2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)綜合檢測(cè)試卷B卷含答案

2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)綜合檢測(cè)試卷B卷含答案單選題（共150題）1、關(guān)于我國(guó)的證券交易所，以下描述正確的是（）A.我國(guó)的證券交易所都采用的是公司制B.我國(guó)證券交易所的總經(jīng)理是由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免C.我國(guó)的證券交易所的設(shè)立是由證監(jiān)會(huì)決定D.我國(guó)證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是董事會(huì)【答案】B2、按照衍生工具的產(chǎn)品形態(tài)分類(lèi)，衍生工具可分為（）。A.獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具B.貨幣衍生工具和利率衍生工具C.股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具和商品衍生工具D.信用衍生工具和其他衍生工具【答案】A3、下列不可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支的費(fèi)用有（）。A.基金管理費(fèi)B.基金托管費(fèi)C.基金合同生效前的驗(yàn)資費(fèi)D.基金合同生效后的信息披露費(fèi)用【答案】C4、股票基金管理人會(huì)密切關(guān)注行業(yè)和個(gè)股的基本面變化，構(gòu)建股票投資組合。這種操作主要是為了降低哪種風(fēng)險(xiǎn)（）A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.信用風(fēng)險(xiǎn)【答案】A5、關(guān)于基金管理人的基金資產(chǎn)估值工作，表述錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)該制定相應(yīng)的制度，明確基金估值的原則和程序B.建立健全估值決策體系C.須與基金托管人使用相同的估值業(yè)務(wù)系統(tǒng)D.根據(jù)投資策略定期審閱估值原則和程序，確保其持續(xù)適用性【答案】C6、形成資本市場(chǎng)預(yù)期，建立戰(zhàn)略資產(chǎn)配置，是投資組合管理中哪一階段的主要內(nèi)容（）A.規(guī)劃階段B.監(jiān)控階段C.執(zhí)行階段D.反饋階段【答案】A7、（）是指在證券交易所內(nèi)按一定的時(shí)間、一定的規(guī)則集中買(mǎi)賣(mài)已發(fā)行證券而成的市場(chǎng)。A.場(chǎng)內(nèi)證券交易市場(chǎng)B.場(chǎng)外證券交易市場(chǎng)C.柜臺(tái)證券交易市場(chǎng)D.OTC【答案】A8、久期配比策略的不足之處是（）。A.相對(duì)于現(xiàn)金配比策略，可供選擇的債券更少B.為了滿(mǎn)足負(fù)債的需要，債券管理者可能不得不在價(jià)格極低陸旭出債券C.策略要求獲得的利息和收回的本金恰好滿(mǎn)足未來(lái)現(xiàn)金需求D.策略限制性強(qiáng)，彈性很小，可能會(huì)排斥許多缺乏良好現(xiàn)金流量特性的債券【答案】B9、關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)純?nèi)^(guò)戶(hù)結(jié)算方式，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.交易方有風(fēng)險(xiǎn)，付款方無(wú)風(fēng)險(xiǎn)B.債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理債券交割，款項(xiàng)結(jié)算自行辦理C.特點(diǎn)要快捷，簡(jiǎn)便D.是一種交易雙方建立在互相了解和信任基礎(chǔ)上的結(jié)算方式【答案】A10、（）負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會(huì)制定的投資原則和計(jì)劃制定投資組合的具體方案，向交易部下達(dá)投資指令。A.營(yíng)業(yè)部B.投資部C.財(cái)務(wù)部D.研究部【答案】B11、目前我國(guó)A股印花稅的稅率為（）A.1‰B.2‰C.3‰D.4‰【答案】A12、一般來(lái)說(shuō)，()伴隨著巨大的資本利得，被認(rèn)為是退出的最佳渠道。A.首次公開(kāi)發(fā)行B.買(mǎi)殼上市或借殼上市C.管理層回購(gòu)D.二次出售【答案】A13、一般來(lái)說(shuō)，其他條件不變時(shí)，銷(xiāo)售利潤(rùn)率越高越好；但當(dāng)其他條件可變時(shí)，銷(xiāo)售利潤(rùn)率低也并不總是壞事，因?yàn)槿绻傮w銷(xiāo)售收入規(guī)模很大，還是能夠取得不錯(cuò)的凈利潤(rùn)總額，薄利多銷(xiāo)就是這個(gè)道理。上述說(shuō)法（）。A.錯(cuò)誤B.部分錯(cuò)誤C.正確D.部分正確【答案】C14、（），是指將資金投資于某一項(xiàng)沒(méi)有任何風(fēng)險(xiǎn)的投資對(duì)象而獲得的收益率，是為投資者進(jìn)行投資活動(dòng)提供的必需的基準(zhǔn)報(bào)酬。A.風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)B.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率C.到期收益率D.持有期收益率【答案】B15、關(guān)于QDII基金的估值責(zé)任人,以下表述錯(cuò)誤的是（）A.QDII基金的托管人應(yīng)當(dāng)確?；鸬姆蓊~凈值按照基基金合同規(guī)定的方法計(jì)算B.QDII基金的托管人負(fù)有估值復(fù)核責(zé)任C.QDII基金的資產(chǎn)估值責(zé)任主體是基金托管人D.QDII其金的托管人應(yīng)當(dāng)確保基金的份額凈值符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定【答案】C16、不屬于在基金銷(xiāo)售過(guò)程中發(fā)生的費(fèi)用是（）。A.申購(gòu)費(fèi)B.銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)C.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)D.贖回費(fèi)【答案】B17、以下關(guān)于基金業(yè)績(jī)計(jì)算說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金收益率計(jì)算一般要求采用考慮了基金分紅再投資的算術(shù)平均收益率B.常見(jiàn)的基金回報(bào)率計(jì)算期間有：最近一月、最近三月、最近六月、今年以來(lái)、最近一年、最近兩年、最近三年、最近五年、最近十年等C.夏普比率、信息比率等風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益也是基金業(yè)績(jī)計(jì)算的重要部分D.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益使得兩只基金可以在風(fēng)險(xiǎn)水平相等的條件下進(jìn)行對(duì)比【答案】A18、（）是在盡量不造成大的市場(chǎng)沖擊的情況下，盡快以接近客戶(hù)委托時(shí)的市場(chǎng)成交價(jià)格來(lái)完成交易的最優(yōu)化算法。A.成交量加權(quán)平均價(jià)格算法B.時(shí)間加權(quán)平均價(jià)格算法C.跟量算法D.執(zhí)行偏差算法【答案】D19、關(guān)于合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）制度，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者可以委托符合條件的境外投資顧問(wèn)進(jìn)行境外證券投資B.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由符合條件的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)C.QDII的托管人可以委托符合條件的境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)D.若境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者決定聘請(qǐng)境外投資顧問(wèn)的，該投資顧問(wèn)不得由境內(nèi)基金管理公司、證券公司在境外設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)兼任【答案】D20、關(guān)于全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)（GIPS），以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.GIPS標(biāo)準(zhǔn)可以提高業(yè)績(jī)報(bào)告的透明度，確保在一致、可靠、公平且可比的基礎(chǔ)上報(bào)告投資業(yè)績(jī)數(shù)據(jù)B.GIPS標(biāo)準(zhǔn)要求不同期間的收益率可以算術(shù)平均方式相連接C.GIPS標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算收益率時(shí)采用經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時(shí)間加權(quán)收益率D.GIPS標(biāo)準(zhǔn)確保不同的投資管理機(jī)構(gòu)的投資業(yè)績(jī)具有可比性【答案】B21、投資者買(mǎi)入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收完成前全部或部分賣(mài)出是指（）。A.遠(yuǎn)期交易B.清算交收C.除息除權(quán)D.回轉(zhuǎn)交易【答案】D22、若沒(méi)有預(yù)期的變現(xiàn)需求，投資者可以適當(dāng)______流動(dòng)性要求，以______預(yù)期收益。（）A.降低；降低B.提高；提高C.提高；降低D.降低；提高【答案】D23、以下不屬于貨幣市場(chǎng)工具特點(diǎn)的是（）。A.期限在1年以?xún)?nèi)（含1年）B.流動(dòng)性低C.本金安全性高，風(fēng)險(xiǎn)較低D.均是債務(wù)契約【答案】B24、按照持有人權(quán)利的性質(zhì)分類(lèi)，權(quán)證可分為（）。A.認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證B.股權(quán)類(lèi)權(quán)證和債權(quán)類(lèi)權(quán)證C.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證D.美式權(quán)證和歐式權(quán)證【答案】A25、關(guān)于收益率曲線(xiàn)的說(shuō)法正確的是（）。A.收益率曲線(xiàn)以收益率為橫坐標(biāo)，以期限為縱坐標(biāo)B.短期收益率一般比長(zhǎng)期收益率更富有變化性C.收益率曲線(xiàn)一般向下傾斜D.當(dāng)利率整體水平較高時(shí)，收益率曲線(xiàn)回呈現(xiàn)向上傾斜形狀?！敬鸢浮緽26、下列屬于中央銀行的貨幣政策工具的是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A27、（）有一定的償還期限，但在期間不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值為債券面值。A.通貨膨脹聯(lián)接債券B.可轉(zhuǎn)換債券C.金融債券D.零息債券【答案】D28、關(guān)于凸性說(shuō)法不正確的是（）。A.凸性對(duì)于投資者是不利的，在其他情況相同時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性較小的債券進(jìn)行投資B.凸性對(duì)于投資者是有利的，在其他情況相同時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性更大的債券進(jìn)行投資C.凸性的作用在于可以彌補(bǔ)債券價(jià)格計(jì)算的誤差，更準(zhǔn)確地衡量債券價(jià)格對(duì)收益率變化的敏感程度D.大多數(shù)債券價(jià)格與收益率的關(guān)系都可以用一條向下彎曲的曲線(xiàn)來(lái)表示，這條曲線(xiàn)的曲率就被稱(chēng)債券的凸性【答案】A29、進(jìn)行基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)除計(jì)算回報(bào)率之外，還必須考慮其他因素，以下屬于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)必須考慮因素的是()。A.基金投資目標(biāo)與范圍B.基金產(chǎn)品星級(jí)評(píng)價(jià)C.基金經(jīng)理管理產(chǎn)品數(shù)量D.基金公司產(chǎn)品線(xiàn)完善程度【答案】A30、下列關(guān)于到期收益率影響因素的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.在其他因素相同的情況下，債券市場(chǎng)價(jià)格與到期收益率呈反方向增減B.在其他因素相同的情況下，固定利率債券比零息債券的到期收益率要低C.在其他因素相同的情況下，票面利率與債券到期收益率呈同方向增減D.在市場(chǎng)利率波動(dòng)的情況下，再投資收益率可能不會(huì)維持不變，會(huì)影響投資者實(shí)際的持有期收益率【答案】B31、（）是債券本息所有現(xiàn)金流的加權(quán)平均到期時(shí)間，即債券投資者收回其全部本金和利息的平均時(shí)間。A.凸性B.久期C.信用利差D.利率期限結(jié)構(gòu)【答案】B32、合格投資者的投資本金鎖定期為（）個(gè)月，自合格投資者累計(jì)匯入投資本金達(dá)到等值2000萬(wàn)美元之日起計(jì)算。A.1B.6C.3D.5【答案】C33、下列表述中，不是反映貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)是（）。A.組合平均剩余期限B.融資比例C.浮動(dòng)利率債券投資情況D.日每萬(wàn)份基金凈收益【答案】D34、投資者的風(fēng)險(xiǎn)容忍度取決于（）。A.投資期限B.流動(dòng)性C.投資政策D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力和意愿【答案】D35、關(guān)于收益率曲線(xiàn)的說(shuō)法正確的是（）。A.收益率曲線(xiàn)以收益率為橫坐標(biāo)，以期限為縱坐標(biāo)B.短期收益率一般比長(zhǎng)期收益率更富有變化性C.收益率曲線(xiàn)一般向下傾斜D.當(dāng)利率整體水平較高時(shí)，收益率曲線(xiàn)回呈現(xiàn)向上傾斜形狀?！敬鸢浮緽36、關(guān)于QDII基金的凈值計(jì)算及披露，下列說(shuō)法中，不正確的是（）。A.基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每月計(jì)算并披露一次，一些產(chǎn)品則需要每周或每天進(jìn)行計(jì)算和披露B.基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后2個(gè)工作日內(nèi)披露C.基金資產(chǎn)的每一買(mǎi)入、賣(mài)出交易應(yīng)當(dāng)在最近份額凈值的計(jì)算中得到反映D.基金份額凈值應(yīng)當(dāng)以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨(dú)或同時(shí)計(jì)算并披露【答案】A37、基金的主要利潤(rùn)來(lái)源是（）。A.基于資產(chǎn)管理規(guī)模的管理費(fèi)B.交易傭金C.基金所持股票分紅D.投資收益【答案】D38、()認(rèn)為股票變化表現(xiàn)為三種趨勢(shì)，即長(zhǎng)期趨勢(shì)、中期趨勢(shì)和短期趨勢(shì)。A.過(guò)濾法則B.止損指令C.“量?jī)r(jià)”理論D.道氏理論【答案】D39、使用內(nèi)在價(jià)值法對(duì)股票進(jìn)行估值，不同的現(xiàn)金流決定了不同的現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型，股利貼現(xiàn)模型（DDM)采用的現(xiàn)金流是（）A.留存收益B.權(quán)益自由現(xiàn)金流C.現(xiàn)金股利D.企業(yè)自由現(xiàn)金流【答案】C40、如果考察期內(nèi)基金的標(biāo)準(zhǔn)差發(fā)生變化，則（）將不再有效。A.特雷諾指數(shù)B.夏普指數(shù)C.詹森指數(shù)D.CAPM模型【答案】B41、下列科目中，不屬于流動(dòng)資產(chǎn)的是（）。A.存貨B.現(xiàn)金C.預(yù)收賬款D.應(yīng)收賬款【答案】C42、凈額清算又分為雙邊凈額清算和（）。A.多邊凈額清算B.貨銀支付C.單邊凈額清算D.共同對(duì)手方凈額清算【答案】A43、下列關(guān)于我國(guó)QDII基金的發(fā)展歷程說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.2006年9月6日，中國(guó)第一只試點(diǎn)債券型QDII基金-華安國(guó)際配置基金發(fā)行；初始額度為5億美元B.2007年9-10月，首批股票型QDII基金發(fā)行C.2007年6月18日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《合格境內(nèi)機(jī)溝投資者境外證券投資管理試行辦法》D.2006年9月6日，國(guó)家外匯管理局發(fā)出了《關(guān)于基金管理公司境外證券投資外匯管理有關(guān)問(wèn)題的通知》【答案】A44、（）可在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)。A.美式權(quán)證B.歐式權(quán)證C.百慕大式權(quán)證D.認(rèn)沽權(quán)證【答案】A45、實(shí)際收益率在名義收益率的基礎(chǔ)上扣除了()的影響。A.匯率波動(dòng)B.稅收C.流動(dòng)性D.通貨膨脹率【答案】D46、基金管理公司應(yīng)制定估值及份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的識(shí)別及應(yīng)急方案。當(dāng)估值或資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤實(shí)際發(fā)生時(shí)，基金管理人應(yīng)立即糾正，及時(shí)采取合理措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。當(dāng)錯(cuò)誤達(dá)到或超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的（）時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A.0.1％B.0.2％C.0.25％D.0.5％【答案】C47、若ρij=-1，則表示Ri和Rj（）。A.零相關(guān)B.不確定C.完全正相關(guān)D.完全負(fù)相關(guān)【答案】D48、×年×月×日，某基金公告利潤(rùn)分配，每10股分配0．2元，權(quán)益分配日（除權(quán)除息日）某投資者持有該股10000份，未進(jìn)行除息時(shí)基金份額凈值為1．222元，則除權(quán)、除息后份額凈值和該投資者持有的基金份額分別為（）。A.1.202；10000份B.1.220；10000份C.1.022；9800份D.1.222；1000份【答案】A49、在我國(guó)，證券投資基金的會(huì)計(jì)年度為（）。A.公歷每年1月1日至12月31日B.陰歷每年1月1日至12月31日C.公歷每年6月1日至5月31日D.陰歷每年1月1日至12月31日【答案】A50、通常，投資者考察其所投資的私募股權(quán)投資基金收益狀況時(shí)，會(huì)畫(huà)出一條曲線(xiàn)，這條曲線(xiàn)是以時(shí)間為橫軸、以收益率為縱軸的一條曲線(xiàn)，稱(chēng)為（）曲線(xiàn)。A.MB.VC.LD.J【答案】D51、哪個(gè)選項(xiàng)不是債券基金主要的投資風(fēng)險(xiǎn)()A.A：債券到期風(fēng)險(xiǎn)B.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)C.利率風(fēng)險(xiǎn)D.信用風(fēng)險(xiǎn)【答案】A52、下列關(guān)于中央銀行債券說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準(zhǔn)本金的中長(zhǎng)期債務(wù)憑證B.中央銀行票據(jù)的期限包括3個(gè)月、6個(gè)月、1年和3年等C.中央銀行票據(jù)市場(chǎng)的參與主體只能是中央人民銀行以及經(jīng)過(guò)特許的商業(yè)銀行和金融機(jī)構(gòu)D.中央銀行票據(jù)分為普通央行票據(jù)和專(zhuān)項(xiàng)央行票據(jù)兩種【答案】A53、下列關(guān)于投資期限的說(shuō)法，正確的是（）。A.投資期限是指投資者從購(gòu)買(mǎi)金融資產(chǎn)到兌現(xiàn)日之間的時(shí)間長(zhǎng)度B.在幾年內(nèi)有購(gòu)房、購(gòu)車(chē)等支出需求的投資者傾向于長(zhǎng)期投資C.投資期限較短的投資者更可能獲得良好的投資業(yè)績(jī)D.投資期限越短，則投資者越能夠承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn)【答案】A54、若某資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的預(yù)期收益率高于與其貝塔值對(duì)應(yīng)的預(yù)期收益率，也就是說(shuō)位于證券市場(chǎng)線(xiàn)的上方，則（）將更偏好于該資產(chǎn)或資產(chǎn)組合,市場(chǎng)對(duì)該資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的需求超過(guò)其供給，最終抬升其價(jià)格，導(dǎo)致其預(yù)期收益率降低，使其向證券市場(chǎng)線(xiàn)回歸。A.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)投資者B.理性投資者C.非理性投資者D.風(fēng)險(xiǎn)投資者【答案】B55、按照目前的稅收政策,不需要繳納印花稅的是（）A.I、II、III、Ⅳ、VB.I、II、Ⅳ、V、VIC.III、IVD.I、II、IV、V【答案】D56、（）年12月，國(guó)內(nèi)第一只真正意義上運(yùn)用股指期貨工具進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的公募基金成立。A.2000B.2001C.2012D.2013【答案】D57、評(píng)價(jià)企業(yè)盈利能力的比率有很多，除了資產(chǎn)收益率和凈資產(chǎn)收益率之外,最常用的還有（）。A.存貨周轉(zhuǎn)率B.銷(xiāo)售利潤(rùn)率（ROS）C.流動(dòng)比率D.資產(chǎn)負(fù)債率【答案】B58、（）扣除通貨膨脹補(bǔ)償以后的利息率。A.固定利率B.浮動(dòng)利率C.實(shí)際利率D.名義利率【答案】C59、下列不屬于股利貼現(xiàn)模型的是（）。A.零增長(zhǎng)模型B.不變?cè)鲩L(zhǎng)模型C.多元增長(zhǎng)模型D.超額收益貼現(xiàn)模型【答案】D60、下列關(guān)于股票收益互換的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.交易一方或雙方支付的金額與特定股票、指數(shù)等權(quán)益類(lèi)標(biāo)的證券的表現(xiàn)掛鉤B.雙方按照收益軋差后的凈額進(jìn)行支付，會(huì)發(fā)生本金交換C.股票收益互換可以幫助投資者鎖定買(mǎi)入成本，對(duì)沖買(mǎi)入期間價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)D.股票收益互換的模式包括固定利率和股票收益的互換，股票收益和固定利率的互換，股票收益和股票收益的互換【答案】B61、以下選項(xiàng)不屬于債券投資管理中的所得免疫策略的是（）。A.空間配比策略B.久期配比策略C.現(xiàn)金配比策略D.水平配比策略【答案】A62、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值VaR，以下表述正確的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值，又稱(chēng)在險(xiǎn)價(jià)值，是指在一定的持有期和給定的置信水平下，從資產(chǎn)最高價(jià)格到接下來(lái)最低價(jià)格的損失B.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值，又稱(chēng)在險(xiǎn)價(jià)值，是指在一定的持有期和給定的置信水平下，投資對(duì)象對(duì)市場(chǎng)變化的敏感度C.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值，又稱(chēng)在險(xiǎn)價(jià)值，是指在一定的持有期和給定的置信水平下，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因子的暴露程度D.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值，又稱(chēng)在險(xiǎn)價(jià)值，是指在一定的持有期和給定的置信水平下，利率、匯率等市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)要素發(fā)生變化時(shí)可能對(duì)某項(xiàng)資金頭寸、資產(chǎn)組合或投資機(jī)構(gòu)造成的潛在最大損失【答案】D63、下列關(guān)于我國(guó)QDII基金產(chǎn)品特點(diǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.QDII基金的投資范圍較為廣泛B.QDII基金的投資組合較為豐富C.在投資管理過(guò)程中，體現(xiàn)出專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)、投資更為積極主動(dòng)的特點(diǎn)D.QDII基金產(chǎn)品的門(mén)檻較高【答案】D64、下列表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.對(duì)一般的投資者而言，影響投資者需求的關(guān)鍵因素主要包括：投資期限、收益要求和風(fēng)險(xiǎn)容忍度B.投資期限越長(zhǎng)，則投資者越能夠承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn)C.投資者的風(fēng)險(xiǎn)容忍度取決于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力和意愿，通常認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)承受能力對(duì)個(gè)人投資者更為重要D.通常情況下，投資期限越長(zhǎng)，則投資者對(duì)流動(dòng)性的要求越低【答案】C65、2010年4月，（）推出滬深300指數(shù)期貨，結(jié)束了我國(guó)股票現(xiàn)貨和股指期貨市場(chǎng)割裂的局面，對(duì)于降低投資者的操作成本，提高資產(chǎn)配置效率，以及完善我國(guó)多層次資本市場(chǎng)結(jié)構(gòu)均具有重大的意義。A.中國(guó)金融期貨交易所B.大連商品交易所C.鄭州商品交易所D.上海期貨交易所【答案】A66、關(guān)于遠(yuǎn)期利率，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.遠(yuǎn)期利率表現(xiàn)為未來(lái)兩個(gè)日期間借入貨幣的利率B.遠(yuǎn)期利率是指隱含在給定的即期利率中從未來(lái)的某一時(shí)間點(diǎn)到另一時(shí)間點(diǎn)的利率水平C.遠(yuǎn)期利率也可以表示投資者現(xiàn)在所購(gòu)買(mǎi)的零息債券的到期收益率D.遠(yuǎn)期利率指的是資金的遠(yuǎn)期價(jià)格【答案】C67、可轉(zhuǎn)換債券的應(yīng)半年或1年付息1次，到期后（）個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后一期利息。A.5B.7C.10D.15【答案】A68、關(guān)于基金收益分配的說(shuō)法中，不正確的是（）。A.封閉式基金當(dāng)年利潤(rùn)應(yīng)首先當(dāng)年的分配，然后彌補(bǔ)上一年的虧損B.開(kāi)放式基金需在合同中約定每年基金收益分配的最多次數(shù)和基金收益分配的最低比例C.開(kāi)放式基金分紅主要有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種形式D.對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配【答案】A69、當(dāng)技術(shù)分析無(wú)效時(shí)，市場(chǎng)至少符合（）。A.弱有效市場(chǎng)B.半弱有效市場(chǎng)C.半強(qiáng)有效市場(chǎng)D.強(qiáng)有效市場(chǎng)【答案】A70、市場(chǎng)利率走低時(shí)，以下判斷正確的是()。A.債券價(jià)格上升，再投資收益下降B.債券價(jià)格不變，因?yàn)槔⑹找嫦鄬?duì)增加，但再投資收益下降，兩者互相抵消C.債券價(jià)格下降，再投資收益下降D.債券價(jià)格上升，再投資收益上升【答案】A71、在投資管理部門(mén)中，研究部主要從事的工作不包括()。A.宏觀經(jīng)濟(jì)分析B.產(chǎn)品的設(shè)計(jì)C.行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析D.上市公司投資價(jià)值分析【答案】B72、我國(guó)貨幣基金不得投資于剩余期限高于()天的債券。A.360B.397C.270D.180【答案】B73、則下列說(shuō)法正確的是（）。A.1份權(quán)證只可以在2008年6月20日當(dāng)天行權(quán)賣(mài)出0.5份標(biāo)的股票B.1份權(quán)證可以在2007年6月21日起至2008年6月20日之間任意一個(gè)交易日行權(quán)賣(mài)出0.5份標(biāo)的股票C.1份權(quán)證可以在2007年6月21日起至2008年6月20日之間任意一個(gè)交易日行權(quán)賣(mài)出2份標(biāo)的股票D.1份權(quán)證只可以在2008年6月20日當(dāng)天行權(quán)賣(mài)出2份標(biāo)的股票【答案】A74、在持有期為3年，置信水平為90％的情況下，若計(jì)算的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值為50萬(wàn)元，則表明該投資者的資產(chǎn)組合（）。A.在3年中的損失有90％的可能性不會(huì)超過(guò)50萬(wàn)元B.在3年中的損失有90％的可能性會(huì)超過(guò)50萬(wàn)元C.在3年中的收益有90％的可能性不會(huì)超過(guò)50萬(wàn)元D.在3年中的收益有90％的可能性會(huì)超過(guò)50萬(wàn)元【答案】A75、關(guān)于債券型基金組合構(gòu)建，以下表述正確的是（）。A.債券型基金債券類(lèi)資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)總值的80%B.債券型基金招募說(shuō)明書(shū)中對(duì)投資理念、投資策略、投資范圍不做規(guī)定C.債券型基金只能投資國(guó)債、金融債、公司債、企業(yè)債D.債券投資組合構(gòu)建不需要考慮期限結(jié)構(gòu)、組合久期【答案】A76、關(guān)于期貨合約，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.金融期貨合約的交割大多采用現(xiàn)金結(jié)算B.盯市制度對(duì)保證期貨合約的履行非常重要C.期貨合約是非標(biāo)準(zhǔn)化合約D.投機(jī)者是期貨市場(chǎng)的重要組成部分【答案】C77、下列關(guān)于期權(quán)價(jià)格的影響因子，說(shuō)法正確的是（）。A.對(duì)看跌期權(quán)而言，標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格越高，執(zhí)行價(jià)格越低，其價(jià)格就越高B.對(duì)買(mǎi)方而言，當(dāng)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率上升時(shí)，看漲期權(quán)的價(jià)格隨之降低C.波動(dòng)率越大，對(duì)期權(quán)多頭越不利，期權(quán)價(jià)格也應(yīng)越低D.在期權(quán)有效期內(nèi)，標(biāo)的資產(chǎn)產(chǎn)生的紅利將使看漲期權(quán)價(jià)格下降【答案】D78、關(guān)于交易指令在基金公司內(nèi)部執(zhí)行情況，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.交易員接收到指令后有權(quán)根據(jù)自身對(duì)市場(chǎng)的判斷選擇合適時(shí)機(jī)完成交易B.交易系統(tǒng)或相關(guān)負(fù)責(zé)人不能攔截基金經(jīng)理下達(dá)的投資指令C.在自主權(quán)限內(nèi)，基金經(jīng)理可通過(guò)交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令D.不同基金經(jīng)理下達(dá)的買(mǎi)賣(mài)同一股票指令，交易時(shí)應(yīng)強(qiáng)制按公平交易方式進(jìn)行交易【答案】B79、下列關(guān)于基金估值的說(shuō)法，正確的是（）。A.復(fù)核無(wú)誤的基金份額凈值由基金托管人對(duì)外公布B.開(kāi)放式基金每個(gè)交易日公告基金份額凈值C.封閉式基金每周進(jìn)行一次估值D.開(kāi)放式基金每個(gè)交易日進(jìn)行估值【答案】D80、下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值程序的表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金份額凈值是按照每個(gè)開(kāi)放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算B.基金管理人每個(gè)交易日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)給基金托管人C.基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序?qū)鸸芾砣说挠?jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核無(wú)誤后簽章返回給基金管理人D.基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序?qū)鸸芾砣说挠?jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核無(wú)誤后對(duì)外公布【答案】D81、有關(guān)現(xiàn)金流量表述不正確的有（）。A.現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是權(quán)責(zé)發(fā)生制B.現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是收付實(shí)現(xiàn)制C.現(xiàn)金流量表的作用包括反應(yīng)企業(yè)的現(xiàn)金流量，評(píng)價(jià)企業(yè)未來(lái)產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力D.通過(guò)對(duì)現(xiàn)金投資與融資、非現(xiàn)金投資與融資的分析，全面了解企業(yè)財(cái)務(wù)狀況?！敬鸢浮緼82、下列有關(guān)投資管理部門(mén)的交易部的描述，錯(cuò)誤的是（）。A.基金采取集中交易制度，即基金的投資決策與交易執(zhí)行職能分別由基金經(jīng)理和基金交易部門(mén)承擔(dān)B.交易部是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行部門(mén)，負(fù)責(zé)投資組合交易指令的審核、執(zhí)行和反饋C.交易部在交易過(guò)程中嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，并采用技術(shù)手段避免違規(guī)行為的出現(xiàn)D.交易部屬于基金公司的普通保密部門(mén)，與其他部門(mén)的保密要求相同【答案】D83、2014年4月l0日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式批復(fù)上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所開(kāi)展滬港股票交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)，簡(jiǎn)稱(chēng)滬港通。滬港通分為滬股通和港股通兩個(gè)部分。所謂滬股通，就是投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào)（買(mǎi)賣(mài)盤(pán)傳遞），買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票。而港股通就是投資者委托內(nèi)地證券服務(wù)公司，經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)（買(mǎi)賣(mài)盤(pán)傳遞），買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票。上述說(shuō)法（）。A.錯(cuò)誤B.部分錯(cuò)誤C.正確D.部分正確【答案】C84、（）取決于投資者的風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度。A.風(fēng)險(xiǎn)容忍度B.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)意愿C.收益要求D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力【答案】B85、下列關(guān)于回購(gòu)協(xié)議利率的說(shuō)法中，不正確的是（）。A.抵押證券的流動(dòng)性越好、信用程度越高，回購(gòu)利率越低B.若采用實(shí)物交割，回購(gòu)利率較高C.貨幣市場(chǎng)的其他子市場(chǎng)的利率高低對(duì)回購(gòu)市場(chǎng)利率的高低產(chǎn)生正向影響D.一般來(lái)說(shuō)，回購(gòu)期限越短，抵押品的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)越低，回購(gòu)利率越低【答案】B86、按回購(gòu)期限劃分，我國(guó)在交易所掛牌的國(guó)債回購(gòu)不包括（）。A.1天B.2天C.3天D.5天【答案】D87、我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）擔(dān)任。A.實(shí)力雄厚的證券公司B.信托投資公司C.商業(yè)銀行D.基金公司【答案】C88、下列屬于中央銀行的貨幣政策工具的是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A89、銀行間債券市場(chǎng)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)一般不包括（）。A.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心B.上海清算所C.深圳清算所D.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】C90、目前，辦理摘取前結(jié)算業(yè)務(wù)的系統(tǒng)是（）。A.深圳清算所客戶(hù)終端系統(tǒng)B.中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)C.大連清算所客戶(hù)終端系統(tǒng)D.債券綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)【答案】B91、國(guó)際慣例將利差用基點(diǎn)表示，1個(gè)基點(diǎn)等于（）。A.1%B.0.10%C.0.01%D.0.00%【答案】C92、市盈率用公式表達(dá)為（）。A.市盈率=每股市價(jià)/每股凈資產(chǎn)B.市盈率=股票市價(jià)/銷(xiāo)售收入C.市盈率=每股收益（年化）/每股市價(jià)D.市盈率=每股市價(jià)/每股收益（年化）【答案】D93、我國(guó)的黃金交易市場(chǎng)包括上海黃金交易所和（）A.上海期貨交易所B.深圳黃金交易所C.深圳期貨交易所D.上海證券交易所【答案】A94、（）也適用于經(jīng)營(yíng)暫時(shí)陷入困難的以及有破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的公司對(duì)于資產(chǎn)包含大是現(xiàn)金的公司是更為理想的估值指標(biāo)。A.市盈率B.市凈率C.市現(xiàn)率D.市銷(xiāo)率【答案】B95、以下不承擔(dān)匯率風(fēng)險(xiǎn)的基金是()A.貨幣ETFB.原油基金C.港股通基金D.海外債券基金【答案】A96、股票基金面臨較其他類(lèi)型基金更高的投資風(fēng)險(xiǎn)，主要是()。A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.非系統(tǒng)性和系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)【答案】C97、企業(yè)某年末資產(chǎn)負(fù)債表中總資產(chǎn)20億，負(fù)債8億，實(shí)收資本3億，未分配利潤(rùn)5億。關(guān)于該企業(yè)的信息，以下表述最可能正確的是（）。A.資本公積1億，盈余公積4億B.資本公積3億，盈余公積1億C.資本公積3.5億,盈余公積1億D.資本公積1.5億，盈余公積3億【答案】B98、()是市場(chǎng)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率最合適的替代，為其他債券和金融資產(chǎn)以及投資項(xiàng)目提供定價(jià)的基準(zhǔn)A.國(guó)債價(jià)格指數(shù)B.到期收益率C.經(jīng)濟(jì)周期曲線(xiàn)D.國(guó)債收益率曲線(xiàn)【答案】D99、在目前的法規(guī)下，開(kāi)放式債券基金的杠桿率上限為（），封閉式債券基金的杠桿率上限為（）。A.100%；200%B.140%；100%C.140%；200%D.100%；140%【答案】C100、目前常用的三種風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值模型技術(shù)的方法不包括（）。A.蒙特卡洛衡以法B.歷史模擬法C.參數(shù)法D.貼現(xiàn)模型法【答案】D101、關(guān)于大宗商品的投資方式，下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.購(gòu)買(mǎi)大宗商品實(shí)物，是最直接也是最簡(jiǎn)明的大宗商品投資方式，投資者最常用B.投資者可以通過(guò)購(gòu)買(mǎi)主營(yíng)資源勘探、開(kāi)發(fā)或大宗商品生產(chǎn)加工的企業(yè)的股票來(lái)進(jìn)行大宗商品投資C.對(duì)單一商品或商品價(jià)格指數(shù)采用衍生產(chǎn)品合約形式進(jìn)行投資，是大多數(shù)大宗商品投資者常用的投資方式D.受限投資者可以通過(guò)投資銀行或其他金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品間接投資于大宗商品市場(chǎng)【答案】A102、股票投資過(guò)程中，以下屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的為()。A.匯率大幅波動(dòng)B.股票大盤(pán)指數(shù)的波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)C.上市公司財(cái)務(wù)投資失敗D.央行頒布新的貨幣政策【答案】C103、復(fù)制的組合包含的股票數(shù)越少，跟蹤誤差_____，調(diào)整所花費(fèi)的交易成本_____。()A.越小;越低B.越大;越低C.越小;越高D.越大;越高【答案】D104、投資組合管理的一般流程不包括（）。A.了解投資者需求B.制定投資政策C.投資組合構(gòu)建D.承諾收益【答案】D105、下列屬于信用衍生工具的是（）。A.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)B.遠(yuǎn)期外匯合約C.貨幣期貨合約D.貨幣期權(quán)合約【答案】A106、下列不屬于股票的特征的是（）。A.收益性B.永久性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.真實(shí)性【答案】D107、下列關(guān)于執(zhí)行缺口的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.執(zhí)行缺口是指理想組合與真實(shí)投資組合之間的收益率之差B.執(zhí)行缺口是指理想組合與預(yù)期組合收益的差值C.執(zhí)行缺口可以將交易過(guò)程中的所有成本量化D.資產(chǎn)轉(zhuǎn)持是機(jī)構(gòu)投資者對(duì)投資組合的大規(guī)模調(diào)整【答案】B108、UCITS三號(hào)指令中管理指令和產(chǎn)品指令的具體內(nèi)容包括（??）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C109、封閉式基金份額凈值由（）進(jìn)行公告。A.上市的證券交易所B.基金托管人C.基金管理人協(xié)同基金托管人D.基金管理人【答案】D110、目前，我國(guó)債券市場(chǎng)已經(jīng)形成了以銀行間債券市場(chǎng)、交易所市場(chǎng)和（）三個(gè)基本子市場(chǎng)為主的統(tǒng)一分層的市場(chǎng)體系。A.民間市場(chǎng)B.行業(yè)間市場(chǎng)C.商業(yè)銀行柜臺(tái)市場(chǎng)D.第三方市場(chǎng)【答案】C111、大宗商品衍生工具不包括()。A.遠(yuǎn)期合約B.期貨合約C.期權(quán)合約D.現(xiàn)貨交易【答案】D112、商業(yè)票據(jù)的特點(diǎn)主要有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C113、關(guān)于投資政策說(shuō)明書(shū)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.投資政策說(shuō)明書(shū)有助于合理評(píng)估投資管理人的投資業(yè)績(jī)B.制定投資政策說(shuō)明書(shū)是進(jìn)行投資組合管理的基礎(chǔ)C.投資政策說(shuō)明書(shū)在制定后不得變更D.投資政策說(shuō)明書(shū)內(nèi)容包括投資回報(bào)率目標(biāo)、投資決策流程、投資范圍等【答案】C114、（）是指?jìng)l(fā)行人有可能在債券到期日之前回購(gòu)債券的風(fēng)險(xiǎn)。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)C.經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)D.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)【答案】D115、按照"最佳執(zhí)行"的交易里理念，投資管理公司應(yīng)向現(xiàn)有和潛在客戶(hù)披露的信息包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C116、美國(guó)學(xué)者法瑪在研究市場(chǎng)有效性時(shí)，把信息劃分為（）。A.歷史信息、公開(kāi)信息和內(nèi)部信息B.歷史信息、公開(kāi)信息和風(fēng)險(xiǎn)信息C.基本面信息、價(jià)格信息和風(fēng)險(xiǎn)信息D.技術(shù)面信息、基本面信息和內(nèi)部信息【答案】A117、下列不屬于股票的特征的是（）。A.收益性B.永久性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.真實(shí)性【答案】D118、QDII基金可以投資于（）。A.短期政府債券B.購(gòu)買(mǎi)不動(dòng)產(chǎn)C.購(gòu)買(mǎi)房地產(chǎn)抵押按揭D.購(gòu)買(mǎi)實(shí)物商品【答案】A119、主動(dòng)管理股票型基金（）。A.個(gè)股選擇和權(quán)重不受基金合同等的約束B(niǎo).管理目標(biāo)是跟蹤指數(shù)本身，將跟蹤誤差控制在一定范圍C.管理目標(biāo)是超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，獲取超額阿爾法D.大類(lèi)資產(chǎn)配置比例不受基金合同等的約束【答案】C120、分析師希望采用經(jīng)濟(jì)附加值（EVA)模型衡量甲、乙和丙三家公司的經(jīng)營(yíng)績(jī)效，計(jì)算后得到以下數(shù)據(jù)："根據(jù)EVA模型比較三家公司經(jīng)營(yíng)績(jī)效，正確的選項(xiàng)是（）A.乙>丙>甲B.甲>乙>丙C.甲>丙>乙D.丙>乙>甲【答案】C121、如果股票價(jià)格中已經(jīng)反映了影響價(jià)格的全部信息，我們就稱(chēng)該股票市場(chǎng)是（）。A.半強(qiáng)有效市場(chǎng)B.弱有效市場(chǎng)C.無(wú)市場(chǎng)D.強(qiáng)有效市場(chǎng)【答案】D122、某混合基金的月平均凈值增長(zhǎng)率為3%，標(biāo)準(zhǔn)差為4%，在95%的概率下，月度凈值增長(zhǎng)率區(qū)間為()A.-1%—7%B.1%—7%C.5%—11%D.-5%—11%【答案】D123、任何一家市場(chǎng)參與者在進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)交易時(shí)，單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的()%。A.5B.10C.15D.20【答案】D124、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.可轉(zhuǎn)換債券賦予了投資人在股票上漲到一定價(jià)格的條件下轉(zhuǎn)換為發(fā)行人普通股票的權(quán)益B.可轉(zhuǎn)換債券賦予投資人一個(gè)保底收入C.可轉(zhuǎn)換債券是混合債券D.在一段時(shí)間后，持有者必須按約定的轉(zhuǎn)換價(jià)格將公司債券轉(zhuǎn)換為普通股股票【答案】D125、如果一投資組合的收益率為2%,期基準(zhǔn)組合收益率為2.2%,則跟蹤偏離度是（）。A.-0.2%B.0.1%C.-0.1%D.0.2%【答案】A126、目前，我國(guó)證券投資基金的交易費(fèi)用不包括()。A.印花稅B.審計(jì)費(fèi)C.過(guò)戶(hù)費(fèi)D.交易傭金【答案】B127、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和趨勢(shì)，重大經(jīng)濟(jì)政策動(dòng)向，重大市場(chǎng)行動(dòng)，評(píng)估宏觀因素變化可能給投資帶來(lái)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，定期監(jiān)測(cè)投資組合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，提出應(yīng)對(duì)策略B.加強(qiáng)對(duì)場(chǎng)內(nèi)交易（包括價(jià)格、對(duì)手、品種、交易量、其他交易條件）的監(jiān)控，確保所有交易在公司的管理范圍之內(nèi)C.關(guān)注投資組合的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益，可以采用夏普（Sharp）比率、特雷諾（Treynor）比率和詹森（Jensen）比率等指標(biāo)衡量D.加強(qiáng)對(duì)重大投資的監(jiān)測(cè)，對(duì)基金重倉(cāng)股、單日個(gè)股交易量占該股票持倉(cāng)顯著比例、個(gè)股交易量占該股流通值顯著比例等進(jìn)行跟蹤分【答案】B128、相對(duì)收益歸因是通過(guò)分析（）的差異，找出基金跑贏或跑輸業(yè)績(jī)基準(zhǔn)的原因。A.基金在投資收益及收益收益率等方面B.基金在資產(chǎn)配置及證券選擇等方面C.基金在投資理念方面D.基金在投資貢獻(xiàn)方面【答案】B129、()是最直接也是最簡(jiǎn)明的大宗商品投資方式。A.購(gòu)買(mǎi)資源B.購(gòu)買(mǎi)大宗商品C.投資大宗商品衍生工具D.投資大宗商品的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品【答案】B130、下列關(guān)于封閉式基金的利潤(rùn)分配的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次B.封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅C.基金收益分配后基金份額凈值不得低于面值D.封閉式基金年度收益分配比例不得高于基金年度可供分配利潤(rùn)的90%【答案】D131、關(guān)于質(zhì)押式回購(gòu)，以下表述正確的是（）A.質(zhì)押式回購(gòu)到期由逆回購(gòu)方向正回購(gòu)方支付到期結(jié)算資金額B.質(zhì)押式回購(gòu)首期由正回購(gòu)方將回購(gòu)債券出售給逆回購(gòu)方C.質(zhì)押式回購(gòu)由正回購(gòu)方在將回購(gòu)債券出質(zhì)給逆回購(gòu)方時(shí)取得逆回購(gòu)方支付的首期資金結(jié)算額D.質(zhì)押式回購(gòu)到期由正回購(gòu)方以到期日市場(chǎng)價(jià)格從逆回購(gòu)方購(gòu)回回購(gòu)債券【答案】C132、另類(lèi)投資通常不包括（）。A.私募股權(quán)B.房產(chǎn)商鋪C.礦業(yè)與能源D.現(xiàn)金投資【答案】D133、外資商業(yè)銀行境內(nèi)分行在境內(nèi)