(shí)現(xiàn)價(jià)值的最終兌現(xiàn)。

第58題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

擔(dān)任合伙型私募股權(quán)投資基金企業(yè)的有限合伙人必須具備（）的合格投資者

A、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)回避能力

B、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

C、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

D、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力和風(fēng)險(xiǎn)回避能力

第59題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

（）本身不具備法律實(shí)體地位，其與基金管理人的關(guān)系為信托關(guān)系，因此無(wú)法采用自我管理、且需由基金管理人代

其行使相關(guān)民事權(quán)利。

A、公司型基金

B,契約型基金

C、普通合伙型

D、有限合伙型

第6（）題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

根據(jù)《合伙企業(yè)法》合伙企業(yè)清算結(jié)束，清算人應(yīng)當(dāng)編制清算報(bào)告，經(jīng)（）簽名、蓋章后，申請(qǐng)辦理合伙企業(yè)注

銷登記。

A^全體合伙人

B、普通合伙人

C、董事會(huì)

D、有限合伙人

第61題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

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基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募（）及其（）的方式。為私募

基金辦結(jié)備案手續(xù)。

A、基金名單、基本情況

B、基金名單、募集情況

C、基金名稱、募集情況

D、基金名稱、基本情況

第62題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

我國(guó)對(duì)于非，公開(kāi)募集基金實(shí)行產(chǎn)品（），體現(xiàn)了對(duì)于非公開(kāi)募集基金的區(qū)別監(jiān)管的理念。

A、核準(zhǔn)制度

B、注冊(cè)制度

C、登記制度

D、備案制度

第63題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

下列選項(xiàng)中不屬于我國(guó)基金份額持有人享有的權(quán)利的是（）。

A、查閱或者復(fù)制未公開(kāi)披露的基金信息資料

B、參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

C、依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回持有的基金份額

D、按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)

第64題：組合單選題（本題1分）

申請(qǐng)?jiān)O(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)向企業(yè)登記機(jī)關(guān)提交（）等文件。

I.登記申請(qǐng)書(shū)

II.合伙協(xié)議書(shū)

山.合伙人身份證明

IV.投資協(xié)議

V.招募說(shuō)明書(shū)

A、I.H.IV

B、1.1I.III.IV

c、i.ii.ni.w.v

D、I.11.111

第65題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）但是，法律、行政法規(guī)另

有規(guī)定的，從其規(guī)定。

A^百分之二十

B、百分之三十

C、百分之四十五

D、百分之三十五

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第66題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)私募基金管理人所管理的基金類型設(shè)立相關(guān)專業(yè)委員會(huì)，實(shí)施（）的自律管理。

A、統(tǒng)一

B、嚴(yán)格

C、差別化

D、寬松

第67題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

以下不屬于私募基金基金合同必備條款的是（）。

A、基金的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限

B、基金收益預(yù)測(cè)

C、基金的投資范圍、投資策略和投資限制

D、基金的運(yùn)作方式

第68題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有一個(gè)（）

A^特殊合伙人

B、有限合伙人

C、普通合伙人

D、發(fā)起人

第69題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

MB0產(chǎn)生的結(jié)果為（）。A、

被其他企業(yè)收購(gòu)

B、企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者變成了所有者

C、企業(yè)的所有者變成了經(jīng)營(yíng)者

D、企業(yè)的職工變成了所有者

第70題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知（）并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容。

A、證券業(yè)協(xié)會(huì)0

B、證監(jiān)會(huì)

C、銀監(jiān)會(huì)

D、基金業(yè)協(xié)會(huì)

第71題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

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（）是市盈率修正指標(biāo)，等于市盈率與凈利潤(rùn)平均增速的比值。

A、EVA

B、EBITDA

C、PEG

D、PE

第72題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標(biāo)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A、保證基金最低投資收益

B、保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則C、

防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行

D、確保私募基金、私募基金管理人財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

第73題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

根據(jù)《私募投資基金臺(tái)同指引1號(hào)》的規(guī)定，私募基金管理人可以與投資者約定，為基金募集、運(yùn)營(yíng)、審計(jì)、法律顧

問(wèn)等提供服務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從基金中列支相應(yīng)（）。

A、管理費(fèi)

B,托管費(fèi)

C、服務(wù)費(fèi)

D、運(yùn)營(yíng)費(fèi)

第74題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)妥善保管私募基金信息披露的相關(guān)文件資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于（）

年.

A、5

B、8

C、3

D、10

第75題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，最近（）沒(méi)有

重大失信記錄，未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施.

年

A兩

、

B年

五

、

C年

一

、

第76題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》新申請(qǐng)私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)成立滿（）但未

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提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予登記。

A半年

、

B年

二

、

c個(gè)

、

兩

D年

、

第77題：組合單選題（本題1分）

根據(jù)《內(nèi)控指引》私募股權(quán)投資基金管理人授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于私募基金管理人（）等主要環(huán)節(jié)的始終。I.

資金墓集

II.投資研究

IH.投資運(yùn)作

IV.運(yùn)營(yíng)保障和信息披露

A、I.11.111

B、I.11

c、I.ii.m.ix/

D、I.I1.IV

第78題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式簽訂基

金（），并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為

（）的附件。

A、銷售協(xié)議、基金合同

B、銷售協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)

C、代理協(xié)議、基金合同

D、代理協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)

第79題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

目前，我國(guó)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，私募股權(quán)投資基金的資金的募集方式為（）。

A、普通募集

B、一般募集

C、非公開(kāi)方式募集

D、公開(kāi)方式募集

第80題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》私募基金管理人應(yīng)具備至少（）名高級(jí)管理人員。

A、2

B、5

C、3

D、1

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第81題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

按照合伙協(xié)議的約定或者經(jīng)（）合伙人決定，可以委托一個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人對(duì)外代表合伙企業(yè)，執(zhí)行合伙事務(wù)。

A、三分之二以上

B、三分之一以上

C、全體

D、二分之一以上

第82題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

下列關(guān)于有限合伙制與公司制私募股權(quán)投資基金組織結(jié)構(gòu)，說(shuō)法正確的是（）。

A、公司制的基金管理人會(huì)受到股東的嚴(yán)格監(jiān)督管理

B、有限合伙人具備獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)力

C、公司制是指私募股權(quán)投資基金以股份公司形式設(shè)立

D、公司制目前成為私募股權(quán)投資基金最主要的運(yùn)作方式

第83題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

根據(jù)（）的不同，可以將基金劃分為公司型基金合契約型基金。

A、法律形式

B、基金存續(xù)期

C、投資理念

D、基金規(guī)模

第84題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

我國(guó)深交所創(chuàng)業(yè)板上市條件中規(guī)定，企業(yè)發(fā)行后股本總額不少于（）

A、三千萬(wàn)元

B、五千萬(wàn)元

C、一千萬(wàn)元

D、兩千萬(wàn)元

第85題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

私募基金管理人應(yīng)對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行（）的檢查、監(jiān)督及評(píng)價(jià)，排查內(nèi)部控制制度是否存在缺陷及

實(shí)施中是否存在問(wèn)題，并及時(shí)予以改進(jìn)，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。

A、集中和非集中

B、局部業(yè)務(wù)和整體業(yè)務(wù)

C、定期和不定期

D、現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)

第86題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

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在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查等方式履行特定對(duì)象確定程序，其中問(wèn)卷調(diào)查的內(nèi)容不

包括（）。

A、投資知識(shí)

B、投資偏好

C、財(cái)務(wù)狀況

D、投資者基本信息

第87題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的（）內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本清況的

方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

A、600

B、20個(gè)工作日

C、20B

D、60個(gè)工作日

第88題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

私募基金管理人、私募基金托管人以及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管

理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于（）年。

A、5

B、10

C、20

D、30

第89題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

私募股權(quán)投資基金投資回報(bào)最高的退出方式為（）。

A、兼并收購(gòu)

B、公開(kāi)上市

C、回購(gòu)

D、破產(chǎn)清算

第9（）題：?jiǎn)芜x題（本題1分）

私募基金管理人未按本指引建立健全內(nèi)部控制，或內(nèi)部控制存在重大缺陷，導(dǎo)致違反相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則的,

中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)私募基金管理人及主要負(fù)責(zé)人采取（）。

A、書(shū)面警示、行業(yè)內(nèi)通